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재해 발생에 대한 영향을 사전에 파악하고 대처하기 위한 재해대응 방안이 수립되어 있는가의 필요성

4101

재해에 대한 대응방안이 마련되지 않았거나, 비상연락망이 현행화되어 유지되지 않는 경우, 실제 재해가 발생했을 때 신속하고 정확한 대응이 어렵게 되어 서비스 정지 기간이 길어질 위험이 있다.\n따라서 재해에 대한 분류, 정의, 등급별 대응방안을 마련하고, 비상연락망을 현행화하여 유지하고 있는지 확인하는 것이 필요하다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해 발생에 대한 영향을 사전에 파악하고 대처하기 위한 재해대응 방안이 수립되어 있는가의 감리관점 및 점검기준

4102

절차의 계획적정성과 산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해 발생에 대한 영향을 사전에 파악하고 대처하기 위한 재해대응 방안이 수립되어 있는가의 세부검토항목

4103

01. 재해유형 분류, 등급별 대응방안 등 재해복구계획을 수립하고 비상연락망을 유지하고 있는지 점검한다.\n02. 재해 대응을 위한 시나리오에 따라 주기적인 훈련을 실시하고 절차 및 대응방안을 개선하고 있는지 검토한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해유형 분류, 등급별 대응방안 등 재해복구계획을 수립하고 비상 연락망을 유지하고 있는지 점검하는 검토절차의 목적 및 필요성

4104

재해 유형별로 등급을 판정하고 대처하기 위한 방안을 마련하여 재해복구 계획을 수립하고 비상연락망을 현행화하지 않으면 실제 재해 발생시 체계적인 대응이 어려우며 업무 서비스의 단절이나 복귀 시간지연 등이 발생하게 된다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해유형 분류, 등급별 대응방안 등 재해복구계획을 수립하고 비상 연락망을 유지하고 있는지 점검하는 검토절차의 검토대상 산출물

4105

01. 재해복구계획서\n02. 서비스수준정의서

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해유형 분류, 등급별 대응방안 등 재해복구계획을 수립하고 비상 연락망을 유지하고 있는지 점검하는 검토절차의 감리관점 및 점검기준

4106

절차의 계획적정성과 산출물의 안정성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해유형 분류, 등급별 대응방안 등 재해복구계획을 수립하고 비상 연락망을 유지하고 있는지 점검하는 검토절차의 세부검토방법

4107

01. 재해유형을 분류하고 업무 영향도를 고려한 등급 판정기준이 작성되어 있는지 검토한다.\n - 재해 등급과 장애를 구분하는 판정 기준을 작성하여 실제 발생하는 문제 상황에 적용하는 데 모호하지 않은지 확인한다.\n - 자연 재해, 인적 재해에 대해 업무 영향도 분석을 수행하기 위한 평가 항목과 지침이 제시되어 있는지 검토한다.\n - 재해로 인한 업무 중단 시 손실 등급을 판정하거나 중요 프로세스를 식별하는 기준이 작성되어 있는지 확인한다.\n\n02. 업무 중요성에 대한 우선순위와 복구대상 업무범위 등을 고려한 복구 전략과 재해복구계획을 수립하였는지 검토한다.\n - 재해로 인한 업무 영향 분석(BIA: Business Impact Analysis)을 수행하기 위한 핵심 업무 프로세스의 식별과 선후 관계, 참조 관계 등의 상호 연관성 분석이 수행되어 있는지 검토한다.\n - 업무 영향 분석을 통해 손실 평가, 복구 우선순위, 복구 대상 범위 등을 결정할 수 있는지 검토한다.\n - 주요 업무 프로세스와 IT 자원의 연관 관계 분석을 통해 IT 복구 전략이 수립되어 있는지 점검한다.\n - 재해로 인한 영향과 허용 정지 시간을 이용해 IT 자원별 복구 우선순위를 결정하고 복구 절차를 반영한 재해복구계획을 수립하였는지 점검한다.\n\n03. 재해 발생 시 연락해야 할 내부 직원 및 외부 유관 기관의 비상연락망을 최신 상태로 유지하는지 점검한다.\n - 각 업무별 담당자와 IT 자원별 유지보수 업체 등에 대해 비상연락망이 작성되어 있는지 확인한다.\n - 현재 비치된 비상연락망이 최신 상태로 갱신되어 있는지 무작위로 선정하여 연락하여 점검한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해 대응을 위한 시나리오에 따라 주기적인 훈련을 실시하고 절차 및 대응방안을 개선하고 있는지 검토하는 목적 및 필요성

4108

재해 유형 및 등급별로 대응 시나리오를 구성하고 주기적인 훈련을 통하여 숙지하지 않으면 실제 재해 발생시 신속하게 대처하지 못하게 되며 지속적인 훈련을 통한 재해복구계획 및 대응 방안의 개선이 필요하다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해 대응을 위한 시나리오에 따라 주기적인 훈련을 실시하고 절차 및 대응방안을 개선하고 있는지 검토하는 검토대상 산출물

4109

01. 재해복구계획\n02. 재해대응 시나리오\n03. 재해복구훈련결과보고서

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해 대응을 위한 시나리오에 따라 주기적인 훈련을 실시하고 절차 및 대응방안을 개선하고 있는지 검토하는 감리관점 및 점검기준

4110

산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

재해 대응을 위한 시나리오에 따라 주기적인 훈련을 실시하고 절차 및 대응방안을 개선하고 있는지 검토하는 세부검토방법

4111

01. 재해복구계획에 따라 재해복구 체계를 구축하여 운영하고 있는지 점검한다.\n - 재해복구계획을 원활하게 수행하기 위해 운영 형태, 복구 수준별 재해복구 시스템 유형을 결정하여 도입하였는지 검토한다.\n - 자연 재해, 인적 재해에 대한 업무 영향도 분석을 수행하기 위한 평가 항목과 지침이 제시되어 있는지 검토한다.\n - 재해로 인한 업무 중단 시 손실 등급을 판정하거나 중요 프로세스를 식별하는 기준이 작성되어 있는지 확인한다.\n - 핫사이트와 미러사이트에서 데이터 복제 방식(H/W 방식, S/W 방식)과 데이터 전송 방식(동기, 비동기)이 복구 목표 시간/시점 및 비용을 고려하여 선택되었는지 검토한다.\n - 재해복구센터를 별도로 운영하는 경우, 관리 용이성과 재해 대응력을 고려하여 위치가 결정되었는지 검토한다.\n - 주요 자원의 동시 공급 중단 위험성\n - 동일 재해 영향권 위험성\n - 테러의 위험성\n - 인력 가용성과 교통 문제\n - 기술적, 비용적 고려사항\n - 재해복구를 위한 네트워크 선택 시 데이터 복제 네트워크와 재해복구 서비스 네트워크가 고려되어 있는지 점검한다.\n\n02. 재해 대응 시나리오에 따라 주기적으로 훈련을 실시하고 있는지 점검한다.\n - 재해복구 시스템 구축 후 재해복구 솔루션의 정상 작동 및 복구 기능에 대해 테스트하였는지 검토한다.\n - 부하 발생 및 성능 분석 등을 통해 기존 시스템의 성능과 서비스 문제 여부를 파악하였는지 검토한다.\n - 재해복구 운영 체계에 대한 훈련 및 운영 매뉴얼, 재해복구 모의 훈련 계획서 등의 필요한 문서가 갖추어져 있는지 확인한다.\n - 재해복구 시나리오에 따라 주기적으로 훈련을 실시하고 있는지 재해복구 훈련 보고서를 검토한다.\n - 모의 훈련은 정기 훈련 또는 비상 훈련으로 나누어 실시하고, 모의 훈련 수준에 맞는 훈련 방법을 선택하였는지 점검한다.\n - 체크리스트(Checklist) 훈련\n - 역할 수행(Role Play) 훈련\n - 모의 전환 훈련\n - 실 전환 훈련\n - 시나리오에 의한 훈련을 통해 복구 목표 시간을 달성 여부를 확인하고, 미달성 시 개선 활동을 수행하였는지 검토한다.\n\n03. 재해복구 시스템 운영 현황 및 훈련 결과를 분석하고 재해복구 계획이나 절차 등을 개선하고 있는지 검토한다.\n - 모의 훈련 중 발생한 개선 사항은 즉시 수정, 조치하여 차기 모의 훈련 시 재발하지 않도록 모의 훈련 시나리오를 보완하고 있는지 점검한다.\n - 모의 훈련 결과를 분석하고 계획된 재해복구 활동이나 복구 목표 달성 여부를 파악하여 개선 활동이 수행되었는지 검토한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

서버, 네트워크 장비가 최적으로 가동될 수 있도록 전산설비가 구축되어 있는가의 검토내용

4112

전산센터 기반시설의 구축\n정기 점검 및 유지보수

시스템운영 운영실행 서비스제공

서버, 네트워크 장비가 최적으로 가동될 수 있도록 전산설비가 구축되어 있는가의 검토 목적

4113

서버, 네트워크 등 장비가 최적으로 가동될 수 있도록 전원, 비상전원장치, 항온/항습기 등 전산 설비가 적정하게 구축되어 있는지 검토하는데 목적이 있다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

