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8 | 观韬双碳观察 | 碳中和与环保政策研究2024年5月刊 | 要点概览
最新政策速读
相关典型案例评析
本月新规新闻一览
作者 | 蒋则谢
责编 | 李慧文
前言：观韬双碳观察是由北京观韬中茂律师事务所碳中和与环保政策研究中心聚焦“碳中和与碳达峰”及环保领域的月报，从法律的角度解读最新的双碳政策及环保案例，并提供相关的评析。
一、最新政策速读
1. 国家能源局综合司：公开征求《可再生能源绿色电力证书核发和交易规则（征求意见稿）》意见
2024年4月26日，国家能源局综合司起草了《可再生能源绿色电力证书核发和交易规则（征求意见稿）》，现面向社会公开征求意见。征求意见的时间为2024年4月26日至2024年5月25日。根据《规则》，绿证是我国可再生能源电量环境属性的唯一证明，是认定可再生能源电力生产、消费的唯一凭证。绿证核发和交易应坚持“核发统一、交易开放、市场竞争、信息透明、全程可溯”的原则，核发由国家统一组织，交易面向社会开放，价格通过市场化方式形成，信息披露及时、准确，全生命周期数据真实可信、防篡改、可追溯。《规则》还规定了绿证账户的建立、绿证核发的条件、绿证交易的方式等具体细则，以确保绿证核发和交易的顺利进行，对绿证有效期、信息管理、监管等方面作出了详细规定。
观韬点评：《规则》旨在为我国可再生能源发电项目电量对应绿证的核发、交易及相关管理工作提供制度保障，促进可再生能源绿色电力证书的规范化发展。详细解读请见我们发布的文章：《观韬解读 | 可再生能源绿色电力证书核发和交易规则征求意见稿要点速览》
2. 上海市生态环境局：《上海市碳排放核查第三方机构管理办法》发布
2024年5月15日，为进一步规范上海市碳排放管理工作，加强碳排放数据质量管理，根据国家及本市有关要求，上海市生态环境局发布了《上海市碳排放核查第三方机构管理办法》，对核查机构的设立条件和核查人员的基本素质进行了规范要求。
观韬点评：为适应《碳排放权交易管理暂行条例》的有关规定，《办法》对上海市内的碳排放核查第三方机构和从业人员进行了规范。此前在1月18日，河北省也印发了《河北省温室气体排放机构管理办法》，推动碳排放核查的行业向规范化、专业化发展。
3. 国务院：印发《2024—2025年 节能降碳行动方案》
2024年5月29日，国务院印发《2024-2025年节能降碳行动方案》，旨在积极稳妥推进碳达峰和碳中和目标，全面推进美丽中国建设，并促进经济社会发展全面绿色转型。具体来看，2024年，单位国内生产总值能源消耗和二氧化碳排放分别降低2.5%左右、3.9%左右，规模以上工业单位增加值能源消耗降低3.5%左右，非化石能源消费占比达到18.9%左右，重点领域和行业节能降碳改造形成节能量约5000万吨标准煤、减排二氧化碳约1.3亿吨。2025年，非化石能源消费占比达到20%左右，重点领域和行业节能降碳改造形成节能量约5000万吨标准煤、减排二氧化碳约1.3亿吨。本次《行动方案》提出了一系列重点任务，分别部署了化石能源消费减量替代、非化石能源消费提升、钢铁行业、石化化工行业、有色金属行业、建材行业、建筑、交通运输、公共机构和用能产品设备等10方面行动27项任务。
观韬点评：以《行动方案》中列明的目标计算，重点领域和行业近两年需减碳2.6亿吨。这约相当于去年中国二氧化碳排放总量的2%，也相当于5660万辆汽车一年的排放量。
4. 生态环境部：加快研究发布电力、煤炭、燃油等重点产品碳足迹核算方法和碳足迹因子
2024年5月29日，生态环境部召开5月例行新闻发布会，自然生态保护司司长张玉军出席发布会，介绍生物多样性保护和生态保护监管有关工作情况，生态环境部新闻发言人裴晓菲主持发布会，通报近期生态环境保护重点工作进展，并共同回答了记者提问。表示为加强碳足迹的管理，生态环境部编制了《关于建立碳足迹管理体系的实施方案》，拟于近期会同其他部委联合印发，从产品碳足迹着手，完善国内规则、促进国际衔接，建立统一规范的碳足迹管理体系。
观韬点评：碳足迹通常是指以二氧化碳当量表示的特定对象温室气体排放量和清除量之和，表示了特定对象的二氧化碳排放量；产品碳足迹是碳足迹中应用最广的概念，是指产品的整个生命周期，包括从原材料的生产、运输、分销、使用到废弃等流程所产生的碳排放量总和，是衡量生产企业和产品绿色低碳水平的重要指标。加快构建碳足迹管理将加快我国碳核算领域与国际接轨。
二、相关典型案例评析
刘某某、于某某破坏计算机信息系统案
【基本案情】
被告人刘某某、于某某系辽宁某环境保护有限公司巡检员，共同负责大连某水泥有限公司烟气污染源自动监控设备的运营维护。2021年3月19日至2021年7月19日期间，二被告人为完成维修任务，在大连某水泥有限公司窑尾点位的监控设备报警时，先后14次单独或共同修改颗粒物斜率参数使其发生变动19次，致使监控设备显示的烟尘值与实际数值不符，环境保护部门无法监测到该公司的真实排污情况，造成严重影响。
【裁判结果】
辽宁省大连市金州区人民法院一审认为，被告人刘某某、于某某违反国家规定，对环境质量监测系统中的参数进行修改，侵害了计算机信息系统安全，其行为均已构成破坏计算机信息系统罪。一审法院以破坏计算机信息系统罪对被告人刘某某和被告人于某某分别判处有期徒刑七个月。该案一审判决已发生法律效力。
【案例评述】
本案是由修改环境质量监测系统参数引发的破坏计算机信息系统案。环境监测是环境保护工作的“哨兵”和“耳目”，监测数据质量是环境监测的生命线。案涉水泥生产企业属于废气污染重点监管行业，其安装的环境在线监测系统具有实时监测污染物排放的含量、成分与标准，并对超标排放污染物行为进行及时预警的功能，属于具备自动处理数据功能的计算机信息系统。本案被告人对烟气污染源自动监控设备的颗粒物斜率参数进行修改，扰乱环境在线监测系统的正常运行，致使环境保护部门无法监测到真实的排污数据。人民法院通过严厉打击排污监测数据造假的犯罪活动，特别是对实施此类行为的环境监测设施维护、运营人员依法从重处罚，贯彻了精准治污、科学治污、依法治污的工作方针，为打赢蓝天、碧水、净土保卫战提供有力司法保障。
施某申请司法确认调解协议特别程序：损害生态环境承担货币和劳务相结合的责任
【基本案情】
施某伙同他人多次至崇明区新村界河水闸、长征农场老滧河附近的藕塘、新海农场养殖场等地持枪猎捕野生鸟类51只。施某在被追究刑事责任后，检察机关作为磋商主体与其就生态环境损害赔偿进行磋商，后达成协议，双方共同向法院申请就协议内容进行司法确认。
【执行结果】
根据协议内容，施某以货币和劳务结合形式承担生态环境赔偿责任，其中货币赔偿3.4万元，生态养护工作、公益宣传活动劳务代偿共计6个月。法院依法对协议内容公告，公告期满后对协议的合法性、合理性及可履行性进行全面审查，依法确认检察机关与施某签订的《生态环境损害赔偿磋商协议》有效。
司法确认后，上海市崇明区人民法院委托崇明区庙镇人民政府对施某履行生态劳务工作情况进行监督，施某根据基层组织的安排积极履行了协议所确定的相关义务。
【案例评述】
多元化生态修复责任承担方式，违法行为人既要承担货币赔偿责任，又要承担劳务代偿责任。本案中，施某非法捕猎野生鸟类，造成生态环境损害，既承担货币赔偿责任，又承担劳务代偿责任，体现了承担责任方式的多样化。在劳务代偿中，施某需每周参加巡护拆鸟网、林业养护和河道清洁等生态养护工作，并根据居住地村委会的安排，参加公益宣传活动，包括张贴宣传标语、发放宣传手册、义务宣传讲解等。为了避免劳务代偿落空，还要求行为人缴纳一定数额的履约保证金作为劳务代偿的保障。
在劳务代偿义务履行期间，对履行情况进行回访，听取基层组织的反馈意见，查看相关工作记录，确保劳务代偿义务能落实、有实效。多元化生态修复责任承担方式，既考虑了生态环境受损害后及时修复的问题，又兼顾了个案的实际情况，有助于实现法律效果、社会效果和生态效果的多方面共赢。
三、本月新规新闻一览
发布日期
部门/单位
新规/新闻
2024.04.26
国家能源局综合司
为规范可再生能源绿色电力证书（GEC）核发与交易，国家能源局于2024年4月26日印发了关于公开征求《可再生能源绿色电力证书核发和交易规则（征求意见稿）》意见的通知。
2024.05.15
上海市生态环境局
为进一步规范上海市碳排放管理工作，加强碳排放数据质量管理，根据国家及本市有关要求，上海市生态环境局发布了《上海市碳排放核查第三方机构管理办法》。
2024.05.15
生态环境部
生态环境部、江苏省人民政府联合在江苏常州举办2024年“全国低碳日”主场活动。活动中，生态环境部正式揭晓2023年绿色低碳典型案例获选名单。包括园区、企业、社区、个人、基地五种类别的共54例的低碳示范案例。
2024.05.20
国家认证认可监督管理委员会
国家认监委关于公布《温室气体审定与核查机构要求》等10项认证认可行业标准，现予公告。标准文本在国家标准化管理委员会发布行业标准备案月报后，可在认证认可标准化信息服务平台进行查询。
2024.05.27
财政部
财政部发布《企业可持续披露准则——基本准则（征求意见稿）》，该准则预计在2027年正式实施，随即会推出企业可持续披露基本准则和气候相关披露准则。
2024.05.27
浙江电力交易中心
浙江电力交易中心公布《浙江省绿电绿证市场化交易工作细则（试行，2024年修订版）》的通知，文件提出，参与绿电交易的市场主体范围按浙发改能源〔2023〕311号执行。省内分布式光伏、分散式风能发电项目可通过聚合形式参与绿电交易。具有绿色电力消费及认证需求、愿意为绿色电力环境价值付费的电力用户可自愿参与绿电交易，其中零售用户须通过已有零售合同关系的售电公司参与绿电交易。
2024.05.29
国务院
国务院印发《2024-2025年节能降碳行动方案》，旨在积极稳妥推进碳达峰和碳中和目标，全面推进美丽中国建设，并促进经济社会发展全面绿色转型。
2024.05.29
生态环境部
生态环境部印发《火电行业建设项目温室气体排放环境影响评价技术指南（试行）》，自2024年7月1日起施行。文件规定了火电行业建设项目开展温室气体排放环境影响评价的一般工作流程、内容、方法和技术要求。
本文仅为我们对相关法律、法规及政策的一般解读，不能作为正式法律意见和建议，如果您有特定的问题，请与观韬中茂律师事务所联系咨询事宜。
蒋则谢，观韬中茂上海办公室合伙人，观韬中茂碳中和与环保政策研究中心秘书长，虹口区涉外律师专门委员会副主任，毕业于华东政法大学和伦敦政治经济学院（L.S.E.），主要执业领域为跨境投融资、收购兼并和碳中和，并且在汽车、新能源、创新金融、TMT、先进制造等行业拥有丰富的实操经验。
Email: jiangzx@guantao.com
李慧文，观韬中茂西安办公室合伙人，观韬中茂碳中和与环保政策研究中心主任，财政部PPP入库法律专家、陕西省财政厅PPP入库法律专家、陕西省政府采购评审专家、陕西省法学会房地产法学研究会常务理事、西安市财政学会常务理事、西北政法大学经济法学院实务导师、西北大学法律硕士校外导师。李律师的主要业务领域为基础设施投融资、资本市场、公司并购和碳中和等，为数十个基础设施及公共服务领域重大投融资项目提供法律专家评审及法律咨询服务，在投融资领域具有丰富的执业经验。
Email：lihw@guantao. com
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8 | 海问金融资管月刊（双语）（2024年4月） | 引言
为便于业界及时了解金融资管行业热点，海问每月发布《海问金融资管月刊》，介绍并简评监管新规及行业动态。
2024年4月，
监管新规方面，
国务院出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》；中国证券监督管理委员会（
“证监会”
）发布《关于严格执行退市制度的意见》、五项资本市场对港合作措施以及《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》等；中国证券投资基金业协会（
“基金业协会”
）发布《私募证券投资基金运作指引》、私募基金管理人登记业务流程图；中国人民银行（
“央行”
）、国家发展和改革委员会（
“国家发改委”
）等七部门联合印发《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》；上海、深圳、北京证券交易所（以下各称
“上交所”“深交所”“北交所”
）发布股票发行上市审核规则等业务规则；国家外汇管理局（
“外管局”
）发布《资本项目外汇业务指引（2024年版）》；上交所、深交所、北交所发布可持续发展报告指引。
行业动态方面，证监会就分红和退市有关问题答记者问；上交所、深交所、香港交易及结算所有限公司（“港交所”）就扩大沪深港通ETF范围达成共识；北京、上海、海南、深圳率先开展增值电信业务扩大对外开放试点工作；央行海南省分行发布《海南自由贸易港多功能自由贸易账户业务管理办法》。
一、新规速递
1. 国务院出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》
2024年4月4日，国务院出台了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（“《国九条》”）。《国九条》共分为九大部分，包括总体要求、严把发行上市准入关、严格上市公司持续监管、加大退市监管力度、加强证券基金机构监管、加强交易监管、大力推动中长期资金入市、进一步全面深化改革开放、推动形成促进资本市场高质量发展的合力等。
《国九条》强调了监管的重要性，要求构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管责任，严厉打击违法违规行为。同时，注重防范风险，增强市场内在稳定性，完善风险监测和处置机制。
就上市公司的持续监管，《国九条》要求构建资本市场防假打假综合惩防体系，严厉打击财务造假、资金占用等违法违规行为。同时，要求强化上市公司现金分红监管，对多年未分红或分红比例偏低的公司，采取限制大股东减持、实施风险警示等措施。此外，还要求推动上市公司提升投资价值，制定上市公司市值管理指引，引导上市公司回购股份后依法注销，鼓励聚焦主业，提高发展质量。
在金融资管方面，《国九条》明确大力发展权益类公募基金，提升其占比，并建立交易型开放式指数基金（ETF）快速审批通道以推动指数化投资发展；全面加强基金公司投研能力建设，丰富可投资产类别和投资组合，从规模导向向投资者回报导向转变，同时稳步降低公募基金行业综合费率，研究规范基金经理薪酬制度；修订基金管理人分类评价制度，树立理性投资、价值投资、长期投资理念；支持私募证券投资基金和私募资管业务稳健发展，提升投资行为稳定性；优化保险资金权益投资政策环境，完善监管制度，鼓励长期权益投资；完善全国社会保障基金、基本养老保险基金投资政策，提升企业年金、个人养老金投资灵活度；并鼓励银行理财和信托资金积极参与资本市场，提升权益投资规模。
海问简评
《国九条》的出台体现了中国资本市场监管体系的不断完善和深化。通过强化监管和风险管理，为资本市场参与者提供一个更安全、公平、透明的市场环境，对于保护投资者利益、增强市场活力具有重要意义。
2. 证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》
2024年4月12日，证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》（“退市意见”），旨在为深化退市制度改革、提升上市公司质量、保护投资者合法权益。退市意见明确退市的基本原则、条件、程序和监管要求，强化对不符合上市条件公司的退出机制。
《退市意见》拟通过如下措施强化退市制度的执行：
（1）严格强制退市标准：科学设置重大违法强制退市适用范围，调低两年财务造假触发重大违法退市的门槛，新增1年严重造假、多年连续造假退市情形，严格规范类退市情形，加大绩差公司退市力度；
（2）拓宽多元化退出渠道：推动上市公司之间吸收合并，支持同行业或上下游市场化吸收合并，以及完善相关政策，打通跨板块吸收合并的障碍；
（3）削减“壳”资源价值：通过加强重组监管强化主业相关性，严格监管重组上市，加强收购监管，压实中介机构责任，打击市场操纵、内幕交易行为，出清不具有重整价值的公司；
（4）加强监管执法工作：强化信息披露监管和交易监测，优化财务造假的发现和查处机制，压实会计师事务所责任，坚持对退市公司及相关责任人违法违规行为追责；
（5）落实投资者赔偿救济：对于因违法违规行为受损的投资者，引导其积极行权，并推动使用多种方式维护其合法权益，对于重大违法退市的责任人员，依法赔偿投资者损失。
海问简评
《退市意见》的各项措施构成了一个全面强化退市制度执行的框架，有利于提升上市公司质量，保护投资者权益，促进资本市场的健康发展。通过严格执行退市制度，可以促使上市公司提高自身的经营质量和治理水平，增强市场的竞争性和活力。
3.
证监会发布五项资本市场对港合作措施
2024年4月19日，证监会发布五项资本市场对港合作措施（“五项措施”），旨在加强与香港资本市场的合作，支持香港巩固其国际金融中心的地位，并促进两地资本市场的协同发展。这些措施是在国务院发布的《国九条》背景下提出的，体现了中央政府对香港长期保持独特地位和优势的坚定支持。
五项措施包括：
(1) 放宽沪深港通下股票ETF合资格产品范围，降低南向港股通ETF产品的港股权重和港股通股票权重要求，并对北向沪股通、深股通ETF产品做对等调整，支持香港国际资产管理中心建设。
(2) 将REITs纳入沪深港通，丰富交易品种。
(3) 支持人民币股票交易柜台纳入港股通，推动人民币国际化进程。
(4) 优化基金互认安排，放宽销售比例限制，允许香港互认基金投资管理职能转授予与管理人同集团的海外资产管理机构，满足投资者多元化投资需求。
(5) 支持内地行业龙头企业赴香港上市，利用两个市场、两种资源规范发展。
海问简评
五项措施体现了证监会对香港资本市场的支持和开放态度，通过放宽市场准入、丰富交易品种和优化互联互通机制，促进了两地市场的深度融合的同时，也将进一步增强香港作为国际金融中心的竞争力，为内地企业提供更多的国际化融资渠道，对推动人民币国际化和两地资本市场的高质量发展具有重要意义。
4.
证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》
2024年4月19日发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（“《公募费用规定》”），该规定将于2024年7月1日起实施，旨在响应国务院《国九条》有关加强基金证券交易费用管理的要求。
《公募费用规定》主要内容包括：（1）限制并规范基金各项费用费率及收取：明确基金在证券交易中可能产生的佣金等各类费用，限制管理人和托管人可以收取的费用上限（例如基金管理人通过一家证券公司进行证券交易的年交易佣金总额，不得超过其当年所有基金证券交易佣金总额的15%）、鼓励管理人和托管人降低并适当减免费用，规定管理人和托管人不得收取不合理费用且不得通过费用分成等方式损害投资者利益；（2）强化信息披露：要求管理人必须在招募说明书、定期报告等文件中明确披露基金的证券交易费用情况；（3）监督管理职责：明确监管机构对基金证券交易费用的监督管理职责，包括对违规收费行为的查处；（4）违规责任追究：对违反费用管理规定的行为，规定相应的法律责任和处罚措施。
海问简评
《公募费用规定》的将引导证券基金经营机构进一步端正经营理念，专注提升投资者长期收益，并提供更优质的服务，同时优化基金证券交易佣金制度，降低交易成本和佣金费率，减轻投资者负担，提升市场活力。
5.
基金业协会发布《私募证券投资基金运作指引》
2024年4月30日，基金业协会发布《私募证券投资基金运作指引》（“《运作指引》”）《运作指引》共42条，全面覆盖私募证券基金的募集、投资、运作等环节，突出问题和风险导向，科学设置了差异化规范要求。《运作指引》于2024年8月1日开始施行，并对不同要求明确设置差异化的过渡期安排。
《运作指引》重点内容包括：（1）明确1000万元募集门槛与500万元最低存续规模；（2）禁止跨级购买，强调基金投资者风险评级不得低于基金风险等级；（3）提高基金信息披露及业绩展示要求；（4）明确私募证券基金申赎开放频率及份额锁定期要求；（5）设置双25%投资集中度限制，引导私募基金管理人提升专业投资能力，分散投资风险；（6）明确总杠杆要求，流动性较差基金杠杆比例为120%；（7）明确同一实控人控制的私募证券基金管理人的自有资金、管理的所有私募证券基金、担任投资顾问的资产管理产品合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；（8）投资交易限制方面，加强场外衍生品交易、债券投资交易、程序化交易、同日反向交易规范；（9）同时对一定资产管理规模以上的私募证券基金管理人压力测试、风险准备金等方面作出进一步要求，但相关细节尚待进一步明确。就《运作指引》的详细解读，请见
海问·观察︱《私募证券投资基金运作指引》重点解析。
海问简评
《运作指引》体现了监管机构对私募基金行业的审慎监管态度，同时加强私募证券基金的自律管理，提高运作透明度，强化合规和风险管理，增强投资者保护。
6.
基金业协会发布私募基金管理人登记业务流程图
2024年4月15日，基金业协会于发布了私募基金管理人登记业务流程图（“流程图”）。该流程图为私募基金管理人提供了清晰的登记步骤和要求，确保了登记过程的标准化和系统化。
流程图涵盖了从工商设立到最终基金业协会登记的各个环节，主要流程为（1）设立工商主体；（2）按照《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》准备材料，并委托会计师事务所和律师事务所；（3）注册AMBERS系统账号，注册后从业人员系统账号将自动开通；（4）于AMBERS系统及从业人员系统中填报信息并提交基金业协会核查；（5）基金业协会办理通过或终止办理。流程图一并明确了各环节的预计用时、主要填报信息要求和查询、咨询方式等。
海问简评
基金业协会本次发布流程图明确了管理人登记各环节要求、具体手续及预计用时，便于市场主体了解整体要求，降低沟通成本。
7.
央行、国家发改委等七部门联合印发《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》
2024年3月27日，央行、国家发改委等七部门联合发布了《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》（“意见”），旨在推动金融资源向绿色低碳领域聚集，构建国际领先的金融支持体系。《意见》明确了未来5年至2035年的工作目标，包括完善金融基础设施、环境信息披露、风险管理等，以及促进绿色金融区域改革和国际合作。
意见主要内容包括：（1）优化绿色金融标准体系，推动金融系统逐步开展碳核算，持续完善绿色金融标准体系；（2）强化以信息披露为基础的约束机制，推动金融机构和融资主体开展环境信息披露，不断提高环境信息披露和评估质量；（3）促进绿色金融产品和市场发展，推进碳排放权交易市场建设，加大绿色信贷支持力度，进一步加大资本市场支持绿色低碳发展力度，大力发展绿色保险和服务，壮大绿色金融市场参与主体；（4）加强政策协调和制度保障，推动完善法律法规，完善金融机构对绿色金融考核评价机制，丰富相关货币政策工具，支持高排放行业和高排放项目绿色低碳转型，深化绿色金融区域改革，在国家区域重大战略中进一步支持绿色发展；（5）强化气候变化相关审慎管理和风险防范；（6）加强国际合作，深化绿色金融合作，推动“一带一路”绿色投资；（7）强化组织保障。
海问简评
《意见》的发布彰显了中国政府推动绿色低碳发展的决心，旨在通过金融手段促进经济转型和技术创新，实现碳减排目标。此举将增强金融机构的风险管理，吸引资本支持环保项目，提升中国在全球绿色金融的领导力，并借助信息共享机制优化投资决策，支持可持续发展。海问长期关注绿色金融、ESG法律业务领域的发展，2024年5月20日，上海企业ESG标准实施启动仪式暨首届城市可持续发展北外滩论坛在上海成功举行，正式启动实施上海《企业ESG（环境、社会、治理）报告编制指南》《企业ESG（环境、社会、治理）报告评价准则》。海问张凯南律师作为该标准起草专家组的主编，积极参与了编制工作，并被聘请为可持续发展项目智库专家。
详情请见：海问·要闻丨海问张凯南律师作为起草组专家，出席上海企业ESG标准实施启动仪式
8.
上交所、深交所、北交所发布股票发行上市审核规则等业务规则
2024年4月30日，上交所、深交所各自发布股票发行并上市审核规则等9项配套业务规则，包括6项发行上市审核类规则、1项承销类规则及2项持续监管类规则。同日，北交所发布《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等5项业务规则。上交所、深交所发布的《股票发行上市审核规则》等规则主要修改了六方面的内容，包括明确板块定位把握要求、压实发行人及“关键少数”责任，压实中介机构责任、拓展现场督导适用范围、完善终止审核情形、强化自律监管手段。北交所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则则做出了五点优化，包括优化股票发行上市审核制度、完善退市制度、加强上市委员会和并购重组委员会管理、修改重大资产重组相关安排及调整上市公司分红制度。
海问简评
上交所、深交所和北交所的新审核规则标志着资本市场改革深化，有助于提高市场透明度和效率、规范市场运作、增强投资者信心，并促进健康市场环境，吸引更多优质企业。
9.
外管局印发《资本项目外汇业务指引（2024年版）》
2024年4月3日，外管局发布《资本项目外汇业务指引（2024年版）》（“2024版指引”），自2024年5月6日起施行，并替代2020年版指引，成为资本项目外汇业务办理的最新指导性文件。
体例上，2024版指引将外管局和地方外汇分（支）局的资本项目业务进行了整合，分为由外管局（及其地方外汇分（支）局，下同）办理的业务和由银行直接办理的业务。2024版指引的主要变更内容包括：（1）ODI：删除ODI前期费用原则上不超过300万美元的要求；（2）个人境外投资（37号文）：新增境内居民个人特殊目的公司外汇补登记章节、新增登记时应备注融资层及返程层公司的相关情况要求，如尚未确定可以注明预估情况；（3）境内机构境外放款：新增申请时应说明境外借款人的经营情况，明确境外放款资金来源和用途的要求，境外放款资金来源可为国内外汇贷款资金；（4）资本项目结算账户整合，原资本项目-资产变现账户调整为资本项目-结算账户，原应计入外汇资本金账户的部分收入项目，如境外上市相关的外汇收入，现调整至资本项目结算账户的收入范围。
海问简评
2024版指引的更新有助于提高资本项目外汇业务的办理效率，降低跨境交易成本，促进资本的自由流动和金融市场的开放。
10.
上交所、深交所、北交所发布可持续发展报告指引
2024年4月12日，上交所、深交所和北交所各自发布了上市公司可持续发展报告指引（试行）（以下统称《可持续发展指引》），旨在响应国家关于加强监管、防范风险、推动资本市场高质量发展的政策要求，规范上市公司在可持续发展方面的信息披露行为。《可持续发展指引》自5月1日起正式实施。
《可持续发展指引》规定了上市公司应如何编制和披露可持续发展报告，并要求报告主体及报告期间与年度报告保持一致。各板块上市的被纳入指数样本的公司及境内外同时上市的公司强制披露可持续发展报告，其他上市公司自愿披露。《可持续发展指引》从环境、社会、可持续发展相关治理三个维度共设置21个议题，并明确每个议题的具体披露要求。披露主体应当结合自身所处行业和经营业务的特点等情况，识别《可持续发展指引》设置的每个议题是否具有财务重要性及影响重要性，并说明对议题重要性进行分析的过程。
海问简评
《可持续发展指引》的发布填补中国资本市场相关指引的空白，是中国资本市场可持续发展的重要进展，强调了上市公司社会责任和长期价值。
二、行业动态
1. 证监会就分红和退市有关问题答记者问
2024年4月16日，证监会上市公司监管司司长郭瑞明就分红和退市相关政策进行了详细解答。在股票上市规则的修改中，引入了分红不达标实施ST的安排，旨在提升上市公司分红的稳定性和可预期性，特别是针对有能力分红却长期不分红或分红比例偏低的公司。郭瑞明司长强调，ST并不代表退市风险，而是一种风险提示，公司在满足一定条件后可以申请撤销ST。具体而言，实施ST的条件主要针对有盈利的企业，即那些最近一个会计年度净利润和母公司报表年度末未分配利润均为正值的公司。只有在三年累计分红比例和分红金额均不满足要求时，才会被实施ST。规则还特别考虑到科创板和创业板企业的特点，对于研发投入大的企业，即使分红未达标，也不会被实施ST。
此外，对于市场有关退市指标调整对小盘股走势造成冲击的观点，郭瑞明司长澄清，退市指标调整的目的在于出清“僵尸空壳”和“害群之马”，并非针对小盘股。他指出，沪深两市明年可能触及退市指标的公司家数预计在30家左右，而可能触及指标并实施退市风险警示的公司约100家，这些公司有足够的时间来改善经营和提高质量。
2. 沪深港交易所就扩大沪深港通ETF范围达成共识
2024年4月19日，上交所、深交所与港交所共同宣布，已就扩展沪深港通ETF（交易所交易基金）的范围达成共识。此举旨在进一步优化内地与香港市场的互联互通机制，丰富交易标的，促进内地与香港资本市场的协同发展。
优化措施主要包括两个方面：首先，降低ETF纳入沪深港通的规模门槛，使得更多ETF产品有资格被纳入；其次，降低ETF的指数权重占比要求，为投资者提供更多元化的投资选择。预计这些调整将显著增加ETF标的数量和规模，从而为内地与香港投资者提供更丰富的投资产品，便利他们配置对方市场资产。
为了实施这些优化，上交所、深交所计划对相关业务规则进行修订，并已于4月19日向市场公开征求意见。港交所亦于同日发布通告，公布新提议的互联互通ETF的资格准则，相关准则将待监管机构批准后更新。预计正式实施这些优化措施需要大约三个月的准备时间，包括业务和技术方面的准备工作。
3. 北京、上海、海南、深圳率先开展增值电信业务扩大对外开放试点工作
2024年4月8日，工业和信息化部发布《关于开展增值电信业务扩大对外开放试点工作的通告》（
“通告”
），并决定在北京市服务业扩大开放综合示范区、上海自由贸易试验区临港新片区及社会主义现代化建设引领区、海南自由贸易港、深圳中国特色社会主义先行示范区四地率先开展增值电信业务扩大对外开放试点工作，标志着中国进一步推动高水平对外开放的重要步伐。根据通告，试点地区将取消互联网数据中心（IDC）、内容分发网络（CDN）、互联网接入服务（ISP）以及在线数据处理与交易处理，以及信息服务中信息发布平台和递送服务（互联网新闻信息、网络出版、网络视听、互联网文化经营除外）、信息保护和处理服务业务的外资股比限制。
4. 央行海南省分行发布《海南自由贸易港多功能自由贸易账户业务管理办法》
2024年4月3日，央行海南省分行正式发布了《海南自由贸易港多功能自由贸易账户业务管理办法》（“《管理办法》”），这一重要举措旨在贯彻落实《中华人民共和国海南自由贸易港法》和《海南自由贸易港建设总体方案》，进一步推动海南自由贸易港跨境资金流动的自由化与便利化。
《管理办法》明确了海南自由贸易港多功能自由贸易账户（“多功能自由贸易账户”）的总体原则，即“一线放开、二线按照跨境管理、同名账户跨二线有限渗透”。具体而言，（1）多功能自由贸易账户体系允许“跨一线”资金依法自由划转，即多功能自由贸易账户与境外账户、OSA账户、NRA账户之间以及多功能自由贸易账户与境外账户之间“跨一线”资金可依法自由划转，凭收付款指令办理；（2）资金“跨二线”则视同跨境管理，海南自由贸易港多功能自由贸易账户与境内居民非同名人民币银行结算账户之间的划转仅限于海关视同进出口管理的货物贸易相关资金结算，应使用人民币；（3）同名划转在额度内实行有限“渗透”。多功能自由贸易账户与境内同名人民币银行结算账户之间按照“负面清单+额度管理”原则实行有限“渗透”。
信息来源：
http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7474236/content.shtml
https://www.sse.com.cn/aboutus/mediacenter/hotandd/c/c_20240419_5738324.shtml
https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202404/content_6944441.htm
http://www.safe.gov.cn/hainan/2024/0407/1982.html
Consolidated PDFs (hkex.com.hk)
English version
英 文 版
Haiwen Finance and Asset Management Monthly (April 2024)
Introduction
To make the finance and asset management industry keep abreast of the latest industry developments, Haiwen prepares the "Haiwen Finance and Asset Management Monthly". This monthly reading aims to introduce and provide brief comments on regulatory development and industry news.
In April 2024, for new rules and regulations, the State Council issued Several Opinions on Strengthening Regulation, Preventing Risks and Promoting the High-Quality Development of the Capital Market; the China Securities Regulatory Commission ("CSRC") issued Opinions on Strictly Implementing the Delisting System, five capital market cooperation measures with Hong Kong and Administrative Provisions on the Securities Trading Expenses of Publicly Offered Securities Investment Funds; the Asset Management Association of China ("AMAC") issued Guidelines for the Operation of Private Securities Investment Funds and released a Flow Chart for Private Fund Manager Registration; seven departments including the People's Bank of China ("PBC"), the National Development and Reform Commission ("NDRC") jointly issued the Guidance on Further Strengthening Financial Support for Green and Low-Carbon Development; the Shanghai Stock Exchange, Shenzhen Stock Exchange and Beijing Stock Exchange ("SSE", “SZSE”, and “BSE”) released business rules for stock issuance and listing review, and guidelines for sustainable development reports; the State Administration of Foreign Exchange (“SAFE”) issued Guidelines for Capital Account Foreign Exchange Business (2024 Edition).
For industry news, CSRC responded to reporters' questions regarding dividends and delisting issues; SSE, SZSE and Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (“HKEX”) have reached consensus on expanding the scope of ETF for Shanghai-Hong Kong Stock Connect and Shenzhen-Hong Kong Stock Connect; Beijing, Shanghai, Hainan, and Shenzhen launched pilot projects to expand opening-up of value-added telecom services; the Hainan branch of the PBC released Regulations on the Management of Multi-functional Free Trade Accounts in Hainan Free Trade Port.
I Latest Rules and Regulations
1. The State Council Issued Several Opinions on Strengthening Regulation, Preventing Risks and Promoting High-quality Development of the Capital Market
On
April 4, 2024, the State Council issued Several Opinions on Strengthening
Regulation, Preventing Risks and Promoting High-quality Development of the
Capital Market (the
"Nine State Guidelines"). The Nine State Guidelines are divided into nine parts,
including general requirements, stringent control of listing admissions, strict
ongoing supervision of listed companies, intensifying regulation of delisting,
strengthening regulation of securities and funds institutions, strengthening
regulation of trading, vigorously promoting the entry of medium- and long-term
capital into the market, further comprehensively deepening reform and opening
up, and promoting the formation of a joint force to promote high-quality
development of the capital market.
The Nine State Guidelines emphasize the importance of
regulation, calling for the establishment of an all-round and three-dimensional
regulatory system for the capital market, the comprehensive implementation of
regulatory responsibilities, and the severe crackdown on violations of laws and
regulations. At the same time, attention shall be paid to risk prevention, the
inherent stability of the market, and the risk monitoring and disposal
mechanism shall be improved.
With
respect to the ongoing regulation of listed
companies, the Nine State
Guidelines require the establishment of a comprehensive punishment and prevention system
to prevent and crack down on counterfeiting in the capital market, and the
severe crackdown on financial fraud, occupation of funds, and other violations
of laws and regulations. At the same time, the Nine State Guidelines require the strengthening of the supervision
of cash dividends of listed companies, and take measures such as restricting
reduction of shareholding by major shareholders and issuing risk warnings for
companies that have not paid dividends for years or have a low proportion of
dividends. In addition, the Nine State
Guidelines require the promotion of the increase of investment value of listed companies,
the formulation of guidelines on the management of the market value of listed
companies, the guidance on the lawful cancellation of listed companies after
share repurchase, and the encouragement of listed companies to focus on their principal business and
improve the quality of development.
With
respect to financial asset management, the Nine State Guidelines provide that more efforts shall be made to
develop publicly offered equity funds, increase their proportion, and establish
a fast approval channel for ETF to promote the development of index-based
investment; the building of the investment research capacity of fund companies
shall be strengthened in all respects, the variety of investable assets and
investment portfolios shall be enriched, the transformation from scale
orientation to investors' returns orientation, the general fee rate for
publicly offered funds shall be lowered steadily, and the study and
standardization of the remuneration system for fund managers shall be carried
out; the classified evaluation system for fund managers shall be revised to
build up the philosophy of rational investment, value investment and long-term
investment. The stable development of private securities investment funds and
private asset management businesses shall be supported to enhance the stability
of investment behavior. The policy environment for equity investment with
insurance funds shall be optimized, regulatory systems shall be improved, and
long-term equity investments shall be encouraged. The investment policies for
the National Social Security Fund and Basic Pension Insurance Fund shall be
improved, and the flexibility of investment for enterprise annuities and
personal pension funds shall be enhanced. Additionally, bank wealth management
and trust funds shall be encouraged to actively participate in the capital
market to increase the scale of equity investment.
Haiwen Comments
The
promulgation of "Nine State
Guidelines" reflects the continuous improvement and deepening of China's capital market regulatory system. Enhancing regulation and risk management to provide a safer, fairer
and more transparent market environment for participants in the capital market
is of great significance for protecting the interests of investors and
enhancing the vitality of the market.
2. CSRC Issued Opinions on Strictly Implementing the Delisting System
On
April 12, 2024, CSRC promulgated the Opinions on Strictly Implementing the
Delisting System (the "Delisting Opinions"), aiming to deepen the delisting system reform, enhance the quality
of listed companies and protect the legitimate rights and interests of
investors. The Delisting Opinions specify the basic principles, conditions, procedures and
regulatory requirements for delisting, and strengthen the exit mechanism of companies failing to meet the
listing conditions.
The
Delisting Opinions propose to strengthen the implementation of the delisting
system by taking the following measures:
(1) Strictly
enforce mandatory delisting standards: Scientifically define the scope of
significant violations that trigger mandatory delisting, lower the threshold
for delisting due to financial fraud from two years to one year, include
situations of severe and continuous fraud over multiple years, and increase
efforts to delist poorly performing companies.
(2) Expand
diversified exit channels: Promote mergers and acquisitions among listed
companies, support market-driven mergers within the same industry or supply
chain, and improve policies to remove obstacles for cross-segment mergers and
acquisitions.
(3) Reduce
the value of "shell" resources: Strengthen the regulation of
restructurings to ensure relevance to core business, strictly oversee
restructuring listings, enhance acquisition regulations, hold intermediaries
accountable, combat market manipulation and insider trading, and clear out
companies with no restructuring value.
(4) Strengthen
regulatory enforcement: Enhance the regulation of information disclosure and
transaction monitoring, optimize mechanisms to detect and address financial
fraud, hold accounting firms accountable, and hold accountable the delisted companies and relevant responsible persons for their illegal
and non-compliant behaviors.
(5) Implement
investor compensation and relief: For investors harmed by illegal actions,
encourage them to actively seek remedies, and promote using various methods to
protect their legal rights. Ensure that responsible parties for significant
violations resulting in delisting compensate investors for their losses
according to the law.
Haiwen Comments
The
various measures of the Delisting Opinions establish a framework for
comprehensively strengthening the implementation of the delisting system, which
is conducive to enhancing the quality of listed companies, protecting the
rights and interests of investors, and promoting the healthy development of the
capital market. Strict implementation of the delisting system may promote
listed companies to improve their own operation quality and governance levels,
and enhance market competitiveness and vitality.
3. CSRC Issued Five Capital Market Cooperation Measures with Hong Kong
On
April 19, 2024, CSRC issued five capital market cooperation measures with Hong
Kong ("Five Measures"),
aiming to strengthen cooperation with the capital market of Hong Kong, support
Hong Kong in strengthening its status as an international financial center, and
promote the coordinated development of the capital markets of Mainland and Hong Kong. The Five Measures were proposed
in the context of the Nine State
Guidelines issued by the State Council, reflecting the central government's firm support for
Hong Kong's long-standing unique status and advantages.
The
Five Measures include:
(1) expanding the range of eligible stock ETFs under the Shanghai-Hong
Kong and Shenzhen-Hong Kong Stock Connect, lowering the Hong Kong stock weight
requirement for southbound ETF products, and adjusting the corresponding
northbound ETF products in Shanghai and Shenzhen.
This supports the development of Hong Kong as an international asset management
center;
(2)
incorporating REITs into the Shanghai-Hong Kong Stock Connect and the
Shenzhen-Hong Kong Stock Connect to enrich trading products;
(3)
supporting the inclusion of RMB stock exchange counters into the southbound trading links to promote the
internationalization of RMB;
(4)
optimizing the mutual recognition of funds, relaxing restrictions on the sales
proportion, and allowing the investment management functions of recognized Hong
Kong funds to be delegated to an overseas asset management institution within
the same group as the fund manager, so as to meet the diversified investment
needs of investors.
(5)
supporting industry leading mainland companies to list in Hong Kong, and making
use of international and domestic markets and resources to develop in a
regulated manner.
Haiwen Comments
The
Five Measures demonstrate the CSRC's support and open attitude towards Hong
Kong's capital market, which promote the in-depth integration of the markets of Mainland and Hong Kong by relaxing market access
requirements, enriching trading products, and optimizing interconnection
mechanisms. Meanwhile, the Five Measures will further enhance
Hong Kong's competitiveness as an international financial center, and provide
more international financing channels for Mainland companies. This will also play an important role in
promoting the internationalization of the RMB and the high-quality development
of the capital markets of Mainland and Hong Kong.
4. CSRC Formulated and Issued the Administrative Provisions on the Securities Trading Expenses of Publicly Offered Securities Investment Funds
On
April 19, 2024, CSRC promulgated the Administrative Provisions on the
Securities Trading Expenses of Publicly Offered Securities Investment Funds(the "Securities Transaction Fee Measures"), which will come into effect on July 1,
2024, in response to the requirements of the
State Council on strengthening the administration of securities transaction
fees of public securities investment funds.
The Securities
Transaction Fee Measures mainly include: (1) restricting and regulating various
fee rates and charges of the funds: specifying the various fees such as
commission that may arise in securities transactions of the funds; restricting
the upper limit of the fees that can be charged by the managers and custodians (for
example, the total annual trading commission paid by a fund manager to a
securities company for securities transactions shall not exceed 15% of the
total securities transaction commission for all fund securities trading in that year); encouraging the managers and custodians to reduce and
appropriately reduce or exempt fees; stipulating that the managers and
custodians shall not charge unreasonable fees or damage the interests of the
investors by means of fee sharing or other means; (2) strengthening information
disclosure: stipulating that the managers shall clearly disclose the securities
transaction fees of the funds in their prospectuses, regular reports and other
documents; (3) regulatory duties and responsibilities: specifying the
regulatory duties and responsibilities of the regulatory authorities and
specifying the securities transaction fees of the funds, including
investigation and punishment of violations of the regulations in fees; and (4) accountability
for violating regulations: establishing corresponding legal liabilities and
punishment measures for non-compliance with fee management regulations.
Haiwen Comments
The
purpose of the Securities Transaction Fee Measures is to guide the securities
and funds institutions to further correct their
business philosophy, focus on improving the long-term returns of investors,
provide better quality services, optimize the securities transaction commission
system of the funds, reduce the transaction costs and commission rates, reduce
the burden on investors, and increase the market's vitality.
5. AMAC Published the Guidelines for the Operation of Private Securities Investment Funds
On
April 30, 2024, AMAC promulgated the Guidelines
for the Operation of Private Securities Investment Funds (the "Operation Guidelines"). The
Operation Guidelines consist of 42 articles, comprehensively covering the
entire process of private securities fund raising, investment, and operation,
highlighting issues and risk-orientation, and scientifically setting up
differentiated regulatory requirements. The Operation Guidelines will come into
force as of August 1, 2024, with differentiated transitional arrangements
clearly set out for different requirements.
The
key points of the Operation Guidelines include: (i) clarifying the 10 million yuan fundraising threshold and the 5 million yuan minimum fund scale of CNY 5 million; (ii) prohibiting
cross-level purchases and stressing that the risk tolerance level of fund investors shall not be lower than the
risk rating of the funds; (iii) enhancing fund information disclosure and
performance display requirements; (iv) clarifying the requirements on the
frequencies of subscription and redemption of private securities funds and the
lock-up period; (v) setting a dual 25% investment concentration
limit to guide private fund managers to enhance their professional investment
capabilities and diversify investment risks; (vi) clarifying the requirements
on total leverage: the leverage ratio of funds with low liquidity shall be
120%; (vii) specifying that the total shares of a single listed company held by
the private securities fund managers controlled by the same actual controller,
with proprietary funds or through private securities funds under their
management, or asset management products advised by the managers shall not
exceed 30% of the tradable shares of the listed company; (viii) with respect to
restrictions on investment transactions, strengthening the regulations on OTC
derivatives transactions, bond investment transactions, program trading, and reverse transactions in the same day;
(ix) further specifying the requirements on stress tests and risk reserves for
private securities fund managers above a certain asset management scale, while
related details need to be further clarified. For a detailed analysis of the Operation Guidelines, please refer to
Key
Takeaways of the New Guidelines for Private Securities Funds.
Haiwen Comments
The
Operation Guidelines reflect the prudent regulatory attitude of the regulatory
authorities on the private fund industry, and at the same time strengthen the
self-discipline management of private securities funds, improve operational
transparency, enhance compliance and risk management, and enhance the
protection of investors.
6. The AMAC Released Process Flow Chart for Private Fund Manager Registration
On April 15,
2024, the AMAC released a Flow Chart for Private Fund Manager Registration("Flow Chart"). This Flow Chart provides private fund managers
with clear registration steps and requirements, ensuring the standardization
and systematization of the registration process.
The Flow Chart
covers all stages from company incorporation to final registration with the AMAC.
The main processes are as follows: (1) Establish a business entity; (2) Prepare
materials according to the "List of Application Materials for Private Fund
Manager Registration (2023 Revision)" and engage accounting firms and law
firms; (3) Register an AMBERS system account; the practitioner's system account
will be automatically activated after registration; (4) Fill in information in
the AMBERS system and practitioner's system, and submit it for verification by
the AMAC; (5) The AMAC processes the application and either approves or
terminates the registration. The Flow Chart also specifies the estimated time
for each stage, main information reporting requirements, and methods for
inquiries and consultations.
Haiwen Comments
The release of the Flow Chart by the AMAC
clarifies the requirements, specific procedures, and estimated time for each
stage of the manager registration process. This makes it easier for market
participants to understand the overall requirements and reduces communication
costs.
7. Seven Departments, Including the PBC and the NDRC, Jointly Issued the Guidance on Further Strengthening Financial Support for Green and Low-Carbon Development
On March 27, 2024, seven departments, including the
PBC and the NDRC, jointly issued the Guidance on Further Strengthening
Financial Support for Green and Low-Carbon Development (the "Guidance").
The aim is to direct financial resources towards green and low-carbon sectors
and to build a world-leading financial support system. The Guidance outlines
work objectives from the next five years up to 2035, including the improvement
of financial infrastructure, environmental information disclosure, risk
management, and the promotion of regional green finance reform and
international cooperation.
The main content of the Guidance includes: (1) optimizing
the green finance standards system: promoting the gradual implementation of
carbon accounting within the financial system and continuously improving the
green finance standards system; (2) strengthening the constraint mechanism
based on information disclosure: encouraging financial institutions and
financing entities to disclose environmental information and continuously
improving the quality of environmental information disclosure and evaluation;
(3) promoting the development of green finance products and markets: advancing
the construction of the carbon emission rights trading market, increasing
support for green credit, further enhancing capital market support for green
and low-carbon development, vigorously developing green insurance and services,
and expanding the participants in the green finance market; (4) enhancing
policy coordination and support: promoting the improvement of laws and
regulations, refining the assessment and evaluation mechanism for financial
institutions regarding green finance, enriching related monetary policy tools,
supporting the green and low-carbon transition of high-emission industries and
projects, deepening regional green finance reforms, and further supporting green
development in major national strategies; (5) strengthening prudential
management and risk prevention related to climate change; (6) enhancing
international cooperation: deepening green finance cooperation and promoting
green investment under the "belt and road initiative"; (7) strengthening
organizational support.
Haiwen Comments
The issuance of the Guidance demonstrates the
Chinese government's determination to promote green and low-carbon development.