서버, 네트워크 장비가 최적으로 가동될 수 있도록 전산설비가 구축되어 있는가의 검토 필요성

4114

전원, UPS, 항온/항습기 등 기반시설을 포함하는 전산환경이 적정하게 구축되지 않은 경우, 정전, 침수 등의 문제가 발생했을 때 서비스가 즉시 중단될 수 있으며, 사용중이던 데이터에 문제가 발생될 가능성이 있다.\n따라서 시스템 운영을 위한 전산환경에 전원, UPS 등의 기반 설비가 적정하게 구비되어 있는지 확인하는 것이 필요하다

시스템운영 운영실행 서비스제공

서버, 네트워크 장비가 최적으로 가동될 수 있도록 전산설비가 구축되어 있는가의 감리관점 및 점검기준

4115

산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

서버, 네트워크 장비가 최적으로 가동될 수 있도록 전산설비가 구축되어 있는가의 세부검토항목

4116

01. 서버 및 네트워크 장비 운영을 위한 기반 시설을 구축하여 관리하고 있는지 점검한다.\n02. 전산 장비에 대한 유지보수 계획에 따라 정기 점검과 유지보수하고 있는지 검토한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

서버 및 네트워크 장비 운영을 위한 기반 시설을 구축하여 관리하고 있는지 점검하는 목적 및 필요성

4117

서버 및 네트워크 전산 장비를 안정적으로 운영하기 위해서는 전원, UPS, 항온/항습기, 화재감지기. 소화설비 등 기반시설을 갖추고 정전이나 침수, 화재 등의 문제에 대응할 수 있도록 하여야 한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

서버 및 네트워크 장비 운영을 위한 기반 시설을 구축하여 관리하고 있는지 점검하는 검토대상 산출물

4118

01. 전산실 설비 점검일지\n02. 소방설비 점검표

시스템운영 운영실행 서비스제공

서버 및 네트워크 장비 운영을 위한 기반 시설을 구축하여 관리하고 있는지 점검하는 감리관점 및 점검기준

4119

산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

서버 및 네트워크 장비 운영을 위한 기반 시설을 구축하여 관리하고 있는지 점검하는 세부검토방법

4120

01. 안정적인 전원을 공급하고 과부하, 정전 등에 대응할 수 있도록 전원시설이 구축되어 있는지 점검한다.\n - 과부하 및 단락 등의 전기적인 이상 상태 발생에 대비한 방안(분전반, 차단기, 계측기)이 마련되어 있는지 점검한다.\n - 분전반\n - 차단기\n - 계측기\n - 차단기는 전산장비에서 요구하는 사양과 용량을 준수해서 사용하고 있는지 확인한다.\n - 안정적인 전기를 공급하고 정전 시 무중단으로 장비를 가동하기 위한 UPS를 구축하여 가동하고 있는지 점검한다.\n - UPS에 대한 예방정비 활동과 연 1회 이상 정밀 점검을 실시하고 있는지 검토한다.\n\n02. 각종 장비나 기기의 운영 환경을 최적으로 유지하기 위한 공조시설을 구축하여 운영하고 있는지 점검한다.\n - 전산기계실은 항상 일정한 온도와 습도를 유지시켜 주기 위한 항온항습기를 설치하고 있는지 점검한다.\n - 운영자가 항온항습기의 이상 유무를 확인하여 응급조치하거나 문제 발생 시 유지보수 전문업체에 연락할 수 있도록 관리하고 있는지 확인한다.\n - 항온항습기의 온도/습도에 대한 상하한을 설정하여 경보기능이 정상적으로 작동하고 있는지 확인한다.\n\n03. 화재 발생 시 신속히 대처하고 손실을 최소화하기 위한 소방시설이 구축되어 있는지 점검한다.\n - 화재 발생 시 신속한 화재경보를 위하여 화재감지기를 설치하고 오작동하지 않도록 조치하였는지 확인한다.\n - 전산장비에 영향을 미치지 않도록 전기적으로 비전도성이며 사용 후 잔유물이 남지 않는 할로겐화합물 소화약제나 청정 소화약제를 사용하고 있는지 확인한다.\n - 관련 규정에 의거 전산실 환경에 적합한 소화기를 설치하였는지 점검한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

전산 장비에 대한 유지보수 계획에 따라 정기 점검과 유지보수를 실시하고 있는지 검토 목적 및 필요성

4121

서버 및 네트워크등의 전산 장비에 대하여 정기, 비정기 유지보수 계획을 수립하고 정기적인 점검과 유지보수를 실시함으로서 장애 예방과 비정상 운영에 대한 조기 대응을 통한 안정적 운영환경을 유지할수 있다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

전산 장비에 대한 유지보수 계획에 따라 정기 점검과 유지보수를 실시하고 있는지 검토하는 절차의 검토대상 산출물

4122

01. 전산장비 유지보수계획서\n02. 정기점검일지\n03. 유지보수 결과보고서

시스템운영 운영실행 서비스제공

전산 장비에 대한 유지보수 계획에 따라 정기 점검과 유지보수를 실시하고 있는지 검토하는 절차의 감리관점 및 점검기준

4123

산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

전산 장비에 대한 유지보수 계획에 따라 정기 점검과 유지보수를 실시하고 있는지 검토하는 절차의 세부검토방법

4124

01. 서버 및 네트워크, 시스템 S/W 등의 장비에 대하여 누락 없이 정기적인 점검을 위한 유지보수 계획을 수립하였는지 점검한다.\n - 서비스 대상의 서버 및 네트워크, 시스템 S/W 등에 대하여 유지보수 계약을 체결하여 점검 대상에서 제외되는 장비가 없는지 검토한다.\n - 유지보수 계약에 유지보수 대상 장비 수량표, 조건표 및 부대 품목이 포함되어 있는지 검토한다.\n - 유지보수 조건에는 유상 소모품/비품 대상 여부를 구분하고 유지보수 비용에 반영되어 있는지 확인한다.\n - 각 장비별 유지보수 업체와의 유지보수 조건이 정기 점검을 위한 유지보수 계획에 모두 반영되어 있는지 확인한다.\n\n02. 유지보수 계획에 따라 정기적으로 점검을 실시하고 있으며 유지보수 기록을 유지하고 있는지 검토한다.\n - 유지보수 계획에 따라 장애 발생 시 또는 정기적인 예방 점검을 실시하였는지 유지보수 결과 보고서를 검토한다.\n - 유지보수 예방 점검 결과에 대해 현장 담당자의 승인을 받은 기록을 유지하고 있는지 비교 검토한다.\n - 유지보수 과정에서 유사 부품/소모품이 발생한 경우 계약서상의 부품/소모품 리스트와 일치하는지 유상 부품 처리 내역서를 검토한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

성능 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 검토내용

4125

성능관리 계획 수립\n성능 측정 및 개선

시스템운영 운영실행 서비스제공

성능 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 검토 목적

4126

시스템 성능 목표가 수립되고, 이를 달성하였는지 여부를 확인하고 관리할 수 있는 체계가 수립되어 이행되고 있는지 검토하는데 목적이 있다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

성능 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 검토 필요성

4127

시스템 성능에 대한 목표, 측정방법, 개선방안, 절차 등 관리체계가 수립되지 않은 경우, 사용자 입장에서의 성능이 낮아져 사용자 만족도/활용도가 낮아질 수 있다.\n따라서 시스템의 성능을 지속적으로 관리할 수 있는 체계를 수립하여 이행하고 있는지 확인하는 것이 필요하다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

성능 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 감리관점 및 점검기준

4128

산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

성능 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 세부검토항목

4129

01. 성능 요구사항에 따라 분야별 성능 지표, 성능 측정/분석, 성능 개선 절차 등 성능관리계획을 수립하였는지 검토한다.\n - 각 분야별로 정의된 성능 요구사항을 기반으로 성능 지표를 설정하고, 이를 통해 성능을 측정하고 분석하는 절차가 수립되어 있는지 확인한다.\n - 성능 개선을 위한 계획이 구체적으로 수립되어 있으며, 필요한 조치 및 시스템 업그레이드 등이 포함되어 있는지 검토한다.\n - 성능 측정 및 분석을 위한 도구나 메커니즘이 명확하게 정의되어 있는지 확인한다.\n\n02. 분야별 성능관리 절차에 따라 성능을 측정, 분석하고 성능 개선을 실시하고 있는지 점검한다.\n - 각 분야별로 정의된 성능 측정 및 분석 절차가 실제로 이행되고 있는지 확인한다.\n - 성능 측정 결과를 정기적으로 모니터링하고, 이를 분석하여 시스템의 성능 문제를 식별하고 개선 방안을 도출하는 절차가 운영되고 있는지 검토한다.\n - 성능 개선을 위한 조치가 적용된 후의 성능 변화를 모니터링하고, 개선 효과를 평가하는 프로세스가 수립되어 있는지 확인한다.\n - 성능 개선에 대한 계획이 실제로 시행되고 있는지, 개선 결과가 예상대로 나타나고 있는지 점검한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

성능 요구사항에 따라 분야별 성능 지표, 성능 측정/분석, 성능개선 절차 등 성능관리계획을 수립하였는지 검토하는 목적 및 필요성

4130

서버 및 네트워크, 데이터베이스, 응용 소프트웨어 등의 정보시스템 자원은 목표 응답시간 내에 업무를 처리하지 못하거나 사용이 불가능해질 경우 사용자에게 불편을 끼치고 대외적으로 손실을 야기할 수 있습니다. 따라서 정보시스템이 서비스를 제공하는 동안 모든 사용자의 요청을 목표 응답시간 내에 성공적으로 처리할 수 있도록 유지, 관리, 및 개선하는 활동을 수행하기 위한 목표 및 절차 등의 관리체계를 구축해야 합니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

성능 요구사항에 따라 분야별 성능 지표, 성능 측정/분석, 성능개선 절차 등 성능관리계획을 수립하였는지 검토하는 검토대상 산출물

4131

01. 성능관리 계획서\n02. 성능관리 절차서

시스템운영 운영실행 서비스제공

성능 요구사항에 따라 분야별 성능 지표, 성능 측정/분석, 성능개선 절차 등 성능관리계획을 수립하였는지 검토하는 감리관점 및 점검기준

4132

산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

성능 요구사항에 따라 분야별 성능 지표, 성능 측정/분석, 성능개선 절차 등 성능관리계획을 수립하였는지 검토하는 세부검토방법

4133

01. 성능에 대한 정보시스템의 서비스 품질(QoS)을 결정하는 성능 요구사항을 수집하고 분석하였는지 검토한다.\n- 업무 관점에서 시스템의 서비스 아키텍처, 업무 목표, 하드웨어 구성 현황, 사용자들의 정보시스템을 사용하는 경향에 대한 분석이 수행되었는지 검토한다.\n- SLA(서비스수준협약 : Service Level Agreement)에 서비스 사용자가 요구하는 응답시간(Response Time) 또는, 처리량 (Throughput), 가동률(Availability), 성능 장애율 등의 성능 관련 항목이 포함된 경우, 성능 임계치(threshold)에 반영되어 있는지 비교 확인한다.\n- 사용자 만족도가 성능 임계치에 반영되고 사용자가 느끼는 성능상의 애로사항은 수시로 성능 측정 항목으로 도입되고, 측정 및 분석되고 있는지 검토한다.\n- 성능 관련 사용자 요구사항을 도출하여 정의하고 관련 담당자에게 확인하였는지 검토한다.\n- 운영 중인 시스템의 구성 환경, 서비스 내용을 파악하고 사용자 요구사항에 따라 성능관리 항목과 목표를 적용한 성능관리계획을 수립하였는지 검토한다.\n - 성능 병목 현상 방지 및 해소 방안\n - 용량계획 수립에 반영\n - 서비스에 대한 관리보고\n - 성능 모니터링 및 진단\n - 작업 재분배(로드 밸런싱)\n - 성능 추이 분석, 미래의 자원 요구 추정 자료 수집\n - 서비스에 대한 처리량, 응답속도의 측정\n - 성능 조정(튜닝) 및 장애 해결\n - 문제가 발생하기 전에 미리 예측된 성능 문제를 예방\n\n02. 정보시스템 자원 유형별 성능관리의 대상 및 범위를 설정하고 절차서를 준비하였는지 점검한다.\n- 사용자 응답시간 (End User Response Time)에 대하여 경합 시간(congestion time)을 포함하여 브라우저 응답시간, 네트워크 응답시간, 서버 응답시간으로 구분하고 있는지 검토한다.\n- 시간당 처리량(throughput)은 온라인 처리, 웹시스템 등의 특성에 따라 TPS, TPC, SPEC, OPS 등의 측정 방법을 선택하여 작업부하량의 최대값을 사용하고 있는지 확인한다.\n- 자동화 도구를 활용한 성능 측정 시 성능 측정 환경이 오히려 시스템의 과부하 (OverHead)로 작용하여 전체적인 IT 인프라 시스템의 성능 상태를 저하시키지 않도록 대비하고 있는지 점검한다. (예, 피크타임 회피)\n- 정보자원 유형별로 성능관리 대상에 주요 성능관리 구성요소가 포함되어 있는지 검토한다.\n\n03. 성능관리 담당자의 역할을 정립하고 타 프로세스와 연계하여 성능관리를 수행할 수 있도록 준비하였는지 검토한다.\n- 성능 관련 협의된 서비스 수준을 만족하도록 계획을 수립하고, 그 계획에 따른 성능 분석 및 개선 수행에 책임을 지는 성능관리 책임자가 지정되어 있는지 검토한다.\n- 서버, 네트워크, 데이터베이스, 응용 소프트웨어 등의 성능 분석 대상별 성능 분석을 수행하여 문제점을 발견하고 해결 방안 수립에 책임을 지는 성능관리 담당자가 지정되어 있는지 확인한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

분야별 성능관리 절차에 따라 성능을 측정, 분석하고 성능 개선을 실시하고 있는지 점검하는 목적 및 필요성

4134

서비스중인 서버 및 네트워크, 데이타베이스, 응용 소프트웨어 등의 정보시스템 자원별로 응답시간, 처리량 등에 대한 주기적으로 데이터를 수집,분석하여 성능저하, 병목현상 등에 대처하여야 한다.성능을 개선하기 위하여 성능 튜닝을 실시하거나 용량을 증설하기 위한 기초자료 제공을 통하여 지속적인 성능 관리활동을 수행하도록 하여야 한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

분야별 성능관리 절차에 따라 성능을 측정, 분석하고 성능 개선을 실시하고 있는지 점검하는 검토대상 산출물

4135

01. 성능관리 계획서\n02. 성능관리 절차서\n03. 성능분석 결과 보고서

시스템운영 운영실행 서비스제공

분야별 성능관리 절차에 따라 성능을 측정, 분석하고 성능 개선을 실시하고 있는지 점검하는 감리관점 및 점검기준

4136

산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

분야별 성능관리 절차에 따라 성능을 측정, 분석하고 성능 개선을 실시하고 있는지 점검하는 세부검토방법

4137

01. 서버에 대한 성능을 측정, 분석하고 성능 개선작업을 실시하고 있는지 점검한다.\n- 서비스 중인 각 서버별로 처리량, 응답시간 등을 구분하여 데이터를 수집할 수 있도록 세부 구성요소별 측정항목을 결정하였는지 점검한다.\n- 서버의 구성요소에 대하여 O/S의 기본 명령어(sar, vmstat, iostat, netstat)나 성능 측정 자동화도구를 이용하여 자원의 사용현황 및 응답속도, 병목현상에 대하여 데이터를 수집하고 있는지 확인한다.\n- 성능 데이터가 기준치를 초과하는 경우 프로세스 상태, CPU 사용량, 메모리 사용량, 디스크 사용량, 기타 서버 구성요소의 용량, 어플리케이션 및 데이터베이스 설계 등의 성능저하 요소를 분석하는지 점검한다.\n- 정확한 성능저하의 원인 분석을 위해 시스템관리자, 어플리케이션 관리자, 데이터베이스 관리자, 네트워크 관리자가 협의에 참여하였는지 확인한다.\n- 성능개선 방안으로 서버 성능조정(tuning)이나 용량증설 등이 성능저하의 원인 분석 결과와 상호 연관성 있게 선택되었는지 검토한다.\n\n02. 네트워크에 대한 성능을 측정, 분석하고 성능 개선작업을 실시하고 있는지 점검한다.\n- 네트워크 자원에 대한 성능측정 항목과 임계치를 결정하여 성능요소별로 측정하고 있는지 검토한다.\n- 네트워크 성능측정을 위하여 ping, SNMP, 패킷캡쳐 등의 측정방법을 이용하여 측정항목별로 데이터를 수집하고 있는지 확인한다.\n- 네트워크 성능문제가 갑작스럽게 발생하는 문제인지 아니면 주기적으로 성능저하가 발생하는지에 따라 원인을 분석하여 장애 또는 용량 증설 등의 대응방안을 선택하고 있는지 확인한다.\n- 성능조정 항목이 네트워크 변경 작업인 경우 해당 작업이 운영 시스템에 미치는 영향(하드웨어, OS, DBMS, 어플리케이션, 시스템 관리도구 등에 대한 영향과 파급효과)을 파악하였는지 확인한다.\n\n03. 데이터베이스에 대한 성능을 측정, 분석하고 성능 개선작업을 실시하고 있는지 점검한다.\n- DBMS의 성능 측정항목을 일상적인 장애 모니터링 항목과 별도로 응답시간, 처리량, 자원사용량, 효율성 등의 관점에서 설정하여 측정하고 있는지 점검한다.\n- 일일, 주간, 월간 등의 정기적 측정 및 분석 이외에 사용자의 긴급요구, SLA 임계치 위반 현상 등이 발생할 경우 비정규적인 분석이 수행되었는지 확인한다.\n- DBMS 메모리 분야, 데이터의 저장영역, 어플리케이션 지향적인 SQL 문장 및 Locking 관련된 분야로 나누어 측정항목별로 수집 데이터를 분석하고 있는지 검토한다.\n- DBMS 성능개선 방안 선정시 개선효과와 영향도, Tradeoff 등을 고려하고 응답시간이나 처리량 등의 개선 목표를 구체적으로 설정하여 실행하는지 검토한다.\n\n04. 응용시스템에 대한 성능을 측정, 분석하고 성능 개선작업을 실시하고 있는지 점검한다.\n- 응용프로그램, 응용 플랫폼, 응용 솔루션으로 구분하여 응답시간/트랜잭션 처리량 등의 측정항목을 설정하고 성능을 측정하고 있는지 검토한다.\n- 응답시간/트랜잭션 처리량을 사용자 측면의 부하량(동시 사용자수), 데이터 측면의 부하량(필요 데이터 크기/건수), 비즈니스 로직 측면의 부하량(비즈니스 로직 복잡도) 등으로 구분하여 측정하고 있는지 점검한다.\n- 예상되는 평상 시 및 최대(peak)의 부하량 조건에서 해당 어플리케이션이 적절한 수행이 가능하고 용량 증가에 대비하여 충분한 확장이 가능한지를 확인하기 위한 성능 테스트를 수행하는지 확인한다\n\n.\n- 성능 테스트를 통하여 수집된 구간별 응답 시간, 자원 사용량, 시간당 트랜잭션 처리량 및 대기 큐와 관련된 측정 데이터를 분석하여 성능 병목을 조사하였는지 점검한다.\n\n05. 성능 개선효과를 검증하고 성능관리에 대한 종합적인 기록 및 피드백이 이루어지는지 검토한다.\n- 성능조정 전 충분한 테스트가 이루어져야 하며 성능 조정 수행 후 결과에 대한 검증을 통해 개선 여부를 비교하고 있는지 검토한다.\n- 성능 개선후 사용자 만족도 검증이나 운영상태관리와 서비스데스크관리, 장애관리, 용량관리 연계 분야로부터 직/간접적인 피드백에 의하여 검증하고 있는지 검토한다.\n- 성능관리 상의 모든 절차는 문서로 기록 관리되고, 모니터링/분석된 데이터는 구성관리 데이터베이스에 저장되어 관리되는지 점검한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