It aims to facilitate economic transformation and technological innovation
through financial means to achieve carbon reduction targets. This initiative
will enhance the risk management of financial inst |
8 | 新刊发布 | ALB China 2024年5月刊现已上线！ | 您可以在线阅读《亚洲法律杂志》（ALB）中国版电子杂志。点击此处 CLB MAY 2024.pdf，即可直接抵达阅读2024年5月新刊。 本期精彩内容 2024 ALB China区域市场排名：华南地区律所、律师新星、客户首选律师榜单公布 2024 ALB China知识产权业务排名同时揭晓 榜单公布：2024 ALB客户首选离岸律师 ESG法律服务凸显新趋势 华南律所加速长三角布局 关于电子版杂志，如有任何问题或咨询，请联系： 谢京庭（Amantha Chia） 邮箱：amantha.chia@thomsonreuters.com Asian Legal Business (ALB) China is available as an e-magazine. The May 2024 edition is available for reading by clicking here CLB MAY 2024.pdf. This month's issue features 2024 ALB China Regional Ranking: South China Firms, South China Rising Lawyers, South China Client Choice 2024 ALB China IP Rankings Offshore Lawyers as Picked by Clients New Trends in ESG Services South China Brands Expand Shanghai Forany questions on the e-book, please email:Amantha Chiaamantha.chia@thomsonreuters.com |
8 | 数据合规法律洞察第十七期（2024年5月刊）（附资料40+）｜iLaw | ?? 5月月刊已送达，扫码订阅每月精彩速递！
iLaw
数据合规法律洞察月报
第 17 期
尊敬的各位读者：
欢迎参阅iLaw合规为您呈现的《数据合规法律洞察》2024年17期。《数据合规法律洞察》将每月定时更新。资讯内容精选自LawTrust法律合规数据库，数据库全面覆盖网络安全、数据安全、个人信息保护等法律法规以及监管通报、裁判文书、实务指引、合规培训等专业模块，致力为数据合规从业者提供高质高效的检索体验！
主要内容
本期报告收录2024年5月份数据合规相关的法规动态、执法行动和本月精选的数据，以期帮助读者掌握最新的法律法规与监管风向，并为企业的数据合规实践提供一些参考。欢迎订阅！
数据来源
LawTrust法律合规数据库
https://app.lawtrust.cn/database/big-data-home
报告期间
本报告数据源自2024年5月1日至2024年5月29日LawTrust法律合规数据库
报告下载
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概述
随着社会数字化转型的加速，人工智能等新技术的发展对数字合规领域提出了全新的挑战和要求。全球各国不断更新的立法和执法动态增加了企业实践的复杂性。因此，对于数据合规从业者而言，及时了解行业发展的最新趋势，密切关注监管的最新动向显得至关重要。此外，数据安全性和透明度也成为数字合规的重点关注领域。在这个快速变化的环境中，掌握新兴技术的应用，如数据分析、数据跨境流通，将有助于企业更好地应对合规挑战，确保数字化转型的成功。
2024年5月，在法规动态方面，境内发布及生效的数据合规相关法规文件共5条，其中属于部门规章的有3条，地方性法规有1条，地方规范性文件有1条。尤其值得关注的是，本月工业和信息化部印发《工业和信息化领域数据安全风险评估实施细则（试行）》的通知，为工业和信息化领域数据处理者规范开展数据安全风险评估工作提供引导，提升数据安全管理水平，维护国家安全和发展利益。在监管动态方面，中法两国元首在人工智能方面达成共识，其中之一是：为了充分利用人工智能带来的机遇，中法两国致力于深化关于人工智能国际治理模式的讨论。5月8日，中国（天津）自由贸易试验区管理委员会、天津市商务局联合印发《中国（天津）自由贸易试验区数据出境管理清单（负面清单）（2024版）》，对接国际高标准经贸规则，探索数字领域制度型开放，通过构建数据跨境流动管理新模式，为企业数据依法有序高效出境提供便利，有效提升营商环境和企业国际竞争力。在APP通报方面，5月份（截止至5月29日）共通报了62款APP、小程序、SDK，涉及通报问题大类的数量分布前三名的分别是：违规收集个人信息、APP强制、频繁、过度索取权限、违规使用个人信息。从中可以看出APP违规收集个人信息问题突出，超范围收集个人信息等行为、APP频繁自启动和关联启动等都在监管部门重点关注的范围内。
如需了解2024年5月份更多数据合规资讯，欢迎参阅下文！
法规动态
境内法规
2024年5月，境内发布及生效的数据合规相关法规文件共5条，其中属于部门规章的有3条，地方性法规有1条，地方规范性文件有1条。根据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民 共和国网络安全法》等法律，按照《工业和信息化领域数据 安全管理办法（试行）》有关要求，本月工业和信息化部印发《工业和信息化领域数据安全风险评估实施细则（试行）》的通知，为工业和信息化领域数据处理者规范开展数据安全风险评估工作提供引导，提升数据安全管理水平，维护国家安全和发展利益。
（一）本月发布
（二）本月生效
境外法规
2024年5月，境外主要国家和地区发布和生效的与数据合规相关的法律法规共3条。2024年5月3日，OECD会议通过《OECD人工智能原则》的修订，从而更好的应对与人工智能相关的涉及隐私、知识产权、信息安全等方面的挑战。5月6日，德国数据保护机构发布《人工智能应用指南》，《指南》提供了参考实例，其适用于人工智能应用的部署者，也间接适用于人工智能系统的开发者、制造者和提供者。5月21日，欧洲理事会表决通过《人工智能法案》，这一综合性的AI立法采用“基于风险”的方法，意味着对社会造成伤害的风险越高，规则就越严格。这是全球首个此类法案，有可能为全球AI监管设定一个标准。
执法动态
（一）月度监管通报梳理
2024年5月监管通报主要包含监管动态、约谈及APP通报等三种类型。
⬆️ 部分监管通报见图，点击放大查看，文末获取完整报告
监管动态
1）中法两国元首在人工智能方面达成共识，其中之一是：为了充分利用人工智能带来的机遇，中法两国致力于深化关于人工智能国际治理模式的讨论。这一治理既应顾及技术不断快速发展所需的灵活性，同时应对个人数据、人工智能用户的权利以及作品被人工智能使用的用户的权利提供必要保护。
2）安徽省市场监管局等13个部门日前联合印发通知，部署自今年4月至11月在全省开展2024网络市场监管促发展保安全专项行动(以下简称“专项行动”)，聚焦社会关注度高、涉及面广、反映强烈的突出问题，依法清理一批违法违规信息和账号、整治一批违法违规网站和APP、查处曝光一批典型案例，推动平台经济持续健康发展。
3）5月8日，中国（天津）自由贸易试验区管理委员会、天津市商务局联合印发《中国（天津）自由贸易试验区数据出境管理清单（负面清单）（2024版）》，旨在落实《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》和《数据出境安全评估办法》《个人信息出境标准合同办法》《促进和规范数据跨境流动规定》等法律规章，对接国际高标准经贸规则，探索数字领域制度型开放，通过构建数据跨境流动管理新模式，为企业数据依法有序高效出境提供便利，有效提升营商环境和企业国际竞争力。
4）5月23日，呼伦贝尔市委网信办组织市公安局、工信局对供气、供水等企业开展网络和数据安全检查。针对检查过程中发现的日常管理有欠缺、防护措施不到位、数据安全管理意识薄弱等问题，现场向企业负责人进行反馈，并提出具体整改要求。一是要进一步提升网络安全意识，真正把网络和数据安全工作与业务工作同安排、同部署、同推进。二是加强日常管理，落实网络安全管理的相关制度，制定网络安全应急预案，提高应急处置能力。三是进一步压实责任，企业要全面履行网络安全主体责任，加强统筹调度，强化基础保障。四是针对检查中发现的问题要及时进行整改，严防走过场，确保整改到位。
约谈
1）大渡口区网信办工作发现属地5家区级部门、2家企业所属的信息系统出现了任意文件上传、未授权访问等网络安全高危漏洞，集中约谈了单位负责人，要求各单位严格落实网络安全工作责任制，全面开展网络安全风险隐患排查整改，切实维护信息系统网络安全和数据安全。
2）相关自媒体账号通过视频编辑软件，加工修改文字，发布虚假信息视频，博取流量、混淆视听、误导网民，引起不良社会影响，新晃县网信办、通道县网信办、沅陵县网信办、靖州县网信办联合当地公安部门依法依规对相关自媒体账号负责人进行了约谈和警示教育，责令删除不实信息视频。
3）有关美团平台私自开展促销活动、更改价格、调整配送范围等问题，林芝市波密县市场监督管理局综合行政执法队对波密县美团负责人进行了行政约谈，并下达了责令整改通知书，要求该配送站从即日起，停止一切让商家承担成本的促销活动，后续有任何促销活动必须取得商家同意才能开展；不得在未取得商家同意的情况下私自更改产品价格；不得因商家不参加促销活动而利用技术手段、平台规则对平台内经营者采取搜索降权、下架商品、暂停服务、缩小配送范围等惩罚性措施，应当说明理由并及时予以公示。要求其根据责令整改通知书的整改内容、整改时限完成整改并在规定时间内提交整改报告及保证书。
4）有关自媒体账号无底线博取流量，麻阳县网信办、县公安局立即对相关人员进行执法约谈，给予严厉批评教育，责令其作出深刻检讨，删除相关视频，停止低俗营销和无底线博流量行为。
APP通报
5月份（截止至5月29日）共通报了62款APP（包括3款小程序、7款SDK），通报机构有工业和信息化部信息通信管理局（50款）、山东省通信管理局（8款）、湖北省通信管理局（3款）、安徽省通信管理局（1款）。（见下图）
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其中，涉及通报问题大类的数量分布前三名的分别是：违规收集个人信息、APP强制、频繁、过度索取权限、违规使用个人信息。从中可以看出APP违规收集个人信息问题突出，超范围收集个人信息等行为、APP频繁自启动和关联启动等都在监管部门重点关注的范围内。（见上图）
5月份通报/下架的APP类型的前4名为实用工具类（21款）、在线影音类（6款）、地图导航类（4款）、网络约车类（4款）。各监管机构要求违规APP开发运营者限期整改，逾期不整改或整改落实不到位的，将视情采取二次通报、下架、行政处罚等措施。
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（二）月度行政处罚梳理
2024年5月，数据合规相关的行政处罚执法主要集中在网络安全、数据安全、个人信息保护等方面。就网络与数据安全而言，一些公司和个人未按照网络安全等级保护制度的要求，未履行安全保护义务，未制定内部安全管理制度和操作规程，未确定网络安全负责人，未落实网络安全保护责任，未采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施，未采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施，未按照规定留存相关网络日志不少于六个月等措施，未建立相应的数据安全管理制度，未开展过数据安全教育，而受到警告、罚款等处罚。在个人信息保护方面，主要打击处理个人信息前未按规定履行告知义务等行为，涉案违法者主要受到警告等处罚。
⬆️ 部分行政处罚见图，点击放大查看，文末获取完整报告
本月精选
（完整内容请联系圈圈获取）
1. 自然资源部发布国标《智能网联汽车时空数据传感系统安全基本要求》强制性国家标准(征求意见稿)
文件规定了智能网联汽车安装、集成涉及时空数据感知与处理等功能的安全要求、检测要求、同一型式判定条件以及实施过渡期，适用于搭载了时空数据传感系统、面向社会销售且在中国境内运行的智能网联汽车。
2.中央网络安全和信息化委员会办公室、中央机构编制委员会办公室、工业和信息化部、公安部制定的《互联网政务应用安全管理规定》近日印发
规定要求，建设运行互联网政务应用应当依照有关法律、行政法规的规定以及国家标准的强制性要求，采取技术措施和其他必要措施，防范内容篡改、攻击致瘫、数据窃取等风险，保障互联网政务应用安全稳定运行和数据安全。
3.全国网安标委发布《网络安全技术 生成式人工智能服务安全基本要求（征求意见稿）》家互联网信息办公室发布《数据出境安全评估申报指南（第二版）》、《个人信息出境标准合同备案指南（第二版）》
文件规定了生成式人工智能服务在安全方面的基本要求，包括训练数据安全、模型安全、安全措施等，并给出了安全评估参考要点。适用于服务提供者开展安全评估，也可为相关主管部门提供参考。
4.工业和信息化部印发《工业和信息化领域数据安全风险评估实施细则（试行）》
细则适用于对中华人民共和国境内工业和信息化领域重要数据和核心数据处理者数据处理活动开展的数据安全风险评估。
法律声明
版权声明
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为了帮助读者更好地理解法律适用、梳理当下实物合规思路，iLaw特别准备了本期《数据合规法律洞察月报》完整版pdf & 「5月最新法律法规案例汇编」 ，涵盖2024年5月最新法律法规、监管通报详情、行政处罚文书、实务指南等，资料40+份资料，内容详实，希望对您的工作起到积极作用。
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8. 数据合规法律洞察第十六期（2024年4月刊）
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THE END.
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8 | 国枫观察 | 《国枫不动产及建设工程月报（2024年5月刊）》 | 作为本所核心专业领域之一，国枫律师事务所不动产及建设工程业务组于2023年7月重磅推出《国枫不动产及建设工程月报》。本刊以市场和行业热点为抓手，聚焦近期热门地产及建设工程项目；以法律视角为准绳，整合全国及各地法律法规要闻；以业务经验为核心，分析不动产及建设工程领域内重大典型案例，以期为广大不动产及建设工程领域从业者及企业家提供市场前沿资讯及法律参考。《国枫不动产及建设工程月报》每月一刊，敬请期待！
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往期回顾
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源 |
8 | 赛迪顾问《先进制造2024（4月刊）》正式发布 | 来源：赛迪顾问
赛迪顾问《先进制造2024》关注人工智能与制造业深度融合下产生的新技术、新产品，以及智能制造、绿色制造、协同制造、增材制造等新模式、新场景；聚焦工业母机、机器人、新能源汽车、生物医药、医疗器械、新能源、新材料等产业方向，以及低空经济、双碳经济、消费经济等重点领域，精心设置了《数解》《前沿》《观察》《区域解码》《超级工厂》与《思想沙龙》六大板块，以全方位、多角度的视角呈现先进制造业的全貌，每周为读者带来行业最新数据、观点和声音。
先进制造数解 第2期 第1篇《上海市新材料产业能级持续提升——新材料专精特新“小巨人”上市企业表现抢眼》
2023年上半年，上海市新材料领域专精特新“小巨人”上市企业平均营收近10亿元，全面领先于其他省，表现颇为亮眼。平均营收较高的主要原因是企业新材料产品多为绿色化、高端化，并应用于战略性新兴产业，产品市场需求持续提升，同时企业的品牌市场竞争力较强，国际影响力稳步提升。
先进制造数解 第2期 第2篇《中国eVTOL产业新赛道拉开帷幕》
2023年，受到低空经济政策驱动以及eVTOL商业化进程的提速影响，中国eVTOL产业规模达到9.8亿元，同比增长77.3%。从产业规模总体分布来看，2023年eVTOL产业规模分布受到整机企业分布影响，主要集中在中南和华东两地，华北、西南、东北、西北地区以相关整机试验及关键系统配套为主，四个区域总体产业规模在3亿元左右。
先进制造数解 第2期 第3篇《金属切削机床在工业母机发展中占据重要地位》
2022年以来，受全球经济复苏缓慢、产业链供应链格局加速重构、下游应用市场需求恢复不如预期等多重因素影响，中国金属切削机床产业规模连续两年下滑。2023年，金属切削机床产业规模达1669.7亿元，同比下降5.8%，较上年度降幅收窄0.4%。
先进制造数解 第2期 第4篇《2023年中国光伏产业需求量和供给量均显著增加》
2023年，中国新增光伏发电装机216.3GW，同比增长147.5%，连续11年位居全球首位，累计光伏并网装机容量达到608.9GW，光伏累计装机连续9年位居全球首位，光伏累计装机容量占发电装机总量比重达20.9%。
先进制造数解 第2期 第5篇《中国药品行业创新动能持续释放——中国药品委托生产占比进一步提升》
2024年1月，中国获批药品数量为518款，较2023年12月有所减少。从药品类型看，化学药品占比76.4，环比下降5.0%；生物制品占比3.3%，环比上升0.3%；中药占比20.3%，环比上升4.7%，中药获批进展较快。从生产方式看，通过MAH制度委托生产的药品数量占比14.7%，环比上升1.1%，委托生产应用范围逐渐扩大，研发和生产专业化分工程度逐步提升，创新动能持续释放。
先进制造数解 第2期 第6篇《消费电子和家电产业月度生产状况》
2024年1-2月中国手机产量为23406.2万台，相比2023年同期增长14.9%。其中2024年1-2月中国智能手机产量为17239.5台，同比增长28.2%，智能手机产量占比手机总体产量提升明显，占比当期手机总体产量的73.7%，主要得益于人工智能技术的发展、高端手机芯片产能放量。
先进制造数解 第2期 第7篇《2024年一季度，新能源汽车产业持续向好》
随着新能源汽车相关技术的进步以及充电基础设施的不断完善，新能源汽车已经成为越来越多消费者的首选。2024年第一季度，中国新能源汽车销量为208.9万辆，同比增长31.7%，渗透率达到31.1%。
先进制造观察 第1期《多方协力推动人形机器人化茧成蝶——2024中国人形机器人产业生态发展研究》
人形机器人是一种模仿人类的外观和行为的仿生通用机器人，具有擅长处理复杂多样任务、易于融入人类日常活动等特点，其设计功能目标是在工厂和商业活动中替代人进行工作，或在日常生活中帮助和服务人类。
先进制造思想沙龙 第1期《中国人形机器人产业化茧成蝶之路》
2024年4月22日，“中国人形机器人产业化茧成蝶之路”思想沙龙在北京赛迪大厦成功举办。沙龙邀请政府智库、高校院所、新型研发机构、行业企业和金融资本领域专家齐聚一堂，集合多方智慧，共同围绕“中国人形机器人产业化茧成蝶之路”主题展开深入讨论。
先进制造前沿 第1期《风电：低成本、大型化、市场集中度高；光伏：N型晶硅电池市占率将大幅增加》
2023年年玻纤产量达825万吨，同比增加17.8%。在产量大幅增加影响下，玻璃纤维砂市场价格迎来回落，2023年玻璃纤维砂均价为6900元/吨，同比下降16.8%。
先进制造区域解码 第1期《高质量发展先进制造业，在更高起点上扎实推动中部地区崛起》
中部地区包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南六省，承东启西，连南接北，区域优势明显，资源丰富。大力发展先进制造业，是中部地区聚焦实体经济，深入推进新型工业化，加快构建以先进制造业为支撑的现代化产业体系的重要抓手。
先进制造超级工厂 第1期《从价值驱动到战略拥抱——湖北美的电冰箱有限公司的数智化之路》
发展智能制造是推进新型工业化的重要抓手，是培育新质生产力的重要方向，是我国建设现代化工业体系的重要路径。“超以象外，得其环中”，超级工厂系列研究甄选先进制造业主要领域规模较大、技术领先，且在数字化、智能化、绿色化、模式创新方面具有先进经验的工厂。聚焦工厂创新驱动、数字赋能、技术发展、绿色低碳、融合发展等多方面能力，从未来产业、新兴技术、传统产业升级等多个角度，通过赛迪视角加以解读分析。旨在宣传解析行业数字化转型“排头兵”、行业智能化发展“风向标”、模式创新“领头羊”工厂的先进做法，推广先进制造业发展模式和路径，引导行业企业“有样学样”。
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8 | 数字经济法律服务月刊丨2024年4月刊 | 在数字经济已上升为国家战略的大背景下，数字经济已成为我省、我市“一号发展工程”。如何在数字经济领域更好服务经济社会高质量发展，成为律师行业发展的一个重要课题。温州市律师协会网络信息与数字化专业委员会因势而谋，推出《数字经济法律服务月刊》。期盼能够为业内同仁提供一定便利和参考。
PART.01立法前沿（上下滑动查看更多内容）
[数据网络] 中华人民共和国商务部印发《数字商务三年行动计划（2024-2026年）》
为贯彻落实党中央、国务院关于发展数字经济的决策部署，更好推动商务各领域数字化转型，赋能经济社会发展，服务构建新发展格局，商务部于2024年4月26日制定《数字商务三年行动计划（2024-2026年）》。该《行动计划》涉及5项重点行动，包括：开展“数商强基”行动，提出培育创新主体、构建监测评价体系、提升治理水平、强化智力支撑、推动规范发展5项举措，持续夯实数字商务发展基础；开展“数商扩消”行动，提出培育壮大新型消费、促进线上线下融合、激发农村消费潜力、促进内外贸市场对接、推动商贸流通领域物流数字化发展5项举措，更好激发数字消费活力；开展“数商兴贸”行动，提出提升贸易数字化水平、促进跨境电商出口、拓展服务贸易数字化内容、大力发展数字贸易4项举措，加快培育对外贸易新优势；开展“数商兴产”行动，提出建强数字化产业链供应链、优化数字领域吸引外资环境、扩大数字领域对外投资合作3项举措，推动赋能现代化产业体系建设；开展“数商开放”行动，提出拓展“丝路电商”合作空间、开展数字规则先行先试、积极参与全球数字经济治理3项举措，不断深化数字经济国际合作。
来源：中华人民共和国商务部
http://www.mofcom.gov.cn/article/zwgk/gkgztz/202404/20240403506347.shtml
[人工智能] 全国信息安全标准化技术委员会秘书处就国家标准《信息安全技术 生成式人工智能数据标注安全规范》《信息安全技术 生成式人工智能预训练和优化训练数据安全规范》公开征求意见
2023年7月，中央网信办联合多部门发布《生成式人工智能服务管理暂行办法》，其中数据标注是其中重要内容，为落实前述《暂行办法》的相关要求，全国信息安全标准化技术委员会秘书处编制了《信息安全技术生成式人工智能数据标注安全规范》《信息安全技术 生成式人工智能预训练和优化训练数据安全规范》，并于2024年4月3日向社会公开征求意见。
《信息安全技术 生成式人工智能数据标注安全规范》针对生成式人工智能产品研制中的数据标注环节，对数据标注规则制定、标注实施安全、标注质量及安全性核验要求、标注人员安全管理要求、过程安全控制要求、安全证实方法等方面提出规范指引。
《信息安全技术 生成式人工智能预训练和优化训练数据安全规范》旨在于支撑《生成式人工智能服务管理暂行办法》第七条对预训练和优化训练等训练数据处理活动规范的落地实施，试图明确生成式人工智能服务研发者在预训练和优化训练等训练数据处理活动中的数据来源等方面的管理要求，解决生成式人工智能服务可能存在的被诱导生成侵害他人知识产权、个人信息等问题，提高生成式人工智能服务的安全性。
来源：全国网络安全标准化技术委员会秘书处
https://www.tc260.org.cn/front/bzzqyjList.html?start=0&length=10
[数据网络]全国信息安全标准化技术委员会秘书处就国家标准《信息安全技术 基于个人请求的个人信息转移要求》《信息安全技术 数字水印技术实现指南》公开征求意见
全国信息安全标准化技术委员会秘书处于 2024年04月03日发布国家标准《信息安全技术 基于个人请求的个人信息转移要求》《信息安全技术 数字水印技术实现指南》，并向社会公开征求意见。
《信息安全技术 基于个人请求的个人信息转移要求》旨在于支撑《个人信息保护法》第四十五条对个人信息主体请求转移其个人信息的落地实施，试图明确个人信息主体请求转移其个人信息的适用和行使的条件、可请求转移的个人信息范围，以及个人信息处理者在处理个人信息主体转移个人信息的请求时应遵守的安全原则、流程和技术要求，并提升个人信息主体请求的便捷性、可互操作性问题。
数据已成为国家新型生产要素，数据要素的确权、流通是充分发挥数据价值的基础，而流通与安全密不可分。数字水印技术即可以用于数据确权、溯源，又不影响数据的流通利用，其技术应该作为数据利用、数据保护措施来重点推广应用。《信息安全技术 数字水印技术实现指南》给出数字水印技术的框架、功能、算法、流程、接口、原则，以及在图像、视频、文件、数据库等水印载体中的实现建议，主要内容包括：提供数字水印技术的实现框架、实现功能、实现流程、水印算法选择、水印服务接口等方面的建议，并给出常见数字水印算法、典型安全场景等相关信息；针对数字内容种类多、安全应用场景多等难点和问题，进行具有系统性、区分性的技术推荐和实现方式阐述；针对数字水印本身面临的安全性问题，提供有效解决方案。
来源：全国网络安全标准化技术委员会秘书处
https://www.tc260.org.cn/front/bzzqyjList.html?start=0&length=10
[数据网络]杭州市数据资源管理局发布《杭州市数据流通交易促进条例（草案）》
为促进数据要素市场化配置改革，加快建立数据流通交易制度体系，优化数据流通交易市场环境，促进数据产业高质量发展，杭州市将《杭州市数据流通交易促进条例》列入2024年立法计划，并于2024年4月22日发布《杭州市数据流通交易促进条例（草案）》，向社会公开征求意见。该《促进条例（草案）》在数据权益与主体、数据流通交易服务、数据授权运营、数据定价及分配、数据生态培育、数据产业引导等方面作出了的具体规定，提出促进数据流通交易应当坚持市场主导、高效供给、包容审慎、安全发展的原则。
来源：中共杭州市委、杭州市人民政府
https://minyi.zjzwfw.gov.cn/dczjnewls/dczj/idea/topic_14490.html
PART.02审判观点（上下滑动查看更多内容）
[人工智能] 全国首例“AI声音侵权案”一审宣判
4月23日上午，北京互联网法院对全国首例“AI声音侵权案”进行一审宣判，认定作为配音师的原告，其声音权益及于案涉AI声音，被告方使用原告声音、开发案涉AI文本转语音产品未获得合法授权，构成侵权，书面赔礼道歉，并赔偿原告各项损失25万元。法官指出，声音作为一种人格权益，具有人身专属性，任何自然人的声音均应受到法律的保护，未经许可，擅自使用、许可他人使用录音制品中的声音，构成侵权。
其实，随意克隆、AI化人类的声音，并运用在商业当中的现象并非个例。在许多AI软件上，都有模仿知名主持人、知名艺人声音的情况。AI技术越来越成熟，AI软件也越来越多。可以说AI是一个崭新的蓝海、宽阔的蓝海。人工智能技术正以前所未有的速度渗透到我们生活的方方面面。然而，随之而来的法律和伦理问题也日益凸显。AI应该是“创造师”而不应该是“搬运工”“模仿者”“抄袭者”。在AI技术的辅助下，我们可以更加高效地完成工作，创造出前所未有的价值。但是，这一切必须在尊重和保护原创作者合法权益的基础上进行。作为智能软件的开发者和使用者，应当意识到，每一项技术的进步都不应该脱离道德和法律的约束。AI声音侵权案宣判不仅是对一起具体案件的裁决，更是对整个智能软件行业的一次警醒。
来源：人民法院报 中国法院网
https://www.chinacourt.org/article/detail/2024/04/id/7912814.shtml
PART.03实务指引（上下滑动查看更多内容）
[数据网络] 《企业数据资源会计处理》中“合法拥有或控制”的法律理解
随着数字经济的发展，企业数据处理活动成为现代企业经营活动的常态，数据资源的持有也成为企业价值的重要体现。为了准确反映数据相关业务和经济实质，推动数据要素价值的发挥，财政部于2023年8月1日发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（简称《暂行规定》），该规定自2024年1月1日起施行。
在《暂行规定》适用于企业按照企业会计准则相关规定确认为无形资产或存货等资产类别的数据资源，以及企业合法拥有或控制的、预期会给企业带来经济利益的、但由于不满足企业会计准则相关资产确认条件而未确认为资产的数据资源的相关会计处理。
但是由于数据资源不同于传统的有形资产或无形资产，在实际执行中，对于“企业合法拥有或控制”的理解仍存在一定的难点。
1、“拥有”或“控制”的界定
按照会计准则及《暂行办法》，对于数据资源的拥有或控制，是进行会计处理的前提条件，但是如何认定企业“拥有”或“控制”数据资源，则是操作过程中的一个难点。
（1）对拥有的认定
如上所述，“拥有”不是一个严格意义上的法律概念，与所有权不同，拥有本身也不是一种权利，而是一种状态，表明了对某种权利或者某种财产的占有和控制状态。
我国与财产有关的法律中，仅在《民法典》表述技术转让的过程中，用到了“拥有”一词。《民法典》第八百六十二条规定，技术转让合同是合法“拥有”技术的权利人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。技术许可合同是合法“拥有”技术的权利人，将现有特定的专利、技术秘密的相关权利许可他人实施、使用所订立的合同。从这一规定可以看出，此处“拥有”的客体是“专利”、“专利申请”、“技术秘密”的相关权利。需要注意的是，《民法典》第八百六十二条仅针对技术转让和技术许可合同，且客体为专利、专利申请、技术秘密的相关权利，拥有可以理解为拥有上述几类知识产权的权利。
如果将“拥有”一词广义理解为权利人对于某种权利的持有状态，则其客体应为法律规定的权利。比如，对房屋拥有所有权，或者对专利拥有专利权。但是，从《暂行办法》的规定看，虽然有“拥有”数据的表述，但法律上并不能找到对应的规定。如果法律并未对某种客体进行权利界定，则“拥有”的表述对于该类客体将难于适用。比如，对于个人信息而言，法律并未将其界定为权利，此时对于个人信息主体和个人信息处理者，如何界定“拥有”的主体，就会成为一个难题。需要进行数据资源会计处理的主体是企业，企业作为个人信息处理者，在其业务场景中收集了大量的个人信息，如果将企业作为个人信息的拥有者，将会与个人信息作为人格权的排他性产生冲突。再如，通过公开方式获取的数据，如通过爬虫等自动化程序从互联网获取的数据，由于数据本身的公开性，数据的发布者对于数据也拥有某种权益，此时，将数据的收集者界定为拥有者，也存在与发布者权利的冲突问题。
因此，笔者认为，在数据领域认定“拥有”，应从特定数据是否具有排他性来看待。以企业数据为例，企业公开的数据，由于发布方和收集方没有排他性，因此，均不宜于认定为“拥有”。但是，对于企业生产环节中，自行产生的数据，比如经营数据、设备运行数据等，如果采取的保密措施，则可以比照商业秘密而产生排他性，即可认定“拥有”。对于个人信息，企业虽然合法收集，但个人信息可以被个人授权诸多企业使用，不具有排他性，因而不宜认定企业“拥有”个人信息。但是如果该等个人信息加工分析后，形成了某些统计性质的数据，则可以认定为企业“拥有”数据。
（2）关于“控制”的认定
“控制”与“拥有”相比，并没有排他性的要求，而是更加突出实际“占有”或“存储”的状态，并且应具有支配数据的能力或资格。从这个意义上看，“拥有”必然会“控制”，但“控制”则并不一定会“拥有”。比如，推荐性国家标准《信息安全技术 个人信息安全规范》中，界定了“个人信息控制者”，即有能力决定个人信息处理目的、方式等的组织和个人。这一界定，与《个人信息保护法》第七十三条规定的“个人信息处理者”基本类似，该条款规定，个人信息处理者，是指在个人信息处理活动中自主决定处理目的、处理方式的组织、个人。也就是说，“控制”的含义类似于“处理”，也有支配的含义。上述法律及国家标准可以看出，“控制”并不关注“排他”，而是关注实际的支配。数据处理者拥有的数据可能是自行采集、也可能是个人授权、或者是第三方提供，依据法律或者协议约定，该企业能够自主决定数据的使用方式、使用目的，就可以初步认定为企业对数据实施了“控制”。当然，这一“控制”是受到诸多法律限制的。比如，对于个人信息而言，用户的授权仅限于提供服务期间，则此项控制的期间只能基于该期限认定。如果个人信息的使用方式、目的有明确限制，则控制范围也仅限于该特定方式、范围内。由于“控制”的认定较为复杂，文章篇幅有限，仅能做部分示例，具体还应结合数据的产生方式、获取方式、数据的使用目的即方式限制、数据存储期限等诸多因素加以综合认定。
（3）“持有”不代表拥有或控制数据
在数据处理中，实际持有数据，并不代表“拥有”或“控制”数据，比如在数据的受托处理环境下，受托方虽然持有数据，但并不能认定为“控制”。
2、合法性界定
合法性的认定，是一个更为复杂的问题。从前述分析不难看出，拥有或控制环节，基本上贯穿了数据的生命周期。合法拥有或控制数据，意味着企业应确保数据生命周期的合法、合规。具体包括数据收集合法、存储合法、使用合法、加工合法、传输合法、提供合法、公开合法，合法性包含了一整套复杂的认定规则。
我们仅以个人信息获取的合法性为例予以说明，收集是处理个人信息的首要环节，也是个人信息数据的合法性基础。收集个人信息，是个人信息处理者与用户形成交互的首个环节，个人信息处理的知情同意往往在收集环节完成，对于后续如何保存、利用、对外提供、加工、公开个人信息，均需要在收集环节取得个人的同意。
《个人信息保护法》规定处理个人信息应当具有明确、合理的目的，并应当与处理目的直接相关，采取对个人权益影响最小的方式。收集个人信息，应当限于实现处理目的的最小范围，不得过度收集个人信息。以及处理个人信息应当遵循公开、透明原则，公开个人信息处理规则，明示处理的目的、方式和范围。仅是其中的最小必要原则，又会涉及到一系列复杂的规范，如关于APP收集个人信息的规则等。此外，对于用户的知情同意，《网络安全法》《民法典》及《个人信息保护法》《消费者权益保护法》规定了详细的规则。个人信息处理者应将个人信息的处理目的、处理方式，处理的个人信息种类、保存期限及其他法律规定的事项告知个人，并取得个人的同意。此外，对于特定事项，还应当取得个人的单独同意。对于不满14周岁的未成年人，其个人信息属于敏感个人信息，应当制定专门的规则。
除了个人信息外，测绘及地理信息数据、健康医疗数据、人类遗传资源信息数据，以及其他部分领域的数据，在收集环节，也有各自的法律限制。加上存储、使用、加工、传输、提供、公开以及个人信息删除环节的法律规则，合法性的判断需要面对复杂的法律规则体系，也是数据资源进行会计处理过程中的至关重要的环节。
综上，尽管会计准则和《暂行办法》对于数据资源的合法拥有和控制进行了规定，但对于如何理解“合法拥有或控制”，则需要根据有关法律法规及监管规则、国家标准进行深入的研判。这不仅是数据资源确权的基础，也是进行数据资源入表的基本前提。
提供人：吴卫明/锦天城律师事务所
来源：锦天城律师事务所微信公众号
https://mp.weixin.qq.com/s/PDZnLxWN22kAFRtvvl9EXQ
PART.04法律产品（上下滑动查看更多内容）
[数据网络] 《欧盟GDPR数据合规法律服务产品》
欧盟《通用数据保护条例》（简称“GDPR”）对中国企业的影响逐步扩大，一是其扩张型的域外适用效力，因中国与欧盟的贸易关系十分密切、关联因素甚广，很多中国企业会列入GDPR的适用范围之内；二是其规定的苛刻的法律责任，企业可能会因合规管理不到位而面对巨额处罚的风险。因此，企业需要更加了解GPRD的合规要求，加紧建设符合GDPR合规要求的数据合规管理系统。据此，广信君达律师事务所推出《欧盟GDPR数据合规法律服务产品》。该产品包含以下法律服务：分析企业是否适用GDPR、企业数据风险分析和评估、合规整改方案、数据跨境传输的配套文件和欧盟GDPR数据合规培训。
来源：广信君达律师事务所微信公众号 闪涛律师团队
https://mp.weixin.qq.com/s/jpCt2rbVrpV6y-maFrDFmQ
PART.05动态信息（上下滑动查看更多内容）
[数据网络] 国家发展改革委办公厅、国家数据局综合司印发《数字经济2024年工作要点》
近日，国家发展改革委办公厅、国家数据局综合司印发《数字经济2024年工作要点》，对2024年数字经济重点工作作出部署。《工作要点》提出9方面落实举措,主要包括适度超前布局数字基础设施、加快构建数据基础制度、深入推进产业数字化转型、加快推动数字技术创新突破、不断提升公共服务水平、推动完善数字经济治理体系、全面筑牢数字安全屏障、主动拓展数字经济国际合作、加强跨部门协同联动等内容。
来源：福州市大数据发展管理委员会https://dsjw.fuzhou.gov.cn/zwgk/gzdt/202404/t20240430_4817207.htm
[数据网络] 全国首个由网信部门和地方政府共同建设运营的数据跨境服务中心启用
2024年4月7日，全国首个由网信部门和地方政府共同建设运营的数据跨境服务中心——临港新片区数据跨境服务中心启用。该中心将致力于为数据处理者提供全方位、全流程数据跨境服务，包括材料受理、业务咨询等环节，在自贸区一线打造数据跨境流动的“绿色通道”。临港新片区数据跨境服务中心的意义在于，它将原先面向少数的渠道进一步拓宽、面向大众，只要数据处理者有需求，跨境服务中心就会提供材料受理、业务咨询等服务。同步上线试运行的临港新片区数据跨境公共服务管理平台还提供材料在线提交、项目在线申报、结果在线查询等便捷功能。更重要的是，对提出申请的场景，没有发现敏感和重要数据的，临港新片区管委会就能备案通过；即使发现了重要数据或较难判断的场景，也可交由平台共建方上海市委网信办进一步分析评估。而且，临港新片区数据跨境服务中心不仅服务临港企业，还面向全市企业开放，更像是专精于数据跨境这一垂类的行政服务中心，真正做到了全方位、全流程的一站式服务。
来源：解放日报
https://www.shobserver.com/staticsg/res/html/journal/detail.html?date=2024-04-08&id=370260&page=01
[人工智能] “版权AI智审”试点工作启动
4月22日，最高人民法院举行“版权AI智审”试点工作启动仪式。启动仪式上，上海市、江苏省、浙江省、安徽省、山东省、广东省高级人民法院共同签署了“版权AI智审”共享协议，开启以“数字”革命带动新时代新发展阶段知识产权审判提质增效的有益尝试和探索。
“版权AI智审”是数字法院建设的一项重要举措，以数字技术赋能知识产权诉源治理，借助“以图搜图”技术和海量数据底池，实现“图片查重”“创新参考”“侵权比对”三大功能，进一步解决涉图片版权案件原创权属认定、相似度比对等难题。这一举措将显著提升著作权审判查明事实和认定判断的准确度，有利于降低权利人维权取证难度、有力打击权利滥用和有效防范虚假诉讼，从而做实“抓前端、治未病”，规范市场交易秩序，从源头预防图片版权类纠纷。
来源：法治日报社
http://epaper.legaldaily.com.cn/fzrb/content/20240423/Articel01007GN.htm
本期月刊编辑人：温州市律师协会网络信息与数字化专业委员会副主任 梁蓓蕾律师
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8 | 【刑事合规月刊】（2024年5月） | 点击上方蓝色文字关注我们吧~
刑事合规月刊（2024年5月）
南京市律协刑事合规委整理
本期目录
一、各地合规动态
1.全国丨如何推动数据合规与数字检察高质量发展？8位嘉宾这样说
2.全国丨三份合规指引打开知识产权司法保护“新格局”
——广东省深圳市检察机关强化知识产权检察合规建设纪实
3. 全国丨北京：引导科创型中小企业守法合规经营
4. 上海丨严管厚爱！让企业向着合规经营再出发
5. 上海丨徐汇区首例！这起涉案企业合规刑事诉讼全流程适用案判了 | 益企·护航
6. 上海丨实现涉案企业合规刑事诉讼全流程适用，检法“会诊”助民营小微企业重获新生
7. 上海丨专业化助力、多维监督，合规整改护航高新技术企业健康发展
8. 上海丨为企业合规经营开“良方” 为城市安全拧“阀门”
9. 上海丨企业合规，助力企业轻装上阵从头再出发|益企·护航
10. 上海丨 《文汇报》|检察服务平台入驻“模速空间” 一站式服务窗口依法保护大模型企业合法权益
11. 广东丨广州：开展安全生产溯源治理和企业合规建设
12. 北京丨 检察护企 | 企业合规整改+行刑反向衔接，让涉案企业蜕变新生
13. 江苏丨检察护企 | 公开听证进园区，企业合规促安全
二、理论学术动态
14.《法学论坛》丨梁云宝：简氏合规：我国小微企业刑事合规新模式
15.《政治与法律》丨李本灿：刑事合规的制度价值及其实现路径
三、最新法律文件汇编
16.广东丨广州市人民检察院、广州市应急管理局联合印发《广州市企业安全生产合规指引》
17.上海丨徐汇区检察院携手徐汇区网信办、上海市人工智能行业协会、上海交通大学智慧司法研究院、上海西岸开发（集团）有限公司联合发布《人工智能大模型企业合规风险管理指南》
18.北京丨北京市检察院、市公安局、市工商业联合会发布了《科创型中小企业合规管理指引（试行）》
19.广东丨深圳市检察机关企业版权保护与合规应用指引（试行）
各地合规动态
01
全国（2024.5.22）
如何推动数据合规与数字检察高质量发展？8位嘉宾这样说
来源：最高人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/Pzo7WtZmeldI8qMCZxFLXA
02
全国（2024.4.29）
三份合规指引打开知识产权司法保护“新格局”
——广东省深圳市检察机关强化知识产权检察合规建设纪实
来源：最高人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/sS5bwUVDJ6GdzfC6Vi4Org
03
全国（2024.4.24）
北京：引导科创型中小企业守法合规经营
来源：最高人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/bWkXrMc62WxElikHL2vZuQ
04
上海（2024.5.9）
严管厚爱！让企业向着合规经营再出发
来源：上海检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/6PwDE4Z8uU22i4XKHe3BWw
05
上海（2024.5.8）
徐汇区首例！这起涉案企业合规刑事诉讼全流程适用案判了 | 益企·护航
来源：徐汇检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/FVBVzFHeDlhxZdCbfx9UUw
06
上海（2024.5.7）
实现涉案企业合规刑事诉讼全流程适用，检法“会诊”助民营小微企业重获新生
来源：上海检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/ac7LxV4LnWfXiqP2vKu5VA
07
上海（2024.5.6）
专业化助力、多维监督，合规整改护航高新技术企业健康发展
来源：上海检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/-To8Ix6LLrXSJMNWDsQHMQ
08
上海（2024.4.29）
为企业合规经营开“良方” 为城市安全拧“阀门”
来源：上海检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/ziTxWluxKMBWP60pa37svA
09
上海（2024.4.15）
企业合规，助力企业轻装上阵从头再出发|益企·护航
来源：徐汇检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/dJrf1CsLE28BJeNhGkaWUQ
10
上海（2024.4.9）
《文汇报》|检察服务平台入驻“模速空间” 一站式服务窗口依法保护大模型企业合法权益
来源：徐汇检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/j3uCh-82XpRFfRbjlbRBPA
11
广东（2024.5.21）
广州：开展安全生产溯源治理和企业合规建设
来源：广州检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/QVyMjuUy8sZbM3l7rYxUxg
12
北京（2024.5.14）
检察护企 | 企业合规整改+行刑反向衔接，让涉案企业蜕变新生
来源：京检在线
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/IbQ2TUSILsSvkS_S-mZk3A
13
江苏（2024.5.14）
检察护企 | 公开听证进园区，企业合规促安全
来源：江宁开发区检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/bBLts1uDbMRY94yyEmVnjg
理论学术动态
14
梁云宝（法学博士，东南大学法学院教授、博士生导师）简式合规：我国小微企业刑事合规新模式
来源：《法学论坛》2024年第3期“学术视点”栏目
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/hiM-D8ssglxfRXm8O6jbog
摘要：小微企业简式合规是我国刑事合规本土化发展中的重要方向。但是，域外迄今没有一套成熟的可供我国借鉴的小微企业合规方案，小微企业简式合规的发展必须立足于我国企业合规改革试点实践中积累的经验以及在小微企业简式合规上的探索所得，在去粗取精的基础上以开放和务实的思维积极拓展其本土化内容。为此，应以风险识别基础上的纠错功能和契合现代公司治理结构的盈利功能为重心，展开小微企业简式合规探索，检察机关的主导地位更是小微企业简式合规发展不宜动摇的基础，精简化的内容应围绕程序和实体两方面进行。
15
李本灿（山东大学法学院教授、博士生导师）：刑事合规的制度价值及其实现路径
来源：《政治与法律》2024年第3期“经济刑法”栏目
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/qs6fEPTeYp2gqgU-I0X1uQ
摘要：通过制度史的考察不难发现，刑事合规制度具有三个方面的价值，即作为直接目的的效率价值、作为终极目的的预防价值以及通过替代性惩罚实现的报应价值。以这三方面的制度价值为线索，梳理我国的涉案企业合规改革试点不难发现，预防价值受到“广泛不起诉”“专项合规”“合规监督考察形式化”等方面的多重折损，以自我报告为核心抓手的效率价值未受到重视，替代性惩罚严重弱化。结合我国的制度现实，未来应当重视合规制度的预防价值，也不能忽视效率价值以及通过替代性惩罚实现的报应价值。为了提升制度的预防价值，需要警惕对涉案企业及个人处罚的过度轻缓化和合规整改的形式化；为了提升制度的效率价值，认罪认罚应当是制度适用前提，同时提升自我报告在程序选择中的意义；为了强化制度的报应价值，即便认可合规互认机制，也应当保持在适当限度。
最新法律文件汇编
16
广州市人民检察院、广州市应急管理局联合印发《广州市企业安全生产合规指引》
来源：广州检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/NvEaM3j4UwTpP2V6L6edPg
17
徐汇区检察院携手徐汇区网信办、上海市人工智能行业协会、上海交通大学智慧司法研究院、上海西岸开发（集团）有限公司联合发布《人工智能大模型企业合规风险管理指南》
来源：徐汇检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/rVrFSOesdxeXhawXvJu8iA
18
北京市检察院、市公安局、市工商业联合会发布了《科创型中小企业合规管理指引（试行）》
来源：最高人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/bWkXrMc62WxElikHL2vZuQ
19
深圳市检察机关企业版权保护与合规应用指引（试行）
来源：深圳市人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/79DZCpecyyXNQjrwDOvSFw
END
往期回顾：
【刑事合规月刊】（2023.12）
【刑事合规月刊】（2024年1月）
【刑事合规月刊】（2024年2月）
【刑事合规月刊】（2024年3月）
【刑事合规月刊】（2024年4月）
重要链接：
《律关注┃南京律协发布律师承办企业法律顾问业务操作指引》
《律关注┃南京市律师协会<律师函业务规范指引>》
《南京市律师协会<有限责任公司章程设计要点指引>》
《律宝典┃终于等到你！申请律师执业实习全攻略（一）》
《律宝典┃终于等到你！申请律师执业实习全攻略（二）》
《律宝典┃终于等到你！申请律师执业实习全攻略（三）》
《律宝典┃终于等到你！申请律师执业实习全攻略（四）》
《律关注┃“在宁律师吐槽群”实行动态管理啦，有问题，进群聊！》 |
8 | IIGF专刊 | 绿色债券月刊（4月） | 本期摘要：
债市复盘：2024年3月社融及金融统计数据发布
绿债快报：2024年4月，我国境内新增发行绿色债券42只，募集资金规模396.74亿元；
市场热点：中国进出口银行首次同时面向银行间市场和商业银行柜台市场成功发行30亿绿色债券
政策概览：中国人民银行等7部门联合发布《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》
海外绿债：NYK发行1000亿日元绿色债券
绿债案例：中国节能环保集团有限公司2024年度第二期绿色中期票据(碳中和债/乡村振兴)
相关文章：
1.IIGF专刊 | 绿色债券月刊（3月刊）
2.IIGF专刊 | 绿色债券月刊（2月）
3.IIGF专刊 | 绿色债券月刊（12月）
原创声明
如需转载、引用本文观点，请注明出处为“中央财经大学绿色金融国际研究院”。新媒体编辑：杨若晨 |
8 | 【监管动态】金融新规热读（4月刊） | 毕马威《金融新规热读》为监管动态跟踪专题报告，我们持续关注金融业重要法规及政策变化，协助金融机构有效应对监管变化，以持续优化合规管理效率和效果。
请识别上方二维码或点击文末左下方“阅读原文”获取完整版报告。
4月金融新规概览
范围与内容：4月，国务院、人民银行、金融监管总局、证监会、外管局、中市协等监管机构、行业自律组织等共发布重要新规23项，包含正式发文19项，征求意见稿4项，涉及信贷业务、存款业务、支付业务、普惠金融、绿色金融、资本市场建设、非银机构管理等重要业务及管理领域。
趋势与观察：
政策保障“五篇大文章”：多部门围绕“五篇大文章”领域协同发力，发布一系列扶持利好政策，从推进新型工业化、助力设备更新、鼓励金融机构投资、提供高质量金融服务等多方面提供政策支持与制度保障，利用金融资源引导推动产业发展。
资本市场改革快步推进：新“国九条” 为推动资本市场高质量发展描绘了清晰的路线图，公募基金费率改革稳步推进。预计未来将有系列配套新规陆续落地。
增强融资消费便利，促进经济活力：多部门联手，综合在促进中小企业融资便利，促进汽车贷款，提供商业领域支付便利性，保障中小企业款项支付等方面发力，旨在从融资端和消费端提升便利性，增强经济周转活力。
重点新规速读
《行政处罚裁量权实施办法》（国家金融监督管理总局）
关键词：金融监管、行政处罚
2024年3月29日，国家金融监督管理总局制定发布了《行政处罚裁量权实施办法》。《办法》基于2023年12月11日发布的《征求意见稿》修订完善，主要内容包括严格规范执法行为、细化裁量阶次与适用情形、规范罚款与没收违法所得适用标准、并明确各监管局可以结合当地经济社会发展状况，对辖内行政处罚阶次、幅度以及适用情形进行合理细化量化。对比《征求意见稿》，办法明确将金融监管总局监管的各类机构全口径纳入了适用机构范围。《办法》体现了惩戒威慑和教育引导的双重目的，其出台有利于提升处罚办理质量，推动监管法律法规深入贯彻实施，对提高执法透明度、增强执法公信力、维护公平公正的行业秩序具有重要意义。《办法》已自2024年5月1日起正式施行。
《关于调整汽车贷款有关政策的通知》（中国人民银行、国家金融监督管理总局）
关键词：汽车贷款、以旧换新、违约金减免
2024年4月3日，中国人民银行、国家金融监督管理总局联合印发《关于调整汽车贷款有关政策的通知》，旨在加大汽车消费金融支持力度，推动汽车以旧换新，稳定和扩大汽车消费。从主要内容来看，《通知》规定自用传统动力汽车、自用新能源汽车贷款最高发放比例由金融机构自主确定；同时鼓励金融机构结合新车、二手车、汽车以旧换新等细分场景，加强金融产品和服务创新，适当减免汽车以旧换新过程中提前结清贷款产生的违约金；在依法合规、风险可控前提下，合理确定汽车贷款具体发放比例、期限和利率；人行各分支机构、金融监管总局各派出机构将强化对汽车贷款资产质量、机构稳健性的监测、分析和评估等。《通知》给与了金融机构更多业务自主性，鼓励其根据自身风控能力开展差异化竞争。人民银行、金融监管总局表示下一步将指导金融机构落实《通知》要求，更好支持合理汽车消费需求。
《统筹融资信用服务平台建设提升中小微企业融资便利水平实施方案》（国务院办公厅）
关键词：融资信用服务平台、中小微企业融资、普惠金融
2024年4月2日，国务院办公厅正式印发《统筹融资信用服务平台建设提升中小微企业融资便利水平实施方案》。《实施方案》是全面加强社会信用体系建设的组成部分，旨在更好统筹融资信用服务平台建设，完善以信用信息为基础的普惠融资服务体系，有效提升中小微企业融资便利水平。《实施方案》共五部分十二条，按照“四个加强”的基本思路，构建以信用信息为基础的普惠金融服务体系，推动为中小微企业提供高质量金融服务。主要内容包括加强平台优化整合、加强信息归集共享、加强数据开发利用、加强网络安全保障等。承接《实施方案》，人民银行等监管机构与征信机构将全面采集金融信用数据，推动平台强化信息归集共享，提升数据质量，深化信息开发应用，提升服务效能，以解决银企信息不对称，支持金融机构构建“敢贷、愿贷、能贷、会贷”机制，更好地服务中小微企业。