가용성 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 검토내용

4138

가용성 관리 계획 수립\n가용성 분석 및 개선

시스템운영 운영실행 서비스제공

가용성 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 검토 목적

4139

시스템 성능 목표가 수립되고, 이를 달성하였는지 여부를 확인하고 관리할 수 있는 체계가 수립되어 이행되고 있는지 검토하는데 목적이 있다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

가용성 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 검토 필요성

4140

서비스 가용성에 대한 목표, 측정방법, 개선방안, 절차 등 관리체계가 수립되지 않은 경우, 가용성 목표를 관리하지 않아 잦은 서비스 장애 발생에 따른 사용자 불만이 높아지거나 불필요한 이중화 투자가 이루어질 수 있다.\n따라서 서비스의 가용성을 지속적으로 관리할 수 있는 체계를 수립하여 이행하고 있는지 확인하는 것이 필요하다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

가용성 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 감리관점 및 점검기준

4141

산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

가용성 관리를 위한 체계가 수립되어 이행되고 있는가의 세부검토방법

4142

01. 운영정책에 따라 가용성 목표를 설정하고 가용성을 확보하기 위한 계획을 수립하였는지 검토한다.\n02. 운영성과에 따라 가용성을 분석하고 개선활동을 수행하고 있는지 점검한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

운영정책에 따라 가용성 목표를 설정하고 가용성을 확보하기 위한 계획을 수립하였는지 검토하는 목적 및 필요성

4143

서비스 가용성에 대한 목표, 측정방법, 개선방안, 절차 등 관리체계가 수립되지 않은 경우, 잦은 서비스 장애 발생에 따른 사용자 불만이 높아지거나 불필요한 이중화 투자가 이루어질 수 있다. 따라서 구체적인 가용성 목표의 설정과 달성여부를 관리하기 위한 계획이 필요하다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

운영정책에 따라 가용성 목표를 설정하고 가용성을 확보하기 위한 계획을 수립하였는지 검토하는 검토대상 산출물

4144

01. 가용성관리 계획서\n02. 가용성관리 절차서\n03. 서비스수준협약서(SLA)

시스템운영 운영실행 서비스제공

운영정책에 따라 가용성 목표를 설정하고 가용성을 확보하기 위한 계획을 수립하였는지 검토하는 감리관점 및 점검기준

4145

절차의 계획적정성과 산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

운영정책에 따라 가용성 목표를 설정하고 가용성을 확보하기 위한 계획을 수립하였는지 검토하는 세부검토방법

4146

01. 서비스 가용성에 대하여 업무요건, SLA를 참조하여 구체적인 가용성 목표를 수립하였는지 검토한다.\n- 서비스 대상 시스템이 지원하는 업무의 특성과 서비스 중단에 따른 업무 영향도를 고려하여 서비스 가용성에 대한 요건이 도출되었는지 확인한다.\n- 서비스수준계약(SLA)에 서비스 가용성에 대한 측정항목과 목표수준이 제시된 경우 가용성 목표에 반영되어 있는지 검토한다.\n- 서비스 가용성 목표는 서비스 제공업체와 협의하여 결정된 서비스 측정기준에 따라 구체적으로 설정되었는지 검토한다.\n\n02. 가용성 목표를 달성하기 위한 가용성관리계획을 수립하고 요건 변경이나 환경 변화시 갱신되고 있는지 검토한다.\n- 설정된 가용성 목표를 달성하기 위하여 정상 상태부터 중대한 서비스 손실이 발생하는 상황까지의 모든 상황을 포함하여 가용성 관리계획을 수립하였는지 검토한다.\n- 업무 환경의 주요 변경시 가용성 목표와 가용성관리계획을 재 테스트하고 있는지 점검한다.\n- 가용성관리계획은 가용성 요구사항을 충족하고 있는지에 대하여 최소한 년 1회 이상 검토하고 있는지 확인한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

운영성과에 따라 가용성을 분석하고 개선활동을 수행하고 있는지 점검하는 목적 및 필요성

4147

잦은 서비스 장애 발생에 따른 사용자 불만이 높아지거나 불필요한 이중화 투자가 이루어질 수 있으므로 주기적으로 가용성 데이터를 수집, 분석하고 개선활동을 통한 안정적 서비스 체계를 유지관리하여야 한다.

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운영성과에 따라 가용성을 분석하고 개선활동을 수행하고 있는지 점검하는 검토대상 산출물

4148

01. 가용성 관리 계획서\n02. 가용성 분석 보고서

시스템운영 운영실행 서비스제공

운영성과에 따라 가용성을 분석하고 개선활동을 수행하고 있는지 점검하는 감리관점 및 점검기준

4149

산출물의 안정성,효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

운영성과에 따라 가용성을 분석하고 개선활동을 수행하고 있는지 점검하는 세부검토방법

4150

01. 운영성과를 바탕으로 가용성 데이터를 측정하고 기록하고 있는지 검토한다.\n- 가용성을 측정할 수 있도록 서비스 대상 시스템의 구성 요소별로 운영상태관리를 통한 모니터링이 수행되고 있는지 검토한다.\n- 계획되지 않은 서비스 중단에 대하여 조사하고 적합한 대응책이 마련되고 있는지 점검한다.\n- 운영상태관리를 통하여 수집된 데이터에 대하여 가용성 측정에 필요한 장애 시간을 추출하고 장애 원인별로 집계할 수 있도록 관리하고 있는지 확인한다.\n\n02. 가용성 분석을 통하여 가용성 목표 달성여부를 확인하고 지속적인 개선활동을 수행하고 있는지 점검한다.\n- 주기적으로 수집된 가용성 데이터를 집계, 분석하여 가용성 측정항목과 기준에 근거하여 가용성 실적을 산출하였는지 검토한다.\n- 가용성 목표와 측정 결과를 비교하여 목표에 미달한 경우 원인 분석과 대비책을 마련하였는지 확인한다.\n- 가용성 관리계획에 의거 목표 미달에 대한 대비책을 반영하여 예방점검, 절차/지침의 보완, 교육 등의 개선활동을 수행하고 있는지 검토한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안 정책을 수립하고 관리체계를 설정하고 있는가의 검토내용

4151

보안 정책 및 지침\n시스템 및 시설, 인원의 보안정책 반영

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안 정책을 수립하고 관리체계를 설정하고 있는가의 검토 목적

4152

운영 대상 시스템 또는 조직의 정보기술, 시스템 보안정책이 수립되어 시스템 및 데이터에 대한 접근 통제, 보안 솔루션의 정책 반영 등이 적정하게 이루어지고 있는지 검토하는데 목적이 있다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안 정책을 수립하고 관리체계를 설정하고 있는가의 검토 필요성

4153

사업 또는 조직에 대한 보안정책이 수립되지 않았거나, 방화벽 등 보안 솔루션의 정책으로 반영되지 않거나 시스템/데이터 접근 통제가 적정하게 이루어지지 않는 경우, 조직 또는 시스템의 중요한 정보가 위험에 노출될 수 있습니다. 따라서 보안성을 강화하기 위해서는 조직의 보안정책, 시스템보안정책이 보안솔루션, 접근통제 정책에 반영되어 관리되고 있는지 확인하는 것이 필요합니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안 정책을 수립하고 관리체계를 설정하고 있는가의 검토 감리관점 및 점검기준

4154

절차의 계획적정성과 산출물의 보안성,준거성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안 정책을 수립하고 관리체계를 설정하고 있는가의 세부검토항목

4155

01. 보안의 법적, 규제적 요건과 위험관리를 기술한 보안정책을 수립하였는지 검토한다.\n02. 보안 정책에 따라 시스템, 시설 및 인원에 대한 보안 범위를 설정하고 지침과 절차를 수립하였는지 점검한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안의 법적, 규제적 요건과 위험관리를 기술한 보안정책을 수립하였는지 검토하는 목적 및 필요성

4156

정보시스템에 대하여 국가 및 상위 감독기관에서 정한 다양한 보안관련 법률 및 규정을 준수하여야 하며 해당 정보시스템의 서비스 대상, 범위에 따라 다양한 위험이 발생하므로 체계적인 보안 요건과 정책을 수립하여 대응체계를 갖출 수 있도록 하여야 한다.또한 실제 보안업무 활동을 수행하기 위한 보안담당자가 지정되어야 한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안의 법적, 규제적 요건과 위험관리를 기술한 보안정책을 수립하였는지 검토하는 검토대상 산출물

4157

01. 보안정책서\n02. 보안관리 절차 및 지침서

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안의 법적, 규제적 요건과 위험관리를 기술한 보안정책을 수립하였는지 검토하는 감리관점 및 점검기준

4158

절차의 계획적정성과 산출물의 보안성 입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안의 법적, 규제적 요건과 위험관리를 기술한 보안정책을 수립하였는지 검토하는 세부검토방법

4159

01. 정보시스템 보안에 대한 국가, 상위감독기관의 법령이나 지침 등의 요건 등을 파악하여 보안정책서에 반영하였는지 검토한다.\n- 공공기관의 경우, 국가 공공기관에 공통적으로 적용되고 있는 전자정부법 및 “국가정보보안기본지침”을 근거로 해당 기관의 자체적인 보안업무규정을 수립하고 있는지 확인한다.\n- 대국민 서비스를 제공하거나 내부 행정업무를 처리하는 과정에서 공공기관의 개인정보보호에 관한 법률 및 기준 등 보안 관련 법규정의 적용 대상이 있는지 파악하고 관련 규정을 보안정책서에 반영하였는지 검토한다.\n\n02. 서비스 대상업무의 범위와 요건에 따라 정보보호 요건을 파악하고 보안정책서를 작성하고 최고경영자의 승인을 받았는지 검토한다.\n- 조직의 업무특성과 환경 등으로 인하여 각 조직의 보안 목적이 다를 수 있으므로 보안 목표가 업무특성을 반영하고 있는지 검토한다.\n- 조직의 보안정책서가 최고경영자의 승인을 획득하였는지를 확인한다.\n- 보안정책 공표 및 시행과 관련하여 작성된 사내 공지사항, 또는 메일이 존재하는지 확인한다.\n- 조직 구성원이 보안정책을 숙지하고 있는지를 확인한다.\n- 정보보안 사고 발생으로 인하여 시급히 개선되어야 할 보안정책이나 지침은 즉시 개정되었는지 검토한다.\n- 보안정책 및 지침에 대한 개정 이후 개정 이력사항이 문서화되고 관련자에게 공지되었는지 검토한다.\n\n03. 보안관리 조직을 구성하고, 보안관리 역할과 책임을 정의하였는지 확인한다.\n- 보안정책 또는 지침서에 보안관리 업무를 수행하는 조직과 체계가 명확하게 정의되어 있는지 검토한다.\n- 보안 전담부서 및 인력에 대한 책임과 역할이 명확히 규정되어 있으며 이에 따라 운영되고 있는지 검토한다.\n- 정보보안 전담부서가 보안통제 활동을 독립적으로 수행할 수 있도록 조직 내 위상이 확보되었는지 검토한다.\n- 대상 시스템과 연관 관계를 맺고 있는 외부 조직의 보안 담당자와 비상연락망을 준비하고 보안사고 예방 및 공동 대응을 위한 업무 절차가 수립되어 있는지 확인한다.\n- 외부 보안 전문가의 연락처를 확보하고 새로운 정보보안 위협 및 취약점에 대한 신속한 대응 및 이슈 해결에 활용하고 있는지 확인한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안 정책에 따라 시스템, 시설 및 인원에 대한 보안 범위를 설정하고 지침과 절차를 수립하였는지 점검하는 목적 및 필요성

4160

보안 요건과 정책에 따라 보안 대상 범위를 설정하고 필요로 하는 보안관리 능력 및 기술의 확보를 위한 교육훈련체계를 수립하고, 보안관리 활동을 위한 보안 절차/지침을 정비하여야 다양한 위협요인에 대비한 체계적인 보안대책을 적용할 수 있다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안 정책에 따라 시스템, 시설 및 인원에 대한 보안 범위를 설정하고 지침과 절차를 수립하였는지 점검하는 검토대상 산출물

4161

01. 보안정책서\n02. 보안교육훈련계획서\n03. 보안관리 절차 및 지침서\n04. 침해사고 대응/복구 지침서

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안 정책에 따라 시스템, 시설 및 인원에 대한 보안 범위를 설정하고 지침과 절차를 수립하였는지 점검하는 감리관점 및 점검기준

4162

절차의 절차적정성과 산출물의 보안성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안 정책에 따라 시스템, 시설 및 인원에 대한 보안 범위를 설정하고 지침과 절차를 수립하였는지 점검하는 세부검토방법

4163

01. 조직의 보안 요건 및 정책에 따라 보안 대상 범위가 적절하게 정의되어 있는지 점검한다.\n- 보안정책서에 조직의 보안 대상이 되는 시설, 네트워크, 시스템, 응용어플리케이션 및 개인정보 등이 정의되어 있는지를 검토한다.\n\n02. 보안관리 활동을 수행하기 위한 지침과 절차가 수립되어 있는지 검토한다.\n- 보안관리 범위에 포함되어 있는 시스템에 대하여 보안관리 지침 및 절차가 문서화되어 있는지 확인한다.\n- 정보시스템 운영을 위한 물리적 환경을 조사하고 건물, 전산실, 기계실 등에 대한 보안 등급 및 보안기준, 출입통제방안, 반출입관리 규정이 수립되어 있는지 지침서를 검토한다.\n- 보안구역에 대한 보안 담당자 운영 규정을 마련하고 실제 인원이 배정되어 있는지 확인한다.\n- 설치 및 운영되고 있는 보안시스템의 종류와 용도를 규정하고 신규 보안시스템 도입/설치 기준 및 운영 방법, 절차가 수립되어 있는지 검토한다.\n- 보안 침해사고의 유형 및 등급을 정의하고 예방 및 대응 절차를 규정한 침해사고 대응/복구 지침서를 작성하였는지 검토한다.\n- 침해사고 대응/복구 지침서에 침해사고 대응조직의 구성 및 침해사고 발생시 보고체계가 마련되어 있는지 검토한다.\n\n03. 필요한 보안관리 능력 및 기술의 확보를 위한 교육훈련 체계가 갖추어져 있는지 점검한다.\n- 직원의 직급, 직책 또는 직무 내용 등을 고려하여 보안 교육 대상자를 분류하고 보안교육훈련계획서에 반영하였는지 검토한다.\n- 보안 교육 대상자의 특성에 따라 보안교육 일정, 교육자료 내용 등 차별화된 보안교육 프로그램이 마련되어 있는지 확인한다.\n- 보안교육계획에 따라 정기적인 교육이 실시되고 있는지 보안교육 교재, 보안교육결과보고서 등을 검토한다.\n- 중요 보안 이슈 발생시 해당 직원에게 공지하고 일정기간내에 비정기 보안 교육을 실시하였는지 확인한다.\n- 보안 침해사고 대응 및 복구방법, 담당자별 역할과 책임을 교육계획에 포함하고, 교육을 실시하고 있는지 검토한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

위험분석이 수행되고 그 결과가 반영되고 있는가의 검토내용

4164

위험분석 및 대응책 구현\n사후관리

시스템운영 운영실행 서비스제공

위험분석이 수행되고 그 결과가 반영되고 있는가의 검토 목적

4165

운영중인 시스템에 대한 위험분석이 수행되고, 이에 따른 대응책 구현, 사후관리 등 결과가 반영되고 있는지 검토하는데 목적이 있다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

위험분석이 수행되고 그 결과가 반영되고 있는가의 검토 필요성

4166

시스템에 대한 위험분석이 수행되어 결과가 운영 및 통제정책 등에 반영되지 않은 경우, 조직의 중요한 정보자산이 외부의 위협 또는 공격에 노출되어 시스템 보안성을 확보하기 어렵다. 따라서 시스템에 대한 위험분석의 수행과 결과 반영이 적정하게 수행되고 있는지 확인하는 것이 필요하다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

위험분석이 수행되고 그 결과가 반영되고 있는가의 감리관점 및 점검기준

4167

절차의 준수성과 산출물의 보안성,준거성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

위험분석이 수행되고 그 결과가 반영되고 있는가의 세부검토방법

4168

01. 위험관리 방안에 따라 주기적으로 위험분석을 실시하고 보안 대책을 수립하였는지 점검한다.\n02. 보안대책을 우선순위에 따라 구축하고 시스템 접근통제 및 보안 침해사고 대응/복구체계가 적용되는지 점검한다.\n03. 보안 정책 및 계획에 따라 시스템 보안 운영, 평가 및 개선활동이 이행되고 있는지, 독립적 점검을 수행하는지 검토한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