《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国务院）
关键词：资本市场、高质量发展、新“国九条”
2024年4月12日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》这是继2004年、2014年两个“国九条”之后，国务院再次出台的资本市场指导性文件，旨在未来形成资本市场高质量发展的总体框架，完善投资者保护的制度机制，优化上市公司质量结构，持续增强证券基金期货机构实力和服务水平，大幅提高资本市场监管能力，加快形成资本市场良好生态。《意见》主要内容包括总体要求；严把发行上市准入关；严格上市公司持续监管；加大退市监管力度；加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强；加强交易监管，增强资本市场内在稳定性；大力推动中长期资金入市，持续壮大长期投资力量；进一步全面深化改革开放，更好服务高质量发展；推动形成促进资本市场高质量发展的合力等。《意见》将促进金融机构的业务规范与风控强化，以及业务模式与服务转型。未来证监会将会同行业自律组织、交易所等组织《意见》实施的落实安排，共同形成“1+N”政策体系。
《关于深化制造业金融服务 助力推进新型工业化的通知》（国家金融监督管理总局、工业和信息化部、国家发展和改革委员会）
关键词：先进制造、新型工业化、供应链金融、科技金融
2024年4月16日，国家金融监督管理总局、工业和信息化部、国家发展与改革委员会联合发布《关于深化制造业金融服务 助力推进新型工业化的通知》，旨在推动更多金融资源用于促进先进制造，引导金融机构以服务制造业高质量发展为主题，深化金融服务，助力推进新型工业化。主要内容包括：围绕重点任务，着力支持产业链供应链安全稳定、产业科技创新发展、产业结构优化升级、工业智能化和绿色化发展，持续加大金融支持力度，优化金融服务模式，增强金融专业化能力。单列制造业信贷计划，持续提升制造业中长期贷款占比。推进知识产权保险、研发费用损失险等承保业务，支持产品研发和应用；持续推进首台（套）重大技术装备保险和新材料首批次应用保险补偿机制等。《通知》一方面将运用金融资源引导实体经济发展，支持产业与技术升级；另一方面将深化金融供给侧改革，以制造业企业的实际需求推动金融机构完善金融供给端的产品与服务体系。
《非银行支付机构监督管理条例实施细则（征求意见稿）》（中国人民银行）
关键词：非银行支付机构、支付业务
2024年4月22日，中国人民银行起草《非银行支付机构监督管理条例实施细则（征求意见稿）》并公开征求意见，旨在保障《非银行支付机构监督管理条例》落地实施，推动新旧支付业务分类方式平稳过渡。《条例》已于2024年5月1日正式实施，《实施细则》作为配合《条例》的部门规章，拟对各项管理要求进行细化。例如在机构设立、变更与终止方面，《实施细则》细化了支付机构设立、变更和终止等行政许可事项的申请条件和材料、审批程序和时限要求等；明确了支付机构分公司备案，支付业务许可证展示、灭失公告、补发、换发等要求。在支付业务规则方面，规定储值账户运营、支付交易处理业务分别细分为Ⅰ类、Ⅱ类，并明确新旧分类方式对应关系；对支付机构制度建设作出规定，要求支付机构应将监管要求全部纳入其公司制度；分段阶梯式设置支付机构净资产与备付金日均余额比例；明确用户资料和交易记录保管时限、收费调整要求等。同时，《实施细则》拟给与机构最少12个月，最长近5年的过渡期，以支持支付机构和支付业务的平滑过渡与稳定发展。
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8 | 2024年5月 数据要素流通行业动态（上半月刊） | 点击上方蓝字可订阅哦！
双周动态
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新鲜出炉的热点新闻又如期而至，快来看看哪些是您想关注的资讯吧~
1
国家发展改革委办公厅、国家数据局综合司近日印发《数字经济2024年工作要点》
国家发展改革委办公厅、国家数据局综合司近日印发《数字经济2024年工作要点》，从9方面对2024年数字经济重点工作作出部署：
一是适度超前布局数字基础设施
二是加快构建数据基础制度
三是深入推进产业数字化转型
四是加快推动数字技术创新突破
五是不断提升公共服务水平
六是推动完善数字经济治理体系
七是全面筑牢数字安全屏障
八是主动拓展数字经济国际合作
九是加强跨部门协同联动
报道来源：国家数据局
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/J7IIaRjUUR5TrNeabWyvuQ
2
2024年“数据要素×”大赛在安徽合肥正式启动
5月9日，由国家数据局主办、安徽省数据资源管理局承办的2024年“数据要素×”大赛启动仪式在安徽合肥成功举办。国家数据局党组书记、局长刘烈宏，安徽省委常委、常务副省长费高云出席并致辞。
刘烈宏表示，数据作为新型生产要素，具有推动经济社会发展的乘数作用，是发展新质生产力的关键力量，期待社会各界积极参与“数据要素×”大赛。
报道来源：央视网
全文链接：
https://news.cctv.com/2024/05/09/ARTIZvZtrr5A4ULJ82slOMt3240509.shtml
3
浙江省总会计师协会团体标准《资产管理 数据资产登记导则》正式发布并实施
浙江省财政厅联合省总会计师协会、省标准化研究院、浙江金投数字产业发展有限公司等单位，研究制定《资产管理 数据资产登记导则》团体标准，填补了数据资产登记标准空白，进一步推进数据资产合规化、标准化、增值化。
报道来源：浙江省总会计师协会
全文链接：
https://www.ttbz.org.cn/Home/Show/75179
4
浙江省人民政府办公厅关于深化数据知识产权改革推动高质量发展的意见
浙江省政府办公厅印发《关于深化数据知识产权改革推动高质量发展的意见》，该意见提出“力争到2024年底，数据知识产权权属登记、流通使用、收益分配、权益保护全链条有效打通，数据知识产权保护运用体系基本构建，数据知识产权登记总量突破1万件，实现运用价值50亿元以上，赋能产业25个以上，数据知识产权登记企业营业收入占数字经济核心产业营业收入的比重达到12％以上。
报道来源：杭州市市场监督管理局
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/huvFZFX_GF4uCfcxYV-OrQ
5
中央网信办等四部门印发《2024年数字乡村发展工作要点》
近日，中央网信办、农业农村部、国家发展改革委、工业和信息化部联合印发《2024年数字乡村发展工作要点》。明确了工作目标：到2024年底，数字乡村建设取得实质性进展。数字技术保障国家粮食安全、巩固拓展脱贫攻坚成果更加有力。
报道来源：网信中国
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/HUyxMW67ST_lynm-_xH7Zg
6
天津自贸区数据出境管理负面清单印发
2024年5月9日，天津市商务局、中国（天津）自由贸易试验区管委会联合发布《中国（天津）自由贸易试验区数据出境管理清单（负面清单）（2024版）》。《负面清单》列明了具体需要纳入管理的数据清单，包括“需要通过数据出境安全评估的数据清单”及“需要订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证的数据清单”。
报道来源：天津市人民政府网站
全文链接：
https://www.china-tjftz.gov.cn/contents/10806/282636.html
7
第七届数字中国建设峰会将于5月24日开幕
5月10日，国家数据局局长刘烈宏在国新办举行的新闻发布会上表示，第七届数字中国建设峰会将于5月24日至25日在福建福州举行，主题是“释放数据要素价值，发展新质生产力”。
报道来源：国家数据局
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/wbMsAEEawWoYDDINBkdvdA
8
财政部、国家网信办印发《会计师事务所数据安全管理暂行办法》
2024年5月10日，财政部、国家网信办联合印发《会计师事务所数据安全管理暂行办法》，自2024年10月1日起施行。《暂行办法》分为总则、数据管理、网络管理、监督检查及附则五章，共36条，为会计师事务所的数据安全管理提供了顶层制度设计。与此前发布的征求意见稿相比，《暂行办法》在立法依据内新增《中华人民共和国个人信息保护法》，对适用范围进行了扩充及调整，纳入为关键信息基础设施运营者或者超过100万用户的网络平台运营者提供审计服务及涉及处理重要数据及核心数据的会计师事务所，将“开展跨境审计业务”调整为“为境内企业境外上市提供审计服务”，并对数据管理、网络管理等义务进行了整体调整。
报道来源：中国网信网
全文链接：https://www.cac.gov.cn/2024-05/10/c_1717011564369521.htm
9
苏州数据资源法庭揭牌成立
5月8日，苏州高新技术产业开发区(苏州市虎丘区)人民法院狮山人民法庭(苏州数据资源法庭)揭牌成立。市委副书记、市长吴庆文出席活动。据了解，苏州数据资源法庭实行三审合一体系，主要负责审理由虎丘区人民法院管辖的与数据资源相关的一审刑事、民事、行政案件。法庭将聚焦数据采集、存储、处理、销毁等全生命周期合规需求，通过数据资源类案件的管辖集中化、案件类型化、审理专业化的优势，不断为数据收集、开发、开放全过程明确行为规范和责任体系，探索数据产权制度应用和数据纠纷优化处理，激励数据创新，合理界分数据权利，促进数据流通利用，维护数据使用秩序，为营造开放、健康、安全的数字生态提供有力司法保障。
报道来源：苏州发布
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/W71xz2nfisWvQnRXvp1flQ
10
绍兴市数据局出台《绍兴市公共数据授权运营管理实施细则（试行）》
绍兴市数据局出台了《绍兴市公共数据授权运营管理实施细则（试行）》，提出“公共数据授权运营遵循‘依法合规、安全可控、统筹规划、稳慎有序’原则，按照‘原始数据不出域、数据可用不可见’要求，在保护个人信息、商业秘密、保密商务信息和确保公共安全的前提下，向社会提供数据产品和服务。
报道来源：绍兴市数据局
全文链接：
https://dsj.sx.gov.cn/art/2024/5/7/art_1229269602_1900000.html
11
福建省首单海洋经济数据资产完成评估认证
近日，漳州信产大数据服务有限公司成功取得福建首张海洋经济数据的《数据资产登记证书》，这是漳州市完成的首单数据资产评估认证，同时也是福建省首个海洋经济领域数据资产确权评估案例。作为福建省首个海洋经济领域数据资产确权评估项目，漳州信产集团权属企业信产大数据公司依托海洋云计算中心一期项目——漳州市智慧渔业指挥调度（预警）中心所汇聚的阶段性运营数据，围绕海洋渔业安全生产、海洋灾害预警、海洋产业经济等应用领域，实现多元数据采集及融合应用。
报道来源：闽南日报
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/8KO9kZHTGqeFsoTcPj6RLA
12
上海银行依托“数易贷”成功发放数据资产质押贷款
近日，上海银行与上海数据交易所深度合作，依托“数易贷”，以数据资产质押方式成功发放贷款。该笔贷款的发放标志着双方贯彻落实中央金融工作会议关于数字金融决策部署的实践落地，是支持数据类科技型企业培育及数据资产融资不断深化的重要举措。
芯化和云旗下芯化智数系列数据产品于2022年在上海数据交易所完成挂牌，也已完成了数据资产入表，由上海数据交易所对其数据资产进行认证及预评估，成为金融机构发放贷款的重要参考。上海银行基于“数易贷”向芯化和云发放150万元贷款。此次案例完成“数据资产入表+登记+评估+融资”闭环。
报道来源：上海数据交易所
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/rnkUmMlhOQJX0NoTbBHfnQ
13
锡数交颁发全市首张数据资产登记证书并助力企业获批1000万数据资产质押融资授信
无锡信锡大数据科技有限公司在锡数交数据资产服务平台完成荡口古镇智慧文旅客流数据资源集数据资产登记，获得全市首张数据资产登记证书，完成全区首例数据资源入表成功，获批宁波银行1000万元的数据资产质押融资授信。
报道来源：江苏无锡大数据交易有限公司
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/ET_Qleh_omqRLFrznS5zaw
14
聊城市财信集团完成农村产权流转交易数据资产入表
近日，聊城市财信集团圆满完成“农村土地经营权交易数据集”数据资产入表工作，成为聊城市首个数据资产入表案例，也是山东省农村产权流转交易行业入表首例，标志着聊城市数据资产化迈出实质性一步。
报道来源：山东国资报道
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/tofiQdREvXzYqhGW7qqlTg
15
黔浙两地电力数据产品实现互联互通
近日，贵阳大数据交易所与浙江大数据交易中心合作完成了两地电力数据产品互联互通，双方将各自的数据商——南方电网贵州电网公司和国网浙江新兴科技有限公司旗下的数据产品，挂牌上市至对方的数据流通交易服务平台。这是双方开启战略合作后的一次重要尝试，标志着国内数据交易场所首次完成跨省电力数据产品互联互通。
报道来源：贵阳大数据交易所
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/ab2af8zIcvVybDAR_Z9BEw
16
广州数据交易所助力广州实现跨境数据资产入表“零”突破
广州数字科技集团有限公司旗下广电运通集团股份有限公司开发的跨境数据产品“离岸易”，成功完成数据资产入表工作，标志着广州跨境数据资产管理迈入新的里程碑。此次“离岸易”跨境数据资产入表的实现，验证了数据产品实现资产化路径的有效模式，进一步凸显了数据资产在跨境贸易中的经济价值。
报道来源：广州数据交易所
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/g_625ICuqswbZ8_oUCUu4Q
17
绍兴市数据局出台《绍兴市公共数据授权运营管理实施细则（试行）》
在市大数据局及市国资委的指导监督下，由数字重庆公司负责运营的西部数据交易中心支撑重庆轨道集团完成了重庆轨道交通乘车二维码基础数据资产的登记程序，颁发出西部数据交易中心数据资产登记中心首张《数据资产登记证书》，实现了全市国有企业数据资产登记工作“0”的突破，同时，重庆轨道集团成为了西部数据交易中心首家数据资产登记企业。
报道来源：西部数据交易中心
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/6LGQje_hfmzFnn8p2teXaQ
18
激活数据资产价值，北京首单绿色数据资产入表
近日，海新域城市更新集团在北京国际大数据交易所完成智慧园区能源能耗数据集和智慧园区停车统筹数据集两项数据集登记，并完成数据资产入表。本次入表的两项数据集共为海新域新增101万元数据资产，评估机构为两项数据集估值合计2288万元。据悉，这既是海淀区首单数据资产入表，也是北京市首单绿色数据资产入表。
报道来源：中国国际服务贸易交易会
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/DEikUu7RnvpgkVPo94oPEA
19
济南公交深挖数据价值，实现数据资产入表
近日，济南公交完成了首个“数据资源包”的数据治理、合规确权、资产登记、质量评价、资源入表、资产评估等工作。经过科学、严谨的测算评估，济南公交涉及入表数据约190亿条，数据资产质量得分98.6分，资产评估价值约1390万元，助力企业显化数据资源价值，提升企业数据资产意识，为企业进行数据深度开发，赋能数据价值提供强大动力。
报道来源：山东公交资讯平台
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/B818BA9dbH80h4fnuLbMOA
20
郑州数智科技集团完成郑州市属企业首笔数据资产融资授信
近日，郑州数智科技集团获得华夏银行郑州分行数据资产融资授信额度500万元，成为郑州市属企业首笔数据资产入表融资授信案例，意味着“数据要素×金融服务”国家行动在郑州市取得落地突破，也标志着郑州数智科技集团在完成了数据资源资产化后，取得了向资本化探索的关键突破。
报道来源：郑州数智科技集团
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/4E36SlTsI0YLvTY11DqloQ
21
武汉一家数据公司完成湖北省首笔数据资产融资
湖北省数字车位资产质押融资第一单顺利完成。5月17日，长江产业投资集团旗下湖北省长投智慧停车有限公司获交通银行湖北省分行500万元融资授信。这是长投智慧停车公司在湖北华中文化产权交易所率先完成“楚云停停车泊位订单应用数据集”登记确权后实现的首笔数据资产融资。
报道来源：数据湖北
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/TpLamgmt2UbsUlZMt-0_LQ
22
河南数据集团获河南省内首笔数据资产质押融资授信
河南数据集团有限公司通过已上架数据产品质押，在中原银行获批900万元授信额度，为河南省内首单数据资产质押融资授信，这是继数据集团取得数据资产无抵质押融资800万元授信额度后的又一笔授信，意味着“数据要素×金融服务”国家行动在河南省再次取得突破。
报道来源：河南数据集团
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/K7TbXPupM3A6w58ak311Gg
23
深圳数据交易所喜迎首家马来西亚数据商入驻 助推“数字丝绸之路”深入发展
继香港、新加坡之后，首家马来西亚数据商Wito Technology Sdn. Bhd.（以下简称“Wito公司”）正式入驻，并在罗湖落户100%全资控股子公司——深圳市维特可科技有限公司，在跨境数据服务领域取得了新的突破，推动跨境数据流动国际合作不断迈上新台阶。
报道来源：深圳数据交易所
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/Eo2abgtzplqFqf-g-L56WA
24
深圳数据交易所助力广州黄埔区实现数据资产入表“零的突破”
深圳数据交易所针对“数据要素×城市治理”行动的重要内容，推动科学城（广州）信息科技集团有限公司下属企业车城网（广州）智能科技有限公司上市交通对象感知数据集、交通事件数据集、交通指标数据集产品。助力信科集团及车城网公司以黄埔区面向自动驾驶与车路协同的智慧交通“新基建”项目数据资源为实例，依照财政部《企业数据资源相关会计处理暂行规定》，完成了黄埔区首单数据资产化入表，实现了黄埔区数据资产化入表“零的突破”。
报道来源：深圳数据交易所
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/CB5d-QvWLo1pqKEOGplVhw
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临港新片区数据跨境首批3大领域11个场景一般数据清单发布
5月17日上午，中国（上海）自由贸易试验区临港新片区数据跨境场景化一般数据清单新闻发布会在临港中心顺利举行。会上，临港新片区管委会发布了全国首批数据跨境场景化一般数据清单及清单配套操作指南。首批一般数据清单包含智能网联汽车、公募基金、生物医药3个领域，涉及智能网联汽车跨国生产制造、医药临床试验和研发、基金市场研究信息共享等11个场景，划分成64个数据类别600余个字段。
报道来源：上海临港
全文链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/VNBKaAxWIKiU59uSflT6sw
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8 | 全球金融监管动态月刊（4月1日-4月30日） | “全球金融监管动态月刊”旨在通过定期收集整理关于银行、保险、证券期货、投资管理与基金、私募股权、信托和担保等金融服务领域公开的最新法规，提供国际及各个国家和地区最新的金融政策讯息，洞察全球金融监管政策趋势。
4月重点监管活动如下：
■
中国人民银行等7部门
印发《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》，提出未来5年基本构建国际领先的金融支持绿色低碳发展体系，推动金融机构和融资主体开展环境信息披露。
■
中国人民银行、商务部、国家外汇管理局
联合发布《关于进一步优化商业领域支付服务 提升支付便利性的通知》，聚焦老年人、外籍来华人员等群体，明确了与银行业金融机构、非银行支付机构和清算机构加强合作，优化国际化服务等内容。
■
巴塞尔委员会
发布了一份讨论文件，内容涉及如何切实利用气候情景分析来帮助加强对气候相关金融风险的管理和监督。
■
世界经济论坛
发布了一份报告，探讨了批发央行数字货币通过全球多方利益相关者方法应对金融市场挑战的潜力，并强调了批发央行数字货币具有差异化价值的四个领域。
■
美国消费者金融保护局
发布一份报告《利率上升中贴现点的趋势》，发现随着利率的提高，越来越多的借款人支付了贴现点，其中近90%的借款人进行了现金再融资。
■
美国联邦存款保险委员会
发布了一份综合报告，说明了其将如何根据《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》第二章管理一家大型复杂金融公司的有序处置。
■
英国金融行为管理局
发布关于加强对陷入财务困境的借款人的保护：消费者信贷和抵押贷款的政策声明24/2，包括定向支持指南以及为公司提供更强有力的框架以保护面临支付困难的客户方面的变化。
■
英国审慎监管局
发布了其2024至2025年业务计划，提出要维护和加强银行业和保险业的安全与稳健，确保持续发展的韧性，并支持有竞争力和活力的市场，同时促进国际竞争力和增长。
■
欧洲保险和职业养老金管理局
宣布启动其2024年保险压力测试，将欧洲经济区的保险公司置于金融和经济状况严重可能出现不利发展的假设情景中，以观测其应对情况。
■
欧洲银行业管理局
发布了关于投资公司集团应用集团资本测试的最终指南，其制定了统一的标准，以协助主管当局评估集团结构的精简程度以及对客户和市场构成的风险的重要性。
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8 | ISSB动态追踪（2024年5月刊）——过渡实施小组讨论 | 引言
安永《ISSB动态追踪》介绍国际财务报告可持续披露准则（简称“ISSB准则”）最新进展，包括国际可持续准则理事会（ISSB）准则制定的进展情况、ISSB月度会议讨论重点等，助您掌握这一财务报告全新领域的最新动态。
背景
2023年9月，为支持IFRS S1和IFRS S2的实施，ISSB成立了过渡实施小组（Transition Implementation Group，以下简称“TIG”），其目的旨在：
► 征求、分析和讨论利益相关方在实施ISSB准则过程中提出的问题；
► 就ISSB应当采取何种行动来解决实操过程中遇到的问题提供反馈和建议；
► 为利益相关方互相探讨和学习ISSB准则的实施问题提供公开论坛。
2023年11月，TIG召开了第一次会议。2024年3月15日，TIG召开了第二次会议，针对IFRS S2中第29段（b）和（c）相关细则规定的应用，以及前期估计值的追溯调整问题进行了讨论。
会议讨论
2024年3月15日TIG会议中主要讨论了以下两个问题：
问题一：应当如何理解IFRS S2中提到的“业务活动（business activities）”和“易受（vulnerable）”这两个术语的准确含义？以及应当如何满足第29段（b）和（c）中的相关要求1?
► 针对“业务活动”，TIG成员给出了以下意见：
Point 1
在评估“业务活动”时，主体应考虑与IFRS S2第29段（b）和（c）相关的具体披露目标，特别是对企业业绩的考量。这可能会影响企业如何评估气候相关风险对其运营和未来业绩的影响；
Point 2
为实现披露目的，企业可能会考虑不同的因素来识别业务活动，如：涉及产生收入或发生成本的活动类型，或基于不同经营的活动类型等。在确定应基于何种因素来识别业务活动时，企业将需要运用到“判断”。在判断时，企业应考虑ISSB准则披露的目标是向通用目的财务报告使用者提供最有用的决策信息；
Point 3
ISSB准则要求企业分别披露易受气候相关物理风险和易受气候相关转型风险影响的业务活动。物理风险可能是事件驱动的，也可能是由气候模式的长期变化引起的，而转型风险是与向低碳经济转型相关的风险。这两类气候相关风险可能会在不同的时间范围内显现，因此在确定受物理或转型风险影响的业务活动类型时，也应考虑不同时间范围的影响。
► 针对“易受”，TIG成员给出了以下意见：
Point 1
企业对风险敞口的评估是思考其对易受相关风险影响的一种有效方法。
Point 2
对价值链的评估，包括其广度和构成，对于识别企业因气候相关风险而存在的潜在脆弱性至关重要。
Point 3
应用IFRS S2行业实施指南可能有助于企业根据其业务类型识别相关的脆弱性。
Point 4
企业需要利用气候情景分析来评估其气候韧性，这可以帮助企业深入了解气候相关风险，并从而了解由此产生的脆弱性。
Point 5
企业可以考虑将为编制财务报表而执行的资产减值测试所采用的输入值，用于以可持续相关财务信息披露为目的而进行的资产脆弱性的评估中。
► 针对实务，TIG成员分享了以下洞见：
Point 1
强调企业组建具有相应技能的内部团队并邀请现有财务报表审计师参与相关披露过程的重要性；
Point 2
强调与同行交流的价值，以增进对必要披露的理解并为判断提供更多依据。
问题二：IFRS S1的B50段要求，在某些情况下，应修订前期估计值。该修订是仅涉及指标披露的估计值，还是包括指标所涉及的估计值在内的所有的估计值？
► TIG成员同意ISSB工作人员的观点，认为准则要求在某些情况下修订前期估计值，该修订应该仅涉及指标披露的估计值。此外，TIG成员还给出了以下几点意见：
Point 1
IFRS S1和IFRS S2并未改变IFRS会计准则或其他公认会计原则或惯例对于比较数据修订的要求。然而，在对前期指标数值的估计值进行修订时，应考虑其与财务报表的联系。比如：有必要对根据IFRS S1和IFRS S2进行了修订的前期数据和相关财务报表中进行了修订的相关信息之间的关系进行解释。
Point 2
由于在相关的情况下需要对前期指标数值的估计值进行修订，企业可能需要考虑对相关叙述性或描述性披露的影响。IFRS S1结论基础的第BC152段中规定，企业不需要修改叙述性或描述性披露。但是，IFRS S1要求企业披露对通用目的财务报告使用者有用的重要信息。因此，企业必须运用判断来确定是否对叙述性或描述性披露进行修改或提供额外的解释，以提高其可理解性。
Point 3
企业需要运用判断以评估估计值是否涉及指标。虽然IFRS S1和IFRS S2并未对“指标”这个术语进行定义，但在确定一个数值是否是指标时，IFRS S1的第22-26段和IFRS S2的第28段规定了披露指标的要求。
Point 4
虽然在某些情况下修订前期估计值的要求只是被包括在应用指南中，但其效力与准则的其他部分相同，应被企业相应遵循。
Point 5
修订前期涉及指标数值的估计值的要求不适用于差错，IFRS S1对差错有具体的规定。IFRS S1的第83段规定了，除非不切实可行，企业应通过重述前期可比数值来更正重要前期差错。
► 针对实务，TIG成员也分享了以下几点洞见：
Point 1
虽然IFRS S1并未要求，但在对指标进行修订后，企业应考虑该修订对于其他相关信息的影响，比如：叙述性披露或相关目标。企业应考虑修订后的信息是否仍然易于理解，并且符合IFRS S1中披露信息对通用目的财务报告使用者有用性的要求。
Point 2
作为可持续相关财务信息披露的一部分，企业可以考虑明确并一致地列示出企业的指标清单，这将有助于企业更好地评估修订前期估计值所可能产生的影响范围。
Point 3
在评估指标估计水平时，数据质量评分可能是有用的。
下一步
下一次的TIG会议计划将于2024年6月13日至14日期间召开，届时TIG成员将就相关问题进行进一步讨论。
注：
1.第29段 主体应披露以下与跨行业指标类别相关的信息：
(b) 气候相关转型风险——易受气候相关转型风险影响的资产或业务活动的金额和百分比；
(c) 气候相关物理风险——易受气候相关物理风险影响的资产或业务活动的金额和百分比。
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8 | 竞天公诚 Newsletter 3-4月刊（2024年第2期） | 为让所内外同仁更好地了解竞天公诚的发展动态，本所将以双月刊形式定期推出《竞天公诚Newsletter》。主要内容包括部分业务领域的新规速递及解读、项目通报、荣誉奖项以及重要新闻动态等，以期为客户、合作伙伴提供更系统和具参考价值的一手“文献”。
本期为2024年3月-4月本所之最新动态，全文内容可点击文末“阅读原文”获取。
01.新规速递
资本市场
投资与并购
公司法与商法
银行与金融
争议解决
知识产权
国际贸易
行业
其他
02.项目通报
竞天公诚助铭腾国际成功于纳斯达克上市
竞天公诚助致保科技成功于纳斯达克上市
竞天公诚助茶百道成功香港H股上市
竞天公诚助天津建发成功香港H股上市
竞天公诚助米高集团成功香港上市
竞天公诚助荃信生物成功香港H股上市
竞天公诚助康方生物完成净额约11.7亿港元的新股配售
竞天公诚助星宸科技成功于深交所创业板上市
竞天公诚助戈碧迦成功于北交所上市
竞天公诚助老娘舅成功于新三板挂牌
竞天公诚助国家电投成功发行全市场成本最低类REITs产品
竞天公诚助宁波通商成功发行宁波市首单写字楼CMBS
竞天公诚助思锐智能成功完成数亿元B轮融资
竞天公诚助国电电力中标印尼卡朗卡德斯100MW漂浮式光伏电站项目
竞天公诚助南方航空成功订购C919飞机
竞天公诚助华为成功处理其与亚马逊的中国专利纠纷
03.荣誉奖项
竞天公诚揽获三项全球第一，荣居路孚特2024年第一季度排名前列
竞天公诚荣登“ALB 2024 中国年度雇主”榜单
竞天公诚荣获LEGALBAND 2024“最具影响力律师事务所”等两项大奖
竞天公诚荣获LEGALBAND 2024中国顶级律所及律师榜
竞天公诚揽获 In-House Community六项2023年度律所荣誉
竞天公诚荣获2024年ALB中国法律大奖34项提名
竞天公诚十九项交易荣获《商法》“2023年度杰出交易”奖
竞天公诚荣获IFLR 2024“年度最佳并购交易”奖项
竞天公诚荣获ALM 2024“年度最佳并购交易”奖项
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竞天公诚合伙人沈敏泉入选“2024年度LEGALBAND客户首选：劳动法律师15强”榜单
04.新闻动态
竞天公诚2024年度合伙人大会圆满召开
竞天公诚2023年度业绩报告正式发布
竞天公诚获私募基金份额转让服务业务中介机构资格认定
竞天公诚诚挚欢迎两位新合伙人加入
竞天公诚晋升多位合伙人
竞天公诚《交易律师实务》（从零到IPO）荣获复旦大学法学院“2023年度卓越法律实务课程”奖项
竞天公诚合伙人李力受邀参加清华大学“数智互联”创新产业与研学论坛
竞天公诚合伙人江家喜代表IBA参加WTO第13届部长级会议
竞天公诚联合上海仲裁委员会、复旦中国金融法治研究院共同举办浦江·金融法律系列沙龙（第八期） |
8 | ISSB动态追踪（2024年5月刊）——过渡实施小组讨论 | 引言
安永《ISSB动态追踪》介绍国际财务报告可持续披露准则（简称“ISSB准则”）最新进展，包括国际可持续准则理事会（ISSB）准则制定的进展情况、ISSB月度会议讨论重点等，助您掌握这一财务报告全新领域的最新动态。
背景
2023年9月，为支持IFRS S1和IFRS S2的实施，ISSB成立了过渡实施小组（Transition Implementation Group，以下简称“TIG”），其目的旨在：
► 征求、分析和讨论利益相关方在实施ISSB准则过程中提出的问题；
► 就ISSB应当采取何种行动来解决实操过程中遇到的问题提供反馈和建议；
► 为利益相关方互相探讨和学习ISSB准则的实施问题提供公开论坛。
2023年11月，TIG召开了第一次会议。2024年3月15日，TIG召开了第二次会议，针对IFRS S2中第29段（b）和（c）相关细则规定的应用，以及前期估计值的追溯调整问题进行了讨论。
会议讨论
2024年3月15日TIG会议中主要讨论了以下两个问题：
问题一：应当如何理解IFRS S2中提到的“业务活动（business activities）”和“易受（vulnerable）”这两个术语的准确含义？以及应当如何满足第29段（b）和（c）中的相关要求1?
► 针对“业务活动”，TIG成员给出了以下意见：
Point 1
在评估“业务活动”时，主体应考虑与IFRS S2第29段（b）和（c）相关的具体披露目标，特别是对企业业绩的考量。这可能会影响企业如何评估气候相关风险对其运营和未来业绩的影响；
Point 2
为实现披露目的，企业可能会考虑不同的因素来识别业务活动，如：涉及产生收入或发生成本的活动类型，或基于不同经营的活动类型等。在确定应基于何种因素来识别业务活动时，企业将需要运用到“判断”。在判断时，企业应考虑ISSB准则披露的目标是向通用目的财务报告使用者提供最有用的决策信息；
Point 3
ISSB准则要求企业分别披露易受气候相关物理风险和易受气候相关转型风险影响的业务活动。物理风险可能是事件驱动的，也可能是由气候模式的长期变化引起的，而转型风险是与向低碳经济转型相关的风险。这两类气候相关风险可能会在不同的时间范围内显现，因此在确定受物理或转型风险影响的业务活动类型时，也应考虑不同时间范围的影响。
► 针对“易受”，TIG成员给出了以下意见：
Point 1
企业对风险敞口的评估是思考其对易受相关风险影响的一种有效方法。
Point 2
对价值链的评估，包括其广度和构成，对于识别企业因气候相关风险而存在的潜在脆弱性至关重要。
Point 3
应用IFRS S2行业实施指南可能有助于企业根据其业务类型识别相关的脆弱性。
Point 4
企业需要利用气候情景分析来评估其气候韧性，这可以帮助企业深入了解气候相关风险，并从而了解由此产生的脆弱性。
Point 5
企业可以考虑将为编制财务报表而执行的资产减值测试所采用的输入值，用于以可持续相关财务信息披露为目的而进行的资产脆弱性的评估中。
► 针对实务，TIG成员分享了以下洞见：
Point 1
强调企业组建具有相应技能的内部团队并邀请现有财务报表审计师参与相关披露过程的重要性；
Point 2
强调与同行交流的价值，以增进对必要披露的理解并为判断提供更多依据。
问题二：IFRS S1的B50段要求，在某些情况下，应修订前期估计值。该修订是仅涉及指标披露的估计值，还是包括指标所涉及的估计值在内的所有的估计值？
► TIG成员同意ISSB工作人员的观点，认为准则要求在某些情况下修订前期估计值，该修订应该仅涉及指标披露的估计值。此外，TIG成员还给出了以下几点意见：
Point 1
IFRS S1和IFRS S2并未改变IFRS会计准则或其他公认会计原则或惯例对于比较数据修订的要求。然而，在对前期指标数值的估计值进行修订时，应考虑其与财务报表的联系。比如：有必要对根据IFRS S1和IFRS S2进行了修订的前期数据和相关财务报表中进行了修订的相关信息之间的关系进行解释。
Point 2
由于在相关的情况下需要对前期指标数值的估计值进行修订，企业可能需要考虑对相关叙述性或描述性披露的影响。IFRS S1结论基础的第BC152段中规定，企业不需要修改叙述性或描述性披露。但是，IFRS S1要求企业披露对通用目的财务报告使用者有用的重要信息。因此，企业必须运用判断来确定是否对叙述性或描述性披露进行修改或提供额外的解释，以提高其可理解性。
Point 3
企业需要运用判断以评估估计值是否涉及指标。虽然IFRS S1和IFRS S2并未对“指标”这个术语进行定义，但在确定一个数值是否是指标时，IFRS S1的第22-26段和IFRS S2的第28段规定了披露指标的要求。
Point 4
虽然在某些情况下修订前期估计值的要求只是被包括在应用指南中，但其效力与准则的其他部分相同，应被企业相应遵循。
Point 5
修订前期涉及指标数值的估计值的要求不适用于差错，IFRS S1对差错有具体的规定。IFRS S1的第83段规定了，除非不切实可行，企业应通过重述前期可比数值来更正重要前期差错。
► 针对实务，TIG成员也分享了以下几点洞见：
Point 1
虽然IFRS S1并未要求，但在对指标进行修订后，企业应考虑该修订对于其他相关信息的影响，比如：叙述性披露或相关目标。企业应考虑修订后的信息是否仍然易于理解，并且符合IFRS S1中披露信息对通用目的财务报告使用者有用性的要求。
Point 2
作为可持续相关财务信息披露的一部分，企业可以考虑明确并一致地列示出企业的指标清单，这将有助于企业更好地评估修订前期估计值所可能产生的影响范围。
Point 3
在评估指标估计水平时，数据质量评分可能是有用的。
下一步
下一次的TIG会议计划将于2024年6月13日至14日期间召开，届时TIG成员将就相关问题进行进一步讨论。
注：
1.第29段 主体应披露以下与跨行业指标类别相关的信息：
(b) 气候相关转型风险——易受气候相关转型风险影响的资产或业务活动的金额和百分比；
(c) 气候相关物理风险——易受气候相关物理风险影响的资产或业务活动的金额和百分比。
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8 | 德恒税法服务与研究（4月刊）丨德恒研究 | 手机用户扫描右侧二维码➤➤➤
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德恒税法服务与研究期刊2023年合集
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8 | 华进汇编 | 商标动态月刊2024年第4期：解读2023年度商标异议评审典型案例 | Advance China IP Law Office
The Authors：
作 者：华进专家与顾问委员会、华进商标版权事业群
2024年，华进推出全新内容板块《商标动态月刊》，定期汇总海内外商标利领域的新法规、新政策、新动态，并按月度更新。
第四期内容导读
中国篇
一
全国知识产权宣传周期间发布的相关资讯
国知局印发《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2024）》
《最高人民法院知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要》发布
最高人民法院发布2023年中国法院十大知识产权案件和50件典型知识产权案例
最高人民检察院发布检察机关知识产权保护典型案例
国知局发布2023年度知识产权行政保护典型案例
2023年度商标异议评审典型案例发布
二
热点资讯
《网络反不正当竞争暂行规定》将于9月实施
国知局将WIPO通报的83件标志纳入官方标志保护
华为、腾讯入选2023年度十大著作权人
2024年(第十四届)中国品牌力指数C-BPI研究成果及排行榜发布
台湾地区发布新的商标官费标准
三
典型案例
全国首例！恶意抢注商标的受让人被判承担不正当竞争民事责任
海外篇
一
世界知识产权组织（WIPO）
卡塔尔加入马德里体系
二
欧盟
欧盟知识产权局实施关于违反公共政策或公认道德原则的商标的CP14法规
欧洲多国实施恶意商标申请的通用惯例
三
亚洲国家
韩国《商标法》的新修订条款于2024年5月1日生效
沙特阿拉伯商标驳回后不再接受修改申请
伊拉克通过了有关商标注册的新做法
土耳其官方收费增加
印尼要求纺织品和鞋包类进口商提交印尼商标注册证
四
其他国家
澳大利亚知识产权局拟于2024年10月实施新官费
阿尔及利亚调整了与知识产权相关的服务费增值税率
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8 | 天达共和碳合规法律资讯2024年05月刊 | 碳合规法律资讯
2024年5月刊
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动 态 关 注
国家发改委公布绿色低碳先进技术示范项目清单（第一批）
4月16日，国家发展改革委办公厅发布关于印发《绿色低碳先进技术示范项目清单（第一批）》的通知（发改办环资〔2024〕272号）。
为贯彻落实党中央、国务院决策部署，加快绿色低碳先进技术示范应用和推广，按照《绿色低碳先进技术示范工程实施方案》（发改环资〔2023〕1093号）工作部署，我委会同有关部门组织开展了第一批绿色低碳先进技术示范项目申报遴选工作。经项目单位申报、地方审核推荐、第三方机构评审、部门及地方复核、公开征求意见等遴选审核程序，确定了第一批示范项目清单，现予公布，并就有关事项通知如下：
一、加强项目要素保障。各有关地区和部门要指导项目单位扎实做好用地审批、规划许可、节能审查、环境影响评价等工作，引导金融机构加大融资支持力度，鼓励社会资本以多种形式参与示范项目建设。我委将统筹利用现有中央预算内投资渠道，积极支持符合条件的示范项目建设。各地区要通过预算内投资及其他财政资金渠道，对符合条件的项目积极予以支持。
二、强化全流程监督管理。各地区发展改革委要持续跟踪调度项目进展，加强工作协调，确保示范项目建设取得实效。我委将会同有关部门加强对示范项目的监管，适时组织开展成效评估。对于示范效果突出项目，我委将会同有关部门加强宣传推广。对于建设进展缓慢、成效不及预期的项目，各地区发展改革委要加强督促指导帮扶，整改后仍未达到要求的，调整退出清单。
三、扎实做好后续项目储备。各地区发展改革委要会同本地区有关部门建立绿色低碳先进技术项目储备库，主动对接绿色低碳领域相关企业、高校、研究机构，摸排先进适用技术储备情况，滚动更新储备项目，为绿色低碳先进技术示范工程后续工作打好基础。
来源：中华人民共和国国家发展和改革委员会
https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/tz/202404/t20240416_1365681.html
国家金融监督管理总局、工业和信息化部、国家发展改革委近日联合发布《关于深化制造业金融服务助力推进新型工业化的通知》
近日，国家金融监督管理总局、工业和信息化部、国家发展改革委近日联合发布《关于深化制造业金融服务 助力推进新型工业化的通知》（金发〔2024〕5号）。其中提出，着力支持工业智能化、绿色化发展，加大对数字经济核心产业的支持力度，强化对智能装备、数字基础设施、工业互联网新业态等领域的金融服务；与此同时，大力推动绿色金融发展，支持工业领域碳减排、绿色化改造、资源节约高效循环利用和绿色能源体系建设。
来源：中国政府网
https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202404/content_6945700.htm
欧盟正在考虑将碳信用重新纳入欧盟碳市场
近日，欧盟正在研究是否将碳信用纳入其碳市场，此举可能会在未来几年重新开放其碳信用在欧盟碳市场的抵消使用。
此前，出于对环境标准低的廉价国际碳信用的担忧，欧盟自2020年起禁止在其排放市场中使用国际碳信用。CDM由此暂停后，欧盟对碳信用的使用采取了严格的立场，并声明国际碳信用不能用于实现欧盟2030年的减排目标。
而就在2023年11月，欧盟委员会提议通过一项产生于欧洲的自愿高质量碳清除量认证框架，并且在2月20日后收到了欧洲理事会和议会的临时政治协议，最终法案于2024年4月12日进行最终投票通过。
由于各种政治因素或国际机制制约，在不考虑承认或与已有第三方碳信用发行及认证机构（Verra/GS/Puro等）合作情况下，欧盟急需创建的缺失的碳市场组成部分，即官方承认的欧盟范围内的碳清除信用认证机制框架。新框架将产生官方认可的确定性碳清除量，并将CDR整合到政策工具中。欧盟承认的碳清除信用，将为后续立法直接纳入现有欧盟碳市场体系打下基础。
因此，在周三的意大利佛罗伦萨国际排放贸易协会组织的会议上，欧盟委员会欧盟碳市场部门副主管鲁本·维米尔伦（Ruben Vermeeren）表示：″正在评估是否应在未来几年将碳信用纳入该计划。
此外，他还明确表示，欧盟委员会必须在2026年之前决定是否提出向市场增加碳清除信用的规则。此类碳信用代表了碳排放的消除，可以通过种植新的吸收二氧化碳的森林或建设从大气中提取二氧化碳的技术等项目来产生。欧盟碳市场可用来抵消的碳信用包括在现有的碳市场中增加清除量，或者建立一个单独的欧盟清除信用市场。
当然，除了欧盟境内自身核证的碳信用之外，第三阶段的欧盟碳市场在官方声明上也为《巴黎协定》第六条下产生的碳信用预留了可用框架，并说明了第六条机制是否被认可取决于后续进展。
维米尔伦最后强调，增加欧盟碳市场清除量的潜在好处包括，它将为各行业提供一种解决其无法消除的最终排放量的方法。但他警告说，推广碳信用的使用可能会阻碍企业实际减少排放，抵消不能取代实际减排措施。
来源：世界农化网中文站
https://cn.agropages.com/News/NewsDetail---31379.htm
七部门联合印发指导意见 强化金融支持绿色低碳发展
近日，中国人民银行、国家发展改革委等七部门联合印发《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》（以下简称《意见》），《意见》提出工作目标，未来5年，国际领先的金融支持绿色低碳发展体系基本构建，金融基础设施、环境信息披露、风险管理、金融产品和市场、政策支持体系及绿色金融标准体系不断健全，绿色金融区域改革有序推进，国际合作更加密切，各类要素资源向绿色低碳领域有序聚集。到2035年，各类经济金融绿色低碳政策协同高效推进，金融支持绿色低碳发展的标准体系和政策支持体系更加成熟，资源配置、风险管理和市场定价功能得到更好发挥。
《意见》强调要不断提高环境信息披露和评估质量。研究完善金融机构环境信息披露指南。鼓励信用评级机构建立健全针对绿色金融产品的评级体系，支持信用评级机构将环境、社会和治理（ESG）因素纳入信用评级方法与模型。推动重点排污单位、实施强制性清洁生产审核的企业、相关上市公司和发债企业依法披露的环境信息、碳排放信息等实现数据共享。发挥国家产融合作平台作用，建立工业绿色发展信息共享机制，推动跨部门、多维度、高价值绿色数据对接。
要加大绿色信贷支持力度。在依法合规、风险可控和商业可持续的前提下，鼓励金融机构利用绿色金融标准或转型金融标准，加大对能源、工业、交通、建筑等领域绿色发展和低碳转型的信贷支持力度，优化绿色信贷流程、产品和服务。探索采取市场化方式为境内主体境外融资提供增信服务，降低海外金融活动风险。加强供应链金融配套基础设施建设，推动绿色供应链创新与应用。
《意见》支持高排放行业和高排放项目绿色低碳转型。将高排放行业和高排放项目碳减排信息与项目信贷评价、信用体系建设挂钩。
来源：中国人民银行
http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/5325946/index.html
全国人大常委会法工委：扎实推进生态环境法典编纂，力争年内提请审议
国人大常委会法制工作委员会4月19日举行记者会。发言人杨合庆在介绍全国人大常委会2024年度立法工作计划进展情况时透露，将扎实推进生态环境法典编纂工作，形成高质量的生态环境法典草案，力争年内提请审议。同时，全国人大常委会将围绕促进发展新质生产力、加强人民当家作主制度保障、推进国家安全体系和能力现代化，安排相关领域法律制定修改，包括制定金融稳定法、突发事件应对管理法；修改反不正当竞争法、监察法、治安管理处罚法、国防教育法、网络安全法等。此外，杨合庆表示，全国人大常委会今年还将加强涉外法治建设，制定关税法，修改国境卫生检疫法、反洗钱法，并注重在相关法律中完善涉外规定。
来源：中国日报
https://cn.chinadaily.com.cn/a/202404/19/WS6621f6d4a3109f7860dda0fc.html
6名中方专家成功入选国际商会数字经济委员会有关工作组
近期，经国际商会中国国家委员会（ICC China）推荐，6名专家成功入选国际商会（ICC）贸易与投资委员会新成立的2个工作组。
其中，华为技术有限公司海关业务部全球海关遵从经理谢甜姝，协合新能源集团有限公司电力市场总经理助理郭金龙、碳资产管理主管庞琰瑾，北京德和衡律师事务所高级合伙人、主任王海军，北京天达共和律师事务所合伙人梁巍，北京卓晖律师事务所高级顾问栾姗6名专家入选Ecoterms工作组。此外，协合新能源集团有限公司碳资产管理主管庞琰瑾还入选了环境商品和服务协议工作组。
Ecoterms工作组以国际商会《国际贸易术语解释通则》(Incoterms®）为蓝本，制定贸易和环境领域的专门术语，规范当前各国在经贸活动中对环境相关词汇的不同理解和定义，从而避免国际贸易损失、降低供应链风险。
环境商品和服务协议工作组旨在落实国际商会于世贸组织第十三届部长级会议前发布的《全球商业优先事项政策建议》第4条“制定解决贸易和环境领域可持续性问题的路线图”相关内容，将制定涵盖当前所有环境问题的路线图，敦促世贸组织协调碳边境调节机制与相关贸易规则关系，并尽快就环境商品和服务议题进行磋商。
下一步，国际商会中国国家委员会将积极协助中方专家履职尽责，代表我国工商界参与国际商会贸易与投资委员会相关工作，为贸易与环境相关工作贡献中国智慧和中国方案。
来源：中国国际商会
http://www.ccoic.cn/cms/content/28743
《中华人民共和国能源法（草案）》征求意见
4月26日，十四届全国人大常委会第九次会议对《中华人民共和国能源法（草案）》进行了审议。现将《中华人民共和国能源法（草案）》公布。其中该法所称能源，是指直接或者通过加工、转换而取得有用能的各种资源，包括煤炭、石油、天然气、核电水能、生物质能、风能、太阳能、地热能、海洋能以及电力、热力、氢能等。征求意见期限为30日。
来源：中国人大网
http://www.npc.gov.cn/c2/c30834/202404/t20240425_436755.html
《可再生能源绿色电力证书核发和交易规则（征求意见稿）》征求意见
4月26日，为落实《国家发展改革委、财政部、国家能源局关于做好可再生能源绿色电力证书全覆盖工作 促进可再生能源电力消费的通知》（发改能源〔2023〕1044号），国家能源局起草了《可再生能源绿色电力证书核发和交易规则（征求意见稿）》，现面向社会公开征求意见。此次征求意见的时间为2024年4月26日至2024年5月25日。
来源：国家能源局
http://zfxxgk.nea.gov.cn/2024-04/26/c_1212357073.htm
碳达峰碳中和绿色发展论坛在京举行
4月29日，2024碳达峰碳中和绿色发展论坛在京举行。论坛以“落实‘双碳’行动，建设美丽中国”为主题，政府主管部门代表、企业负责人、专家学者等与会嘉宾深入交流，共话推进美丽中国建设，共谋加快绿色低碳发展。
人民日报社副总编辑崔士鑫，自然资源部总工程师田文彪，工业和信息化部节能与综合利用司司长王鹏，生态环境部应对气候变化司司长夏应显，国家发展和改革委员会资源节约和环境保护司副司长牛波，科学技术部基础研究司副司长陈明，国务院国资委社会责任局副局长汪洋及各界嘉宾出席论坛开幕式。人民日报社编委委员、秘书长程庆民出席论坛。
中核集团、南方电网、中国大唐、中国华电、国家电投、中国建筑、中交集团、中国电建、中国能建、中国绿发等央企负责人与会。论坛期间，来自伊利集团、山西鹏飞集团、中兴通讯、兴业银行等企业的嘉宾分享了在培育绿色低碳新产业新业态、探索绿色发展新路径新模式上的生动实践。论坛还启动了“企业绿色低碳发展研究”第二阶段工作。
来源：人民日报
http://env.people.com.cn/n1/2024/0430/c1010-40226873.html
全国碳市场新规正式实施 企业低碳转型势在必行
5月1日，国家《碳排放权交易管理暂行条例》（以下简称《条例》）开始实施，这是我国应对气候变化领域的第一部专门法规，也是首次以行政法规的形式明确了碳排放权交易市场制度，这对“双碳”目标的实现具有里程碑意义。
碳排放权交易是通过市场机制控制和减少二氧化碳等温室气体排放、推进碳达峰碳中和的重要举措。正式实施的《碳排放权交易管理暂行条例》，在碳排放权交易市场的覆盖范围、纳入对象、配额分配、数据监管等方面作出了明确规定，进一步构建权责明晰的碳排放权交易体系。
来源：生态中国网
https://www.eco.gov.cn/news_info/69733.html
生态环境部、国家统计局关于发布2021年电力二氧化碳排放因子的公告
为落实《关于加快建立统一规范的碳排放统计核算体系实施方案》相关要求，生态环境部、国家统计局组织计算了2021年全国、区域和省级电力平均二氧化碳排放因子，全国电力平均二氧化碳排放因子（不包括市场化交易的非化石能源电量），以及全国化石能源电力二氧化碳排放因子，供核算电力消费的二氧化碳排放量时参考使用。
生态环境部应对气候变化司负责人就《公告》有关问题回答记者提问中答复，电力部门是重要的二氧化碳排放源，其二氧化碳排放量占全球化石燃料燃烧二氧化碳排放总量的三分之一以上，占我国二氧化碳排放的40%以上。电力二氧化碳排放因子是核算电力消费二氧化碳排放量的重要基础参数。本次发布的电力二氧化碳排放因子可供不同主体核算电力消费的二氧化碳排放量时参考使用，是落实《关于加快建立统一规范的碳排放统计核算体系实施方案》中“统筹推进排放因子测算”要求的重要举措，为碳排放核算提供基础数据支撑。