위험관리 방안에 따라 주기적으로 위험분석을 실시하고 보안 대책을 수립하였는지 점검하는 목적 및 필요성

4169

시스템 운영환경에서 발생하는 다양한 보안 위험들을 제거하고 보안개선을 위하여 관리적, 기술적, 물리적 측면을 모두 고려하여 보안 위험을 평가하여야 한다. 시스템 운영 환경의 변화에 따라 새로운 보안 이슈와 위험이 발생할 수 있으므로 시스템에 대한 보안 위험이 주기적으로 분석 및 평가되고 있는지 검토하여야 한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

위험관리 방안에 따라 주기적으로 위험분석을 실시하고 보안 대책을 수립하였는지 점검하는 검토대상 산출물

4170

01. 보안관리 절차 및 지침서\n02. 자산관리대장\n03. 보안취약점 분석보고서

시스템운영 운영실행 서비스제공

위험관리 방안에 따라 주기적으로 위험분석을 실시하고 보안 대책을 수립하였는지 점검하는 감리관점 및 점검기준

4171

절차의 절차적정성,준수성과 산출물의 보안성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

위험관리 방안에 따라 주기적으로 위험분석을 실시하고 보안 대책을 수립하였는지 점검하는 세부검토방법

4172

01. 시스템 자산에 대한 정보를 수집하고 가치 및 중요도를 평가하여 관리하고 있는지 검토한다.\n- 시스템명세서에 네트워크, 서버, 어플리케이션, DB 등 대상 시스템을 구성하는 자산에 대한 분류체계를 규정하고 있는지 검토한다.\n- 시스템을 구성하는 자산에 대한 자산목록을 파악하여 자산관리대장을 작성하고 유지관리하는지 검토한다.\n- 대상 시스템의 보안 위험을 평가하기 위하여 필요한 시스템 정보가 자산관리대장에 포함되어 있고 최신의 상태로 갱신되는지 확인한다.\n . 자산명, 자산코드\n . 자산관리 담당자 및 부서\n . 자산의 기능 및 용도\n . 사용자 인증방법\n . 논리적/물리적 자산 위치\n . 시스템 O/S 버전 등\n- 자산의 가치 평가를 위한 기준이나 규정이 보안의 3대 요소(무결성, 가용성, 기밀성)을 고려하여 수립되고 자산의 가치/중요도를 평가하고 있는지 확인한다.\n- 자산 가치 및 중요도 평가 결과가 업무, IT 서비스, 조직의 이미지, 재무적 가치 등을 고려하여 평가되어 있으며 주기적으로 재평가되고 있는지 확인한다.\n\n02. 주기적으로 시스템 운영상의 보안 위험이 충분히 분석되고 있는지 점검한다.\n- 시스템 운영상의 보안관리체계에 대한 취약점이 분석되고 있는지 확인한다.\n . 시스템 보안을 위한 시스템 보안정책 및 보안조직\n . 시스템 운영에 참여하는 인원\n . 보안사고 대응 및 복구 체계\n . 보안지역/구역의 구분과 출입관리, 작업\n . 물리적 보안시스템, 전원공급장치, 정보처리 설비 등의 설치 및 운영\n- 네트워크, 서버, 응용시스템, 데이터베이스, PC 및 단말기 등에 대한 보안 취약점이 분석되었는지 확인한다.\n . 사용자 계정/인증, 접근권한, 시스템 변경 및 구성 변경\n- 네트워크상에서 전송되는 데이터 보호\n . 운영체계(OS) 및 E-Mail 관리, 시스템 로그\n . 어플리케이션 코드\n . 데이터 입출력 검증방법, 데이터 중요도\n . 데이터베이스 백업 및 복구\n . PC 보안설정, 단말기 저장 데이터, 악성 코드\n- 보안시스템 운영 자체에 대한 보안 취약점이 분석되었는지 확인한다.\n . 사용자 계정 및 패스워드 관리\n . 사용자 인증 및 접근통제\n . 보안시스템 설치 및 운영\n- 연간 정보보안계획서의 주기에 따라 평가대상 주요 IT 자산을 포함하여 보안 취약점 분석 및 평가가 이행되었는지 확인한다.\n\n03. 보안 위험 분석 및 평가 결과에 따른 보안 대응방안을 수립하여 이행하고 있는지 점검한다.\n- 조직의 변화와 IT 환경 변화를 고려하여 보안관리 지침 및 절차가 주기적으로 개정되고 있는지 확인한다.\n- 보안 취약점 분석/평가 결과에 따른 관리/물리적/기술적 보안 취약점에 대하여 부서별 또는 담당자별로 보안 개선 및 이행계획을 수립하여 이행하고 있는지 점검한다.\n- 보안 취약점 개선조치 결과에 대하여 보안관리자가 이행 조치 결과를 점검하였는지 확인한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

보안대책을 우선순위에 따라 구축하고 시스템 접근통제 및 보안 침해사고 대응/복구체계가 적용되는지 점검하는 목적 및 필요성

4173

보안 위험분석 및 평가 결과에 따라 수립된 보안 대책을 우선순위에 따라 구축하여야 하며 접근통제 및 보안 침해사고에 대한 대응체계를 보안관리 지침에 따라 적용하여야 한다.

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보안대책을 우선순위에 따라 구축하고 시스템 접근통제 및 보안 침해사고 대응/복구체계가 적용되는지 점검하는 검토대상 산출물

4174

01. 보안정책서\n02. 보안침해사고 대응보고서\n03. 접근통제 권한 설계서

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보안대책을 우선순위에 따라 구축하고 시스템 접근통제 및 보안 침해사고 대응/복구체계가 적용되는지 점검하는 감리관점 및 점검기준

4175

산출물의 보안성입니다.

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보안대책을 우선순위에 따라 구축하고 시스템 접근통제 및 보안 침해사고 대응/복구체계가 적용되는지 점검하는 세부검토방법

4176

01. 서버 및 네트워크, 응용시스템, DB 등에 대한 접근권한 통제를 적용하여 보안시스템을 운영하고 있는지 점검한다.\n- 서버 및 네트워크에 대한 사용자 계정관리 및 사용자 패스워드 설정, 접근권한/등급이 보안지침에 따라 적용되고 있는지 확인한다.\n- 시스템 통제를 우회할 수 있는 유틸리티 및 중요 서비스에 대하여 사용 제한 및 로깅이 적용되고 있는지 확인한다.\n- 네트워크 구조와 업무 특성을 고려하여 서브넷, DMZ 등으로 분리하고 서브네트워크간 접근통제, 우회 경로 통제 등이 적용되고 있는지 확인한다.\n- 보안시스템에 대한 계정 관리, 사용자 인증 및 접근통제가 보안시스템 운영지침서에 따라 적용되고 있는지 점검한다.\n- 응용시스템 및 데이터베이스에 대한 접근통제가 보안관리 지침에 따라 적용되고 있는지 점검한다.\n . 사용자 계정 및 인증관리\n . 응용시스템에 대한 변경통제 절차\n . 응용시스템상의 중요 데이터 관리 및 운영기록\n . 데이터 및 DBMS 접근통제\n . DBA의 독립적 활동 및 사용자 관리\n . 데이터베이스 모니터링 및 로그관리\n\n02. 보안 침해사고 예방활동을 수행하고 있으며 보안 모니터링 결과를 주기적으로 검토하고 있는지 점검한다.\n- 정보시스템에 중대한 영향을 미치는 보안 침해사고 유형을 분류하고 이에 대한 침해사고 대응/복구 시나리오가 준비되어 있는지 확인한다.\n- 보안 침해사고 대응/복구 모의훈련 결과를 검토하여 침해사고 시나리오에 따라 모의훈련이 실시되었는지 검토한다.\n- 정보시스템에 대한 비인가 접근 시도 및 침해 사고 흔적 등을 지속적으로 모니터링하고 있는지 확인한다.\n . 시스템 로그 관리 규정\n . 서버시스템 로그\n . 보안시스템 운영로그\n- 보안 모니터링 결과를 주기적으로 검토하고 보안 관리자에게 보고되고 있는지 확인한다.\n\n03. 보안 침해사고에 대하여 대응체계 및 절차에 따라 처리되고 있으며 원인 추적을 위한 주요 시스템 정보가 보관되어 있는지 검토한다.\n- 침해사고 접수서를 검토하여 보안 침해사고가 발생하였는지 확인하고 보안 침해사고 대응/복구 지침 및 절차에 따라 보고 및 대응조치가 이루어졌는지 검토한다.\n- 침해사고 사후조치 결과를 검토하여 동일 또는 유사한 보안 사고 재발을 방지하기 위한 지침/규정 개정, 직원 교육 등이 실시되었는지 확인한다.\n- 서버, 응용시스템, 보안시스템 등 각 시스템 보안관리 지침 내에 로그 관리 규정을 작성하고 주요 시스템 로그 저장 및 관리가 수행되고 있는지 점검한다.\n- 과거 보안 침해사고 흔적을 분석하기 위한 주기적인 주요 시스템 로그 분석을 실시하고 있는지 점검한다.

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보안 정책 및 계획에 따라 시스템 보안 운영, 평가 및 개선활동이 이행되고 있는지 독립적 점검을 수행하는지 검토하는 목적 및 필요성

4177

보안정책 및 지침에 따라 보안대책이 적용되고 있으며 보안 침해사고발생시 규정된 대응절차에 따라 적기에 처리하였는지 점검하고 주기 적인 보안 감사를 통하여 보안관리체계를 개선해 나가야 한다.