下一步生态环境部、国家统计局将建立电力二氧化碳排放因子常态化发布机制。根据基础数据更新情况，我们拟于2024年尽早发布2022年电力二氧化碳排放因子，后续将及时更新和定期发布电力二氧化碳排放因子。同时，我们正在组织开展电力碳足迹因子研究，成熟后将进一步发布电力碳足迹因子。
来源：中华人民共和国生态环境部
https://www.mee.gov.cn/ywdt/zbft/202404/t20240413_1070575.shtml
生态环境部土壤生态环境司有关负责同志就《关于促进土壤污染风险管控和绿色低碳修复的指导意见》有关问题答记者问
5月6日，生态环境部土壤生态环境司有关负责同志就《关于促进土壤污染风险管控和绿色低碳修复的指导意见》（以下简称《指导意见》）出台的背景、定位和主要内容等，回答了记者提问，答复内容涵盖《指导意见》出台的背景和意义、定位、适用于的管理对象、主要内容、与现行政策如何衔接、如何推动落地实施等方面。
来源：中华人民共和国生态环境部
https://www.mee.gov.cn/ywdt/zbft/202405/t20240506_1072343.shtml
江苏省农业碳汇拍出第一单——“碳票”变“钞票”
近日，江苏省南京市高淳区在东坝街道举行了一场与众不同的拍卖会，红宝丽集团和其他两家企业竞拍激烈，标的则是来自有机稻田的碳减排量，起拍价每吨60元。
经过4轮竞拍，来自东坝街道和睦涧村的130.67吨碳减排量最终由红宝丽集团以每吨75元、9800.25元的总价成功拍下，成为江苏首张交易成功的农业碳票。
绿水青山就是金山银山。当淳和水稻专业合作社收到红宝丽集团通过中国银行数字人民币钱包完成碳汇交易款的转账支付时，这一感受更加真切。
2023年11月，《长三角生态绿色一体化发展示范区农业碳汇交易试点工作方案》印发，方案提出要鼓励探索农业碳汇交易机制、推动农业碳汇产品价值评价体系建设、推广农业减排固碳技术。高淳区作为生态产品价值实现机制省级试点地区，抢抓农业碳汇交易市场空白点先行先试。
目前，生态环境部制定发布了造林碳汇、并网光热发电、并网海上风力发电、红树林营造等4项温室气体自愿减排项目方法学，农业碳汇暂未纳入国家核证自愿减排量市场。生态环境部南京环境科学研究所所长刘国才表示，此次高淳区温室气体自愿减排交易有偿竞价，是全国首次基于生物质炭在有机水稻上应用产生的额外碳汇进行有偿竞价“第一拍”，是“双碳”在农业领域落地的重要探索，对江苏未来温室气体自愿减排交易具有重要借鉴作用。
此次农业碳汇交易标志着高淳区在生态产品价值转化上实现突破。记者了解到，2020年，高淳区率先在全国启动GEP（生态系统生产总值）核算先行试点，形成了一套核算指标、一项核算标准等“五个一”体系，通过GEP核算把环境与经济有机结合，推动生态价值转化，并成为唯一参与GEP核算国家标准制定的区级地方政府。
来源：人民日报海外版
http://www.news.cn/fortune/20240418/0395bb94a073485fafcac774bd2334e4/c.html
重庆将启动市级碳计量中心申报
近日，重庆市编制出台《重庆市市级碳计量中心管理办法》（以下简称《办法》），标志着重庆碳计量公共服务平台建设工作正式启动。《办法》重点对市级碳计量中心建设的总体要求、建设任务、申报条件、申报筹建程序、筹建期限、验收考核方式及监督管理和撤销情形等内容进行了明确和细化，对规范重庆碳计量中心建设、保持可持续发展提供了重要依据。《办法》中提出，市级碳计量中心将由重庆市市场监督管理局批准筹建。申报这一中心，须符合多项条件，其中特别提到，申报主体需未列入严重违法失信名单。
筹建单位应在3年内完成建设工作，并在筹建期限届满3个月前申请验收考核。因特殊原因不能在筹建期内完成筹建任务的，应在筹建期限届满3个月前向市市场监管局提出延期验收考核申请，说明延期原因及延期考核时间，经市市场监管局同意，可延期验收考核。延长时限不超过1年。对经延期仍未完成筹建任务的申请单位，撤销其筹建资格。对现场考核不合格单位，重庆市市场监管局下达整改通知书，被考核单位在规定时间内（不超过一年）实施整改，并向市市场监管局报告整改结果。对整改不合格的申请单位将依规取消其筹建资格。经验收合格后，该中心将面向重庆经济社会低碳绿色发展需求，系统性开展碳计量相关重大问题研究和服务能力建设，为政府、行业、企业提供碳计量数据采集、分析、评价和应用服务。
重庆将市级碳计量中心的建设发展纳入各级经济社会发展规划，且在人、财、物等方面给予明确支持和保障的申请单位给予优先支持。下一步，重庆市市场监管局将主动承担碳计量中心建设牵头作用，积极联合相关部门，深入调研分析和挖掘培育碳计量中心，开发和建设碳计量测试技术资源，努力创建国家级碳计量中心。
来源：重庆市人民政府
https://www.cq.gov.cn/ywdt/zwhd/bmdt/202405/t20240511_13195677.html
“双 碳” 法 规
1.国家金融监督管理总局、工业和信息化部、国家发展改革委印发《关于深化制造业金融服务 助力推进新型工业化的通知》\ 2024-04-03
《通知》明确了制造业金融服务的总体要求，围绕金融支持制造强国建设、推进新型工业化重点任务，从优化金融供给、完善服务体系、加强风险防控等方面，对做好制造业金融服务提出了工作要求。
“《通知》坚持以深化金融供给侧结构性改革为主线，聚焦推进新型工业化重点任务，提升金融服务的精准性和有效性。”三部门有关司局负责人就《通知》答记者问时表示。
具体而言，在着力支持产业链供应链安全稳定方面，《通知》明确，要优化金融资源配置，加大对基础零部件、基础材料、基础软件和工业软件等薄弱领域的金融支持力度。
在着力支持产业科技创新发展方面，《通知》提出，要深入实施创新驱动发展战略，支持科技型中小企业、创新型中小企业、高新技术企业、“专精特新”中小企业、企业技术中心所在企业、制造业单项冠军企业、承担国家科技重大项目的企业等经营主体创新发展。
在着力支持产业结构优化升级方面，《通知》要求，加强对传统制造业设备更新、技术改造的中长期资金支持，助力培育壮大战略性新兴产业，优化制造业外贸金融供给。
在着力支持工业智能化、绿色化发展方面，《通知》要求加大对数字经济核心产业的支持力度，强化对智能装备、数字基础设施、工业互联网新业态等领域的金融服务。大力推动绿色金融发展，支持工业领域碳减排、绿色化改造、资源节约高效循环利用和绿色能源体系建设。
来源：
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2.国务院印发《生态保护补偿条例》，自2024年6月1日起施行\ 2024-04-06
为了保护和改善生态环境，加强和规范生态保护补偿，调动各方参与生态保护积极性，推动生态文明建设，根据有关法律，制定本条例。生态保护补偿是指通过财政纵向补偿、地区间横向补偿、市场机制补偿等方式，对按照规定或者约定开展生态保护的单位和个人予以补偿的激励性制度安排。作为生态文明制度的重要组成部分，生态保护补偿制度具有合理平衡生态保护者与生态受益者间利益关系的作用，是调动各方参与生态保护积极性的关键制度保障。并且，本条例强调国家建立健全碳排放权、排污权、用水权、碳汇权益等交易机制，推动交易市场建设，完善交易规则。
来源：
h
3.国家认证认可监督管理委员会印发《关于明确直接涉碳类认证规则备案要求的通知》\ 2024-04-07
为推动碳达峰碳中和质量认证制度体系建设，引导和规范直接涉碳类认证活动顺利开展，根据《认证机构管理办法》和《市场监管总局关于统筹运用质量认证服务碳达峰碳中和工作的实施意见》（国市监认证发〔2023〕89号），国家认证认可监督管理委员会印发该通知，通知包含直接涉碳类认证规则的适用范围、认证机构备案直接涉碳类认证规则要求、直接涉碳类认证规则类别划分以及直接涉碳类认证规则内容要求等方面。
来源：
h
4.国务院第23次常务会议审议通过《碳排放权交易管理暂行条例》，自2024年5月1日起施行\ 2024-05-01
《条例》规定了碳市场建设的指导原则，确立多部门协作的监管体制，对重点排放单位和技术服务机构的义务和职能作出细化规定，并且针对各方主体设置了严格责任，创新了核减碳排放配额、信用惩戒等责任形式，构建起全方位的监管体系，为碳排放权交易的规范实施和健康发展提供了坚实保障。
来源：
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合 规 视 角
案例“碳”察
行政处罚案例及律师点评
宁夏日盛高新产业股份有限公司温室气体排放报告数据不准确处罚案
案件索引：石嘴山生态环境局
http://www.shizuishan.gov.cn/zwgk/zdlyxxgk/hjbh_40178/ertret146416/202405/t20240507_4530939.html
民事案例及律师点评
秦岭、中民常青低碳科技有限公司买卖合同纠纷案
案件索引：秦岭、中民常青低碳科技有限公司买卖合同纠纷一审民事判决书中国裁判文书网
https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=+Xmgp0VlSnUT1VYHReBcvWH1vepiWduqbrk7Ysl2EFecpIf++p4LY5O3qNaLMqsJBgLHlxcS2dZhNAER7taQoen9RD/8sGmHlCjpus2RqfRr7BeMt6OzBNKbUM/w7our
民事纠纷案例及律师点评
北京某清洁能源咨询公司诉某光电投资公司服务合同纠纷案
案件索引：司法积极稳妥推进碳达峰碳中和典型案例
https://www.court.gov.cn/zixun/xiangqing/389341.html
刑事附带民事案例及律师点评
张某非法占用农用地刑事案例
案件索引：张某非法占用农用地一审刑事判决书
https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=x6qwEVEAw7vHNBkQOAi1Qv7VNslpfxn3hG9ck25NmPD5UvgF8Putg5O3qNaLMqsJBgLHlxcS2dZhNAER7taQoen9RD/8sGmHlCjpus2RqfQiCc220/bjOvW9EphmCDds
合 规 视 角
专题文章
题目：欧盟“碳外交”合规研究三部曲（二）中国航运业纳入EU ETS的要点及风险分析
（ 点击题目查看原文）
为实现《京都议定书》确立的二氧化碳减排目标，2005年欧盟即正式建立起了碳排放交易体系（The EU Emissions Trading System，即EU ETS）。作为欧盟气候政策的核心以及世界上首个规模庞大、多国参与的碳排放交易体系，以纳入行业的碳排放权的限额交易为基础，采用配额交易的市场机制，促使企业尽可能减少温室气体排放，提供了一种以最低经济成本实现减排的方式。该体系的建立，对于减少温室气体排放、保护环境具有巨大的进步意义。
“碳 合 规”
研究中心资讯
《中国律师》2024年第2期刊登了天达共和律师事务所“碳合规”研究中心合伙人梁巍《浅析CCER重启带来的新机遇——基于新〈管理办法〉解读与法律合规建议》一文，本文从新《管理办法》、新方法学以及欧盟CBAM试运行这三个方面进行解读和分析，以期助力企业依法合规进行CCER交易，同时提高国际竞争力。
文章链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/24okFM0mbITMF1ys0nM3Nw
https://mp.weixin.qq.com/s/rIzjCu342JlbIKnHrMH-YA
法律服务产品介绍
在“双碳”的时代背景下，我国对此的法治建设尚不完善，碳排放标准、碳排放监测、碳排放权交易等关键法律制度皆有待建设，存在现有规范碎片化、新兴政策不断涌现、事前监管制度缺位、境内外碳市场体系协调性较低等问题，由此引发了不容忽视的涉碳法律风险。为助力企业合规实现绿色低碳发展，天达共和持续关注国内外碳市场发展的潜在方向，率先创建碳合规研究中心，推出碳合规期刊，并连续为央企、国企、大型生态环境集团以及跨国集团代理绿色项目，在温室气体自愿减排交易重启、绿电绿证申报中代理企业全流程服务，助力企业合规开发、交易；同时，代理企业赴欧洲“出海”投资碳市场、对碳远期的国际投资进行合法化路径指导；在应对欧盟CBAM、欧盟EU ETS履约中提供合法合规方案。天达共和碳合规研究中心将持续为企业提供专业、高效、全面的涉碳法律服务。
我所提供的具体法律服务内容如下图所示。
专业团队介绍
天达共和律师事务所在国内律师行业率先成立碳合规研究中心，同时以月刊形式推出本资讯及正在完善的“双碳”法律合规“案例库”。天达共和碳合规研究中心由多位资深合伙人、优秀律师队伍组成。团队相关合伙人常年来为国务院国资委、新华通讯社、国家发改委宏观经济研究院等国家机构和国家级智库提供专家咨询意见或担任法律顾问；以及具有优良的海内外教育经历，拥有世界500强企业、跨国企业的法律服务经验；团队律师具有丰富的国内法经验、国际法多元的专业背景。天达共和碳合规研究中心在“双碳”业务领域专业领先，以期在未来将继续深耕该领域，为各行各界客户提供高效、优质的法律服务。
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上海办律师
柯黄花
大湾区律师
钮雅星
西安办律师
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8 | 金融法律观察 | 从法律视角看金融大势（2024年4月刊） | 本期编委会
责任编辑：汤兰香 杨丹荔 焦骏
编委：钱倩
审稿：蔡宗秀
海华永泰金融委月刊
金融法律观察
（2024年4月刊）
01 海华金融委动态
Financial Committee News
2024年4月，上海仲裁委员会就申请人某银行（优先级委托人）与被申请人吴某（差额补足义务人）资管计划差额补足纠纷一案作出裁决。海华永泰高级合伙人孙黎律师、沈航律师、刘文婷律师在本案中代理被申请人吴某，为客户免于承担了1.72亿余元差额补足款的支付。本案对于明确差补义务与管理人应尽勤勉义务（合理履职）的相互关系提供参考，具有良好示范作用。本案的成功代理亦体现海华永泰律师扎实的诉讼专业能力和丰富的办案经验。
海华永泰总所供稿
2024年5月9日，由上海市工商联金融服务商会、上海市海华永泰律师事务所和上海市法治研究会联合举办《中资企业出海合规与国际化经营的机遇与挑战》主题论坛活动在上海市海华永泰律师事务所举办。论坛特别邀请了上海市工商联金融服务商会秘书长余辰发、业界导师上海政法学院经济法学院副教授杨彤丹老师、出海东南亚企业家代表越南LONG SHENG科技与投资有限公司董事长陈胜、埃森晢能源板块董事总经理李喆、嘉讯人力资源集团创始人兼首席执行官丁嘉华、银行外汇专家兴业银行上海分行国际业务部产品科科长苟立卓、星纳赫资本合伙人袁琳杰五位嘉宾及海华永泰海华永泰高级合伙人、管委会成员、专业建设及规范委员会负责人张兴德律师、海华永泰高级合伙人、金融委秘书长蔡宗秀律师、海华永泰高级合伙人钱倩律师从多个视角展开观点交流与碰撞，对上述问题进行拆解、剖析、提供解决方案，共同探讨当前的企业出海合规挑战与应对。本次论坛以交流促发展，以合作促共赢，深入推进中资企业在出海经营过程中的理论与实务研究，为中资企业应对出海的机遇与挑战指明方向，提供了一场高质量、高水准的合规法律服务的平台与思想盛宴。
海华永泰总所供稿
02 金融法律动态
Financial Legal Dynamics
2.1 《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》、《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》
2024年3月15日，证监会集中发布了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件。
《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。文件着眼于从源头提高上市公司质量，全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和生态，提出了8项政策措施。一是严把拟上市企业申报质量。二是压实中介机构“看门人”责任。三是突出交易所审核主体责任。四是强化证监会派出机构在地监管责任。五是坚决履行证监会机关全链条统筹职责。六是优化多层次资本市场功能衔接。七是规范引导资本健康发展。八是健全全链条监督问责体系。
《关于加强上市公司监管的意见（试行）》。文件着眼于推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护，围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了4个方面18项政策措施。一是加强信息披露监管，严惩业绩造假。二是防范绕道减持，维护市场信心。三是加强现金分红监管，增强投资者回报。四是推动上市公司加强市值管理，提升投资价值。
《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。文件聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能，提出了7个方面25项政策措施。一是校正行业机构定位。二是夯实合规风控基础。三是优化行业发展生态。四是促进行业功能发挥。五是全面强化监管执法。六是防范化解金融风险。七是抓好机构监管队伍建设。
《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。文件突出严字当头、直面问题、刀刃向内，坚持以自我革命引领自身建设，推动证监会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展，明确了3个方面的措施。一是突出政治过硬，坚持和加强党对资本市场的全面领导。二是突出能力过硬，着力打造堪当重任的监管干部队伍。三是突出作风过硬，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去。
2.2《人身保险公司监管评级办法》
2024年3月18日，国家金融监督管理总局印发《人身保险公司监管评级办法》，旨在加强人身保险公司机构监管和分类监管，提高监管质效，推动人身保险公司高质量发展。评级体系系统整合、优化完善了现有监测指标，从公司治理、业务经营、资金运用、资产负债管理、偿付能力、其他等六个维度评价，确定人身保险公司的综合风险等级。从体系特点来看，突出了风险防控的要求，并设置特别加分项体现ESG、绿色保险、普惠保险方面的贡献。同时提高公司治理、资金运用两个维度的灵敏度、并特别关注业务激进发展、关联交易风险。建议人身保险公司做好常态化合规，根据自身治理与管理水平稳健开展业务，并把握市场契机，发展绿色、普惠保险等新型保险业务。
2.3《银团贷款业务管理办法（征求意见稿）》
2024年3月22日，国家金融监督管理总局对《银团贷款业务管理办法》公开征求意见。对照原《指引》，主要内容变化包括：一是将文件体例由“指引”修改为“办法”，并增加了监督管理和行政处罚的相关内容。二是明确监管导向，要求商业银行开展银团贷款业务要更好支持实体经济发展，同时有效防范化解风险。三是丰富银团筹组模式、优化分销比例和二级市场转让规则。四是规范银团贷款收费，进一步完善银团定价机制。五是对银团贷款的管理提出了更为系统化的要求。例如进一步明确牵头行、代理行职责，并对其制度、机制建设、人员配备及业务能力等方面提出要求。建议商业银行对标《办法》要求，提前评估自身管理机制，部署业务管理流程优化及工作模板更新等。
2.4《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》
2024年3月22日，国家金融监督管理总局发布《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》，旨在规范银行保险机构数据处理活动，保障数据安全，促进数据合理开发利用，稳步提升金融服务数字化、智能化水平，保护个人和组织的合法权益。《办法》主要内容包括：明确数据安全治理架构；建立数据分类分级标准；强化数据安全管理；健全数据安全技术保护体系；加强个人信息保护；完善数据安全风险监测与处置机制；明确监督管理职责等。《办法》覆盖全面、内容丰富，对银保机构，特别是中小机构带来的合规挑战较大。叠加人民银行《中国人民银行领域数据安全管理办法（征求意见稿）》的要求，建议银保机构提前做好数据安全合规准备工作。
注：本内容部分来源于中国证监会网站、公众号“毕马威中国”
03 金融行业资讯
Financial Industry Information
3.1 保险篇
1．银保业务迎新规：取消银行网点与保险公司合作的数量限制
5月9日，金融监管总局发布《关于商业银行代理保险业务有关事项的通知》明确了深化银行保险合作三项举措。《通知》主要有以下内容：一是取消银行网点与保险公司合作的数量限制。明确商业银行代理互联网保险业务、电话销售保险业务和其他保险业务，各级分支行及网点均不限制合作保险公司数量。二是明确双方合作层级。要求保险公司与商业银行开展合作，原则上应当由双方法人机构签订书面委托代理协议。确需由一级分支机构签订委托代理协议的，该一级分支机构应当事先获得其法人机构的书面授权。三是明确银行代理业务佣金标准。要求委托代理协议约定的佣金率不得超过保险公司法人机构产品备案的佣金水平。
2．上海新增一家百亿元保险公司，8家国资共筹，落户临港新片区
5月9日上午，申能财产保险股份有限公司（简称申能财险）开业仪式在上海市临港中心举行。申能财险总部位于上海，注册资本100亿元人民币，是首家落户临港新片区的全国性保险公司，由申能投资管理有限公司、上海国际集团有限公司、上海临港园金投资有限公司、上海临港新片区私募基金管理有限公司、台州市国有资产投资集团有限公司、申能股份有限公司、上海国投资本管理有限公司、百联集团有限公司等8家国有企业共同发起筹建。
3.2 银行篇
1．中国人民银行：金融机构贷款量稳价降
中国人民银行5月10日发布的报告显示，一季度金融机构信贷冲高现象有所缓解，在保持对实体经济支持力度的同时，投放节奏更趋均衡。金融机构贷款量稳价降，结构持续优化。中国人民银行发布的2024年第一季度中国货币政策执行报告显示，今年以来，中国人民银行着力引导金融机构加强信贷均衡投放，为支持实体经济留有后劲，提升信贷增长的质效和稳定性。数据显示，3月末，我国金融机构本外币贷款余额为251.8万亿元，同比增长9.2%，比年初增加9.6万亿元；人民币贷款余额为247万亿元，同比增长9.6%，比年初增加9.5万亿元。3月末普惠小微贷款余额和制造业中长期贷款余额同比分别增长20.3%和26.5%，民营经济贷款余额同比增长10.7%，均超过全部贷款增速。
2．银行网点与险企合作数量限制取消，短期或利好中小险企
国家金融监督管理总局5月9日发布的《关于商业银行代理保险业务有关事项的通知》，取消了银行网点与保险公司合作的数量限制。在此之前，“商业银行每个网点在同一会计年度内只能与不超过3家保险公司开展保险代理业务合作”的规定已经执行了近14年。同时，《通知》还明确了银行和保险双方合作层级，以及银行代理业务佣金标准。业内人士认为，取消银行网点与险企合作“1对3”的限制，将大大降低险企触达银保渠道的门槛，短期利好中小险企，也对银行系险企提出更大挑战，不过，长期来看，银行与保险要实现更好的“双向奔赴”还需要提升银保业务的质量。
3.3 信托篇
1. 51家信托公司披露2023年度业绩报告 房地产信托资金规模持续压降
截至5月6日，已有51家信托公司披露2023年度业绩报告。平安信托、中信信托、重庆信托等多家信托公司在财报中披露了2023年房地产信托业务情况，多家公司表态将积极压降房地产信托业务规模。在51家披露2023年度业绩报告的信托公司中，有28家信托公司房地产信托资产规模超百亿元。整体来看，目前绝大多数信托公司房地产信托资产正处在持续压降过程中，有40家信托公司房地产信托资产占公司整体资产管理规模低于10%。
2．4月份资产管理信托市场降温 成立规模环比下降26.65%
日前，用益信托发布了4月份资产管理信托月度报告。报告显示，4月份，资产管理信托市场降温明显，非标信托产品和标品信托产品发行、成立规模均有一定程度下滑。据不完全统计，4月份共计发行资产管理信托产品2123款，环比减少329款，降幅为13.41%；发行规模947.32亿元，环比减少371.27亿元，降幅为28.16%。其中，非标信托产品发行规模579.96亿元，环比下滑36.09%。标品产品发行数量为1098款，环比减少8.35%；发行规模为367.36亿元，环比减少10.79%。成立市场方面，4月份，资产管理信托成立市场大幅下滑，成立数量及规模亦大幅减少。据不完全统计，4月份共计成立资产管理信托产品2184款，环比减少271款，降幅为11.04%，成立规模为547.02亿元，环比减少198.75亿元，降幅为26.65%。
3.4 融资租赁篇
1．上海三个区开展融资租赁纠纷诉前调解工作试点
为促进融资租赁纠纷高效解决，推动行业健康规范发展，上海率先创新探索融资租赁纠纷诉前调解试点，针对融资租赁类案多、金额小等特点，充分发挥调解在化解融资租赁纠纷中的作用，构建专业高效、有机衔接、便捷利民的多元解纷机制，更好服务上海“五个中心”建设。上海市司法局、市高级人民法院和市委金融办日前联合举办融资租赁纠纷诉前调解试点工作推进会，在市融资租赁行业协会支持下，来自浦东新区、静安区、黄浦区3个试点区的相关融资租赁企业代表与试点商事调解签约对接，标志着商事调解在服务实体经济、优化营商环境的道路上迈出坚实一步。
2．海尔融资租赁携手铝镁新材料企业，以创新驱动行业发展
在当前经济领域，新质生产力已成为推动高质量发展的核心动力。今年的政府工作报告明确指出，要大力推进现代化产业体系建设，加快发展新质生产力。在此背景下，作为海尔金盈旗下金融生态代表，海尔融资租赁积极响应国家号召，聚焦战略性新兴产业，通过金融服务为产业发展注入新动能，助推制造业高端化、智能化、绿色化发展。近期，由海尔融资租赁提供产融服务的某铝镁新材料企业传来喜讯。该企业的铝合金锭生产线已全面完工并投入满产运行，这一扩建项目的总投资达到5000万元，专门服务于国内头部新能源汽车的生产线。这一项目的成功实施，不仅提升了企业的生产能力，更推动了新能源汽车产业的绿色化发展，成为新质生产力发展的生动案例。
3.5 互联网金融篇
1．互联网贷款再迎新规，股份行、城商行、民营银行约束收紧
近期，国家金融监管总局针对股份行、城商行、民营银行等三类银行互联网贷款下发了《关于进一步规范股份制银行等三类银行互联网贷款业务的通知》（下称《通知》），对指标设定、自主管理能力、合作机构约束等提出新的要求。
《通知》核心内容有三项：一是加强风控管理，要求三类银行落实各项自主风控要求，不得将核心风控环节外包给合作机构。二是加强对合作机构管理，建立全行上下统一的覆盖各类合作机构的准入退出机制，明确相应的准入退出标准和程序；要对各类合作机构实施名单制管理，并由总行归口管理，每年至少开展一次对合作机构名单的重检等。三是提高贷款利率以及收费行为的自律性；要求三类银行应向借款人充分披露互联网借款实际年利率、年化综合融资成本等信息；明确告知消费者实际息费收取规则以及收取方等信息；要加强与合作机构的平等协商，约束合作机构不当收费行为；要切实加强催收合作机构管理，严禁违法违规催收，不得与存在严重违法违规催收行为的机构开展合作。
2．《互联网金融从业机构应对异常维权指南》发布
为帮助从业机构抵御异常维权的侵害，保障从业机构的正常运营，保护金融消费者和从业机构的合法权益，中国互联网金融协会组织制定了《互联网金融从业机构应对异常维权指南》（以下简称《维权指南》），在审议通过并报金融管理部门后，于5月10日正式发布。
根据《维权指南》，异常维权是指通过各种不正当手段向从业机构施压以牟取不当利益的维权活动或行为。异常维权对从业机构正常运营造成较大影响，如：造成经济损失、损害从业机构声誉、不当占用消费者权益保护资源等。
注：本内容部分来源于公众号“证券日报”、“ 中国消费者报”、“ 中国金融新闻网”等
04 金融典型案例
Typical Financial Cases
4.1 申请人某银行与被申请人吴某资管计划差额补足纠纷案
· 基本案情
近日，上海仲裁委员会就申请人某银行（优先级委托人）与被申请人吴某（差额补足义务人）资管计划差额补足纠纷一案作出裁决，被申请人吴某无需承担1.72亿余元差额补足款。
本案资管计划财产用于某上市公司股票定增，分为优先级委托人某银行认购2.1亿元和劣后级委托人认购1.1亿元，管理人为G资产管理公司。同时，某银行、管理人与吴某签订差额补足协议：若资管计划财产清算完毕仍不足以支付某银行本金及收益时，由吴某进行差额补足。同时，资管计划设置预警线和平仓线。资管合同约定的时间为两年（一年限售期，一年抛售期）。在股票限售期间减持新规出台，对标的股票的抛售产生了重大影响：即管理人在任意连续九十个自然日内，至多只能抛售总股本的1%；另一方面，股份限制转让期间届满后十二个月内，至多只能抛售标的股票的50%。又，在标的股票解除限售的七个月后，上市公司宣布停牌。资管计划于合同期满前一日，各方当事人签订补充协议，延期清算一年。而后标的股票复牌便遭遇连续跌停并直接触发平仓线。延期清算期间届满，管理人始终未将标的股票全部变现。最终，标的股票于延期清算届满三年后退市。管理人于标的股票退市后才开始抛售，将定增认购价每股11.43元的标的股票在每股0.4元至0.5元之间抛售，直接造成了各方投资人重大损失。
· 分析与评价
在资产管理领域，差额补足义务作为保障投资人本金及收益的常见增信措施，广泛运用于各类资产管理产品中。本案对于明确差补义务与管理人应尽勤勉义务（合理履职）的相互关系提供参考，具有良好示范作用。首先，管理责任与差额补足义务是相互独立的，管理人如履行管理职责不当并损害投资人权益的，应当依法按约承担投资人的损失，差额补足义务人应当按照合理的预期承担增信责任，而合同明确约定的抛售条件是差额补足义务人判断自身增信责任的重要依据。差额补足责任的承担应当是在管理人合理履职的情况下可预见的范围，否则对差额补足义务人来说显失公平。其次，对于优先级投资人的损失，如管理人有责任，管理人应当参与仲裁，以便在厘清管理人履职不当造成损失的范围基础上判断差补义务。在管理人并不是案件的当事人的情况下，仲裁庭无从在其未参加本案仲裁程序情况下界定其履职当否之情形。
4.2 某房地产公司诉某支付网络服务公司等其他侵权责任纠纷案
· 基本案情
2018年1月，某房地产公司的销售经理邱某伪造公章，以某房地产公司名义向某支付网络服务公司申请开通特约商户受理银行卡业务，并将POS机结算账户设置为邱某个人账户。2018年1月至2019年2月期间，邱某通过POS机获得购房人向某房地产公司支付的购房款累计1.42亿余元。事发后，某房地产公司向购房人履行了交付房屋义务或者退还购房款，遂诉请某支付网络服务公司赔偿因违规开立POS机给某房地产公司造成的损失，并主张某支付网络服务公司的母公司某银行卡信息服务公司应基于人格混同承担连带责任。对此，某支付网络服务公司辩称：某支付网络服务公司依约提供了POS机结算服务，无主观过错，不构成侵权；邱某以欺诈手段骗取购房人的购房款，某房地产公司并非违法行为的直接受害人，侵权之债不具备转让条件，故原告不适格；某房地产公司明知且放任邱某以个人账户收款，应自行承担损失。
上海金融法院于2021年10月28日作出（2019）沪74民初3047号民事判决：一、某支付网络服务公司应向某房地产公司赔偿损失61,293,562元；二、驳回某房地产公司的其余诉讼请求。一审宣判后，某房地产公司、某支付网络服务公司提起上诉。上海市高级人民法院于2023年5月23日作出（2021）沪民终1287号民事判决，判决驳回上诉，维持原判。
· 分析与评价
该案是收单机构与特约商户之间的纠纷，案情新颖、典型。该案明确了收单机构与特约商户之间权利义务，细化了银行卡收单法律关系的内部结构，理顺了支付机构民事责任与犯罪嫌疑人刑事责任等关系，确立了支付机构与用户之间责任分担的裁判规则。银行卡收单业务涉及主体众多，包括发卡行、收单机构、银行卡组织以及持卡人、特约商户等，以往银行卡案例的审理思路以持卡人的权利保障为核心，即由发卡行、收单机构、特约商户等基于盗刷交易事实向持卡人承担责任后再向盗刷者追偿。但该案中，违法事实发生在收款端而非付款端，产生直接损失的是特约商户而非持卡人，以往的审理思路无法直接适用，需重新着眼于结算环节的责任认定。该案最终认定收单机构承担银行卡交易资金结算责任，应当保障特约商户的交易安全资金安全，填补了收单机构与特约商户之间纠纷法律适用的规则空白。国务院于2023年12月颁布的《非银行支付机构监督管理条例》亦明确规定，非银行支付机构应当保障用户资金安全和信息安全，压实支付机构用户尽职调查、风险监测等责任，采取有效措施保障支付账户安全，防止支付账户被用于电信网络诈骗等违法犯罪活动，与该案裁判规则一致，对促进支付行业规范健康发展有积极意义。
4.3 李某某诉某信息科技公司证券虚假陈述责任纠纷案
· 基本案情
2013年12月13日，被告某信息科技公司的股票在全国中小企业股份转让系统（即新三板）挂牌公开转让。某证券公司为某信息科技公司申请在股转系统公开转让的主办券商和推荐人。某律师事务所为挂牌提供法律意见。某会计师事务所在2013年至2016年为某信息科技公司半年报及年报等提供审计服务。某评估公司为挂牌提供评估意见。2017年8月11日，某信息科技公司董事会发布《关于公司接受证监会调查的公告》，称因公司涉嫌信息披露违法违规受到立案调查。2020年11月16日，中国证券监督管理委员会上海监管局分别对某信息科技公司、徐某某、祝某某、庄某作出行政处罚。处罚决定书载明某信息科技公司存在虚增2013年至2016年上半年及年度营业收入并在对外披露的文件中进行虚假记载的违法行为。被告庄某（时任会计机构负责人）和祝某某（时任总经理、监事）被认定为该虚假陈述行为的其它直接责任人。原告李某某因投资案涉某信息科技公司股份发生亏损，起诉请求某信息科技公司、庄某、祝某某以及相关中介机构连带赔偿投资差额损失。
上海金融法院于2023年6月30日作出（2021）沪74民初1368号民事判决：一、被告某信息科技公司应于判决生效之日起十日内向原告李某某赔偿投资差额损失1,850,039.01元；二、被告祝某某对上述第一项中被告某信息科技公司的付款义务在60%范围内承担连带责任；三、被告庄某对上述第一项中被告某信息科技公司的付款义务在2%范围内承担连带责任；四、被告某证券公司对上述第一项中被告某信息科技公司的付款义务在20,211.54元范围内承担连带责任；五、被告某会计师事务所对上述第一项中被告某信息科技公司的付款义务在242,502.58元范围内承担连带责任；六、驳回原告李某某的其余诉讼请求。一审宣判后，某会计师事务所提起上诉。上海市高级人民法院于2023年11月15日作出（2023）沪民终699号民事判决，驳回上诉，维持原判。
· 分析与评价
上海金融法院在该案中进行了有益的探索，充分听取了原被告各方当事人的意见，并进行了细致的分析和逐一回应，说理透彻，客观理性。尤其是该案在各家中介机构被告责任的认定上，既考虑到其勤勉尽责义务的性质是一般注意义务还是特别注意义务，又考察到其核查验证所做的具体工作，在承认该案的财务造假较为隐蔽的基础上，精确认定了各家中介机构被告的过错，免除了律师事务所和评估机构的责任，部分免除了会计师事务所的责任，免除了证券公司持续督导阶段的责任并部分免除了其挂牌尽职调查阶段的责任。更难能可贵的是，该案还进一步精确认定了主办券商对新三板挂牌公司持续督导的责任，明确了新三板市场主办券商与保荐人的身份存在本质差别，以及新三板市场的持续督导不需要对财务数据进行实质审查的观点。这一判决体现了过责相当、精准追责的精神，有利于促进资本市场持续、理性、健康发展。
注：本内容部分来源于“上海金融法院”及海华永泰总所供稿
05 金融法律专业研究
Professional Research
与新《公司法》同行 | 新《公司法》股东失权制度的得与失
2023年12月29日，十四届全国人大常委会第七次会议审议通过了新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称“新《公司法》”）。新《公司法》在第五十一条、第五十二条、第一百零七条分别规定了有限公司、股份公司的失权制度，即：股东未按公司章程规定的出资日期足额缴纳出资，经公司催告后仍未缴纳的，经董事会作出决议后，公司可以向该股东发出失权通知，该股东自通知发出之日起丧失其未缴纳出资的股权。
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责编和编委简介
汤兰香
海华永泰高级合伙人（有限权益）
专业领域：知识产权、公司与商事、争端解决
汤兰香律师，获华东政法大学法学硕士学位，美国加州大学伯克利分校进修访问（2019-2020）。专长国内外商标的申请布局、复审和诉讼，为国内外公司提供了大量的商标申请、复审和诉讼事务，专业性、 细致性和全局性的工作作风广泛获得客户好评；擅长为客户提供一揽子知识产权布局、纠纷解决方案，在控制法律风险的同时最大程度的维护客户的商业利益；在多起商标与不正当竞争案件、软件作品和文学作品著作权侵权案件、动漫形象的商标侵权案件中，展现出扎实的专业功底和清晰的代理思路，被一些第三方独立机构评为年度典型案件。此外，她担任多家公司的法律顾问，致力于为企业日常业务活动和经营管理中的法律问题提供法律咨询、起草/审查企业日常经营所涉及的合同、协议书和其他法律文件。
联系方式：tanglanxiang@hiwayslaw.com
电话号码：18621979029
钱倩
海华永泰高级合伙人（有限权益）
专业领域：金融 证券 国际
钱倩律师拥有境内外法律专业背景及丰富的实务经验，现任海华永泰高级合伙人（有限权益），主要从事公司上市、私募股权投资、银行、家族财富管理、涉外法律等领域法律服务。钱律师在美期间，主修美国金融服务法，曾为美国投资公司提供华人家族财富配置、海外投资移民提供商务及法律建议；熟悉海外财产及信托、海外特殊公司形式（如LLC）、证券与交易等相关领域法律。钱律师主要业务领域涵盖公司上市、银行、私募基金与投资并购、涉外争议解决及海外投资等领域。同时，钱律师能进行双语工作，熟悉英美法，能够为中资企业出海投资合规提供综合法律建议。2016年，开始系统研习国内家族财富管理业务，专注于为高净值人士提供家族财富管理法律风险控制的系统服务的研究与实践，并结合海外家族财富管理经验，致力于为华人家族企业及家族成员提供家族治理、家族法律风险体检、家族企业架构规划与经营风险隔离、家族内部关系梳理及家族传承方案的设计等服务产品。
联系方式：qianqian@hiwayslaw.com
电话号码：021-58773177*8011 |
8 | 天达共和国际体育法资讯月报5月刊（中英双语） | 摘要
尊敬的各位客户、同仁：
欢迎参阅天达共和律师事务所体育文化团队为您呈现的《国际体育法资讯月报》2024年5月刊。本期月报我们将继续为您介绍中国足球协会、国际足联、亚足联以及国际体育仲裁院的近期规则变化、热点案件等国际体育法资讯。本期的月报中包括中国足球协会发布了《中国足球协会国际赛事备案与监管规程》，国际足联发布了关于2024年5月17日在泰国曼谷举行的第74届FIFA大会的1882号通知，亚足联公布了2024/25年首届亚足联女子冠军联赛的关键细节，国际体育仲裁院驳回了国际拳击协会（IBA）针对国际奥委会会议所作的撤销承认其作为拳击运动的国际联合会的决定而提起的上诉等新闻，欢迎阅读。
审校：宫晓燕、刘佳贺
目录
1
CFA 中国足球协会
2
FIFA 国际足联
3
AFC 亚足联
4
CAS 国际体育仲裁院
国际体育法资讯月报
2024年5月刊
欢迎扫码查阅PDF版
CFA 中国足球协会
(1)CFA publishes Regulations on the Filing and Supervision of International Competitions of the Chinese Football Association (23 April 2024)
The Regulations consists of nine sections and shall come into force upon the publication. If there is any discrepancy between the Regulations and other rules of CFA, the Regulations shall prevail.
(1)中国足球协会发布《中国足球协会国际赛事备案与监管规程》（2024年4月23日）
本规程包含四部分，自发布之日起生效，中国足球协会其他规定与本规程不一致的，以本规程为准。
https://imageoss.thecfa.cn/upload/file/20240423/1713850976863285.pdf
(2)CFA has streamlined its internal departments to 14 (8 April 2024)
The CFA held a meeting for all staff members and announced a plan to optimize its internal structure, reducing the number of departments from 19 to 14. The 14 adjusted departments are: the Party and Mass Work Department, the General Affairs Department, the National Team Management Department, the Women's Football Department, the Youth Football Department (National Football Development Key City Office), the Competition Department, the Technical Department, the Referee Department, the Social Football Department, the External Relations Department, the Human Resources Department, the Media and Culture Department, the Digital Information Department, and the Discipline Inspection and Supervision Department.
(2)中国足球协会压缩内设部门至14个（2024年4月8日）
中国足协召开全体人员会议，宣布协会内设机构优化调整方案，内设部门由19个压缩为14个。调整后的14个部门为：党群工作部、综合部、国家队管理部、女子足球部、青少年足球部（全国足球发展重点城市办公室）、竞赛部、技术部、裁判部、社会足球部、对外交流部、人力资源部、媒体文化部、数字信息部、纪检监督部。
https://www.thecfa.cn/xhxw/20240408/34042.html
FIFA 国际足联
(1)FIFA releases Circular no. 1883 relating to FIFA Women’s World Cup 2027™ bidding process: Bid Evaluation Report and Bid Books (7 May 2024)
Ahead of the 74th FIFA Congress in Bangkok, this Circular letter, which consists of seven parts, serves as provision of important information regarding item 11 - Vote on the designation of the host association(s) of the final competition of the FIFA Women’s World Cup 2027.
(1)国际足联发布关于国际足联2027年女足世界杯投标评估报告和投标书的第 1883号通知（2024年5月7日）
在曼谷第74届国际足联大会召开前夕，这份由七个部分组成的通知提供了有关第11项——就指定2027年国际足联女足世界杯决赛阶段比赛的主办协会进行表决的重要信息。
https://digitalhub.fifa.com/m/6595bf47da7eeffa/original/Circular-1883_FIFA-Women-s-World-Cup-2027-bidding-process-Bid-Evaluation-Report-and-Bid-Books.pdf
(2)Host Cities for the FIFA Futsal World Cup Uzbekistan 2024™ announced (19 April 2024)
The three Host Cities for the FIFA Futsal World Cup 2024™, the first FIFA event to be staged in a Central Asian country, have been decided, with the capital, Tashkent, being joined by the ancient Silk Road trading centre of Bukhara and the city of Andijan in the Fergana Valley. The 10th edition of the FIFA Futsal World Cup™, which will feature 24 teams, including holders Portugal and record five-time champions Brazil, will be contested from 14 September to 6 October. The draw is scheduled to be held on 26 May in Samarkand and so far there will be two debutants in the hat, namely France and New Zealand.
(2)2024年国际足联乌兹别克斯坦五人制足球世界杯主办城市公布（2024年4月19日）
2024年国际足联乌兹别克斯坦五人制足球世界杯的三个主办城市已经确定，这是首次在中亚国家举办的FIFA赛事，首都塔什干、古老的丝绸之路贸易中心布哈拉以及费尔干纳谷的安集延市将共同承办比赛。第十届国际足联五人制足球世界杯将于9月14日至10月6日进行，共有24支队伍参加，包括卫冕冠军葡萄牙和五次夺冠的纪录保持者巴西。抽签仪式预计于5月26日在撒马尔罕举行，目前有两支新秀球队确定参赛，分别是法国和新西兰。
https://www.fifa.com/fifaplus/en/tournaments/mens/futsalworldcup/uzbekistan-2024/articles/andijan-bukhara-tashkent-named-host-cities
(3)FIFA releases Circular no. 1882 relating to 74th FIFA Congress in Bangkok, Thailand, on 17 May 2024 (17 April 2024)
This circular letter serves as the formal convocation for the 74th FIFA Congress, to be held in Bangkok, Thailand, on 17 May 2024 at 09:00 local time. Interpreting into the official FIFA languages will be provided as part of this event. This circular letter includes Documents relating to the 74 th FIFA Congress, Congress participation and exercise of voting rights during the 74th FIFA Congress, Voting procedure for the designation of the host(s) of the FIFA Women’s World Cup 2027 and Payment of daily allowances to delegates.
(3)国际足联发布关于2024年5月17日在泰国曼谷举行的第74届国际足联大会的1882号通知（2024年4月17日）
作为第74届国际足联大会的正式召集函，本通知宣布第74届FIFA大会将于2024年5月17日当地时间上午9:00在泰国曼谷举行。届时将提供国际足联官方语言的翻译服务。本通知包括与第74届国际足联大会相关的文件、参会以及在第74届国际足联大会期间行使投票权、指定2027年国际足联女足世界杯主办地的投票程序和向代表们支付日津贴等内容。
https://digitalhub.fifa.com/m/79dca3692dc1206c/original/Circular-1882_74th-FIFA-Congress.pdf
AFC 亚足联
(1)AFC Futsal & Beach Soccer Committee approves competition formats and dates of the AFC Women’s Futsal Asian Cup 2025™ (27 April 2024)
In preparation for the FIFA Futsal Women’s World Cup that is set to kick off in 2025, the Committee approved the format, competition dates and regulations of the AFC Women’s Futsal Asian Cup 2025™, which will be organised quadrennially. The AFC Women’s Futsal Asian Cup 2025™ Finals, tentatively scheduled to be held from May 7 to 18, will be contested in a centralised location by the Continent’s top 12 sides, divided into three groups of four teams each to be played in a single round robin format, with the top two finishers and two best third-placed teams qualifying for the Quarter-finals. The Semi-finals, followed by the third-placed playoff match and title-decider will determine Asia’s three representatives at the inaugural edition of the women’s futsal global showpiece. The Committee also mandated the AFC Administration to finalise the format and competition dates of the Qualifiers, which will be decided based on the number of entries received and is currently scheduled to be held in the window of January 2025.
(1)亚足联五人制足球和沙滩足球委员会批准2025年亚足联女子五人制足球锦标赛的比赛形式和日期等（2024年4月27日）
为备战即将于2025年开赛的国际足联女子五人制足球世界杯，委员会批准了2025年亚足联女子五人制足球锦标赛的比赛形式、比赛日期和规则，该赛事将每四年举办一次。2025年亚足联女子五人制足球锦标赛决赛预计将于5月7日至18日在一个集中地点举行，由亚洲最强的12支球队参加，分为三个小组，每组四支球队，采用单循环赛制，小组前两名和两支表现最好的小组第三名将晋级四分之一决赛。半决赛、季军争夺赛和冠军争夺赛将决出亚洲参加首届女子五人制足球世界杯的三支代表队。委员会还授权亚足联管理部门敲定资格赛的形式和比赛日期，资格赛的形式和比赛日期将根据收到的报名数量决定，目前计划于2025年1月举行。
https://www.the-afc.com/en/about_afc/technical/futsal__beach/news/afc_futsal__beach_soccer_committee_approves_competition_formats_and_dates.html
(2)List of the AFC DEC decisions is released (25 April 2024)
The list of decisions on 24 cases made by AFC Disciplinary and Ethics Committee has been released, including eighteen case concerning Art 13.2 AFC Regulations Governing International Matches: Reporting, eleven cases concerning Art 11.11 Authorisation Procedure for Tier 2 International Matches and Tier 2 International Competitions, three case concerning Art 11.15 Authorisation Procedure for Tier 2 International Matches and Tier 2 International Competitions and one case concerning Art 11.13 Authorisation Procedure for Tier 2 International Matches and Tier 2 International Competitions.
(2)亚足联纪律和道德委员会决定清单公布（2024年4月25日）
亚足联纪律与道德委员会公布了对24起案件的决定清单，其中包括18起关于《亚足联国际比赛管理规定》有关报告的第13.2条的案件、11起关于2级国际比赛和2级国际赛事许可程序的第11.11条的案件、3起关于2级国际比赛和2级国际赛事许可程序的第11.15条的案件和1起关于2级国际比赛和2级国际赛事许可程序的第11.13条的案件。
https://assets.the-afc.com/downloads/disciplinary-matters/List-of-the-AFC-DEC-decisions-25-April-2024.pdf
(3)Calendar of AFC Meetings for 2nd Half of 2024 is released (17 April 2024)
The Calendar of AFC Meetings for 2nd Half of 2024 as of 17 April 2024 includes arrangements of AFC meetings from April to September.
(3)亚足联2024年下半年会议日程发布（2024年4月17日）
截至2024年4月17日的亚足联2024年下半年会议日程包括了2024年4月至9月的亚足联会议安排。
https://assets.the-afc.com/downloads/calendars/Calendar-of-Meetings-for-2nd-half-of-2024-(As-of-17-April-2024).pdf
(4)AFC unveils key details for inaugural AFC Women's Champions League 2024/25 (12 April 2024)
Kicking off the action is the Preliminary Stage, slated for August 25 to 31, 2024. Featuring a centralised league format, the number of participating clubs, as well as their progression to the Group Stage, will be determined based on entries of participation received. Clubs with top seeding as per the Member Association’s women’s world ranking will enjoy direct qualification to the Group Stage, subject to entries. Moving forward, the Group Stage will witness 12 clubs, divided into three groups of four each, engaging in 18 matches over three match days in a centralised league format from October 6 to 12, 2024. The top two finishers in each group, together with the two best third-placed teams, will advance to the Knockout Stage. Following a break, the action resumes with the Quarter-finals on March 22 and 23, 2025. Featuring single-leg knockout matches between the eight clubs from the Group Stage, a draw will be held to determine the four pairings. Culminating in the Final Stage, comprising the Semi-finals and the Final, the groundbreaking debut AFC Women’s Champions League season will unfold at a central venue over single legs from May 21 to 24, 2025.
(4)亚足联公布2024/25年首届亚足联女子冠军联赛的关键细节（2024年4月12日）
比赛将自2024年8月25日至31日的预选赛拉开序幕。预选赛采用集中联赛的形式，参赛俱乐部的数量及其晋级小组赛的资格将根据收到的报名情况来决定。根据会员协会的女子世界排名，获得种子队资格的俱乐部将根据报名情况直接晋级小组赛。小组赛阶段将于2024年10月6日至12日举行，12家俱乐部将分成三组，每组四支球队，以集中联赛形式在三个比赛日进行18场比赛。小组前两名和两支表现最好的小组第三名将晋级淘汰赛。休赛期后，2025年3月22日和23日将继续进行四分之一决赛，自小组赛晋级的八支俱乐部将进行单场淘汰赛，通过抽签决定对阵。最终将于2025年5月21日至24日在一个集中场地举行包括半决赛和决赛的决赛阶段的单场淘汰赛，这将是具有开创性的首届亚足联女子冠军联赛。
https://www.the-afc.com/en/more/womens_football/news/afc_unveils_key_details_for_inaugural_afc_womens_champions_league_202425.html
CAS 国际体育仲裁院
(1)The Algerian Football Federation (FAF) And Union Sportive Medina d'Alger (USM Alger) file an appeal at CAS regarding the shirts of RS Berkane（2 May 2024）
CAS has registered the appeal filed by the Algerian Football Federation (FAF) and Union Sportive Medina d'Alger (USM Alger) (“the Appellants”) against the Confederation of African Football (CAF), the Royal Maroccan Football Federation (FRMF) and Club Renaissance Sportive de Berkane (RS Berkane) (“the Respondents”) against the decision taken by the CAF Appeals Jury dated 21 April 2024 (“the Challenged Decision”). This decision confirmed the earlier decision taken by the CAF Interclubs Committee, which validated the use of RS Berkane's shirts for the 2023/24 CAF Confederation Cup. Together with their appeal, the Appellants filed an urgent request to immediately suspend the execution of the Challenged Decision. This request was rejected ex parte by the President of the CAS Appeals Arbitration Division on 26 April 2024.
(1)阿尔及利亚足协（FAF）和阿尔及尔麦地那运动联盟（USM Alger）就RS Berkane足球俱乐部球衣向CAS提起上诉（2024年5月2日）
CAS登记了阿尔及利亚足球联合会（FAF）和阿尔及尔麦地那运动联盟（USM Alger）（“上诉人”）针对非洲足球联合会（CAF）、摩洛哥皇家足球协会（FRMF）和RS Berkane俱乐部（“被上诉人”）就CAF上诉陪审团于2024年4月21日作出的决定（“被上诉的决定”）而提起的上诉。该决定确认了先前由CAF俱乐部间组委会所作的批准在2023/24年CAF联合会杯中使用RS Berkane球衣的决定。提起上诉的同时，上诉人还提交了一项紧急请求，要求立即暂停执行被上诉的决定。这一请求于2024年4月26日被CAS上诉仲裁部主任单方面驳回了。
https://www.tas-cas.org/fileadmin/user_upload/CAS_Media_Release_10528.pdf
(2)CAS publishes the latest “List of Hearings” (29 April 2024)
On 29 April 2024, CAS publishes its recent hearings’ schedule.
(2)CAS 公布最新“听证会清单”（2024年4月29日）
2024年4月29日，CAS公布了最新的听证会时间表。
https://www.tas-cas.org/en/general-information/news-detail/article/list-of-hearings-4.html
(3)CAS dismisses the appeal filed by the International Boxing Association (IBA) against the decision of the IOC Session withdrawing the recognition of the IBA as the international federation for the sport of boxing (2 April 2024)
CAS has dismissed the appeal filed by the International Boxing Association (IBA) against the decision taken by the IOC Session on 22 June 2023 withdrawing the IOC’s recognition of the IBA as the IF for the sport of boxing. The IOC Session took its decision based on the recommendation issued by the IOC Executive Board (IOC EB) on 7 June 2023 following a long process, initiated shortly after the Olympic Games Rio 2016, during which the IOC requested the IBA to undertake various measures to address serious concerns related to its governance and financial stability. Such process included the implementation of a roadmap, recommended by the IOC to the IBA in December 2021, in order to demonstrate to the satisfaction of the IOC EB that the IBA had successfully addressed ongoing areas of concerns ahead of the IOC Session in 2023 where the inclusion of boxing in the Olympic programme would be discussed.
(3)CAS 驳回了国际拳击协会（IBA）针对国际奥委会会议所作的撤销承认其作为拳击运动的国际联合会的决定而提起的上诉（2024年4月2日）
CAS驳回了国际拳击协会（IBA）对国际奥委会会议于2023年6月22日作出的撤销承认其作为拳击运动的国际联合会的决定而提起的上诉。国际奥委会会议根据IOC执行委员会（IOC EB）于2023年6月7日发布的建议作出了这一决定，此前，就在2016年里约奥运会后不久，国际奥委会开启了一个漫长的流程，要求IBA采取各种措施解决其在治理和财务稳定性方面出现的严重问题。这一流程包括实施国际奥委会于2021年12月向IBA建议的路线图，以便在2023年国际奥委会会议上讨论是否将拳击列入奥运会项目前，以能够使IOC EB满意的程度向其证明IBA已成功解决了其持续关注的问题。
https://www.tas-cas.org/fileadmin/user_upload/CAS_Media_Release_IBA_IOC.pdf
天达共和体育文化团队
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天达共和律师事务所体育文化团队有十余年的服务经验，不仅代理了数十名运动员参加兴奋剂听证会、国际体育仲裁以及向瑞士联邦法院的上诉，也代理过多家体育俱乐部参与国际仲裁。在为十多家国家级运动管理中心、体育单项协会提供常年法律顾问服务的同时，也为国际、国内大型体育赛事提供专项法律服务。在赛事的争议解决、国际体育仲裁及诉讼、体育无形资产的开发及保护等方面积累了丰富的经验。这些深厚的业界资源及丰厚的执业经验无疑是我们为客户提供快捷、高效、优质服务的重要保障。
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为国内外大型体育赛事提供专项法律服务，协助客户起草、审查各类文件，参与与赛事赞助商、供应商、合作伙伴等各类主体的谈判，审查主办、承办、协办等各类赛事协议，为赛事举办过程中发生的各类突发事件提供意见。
☆ 体育听证及仲裁法律服务
代理协会、俱乐部、运动员在国内以及国际上的诉讼、仲裁以及听证，包括但不限于与工作合同、转会、培训等的争议，以及运动员参加赛事过程中发生的争议，包括被认定违规、取消成绩等所涉及的争议。
☆ 反兴奋剂日常法律服务、听证以及国际仲裁
针对国内外反兴奋剂法律法规、规则、制度等作出解释、提供法律意见；代理运动员参加国际单项协会、国际综合性运动管理机构、国际赛事组委会等的反兴奋剂听证，代理运动员向国际体育仲裁院、瑞士联邦法院等提起上诉或应诉等。
☆ 体育经纪法律服务
为组织经纪、赛事经纪以及运动员经纪提供法律服务，包括但不限于运动员转会、运动员无形资产的开发等。
☆ 日常法律服务
为运动管理中心、运动协会、俱乐部、体育文化公司以及其他体育管理或运营主体提供日常法律服务包括但不限合同审查、法律建议、法律培训、劳动人事管理、以及其他各类日常法律咨询等。
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☆ 团队成员
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精彩推荐 |
8 | 专利动态月刊2024年第4期：全国知识产权宣传周活动回顾 | Advance China IP Law Office
The Authors：
作 者：华进专家与顾问委员会、华进专利事业群
2024年，华进推出全新内容板块《专利动态月刊》，定期汇总海内外专利领域的新法规、新政策、新动态，并按月度更新。
第四期内容导读
中国篇
一
全国知识产权宣传周活动回顾
二
政策通知
证监会修改科创属性评价指引
新版《国家重点研发计划管理暂行办法》发布
《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2024）》
《2024年全国知识产权行政保护工作方案》
三
热点资讯
专利审查高速路（PPH）
“2023年中国知识产权保护状况”白皮书发布
国家知识产权局发布《2023年中国专利调查报告》
《标准必要专利许可操作指南》发布
海外篇
一
世界知识产权组织（WIPO）
PCT检索系统收录海湾阿拉伯国家合作委员会（GCC）区域相关专利文献
WIPO最新报告揭示专利活动如何支持联合国可持续发展目标
WIPO发布《2024年世界知识产权报告》
二
欧洲
欧洲统一专利法院受理案件量情况更新
欧洲专利局更新了“深度技术查找器”
统一专利法院表示公众需要通过法律代表来查阅法庭文件
三
美国
美国专利商标局发出可能错误公开专利申请信息的通知
美国司法部起诉中国公民涉嫌非法出口半导体制造机
四
韩国
韩国在Micro LED技术领域专利申请量位居世界第一
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往期推荐●●
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｜专利动态月刊2024年第3期
// 2
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｜商标动态月刊2024年第3期
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8 | 法律研究 | 安杰世泽劳动法律观察（2024年4月刊） | 安杰世泽劳动法律观察
（2024年4月刊）
AnJie Broad Employment Law Insights
(Apr. 2024）
01热点新闻
TOP NEWS
最高人民法院发布六起劳动争议典型案例
The Supreme People's Court released six typical cases of labor disputes
2024年4月30日，最高人民法院发布了六起劳动争议典型案例。案例一明确，司法机关应穿透承包合同等表面的协议，根据劳动用工管理等要素确认双方是否存在事实劳动关系。案例二中，最高院明确用人单位在与劳动者连续订立的第二次固定期限劳动合同到期时，无单方终止权。案例三中，最高院明确竞业限制义务仅限于对用人单位商业秘密和与知识产权相关事项负有保密义务的员工，而不适用于仅接触客户名称、产品报价等一般经营信息的员工，意在避免用人单位滥用竞业限制、阻碍劳动者自主择业。案例四明确配偶竞业应认定为劳动者违反竞业限制义务。案例五明确，研发人员未交接工作导致单位损失的，应承担赔偿责任。案例六中，最高院明确男员工有权依法享受护理假，保障男女员工的合法权益。
On April 30,2024, the Supreme People's Court released six typical cases on labor disputes. In Case 1, it was clarified that judicial authorities should take factors such as labor managements into consideration when determining the establishment of labor relationship, rather than merely relying on facial evidence such as agreements. In Case 2, the Supreme Court specified that employers don't have the unilateral right to terminate the second consecutive fixed-term labor contract upon its expiration. In Case 3, the Supreme Court clarified that non-compete obligations only apply to employees who have confidentiality obligations regarding an employer's trade secrets and intellectual property-related matters, and shall not apply to employees who merely have access to general business information such as customer names or product quotations. This is intended to protect employees' freedom of employment. Case 4 clarifies that an employee's spouse's engagement in a competing company should be considered a breach of the non-competition obligation by the employee.Case 5 determined that R & D staff should bear compensation liability if their failure to hand over results in a loss of the company. In Case 6, the Supreme Court makes it clear that male employees have the right to take paternity leave according to the law, ensuring the protection of legitimate rights and interests of both male and female employees.
最高人民检察院印发了《检察机关依法维护劳动者合法权益典型案例》
The Supreme People's Procuratorate issued the Typical Cases of Prosecutorial Authorities Safeguarding the Legitimate Rights and Interests of Workers in Accordance with the Law
2024年4月28日，最高人民检察院印发了《检察机关依法维护劳动者合法权益典型案例》，包括依法惩治恶意欠薪、对困难劳动者依法支持起诉、开展检察公益诉讼等案例，体现了检察机关始终严厉打击恶意欠薪行为、坚决维护劳动者保障自身合法权益的态度。
On April 28, 2024, the Supreme People's Procuratorate issued the Typical Cases of Prosecutorial Authorities Safeguarding the Legitimate Rights and Interests of Workers in Accordance with the Law which includes cases of legally punishing malicious wage arrears, supporting lawsuits on behalf of workers in difficulty, and conducting prosecutorial public interest litigation. These cases reflect the attitude of the procuratorial authorities in consistently cracking down on malicious wage arrears and resolutely safeguarding the legitimate rights and interests of employees..
最高检、全国总工会、全国妇联联合发布保障妇女儿童权益典型案例
The Supreme People's Procuratorate, All-China Federation of Trade Unions, and All-China Women's Federation jointly released typical cases of safeguarding the rights and interests of women and children
2024年4月15日，最高人民检察院、全国总工会、全国妇联联合发布保障妇女儿童权益典型案例，其中包括广西壮族自治区南宁市邕宁区人民检察院督促保护“三期”女职工特殊权益行政公益诉讼案。在该案中，检察机关针对邕宁区部分用人单位侵害“三期”女职工特殊权益的违法行为，充分发挥公益诉讼检察职能，通过现场调查、发放调查问卷、召开听证会等方式，全面查明案件事实，督促行政机关依法履职，保障了女职工的合法权益。
On April 15, 2024, the Supreme People's Procuratorate, All-China Federation of Trade Unions, and All-China Women's Federation jointly released typical cases of safeguarding the rights and interests of women and children, including an administrative public interest litigation case brought by the People's Procuratorate of Yongning District, Nanning City, Guangxi Zhuang Autonomous Region, to protect the special rights of female employees during the "three periods." In this case, the procuratorial authorities, in response to the illegal actions of some employers in Yongning District that violated the special rights and interests of "three-periods" female employees, fully exercised their procuratorial function in public interest litigation. And the procuratorial authorities comprehensively ascertained the fact of the cases through on-site investigations, distributing survey questionnaires, and public hearings. Administrative agencies were urged to fulfill duties in accordance with the law, thereby safeguarding the legitimate rights and interests of female employees.
北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会联合发布《北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件解答（一）》
The Higher People's Court of Beijing Municipality and the Beijing Labor and Personnel Dispute Arbitration Committee jointly released Q & A to the Trial of Labor Dispute Cases (I) by the the High People's Court of Beijing Municipality and the Beijing Labor and Personnel Dispute Arbitration Committee
2024年4月30日，北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会联合发布《北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件解答（一）》（“《解答一》”）。《解答一》梳理了包括北京市高院《关于劳动争议案件审理中涉及的社会保险问题研讨会会议纪要》，北京市高院、北京市劳动仲裁委《关于劳动争议案件法律适用问题研讨会会议纪要》、《关于劳动争议案件法律适用问题研讨会会议纪要（二）》、《关于审理劳动争议案件法律适用问题的解答》等文件内容，对劳动争议案件受理范围、案件管辖、裁审衔接、劳动关系及责任主体的认定、劳动合同的订立、劳动合同的履行和变更、劳动合同的解除和终止等关键问题作出系统化规定。
On April 30, 2024, the Higher People's Court of Beijing Municipality and the Beijing Labor and Personnel Dispute Arbitration Commission jointly released theQ & A to the Trial of Labor Dispute Cases (I) by the Higher People's Court of Beijing Municipality and the Beijing Labor and Personnel Dispute Arbitration Committee. This document systematically regulates key issues related to the scope of acceptance and jurisdiction of labor dispute cases, coordination between adjudication and arbitration, identification of labor relations and responsible entities, establishment of labor contracts, performance and modification of labor contracts, termination and dissolution of labor contracts.The document is a systematic conclusion and update of various sources, including the Minutes of the Seminar on Social Insurance Issues in Labor Dispute Cases by the Beijing High People's Court, the Minutes of the Seminar on Legal Application Issues in Labor Dispute Cases by the Beijing High People's Court and the Beijing Labor Arbitration Commission, the Minutes of the Seminar on Legal Application Issues in Labor Dispute Cases (II), and the Answers to the Legal Application Issues in the Adjudication of Labor Dispute Cases.
上海市二中院和人社局联合发布十则劳动争议纠纷典型案例
The Shanghai Second Intermediate People's Court and the Municipal Human Resources and Social Security Bureau jointly released ten typical cases of labor dispute disputes.
2024年4月26日，上海市第二中级人民法院与上海市人力资源和社会保障局共同签署《关于加强诉源治理和裁审衔接若干意见》，并发布十个劳动争议纠纷典型案例。该批案例涵盖了当前司法实践中的热点问题，如员工周末碎片式办公的加班工资支付、企业亏损情况下的绩效奖金发放、网红的劳动关系确认、竞业限制经济补偿标准等。
On April 26, 2024, the Shanghai Second Intermediate People's Court and the Shanghai Municipal Human Resources and Social Security Bureau jointly signed the Opinions on Strengthening the Management of Case Sources and Coordination of Adjudication and released ten typical labor dispute cases. The cases cover current hot issues in judicial practice, such as overtime pay for employees working on-call during weekends, performance bonus distribution under corporate losses, confirmation of labor relationships for internet celebrities, and economic compensation standards for non-compete agreements.
上海市人力资源和社会保障局发布《关于本市工伤保险若干问题的意见》
Shanghai Municipal Human Resources and Social Security Bureau issued the Opinions on Several Issues Concerning Work Injury Insurance in Shanghai
2024年3月28日，上海市人力资源和社会保障局正式发布《关于本市工伤保险若干问题的意见》。该意见的发布旨在强化《上海市工伤保险实施办法》的执行力度，妥善解决实际工作中的问题，进一步保障用人单位和从业人员的工伤保险权益。
On March 28, 2024, the Shanghai Municipal Human Resources and Social Security Bureau officially released the Opinions of the Shanghai Municipal Human Resources and Social Security Bureau on Several Issues Regarding Work Injury Insurance. The document aims to strengthen the enforcement of the Implementation Measures of Shanghai Municipality for Work Injury Insurance, effectively address practical issues, and further protect the rights and benefits of employers and employees regarding work injury insurance.
广东省高院和人社厅首次联合发布劳动争议典型案例
The Higher People's Court of Guangdong Municipality and the Provincial Department of Human Resources and Social Security jointly released typical cases of labor dispute for the first time
2024年4月15日，广东省高级人民法院、广东省人力资源和社会保障厅首次联合发布10例劳动争议典型案例。这些案例包含竞业限制争议、股权激励争议等争议类型，涉及幼儿抚育、未成年人保护、社会养老保险制度、大学生就业、涉外用工、企业商业秘密保护、人才合理流动等多个社会话题。
On April 15, 2024, The Higher People's Court of Guangdong Municipality and the Guangdong Provincial Department of Human Resources and Social Security jointly released 10 typical cases of labor dispute for the first time. These cases involve various types of disputes including non-compete obligations and equity incentives. They also cover multiple social topics such as childcare, protection of minors, social pension insurance system, employment of college students, foreign-related employment, protection of corporate trade secrets, and reasonable talent mobility.
深圳市发布《深圳市劳动人事仲裁委员会要素式异步审理规则》
Shenzhen Municipality released the Element-based Asynchronous Adjudication Rules of Shenzhen Labor and Personnel Dispute Arbitration Commission
2024年4月15日，深圳市劳动人事仲裁委员会发布了《深圳市劳动人事仲裁委员会要素式异步审理规则》规定劳动仲裁的参与人在规定的期限内，可自由选择时间和地点登录深圳市劳动人事争议仲裁服务平台，完成答辩、调查、举证、质证、辩论和陈述等环节。该种审理模式打破了传统庭审的时空限制，实现当事人、代理人等“异时异地”参与仲裁活动，消除因突发情况无法准时、持续参与庭审的障碍。
On April 15, 2024, the Shenzhen Labor and Personnel Dispute Arbitration Commission issued the Element-based Asynchronous Adjudication Rules of Shenzhen Labor and Personnel Dispute Arbitration Commission. The rules allow parties of labor arbitration to, within a specified period, at their own convenient time and location, to log into the Shenzhen Labor and Personnel Dispute Arbitration Service Platform to complete proceedings such as answer, inquiry, evidence submission, cross-examination, debate, and statement. This adjudication mode breaks the constraints of traditional courtroom hearings, enabling parties and representatives to participate in arbitration activities asynchronously and from different locations, eliminating obstacles to timely and continuous participation in hearings caused by unforeseen circumstances.
四川省人力资源和社会保障厅首次制定并发布《劳动保障轻微违法行为不予处罚清单》
Sichuan Provincial Department of Human Resources and Social Security has developed and released the List of Minor Violations of Labor Protection Not Subject to Penalties for the first time
2024年4月7日，四川省人社厅发布了《劳动保障轻微违法行为不予处罚清单》，其中明确了18项不予行政处罚的劳动保障轻微违法行为，包括其法律依据和具体适用条件。该《清单》涉及劳动用工、社会保险、人力资源市场服务等方面。为确保《清单》的顺利实施，四川省人社厅还明确了不予行政处罚实施流程，配套制定了《守法诚信承诺书》和《劳动保障监察建议书》文书（式样），确保案件办理流程清晰、程序规范。
On April 7, 2024, the Sichuan Provincial Department of Human Resources and Social Security released the List of Minor Violations of Labor Protection Not Subject to Penalties. This List specifies 18 types of minor labor violations that will not be subject to administrative penalties, including their legal basis and specific conditions for application. The List addresses aspects such as employment, social insurance, and human resources market services. To ensure the smooth implementation of the List, Sichuan Provincial Department of Human Resources and Social Security also simultaneously defined the process for non-penalization., and designed templates for the Declaration of Compliance and Integrity and the Labor Protection Inspection Recommendation Form to ensure clear and standardized case handling processes.
02 新规速递
NEW REGULATIONS
上海市人力资源和社会保障局
关于本市工伤保险若干问题的意见
Shanghai Municipal Human Resources and Social Security Bureau
Opinions on Several Issues Concerning Work Injury Insurance
沪人社规〔2024〕6号
各区人力资源和社会保障局，市社会保险事业管理中心，市劳动能力鉴定中心，各有关单位：
为更好地贯彻执行《上海市工伤保险实施办法》（以下简称《实施办法》），妥善解决实际工作中的问题，进一步保障用人单位和从业人员的工伤保险权益，现就有关问题提出如下意见：
一、用人单位注册地与生产经营地不在同一统筹地区的，应当在参保地进行工伤认定。
二、从业人员因病情变化被多次诊断、鉴定为同一职业病的，应以首次被诊断、鉴定之日作为工伤认定申请期限的起算时点；该职业病已被认定为工伤后，再次提出工伤认定申请的，区人力资源和社会保障局不再受理。
三、从业人员原在军队服役，因战、因公负伤致残到用人单位后旧伤复发被认定为视同工伤的，与用人单位解除或者终止劳动人事关系，按照《实施办法》规定享受一次性工伤医疗补助金和一次性伤残就业补助金，工伤保险关系终止；因同一部位旧伤复发再次提出工伤认定申请的，区人力资源和社会保障局不再受理。
四、工伤人员在停工留薪期内的原工资福利待遇由用人单位按月支付，标准为工伤人员负伤前12个月的平均工资收入；工伤人员负伤前工作不满12个月的，按照实际工作月数计算平均工资收入。
五、停工留薪期一般不超过12个月，具体期限根据定点医疗机构出具的伤病情诊断意见确定。
六、工伤人员尚在停工留薪期内或者劳动能力鉴定结论尚未作出的，用人单位不得与其解除或者终止劳动人事关系。
七、工伤人员在作出劳动能力鉴定结论后，原伤残部位复发治疗所发生的医疗费，由市社会保险事业管理中心按规定审核支付。
八、因工死亡人员的近亲属，依靠因工死亡人员生前提供主要生活来源，符合下列情形之一时，可按照《实施办法》规定享受供养亲属抚恤金待遇。
九、伤残五级至十级工伤人员到达法定退休年龄不符合本市按月领取基本养老金条件，与用人单位终止劳动人事关系后，由工伤保险基金全额支付一次性工伤医疗补助金，工伤保险关系终止。
十、用人单位应当依法参加工伤保险，从业人员工伤保险关系自用人单位为其办理工伤保险参保登记手续起生效。
十一、劳务派遣单位将从业人员派遣至本市不具备用工主体资格单位，被派遣人员发生事故伤害或者患职业病被认定为工伤的，由劳务派遣单位承担工伤保险浮动费率责任。
十二、用人单位因分立、合并、转让等原因安排工伤人员到新用人单位工作的，经三方协商一致，可由新用人单位持变更后的劳动合同及情况说明至市社会保险事业管理中心办理工伤保险关系转移手续，承继原用人单位的工伤保险责任。
十三、以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取工伤保险待遇的，按照《中华人民共和国社会保险法》《工伤保险条例》《实施办法》等规定依法进行处理。
十四、本意见自2024年5月1日起执行，有效期至2029年4月30日。《上海市人力资源和社会保障局关于执行〈上海市工伤保险实施办法〉若干问题的意见》（沪人社规〔2023〕28号）同时废止。
上海市人力资源和社会保障局
2024年3月28日
《北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件解答（一）》
Q & A from the Beijing Higher People's Court and the Beijing Municipal Labor and Personnel Dispute Arbitration Committee on the Trial of Labor Dispute Cases (1)
市第一、第二、第三、第四中级人民法院，北京金融法院；
北京互联网法院，各区人民法院；
各区及经济技术开发区劳动人事争议仲裁委员会：
《北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件解答（一）》已于2024年3月8日经北京市高级人民法院2024年第9次审判委员会审议通过，现予印发，请结合工作实际，认真贯彻执行。对于适用中存在的问题，请层报北京市高级人民法院。
特此通知。
北京市高级人民法院
北京市劳动人事争议仲裁委员会
2024年4月30日
北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件解答（一）
为公正、高效处理劳动争议，统一裁判尺度，进一步做好案件服判息诉工作，北京市三级法院从事劳动人事争议审判工作的部分庭长和法官，与北京市、区两级劳动人事争议仲裁委员会从事劳动人事争议仲裁工作的部分领导和仲裁员，根据《中华人民共和国民法典》（简称《民法典》）《中华人民共和国劳动法》（简称《劳动法》）《中华人民共和国劳动合同法》（简称《劳动合同法》）《中华人民共和国民事诉讼法》（简称《民事诉讼法》）《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》（简称《调解仲裁法》）《中华人民共和国劳动合同法实施条例》（简称《劳动合同法实施条例》）《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》等法律法规、司法解释、相关规定，经广泛深入的讨论，就劳动争议案件审理中的疑难问题作出解答。
03 香港劳动法律快讯
HK LABOR LAW NEWS
香港劳工处/ Labor Department
公司董事因违反《雇佣条例》被判监禁缓刑（2024年4月5日） Company director sentenced to suspended imprisonment for contravening Employment Ordinance(April 5, 2024)
United City Group Limited及FOM Supplies Limited的一名董事因违反《雇佣条例》（Cap.57）（《雇佣条例》）的规定，被劳工处检控。该名董事早前在东区裁判法院承认控罪，于2024年4月5日被判监禁六星期，缓刑两年。
A director of United City Group Limited and FOM Supplies Limited was prosecuted by the Labour Department (LD) for violation of requirements under the Employment Ordinance (Cap.57) (EO). The director had pleaded guilty earlier at the Eastern Magistrates' Courts and was sentenced today (April 5) to six weeks' imprisonment suspended for two years.
雇主因违反安全法例被判罚款（2024年4月11日）
Proprietors fined for violation of safety legislation(April 11, 2024)
义荣有限公司及香港船厂有限公司因违反《工厂及工业经营条例》（Cap.59）及《工厂及工业经营规例》（Cap.59A）的规定，被劳工处检控，于2024年4月11日在西九龙裁判法院各被判罚款五万元。
Essential Win Limited and The Hong Kong Shipyard Limited were each fined $50,000 at West Kowloon Magistrates' Courts today (April 11) for violation of the Factories and Industrial Undertakings Ordinance (Cap.59) and the Factories and Industrial Undertakings Regulations (Cap.59A). The prosecutions were launched by the Labour Department.
《竹棚架工作安全守则》修订版刊宪（2024年4月19日）
Revised Code of Practice for Bamboo Scaffolding Safety gazette(April 19, 2024)
劳工处2024年4月19日在宪报刊登经修订的《竹棚架工作安全守则》（《工作守则》），加强建造业竹棚架的安全。
该《工作守则》的主要修订内容包括加强对竹棚架的支撑、连墙器（俗称拉掹）及进出口的技术要求；禁止擅自改动竹棚架包括连墙器；更详细说明合资格的人在监督竹棚架工人进行架设、相当程度上的扩建、更改或拆卸竹棚时及在恶劣天气前进行检查的要求。
The Labour Department (LD) published a revised Code of Practice for Bamboo Scaffolding Safety (CoP) in the Gazette on April 19 to enhance the safety of bamboo scaffolds in the construction industry.
The major revisions of the CoP include the enhancement of technical requirements for the bracing, putlog and access and egress of bamboo scaffolds; the prohibition to unauthorised alteration of bamboo scaffolds including putlog; and further specifying the requirement of supervising work of competent persons to the bamboo scaffolders who perform erection, substantial addition, alteration or dismantling of bamboo scaffolds, and inspection prior to inclement weather.
香港强制性公积金计划管理局（“积金局”）
Mandatory Provident Fund Schemes Authority
积金局2024年3月共有41宗追讨强积金欠款的执法案例，还有其他违反《强制性公积金计划条例》（Cap.485）具体条款的案件。
积金局2024年4月共有58宗追讨强积金欠款的执法案例，还有其他违反《强制性公积金计划条例》（Cap.485）具体条款的案件。
相关案例记录详见：违规雇主及高级人员纪录 - 积金局 (mpfa.org.hk)
香港立法会(“立法会”) / Legislative Counci
立法会六题：补充劳工优化计划（2024年4月10日）
LCQ6: Enhanced Supplementary Labour Scheme(April 10, 2024)
为应对人力短缺带来的挑战，在保障本地劳工优先就业的前提下，政府已加强输入劳工的机制。除为建造业、运输业，以及安老院和残疾人士院舍推出行业输入劳工计划外，劳工处亦优化过往「补充劳工计划」的涵盖范围及运作，包括暂停执行26个职位类别及非技术或低技术职位一般不得输入劳工的规定，为期两年。
香港法院裁判/HK Court's Judgement
AU YEUNG FU WA 對 HO KWONG WAI及另一人( [2024] HKDC 536)
背景：申请人于2019年12月21日因工受伤，现根据《雇员补偿条例》（Cap.282），向其雇主第一答辩人提出雇员补偿申请。双方最主要的争议在于申请人在意外后，即他在短暂丧失工作能力期间，从事某类适合他受雇的工作或业务所赚取或有能力赚取的收入。
法庭裁定：第9条的补偿：基于双方就申请人在意外前的日薪金额（港币1,431.54元）及每月工作天数（26天）达成的共识，法庭评定根据第9条，申请人永久地部分丧失工作能力方面的补偿数额为港币175,852.80 元。
04 安杰世泽观点
ANJIE BROAD VIEWS
从最高院典型案例看违反竞业限制义务行为的
举证责任分配
作者：刘正赫、贺晓晨
在经济快速发展、技术不断更新的背景下，企业之间的商业竞争日益激烈，对人才的保留和争夺也日益白热化，越来越多的行业和企业将竞业限制作为限制高级管理人员、专业技术人员流动，保护自身商业秘密和竞争优势的重要手段。企业通过劳动仲裁、诉讼，成功追究劳动者违反竞业限制义务行为的法律责任，虽然可以对其他负有竞业限制的劳动者起到威慑作用，但也促使劳动者和新雇主的掩盖手段越来越高明，竞业行为越来越隐蔽。
2024年4月30日，最高人民法院发布了六个劳动争议典型案例，其中案例四为劳动者以配偶名义投资、经营与原用人单位存在竞争关系的企业，掩盖自己违反竞业限制义务的案例（下称“典型案例四”）。
该案中，员工张某于2021年7月从某体育公司离职，张某之妻于2021年12月变更为某公司的投资人（持有95%的股份），经营的业务与某体育公司存在竞争关系，张某之妻设立的某公司的关联公司为张某缴纳社会保险。审理法院认为，考虑到张某与配偶之间具有紧密的人身和财产关系，经济利益上具有一致性，且其配偶的投资行为基本发生在张某从某体育公司离职后，故认定张某违反了竞业限制约定，判决张某向某体育公司返还竞业限制经济补偿并向支付违约金。
在掩盖竞业行为的竞业限制案件中，原用人单位能够获取的直接证据较为有限，人民法院对原用人单位和劳动者举证责任的分配直接关系到举证不能的后果由哪一方承担，关系到当事人的切身利益。本文将以典型案例四为切入点，归纳、梳理人民法院对劳动者竞业行为的举证责任分配规则，尤其是在劳动者的竞业行为较为隐蔽、原用人单位仅掌握间接证据的情况下，双方举证责任的分配规则。
关于关联企业之间员工劳动合同签订次数连续计算问题的探讨
——以北京地区司法实践相关案例为例
作者：刘正赫、房颖超
《劳动合同法》第十四条第二款第（三）项规定，“劳动者提出或者同意续订、订立劳动合同的，除劳动者提出订立固定期限劳动合同外，应当订立无固定期限劳动合同：……（三）连续订立二次固定期限劳动合同，且劳动者没有本法第三十九条和第四十条第一项、第二项规定的情形，续订劳动合同的。”依据上述法律规定，如果员工与用人单位连续签订两次固定期限劳动合同，则在第二次劳动合同到期时，用人单位无单方终止权，员工要求续订无固定期限劳动合同的，用人单位应当续订而不能拒绝。因此，劳动合同签订次数对于员工和用人单位的法定权利具有直接影响。
如员工在同一用人单位工作，其劳动合同签订次数易于确定。然而，如员工的劳动合同主体在关联企业之间发生变化，现有法律并未明确规定新用人单位是否需要合并计算员工与原用人单位的劳动合同签订次数。
在司法实践中，因前述问题引发的劳动合同终止、无固定期限劳动合同续订相关案件时有发生。经案例检索，北京地区司法实践对此问题暂无相对统一的裁审尺度。对此，本文将简要介绍现行法律和北京裁审指导性文件的相关规定，结合具体案例，就裁审机构对此类案件的关注要点和考量因素进行归纳和分析，以供探讨。
05实务参考
PRACTICE REFRENCE
最高人民法院发布劳动争议典型案例
案例目录
案例一：用人单位不能通过订立承包合同规避劳动关系——某高纤公司与崔某劳动合同纠纷案
案例二：劳动者对于是否订立无固定期限劳动合同具有单方选择权——张某与某公交公司劳动合同纠纷案
案例三：竞业限制协议不能限制非负有保密义务的劳动者的自主择业权——某公司与李某竞业限制纠纷案
案例四：劳动者的配偶投资、经营与劳动者原用人单位存在竞争关系的企业属于违反竞业限制的行为——张某与某体育公司劳动争议案
案例五：研发人员辞职后拒不交接工作给用人单位造成损失的，应承担赔偿责任——某公司与李某劳动争议案
案例六：男职工在妻子生育子女后依法享受护理假——李某与某服饰公司劳动争议案
上海二中院与上海市人社局发布劳动争议纠纷典型案例
典型案例1：劳动者严重违反职业道德解除劳动合同案
典型案例2：周末“碎片式”办公支付加班工资案
典型案例3：企业经营亏损绩效奖金发放争议案
典型案例4：女职工生育生活津贴低于产假前工资补差案
典型案例5：速裁庭高效裁决农民工工伤争议案
典型案例6：上班迟到被扣巨额工资案
典型案例7：网络红人确认劳动关系案
典型案例8：未经协商一致径行解除未办理退工案
典型案例9：竞业限制经济补偿标准争议案
典型案例10：为父奔丧被辞退认定违法解除案
06 安杰世泽动态
ANJIE BROAD NEWS
4月23日，《亚洲法律杂志》（Asian Legal Business，ALB）公布了2024年ALB China年度雇主评选结果。安杰世泽律师事务所荣获“2024 ALB China 年度雇主”称号。
On April 23, Asian Legal Business (ALB) announced the results of the 2024 ALB China Employer of the Year Awards. AnJie Broad won the title of "2024 ALB China Employer of the Year".
4月16日，知名法律评级机构LEGALBAND发布《2024年度中国顶级律所排行榜》和《2024年度中国顶级律师排行榜》，安杰世泽律师事务所16大业务领域荣登顶级律所排行榜，12人次荣登顶级律师排行榜。安杰世泽劳动法业务领域荣获律所排行“第一梯队”推荐，合伙人刘正赫律师荣获劳动法领域律师排行“第一梯队”推荐。
On April 16, LEGALBAND, a well-known legal rating agency, released the "2024 China's Top Law Firm Rankings" and "2024 China's Top Lawyers Rankings", and 16 major business areas of AnJie Broad were ranked among the top law firms, and 12 practitioners were ranked among the top lawyers. AnJie Broad labor law team was recommended as the "first tier", and partner Liu Zhenghe was recommended as "first tier" labor law lawyers.
近日，知名法律机构In-House Community（简称“IHC”）公布“2023年度律师事务所”（Firms of the Year, 2023）评选结果。安杰世泽律师事务所荣获年度 “银行金融”、“合规监管”、“劳动法”、“国际仲裁”等四项业务领域大奖；同时凭借突出的市场表现和客户口碑，荣获“年度中国最具响应度律师事务所大奖”。
Recently, In-House Community (IHC), a well-known legal organization, announced the results of the "Firms of the Year, 2023". AnJie Broad won four annual awards in four practice areas, including "Banking & Finance", "Compliance Supervision", "Labor Law" and "International Arbitration". At the same time, with its outstanding market performance and customer reputation, AnJie Broad won the "China Most Responsive Law Firm of the Year" award.
4月28日，合伙人刘正赫律师受航天科技集团中国空间技术研究院邀请，就企事业单位人力资源管理相关热点、难点问题做专题分享。
On April 28, partner Liu Zhenghe was invited by the China Academy of Space Technology of China Aerospace Science and Technology Group to share his views on hot and difficult issues related to human resource management in enterprises and institutions.
4月10日，合伙人刘正律师受邀为中国石化催化剂有限公司，做题为“企业劳动用工管理相关问题的法律分析与实务指引”的法律培训。
On April 10, partner Liu Zhenghe was invited to give a legal training regarding "Legal Analysis and Practical Guidelines on Issues Related to Enterprise Labor and Employment Management" by Sinopec Catalyst Co., Ltd.