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보안 정책 및 계획에 따라 시스템 보안 운영, 평가 및 개선활동이 이행되고 있는지 독립적 점검을 수행하는지 검토하는 검토대상 산출물

4178

01. 보안정책서\n02. 보안 관리 절차 및 지침서\n03. 보안감사 계획서 및 결과서

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보안 정책 및 계획에 따라 시스템 보안 운영, 평가 및 개선활동이 이행되고 있는지 독립적 점검을 수행하는지 검토하는 감리관점 및 점검기준

4179

절차의 절차적정성,준수성과 산출물의 보안성입니다.

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보안 정책 및 계획에 따라 시스템 보안 운영, 평가 및 개선활동이 이행되고 있는지 독립적 점검을 수행하는지 검토하는 세부검토방법

4180

01. 주기적으로 보안 감사활동을 수행하고 있는지 점검한다.\n- 정기/비정기적인 보안감사 활동이 조직의 공식적인 보안관리 활동으로 규정되어 있는지 확인한다.\n- 연간 보안감사 계획을 수립하고 계획에 따라 시스템 운영 관련 관리적/물리적/기술적 보안 통제활동을 대상으로 하는 보안감사 활동을 수행하고 있는지 보안감사 결과보고서를 검토한다.\n- 국가 및 상위 감독기관에서 정한 보안관련 법률 및 규정에서 요구하는 보안요건을 지속적으로 파악하여 대응하고 있는지 확인한다.\n- 법률에 따라 개인, 고객 정보를 안전하게 보호하고 있는지 검토한다.\n\n02. 보안감사 결과 도출된 문제점에 대하여 해결방안을 정의하고 보안계획 및 절차의 개선에 반영하고 있는지 검토한다.\n- 보안감사 결과보고서를 통하여 도출된 보안취약점 및 위험요소 등의 보안감사 지적 사항을 확인한다.\n- 피감사 부서에서 보안감사 지적사항에 대하여 누락 없이 이행조치 계획을 수립하였는지 검토한다.\n- 보안감사결과 이행조치 계획에 따라 해당 부서에서 보안 위험요소를 제거하였는지 보안감사 부서가 확인하였는지 점검한다.

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아웃소싱 관리체계가 수립되어 이행되고 있는가의 검토내용

4181

아웃소싱 관리 정책의 수립\n아웃소싱 계약 및 이행, 평가\n아웃소싱 인력 운영관리

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아웃소싱 관리체계가 수립되어 이행되고 있는가의 목적

4182

아웃소싱에 의한 운영이 수행되고 있는 경우, 아웃소싱 조직의 인력 운영, 서비스 목표/척도, 실적, 서비스 관리 등 아웃소싱 관리체계가 수립되어 관리되고 있는지 검토하는데 목적이 있다.

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아웃소싱 관리체계가 수립되어 이행되고 있는가의 필요성

4183

아웃소싱 형태로 운영되는 사업에서는 서비스 목표, 측정 방법, 실적 등에 대한 정기적인 관리와 인력 운영에 대한 관리가 적정하게 이루어지지 않으면 운영 중인 서비스의 품질이 저하되거나 아웃소싱에 대한 투자대비 효과가 낮아질 위험이 있습니다. 따라서 아웃소싱 관리체계를 수립하여 주기적인 성과 측정에 따른 서비스 수준 관리와 인력 운영이 적정하게 이루어졌는지 확인하는 것이 필요합니다.

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아웃소싱 관리체계가 수립되어 이행되고 있는가의 감리관점 및 점검기준

4184

절차의 절차적정성과 산출물의 효율성입니다

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아웃소싱 관리체계가 수립되어 이행되고 있는가의 세부검토항목

4185

01. 정보화 전략 및 현황분석에 따라 아웃소싱 대상을 선택하고 관리정책을 수립하였는지 검토한다.\n02. 아웃소싱 평가모델에 따라 선정, 계약을 체결하고 아웃소싱을 관리 및 평가하고 있는지 점검한다.\n03. 아웃소싱 조직에 대하여 역할과 책임을 규정하고 적정 기술을 확보한 인력을 투입하고 있는지 확인한다.

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정보화 전략 및 현황분석에 따라 아웃소싱 대상을 선택하고 관리정책을 수립하였는지 검토하는 목적 및 필요성

4186

아웃소싱에 대하여 조직내의 명확한 전략 및 자원을 고려하여 추진하여야 하며 이를 위해서는 아웃소싱 추진조직체계, 아웃소싱 대상업무 범위 선정등을 구체적으로 설정하고 비용대비 효과를 분석하여야 한다.

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정보화 전략 및 현황분석에 따라 아웃소싱 대상을 선택하고 관리정책을 수립하였는지 검토하는 검토대상 산출물

4187

01. 아웃소싱관리정책\n02 .아웃소싱 추진조직도\n03. 아웃소싱관리지침서

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정보화 전략 및 현황분석에 따라 아웃소싱 대상을 선택하고 관리정책을 수립하였는지 검토하는 감리관점 및 점검기준

4188

절차의 절차적정성,산출물의 효율성

시스템운영 운영실행 서비스제공

정보화 전략 및 현황분석에 따라 아웃소싱 대상을 선택하고 관리정책을 수립하였는지 검토하는 세부검토방법

4189

01. 정보시스템의 전략적 목표 및 방향에 대하여 파악하고 아웃소싱 추진조직을 구성하여 아웃소싱 방향을 설정하였는지 검토한다.\n- 조직의 전략적 목표 및 비전에 대하여 정보시스템이 갖는 전략적 중요성을 파악하고 주요성공요소, 추진방안 등이 도출되었는지 검토한다.\n- 추진조직의 상근 인력은 정보시스템 인력, 관리 인력, 현업부서 담당자, 행정분야(인사, 계약, 예산 등) 등 필요 인력이 모두 포함되었는지 확인한다.\n- 수행전담부서에서 작성된 주요 결과물에 대한 협의 및 의결을 위한 추진위원회가 구성되었는지 점검한다.\n- 정보시스템과 관련된 인력 및 구조, 예산 등의 주요지표에 대해서 현재까지의 추세를 분석하고 향후 투입될 예산 및 인력이 전략과 일관성을 갖는지 확인한다.\n\n02. 현황분석을 통하여 아웃소싱 대상업무를 선정하고 아웃소싱 목표와 추진계획을 수립하였는지 검토한다.\n- 각 업무별로 세부적인 서비스 및 기능을 조사하고 서비스별, 타 서비스간의 상관관계를 분석하였는지 점검한다.\n- 업무별로 연관된 각종 서버, 네트워크 등에 대한 자산 현황을 조사하였는지 검토한다.\n- 업무별로 정보시스템 관련 인력 및 조직에 대한 지위, 역할, 책임, 교육사항, 보유기술 등에 대하여 조사하였는지 검토한다.\n- 각 정보시스템을 운영하기 위하여 소요되는 비용을 인력, 자산, 서비스 수준, 성과를 바탕으로 직접비용과 간접비용으로 구분하여 분석하였는지 점검한다.\n- 설정된 비용모델을 기준으로 현재의 서비스 수준을 제공하고 성과를 나타내기 위해 소요되는 비용을 산출하였는지 검토한다.\n- 업무별 전략적 중요성, 기술의 성숙도 등을 감안하여 아웃소싱이 가능한 후보업무가 선정되었는지 확인한다.\n- 아웃소싱 대상업무 선정을 위한 평가항목에 연계시스템, 계약 및 법률, 보안 및 기밀성, 위험요소분석 등 객관적 항목이 반영되었는지 검토한다.\n- 도출된 평가항목에 대한 평가방법 및 도구 등을 정하고, 평가결과에 대한 가중치와 배점을 결정하였는지 검토한다.\n- 아웃소싱 대상 업무에 대하여 평가항목별 평가기준에 근거하여 평가를 실시하고 업무를 결정하였는지 확인한다.\n- 아웃소싱 대상업무에 대하여 현 서비스 수준과 경영진/현업 요구사항을 고려하여 아웃소싱 목표 수준이 설정되었는지 검토한다.\n- 아웃소싱 수행에 필요한 비용과 일정, 제반 위험 요인을 고려하여 서비스 제공자 선정, 계약 및 이전, 수행관리, 계약전환 등의 각 단계별로 세부 단계를 설정하였는지 점검한다.

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아웃소싱 평가모델에 따라 선정, 계약을 체결하고 아웃소싱을 관리 및 평가하고 있는지 점검하는 목적 및 필요성

4190

아웃소싱 대상 업무와 추진전략에 따라 적정한 아웃소싱 업체를 선정하기 위한 평가 모델을 구성하여야 하며 아웃소싱 계약에는 모든 과업내용이 누락되지 않도록 하여야 한다. 아웃소싱의 성과를 달성하기위하여 투입인력의 Skill 확보 여부를 점검하고 실제 투입여부를 관리 하여야 한다.