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声 明
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8 | 澄明竞争法律月报 | 2024年4月刊（第33期） | 2024年4月概要
立法和监管方面，中央层面，2024年4月2日，国家市场监督管理总局（“市监总局”）召开农药行业反垄断合规指导会；2024年4月8日，为更好发挥经营者集中简易案件制度作用，便利经营主体申报，降低申报成本，市监总局发布关于公开征求《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》《经营者集中简易案件公示表（修订版）》意见的公告；2024年4月9日，市监总局对2024年度重点立法任务作出部署；2024年4月25日，国务院反垄断反不正当竞争委员会印发经营者反垄断合规指南。地方层面，全国首部公平竞争审查省级政府规章《浙江省公平竞争审查办法》于2024年4月1日开始实行；2024年4月18日，为深入推进公平竞争政策实施，引导经营者落实反垄断合规主体责任，促进经营主体依法实施集中，重庆市市场监督管理局正式制定发布《重庆市经营者集中反垄断合规指引》暨《重庆市市场监督管理局经营者集中提醒敦促函》；2024年4月19日，北京市市场监督管理局官网发布深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动的通知，专项行动将聚焦人民群众和精英主体关切，加强对医药、平台经济等重点领域市场垄断行为执法。
执法方面，在经营者集中审查工作中，2024年4月，市监总局无条件批准经营者集中案件共37件，立案审查经营者集中简易案件共19件，受委托省级市场监管部门立案审查简易案件共25件。在反垄断调查工作方面， 2024年4月17日，市监总局官网发布海南省市场监督管理局依法查处海南省卫生健康委员会滥用行政权力排除、限制竞争行为。
司法方面，2024年4月19日，浙江高院发布2023年度十大知识产权典型案例，涉不正当竞争及反垄断纠纷共6起。2024年4月22日，最高人民法院发布2023年中国法院10大知识产权案件和50件典型知识产权案例，涉不正当竞争、垄断纠纷共21起。
监管与立法动态
中
央
市监总局召开农药行业反垄断合规指导会
市监总局发布关于公开征求《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》《经营者集中简易案件公示表（修订版）》意见的公告
市监总局部署2024年度重点立法任务
国务院反垄断反不正当竞争委员会印发《经营者反垄断合规指南》
地
方
《浙江省公平竞争审查政府规章》开始实行
重庆市市场监管局制定发布 《重庆市经营者集中反垄断合规指引》 《经营者集中提醒敦促函》
北京市市场监管局深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
执法动态
经
营
者
集
中
审
查
2024年4月，市监总局无条件批准经营者集中案件共37件
2024年4月，市监总局立案审查经营者集中简易案件共19件，受委托省级部门立案审查共25件
反垄
断调
查
市监总局发布海南省市场监督管理局依法查处海南省卫生健康委员会滥用行政权力排除、限制竞争行为
司法动态
浙江高院发布2023年度十大知识产权典型案例，涉不正当竞争及反垄断纠纷共6起
最高人民法院发布2023年中国法院10大知识产权案件和50件典型知识产权案例，涉不正当竞争、垄断纠纷共21起
一、监管与立法动态
中央
市监总局召开农药行业反垄断合规指导会
2024年4月2日，市监总局召开农药行业反垄断合规指导会。农业农村部种植业管理司（农药管理司）、中国农药工业协会和部分农药企业代表参加会议。
会议指出，农药是重要的农业生产资料，关系国家粮食安全和农民切身利益。近年来，我国农药企业生产和创新能力持续增强、经营规范化水平不断提高，为保障粮食安全、推进乡村振兴发挥了积极作用。同时，农药行业的垄断风险初步显现，需要引起高度关注，多措并举维护公平竞争的市场秩序，激发经营主体内生动力和创新活力，促进行业规范健康发展。
会议强调，农药企业是反垄断合规建设的责任主体，要充分认识反垄断合规的重要性，认真落实《中华人民共和国反垄断法》等法律规定，结合实际建立健全反垄断合规长效机制，精准识别、管控和防范垄断风险，主动规范生产经营行为，有效预防和制止垄断行为的发生。相关行业协会要按照《国务院反垄断反不正当竞争委员会关于行业协会的反垄断指南》要求，借助连接政府与经营主体的独特优势，依法加强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，合规经营，维护市场竞争秩序。
市监总局将坚持监管规范和促进发展并重，密切关注农药行业市场竞争状况，统筹用好梯次性监管工具，及时化解苗头性、倾向性、潜在性问题，推动竞争监管与行业监管协同联动，切实维护农民合法权益和社会公共利益，持续优化公平竞争市场环境，推动农药行业高质量发展。
（来源：市监总局）
市监总局发布关于公开征求《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》《经营者集中简易案件公示表（修订版）》意见的公告
2024年4月8日，为更好发挥经营者集中简易案件制度作用，便利经营主体申报，降低申报成本，市监总局修订并形成了《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》和《经营者集中简易案件公示表（修订版）》，向社会公开征求意见。
（来源：市监总局）
市监总局部署2024年度重点立法任务
2024年4月9日，市监总局对2024年度重点立法任务作出部署，科学系统谋划立法工作。
2024年市监总局立法工作将围绕落实党中央、国务院重大决策部署，全面贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，统筹兼顾、把握重点、整体谋划，有计划有步骤推进有关立法项目。
一是持续提升经营主体发展质量，提高经营主体诚信守法水平，制修订公司法配套法规、企业公示信息抽查暂行办法、市场监督管理严重违法失信名单管理办法等法规规章。
二是持续优化公平竞争的市场环境，加快推动全国统一大市场建设，推动修订禁止传销条例；同时，积极配合立法机关，继续推动已报审的反不正当竞争法、公平竞争审查条例等法律法规早日制修订出台。
三是持续推进“两个纲要”落地落实，推动质量发展水平不断提高，制修订产品质量法、认证认可条例、标准物质管理办法、采用国际标准管理办法、检验检测机构监督管理办法等法律法规规章。
四是持续守牢“四个安全”底线，切实保障人民群众生命财产安全，制修订医疗器械管理法、特种设备安全监察条例、食品委托生产监督管理办法、食品生产经营企业落实食品安全主体责任监督管理规定等法律法规规章。
在推进各项重点立法任务中，市监总局将深入推进科学立法、民主立法、依法立法，切实提升立法质效，确保立法符合经济社会发展新要求、回应经营主体法治新期待、满足市场监管实践新需要，更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用。
（来源：市监总局）
国务院反垄断反不正当竞争委员会印发《经营者反垄断合规指南》
2024年4月25日，国务院反垄断反不正当竞争委员会印发经营者反垄断合规指南。
为指导和推动经营者加强反垄断合规管理，提升反垄断合规风险防范能力和水平，维护公平竞争市场秩序，促进经营者持续健康发展，国务院反垄断反不正当竞争委员会对《经营者反垄断合规指南》（以下简称《指南》）进行了修订。根据为经营者提供指引的性质和定位，新修订的《指南》突出把握以下导向：（一）更加突出问题导向。《指南》鼓励经营者根据所处行业特点和市场竞争状况等因素，把握可能产生反垄断合规风险的业务领域、工作环节和工作岗位，有针对性地开展反垄断合规管理。结合反垄断法律规定和企业运营场景，对经营者在产品定价、同业交流、上下游合作、经营者集中、接受反垄断调查审查等具体活动中可能产生的合规风险作出明确提示，并增加指导性假设案例，加强“场景化”指导，增强指南的指引性。（二）更加突出实践导向。《指南》鼓励经营者结合自身实际，建立与发展阶段和能力相适应的合规管理制度，并将近年来企业探索形成的合规管理有效做法机制化，强调将合规责任落实到各领域各环节，对有关合规管理原则、合规管理机构、合规管理职责等作出较为具体的指引，为企业建立健全反垄断合规管理体系提供更加清晰、更可操作的参考做法。（三）更加突出激励导向。在反垄断法、行政处罚法等法律规定的基础上，将企业加强主动合规与行政处罚裁量、宽大制度、中止调查制度等做好衔接，并对如何评估企业合规制度的真实性、完善性、有效性作出规定，强化合规激励。
（来源：市监总局）
地方
《浙江省公平竞争审查政府规章》开始实行
2024年4月1日，《浙江省公平竞争审查办法》（“《办法》”）开始实行，为全国首部公平竞争审查省级政府规章。
《办法》共6章29条，重点对公平竞争审查范围、内容、程序进行了规定，强化制度的刚性约束。针对原有自我审查模式既当“裁判员”又当“运动员”的情况，《办法》在前期试点基础上，规定本级政府出台的政策措施等可指定相应部门集中开展审查，或可由市场监管部门组织会审，形成“自我审查+集中审查+会审”的多层次审查体系。在审查内容方面，《办法》结合国务院督查调研中发现的问题线索，在国家规定的四大类23项禁止性标准基础上，设置专条要求对招标投标和政府采购中设置不合理条件等典型违法情形进行重点审查。针对公平竞争审查和行政合法性审查内容竞合、职责交叉的问题，《办法》规定政策措施未经公平竞争审查或审查不通过的，不得提交行政合法性审查，行政合法性审查承担对公平竞争审查的兜底保障职能，必要时公平竞争审查可与行政合法性审查协同进行，提升审查效率。此外，在监督保障方面，《办法》针对当前公平竞争审查工作实践中存在的审查质量不高、刚性约束不强等问题，健全“事前指导+事中监管+事后督查”机制，要求开展审查培训，编制审查指引，分行业分系统分地区制定审查细则，规定投诉举报、抽查检查、重点领域提示函、督查、约谈等7类举措。
（来源：新华网）
重庆市市场监管局制定发布《重庆市经营者集中反垄断合规指引》 《经营者集中提醒敦促函》
2024年4月18日，为深入推进公平竞争政策实施，引导经营者落实反垄断合规主体责任，促进经营主体依法实施集中，重庆市市场监督管理局正式制定发布《重庆市经营者集中反垄断合规指引》（以下简称《指引》）暨《重庆市市场监督管理局经营者集中提醒敦促函》（以下简称《提醒敦促函》）。这是重庆市市场监管局自2022年8月1日起开展经营者集中简易案件试点审查工作以来首次出台经营者集中监管领域合规文件，旨在引导本市经营者依法依规开展经营者集中申报，对提升经营者集中常态化监管水平具有重要意义。
经营者竞争合规是经营者依照反垄断法相关规定开展生产经营活动，积极参与市场竞争的边界和底线，也是政府主管部门寓服务于监管之中，培育厚植竞争文化，持续激发市场活力的重要抓手。《指引》聚焦经营者集中监管特点以及企业合规需求，从经营者集中概述、申报指南、法律制度、企业常见问题解答、企业合规建议等方面为企业提供有益参考，企业可以根据经营规模、管理模式、集中频次、合规体系等自身情况，建立健全内部合规管理制度，增强合规管理能力。
《提醒敦促函》作为推进经营者集中常态化监管的重要举措，对于经营者存在未依法申报、违反审查决定等违法实施经营者集中风险的，提醒敦促经营者做好相关风险的预防和整改，所涉企业需根据要求全面梳理和分析自身在经营者集中领域的反垄断合规情况，一方面有助于增强市场监管部门反垄断监管的有效性和规范性，另一方面也有助于提高经营者集中反垄断合规意识和管理水平，及时预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争。
下一步，市市场监管局将突出经营者、商协会、申报代理人等重点对象，多层次全方位地开展竞争合规宣贯活动，切实提高市场监管部门服务经营者合规发展、中小企业和消费者维护自身合法权益的能力，适时遴选推广合规典型案例，在全社会营造竞争合规的良好氛围。
（来源：重庆市市场监管局）
北京市市场监管局深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
2024年4月19日，北京市市场监督管理局官网发布深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动的通知，自2024年4月起在全市范围内开展民生领域反垄断执法专项行动。
本次专项活动的执法重点主要集中在以下方面：1.加强对医药、平台经济等重点领域市场垄断行为执法。聚焦医药、平台经济、知识产权等重点领域，加强对垄断协议和滥用市场支配地位案件执法力度。针对人民群众反映强烈的水电气热领域限定交易、搭售和附加不合理交易条件等问题，重点查处自然垄断企业滥用市场支配地位行为，防止其利用垄断优势排除、限制上下游竞争性环节的市场竞争。畅通投诉举报渠道，做好线索征集和核查，加强市场竞争评估和形势研判。2.加强对行业协会和行政机关的反垄断监管。一是依法查处行业协会以经营者身份或法律法规授权具有管理公共事务职能的组织身份从事的垄断行为。纠治协会组织本行业经营者达成实施固定价格、限制产量、分割市场、联合抵制交易等垄断协议，防止其以自律之名行垄断之实。二是聚焦人民群众和经营主体关切，依法查处限定交易及利用信用评价、企业名录库等手段设置市场准入门槛、妨碍商品自由流通等滥用行政权力排除、限制竞争行为。建立健全本市“三书一函”制度，强化行政建议和执法约谈，加强行纪衔接贯通，做好与公平竞争审查制度衔接。3.强化民生重点领域经营者集中审查依法开展经营者集中简易案件试点审查，重点关注药品、医疗器械、农业、航空运输业、供水供电供气、房地产等领域的经营者集中申报，快速审结没有竞争问题的案件，优化完善提示机制，提升经营主体申报便利度。专项行动期间，相关单位和个人如发现涉嫌垄断线索，可以通过来电、来信等方式向北京市市场监管局举报，执法部门将依法对线索开展核查，对于构成垄断的，将依法调查处理。
（来源：北京市市场监管局）
二、执法动态
经营者集中审查
截至2024年4月26日，市监总局无条件批准经营者集中案件共37件
根据国家反垄断局官网，市监总局2024年4月共无条件批准经营者集中37件。
（来源：市监总局反垄断执法二司）
截至2024年4月30日，市监总局立案审查经营者集中简易案件共19件，受委托省级部门立案审查共25件
根据国家反垄断局官网，市监总局2024年4月共公示立案审查经营者集中简易案件19件。
根据各受委托省级市场监管部门的官网，受委托省级市场监管部门2024年4月共公示立案审查经营者集中简易案件25件，其中广东市市场监督管理局5件，陕西省市场监督管理局4件，上海市市场监督管理局10件，北京市市场监督管理局3件，重庆市市场监督管理局3件。
（来源：市监总局反垄断执法二司、各受委托省级市场监管部门网站）
反垄断调查
市监总局发布海南省市场监督管理局依法查处海南省卫生健康委员会滥用行政权力排除、限制竞争行为
2024年4月17日，市监总局官网发布海南省市场监督管理局依法查处海南省卫生健康委员会滥用行政权力排除、限制竞争行为。
经调查， 2010年8月至2011年1月期间，原海南省卫生厅（经历次机构改革整合，2018年9月组建海南省卫健委）、原中国保险监督管理委员会海南保监局印发《关于在全省公立医疗机构统一推行医疗责任保险制度的通知》（琼卫法规〔2010〕21号，以下简称“21号文”），原省卫生厅印发《海南省医疗责任保险实施细则（暂行）》（琼卫法规〔2010〕24号，以下简称“24号文”）、《关于切实抓好海南省医疗责任保险投保工作的紧急通知》（琼卫法规〔2011〕1号，以下简称“1号文”）等文件，上述文件部分内容限定海南公立医疗机构购买、使用原海南省卫生厅招标确定的保险公司提供的医疗责任保险服务，同时变相限定海南公立医疗机构使用特定保险经纪机构提供的医疗责任保险经纪服务。截至调查时，相关规定仍在执行。
海南省市场监督管理局认为，医疗责任保险服务市场、医疗责任保险经纪服务市场应该允许各类经营主体平等参与市场竞争，海南省卫健委上述行为，限制海南公立医疗机构自主选择承保企业、保险经纪机构的权利，排除、限制了相关市场的竞争，违反了《中华人民共和国反垄断法》第三十九条“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品”和第四十五条“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争内容的规定”的规定，构成滥用行政权力排除、限制竞争行为。
（来源：市监总局反垄断执法一司）
三、司法动态
浙江高院发布2023年度十大知识产权典型案例，涉不正当竞争及反垄断纠纷共6起
2024年4月19日，浙江高院发布2023年度十大知识产权典型案例，涉不正当及反垄断纠纷共6起。
其中，魔珐（上海）信息科技有限公司与杭州某网络有限公司著作权侵权及不正当竞争纠纷案系全国首例涉“虚拟数字人”知识产权侵权纠纷，该案裁判要旨指出，对他人在先创作或录制的视频画面中涉及权利人的相关标识信息进行删减并替换为自身商标或课程营销信息，利用他人创作的虚拟数字人形象进行引流营销的行为，构成虚假宣传的不正当竞争行为；淘宝（中国）软件有限公司、浙江淘宝网络有限公司与绍兴某科技有限公司等不正当竞争纠纷案涉及提供“一键搬家”软件搬运平台数据行为的合法性判断问题，具有一定的社会影响。本案判决从数据来源、数据成本、数据属性、数据流通四个维度详细梳理了认定数据权益享有者的标准，同时从法条要义出发，明晰了“互联网专条”的适用条件，对于规范涉平台数据权益的新类型网络竞争行为具有示范参考意义；杭州江南布衣服饰有限公司与姜某某不正当竞争纠纷案是一起因擅自使用与他人相同的服装款式、款号引发的不正当竞争纠纷，涉及的行为定性和法律适用问题均具有代表性和典型性，为服装款式、款号的保护提供了一种可资借鉴的新思路；小米科技有限责任公司与陈某、深圳市某智能科技有限公司不正当竞争纠纷案系全国首例适用《反不正当竞争法》对抢注他人“唤醒词”行为予以司法规制的案例。
本案判决不仅明确了经使用取得一定影响的“唤醒词”属于《反不正当竞争法》保护的合法权益，而且有力规制了恶意抢注他人“唤醒词”及滥用权利的行为，尤其是全面考虑了被侵权方在商标申请、行政无效及司法程序中的费用支出，充分弥补了被侵权方的损失，有力保护了科技创新型企业的品牌商誉。嵊州市某印染有限公司与浙江某清洁能源股份有限公司滥用市场支配地位纠纷案厘清了反垄断原告诉讼主体资格及多个垄断行为诉讼时效的判定规则，并通过需求、供给替代分析以及假定垄断者测试等多种经济分析方法，准确界定了通过管道运输的热蒸汽商品的相关市场，对涉案公用企业是否具有市场支配地位，以及是否构成滥用市场支配地位的不公平高价和差别待遇行为作出了准确判断，对于滥用市场支配地位的反垄断审查，具有积极的参考借鉴意义。
（来源：浙江法院网）
最高人民法院发布2023年中国法院10大知识产权案件和50件典型知识产权案例，涉不正当竞争、垄断纠纷共21起
2024年4月22日，最高人民法院发布2023年中国法院10大知识产权案件和50件典型知识产权案例，10大知识产权案件中涉及不正当竞争纠纷案件6起；50件典型知识产权案例中涉及不正当竞争、垄断纠纷案件15起。此次发布的知识产权案例覆盖专利、商标、著作权、植物新品种、反不正当竞争和垄断等知识产权类型，涉及关键核心技术创新、国内外知名品牌、数字经济、种业等众多新时代的重点领域和行业，体现司法保护的以下几个特点：
一是人民法院把握高质量发展主题，严格保护科技创新成果，服务新质生产力发展。保护知识产权就是保护创新，人民法院加大保护力度，以法治之力呵护创新创造。“丹玉405号”玉米植物新品种侵权案，对多次实施套牌侵权、重复侵权，侵权故意明显的企业，依法适用惩罚性赔偿，有效增强农业科研者的信心。“香菇多糖”侵害技术秘密案探索了传统道地药材技术秘密的认定和非法利用技术秘密的赔偿问题，对传统中医药的守正创新具有积极意义。
二是积极回应社会关切，切实维护人民群众合法权益。涉“青少年模式”不正当竞争纠纷案，回应社会对青少年保护的关切，引导网络服务提供者自觉履行保护未成年人的网络义务和社会责任。“基本殡葬服务”拒绝交易纠纷案针对殡葬行业公用企业实施滥用市场支配地位行为，依法予以制止，切实维护人民群众和中小企业利益。
三是探索新技术、新业态、新领域中的裁判规则，服务新经济新动能。科技创新催生新产业、新模式、新动能，对既有的社会生活规则不断提出挑战，人民法院在审判工作中面临着新技术与新思维的双重考验。今年公布的案件中涉及导航电子地图数据的著作权保护、数据非法抓取及交易转卖的制止等新问题，人民法院积极探索裁判规则，明晰权益保护边界，服务保障数字经济。
四是加强平等保护，积极营造市场化、法治化、国际化营商环境。在“西门子”商标侵权及不正当竞争案、“米其林”商标侵权案、“拉菲”商标侵权及不正当竞争案中，人民法院依法平等保护中外当事人合法权益，有力打击傍名牌、搭便车的行为，依法维护外国权利人合法权益，及时回应外国投资者对知识产权保护的关切。
五是加强衔接协作，强化知识产权全链条保护，构建大保护工作格局。知识产权保护是一个系统工程，覆盖领域广、涉及方面多，从审查授权、行政执法、司法保护到仲裁调解、行业自律、公民诚信等环节，这就需要不断完善保护体系，加强协同配合，构建大保护格局。今年发布的案例中既有行政司法衔接的案例，也有法检配合的案例。涉“人脸识别”发明专利权无效行政纠纷案明确了专利无效行政程序中权利要求修改幅度、修改方式、修改目的的要求，促进行政执法标准和司法裁判标准统一。涉“长高电新”商标恶意诉讼司法惩戒案中，人民法院在依法惩治知识产权权利滥用行为的同时，还将当事人涉嫌滥用知识产权恶意诉讼的线索移送人民检察院，积极推动人民检察院依法行使监督职能和提出检察建议。
下一步，人民法院将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，持续深入践行习近平法治思想，围绕公正与效率，不断提高新时代知识产权审判的质量和效率，以知识产权审判的高质量发展，有力服务和支撑中国式现代化。
（来源：中国法院网）
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来源：原创
投稿：tougao@dehenglaw.com
编辑：010-52682788 |
8 | 贸易与航运法律资讯（第六十五期）| 国内行业动态（2024年5月刊） | 国内行业动态
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2024年5月刊
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4、中远海运、招商轮船数字化转型持续取得重要进展
5、天津航运金融一季度“高开高走”
洋浦海事局出台16项新举措促海事营商环境再优化
为发挥海事专业优势，提升政务服务效能，着力优化营商环境，洋浦海事局于2024年4月12日出台了《洋浦海事局优化营商环境新举措》《洋浦海事局进一步优化政务服务便民举措工作方案》。
洋浦海事局此次推出共16项优化营商环境新举措，涵盖交通民生通道、航运市场环境、海事政务服务、海事监管环境、海事保障体系、海事法治环境等六方面的内容，聚力解决辖区港航产业高速发展中面临的急难愁盼问题，推动港航产业高质量发展。与此同时，《工作方案》聚焦政务服务改革探索，以压缩办结时限、精简办事流程、减少申请材料为主线，主要包含6项便民举措，涉及船舶登记业务、船员证书办理、国际航行船舶进出口岸审批以及在海事“一网通办”系统办理等相关业务，旨在解决航运企业和群众在政务办理过程中遇到的材料多、流程杂、时间长等问题，为企业和群众提供更加“高效、便捷、贴心”的海事政务服务。
日期：2024年4月12日
来源：海南海事局
相关链接：
https://www.hn.msa.gov.cn/yphs_fzj_tzgg/42951.jhtml
2024《世界领先海事之都》研究报告公布，上海排名第四
2024年4月15日，新加坡: DNV和梅农经济发布了2024《世界领先海事之都》研究报告（以下简称LMC报告）。其中，上海位列新加坡、鹿特丹和伦敦之后，排名全球第四。
世界领先海事之都，是指具有经济集聚和辐射功能，能够为区域经济发展提供高效服务，在国际航运业务中具有主导话语权的国际化城市。LMC报告通过航运中心、海事金融与法律、海事技术、港口与物流、吸引力与竞争力等五个支柱领域的近70个指标来评价世界海事城市。
从2024 LMC报告五大支柱领域上看，上海在航运中心、海事技术和港口与物流三个领域表现出色，均排名全球前五。其中，上海凭借航运要素的高度集聚和枢纽能力的不断提升在航运中心和港口与物流两个支柱领域分别排名全球第四和第二，与此同时，上海积极推动航运业数字化、智能化、绿色化转型，在海事技术领域排名第四。尽管在海事金融与法律和吸引力与竞争力领域，上海没有跻身前五，但在相关领域的主观指标中，受邀行业领袖与高管一致认为上海未来将成为全球最重要的海事城市之一。
2024LMC报告预测随着上海国际航运中心建设不断推进，越来越多的海事利益相关方将企业与组织布局在上海，上海的综合实力将会继续攀升，并有望在未来五年内排名上升至全球前两名。
日期：2024年4月15日
来源：信德海事
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/nrahQxfXN2Q85hqlBSt6Xg
重庆发布16条政策措施支持西部陆海新通道高质量发展
4月18日，重庆市人民政府印发《重庆市支持西部陆海新通道高质量发展若干政策措施》（以下简称《措施》），将通过实施16条政策措施支持西部陆海新通道高质量发展。《措施》自2024年1月1日起实施，有效期至2026年12月31日。
《措施》围绕支持出海出境大通道发展、培育壮大通道经济、加强物流基础设施体系建设、优化口岸物流营商环境四个方面，有以下值得关注的内容：
在支持出海出境大通道发展方面，《措施》明确将提升西部陆海新通道物流和运营组织质效，开行重庆至北部湾港、湛江港、洋浦港等港口的铁海联运班列，协同各方加密钦州港至新加坡港海运航线，实现“天天班”，同时，加强中欧班列集结中心、长江上游航运中心、国际航空枢纽的建设，推动多式联运的发展。
在培育壮大通道经济方面，《措施》明确将推动重庆枢纽港产业园建设，在规划、能耗、金融、产业、财税等方面出台支持重庆枢纽港产业园建设专项政策，并争取国家建立西部陆海新通道重大项目库，将园区基础设施等重大建设项目纳入特别国债或政府专项债支持范围。
在加强物流基础设施体系建设方面，《措施》明确将加强物流网络建设，以“五型”国家物流枢纽为支撑，支持补链强链项目建设，完善西部陆海新通道集疏运体系，推动进港、进园铁路及快速公路建设，畅通物流“最后一公里”；支持“平急两用”以及对提升集疏运效率作用显著的公共性、基础性物流设施补短板项目申请中央预算内投资、申报市级重点项目和地方政府专项债；支持将合理的物流基础设施空间需求统筹纳入各级国土空间规划，强化用地、用林、用能等保障。
在优化口岸物流营商环境方面，《措施》明确将加大物流经营主体培育，支持运营主体参评国家物流枢纽、国家骨干冷链物流基地、国家级示范物流园区等国家级物流领域试点示范，推动产业链、供应链上下游企业集聚发展；支持全球物流企业100强、中国物流企业50强在渝设立总部，支持网络货运平台以及企业在渝设立分拨中心；支持重庆物流企业升规纳统，参评全球物流100强、中国物流50强、4A级及以上物流企业、4星级及以上冷链企业；支持企业采购合规冷藏车，提升冷链物流运输专业化水平。
日期：2024年4月18日
来源：重庆市人民政府
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https://www.cq.gov.cn/zwgk/zfxxgkml/zcjd_120614/mtsj/202404/t20240428_13165676.html
中远海运、招商轮船数字化转型持续取得重要进展
近日，中远海运和招商轮船等央企航运企业都在数字化转型方面取得了重要进展，为资源运输提供了安全和高效的保障，也为航运业的现代化和可持续发展注入了新的动力。主要有以下值得关注的里程碑成就：
3月25日，中远海运散运携手中铝股份及其所属成员单位通过全球航运商业网络（GSBN）平台成功在线签发“BOFFA——中国铝土矿首单海运电子提单” 利用区块链技术为资源运输提供了安全高效的保障，标志着GSBN的IQAX eBL电子提单系统在干散货运输领域的应用逐渐成熟。
4月2日，GSBN与中远海控旗下中远海运集运合作发布绿色区块链航运产品Hi ECO，完成了一项利用区块链技术发行可追溯及可验证的绿色证书试点计划，双方通过区块链网络来建立可持续性证明（PoS）证书与企业所获得的绿色证书之间的链接，确保每张绿色证书都能准确对应于生物燃料的使用情况。通过使用Hi ECO，基于Well To WAKE全生命周期模式的碳减排，为预定气候友好型货运的客户更加有效地减少货运碳足迹，满足客户对环保运输的需求，并向使用Hi ECO的客户颁发绿色证书，作为对其温室气体减排效果的认证。
4月9日，中远海运散运继通过GSBN平台签发首张散货区块链电子提单、BOFFA——中国铝土矿首单海运电子提单后，通过沿海散货服务平台“船货易”成功签发的首张沿海散货电子运单，以线上方式由船舶代理、承运人、发货人及收货人等业务链条上各方流转确认，确保了电子运单数据的真实有效、安全合规，进一步推动了数字化转型的发展。
4月10日，中远海运特运与书赞桉诺在“中远海运源泉”轮V9航次中成功实现巴西-中国纸浆进口海运区块链电子提单，为纸浆COA客户书赞桉诺签发了首张电子提单。特运数字航运平台与GSBN区块链平台、IQAX eBL电子提单系统的全面集成，解决了与产业链合作伙伴的数据和资源交换难题，实现了安全、高效、透明的数据共享。
中远海运集团旗下全球规模最大的油轮船东中远海运能源全新发布CHINA POOL服务平台。作为中国首家也是唯一一家VLCC POOL联营体，CHINA POOL现有VLCC 42艘，1,289万载重吨，不仅为POOL Member提供了经授权的运营信息查看功能，还提供了融合全球船舶AIS、天气预报等数据的船舶航行监控分析、船舶风险预警等数字化能力，致力于为全球原油贸易提供集约、高效、安全的运输及配套服务。
招商轮船旗下的“丝路云链”电子提单平台（BRITC eBL Platform）成功获得国际保赔协会集团的权威认证，标志着该平台正式迈入商业化应用与推广的新阶段，将开启“丝路云链”电子提单平台持续商业化应用落地的新篇章，体现了招商轮船参与推动全球提单电子化及国际航运贸易数字化的重要成果。
以上这些重要突破不仅提升了业务的效率和可持续性，也为客户提供了更优质的服务和选择。总体来看，国有航运企业在数字化转型方面的进展为行业的创新和发展奠定了坚实的基础。
日期：2024年4月25日
来源：信德海事
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/nhMGN2qZ1pYiWlOlJd8NTw
天津航运金融一季度“高开高走”
今年一季度，天津航运金融取得“开门红”：船舶租赁业务继续高歌猛进，业务处置规模占全国总量90%以上；跨境人民币结算量同比增长20%，高于去年全年增速6个百分点；船舶保险保费收入居北方首位、全国第4位。金融服务港产城融合成效可圈可点：
其中，天津最出色的领域是船舶融资租赁。截至今年第一季度，全市完成船舶租赁业务67单，同比增加14单。资产规模18.3亿美元，同比增长35.6%。2024年1月，中国船舶大连造船天津基地为地中海航运公司建造的16000标准箱集装箱船正式交付，这是该造船基地首次以融资租赁形式交付船舶，同时也是“中国资本+中国制造”的首艘出口租赁船舶，再次刷新了天津船舶融资租赁“全国首单”榜。
其次，天津市船舶保险保费收入北方居首。截至今年一季度，天津船舶保险保费收入1.8亿元，同比增长16.6%，高于全国增速8.5个百分点，居北方首位、全国第4位；货运保险保费收入1.3亿元，同比增长74.4%，高于全国增速60.6个百分点。航运保险保费收入已达去年全年的一半以上。人保财险天津市分公司为国内首艘大型汽车滚装船提供了保险加持，独家承保了该船的远洋船舶险及远洋保赔险，共为其提供80亿元的风险保障，并基于风险特性，设计了符合该船舶特点的综合保险方案，承保标的涵盖船体、机器、设备、仪器、索具等，同时也包括油污、残骸、碰撞、船员人身伤亡等损失责任，有效化解了客户的经营风险。
再者，天津市跨境人民币结算业务走高。今年一季度，天津市的跨境人民币结算业务量节节走高，超1000亿元，同比增长20%，高于去年全年增速6个百分点，切实促进了这座海滨城市的贸易投资便利化。去年10月天津市印发方案支持适港企业扩大跨境人民币使用后，人民银行天津市分行、市委金融办等组织56家银行机构开展跨境人民币业务“首办户”拓展专项行动，指导银行及时摸排和对接跨境人民币业务异地结算企业需求，吸引易生支付、建龙钢铁等12家头部企业回归办理业务。易生支付跨境人民币结算业务较上一年增加35亿元，同比增幅221%；建龙钢铁跨境人民币结算业务较上一年增加60亿元，同比增幅327%。
最后，天津航运金融衍生品创新不断。银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）与渤海银行联合编制的“上海清算所渤海银行天津港产城融合发展债券指数”正式发布。该指数是银行间市场首只天津地区企业债券指数，以天津市信用资质良好的国有企业发行人所发行的城投债和产业债为样本券，全面反映服务于天津地区港口、产业、城市高质量发展的债券市场价格走势，可作为投资港产城融合发展主题债券的业绩比较基准和投资标的，是服务港产城融合和金融市场建设的创新之举。此外，渤海银行还打出“组合拳”助力航运产业稳健发展。今年一季度，其“渤银全球速汇”对航运生态企业汇出汇款手续费全免，“渤银关税通”帮助航运生态企业高效通关、便捷缴税。
日期：2024年4月28日
来源：天津日报
相关链接：
http://epaper.tianjinwe.com/tjrb/html/2024-04/28/content_143078_722211.htm
审稿：郑蕾
编辑：雷雨菲、侯阳、朱文君
END
协力所郑蕾律师团队介绍
郑蕾律师，法学博士、业界资深律师、上海市协力律师事务所高级合伙人、海商海事专委会主任、美国哥伦比亚大学法学院访问学者、中国海商法协会常务理事、上海海事大学客座教授、硕士研究生导师、多家仲裁机构仲裁员、上海市商务委员会“沪航”贸易高质量发展国际经贸人才实训平台导师、仲裁法学会海事仲裁专委会高级研究员；2010年起入选首批上海市律协青年律师人才库成员；2018年荣获上海市优秀女律师提名奖；2023年荣获ALB China十五佳女律师；在各类出版物和微信公众平台上公开发表的论文和参编的著作60余篇。郑蕾律师团队在航运物流、国际贸易、修造船、融资租赁等领域提供专业法律服务；团队律师擅长处理复杂的涉外和国内商事、海事仲裁和诉讼，在业界享有良好口碑，深受客户好评和信赖。 |
8 | 《大成知识产权与科技创新通讯》2024年4月刊 | 大成·专业通讯 | 章节目录概览
01/ 大成荣誉
大成上海及刘峰律师荣获上海市知识产权服务行业协会表彰
刘峰律师团队（刘峰律师、赵建雨律师）代理侵害发明专利权纠纷入选中国法院50件典型知识产权案例
袁源律师入选《精品法律服务品牌指南（2024）：争议解决领域》律师名录
袁源律师代理案件荣获2023 年度“苏州法院知识产权司法保护十大典型案例”
袁源律师代理案入选上海律协“2023年度文化传媒领域十大影响案例”
大成知识产权与科技创新6个业务领域、6位律师荣登2024年度LEGALBAND中国顶级律所和中国顶级律师排行榜
大成知识产权荣登2024《中国知名企业法总推荐的优秀律师&律所》推荐名录
杨宇宙律师荣膺《IP上海知产观察》编辑推荐——2024 知识产权服务之星
阴秀王、焦志鹏律师受邀担任山西省市场监督管理局合同行政监督评审专家
南京办公室高燕律师代理的两大案件分别上榜2023年度贵州省及江苏省宿迁市知识产权十大典型案例
南京办公室高燕律师获评南京市律协2024知识产权、反不正当竞争优秀案例、优秀论文
南京办公室高燕律师任江苏省律师协会商标与著作权业务委员会委员
孙大勇律师、张勇律师荣获2023年度深圳市律师协会专业委员会优秀主任
周蓉律师、周芮律师，赵龙律师，陈盼律师均荣获2023年度深圳市律师协会专业委员会优秀委员
孙大勇律师、周蓉律师代理案件荣获大成知产十大案例之十佳竞争/反垄断诉讼案例奖目
孙大勇律师、刘孝璇律师代理案件荣获大成知产十大案例之十佳著作权诉讼案例奖
张勇律师、马淑芳律师代理案件荣获大成知产十大案例之十佳著作权诉讼案例奖
陈盼律师代理案件荣获大成知产十大案例之十佳著作权诉讼案例奖
张勇律师、许秋霞律师代理案件荣获大成知产十大案例之十佳商标诉讼案例奖
孙大勇律师、王亚奇实习律师代理案件荣获大成知产十大案例之十佳专利诉讼案例奖
张勇律师、熊静律师代理案件荣获大成知产十大案例之十佳专利诉讼案例奖
周蓉律师代理案件 荣获大成知产十大案例之十佳专利诉讼案例奖
孙大勇律师、王亚奇实习律师代理案件荣获2023年度深圳律师业务典型案例之专利领域
陈盼律师代理案件荣获2023年度深圳律师业务典型案例之信息网络领域
彭明致、陈妍斯、汪翌律师代理案件入选广州互联网法院发布涉网络游戏纠纷十五大典型案例
李宣、任雅煊律师代理案件入选肇庆法院知识产权司法保护典型案例
黄妙律师、傅孝倦律师、常军帅律师、陈岭律师被宁波市知识产权工作领导小组办公室聘请为宁波市知识产权纠纷调解专家
陈三本、徐婉莹律师代理案件入选2023年度厦门市市场监管系统知识产权行政保护典型案例
大成律师王现辉、张晓汉代理案件入选2023年度湖北法院知识产权司法保护十大典型案例
02/ 大成活动
强化知产保护，护航创新发展——“我办理的知产案件”案例分享会成功举办
刘峰律师应邀参与知识产权侵权惩罚性赔偿司法实务研讨会并发表演讲
刘峰律师应邀出席《知识产权纠纷多元化解决机制交流会》并作分享
袁源律师在“426· 我办理的知产案件”案例分享会针对公共空间表演作品的著作权保护诉讼思路进行分享
杨宇宙律师受邀参加大成“我办理的知产案件”案例分享会，并发表主题演讲
赵云虎律师受邀出席2024首场木兰技术开放日“开源合规”专场活动
山西省企业涉外知识产权法律保护研讨会成功举办
阴秀王律师受邀参加山西省市场监督管理局召开的数据知识产权专家论证会
衣庆云律师受邀参加第六届大连品牌节活动并作发言
“以合规建设实现企业可持续发展”宣讲交流会在大成大连办公室圆满举办享
“当艺术遇到法律：艺术中的知识产权”沙龙活动获得圆满成功
大成深圳办公室接待广东省律师协会著作权法律专业委员会调研活动取得圆满成功
吴汉东教授、孙大勇律师受邀参加世界知识产权日活动
孙大勇律师受邀参加2024年知识产权宣传周活动并发表主旨演讲
张勇律师受邀出席INTA2024年会预热会
张勇律师受邀出席在东京举办的IPBA（环太平洋律师协会）会议
张春耀律师受邀参与广东省市场监督管理局知识产权保护处“2023年知识产权行政执法典型案例的评选工作”
彭明致律师受邀出席佛山先进制造业金融集聚区共享空间揭幕仪式并作《中国制造业企业出海合规路径及风控法律实务》专题演讲
杨家睦律师出席广东知识产权保护协会2023年度知识产权典型案例报告会并担任评审专家
曾斯律师受邀出席越秀区版权宣传周特别活动并作发表《守护创意之光》电影著作权保护主题讲座
李宣律师受广东商标协会邀请参与2023年度广东省重点商标保护名录专家评审工作
黄妙律师、许俊律师受邀参加象山半岛农业星创天地品牌指导服务站“你点我讲”知识产权系列培训课程
许俊律师受邀参加宁波市皮革行业协会三届十一次理事会议
黄妙律师、常军帅律师受邀参加“强化商业秘密保护 助力新质生产力发展”主题沙龙活动
大成宁波分所主办“数据收集合规与商业秘密定密分级”主题学习交流会
大成北京总所、宁波分所、南京分所、贵阳分所多名专业知识产权律师受邀参加白酒行业知识产权法律服务实务研讨会
陈三本律师受邀参加中共厦门市委党校第74期处级进修班法院现场案例教学课程
北京大成（西安）律师事务所承办《强化知识产权保护·助力企业高质量发展知识产权保护实务论坛》
北京大成（西安）律师事务所司马刚律师受邀参加《世界知识产权日暨高价值专利培育讲座》并分享主题报告
北京大成（南宁）律师事务所宋斌律师受邀参加《商业特许经营的体系构建与纠纷解决》专题讲座
大成王现辉律师团队参加2024年知识产权宣传周研讨会活动并作主旨发言
03/ 大成研究
刘峰、孔祥珊：《人工智能生成内容保护与著作权法的争议——从AI生成图片第一案说起》
袁源、孙佳骏：《“刮码销售”行为背后的法律较量》
曾斯：数据法律系列文章（一）法律观察——新公司法下拟上市企业的“数据资产出资”
王现辉、田雨昕律师:《商标撤三案件中使用证据的认定规则》
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8 | 广悦IP观察（5月刊） | MONTHLY REPORT
05/10
2024
广悦IP观察
导读
聚合资讯，聚焦热点，聚力成长。广悦IP观察是广悦律师事务所知识产权领域推出的IP资讯聚合栏目，包含知识产权领域业务动态、法律法规、行业资讯以及典型案例四大板块。
本期简报
业务动态
（一）方洁萍律师受日本知名跨国企业委托，出席知识产权海关保护培训会并发言
（二）4月27日，余裕武律师参加广东省知识经济发展促进会理事会会议并履职
（三）余裕武律师、陈明武律师、洪森律师荣获多项“2023年度知识产权推荐学习案例”
（四）余裕武律师、洪森律师代理的某互联网公司诉深圳某公司涉新型群控软件不正当竞争纠纷案一审出判
本月新规
（一）《中国打击侵权假冒工作年度报告（2023）》发布
（二）最高法发布2023知识产权案件法律适用问题年度报告
（三）上海印发《上海市专利转化运用专项行动实施方案》
（四）国家知产局印发2024版《推动知识产权高质量发展年度工作指引》
行业资讯
（一）国知局与司法部联合发文，深化协同保护加强知识产权法治保障
（二）最高检发布2021-2023年知识产权检察工作白皮书
（三）WIPO发布《标准必要专利战略（2024-2026）》
（四）美国专利商标局更新“显而易见性”指南
（五）新加坡就生成式人工智能模型管理框架草案征求意见
典型案例
（一）全国首例“AI声音侵权案”一审宣判
Part 01
MONTHLY NEWS
业务动态
（一）方洁萍律师受日本知名跨国企业委托，出席知识产权海关保护培训会并发言。
4月27日，余裕武律师参加广东省知识经济发展促进会理事会会议并履职。
（三）余裕武律师、陈明武律师、洪森律师荣获多项“2023年度知识产权推荐学习案例”。
（四）2024年4月30日，余裕武律师、洪森律师代理的某互联网公司诉深圳某公司涉新型群控软件不正当竞争纠纷案一审出判，深圳市中级人民法院支持了我方诉讼请求，并判决被告赔偿500万元。
Part 02
MONTHLY NEWS
本月新规
（一）《中国打击侵权假冒工作年度报告（2023）》发布
4月25日，最高人民法院对外发布《知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要》（以下简称“摘要”）。摘要从最高法2023年审结的知识产权案件中梳理出41个法律适用问题，对“惩罚性赔偿倍数的考量因素”“批量维权案件中对于赔偿合理开支主张合理性的认定”等加以明确。
（二）最高法发布2023知识产权案件法律适用问题年度报告
4月25日，最高法官微公布最高人民法院知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要，从最高人民法院2023年审结的知识产权案件中梳理出41个法律适用问题。
（三）上海印发《上海市专利转化运用专项行动实施方案》
4月24日，上海市政府网站公布《关于印发<上海市专利转化运用专项行动实施方案>的通知》。《实施方案》提出，优化专利供给质量，加强专利供需对接，促进中小企业专利产业化，专利推动重点产业强链增效，完善知识产权运营体系，推动知识产权金融工作提质增效。
（四）国家知产局印发2024版《推动知识产权高质量发展年度工作指引》
4月10日，国家知产局网站公布《关于印发<推动知识产权高质量发展年度工作指引（2024）>的通知》。
Part 03
MONTHLY NEWS
行业资讯
（一）国知局与司法部联合发文，深化协同保护加强知识产权法治保障
国家知识产权局、司法部联合发布《关于深化协同保护加强知识产权法治保障的意见》。进一步优化协作配合机制，强化协同保护力度，深化知识产权管理部门与司法行政机关在知识产权保护工作中的合作，共同推动构建知识产权“严保护、大保护、快保护、同保护”工作格局。
（二）最高检发布2021-2023年知识产权检察工作白皮书
白皮书深度解析了三年来全国检察机关受理涉知识产权刑事、民事、行政和公益诉讼案件基本情况，总结出“刑事惩治力度不断加大、民事行政监督成效显著提升、公益诉讼检察稳步推进、综合履职深入开展”四个显著特征。
（三）WIPO发布《标准必要专利战略（2024-2026）》
2024年4月，世界知识产权组织（WIPO）发布《标准必要专利战略（2024-2026）》（Strategy on Standard Essential Patents 2024-2026）。作为WIPO在标准必要专利领域为期三年的战略规划，该战略依据中立性、互补性及自愿性原则，阐述了其当前活动、四大支柱及未来工作的策略走向。
（四）美国专利商标局更新“显而易见性”指南
美国专利商标局局长在联邦公报上发布了一份更新的指南：正确确定显而易见性的最新指南，旨在为专利审查员在审理专利申请创造性时提供关于显而易见性的依据。
（五）新加坡就生成式人工智能模型管理框架草案征求意见
新加坡信息通信媒体发展局（IMDA）就其《用于生成式人工智能的人工智能模型管理框架》草案征求公众意见。
Part 04
MONTHLY NEWS
典型案例
（一）全国首例“AI声音侵权案”一审宣判
1、基本案情
原告曾接受被告二北京某文化传媒公司的委托录制录音制品，被告二为录音制品的著作权人。后被告二将原告为其录制的录音制品的音频提供给被告三某软件公司，允许被告三以商业或非商业的用途使用、复制、修改数据用于其产品及服务。被告三仅以原告录制的录音制品作为素材进行AI化处理，生成了涉案文本转语音产品并在被告四上海某网络科技公司运营的云服务平台对外出售。被告一北京某智能科技公司与被告五北京某科技发展公司签订在线服务买卖合同，由被告五向被告三下单采购，其中包括了涉案文本转语音产品。被告一北京某智能科技公司采取应用程序接口形式，在未经技术处理的情况下，直接调取并生成文本转语音产品在其平台中使用。
2、裁判要点
自然人声音以声纹、音色、频率为区分，具有独特性、唯一性、稳定性特点，能够给他人形成或引起一般人产生与该自然人有关的思想或感情活动，可以对外展示个人的行为和身份。自然人声音的可识别性是指在他人反复多次或长期聆听的基础上，通过该声音特征能识别出特定自然人。利用人工智能合成的声音，如果能使一般社会公众或者相关领域的公众根据其音色、语调和发音风格，关联到该自然人，可以认定为具有可识别性。
本案中，因被告三某软件公司系仅使用原告个人声音开发涉案文本转语音产品，而且经当庭勘验，该AI声音与原告的音色、语调、发音风格等具有高度一致性，能够引起一般人产生与原告有关的思想或感情活动，能够将该声音联系到原告本人，进而识别出原告的主体身份。因此，原告声音权益及于涉案AI声音。
3、判决结果
被告一北京某智能科技公司、被告三某软件公司向原告赔礼道歉，被告二北京某文化传媒公司、被告三某软件公司向原告赔偿损失共计25万元。
下期精彩继续
广悦律师事务所知识产权领域
知识产权领域规模为15人，由深耕知识产权专业领域的资深律师组成，成员均毕业于国内外知名法学院校，绝大多数具有硕士研究生学历，其中多人取得执业律师与专利代理师“双证”资格。团队以技术驱动，采取信息化的管理模式，为客户提供高效的专业服务，团队致力于知识产权法律领域实务与研究，力争为客户创造价值、解决难题，通过知识产权专业服务为客户赋能。
知识产权领域长期为食品、保健品、服装、灯具、日化、汽配、家居、教育、电子产品、文化娱乐、互联网、高新科技等行业客户提供知识产权诉讼服务。领域内成员持续在全国各地办案，积累丰富的实战经验，经办的多起重大疑难案件入选各级法院或行业协会、行政执法部门的“典型案例”或“指导案例”。与此同时，还可以为客户提供非诉讼知识产权法律服务，包括但不限于知识产权授权确权、知识产权非诉讼维权、知识产权专项顾问，根据客户需求可以定制“知识产权授权确权——知识产权运营与管理——知识产权维权”的全链条服务。
供稿丨知识产权领域
编辑丨何雪雯
审核丨黎丽娜
审定丨品牌宣传与市场拓展委 |
8 | 澄明金融法律月报 | 2024年4月刊（第四十七期） | 前言
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新规速递：
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监管动态：
介绍监管部门最新监管与行政执法动态；
案例聚焦：
介绍典型司法案例，包括民商事、行政或刑事案例。
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8 | IIGF专刊 | 气候投融资4月刊 | 国内外政策追踪：
国内：
央行、生态环境部等七部门发布《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》；
九部门联合印发《气候投融资试点成效评估方案》。
国际：
欧洲议会通过《企业可持续发展尽职调查指令》。
国内外碳市场进展及碳金融发展：
国内碳市场：
4月全国碳市场CEA的成交价碳价持续走高，4月24日，全国碳市场综合价格收盘价达到100.59元/吨，这是全国碳市场收盘价首次突破百元，创下历史新高；
欧盟碳市场：
欧盟碳市场现货和期货成交价在4月出现波动上升趋势，由4月初的57.03欧元/吨
升至4
月30日的66.75欧元/吨。
碳金融:
广东落地碳配额抵质押融资标准；
湖北碳市场达成一笔超亿元碳配额回购交易。
国内外重要事件、特定议题进展：
国内：
广东省碳减排支持工具发放贷款居全国首位。
国际：
七国集团（G7）决定力争于2035年之前关闭所有煤电厂。
相关文章：
1.IIGF专刊 | 气候投融资3月刊
2.IIGF专刊 | 气候投融资2月刊
3.IIGF专刊 | 气候投融资1月刊
4.IIGF专刊 | 气候投融资12月刊
5.IIGF专刊 | 气候投融资11月刊
6.IIGF专刊 | 气候投融资10月刊
7. IIGF专刊 | 气候投融资9月刊
8.
IIGF专刊 | 气候投融资8月刊
9.
IIGF专刊 | 气候投融资7月刊
原创声明
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新媒体编辑：刘沛言 |
8 | 法律研究 | 安杰世泽香港资本市场及金融监管动态（2024年4月刊） | 安杰世泽香港资本市场及金融监管动态
（2024年4月刊）
(Apr. 2024）
01 香港联交所执法动态
Enforcement updates of the HKEX
联交所对中国XX集团有限公司及七名董事的纪律行动（2024年4月25日）
Exchange’s Disciplinary Action against China XX Group Limited and Seven Directors (25 April 2024)
违规事项
该公司就与沙XX相关并构成须予公布及关连交易的该等贷款，违反了《上市规则》第14.34、14A.35、14A.36、14A.46 及 14A.49 条的程序规定。
相关董事因未能尽力遵守《上市规则》及／或尽力促使该公司遵守《上市规则》而违反了《上市规则》第 3.08 条下的董事职责及董事承诺。
监管要点
第 14.34 条规定，上市发行人必须在敲定须予披露交易的条款后尽快刊发公告。
第 14A.35、14A.36 及 14A.46 条订明，关连交易须符合有关公告、独立股东批准及通函的规定。第14A.49条进一步规定，上市发行人必须在年报内披露于财政年度内进行的关连交易的具体数据。
根据第 3.08、3.16 及 13.04 条，上市发行人的董事会须共同对上市发行人的管理及营运负责，而董事须共同及个别地负责确保上市发行人遵守《上市规则》。
第 3.08 条规定，联交所要求董事须共同与个别地履行诚信责任及以应有技能、谨慎和勤勉行事的责任，而履行上述责任时，至少须符合香港法例所确立的标准。
Breach
The Company breached the procedural requirements under Rules 14.34, 14A.35, 14A.36, 14A.46 and 14A.49 in respect of the Loans connected to Mr Sha, which constituted notifiable and connected transactions.
The Relevant Directors breached their directors’ duties under Rule 3.08 and their Directors’ Undertakings by failing to comply to the best of their ability with the Listing Rules and/or use their best endeavours to procure the Company to comply with the Listing Rules.
Key Points of Supervision
Rule 14.34 provides that a listed issuer must publish an announcement as soon as possible after the terms of a notifiable transaction have been agreed.
Rules 14A.35, 14A.36 and 14A.46 provide that a connected transaction is subject to announcement, independent shareholders’ approval and circular requirements. Rule 14A.49 further requires that a listed issuer must disclose specific information about its connected transactions conducted during the year in its annual report.
Under Rules 3.08, 3.16 and 13.04, the board of directors of an issuer is collectively responsible for the listed issuer’s management and operations, and the directors are collectively and individually responsible for the listed issuer’s compliance with the Listing Rules.
Rule 3.08 provides that the Exchange expects directors, both collectively and individually, to fulfil fiduciary duties and duties of skill, care and diligence to a standard at least commensurate with the standard established by Hong Kong law. T.
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/Regulatory-Announcements/2024/240425news?sc_lang=zh-HK
02 香港证监会执法动态
Enforcement updates of the SFC
证监会取得针对XX实业有限公司前董事兼财务总监的法庭命令（2024年4月08日）
SFC obtains court orders against former director and chief financial officer of XX Enterprise Company Limited (8 April 2024)
违规事项
法庭表示，陈XX的失当行为性质非常严重，包括他隐瞒资金被挪用及没有向核数师、审核委员会及董事会发出警示等行为，导致该公司未能采取行动向前主席兼执行董事追讨1.63亿元的被挪用资金。其行为涉及违反《证券及期货条例》第214条之规定。
监管重点
若证监会根据《证券及期货条例》第214条规定，认为在任何有关时间，该公司的业务或事务曾以以下方式经营或处理：(i) 涉及对该法团或其成员或其任何部分成员作出亏空、欺诈、不当行为或其他失当行为；（ii）导致其成员或其任何部分成员未获提供他们可合理期望获得的关于该法团的业务或事务的所有资料；或（iii）对其成员或其任何部分成员造成不公平损害，则证监会可以呈请方式向原讼法庭申请根据本条规定做出命令。
Breach
The Court considers that the very serious nature of Chen’s misconduct is very serious and including, his conduct in concealing the misappropriation of funds and failing to alert the auditors, the audit committee and the board, which led to the company not being able to take step to recover the $163 million misappropriated funds from the former chairman and executive director, it is appropriate and just for the Court to make the compensation order of $163 million with interest. Chen may breach provisions of s.214 of the Securities and Futures Ordinance (SFO).
Key Points of Supervision
Where, in relation to a corporation which is or was listed, it appears to the SFC that at any relevant time the business or affairs of the corporation have been conducted in a manner: (i) involving defalcation, fraud, misfeasance or other misconduct towards it or its members or any part of its members; (ii) resulting in its members or any part of its members not having been given all the information with respect to its business or affairs that they might reasonably expect; or (iii) unfairly prejudicial to its members or any part of its members, the SFC may, subject to subsection (3), by petition apply to the Court of First Instance for an order under this section.
详见：
https://sc.sfc.hk/TuniS/apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=24PR61
证监会因XX国际控股有限公司巨额公司资金下落不明而暂停其股份交易（2024年4月15日）
SFC suspends dealings in XX International Holdings Limited shares over massive missing corporate funds (15 April 2024)
违规事项
证监会极度关注XX国际是否捏造了所据称的人民币3,400万元转账，藉此掩饰其当时核数师所识别到的异常情况，及误导其股东、核数师、法证会计师和监管机构。
同时，证监会经调查后，对以下事宜的严重关注：(i)在XX国际公布的财务业绩中所披露的财务资料的准确性；(ii)XX国际管理层的诚信；(iii)XX国际的内部监控和会计制度的可靠度；及(iv)XX国际保障其资产和持续向市场妥善提供信息的能力。
监管重点
根据《在证券市场上市规则》第8(1)条，在下列情况下，证监会有权指示联交所暂停某上市公司的股份交易：
a.在与证券上市有关连的情况下发行的任何文件，或由该上市公司或由他人代它作出或发出的公告、陈述、通告或其他文件，载有在要项上属虚假、不完整或具误导性的资料；
b.暂停有关股份的交易，对为在联交所买卖的证券维持一个有秩序和公平的市场是有需要或合宜的；
c.为维护投资大众的利益或公众利益起见应暂停有关股份的交易，或为保障一般投资者或保障该上市公司的股份的投资者而暂停有关股份的交易是适当的；或
d.证监会董事局根据《在证券市场上市规则》第9(3)(c)条在批准恢复交易时施加的任何条件没有获得遵从。
Breach
The SFC raised serious concerns about whether XX International had fabricated the purported transfer of RMB34 million to conceal irregularities identified by its then auditors and to mislead its shareholders, auditors, forensic accountant, and the regulators.
At the same time, the SFC has serious concerns regarding: (i) the accuracy of the financial information disclosed in XX International’s published financial results; (ii) the integrity of XX International’s management, including Mr Yang, Mr Sun and Mr Sun L.; (iii) the reliability of XX International’s internal control and accounting system; and (iv) XX International’s ability to safeguard its assets and to keep the market properly informed.
Key Points of Supervision
Under section 8(1) of the SMLR, the SFC has the power to direct the SEHK to suspend dealings in shares of a listed company where:
a. any materially false, incomplete or misleading information has been included in any document issued in connection with a listing of securities or in announcement, statement, circular or other document made or issued by it or on its behalf;
b. it is necessary or expedient in the interest of maintaining an orderly and fair market in securities traded on the SEHK;
c. it is in the interest of the investing public or in the public interest, or it is appropriate for the protection of investors generally or for the protection of investors in the shares of the listed company; or
d. there has been a failure to comply with any condition imposed by the board of the SFC when permitting resumption of trading under section 9(3)(c) of the SMLR.
详见：https://sc.sfc.hk/TuniS/apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=24PR67
证监会在审裁处就涉嫌内幕交易对丹枫公司秘书及另外三人展开研讯程（2024年4月23日）
SFC commences MMT proceedings against Dan Form’s company secretary and three others over suspected insider dealing (23 April 2024）
违规事项
陈XX、闻XX、薛XX及蔡XX进行的内幕交易：
陈XX曾从事或可能曾从事《证券及期货条例》（Cap.571）（该条例）第 270(1)(a)及／或 270(1)(c)条所界定的市场失当行为。
闻XX曾从事或可能曾从事该条例第 270(1)I(i)条所界定的市场失当行为。
薛XX曾从事或可能曾从事该条例第 270(1)I(ii)及／或 270(1)(f)(ii)条所界定的市场失当行为。
蔡XX曾从事或可能曾从事该条例第270(1)I(i)及／或270(1)(f)(i)条所界定的市场失当行为。
监管重点
《证券及期货条例》第270条关于内幕交易及市场失当行为之相关规定。
Breach
Insider dealing by Chen, Wen, Sit and Choi:
Chen engaged or may have engaged in market misconduct defined in sections 270(1 )(a) and/or 270(l)(c) ofthe Ordinance.
Wen engaged or may have engaged in market misconduct defined in section 270(l)(e)(i) ofthe Ordinance.
Sit engaged or may have engaged in market misconduct defined in sections 270(l)(e)(ii) and/or 270(1 )(f)(ii) ofthe Ordinance.
Choi engaged or may have engaged in market misconduct defined in sections 270(l)(e)(i) and/or 270(l)(f)(i) of the Ordinance.
Key Points of Supervision
The insider dealing and market misconduct provided under section 270 of SFO.
详见：https://sc.sfc.hk/TuniS/apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=24PR74
03香港联交所其他动态
Other updates of HKEX
Part1
企业新闻Corporate News Releases
没收未领取的2017年度末期股息（2024年4月12日）
Forfeiture of Unclaimed Final Dividend for 2017 (12 April 2024）
按照香港交易及结算所有限公司（「香港交易所」）《组织章程细则》的规定，凡在股息派付日期起计六年后仍未领取的股息将予没收及复归香港交易所。因此，香港交易所于2018年6月1日派付而于2024年6月1日仍为未领取的2017年度末期股息每股2.85港元将予没收及复归香港交易所。
详见：https://www.hkex.com.hk/-/media/HKEX-Market/News/News-Release/2024/2404123news/2404123news_c.pdf
香港交易所将开发领航星衍生产品平台，为全球客户提供更佳的交易、清算和风险管理方案（2024年4月18日）
HKEX TO DEVELOP ORION DERIVATIVES PLATFORM, PROVIDING BEST-IN-CLASS TRADING, CLEARING AND RISK MANAGEMENT SOLUTIONS FOR GLOBAL CLIENTS (18 April 2024）
香港交易所计划推出新衍生产品平台。
新平台将促使香港交易所能够支持接近24小时交易、推出新产品及提高交易及结算效率，从而提升集团作为全球交易所的竞争力。
領航星衍生产品平台的开发工作会持续进行；日后的系统迁移将以分阶段形式进行，以确保平稳过渡；预计于2028年推出市场。
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/News-Release/2024/240418news?sc_lang=zh-HK
香港交易所任命集团首席合规总监（2024年4月18日）
HKEX Appoints Group Chief Compliance Officer (18 April 2024）
香港交易及结算所有限公司（香港交易所）星期四宣布任命成立怡为集团首席合规总监。
成立怡将于2024年5月1日加入香港交易所，接替于5月离任另谋发展的Adam Singer。她将负责集团于香港、中国内地及其他地方的合规事务，进一步加强集团的合规工作。
成立怡将向香港交易所集团行政总裁陈翊庭汇报。
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/News-Release/2024/2404182news?sc_lang=zh-HK
沪深港交易所就扩大沪深港通合资格ETF范围达成共识（2024年4月19日）
HKEX REACHES AGREEMENT WITH SSE AND SZSE TO EXPAND SCOPE OF ELIGIBLE ETFS UNDER STOCK CONNECT (19 April 2024）
为持续优化香港与内地市场互联互通机制，丰富互联互通目标，香港交易及结算所有限公司（香港交易所）、上海证券交易所、深圳证券交易所已就扩大沪深港通合资格ETF范围达成共识。
此次沪深港通ETF目标扩大主要包含两个方面：一是降低ETF资产规模要求；二是下调其跟踪的目标指数的权重占比要求。此次优化将进一步丰富两地市场的投资产品，有利于两地市场投资者便捷有效地配置对方市场资产。
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/News-Release/2024/2404193news?sc_lang=zh-HK
香港交易所2024年第一季度业绩（2024年4月24日）
HKEX 2024 First Quarter Results (24 April 2024）
随着欧盟开始基于2023年10月生效的《外国补贴条例》(The Foreign Subsidies Regulation, “FSR”)对中国企业启动审查，这一新制度引起了越来越多已经出海或者有出海计划的中国企业的广泛关注。本文将对欧盟《外国补贴条例》制度补贴额和营业额的计算方法、FSR报告义务、FSR审查流程、FSR申报所需信息等申报实操内容以及相关建议，以期对众多在欧盟拓展市场的中国企业有所启发。
详见：
https://mp.weixin.qq.com/s/UNHAj-mxP1RkJuVxLmCBzQ
2024年股东周年大会投票表决结果、委任主席及新委任香港交易所董事会成员（2024年4月24日）
POLL RESULTS OF 2024 ANNUAL GENERAL MEETING, APPOINTMENT OF CHAIRMAN AND NEW APPOINTMENTS TO HKEX BOARD (24 April 2024)
2024年4月24日，香港交易及结算所有限公司（香港交易所）举行2024年股东周年大会，于2024年3月20日发出的股东周年大会通告内提出的所有决议案均获得通过。
董事会今天委任唐家成出任香港交易所主席，有关委任有待香港特别行政区行政长官书面核准。继政府委任陈健波和任景信和再度委任周胡慕芳以及股东重新选任聂雅伦、张明明及张懿宸为香港交易所董事后，若干香港交易所的委员会已委任新成员，有关委任实时生效。
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/News-Release/2024/2404246news?sc_lang=zh-HK
Part 2
市场通讯Market Communications
沪深港交易所宣布拟调整沪深港通交易信息披露机制（2024年4月12日）
HKEX, SSE and SZSE Announce Plans to Adjust Market Data Dissemination for Southbound, Northbound Stock Connect (12 April 2024)
为进一步完善沪深港通机制，保证市场整体信息披露的一致性，在两地证监会的指导下，基于主场原则，香港交易及结算所有限公司（香港交易所）与上海证券交易所（上交所）和深圳证券交易所（深交所）宣布将分别对沪深港通交易信息披露机制进行调整。
Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEX), the Shanghai Stock Exchange (SSE) and the Shenzhen Stock Exchange (SZSE), announced today (Friday) planned adjustments to market data dissemination for Southbound trading and Northbound trading under the Stock Connect programme.
详见：https://www.hkex.com.hk/News/Market-Communications/2024/2404122news?sc_lang=zh-HK
Part 3
监管通讯Regulatory Announcements
联交所刊发有关库存股份的《上市规则》条文修订建议的咨询总结（2024年4月12日）
Exchange Publishes Conclusions on Proposed Amendments to Listing Rules Relating to Treasury Shares (12 April 2024)
香港交易及结算所有限公司（联交所）星期五就有关库存股份的《上市规则》条文修订建议的咨询文件（咨询文件）刊发咨询总结（咨询总结）。
联交所共收到56份来自广泛界别的非重复响应意见。所有建议均获大多数响应人士支持。联交所将采纳咨询文件中的所有建议并因应市场意见稍作调整，详情已载列于咨询总结中。
The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the Exchange), a wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEX), Friday published conclusions (Consultation Conclusions) to its consultation paper on Proposed Amendments to Listing Rules Relating to Treasury Shares (Consultation Paper).
The Exchange received 56 non-duplicate responses from a broad range of respondents. All the proposals received support from a majority of respondents. The Exchange will adopt all the proposals outlined in the Consultation Paper, with minor modifications in response to market comments as set out in the Consultation Conclusions.
详见：https://www.hkex.com.hk/News/Regulatory-Announcements/2024/240412news?sc_lang=zh-HK
联交所刊发有关气候信息披露规定的咨询总结（2024年4月19日）
EXCHANGE PUBLISHES CONCLUSIONS ON CLIMATE DISCLOSURE REQUIREMENTS (19 April 2024)
2024年4月19日，香港交易及结算所有限公司（联交所）就优化环境、社会及管治框架下的气候相关信息披露的咨询文件刊发咨询总结（咨询总结）。
联交所接获115份来自广泛界别的响应意见。引入新气候信息披露规定的建议获大多数响应人士支持，因此，联交所将实施咨询文件中的建议。
The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the Exchange), a wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEX), Friday published conclusions to its consultation on the enhancement of climate-related disclosures under its environmental, social and governance (ESG) framework (Consultation Conclusions).
The Exchange received 115 responses from a wide range of respondents, and received broad-based support for its proposals to introduce the new requirements. In view of this market feedback, the Exchange will adopt its consultation proposals.
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/Regulatory-Announcements/2024/240419news?sc_lang=zh-HK
通告 – 关于丝路物流控股有限公司（于百慕大注册成立之有限公司）（股份代号：988）取消上市地位（2024年4月19日）
Announcement – In relation to the matter of Silk Road Logistics Holdings Limited (Incorporated in the Bermuda with limited liability) (Stock Code: 988) (19 April 2024)
香港联合交易所有限公司（联交所）宣布，由2024年4月23日上午9时起，丝路物流控股有限公司（该公司）的上市地位将根据《上市规则》第6.01A(1)条予以取消。
该公司的股份自2022年5月24日起已暂停买卖。根据《上市规则》第6.01A(1)条，若该公司未能于2023年11月23日或之前复牌，联交所可将该公司除牌。
The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the Exchange) announces that the listing of Silk Road Logistics Holdings Limited (the Company)'s shares will be cancelled with effect from 9:00 am on 23 April 2024 under Rule 6.01A(1).
Trading in the Company’s shares has been suspended since 24 May 2022. Under Rule 6.01A(1), the Exchange may delist the Company if trading does not resume by 23 November 2023.
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/Regulatory-Announcements/2024/2404192news?sc_lang=zh-HK
通告 – 关于宝申控股有限公司（于开曼群岛注册成立之有限公司）（股份代号：8151) 取消上市地位（2024年4月24日）
ANNOUNCEMENT – IN RELATION TO THE MATTER OF BAO SHEN HOLDINGS LIMITED (INCORPORATED IN THE CAYMAN ISLANDS WITH LIMITED LIABILITY) (STOCK CODE: 8151) CANCELLATION OF LISTING (24 April 2024)
香港联合交易所有限公司（联交所）宣布，由2024年4月29日上午9时起，宝申控股有限公司（该公司）的上市地位将根据《GEM规则》第9.14A(1)条予以取消。
该公司的股份自2023年4月3日起已暂停买卖。根据《GEM规则》第9.14A(1)条，若该公司未能于2024年4月2日或之前复牌，联交所可将该公司除牌。
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/Regulatory-Announcements/2024/2404245news?sc_lang=zh-HK
通告 – 关于百田石油国际集团有限公司（清盘中）（于开曼群岛注册成立之有限公司）（股份代号：8011）取消上市地位（2024年4月24日）
Announcement – In relation to the matter of Polyard Petroleum International Group Limited (In Liquidation) (incorporated in the Cayman Islands with limited liability) (Stock Code: 8011) Cancellation of listing (24 April 2024)
香港联合交易所有限公司（联交所）宣布，由2024年4月29日上午9时起，百田石油国际集团有限公司（清盘中）（该公司）的上市地位将根据《GEM规则》第9.14A(1)条予以取消。
该公司的股份自2023年4月3日起已暂停买卖。根据《GEM规则》第9.14A(1)条，若该公司未能于2024年4月2日或之前复牌，联交所可将该公司除牌。
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/Regulatory-Announcements/2024/2404243news?sc_lang=zh-HK
通告 – 关于上海东正汽车金融股份有限公司（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）（股份代号：2718）取消上市地位（2024年4月24日）
ANNOUNCEMENT – IN RELATION TO THE MATTER OF SHANGHAI DONGZHENG AUTOMOTIVE FINANCE CO., LTD (A JOINT STOCK COMPANY INCORPORATED IN THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA WITH LIMITED LIABILITY) (STOCK CODE: 2718) CANCELLATION OF LISTING (24 April 2024)
香港联合交易所有限公司（联交所）宣布，由2024年4月29日上午9时起，上海东正汽车金融股份有限公司（该公司）的上市地位将根据《上市规则》第6.01A(1)条予以取消。
该公司的股份自2022年10月7日起已暂停买卖。根据《上市规则》第6.01A(1)条，若该公司未能于2024年4月6日或之前复牌，联交所可将该公司除牌。
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/Regulatory-Announcements/2024/2404242news?sc_lang=zh-HK
通告 – 关于无缝绿色中国（集团）有限公司（于开曼群岛注册成立并迁册至百慕大及于百慕大存续之有限公司）（股份代号：8150）取消上市地位（2024年4月24日）
ANNOUNCEMENT – IN RELATION TO THE MATTER OF SEAMLESS GREEN CHINA (HOLDINGS) LIMITED (INCORPORATED IN THE CAYMAN ISLANDS AND RE-DOMICILED AND CONTINUED IN BERMUDA WITH LIMITED LIABILITY) (STOCK CODE: 8150) CANCELLATION OF LISTING (24 April 2024)
香港联合交易所有限公司（联交所）宣布，由2024年4月29日上午9时起，无缝绿色中国（集团）有限公司（该公司）的上市地位将根据《GEM规则》第9.14A(1)条予以取消。
该公司的股份自2023年4月3日起已暂停买卖。根据《GEM规则》第9.14A(1)条，若该公司未能于2024年4月2日或之前复牌，联交所可将该公司除牌。
详见：
https://www.hkex.com.hk/News/Regulatory-Announcements/2024/2404244news?sc_lang=zh-HK
04 3月份IPO快讯
February IPO News
已上市
处理中
备注:
具不同投票权架构的发行人，其名称结尾有“W”字以作标识。
根据主板上市规则第十八A章上市的生物科技公司，其名称结尾有“B”字以作标识。
根据主板上市规则第十八B章上市的特殊目的收购公司，其名称结尾有“Z”字以作标识。
根据主板上市规则第十八C章上市的未商业化公司，其名称结尾有“P”字以作标识。
在港作第二上市的公司，其名称结尾有“S”字以作标识。
05 香港金管局监管动态
Enforcement updates of the HKMA
金管局2024年度薪酬检讨（2024年04月08日）
HKMA 2024 Pay Review (08 April 2024)
香港金管局3月28日联同银行业中小企贷款协调机制宣布推出一系列措施，支持中小企获取银行融资，并协助它们持续发展。
香港金融管理局（金管局）4月8日公布2024年度薪酬检讨结果。薪酬检讨由外汇基金谘询委员会辖下的管治委员会进行。财政司司长透过外汇基金谘询委员会，批准管治委员会的建议。
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) announced on 8 April the results of the 2024 annual pay review. The review was undertaken by the Governance Sub-Committee (GSC) of the Exchange Fund Advisory Committee (EFAC). The GSC’s recommendations have been approved by the Financial Secretary through EFAC.
详见： https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240408-3/
香港最新外汇储备资产数字（2024年04月09日）
Hong Kong’s Latest Foreign Currency Reserve Assets Figures Released (09 April 2024)
香港金融管理局（金管局）4月9日公布，香港于2024 年3月底的官方外汇储备资产为4,236亿美元（2024年2月底为4,252亿美元）。
连同未交收外汇合约在内，香港于2024年3月底的外汇储备资产为4,231亿美元（2024年2月底为4,252亿美元）。
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) announced on 9 April that the official foreign currency reserve assets of Hong Kong amounted to US$423.6 billion as at the end of March 2024 (end-February 2024: US$425.2 billion) (Annex).
Including unsettled foreign exchange contracts, the foreign currency reserve assets of Hong Kong at the end of March 2024 amounted to US$423.1 billion (end-February 2024: US$425.2 billion).
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240409-5/
《保障消费者防诈骗约章2.0》（2024年04月10日）
Anti-Scam Consumer Protection Charter 2.0 (10 April 2024)
继去年推出的《保障消费者防诈骗约章》，香港金融管理局（金管局）4月10日宣布与香港银行公会（银行公会）推出《保障消费者防诈骗约章 2.0》（《约章 2.0》），透过更多机构及商户的参与，扩大《约章》的复盖范围，进一步协助公众防范信用卡骗案及其他数码诈骗。
Following the launch of the Anti-Scam Consumer Protection Charter last year, the Hong Kong Monetary Authority (HKMA) announced on 10 April, in collaboration with the Hong Kong Association of Banks (HKAB), the launch of the Anti-Scam Consumer Protection Charter 2.0 (the Charter 2.0). With the participation of more institutions and merchants, the expanded coverage of the Charter will further assist the public in guarding against credit card scams and other digital frauds.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240410-3/
金管局、香港货币及金融研究中心与香港科技大学合办央行数码货币和支付系统国际会议（2024年04月11日）
HKMA, HKIMR and HKUST co-organise the International Conference on Central Bank Digital Currencies and Payment Systems (11 April 2024)
香港金融管理局、香港货币及金融研究中心（金融学院辖下的研究机构）及香港科技大学4月11日成功合办央行数码货币（CBDC）和支付系统国际会议，吸引超过100名来自各国中央银行、国际机构、学术界、金融机构和金融科技公司的代表参与。
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA), the Hong Kong Institute for Monetary and Financial Research (HKIMR) (the research arm of the Hong Kong Academy of Finance), and the Hong Kong University of Science and Technology (HKUST) on 11 April successfully co-organised the International Conference on Central Bank Digital Currencies (CBDCs) and Payment Systems. The conference was attended by over 100 representatives from central banks, international bodies, academia, financial institutions and fintech firms.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240411-3/
外汇基金分析帐目（2024年04月12日）
Analytical Accounts of the Exchange Fund (12 April 2024)
香港金融管理局4月12日公布外汇基金在2024年3月底的主要分析帐目。
在3月份，外汇基金的境外资产减少117亿港元，至35,212亿港元。货币基础为19,181亿港元，包括负债证明书、政府发行的流通纸币及硬币、银行体系结余，以及已发行外汇基金票据及债券。外汇基金对香港私营部门的债权总额为2,992亿港元。对外负债总额为222亿港元。
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) released on 12 April the key analytical accounts of the Exchange Fund at the end of March 2024.
Foreign assets, representing the external assets of the Exchange Fund, decreased during the month by HK$11.7 billion to HK$3,521.2 billion. The Monetary Base, comprising Certificates of Indebtedness, Government‑issued currency notes and coins in circulation, the balance of the banking system and Exchange Fund Bills and Notes issued, amounted to HK$1,918.1 billion. Claims on the private sector in Hong Kong amounted to HK$299.2 billion. Foreign liabilities amounted to HK$22.2 billion.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240412-5/
2024年3月底综合利率（2024年04月18日）
Composite Interest Rate: End of March 2024 (18 April 2024)
香港金融管理局4月18日公布2024年3月底的综合利率。
反映银行平均资金成本的综合利率在2024年3月底为2.73厘，较2024年2月底的2.78厘下跌5基点。综合利率下跌，主要反映月内存款的加权资金成本减少。
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) announced on 18 April the composite interest rate at the end of March 2024.
The composite interest rate, which is a measure of the average cost of funds of banks, decreased by 5 basis points to 2.73% at the end of March 2024, from 2.78% at the end of February 2024. The decrease in composite interest rate mainly reflected the decrease in the weighted funding cost for deposits during the month.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240418-4/
金管局欢迎「信资通」开始提供服务（2024年04月18日）
HKMA welcomes the commencement of service of “Credit Data Smart” (18 April 2024)
香港金融管理局（金管局）欢迎香港银行公会、香港有限制牌照银行及接受存款公司公会，以及香港持牌放债人公会（统称「行业公会」）4月18日联合宣布，「信资通」将于4月26日开始提供服务。
金管局一直与行业公会紧密合作，在香港引入多于一家个人信贷资料服务机构，以促进香港个人信贷资料服务的市场竞争，提升香港个人信贷资料服务机构的服务水平，并减低现时因市场只有一家商业营运的服务提供者而衍生的营运风险，特别是单点失误的风险。
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) welcomes the joint announcement of the Hong Kong Association of Banks, the Hong Kong Association of Restricted Licence Banks and Deposit-taking Companies, and the Hong Kong S.A.R. Licensed Money Lenders Association Limited (collectively as the Industry Associations) on 18 April on the commencement of service of “Credit Data Smart” on 26 April.
The HKMA has been working closely with the Industry Associations to introduce more than one consumer credit reference agency (CRA) in Hong Kong, with a view to promoting the market competition of consumer credit reference services in Hong Kong, enhancing the service quality of consumer CRAs and reducing the operational risk of having only one commercially run service provider in the market, particularly the risk of single point of failure.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240418-5/
金管局与证监会就更新场外衍生工具监管制度下的金融服务提供者名单进行年度谘询（2024年04月19日）
HKMA and SFC consult on annual updates to Financial Services Providers list under OTC derivatives regulatory regime (19 April 2024)
香港金融管理局（金管局）与证券及期货事务监察委员会（证监会）4月19日发表联合谘询文件，就场外衍生工具结算制度下的金融服务提供者名单的年度更新谘询意见。
金管局及证监会在结算制度中引入了金融服务提供者的概念，以识别在香港以外地区的主要场外衍生工具交易商。金融服务提供者与订明人士（即认可机构、核准货币经纪或持牌法团）之间进行的某些交易需要进行中央结算。
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) and Securities and Futures Commission (SFC) on 19 April issued a joint consultation on the annual update to the list of Financial Services Providers (FSP) under the over-the-counter (OTC) derivatives clearing regime (Note 1).
The concept of FSP has been introduced to the clearing regime to identify major OTC derivatives dealers outside Hong Kong. Central clearing is required for certain transactions conducted between an FSP and a prescribed person (i.e., an authorized institution, an approved money broker or a licensed corporation).
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240419-4/
金融管理专员对华南商业银行股份有限公司香港分行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》采取纪律处分行动（2024年04月19日）
The Monetary Authority takes disciplinary action against Hua Nan Commercial Bank, Ltd., Hong Kong Branch for contraventions of Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance (19 April 2024)
香港金融管理局（金管局）4月19日宣布已经根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（香港法例第615章）（《打击洗钱条例》）（注1）完成对华南商业银行股份有限公司香港分行（华南香港）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对华南香港违反《打击洗钱条例》处以9,000,000港元罚款。
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) announced on 19 April that it had completed an investigation and disciplinary proceedings for Hua Nan Commercial Bank, Ltd., Hong Kong Branch (HNCBHK) under the Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance (Chapter 615 of the Laws of Hong Kong) (AMLO). The Monetary Authority (MA) has imposed a pecuniary penalty of HK$9,000,000 against HNCBHK for contraventions of the AMLO.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240419-5/
「跨境客运业百分百担保贷款专项计划」及「旅游业界百分百担保贷款专项计划」延长申请期（2024年04月23日）
Dedicated 100% Loan Guarantee Scheme for Cross-boundary Passenger Transport Trade and Dedicated 100% Loan Guarantee Scheme for Travel Sector Extend Application Period (23 April 2024)
香港按证保险有限公司受政府委托，宣布「跨境客运业百分百担保贷款专项计划」及「旅游业界百分百担保贷款专项计划」的申请期最后一次延长六个月至2024年10月28日。
上述计划于2023年4月29日推出，以支援跨境客运业及旅游业界在2019冠状病毒病疫情后恢复业务。
As entrusted by the Government, HKMC Insurance Limited announced a final six-month extension of the application period of the Dedicated 100% Loan Guarantee Scheme (DLGS) for Cross-boundary Passenger Transport Trade and the DLGS for Travel Sector to 28 October 2024.
The above schemes were launched on 29 April 2023 to support the business resumption of the cross-boundary passenger transport trade and the travel sector after the COVID-19 epidemic.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240423-5/
香港年金计划产品优化及推广优惠（2024年04月26日）
HKMC Annuity Plan product enhancements and promotional offer (26 April 2024)
为提高退休人士的收入保障，香港按揭证券有限公司全资拥有的香港年金有限公司（香港年金公司）4月26日宣布推出香港年金计划优化措施及推广优惠。
To enhance the income protection for retirees, HKMC Annuity Limited (HKMCA), a wholly-owned subsidiary of The Hong Kong Mortgage Corporation Limited, announced on 26 April the launch of enhancement measures and a promotional offer for the HKMC Annuity Plan (Plan).
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240426-3/
金管局推出首次FiNETech促进金融科技应用（2024年04月26日）
HKMA Launches Inaugural FiNETech to Promote Fintech Adoption (26 April 2024)
香港金融管理局（金管局）4月26日推出FiNETech系列，汇集约100家银行、证券公司、保险公司以及科技企业，共同发掘在财富科技、保险科技、绿色科技、人工智能和分布式分类帐技术的进阶合作安排。
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) launched on 26 April the FiNETech series, gathering around 100 banks, securities and insurance companies as well as technology firms to explore next-level collaboration in the areas of Wealthtech, Insurtech, Greentech, Artificial Intelligence (AI), and Distributed Ledger Technology (DLT).
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/04/20240426-4/
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声 明
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8 | 法律研究 | 安杰世泽竞争法专刊（2024年4月刊) | 安杰世泽法律研究 · 竞争法2024年4月刊
本刊由国际商会中国国家委员会与安杰世泽律师事务所合办
本期关注
浙江省市监局：全国首部公平竞争审查省级政府规章实行
《招标投标领域公平竞争审查规则》出台
江西省市监局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
市场监管总局：《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》《经营者集中简易案件公示表（修订版）》公开征求意见
市场监管总局：细化规范网络营销行为 切实保护消费者权益
重庆市市监局制定发布《重庆市经营者集中反垄断合规指引》《经营者集中提醒敦促函》
2024年第一季度市场监管总局无条件批准经营者集中案件155件
竞委会与廉署首次采取联合行动 捣破楼宇维修工程贪污及围标集团拘20人（2024年4月18日）
香港竞争事务审裁处的执行诉讼通知：竞争事务委员会 v. 美联物业代理有限公司等（CTEA3/2023）
香港竞争事务审裁处的执行诉讼通知：竞争事务委员会 v. 安乐机电设备工程有限公司等（CTEA2/2023）
浙江高院发布2023年度十大知识产权典型案例，含一起反垄断案件
最高院：加快推进反垄断司法解释起草工作
最高院发布2023年中国法院十大知识产权案件，六件涉及不正当竞争纠纷
安杰世泽发表原创文章：反垄断合规激励制度的理解与适用——《经营者反垄断合规指南》征求意见稿解读
安杰世泽发表原创文章：中企出海法律合规系列——欧盟《外国补贴条例》申报实操与建议
安杰世泽荣登LEGALBAND 2024年度中国顶级律所排行榜反垄断与竞争法第一梯队；詹昊律师荣登中国顶级律师排行榜反垄断与竞争法第一梯队
安杰世泽发表原创文章：合伙人詹昊、宋迎、王智宁受邀于CPI Antitrust Chronicle 2024发表文章
01 监管动态
SITUATION SURVEILLANCE
浙江省市监局：全国首部公平竞争审查省级政府规章实行
Zhejiang AMR: First Provincial-Level Government Regulation on Fair Competition Review Implemented
4月1日起，全国首部公平竞争审查省级政府规章《浙江省公平竞争审查办法》正式施行。《办法》共6章29条，对标世界银行营商环境新评估体系，重点对公平竞争审查主体、范围内容、程序、保障和监督等进行了全面规范，保障各类经营主体依法平等使用资源要素、公平公正参与市场竞争。
来源：浙江省市监局官网
详见：
https://mp.weixin.qq.com/s/dmTXMpsqLs6bGW_KRwghlA
《招标投标领域公平竞争审查规则》出台
“Rules on Fair Competition Review in the Field of Bidding and Tendering” Released
4月2日，包括商务部、市场监管总局在内的8个部委联合发布《招标投标领域公平竞争审查规则》，并于2024年5月1日正式施行。该规则主要规定了招标投标领域的公平竞争审查标准、审查机制及监督管理。
来源：国家发改委官网
详见：
https://zfxxgk.ndrc.gov.cn/web/iteminfo.jsp?id=20360
江西省市监局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
Jiangxi AMR Launched 2024 Special Anti-Monopoly Enforcement Campaign in Sectors Directly Affecting People's Livelihood
江西省市监局将在全省范围内开展2024年民生领域反垄断执法专项行动。此次执法专项行动将聚焦中介、医药、涉粮、教育、要素、建材、数字经济、日用消费品等重点领域，加大对垄断协议和滥用市场支配地位案件查处力度，切实保护市场竞争秩序。
来源：市场监管总局官网
详见：
https://www.samr.gov.cn/xw/df/art/2024/art_aa433f2a522e4989acb8ebb559f61473.html
市场监管总局：《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》《经营者集中简易案件公示表（修订版）》公开征求意见
SAMR Consulted on Revisions of the “Antitrust Notification Form for Review for Simple Cases of Concentration of Undertakings” and “Public Notice Form for Simple Cases of Concentration of Undertakings” Released for Public Comments
为更好发挥经营者集中简易案件制度作用，便利经营主体申报，降低申报成本，市场监管总局起草了《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》和《经营者集中简易案件公示表（修订版）》，向社会公开征求意见。
来源：市场监管总局官网
详见：
https://www.samr.gov.cn/hd/zjdc/art/2024/art_9fc98eeedb0b4ac3a52cb4a7a50ce8ef.html
市场监管总局：细化规范网络营销行为 切实保护消费者权益
SAMR: Refining Regulation of Online Marketing Practices to Protect Consumers' Rights and Interests Effectively
《消费者权益保护法实施条例》将于今年7月1日起实施，针对网络消费市场的乱象，条例明确了几条新规定：一是禁止“刷单炒信”；二是禁止“强制搭售”；三是禁止“大数据杀熟”；四是规范“自动续费”；五是保障“无理由退货”。
来源：市场监管总局官网
详见：
https://www.samr.gov.cn/xw/mtjj/art/2024/art_f69b62ea3a1f427187d7a2e4f92cdf6a.html
重庆市市监局制定发布《重庆市经营者集中反垄断合规指引》《经营者集中提醒敦促函》
Chongqing AMR Formulated and Released “Chongqing Anti-Monopoly Compliance Guidelines for Concentration of Undertakings” and “Letter of Reminder for Concentration of Undertakings”
重庆市市监局正式制定发布《重庆市经营者集中反垄断合规指引》暨《重庆市市场监督管理局经营者集中提醒敦促函》，旨在引导本市经营者依法依规开展经营者集中申报，对提升经营者集中常态化监管水平具有重要意义。
来源：重庆市市监局官网
详见：
https://scjgj.cq.gov.cn/zfxxgk_225/gsgg/qtgg/202404/t20240416_13136073.html
2024年第一季度市场监管总局无条件批准经营者集中案件155件
SAMR Unconditionally Approved 155 Concentration of Undertakings Cases in The First Quarter of 2024
2024年第一季度，市场监管总局无条件批准经营者集中案件155件，绝大多数为简易案件并在初步审查阶段结案。横向集中案件数量最多，股权收购为主要交易模式。集中主要围绕实体经济和民生领域，境内企业间并购较为活跃，参与集中的经营者来自全球30余个国家和地区。
来源：市场监管总局官网
详见：
https://www.samr.gov.cn/xw/zj/art/2024/art_ed345101e79d402080cb9dfb76ebabf9.html
竞委会与廉署首次采取联合行动捣破楼宇维修工程贪污及围标集团拘20人（2024年4月18日）
Joint Press Release: Twenty Netted, Syndicate Smashed in Competition Commission and ICAC First Joint Operation against Corruption and Tender Rigging over Building Maintenance (18 April 2024)
竞争事务委员会(竞委会)与廉政公署(廉署)在2024年4月16日及17日的首次联合行动中，捣破一个新冒起的楼宇维修工程贪污及围标集团。
竞委会与廉署于联合行动中，根据法庭手令搜查了共约40个处所，包括多间工程承办商、顾问公司及物业管理公司的办公室，以及涉案人士的住所等，并检走多项证物，包括多部电脑及手提电话，以及与楼宇维修工程相关的招标文件等。廉署在联合行动中拘捕 20 名人士，分别为 17 男3女，年龄介乎 36 岁至 70 岁，包括该集团的主脑及骨干成员，涉及工程承办商、工程顾问、中间人、业主立案法团成员以及物业管理公司职员。
来源：竞争事务委员会
详见：
https://www.compcomm.hk/sc/media/press/files/Joint_operation_PR_SC.pdf
香港竞争事务审裁处的执行诉讼通知：竞争事务委员会 v. 美联物业代理有限公司等（CTEA3/2023）
Competition Tribunal Enforcement Action Notice: Competition Commission V. Midland Realty International Limited & Others (CTEA3/2023)
竞争事务委员会作为申请人根据香港法例第 619 章《竞争条例》第92、94 及 101 条所提出而针对以下各方的申请送交存档：美联物业代理有限公司（「第一答辩人」）、香港置业（地产代理）有限公司（「第二答辩人」）、美联集团有限公司（「第三答辩人」）、黄静怡（「第四答辩人」）、布少明（「第五答辩人」）、李颂贤（「第六答辩人」）、张子存（「第七答辩人」）及马泰阳（「第八答辩人」）。
申请人指，第一至第三答辩人就在香港销售一手住宅物业，订立及∕或执行协议、及∕或从事经协调做法，牵涉订定最低实收佣金率及∕或交换影响竞争的敏感数据，因而违反了「第一行为守则」（「该项违反」）。
申请人进一步指出，第四至第八答辩人为牵涉入该项违反的人。
来源：竞争事务审裁处
详见：
https://www.comptribunal.hk/filemanager/case/sc/upload/30/(C)%20Rule%2019%20notice%20(CTEA3of2023).pdf
香港竞争事务审裁处的执行诉讼通知：竞争事务委员会 v.安乐机电设备工程有限公司等（CTEA2/2023）
Competition Tribunal Enforcement Action Notice: Competition Commission V. ATAL Building Services Engineering Limited & Others (CTEA2/2023)
竞争事务委员会作为申请人，根据香港《竞争条例》（Cap. 619）第92及94条所提出而针对以下各方的申请送交存档：安乐机电设备工程有限公司（「第一答辩人」）、江森自控香港有限公司（「第二答辩人」）、约克国际（北亚）有限公司（「第三答辩人」）、Johnson Controls International plc（「第四答辩人」）及李锐明（「第五答辩人」）。
申请人指，第一至第四答辩人在香港的空调保养、安装、维修及∕或更换工程的市场上合谋定价、瓜分市场及∕或围标，因而违反了「第一行为守则」（「该项违反」）。
来源：竞争事务审裁处
详见：
https://www.comptribunal.hk/filemanager/case/sc/upload/29/(C)%20Rule%2019%20notice%20(CTEA2of2023).pdf
02 司法动态
JUSTICE NEWS
浙江高院发布2023年度十大知识产权典型案例，含一起反垄断案件
Zhejiang Higher People's Court Released Top 10 Intellectual Property Cases of 2023, Including an Anti-Monopoly Case
4月19日，浙江省高级人民法院发布2023年浙江省十大知识产权案件，其中涉一起反垄断案例，即嵊州市某印染有限公司与浙江某清洁能源股份有限公司滥用市场支配地位纠纷案，该案对相关市场界定、市场力量分析、促进竞争与反竞争效果的认定等问题均有指导意义。
来源：浙江法院网
详见：
https://zjsfgkw.gov.cn/art/2024/4/19/art_56_29565.html
最高院：加快推进反垄断司法解释起草工作
Supreme People's Court: Accelerating The Drafting of Judicial Interpretation Concerning Anti-Monopoly Lawsuits
4月22日，最高人民法院举行知识产权宣传周新闻发布会，最高人民法院副院长在发布会上提及：强化推进司法解释起草和专项调研工作，加快推进反垄断司法解释的起草工作，强化反垄断和反不正当竞争司法，规范和引导诚信经营。
来源：中国法院网
详见：
https://www.chinacourt.org/article/detail/2024/04/id/7908550.shtml
最高院发布2023年中国法院十大知识产权案件，六件涉及不正当竞争纠纷
Supreme People's Court Released Top 10 Intellectual Property Cases in China of 2023, including Six Cases Involving Unfair Competition Disputes
4月22日，最高人民法院发布2023年中国法院十大知识产权案件，其中六件涉及不正当竞争纠纷，包括涉“西门子”商标侵权及不正当竞争纠纷案、涉“拉菲”商标侵权及不正当竞争纠纷案、涉“小爱同学”唤醒词不正当竞争纠纷案等案件。
来源：中国法院网
详见：
https://www.chinacourt.org/article/detail/2024/04/id/7908564.shtml
03 安杰世泽动态
ANJIE BROAD AFFAIRS
安杰世泽发表原创文章：反垄断合规激励制度的理解与适用——《经营者反垄断合规指南》征求意见稿解读
AnJie Broad Article: Understanding and Applying the Antitrust Compliance Incentive Mechanism—Interpretation of the “Guidelines on Antitrust Compliance for Undertakings” (Draft for Public Comments)
2024年3月21日，市监总局发布了修订后的《经营者反垄断合规指南》的征求意见稿（“《新合规指南》”），《新合规指南》最大的亮点为新增反垄断合规激励制度，将反垄断合规管理制度的建设与实施情况作为反垄断执法机构在对经营者的垄断违法行为作出处理决定时的酌情考虑因素。本文拟重点讨论经营者在实践中应当如何理解与适用《新合规指南》所规定的反垄断合规激励制度等内容，为经营者建立与完善内部反垄断合规管理制度提供参考。
笔者介绍：
詹昊 合伙人，宋迎 合伙人
王智宁 合伙人，朱丽博 律师
来源：安杰世泽律师事务所公众号
详见：
https://mp.weixin.qq.com/s/ChODCh4V-89kx7ZXKDy3Cw
安杰世泽发表原创文章：中企出海法律合规系列——欧盟《外国补贴条例》申报实操与建议
AnJie Broad Article: Legal Compliance Series Articles for Chinese Companies Going Overseas: Notification Practice and Recommendations for Compliance with The EU's Foreign Subsidies Regulation
随着欧盟开始基于2023年10月生效的《外国补贴条例》(The Foreign Subsidies Regulation, “FSR”)对中国企业启动审查，这一新制度引起了越来越多已经出海或者有出海计划的中国企业的广泛关注。本文将对欧盟《外国补贴条例》制度补贴额和营业额的计算方法、FSR报告义务、FSR审查流程、FSR申报所需信息等申报实操内容以及相关建议，以期对众多在欧盟拓展市场的中国企业有所启发。
笔者介绍：
詹昊 合伙人，宋迎 合伙人，王智宁 合伙人
来源：安杰世泽律师事务所微信公众号
详见：
https://mp.weixin.qq.com/s/UNHAj-mxP1RkJuVxLmCBzQ
安杰世泽荣登LEGALBAND 2024年度中国顶级律所排行榜反垄断与竞争法第一梯队；詹昊律师荣登中国顶级律师排行榜反垄断与竞争法第一梯队
AnJie Broad Ranked Top as Band 1 Law Firm in Competition/Antitrust Practice Area for LEGALBAND's 2024 Top Ranked Law Firms of China; Mr. Zhan Hao Ranked as Band 1 In Competition/Antitrust Practice Area in LEGALBAND's 2024 Top Ranked Lawyers of China