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아웃소싱 평가모델에 따라 선정, 계약을 체결하고 아웃소싱을 관리 및 평가하고 있는지 점검하는 검토대상 산출물

4191

01. 아웃소싱 관리지침서\n02. 아웃소싱 제안요청서\n03. 과업내용서\n04. 서비스수준협약서(SLA)

시스템운영 운영실행 서비스제공

아웃소싱 평가모델에 따라 선정, 계약을 체결하고 아웃소싱을 관리 및 평가하고 있는지 점검하는 감리관점 및 점검기준

4192

절차의 절차적정성과 산출물의 효율성입니다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

아웃소싱 평가모델에 따라 선정, 계약을 체결하고 아웃소싱을 관리 및 평가하고 있는지 점검하는 세부검토방법

4193

01. 아웃소싱 서비스 제공자를 선정하기 위하여 평가모델을 수립하고 절차에 따라 선정하였는지 검토한다.\n- 특별히 사업제안을 요청하는 RFP (Request For Proposal)를 작성하기 위해 필요한 자료들을 잠재적인 서비스제공자들로부터 수집하기 위하여 RFI(Request For Information)를 수행하였는지 확인한다.\n- 각 정보서의 내용 취합 시 서비스제공자 별로 사용된 용어의 정의와 의미를 명확하게 파악하여 객관성을 확보하였는지 검토한다.\n- RFP를 통하여 서비스제공자들로부터 요구할 사항을 도출하고 요구사항에 대한 현재의 상황 및 요구 수준을 정의하여 제안요구 항목 목록이 작성되었는지 검토한다.\n- 제안범위, 계약조건, 수행비용, 평가모델 등에 대한 제안내용을 고려하여 RFP를 작성하였는지 검토한다.\n\n02. 과업내용서와 SLA에 기반하여 계약을 체결하고 업무 이관을 실시하였는지 검토한다.\n- 계약기간 동안 제공받을 아웃소싱 서비스에 대한 범위에 제안요청서, 제안서의 내용을 포함하고 있으며 서비스제공업체의 실사를 거쳐 결정되었는지 확인한다.\n- 아웃소싱 업무범위는 과업내용서와 서비스수준협약서(SLA)에 모두 반영되어 있으며 계약 관련 주요 쟁점사항에 대한 내용을 포함하고 있는지 검토한다.\n- 계약 조건에 대한 협상을 실시하고 협상과정에서의 주요 쟁점사항, 결과, 문제점, 개선사항 등 협상과정과 결과가 계약에 반영되어 있는지 검토한다.\n- 계약에 따라 업무 이전 계획을 수립하고 중단없는 서비스를 제공하도록 이전업무를 수행하였는지 이전수행 확인서를 검토한다.\n\n03. 아웃소싱 성과목표를 설정하고 주기적인 성과 평가를 실시하고 있는지 점검한다.\n- 현행서비스 수준, 서비스 수준 요구사항 및 기존의 성과보고자료를 기초로 측정지표와 목표수준을 결정하여 SLA에 반영하였는지 검토한다.\n- 성과관리 항목에 대비하여 SLA의 서비스 항목, 서비스 수준 문제에 대한 해결 내용, 주요 성과 및 추이 분석 결과 등을 포함하여 주기적으로 서비스수준보고서를 작성하고 있는지 확인한다.\n- 서비스제공업체의 성과에 영향을 주는 요소에 대하여 SLA에 명시되지 않은 예외적인 상황을 별도 관리하고 있으며 성과평가보고서에 반영되었는지 검토한다.\n- 사업비의 범위 내에서 서비스의 중요성, 성과 개선의 긴급성, 용이성 등의 기준에 의거하여 성과개선항목 및 성과개선정도를 결정하고 성과개선 계획을 수립하였는지 검토한다.\n- 정기적으로 서비스제공자에 대한 현업부서의 만족도를 조사하고 서비스 수준의 개선 요구사항을 파악하여 서비스 수준의 변경에 활용하고 있는지 검토한다.\n- 계약기간 동안의 성과보고서 및 만족도 조사 결과를 확인하고 계약 종료시 계약 전환 방향을 결정하였는지 확인한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

아웃소싱 조직에 대하여 역할과 책임을 규정하고 적정 기술을 확보한 인력을 투입하고 있는지 확인하는 목적 및 필요성

4194

아웃소싱의 성과는 투입된 인력의 기술수준과 적정한 역할 분담이 중요한 요소이므로 아웃소싱 조직의 역할 및 책임을 명확히 규정하고 해당 역할을 수행하는데 필요한 기술요건 대비 보유현황을 관리함으로써 부족한 기술력을 확보할 수 있어야 한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

아웃소싱 조직에 대하여 역할과 책임을 규정하고 적정 기술을 확보한 인력을 투입하고 있는지 확인하는 검토대상 산출물

4195

01. 아웃소싱 추진조직도\n02. 아웃소싱 보유기술현황

시스템운영 운영실행 서비스제공

아웃소싱 조직에 대하여 역할과 책임을 규정하고 적정 기술을 확보한 인력을 투입하고 있는지 확인하는 감리관점 및 점검기준

4196

절차의 절차적정성과 산출물의 효율성

시스템운영 운영실행 서비스제공

아웃소싱 조직에 대하여 역할과 책임을 규정하고 적정 기술을 확보한 인력을 투입하고 있는지 확인하는 세부검토방법

4197

01. 아웃소싱 수행 조직에 대한 역할과 책임을 명확히 규정하고 적정 인력이 편성되어 있는지 점검한다.\n- 업무별로 정보시스템 관련 인력 및 조직에 대한 지위, 역할, 책임 등에 대하여 규정한 인력현황 자료를 관리하고 있는지 확인한다.\n- 정보시스템 서비스 및 기능별 인력 배정 기준을 수립하여 투입인력의 타당성을 검토한다.\n- 배정된 인력에 대하여 업무수행에 필요한 역할과 책임이 부여되어 있는지 확인하고 공통 지원인력이 확보되어 있는지 점검한다.\n\n02. 아웃소싱 업무를 수행하기 위하여 필요로 하는 기술과 보유 기술을 비교하여 부족한 기술을 확보하기 위한 방안 수립과 실행여부를 검토한다.\n- 아웃소싱 업무를 수행하기 위하여 필요로 하는 기술 목록을 작성하고 있으며 기술 요건과 확보방안이 준비되었는지 확인한다.\n- 아웃소싱 수행조직 및 서비스수행업체에서 투입된 인력에 대하여 유사 경력, 자격, 교육 등의 보유 기술을 파악한 Skill Inventory를 관리하고 있는지 검토한다.\n- 업무 수행에 필요로 하는 기술요건과 투입인력의 보유 기술을 비교하여 과부족 여부를 파악하고 부족한 기술 요건에 대한 확보방안이 마련되었는지 확인한다.\n- 추가 인력에 의하여 확보하지 못하는 기술요건에 대하여 기존 인력에 대한 교육훈련계획에 반영되어 있는지 검토한다.

시스템운영 운영실행 서비스제공

시스템운영 운영실행 서비스지원의 개요

4198

사용자에게 제공되는 서비스에 대한 각 지원 프로세스의 운영 및 절차를 적정하게 수립하고, 그에 따라 관리를 수행하고 있는지 점검한다.

시스템운영 운영실행 서비스지원

시스템운영 운영실행 서비스지원의 기본점검항목

4199

01. 서비스 데스크를 구축하여 적정하게 운영하고 있는지 여부\n02. 장애 및 문제관리 지침/절차를 적정하게 수립하여 관리하고 있는지 여부\n03. 구성 관리 체계를 적정하게 수립하여 관리하고 있는지 여부\n04. 변경 관리 체계를 적정하게 수립하여 관리하고 있는지 여부\n05. 릴리즈 관리 체계를 적정하게 수립하여 관리하고 있는지 여부\n06. 의사소통 관리 체계를 적정하게 수립하여 관리하고 있는지 여부

시스템운영 운영실행 서비스지원

시스템운영 운영실행 서비스지원의 검토항목

4200

01. 서비스데스크가 구축되고, 절차에 따라 적절히 운영되고 있는가?\n- 서비스데스크 정책 및 지침\n- 서비스데스크 지침 및 절차에 따른 이행\n- 서비스데스크 운영 평가 및 사후관리\n02. 장애관리 지침이 수립되고, 절차에 따라 수행되고 있는가?\n- 장애 관리 프로세스\n- 장애 이력 관리\n03. 문제관리 절차가 정립되어 절차에 따라 수행되고 있는가?\n- 해결 우선순위(긴급성, 영향도)\n- 문제 확인 및 해결 절차\n- 문제 이력 관리\n04. 예방적 문제관리 활동을 수행하기 위한 절차 및 계획이 수립되어 적절히 수행되고 있는가?\n- 대상 선정\n- 사전 모니터링\n- 문제 관리 대상 데이터의 관리\n05. 구성관리에 대한 절차 및 계획이 수립되어 적절히 수행되고 있는가?\n- 구성관리 정책 및 지침\n- 구성항목 식별 및 통제\n- 구성항목 검증, 감사 및 사후관리\n06. 변경관리 정책 및 절차가 수립되고, 적절히 수행되고 있는가?\n- 변경관리 계획 및 정책\n- 변경 절차 적용 및 기록\n- 변경관리 절차 평가 및 사후관리\n07. 서비스의 분배 및 설치 등 릴리즈 절차가 수립되고 적절히 수행되고 있는가?\n- 릴리즈 정책 및 절차 수립\n- 분배 및 설치\n- 릴리즈 결과 이력관리 및 사후관리\n08. 서비스를 제공받는 고객과의 의사소통관리가 적절히 이루어지고 있는가?\n- 의사소통 체계\n- 의사소통 결과 관리

시스템운영 운영실행 서비스지원