4月16日，知名法律评级机构LEGALBAND发布《2024年度中国顶级律所排行榜》和《2024年度中国顶级律师排行榜》。安杰世泽律师事务所凭借在过去一年中突出的业务表现、优质的客户口碑及广泛的行业认可，反垄断与竞争法业务领域荣登顶级律所排行榜第一梯队，詹昊律师荣登顶级律师排行榜第一梯队。
来源：
安杰世泽律师事务所微信公众号
详见：
https://mp.weixin.qq.com/s/5zp9AkqLZznVCQZsnydDFA
安杰世泽发表原创文章：合伙人詹昊、宋迎、王智宁受邀于CPI Antitrust Chronicle 2024发表文章
AnJie Broad Article: Partner Zhan Hao, Partner Song Ying, and Partner Wang Zhining Invited to Publish an Article in The CPI Antitrust Chronicle 2024
文章梳理了我国知识产权领域反垄断立法的最新动态，聚焦于在标准必要专利（SEPs）及非SEPs背景下，界定相关市场方式的区别，以及利用反垄断分析框架对拒绝许可等行为进行分析的适用性和局限性等。同时，文章选取典近期型案例，结合中国当前反垄断司法发展趋势，对于知识产权（尤其是专利和版权）与反垄断之间的关系问题提出独到见解。
笔者介绍：
詹昊 合伙人，宋迎 合伙人，王智宁 合伙人
来源：安杰世泽律师事务所微信公众号
详见：
https://mp.weixin.qq.com/s/mtM8TIECoTzTf-Jx8qOxBA
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声 明
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8 | 数字经济法律服务月刊丨2024年3月刊 | 在数字经济已上升为国家战略的大背景下，数字经济已成为我省、我市“一号发展工程”。如何在数字经济领域更好服务经济社会高质量发展，成为律师行业发展的一个重要课题。温州市律师协会网络信息与数字化专业委员会因势而谋，推出《数字经济法律服务月刊》。期盼能够为业内同仁提供一定便利和参考。
PART.01立法前沿（上下滑动查看更多内容）
[数据网络] 国家互联网信息办公室发布《促进和规范数据跨境流动规定》为了保障数据安全，保护个人信息权益，促进数据依法有序自由流动，根据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，对于数据出境安全评估、个人信息出境标准合同、个人信息保护认证等数据出境制度的施行，国家互联网信息办公室于2024年3月22日制定本规定。规定主要规定了以下方面的内容：明确了重要数据出境安全评估申报标准；明确了免予申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证的数据出境活动条件；设立了自由贸易试验区负面清单制度；调整了应当申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证的数据出境活动条件；延长了数据出境安全评估结果有效期，增加了数据处理者可以申请延长评估结果有效期的规定。
来源：中央网络安全和信息化委员会办公室 中华人民共和国国家互联网信息办公室
https://www.cac.gov.cn/2024-03/22/c_1712776611775634.htm
[数据网络] 国家金融监督管理总局就《银行保险机构数据安全管理办法》公开征求意见为规范银行业保险业数据处理活动，保障数据安全、金融安全，促进数据合理开发利用，保护个人、组织的合法权益，国家金融监督管理总局起草了《银行保险机构数据安全管理办法（公开征求意见稿）》，并于2024年3月22日向社会公开征求意见。该办法对银行保险机构在明确数据安全治理架构、建立数据分类分级标准、强化数据安全管理、健全数据安全技术保护体系、加强个人信息保护、完善数据安全风险监测与处置机制明确监督管理职责等方面均提出了要求。
来源：国家金融监督管理总局
https://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=1155866&itemId=915&generaltype=0
[数据网络] 智慧民航建设领导小组办公室发布《民航数据管理办法（征求意见稿）》《民航数据共享管理办法（征求意见稿）》为落实数字中国建设整体部署，进一步加强和规范民航数据管理，保障数据安全，促进数据共享，激发数据价值，提升行业治理能力和服务水平，更好支撑民航高质量发展，按照智慧民航建设工作安排，智慧民航建设领导小组办公室组织编制了《民航数据管理办法（征求意见稿）》《民航数据共享管理办法（征求意见稿）》，并于2024年3月11日向社会公开征求意见。该办法的出台，进一步加强和规范了民航数据管理，按照“原始数据不出域、数据可用不可见”要求，提出民航数据共享遵循统筹谋划、应享尽享、依法应用和安全可控原则。
来源：中国民用航空局
http://www.caac.gov.cn/HDJL/YJZJ/202403/t20240312_223180.html
[数据网络] 《网络安全标准实践指南——车外画面局部轮廓化处理效果验证》发布为指导汽车数据处理者对车外画面进行人脸、车牌局部轮廓化处理效果的自行验证，全国网络安全标准化技术委员会秘书处于2024年3月6日组织编制了《网络安全标准实践指南——车外画面局部轮廓化处理效果验证》。该实践指南给出了验证车外画面进行人脸、车牌局部轮廓化处理效果的流程、方法及验证指标，可为汽车数据处理者及有关机构验证车外画面局部轮廓化处理效果提供参考。
来源：全国网络安全标准化技术委员会
https://www.tc260.org.cn/front/postDetail.html?id=20240206093607
[数据网络]《网络安全标准实践指南——网络安全产品互联互通 资产信息格式》发布为促进网络安全产品互联互通资产信息有效互通和整合，全国网络安全标准化技术委员会秘书处于2024年3月13日组织编制了《网络安全标准实践指南——网络安全产品互联互通 资产信息格式》。该实践指南给出了网络安全产品互联互通时资产信息的描述格式，可用于指导网络安全产品互联互通功能的设计、开发、应用和测试。
来源：全国网络安全标准化技术委员会
https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202403/content_6942232.htm
[数据网络] 自然资源部发布《自然资源领域数据安全管理办法》为规范自然资源领域数据处理活动，加强数据安全管理，保障数据安全，促进数据开发利用，保护个人、组织的合法权益，维护国家安全和发展利益，自然资源部于2024年3月22日制定了《自然资源领域数据安全管理办法》。该办法再自然资源领域数据分类分级管理、全生命周期安全管理、数据安全监测预警与应急管理等方面作出了具体规定，鼓励自然资源领域数据依法共享开放和开发利用，支持数据创新应用。
来源：自然资源部、中华人民共和国中央人民政府
https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202403/content_6942232.htm
PART.02审判观点（上下滑动查看更多内容）
[数字经济] 涉比特币“挖矿”案件合同效力如何认定？我国对虚拟货币的监管政策较为明确。2021年9月15日中国人民银行等部门发布的《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》（银发〔2021〕237号）强调比特币、以太币等虚拟货币不具有与法定货币等同的法律地位，不能作为货币在市场上流通。同时该通知明确指出，虚拟货币兑换、为虚拟货币交易提供撮合服务等虚拟货币相关业务全部属于非法金融活动，一律严格禁止，坚决依法取缔；任何法人、非法人组织和自然人投资虚拟货币及相关衍生品，违背公序良俗的，相关民事法律行为无效，由此引发的损失由其自行承担；涉嫌破坏金融秩序、危害金融安全的，由相关部门依法查处。
虚拟货币“挖矿”活动指通过专用“矿机”计算生产虚拟货币的过程，能源消耗和碳排放量大，对国民经济贡献度低，对产业发展、科技进步等带动作用有限，加之虚拟货币生产、交易环节衍生的风险越发突出，其盲目无序发展对推动经济社会高质量发展和节能减排带来不利影响。2021年9月3日国家发展改革委等部门发布的《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》（发改运行〔2021〕1283号）按照“严密监测、严防风险、严禁增量、妥处存量”总体思路，区分虚拟货币“挖矿”增量和存量项目，坚持分类处理原则。严禁投资建设增量项目，加快有序退出存量项目，在保证平稳过渡前提下，结合各地实际情况科学确定退出时间表和实施路径。
人民法院审理涉比特币等虚拟货币“挖矿”纠纷案件，应当注意国家重要监管政策的变化，准确认定合同效力。对于与比特币等虚拟货币“挖矿”活动相关的纠纷，应以2021年9月3日为时间节点区别对待：该时点之后订立的合同应认定无效；该时点之前的相关合同，不应简单否认其效力，应根据民法典关于合同效力的规定，结合案件事实予以认定。人民法院经审理确认合同无效的，当事人请求依照合同约定交付财产或支付对价的，人民法院不予支持；当事人请求对方返还因该合同取得的财产的，人民法院可予支持；不能返还时，当事人主张以比特币等虚拟货币折算为法定货币价值予以补偿的，人民法院不予支持，但当事人之间就比特币等虚拟货币的代偿金额达成合意的除外。合同有效但未得到履行，当事人请求对方承担违约责任的，人民法院需要充分考虑国家政策变化对于合同履行的影响，合理确定违约责任的范围及承担方式。
点评专家：北京航空航天大学法学院党委书记、教授 周友军
点评意见：涉比特币“挖矿”案件合同的效力认定，在司法实践中争议较大。比特币“挖矿”行为对电力能源消耗巨大，不符合绿色发展理念，不利于节能减排和碳达峰碳中和目标的实现，也违反了民法典第9条规定的绿色原则。因此，2021年9月3日国家发展改革委等部门发布了《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》，将比特币“挖矿”活动纳入淘汰类产业的范畴。答疑意见结合民法典第153条第2款关于公序良俗的规定，将违反国家重要监管政策的行为，认定为违背公序良俗，从而认定合同无效。人民法院在审理比特币“挖矿”案件时，将上述国家重要监管政策纳入合同效力认定的重要考虑因素之中，就可以通过司法活动来保障和引导绿色发展。答疑意见还就比特币“挖矿”案件合同无效的法律后果认定予以明确，也考虑到了国家发展改革委等部门发布的国家重要监管政策的要求。答疑意见法理依据充分，可操作性强，对于类似案件的裁判具有较大的指导价值。
来源：人民法院报
http://rmfyb.chinacourt.org/paper/html/2024-03/07/content_237441.htm?div=-1
PART.03实务指引（上下滑动查看更多内容）
[数据网络] 医药企业技术交易实务系列文章——中欧美数据跨境传输监管合规及建议医药行业产品研发及技术发展离不开大样本量、高精细度的验证或试验数据作为基础支撑。因此，在跨境医药技术交易的过程中，交易的技术内容也不可避免地会涉及到一种或多种的数据类型，包括但不限于个人信息、医疗数据、病历资料、人类遗传资源、健康大数据、临床试验数据等。与之相对，近年来各国对于数据、个人信息以及相对应的跨境传输行为的监管越来越严格。
以中国为例，与欧盟的统一立法监管方式不同，中国的数据跨境传输监管以《民法典》《刑法》《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等为基础法律，并辅以《人类遗传资源管理条例》《关键信息基础设施安全保护条例》《电子病历应用管理规范(试行)》等细分领域规范，构建起一套全方位、多层次的法律法规体系。对于跨境医药技术交易中涉及到的不同数据类型，需遵守不同的对应监管要求。特别地，对于中国许可方而言，需要格外注意的是，在跨境医药技术交易中：(1)如涉及到了人类遗传资源出境，需取得相应监管部门的批准；以及(2)如涉及到了重要数据和/或个人信息出境，则可能需申报数据出境安全评估并进行数据出境风险自评估。其中，重要数据是指一旦遭到篡改、破坏、泄露或者非法获取、非法利用等，可能危害国家安全、经济运行、社会稳定、公共健康和安全等的数据。基于以上监管要求，若跨境医药技术交易涉及到了需要监管的数据类型，而技术交易相关主体未履行对应审批、申报等义务，则根据所涉数据类型的不同，将面临不同的民事责任、行政责任乃至刑事责任。
为此，在涉及医药企业技术交易数据跨境传输时，应注意以下几点：
(一) 交易前明确拟交易技术是否涉及数据以及数据的类型
由于不同的数据类型的监管要求有所区别，因此，各医药企业在开展跨境医药技术交易前建议提前确认本次交易是否涉及到需受监管的数据以及具体的数据类型，从而，对应了解与遵循法律明确的监管要求。
通常而言，如果跨境医药技术交易的内容仅为知识产权，则一般不涉及个人信息、人类遗传资源等数据，无需受到对应数据跨境的监管。同理，如跨境医药技术交易的内容为临床前阶段的化学药技术，则一般仅涉及到临床前研究数据，即动物试验研究数据等，因此受到对应监管的可能性也较小。相反，若跨境医药技术交易处于临床试验阶段，由于临床试验是以人体(患者或健康受试者)为对象的试验，其必然涉及到个人信息、健康医疗数据、人类遗传资源等，因此，该交易将受到监管机关的对应监管。有鉴于此，各相关主体应在跨境医药技术交易开展前对交易数据情况进行合理预判，以确保交易的合规顺利进行。
(二)交易前明确拟交易技术所涉数据是否涉及出境以及跨境传输的要求
在确定交易所涉及到的数据类型后，各医药企业应进一步明确所欲开展的跨境医药技术交易是否涉及到数据出境，如若涉及，则建议对应了解此种数据类型跨境传输的监管要求，以办理相应审批、备案手续或履行安全评估等程序。以个人信息跨境传输为例，根据《个人信息保护法》的相关规定，确需向中国境外提供个人信息的，应具备下列条件之一：(1)依规通过国家网信部门组织的安全评估；(2)依规经专业机构进行个人信息保护认证；(3)按国家网信部门制定的标准合同与境外接收方订立合同，约定双方的权利和义务；(4)法律、行政法规或者国家网信部门规定的其他条件。需进一步提示各医药企业的是，根据《出境入境管理法》的有关规定，出境是指由中国内地前往其他国家(地区)，包括由中国内地前往香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区。中国境内医药企业的交易相对方如为香港、澳门、台湾地区企业，也应遵守数据跨境传输监管要求。
(三)事先履行数据跨境传输所需的审批或备案程序
是否履行数据跨境传输所需的审批或备案程序关涉到交易整体的合法合规。如跨境医药技术交易有所涉及人类遗传资源材料运送、邮寄、携带出境，则需取得国务院科学技术行政部门(“科技部”)出具的人类遗传资源材料出境证明[ 《人类遗传资源管理条例》第27条。]方可进行。如未依法办理上述审批手续或程序，则各技术交易相关主体将受到对应制裁和/或处罚，阻碍交易的正常进行甚至导致交易失败。
(四)在医药技术交易文件中明确数据跨境传输的合规要求及各方需履行的义务
为了确保跨境医药技术交易的平稳顺利进行，建议各医药企业在交易文件中明确交易所涉数据跨境传输的具体合规要求，并以此进一步明确交易各方所需履行的义务内容，从而保证交易的整体合规性。反之，交易所涉主体将可能面临不同程度的法律风险，乃至面临数据被销毁等制裁和/或处罚措施。
以中国境内企业引进欧盟成员国家的技术为例，一方面，我们需在交易文件中明确要求Licensor采取必要措施履行欧盟对于个人信息跨境传输的监管要求，保证交易的合规进行。另一方面，作为Licensee一方，根据GDPR的有关规定，可能需协助Licensor对应用适当保障措施(包括数据主体权利)作出具有约束力和可执行的承诺[ GDPR第46条]，从而符合欧盟GDPR项下的监管要求。
(五)持续关注医药技术交易过程中数据跨境传输的监管动态和监管新规
近年来各国家(地区)对于数据及个人信息的保护力度不断加大，数据领域及个人信息保护领域的新规出台较为频繁，以中国为例，2022年和2023年在数据跨境传输领域更新了《数据出境安全评估办法》《人类遗传资源管理条例实施细则(征求意见稿)》《个人信息出境标准合同办法》等多项法律法规。
为减少因数据跨境传输违规问题导致交易的最终无效、失败的情形发生，我们建议跨境医药技术交易的各方主体持续关注数据跨境传输领域的监管动态与监管要求，对应完善自身及交易所涉的政府监管程序和/或审批、备案手续，以保证交易的最终成就和合规长效执行。
医药领域的数据对于国家安全具有重要意义，各国家(地区)的对应监管越发严格。本文对中欧美数据跨境传输监管要求及合规建议进行了简要分析总结。在跨境医药技术交易过程中，各方主体应提前预判并明确交易所涉数据及数据跨境传输监管要求，从而办理所需审批或备案程序，并在各项交易文件中明确数据跨境传输的合规要求及各方需履行的义务，以便各方依规、如期完成各项合规措施及程序。
提供人：刘婷婷 马傲
来源：E药经理人微信公众号
https://mp.weixin.qq.com/s/dK3uIkHU9YyMvtvU-FQaQQ
PART.04法律产品（上下滑动查看更多内容）
[数据网络] 《数据合规实务指引（2024）》身处大数据时代，以电子形式记录的数据（也即网络数据）已然成为主流，因此数据保护也与网络安全密切相关。企业在经营过程中离不开数据合规，不可避免会涉及对数据的收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开等处理活动。威科先行携手上正恒泰律师事务所合伙人杨澜波律师及团队发布《数据合规实务指引（2024版）》。该指引从以下四个方面切入，为企业的数据合规提供专业指引：第一章，介绍我国数据立法和执法的概况，使企业直观、全面地了解当下的数据监管情况。第二章，对目前监管较为严格的数据出境要求以及未来可能的监管趋势作详细介绍，以帮助企业识别自身是否涉及数据出境场景，从而确定需要满足的相应要求，并介绍数据本地化存储与数据出境的区别。第三章，针对企业日常会涉及的各类个人信息处理场景，以“告知和同意”为重点，从不同角度全面介绍个人信息处理的各项合规要求。第四章，介绍与数据安全密切相关的网络安全等级保护的相关要求。
来源：威科先行微信公众号
https://mp.weixin.qq.com/s/NUmZrUV4LmAh_3WSnqFtaQ
PART.05动态信息（上下滑动查看更多内容）
[人工智能] 积极做好立法研究适时制定人工智能法今年全国人大会议期间，有多名代表提出关于制定人工智能法的议案，建议对人工智能发展和崛起所导致的各类法律问题开展立法研究，适时制定人工智能法。议案认为，由于人工智能技术迅猛发展，现有的法律制度体系不足以充分应对和衔接人工智能技术所引发的各类问题，出现了明显的滞后和空白。因此，应对相关法律进行及时更新修正。同时，涉及人工智能技术伦理的法律问题处理难度较大，学术界争议较多，应积极做好立法研究工作为相关伦理问题的出现做好法律储备，鼓励在人工智能立法领域深入开展学术交流探讨，为全面开展人工智能相关问题的立法工作打下坚实的理论基础。
来源：法治日报、《中国人大》杂志社
http://www.npc.gov.cn/npc/////c2/c30834/202403/t20240326_436138.html
[数据网络] 《数据出境安全评估申报指南（第二版）》和《个人信息出境标准合同备案指南（第二版）》发布为了指导和帮助数据处理者规范有序申报数据出境安全评估、备案个人信息出境标准合同，国家互联网信息办公室于2024年3月22日发布了《数据出境安全评估申报指南（第二版）》、《个人信息出境标准合同备案指南（第二版）》，对申报数据出境安全评估、备案个人信息出境标准合同的方式、流程和材料等具体要求作出了说明，对数据处理者需要提交的相关材料进行了优化简化。数据处理者因业务需要向境外提供重要数据和个人信息，应当遵守《数据出境安全评估办法》、《个人信息出境标准合同办法》和《促进和规范数据跨境流动规定》有关规定。符合数据出境安全评估适用情形的，按照申报指南申报数据出境安全评估；通过与境外接收方订立个人信息出境标准合同的方式向境外提供个人信息的，按照备案指南向所在地省级网信部门备案。国家互联网信息办公室开通了“数据出境申报系统”，数据处理者可以通过该系统申报数据出境安全评估、备案个人信息出境标准合同。
来源：中央网络安全和信息化委员会办公室 中华人民共和国国家互联网信息办公室
https://www.cac.gov.cn/2024-03/22/c_1712783131692707.htm
本期月刊编辑人：温州市律师协会网络信息与数字化专业委员会副主任 梁蓓蕾律师
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8 | 君合信息科技和数字基础设施月报（2024年4月刊） | 君合信息科技和数字基础设施月报
君合信息科技和数字基础设施法律服务团队致力于为信息科技及数字基础设施领域提供全方位的法律服务。特别关注信息科技、数据中心与云计算、卫星产业、网络、5G与物联网、人工智能、电信行业监管等领域最新政策走向及行业动态，为此团队每月推出专题研究报告。现与您分享《君合信息科技和数字基础设施月报》（2024年4月刊），希望本月报可以对大家有所帮助。
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政策动态
信息科技和数字化
1、工信部发布《关于开展增值电信业务扩大对外开放试点工作的通告》
2、2024年中小企业数字化转型城市试点工作启动
3、商务部印发《数字商务三年行动计划（2024-2026年）》
……
数据中心与云计算
1、工信部公示国家绿色数据中心名单
2、证监会发文鼓励数据中心等发行REITs
3、2024年全国数据工作会议明确我国数据工作8大重点任务
……
卫星产业
1、《关于开展2024年度北斗卫星导航领域国家标准申报工作的通知》发布
2、工信部：2030年通用航空产业将形成万亿级市场规模
3、《深圳市推动智能终端产业高质量发展若干措施》发布
网络、5G与物联网
1、中央网信办等三部门印发《深入推进IPv6规模部署和应用2024年工作安排》
2、工信部发布《关于开展2024年度5G轻量（RedCap）贯通行动的通知》
3、上海市通信管理局印发《关于上海市信息通信业主动作为 以行业高质量发展助力我市新型工业化的指导意见》
……
人工智能
1、工信部召开人工智能赋能新型工业化企业座谈会
2、国家互联网信息办公室关于发布第五批深度合成服务算法备案信息的公告
3、《国家互联网信息办公室关于发布生成式人工智能服务已备案信息的公告》发布
……
能源
1、《中华人民共和国能源法（草案）》发布
2、工信部下达2024年国家工业节能监察任务
3、国家金融监管总局发文推动能源绿色低碳转型
……
电力
1、国家发改委发布《供电营业区划分及管理办法》
2、2024年第四批可再生能源发电补贴项目清单公布
3、财政部：“独立新型储能”等被纳入专项债支持范围
……
行业要闻
信息科技
1、特斯拉通过汽车数据安全4项全部要求，各地对特斯拉使用限制已陆续取消
2、TikTok称将对美国限期剥离法案发起诉讼
3、欧盟委员会发布《数据法案》指南
……
人工智能
1、AI领域：开源库泄露用户数据风险
2、OpenAI 宣布向 ChatGPT 付费用户开放新 GPT-4 Turbo 模型
3、3个月增长 300%，OpenAI 企业版 ChatGPT 用户规模突破 60 万
……
信息基础设施
1、美国信安金融集团在中国成立首个数据中心投资基金
2、算力规模高达6.7EFLOPS！中国移动（呼和浩特）智算中心正式对外发布
3、超讯通信新一代通信设备生产、研发基地及绿色数字经济算力中心项目开工
……
能源电力
1、全国单笔最大碳金融落地
2、广东首家省属国有节能降碳公司成立
3、全国唯一、立体确权海上光伏项目开工
……
君合是最早在信息科技及数字基础设施领域提供法律服务的律所之一，并在与该等业务相关的信息通信、高科技、基础设施、能源、网络安全、数据合规、投资、并购和资本市场等领域均拥有顶尖的业务团队和业界声誉。君合凭借一体化的管理模式，能够迅速根据项目情况为客户提供量身定制的法律服务。近年来，君合已代表众多境内外投资机构或运营公司，在投资、建设、运营和资本化运作信息科技及数字基础设施项目过程中提供全方位的一流法律服务。
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8 | 浩天观察 | 反垄断政策与实务（2024年4月刊） | 反垄断政策与实务
（2024年4月）
执法动态
| 监管风向标
• 市监总局发布公用事业、医药、建材、汽车、平台经济、行业协会六大重点行业反垄断合规宣传短视频
• 市场监管总局召开农药行业反垄断合规指导会
| 新规抢先看
• 国务院反垄断反不正当竞争委员会印发《经营者反垄断合规指南》
• 国家发展改革委等8部门联合印发《招标投标领域公平竞争审查规则》
• 重庆市监局发布 《重庆市经营者集中反垄断合规指引》 《经营者集中提醒敦促函》
• 市监总局就修订《经营者集中简易案件反垄断审查申报表》《经营者集中简易案件公示表》公开征求意见
| 地方晴雨表
• 北京建立反垄断、反不正当竞争领域行政执法与检察公益诉讼协调联动工作机制
• 北京市监局深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
• 上海市市场监管局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
• 陕西市监局公布2024年反垄断监管工作重点
• 江西、安徽、黑龙江市监局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
司法动态
• 最高院发布知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要
域外动态
• 美国反垄断机构起诉阻止Tapestry以85亿美元收购 Capri
• 美国消费者针对爱马仕的配货行为提起反垄断集体诉讼
专家解读
• 孟雁北教授解读《经营者反垄断合规指南》——构建我国竞争合规治理体系的新举措
• 王先林教授解读《经营者反垄断合规指南》——引导和激励反垄断合规，助推营商环境进一步优化
• 袁嘉教授解读《经营者反垄断合规指南》——新时代背景下的反垄断合规制度完善
01
执法动态
监管风向标
• 市监总局发布公用事业、医药、建材、汽车、平台经济、行业协会六大重点行业反垄断合规宣传短视频
4月15日，市场监管总局推出反垄断合规小课堂系列短视频，聚焦公用事业、医药、建材、汽车、平台经济、行业协会等重点行业领域，解读典型垄断行为表现形式，引导经营主体和行业协会提升反垄断合规意识，营造公平竞争市场环境，服务高质量发展。
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• 市场监管总局召开农药行业反垄断合规指导会
4月2日，市场监管总局召开农药行业反垄断合规指导会。农业农村部种植业管理司（农药管理司）、中国农药工业协会和部分农药企业代表参加会议。会议强调，农药企业是反垄断合规建设的责任主体，要充分认识反垄断合规的重要性，认真落实《中华人民共和国反垄断法》等法律规定，结合实际建立健全反垄断合规长效机制，精准识别、管控和防范垄断风险，主动规范生产经营行为，有效预防和制止垄断行为的发生。相关行业协会要按照《国务院反垄断反不正当竞争委员会关于行业协会的反垄断指南》要求，借助连接政府与经营主体的独特优势，依法加强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，合规经营，维护市场竞争秩序。市场监管总局将坚持监管规范和促进发展并重，密切关注农药行业市场竞争状况，统筹用好梯次性监管工具，及时化解苗头性、倾向性、潜在性问题，推动竞争监管与行业监管协同联动，切实维护农民合法权益和社会公共利益，持续优化公平竞争市场环境，推动农药行业高质量发展。
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新规抢先看
• 国务院反垄断反不正当竞争委员会印发《经营者反垄断合规指南》
为指导和推动经营者加强反垄断合规管理，提升反垄断合规风险防范能力和水平，维护公平竞争市场秩序，促进经营者持续健康发展，国务院反垄断反不正当竞争委员会对《经营者反垄断合规指南》进行了修订，并于4月25日正式印发修订后的新《指南》。新《指南》的内容变化涉及总则原则的完善、合规管理组织的设立、合规风险管理的细化、合规管理运行和保障的完善以及合规激励专章的增加等。
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• 国家发展改革委等8部门联合印发《招标投标领域公平竞争审查规则》
为深入贯彻落实党的二十大关于破除地方保护和行政性垄断、构建全国统一大市场的决策部署，优化招标投标领域营商环境，近日，国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、农业农村部、商务部、市场监管总局等8部门联合印发了《招标投标领域公平竞争审查规则》。《招标投标领域公平竞争审查规则》在《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例的基础上，聚焦经营主体反映集中的共性问题，有针对性地提出了七方面40余项审查标准，进一步完善招标投标公平竞争审查实施机制，规范招标投标政策制定活动，着力从源头上减少排斥、限制公平竞争的规定和做法。
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• 重庆市监局发布 《重庆市经营者集中反垄断合规指引》 《经营者集中提醒敦促函》
为深入推进公平竞争政策实施，引导经营者落实反垄断合规主体责任，促进经营主体依法实施集中，近日，重庆市市场监督管理局正式制定发布《重庆市经营者集中反垄断合规指引》及《重庆市市场监督管理局经营者集中提醒敦促函》。这是重庆市市场监管局自2022年8月1日起开展经营者集中简易案件试点审查工作以来首次出台经营者集中监管领域合规文件，旨在引导本市经营者依法依规开展经营者集中申报，对提升经营者集中常态化监管水平具有重要意义。
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新规抢先看 | 重庆市监局发布 《重庆市经营者集中反垄断合规指引》 《经营者集中提醒敦促函》
• 市监总局就修订《经营者集中简易案件反垄断审查申报表》《经营者集中简易案件公示表》公开征求意见
为更好发挥经营者集中简易案件制度作用，便利经营主体申报，降低申报成本，市场监管总局修订并形成了《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》和《经营者集中简易案件公示表（修订版）》，于4月8日起向社会公开征求意见。意见反馈截止日期为2024年4月22日。
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地方晴雨表
• 北京建立反垄断、反不正当竞争领域行政执法与检察公益诉讼协调联动工作机制
2024年3月27日，北京市市场监督管理局与北京市人民检察院第四分院共同签署了《建立反垄断、反不正当竞争领域行政执法与检察公益诉讼协调联动工作机制备忘录》，系统化构建双方深度合作框架，明确信息沟通高效顺畅、办案衔接规范明晰、多措并举增强工作合力等工作目标。双方在强化线索移送、加强办案协作、开展人才联合培养等七方面达成了多项共识，有力地强化市场监管与检察职能的协同效应。
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• 北京市监局深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
根据市场监管总局的统一部署，北京市市场监管局自2024年4月起在全市范围内开展民生领域反垄断执法专项行动，以提升反垄断监管执法效能，破除地方保护和行政性垄断，优化市场环境。专项行动期间，北京市市场监管局将加强对医药、平台经济等重点领域的市场垄断行为执法，重点查处自然垄断企业滥用市场支配地位行为。加强对行业协会和行政机关的反垄断监管，依法查处行业协会的垄断行为，防止以自律之名行垄断之实；强化民生重点领域经营者集中审查，重点关注药品、医疗器械、农业、航空运输业、供水供电供气、房地产等领域的经营者集中申报。
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• 上海市市场监管局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
为加强市场监管，维护公平竞争，上海市市场监督管理局宣布自即日起至11月，在全市范围内开展2024年民生领域反垄断执法专项行动。行动将严格查处医药、建筑材料等重点领域的垄断协议和滥用市场支配地位案件，维护市场秩序，回应群众关切；加强对经营自然垄断环节业务企业的反垄断执法，防止企业利用垄断优势排除、限制市场竞争；依法加强对行业协会的反垄断监管，防止行业协会以自律之名行垄断之实；强化民生重点领域经营者集中审查，提升审查质效，加大合规宣传，提高经营者反垄断合规意识；加大制止滥用行政权力排除、限制竞争执法力度，促进商品要素资源在更大范围内畅通流动。
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• 陕西市监局公布2024年反垄断监管工作重点
近日，陕西省市场监管局公布2024年的反垄断监管工作重点。2024年，陕西市监局将整合监管职责，探索公平竞争政策试点，推进市场准入壁垒清理，提升公平竞争审查的法制化水平。同时，将持续纠治不当市场竞争行为，特别是对自然垄断领域和环节的监管，以及优化经营者集中审查流程。此外，陕西省市场监管局将丰富公平竞争政策的宣传方式，提高经营主体的合规能力，并通过组织宣传活动，鼓励企业建立公平竞争合规体系。在队伍建设方面，将充实反垄断专家智库和执法人才库，举办培训班和座谈会，以提升监管队伍的专业能力。
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• 江西、安徽、黑龙江市监局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
近日，多地市监局印发通知，将在本省范围内开展民生领域反垄断执法专项行动。其中，江西省市场监管局将重点聚焦中介、医药、涉粮、教育、要素、建材、数字经济、日用消费品等重点领域，加大对垄断协议和滥用市场支配地位案件的查处力度。安徽省市场监管局将重点查处医药、建筑材料等领域的垄断行为，加强对自然垄断环节业务企业的反垄断执法以及行业协会的监管。黑龙江省市场监管局印发《黑龙江省深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动实施方案》，决定从2024年3月至11月在全省范围内开展专项行动，严厉查处民生重点领域的垄断协议和滥用市场支配地位案件，加强对行业协会的反垄断监管，强化经营者集中风险预警提示，制止滥用行政权力排除、限制竞争行为，提升反垄断执法质效和水平。
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02
司法动态
• 最高院发布知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要
4月25日，最高人民法院发布知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要，从该院2023年审结的知识产权案件中梳理出41个法律适用问题。其中，在案号为（2023）最高法知行终29号的案件中，最高人民法院指出，垄断协议中固定商品价格的行为不仅包括设定最低价格或具体价格，还应包括固定价格幅度、计算方式或标准等，这些行为均可能构成对价格的间接控制，属于垄断协议的一部分。（2021）最高法知民终2131号案件涉及原告仅请求法院确认被告行为构成垄断而不追求民事责任的情况。最高人民法院裁定，此类起诉缺乏诉讼利益，即不具备诉讼的必要性和实效性，法院可以选择不予受理或驳回起诉。
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03
域外动态
• 美国反垄断机构起诉阻止Tapestry以85亿美元收购 Capri
4月22日，美国联邦贸易委员会（FTC）宣布，将采取法律行动以阻止 Tapestry, Inc.以85亿美元收购Capri Holdings Limited的交易。该交易将合并 Tapestry 的 Coach 和 Kate Spade 品牌与 Capri 的 Michael Kors 品牌，可能导致两个公司品牌之间的直接竞争被消除，引发 FTC 对市场竞争和消费者利益的担忧。FTC 指出，该交易完成后，Tapestry 将在轻奢包袋市场取得市场支配地位，其市场份额将远超其他竞争对手。这将消除两家公司之间的激烈竞争，可能剥夺数百万美国消费者从两家公司的直接竞争中获得的好处。此外，交易还可能削弱两家公司争夺员工的动力，对员工的工资和福利产生不利影响。基于对市场竞争和消费者利益的担忧，FTC 已针对该交易提起诉讼，试图阻止其进行。
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• 美国消费者针对爱马仕的配货行为提起反垄断集体诉讼
近日，两名美国消费者在北加州联邦地区法院对法国奢侈品牌爱马仕（Hermès）提起了集体诉讼，指控该公司通过捆绑销售的方式，非法限制了市场公平竞争。原告Tina Cavalleri和Mark Glinoga代表自己及其他处于类似情况的消费者，对爱马仕的商业行为提出质疑。原告认为，爱马仕对于铂金包供应的刻意限制、捆绑销售策略及不当的销售人员激励机制违反了反垄断法和不公平竞争法，损害了消费者的利益。他们要求法院对爱马仕的这些行为进行纠正，并寻求相应的赔偿。
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04
专家解读
• 孟雁北教授解读《经营者反垄断合规指南》——构建我国竞争合规治理体系的新举措
近日，中国人民大学法学院教授孟雁北深入分析了新修订的《经营者反垄断合规指南》，强调其在完善我国竞争合规治理体系中的重要性。《指南》通过六章四十一条的规定，明确了企业反垄断合规治理的组织架构和职责分配，细化了合规风险管理和运行保障措施，并新增了合规激励专章，旨在促进企业自觉遵守竞争规则，实现反垄断法的价值目标。《指南》的亮点在于探索反垄断合规激励机制，提出了四种合规激励情形，同时强调了合规机制的有效性要求，防止机制被滥用。此外，《指南》新增的二十二个参考示例，为企业提供了反垄断合规的最佳实践样本，有助于企业提升合规意识和能力，维护市场公平竞争，优化营商环境。
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• 王先林教授解读《经营者反垄断合规指南》——引导和激励反垄断合规，助推营商环境进一步优化
近日，上海交通大学特聘教授王先林对新修订的《经营者反垄断合规指南》进行了深入解读。新指南在原有基础上进行了大幅修订，新增了“合规激励”专章和22个场景化参考示例，共包含六章41条，旨在引导和激励经营者进行反垄断合规管理，进一步优化市场化、法治化、国际化的营商环境。王教授强调，反垄断合规管理不仅是企业规范健康持续发展的内在要求，也是优化营商环境的重要内容。有效的合规管理有助于企业避免法律制裁带来的损失，树立良好形象，同时对培育优质竞争文化、提高行业创新水平、刺激经济增长具有重要意义。新指南明确了合规激励机制，包括在垄断行为调查和处理时考虑企业的合规管理制度建设情况，规定了不同情况下的合规激励措施，如调查前合规激励、承诺制度中的合规激励、宽大制度中的合规激励等。这将增强企业进行反垄断合规的动力，体现“柔性监管”趋势，有利于形成公平竞争文化，推动我国营商环境的持续优化。
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• 袁嘉教授解读《经营者反垄断合规指南》——新时代背景下的反垄断合规制度完善
近日，四川大学法学院副教授袁嘉教授对新修订的《经营者反垄断合规指南》进行了深入分析，指出其五大亮点。新版指南通过专章明确了全流程合规激励规则，增强了合规执行的有效性，并通过22个参考示例为经营者提供了明确的行动指引。此外，指南还明确了建立分层合规管理制度的原则，鼓励将反垄断合规纳入企业经营理念和社会责任。同时，指南细化了具体垄断行为类型的合规风险识别要点，并丰富了合规管理保障内容，规范了程序性合规制度。这些更新体现了对新修订法律法规的适应性完善，为经营者提供了更详细的行为指引，有助于优化营商环境和推动国家治理体系现代化。
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编辑委员会：浩天反垄断和竞争法专业委员会
本期主编：顾正平、殷跃
责任编辑：赖丹妮
声明：本简报内容仅供参考，不构成任何法律意见或建议
律师简介
顾正平 高级合伙人 上海
业务领域：
反垄断和竞争法、公司业务、合规与政府监管
顾正平律师是北京浩天（上海）律师事务所的高级合伙人，专长于竞争法、公司并购、TMT及政府监管与合规业务。顾正平律师连续多年被国际评级机构评为反垄断和并购领域及TMT领域的领先律师。
电话：+86 138 0131 4799
邮箱：guzhengping@hylandslaw.com
殷跃 合伙人 北京
业务领域：
反垄断和竞争法、合规与政府监管、公司业务
殷跃律师为北京浩天律师事务所合伙人，长期从事反垄断、并购投资及外资业务。在反垄断法业务领域，殷跃律师拥有丰富的执业经验，能够提供全方位的竞争法法律服务，包括经营者集中申报、反垄断行政调查、反垄断合规、反垄断诉讼。
电话：+86 133 9154 4946
邮箱：yinyue@hylandslaw.com |
8 | ??2024 年 4 月法律科技月刊 | hi，各位读者朋友们好！
《Legaltech Insight》是一档由法律修音机 Legal Studio 推出的深度专栏，为大家带来全球法律科技最新的趋势和创新洞察。
这是《Legaltech Insight》专栏的第三十七期内容，本期内容为大家带来 2024 年 4 月最值得关注的法律科技资讯汇总，并对这些资讯进行重新分类，让我们一起对 AI 以及 AI 在法律行业的落地应用，增加一份了解。
?? 目录
一、法律科技融资新闻
CLM 厂商 Luminance 完成 4000 万美元 B 轮融资
Y Combinator W24 100+ AI 项目出炉，三家法律 AI 初创公司
合同软件初创公司 lvo 完成 480 万美元新一轮融资
专利工作平台 Patlytics 完成 450 万美元种子轮融资，谷歌 AI 基金领投
专利搜索初创公司 NLPatent 完成 150 万美元种子轮融资
企业 AI 数智化法务共享平台「法伴云」完成千万级 Pre-A 轮融资
在线法律服务平台 Lawhive 完成 950 万英镑种子轮融资，谷歌基金领投
索赔验证软件服务商 ClaimScore 完成 315 万美元种子轮融资
数据图表可视化初创公司 Juristic 获 100 万美元融资
二、法律 AI 产品动态
流程自动化服务商 Hercules AI 与大模型厂商合作开发法律 AI 产品和自动化工具
Litera 发布 AI 知识管理工具，支持快速从文件中提取非结构化数据
汤森路透推出开发人员网站，开放访问其法律数据库的内容和相关技术
语音技术服务商 Philips Dictation 推出 AI 语音识别能力，提升法律听写能力
法律研究公司 vLex 推 AI 文档分析工具，并面向律所启动 AI 联合开发实验室
知识管理服务商 KLoBot 推出“无代码 DIY 法律虚拟助理构建器”
佛罗里达州律协：大多数律师没有在法律工作中使用 AI
三、律所 / ALSP 如何拥抱法律科技
Winston & Strawn 律师事务所推出低价法律服务，与 ALSP 竞争
Linklaters 律师事务所向咨询公司埃森哲寻求技术建议
Wright Squared 律师事务所推出公司资本化可视化工具
四、监管部门和学界如何拥抱 AI
美国国家州法院中心 AI 工作组发布关于法院实施 AI 技术的新指南
纽约法院系统启动 AI 工作组，研究法院应用 AI 的好处和风险
美国专利商标局发布关于使用 AI 工具的新指南
范德比尔特法学院与 Aderant 合作，提高法学生和律师对 AI 的认识
最高人民法院「版权 AI 智审」试点工作正式启动
五、法律科技并购动态
人力资源服务商 Remote 收购股权薪酬公司 Easop
法律 AI 初创公司 Harvey 收购自定义大模型公司 Mirage
彭博法律收购项目管理和协作解决方案 Dashboard Legal
国际律师事务所 Akin 收购一个制裁研究系统，扩充该领域的法律数据库
六、法律科技活动资讯
第八届新兴法律服务业高峰论坛
律所如何推动数字化，拥抱大模型
G20 全球洞察大会
DEXCA 成员开放注册
DEXC+ 数据要素法治菁英人才训练营
七、市场教育/创新孵化/生态联盟
法律咨询辅导公司 Volta Talent Strategies 推出律师发展平台
以下，enjoy ：）
一、法律科技融资动态
CLM 服务商 Luminance 完成 4000 万美元 B 轮融资
近日，生成式 AI CLM 厂商 Luminance 宣布完成 4000 万美元 B 轮融资，本轮融资由 March Capital 领投，老股东 National Grid Partners、Slaughter and May 律师事务所等跟投。大约一年前，Luminance 推出一个名为“Ask Lumi”的生成式 AI 聊天机器人。
Y Combinator W24 100+ AI 项目出炉，三家法律 AI 初创公司
近日，硅谷创投风向标 Y Combinator W24 召开，260+ 初创企业在两天内，向 1500+ 投资机构和媒体展示未来十亿、百亿甚至千亿美金的机会。总的来看，AI 应用>工具，垂直行业解决方案>基于工作流程提升效率的 AI 解决方案，生成式 AI 进一步向行业渗透。
据媒体报道，W24 的项目分为以下几类：
Vertical AI（垂直行业解决方案）Horizontal AI（基于工作流的效率提升）GenAI（AIGC 内容生成）DevAI（服务开发者的生成式 AI）Embodied AI（具身智能）AIOps（开发者工具）其中，AI 相关垂直行业解决方案聚焦医疗、金融、生物、ESG、供应链和物流、法律和生产制造等行业，占比约 31%，超过去年 20% 多的比例。在
Legal 法律
这一类别中，包括以下三家初创公司：
Leya：Leya 是一款专门为法律专业人士设计的 AI 助手，擅长回答复杂法律问题并优化工作流程。通过对律所内部的知识库和外部的法律法规和案例库进行整合，Leya 能提供可靠且有来源引证的答案，为客户提供更高效和高质量的法律服务。
PointOne：PointOne 使用 AI 帮助律师自动化时间跟踪和账单审查，以帮助律师获得更多的收入。
Abel：Abel 旨在赋予律师更高效的执业能力，通过训练 AI 阅读众多类型的法律文档并回答关键问题，使律师可以更快地分析和理解大量法律资料。 |
8 | 2024年4月刊丨海润天睿数据安全与个人信息保护法规和热点汇编，建议收藏！ | 文章导读
数字经济的飞速发展也伴随数据泄露、个人信息滥用、知识产权侵权和网络暴力等诸多问题，需要法律法规规制与相关机构监管促进整体经济形态向善向好发展。
海润天睿褚轶律师、徐婧媛律师、周永恒律师等精心整理汇总2024年4月领域内相关法规、案例与热点事件以飨读者，帮助相关领域企业及时追踪行业相关法律法规研制动态，促进业务合规发展。
文章关键词：数据安全、个人信息保护、数据合规、案例、热点事件
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第一部分 法律法规
（注：2024年4月正式施行或者公开征求意见的法律法规、司法解释和国家标准）
一、部门规章及规范性文件
（一）统筹融资信用服务平台建设提升中小微企业融资便利水平实施方案
2024年4月2日，国务院办公厅印发《统筹融资信用服务平台建设提升中小微企业融资便利水平实施方案》，就更好统筹融资信用服务平台建设，完善以信用信息为基础的普惠融资服务体系作出部署。
（二）市场监督管理行政执法电子数据取证暂行规定
2024年4月7日，市场监管总局发布《市场监督管理行政执法电子数据取证暂行规定》（以下简称《暂行规定》），自发布之日起实施。
《暂行规定》共八章三十六条，严格对照《中华人民共和国行政处罚法》《市场监管行政处罚程序规定》等内容，重点在实操层面明确了电子数据取证固证适用情形、提取方法和相关要求。《暂行规定》一是明确了提取电子数据种类及方法，二是明确了电子数据取证适用场景，三是明确了电子数据取证需记录的要点。
二、地方法规与规范性文件
（一）济南市公共数据开放利用管理办法（征求意见稿）
2024年4月3日，《济南市公共数据开放利用管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。主要内容如下：第1至6条，明确出台目的、适用范围、用语定义、工作原则以及各单位在公共数据开放利用工作中的职责；第7至12条，从数据开放的角度，明确有关工作要求，包括开放平台、开放方式、开放重点、开放目录、数据质量等内容；第13至16条，从数据获取和利用的角度，规定了有条件开放类数据申请流程，支持数据授权使用以及推动数据多元融合应用；第17至19条，从数据安全保障的角度，明确各方责任，包括市大数据主管部门牵头制定公共数据开放安全工作规范，数据开放主体建立拟开放公共数据风险评估机制，大数据主管部门会同数据开放主体定期组织应急演练等内容。
（二）福建省促进数据要素流通交易若干措施
2024年4月20日，福建省发展和改革委员会印发《福建省促进数据要素流通交易若干措施》。主要内容如下：一是围绕数据“供得出”，提出3条强化数据要素供给措施。二是围绕数据“流得动”，提出6条促进数据要素流通措施。三是围绕数据“用得好”，提出2条创新数据要素赋能措施。
（三）关于促进数据要素产业高质量发展的实施意见（试行）（征求意见稿）
2024年4月22日，杭州市高新区（滨江）商务局发布《关于促进数据要素产业高质量发展的实施意见（试行）》（征求意见稿）（以下简称《实施意见》）网上公开征求意见的通告。
《实施意见》提出支持中央企业、省市属国有企业、互联网平台企业以及其他有条件的单位，设立或迁入数据集团、数据公司或数据研究院，给予最高 5000 万元资助。旨在加快培育数据要素市场，促进数字产业化和产业全方位数字化转型，推动以数据为关键要素的数字经济发展，协同推进技术、模式、业态和制度创新，打造“一地三区”，建设成为制度先行、产业高端、服务优质的“中国数谷”核心区，为浙江建设国家数据要素综合试验区、全球数字贸易中心贡献“滨江力量”。
三、国家标准
（一）《数据安全技术 基于个人请求的个人信息转移要求》等4项国家标准征求意见稿发布
2024年4月3日，全国网络安全标准化技术委员会发布4项国家标准征求意见稿，包括《数据安全技术 基于个人请求的个人信息转移要求》《数据安全技术 数字水印技术实现指南》《网络安全技术 生成式人工智能预训练和优化训练数据安全规范》《网络安全技术 生成式人工智能数据标注安全规范》。
《信息安全技术 基于个人请求的个人信息转移要求（征求意见稿）》通过明确个人信息主体请求转移其个人信息的适用和行使的条件、可请求转移的个人信息范围，以及个人信息处理者在处理个人信息主体转移个人信息的请求时应遵守的安全原则、流程和技术要求等，对个人信息处理者响应个人信息主体转移信息请求的全流程作出明确规范，以实现个人对自身的个人信息的携带要求。
《信息安全技术 数字水印技术实现指南（征求意见稿）》主要内容包括：（1）提供数字水印技术的实现框架、实现功能、实现流程、水印算法选择、水印服务接口等方面的建议。（2）并给出常见数字水印算法、典型安全场景等相关信息。（3）针对数字内容种类多、安全应用场景多等难点和问题，进行具有系统性、区分性的技术推荐和实现方式阐述。（4）针对数字水印本身面临的安全性问题，提供有效解决方案。
《网络安全技术 生成式人工智能预训练和优化训练数据安全规范（征求意见稿）》规定了生成式人工智能预训练和优化训练数据及其处理活动的安全要求，描述了对应的评价方法。适用于指导生成式人工智能服务提供者开展预训练和优化训练数据处理活动以及开展预训练和优化训练数据安全自评价，也可为监管评估提供参考。
《网络安全技术 生成式人工智能数据标注安全规范（征求意见稿）》规定了生成式人工智能训练的数据标注基础安全要求、数据标注规则安全要求、标注人员要求、数据标注核验要求和标注安全测试方法。适用于生成式人工智能数据标注方开展训练数据标注活动，也可为生成式人工智能数据需求方对数据标注进行检查、验收或第三方机构对数据标注进行安全性评估提供参考。
（二）《网络安全技术 网络安全运维实施指南》等3项国家标准征求意见稿发布
2024年4月15日，全国网络安全标准化技术委员会发布通知，征求《网络安全技术 网络安全运维实施指南》《网络安全技术 信息系统灾难恢复规范》《数据安全技术 政务数据处理安全要求》三项国家标准意见，三项国家标准具体内容如下：
《网络安全技术 网络安全运维实施指南（征求意见稿）》提出了网络安全运维参考框架、网络安全运维提供方和运维人员条件、网络安全运维效果评估模型，给出了运维管理、识别、防御、监测、响应和协同等网络安全运维主要工作环节的实施内容。
《数据安全技术 政务数据处理安全要求（征求意见稿）》规定了政务数据处理的安全要求，明确了政务数据处理安全管理要求、政务数据处理安全技术要求、政务数据处理中的个人信息保护要求、政务数据处理安全运营要求和政务数据处理安全监督要求。
《网络安全技术 信息系统灾难恢复规范（征求意见稿）》确立了信息系统灾难恢复工作原则，提出了信息系统灾难恢复生命周期，规定了信息系统灾难恢复应遵循的基本要求，描述了灾难恢复能力等级划分和测试评价方法。
第二部分 典型案例
一、司法案例
（一）杨某、马某侵犯公民个人信息
案情简介：2023年8月至10月期间，被告人马某通过“Telegram”软件从“良心天眼查”“刘海柱查档”等人处购买公民个人信息后，向他人非法出售并从中获利，其中，向被告人杨某出售公民个人信息，获利人民币900余元，向温某出售公民个人信息，获利人民币4760元，共计非法获利人民币5660余元。2023年9月初至2023年9月20日期间，被告人杨某与金某（另案处理）经事先预谋，先由金某分发印有“私家侦探”字样的小卡片以招揽客户，再由被告人杨某通过“Telegram”软件从被告人马某处购买其客户所需公民个人信息，后被告人杨某分别向刘某、沈某、顾某出售公民个人信息，并从中获利人民币9700元。
浙江省湖州南太湖新区人民法院经审理，于2024年4月7日作出（2024）浙0591刑初54号刑事判决。被告人马某犯侵犯公民个人信息罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币一万五千元。被告人杨某犯侵犯公民个人信息罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币一万元。
裁判要旨：以“私家侦探”名义向他人出售非法从社交软件购买的个人信息，构成侵犯公民个人信息罪。
（二）李某明知他人利用信息网络实施犯罪，为其犯罪提供帮助
案情简介：2021年4月，被告人李某在蝙蝠聊天软件上认识一男子后，为获取利益，在明知他人用于违法犯罪的情况下，先后将自己名下的中国银行卡尾号7471、交通银行卡尾号5914、平安银行卡尾号3332、民生银行卡尾号2932、浦发银行卡尾号5093、建设银行卡尾号3101提供给对方操作转移资金。2021年9月，李某又联系崔某（已判决），到昆明市官渡区海伦国际的一出租屋内与崔某、徐某林（已判决）等人将名下中国农业银行卡尾号5371及上述浦发银行卡、中国银行卡再次提供给外省男子“小黑”等人操作转账。经核查，李某提供的上述七张银行卡共帮助他人转移资金为人民币1217937.16元，其自述获利2300元。
云南省宣威市人民法院经审理，于2024年4月17日作出（2024）云0381刑初309号刑事判决。被告人李某犯帮助信息网络犯罪活动罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金12000元。
裁判要旨：明知他人利用信息网络实施犯罪活动而提供银行卡，帮助他人转移资金，构成帮助信息网络犯罪活动罪。
二、执法活动
（一）国家互联网信息办公室关于发布生成式人工智能服务已备案信息的公告1
2024年4月2日，国家网信办按照《生成式人工智能服务管理暂行办法》要求，有序开展生成式人工智能服务备案工作，发布了生成式人工智能服务已备案信息，共计117项。已上线的生成式人工智能应用或功能，应在显著位置或产品详情页面公示所使用已备案生成式人工智能服务情况，注明模型名称及备案号。
（二）国家互联网信息办公室关于发布第二批应用程序分发平台备案编号的公告2
2024年4月8日，国家互联网信息办公室发布第二批应用程序分发平台备案编号。
2022年8月1日《移动互联网应用程序信息服务管理规定》正式实施以来，国家互联网信息办公室依法依规组织开展应用程序分发平台备案管理工作。现公开发布第二批23家应用程序分发平台名称及备案编号。
根据《移动互联网应用程序信息服务管理规定》有关要求，备案仅是对应用程序分发平台提供分发服务行为的确认，不代表对该平台服务能力和其在架应用程序的认可，任何平台和个人不得用于任何商业目的，不得违规从事其他业务。
（三）国家互联网信息办公室关于发布第五批深度合成服务算法备案信息的公告3
2024年4月11日，国家互联网信息办公室根据《互联网信息服务深度合成管理规定》，公开发布第五批境内深度合成服务算法备案信息。
《互联网信息服务深度合成管理规定》第十九条明确规定，具有舆论属性或者社会动员能力的深度合成服务提供者，应当按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行备案和变更、注销备案手续。深度合成服务技术支持者应当参照履行备案和变更、注销备案手续。请尚未履行备案手续的深度合成服务提供者和技术支持者尽快申请备案。
（四）中柬警方执法安全合作取得新战果，首批130名中国籍涉赌诈违法犯罪嫌疑人从柬埔寨被押解回国4
2024年4月13日晨，随着两架中国民航包机降落在湖北武汉天河国际机场，首批130名中国籍涉赌诈违法犯罪嫌疑人被我公安机关从柬埔寨押解回国。这是今年以来中柬警方组织开展的首批遣返押解任务，拉开了两国警方联合打击涉赌诈违法犯罪的帷幕。
公安部有关负责人表示，公安机关将继续深化与相关国家和地区的警务执法合作，持续深入开展专项打击，坚决铲除涉赌博、诈骗窝点，依法缉捕犯罪嫌疑人，坚决遏制此类犯罪高发态势，切实维护人民群众生命财产安全。
第三部分 热点事件
一、 2024年全国数据工作会议在京召开
2024年4月1日，2024年全国数据工作会议在北京召开。会议以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习习近平总书记关于数据发展和安全的重要论述精神，贯彻中央经济工作会议和全国“两会”精神，落实党中央、国务院决策部署以及国家发展改革委要求，梳理总结前一阶段工作情况，安排部署今年重点工作，在新起点奋力开创数据工作新局面，更好地服务经济社会高质量发展。
二、国家数据局发布《深化智慧城市发展 推进城市全域数字化转型的指导意见（征求意见稿）》
2024年4月2日，国家数据局发布《深化智慧城市发展 推进城市全域数字化转型的指导意见》，向社会公开征求意见。指导意见围绕城市数字化转型部署了12项重点任务，提出要加强大数据、人工智能等关键数字技术在城市场景中集成应用；培育壮大数据产业，发展一批数据商和第三方专业服务机构；加快推进数据产权、流通交易、收益分配、安全治理等制度建设，推动完善公共数据管理和授权运营法规政策；加快完善省、市两级政务数据平台，整合构建全国一体化政务大数据体系等系列举措。
三、北京市网信办启动“清朗•E企护航”专项整治行动
2024年4月2日，北京市网络信息办公室为进一步保护企业合法权益，持续优化营商网络环境，按照中央网信办“清朗·优化营商网络环境—整治涉企侵权信息乱象”专项行动部署要求，启动为期9个月的“清朗·E企护航”专项整治行动。
此次专项整治行动重点聚焦侵犯企业和企业家合法权益的网络信息内容乱象，集中整治抹黑诋毁企业形象声誉、炮制传播虚假不实信息、敲诈勒索谋取非法利益、扰乱企业生产经营秩序、恶意炒作涉企公开信息，以及水军账号控评造谣、唱衰经济破坏营商环境等七方面突出问题。
四、上海临港新片区数据跨境服务中心正式启用
2024年4月7日，临港新片区数据跨境服务中心正式启用，将为数据处理者提供全方位、全流程数据跨境服务，包括材料受理、业务咨询等环节，在自贸区一线打造数据跨境流动的“绿色通道”。
临港新片区党工委委员、管委会专职副主任唐浩表示，临港新片区成立了国内首个由网信部门设立的基层服务中心，该服务中心将立足上海，帮助企业以最小的经济成本和时间成本实现数据跨境流动的合规要求。
五、工信部发布《关于开展增值电信业务扩大对外开放试点工作的通告》
2024年4月8日，工业和信息化部信息通信发展司发布通告称将部署开展增值电信业务扩大对外开放试点工作。提出将在北京市服务业扩大开放综合示范区、上海自由贸易试验区临港新片区及社会主义现代化建设引领区、海南自由贸易港、深圳中国特色社会主义先行示范区率先开展试点。工业和信息化部将组织对四地试点实施方案和实施条件等开展评估论证，并作出批复。在获批开展试点的地区取消互联网数据中心（IDC）、内容分发网络（CDN）、互联网接入服务（ISP）、在线数据处理与交易处理，以及信息服务中信息发布平台和递送服务（互联网新闻信息、网络出版、网络视听、互联网文化经营除外）、信息保护和处理服务业务的外资股比限制。
六、北京市经济和信息化局与北京市财政局组织开展2024年北京市高精尖产业发展资金申请工作（第二批）
2024年4月18日，北京市经济和信息化局与北京市财政局组织开展2024年北京市高精尖产业发展资金申请工作（第二批），旨在加快推进本市新型工业化，推动高精尖产业高质量发展。明确发放算力券补贴，鼓励企业开展数据资产入表活动，并给予相应的奖励补贴。
算力券补贴。对租用非关联方的智能算力资源，在相关领域进行行业人工智能大模型训练和应用的符合要求在京企业给予算力券补贴，单次申领算力券金额最高不超过智能算力合同额的20%，同一企业每个自然年度累计申领和兑付算力券金额不超过200万元。
数据要素市场示范奖励。鼓励企业在北京国际大数据交易所进行数据资产登记，对于企业首次开展数据资产登记并获得相应证书的，可以按照该企业首批取得数据资产登记证书的登记费用的30%予以补贴，同一企业年度补贴金额不超过10万元。鼓励企业在北京国际大数据交易所开展数据交易，按照申报期内数据交易额的4%对数据产品参与主体予以奖励，同一企业年度奖励金额最高不超过200万元。鼓励企业开展数据资产入表活动，对于数据资源首次实现入表且入表金额大于100万元的，可以对企业为实现数据资产入表所发生的数据质量评价、数据资产评估和第三方审计等服务费用予以30%的补贴，同一企业数据资产入表补贴最高不超过50万元。鼓励企业通过北京数据基础制度先行区数据训练基地或国家级人工智能大模型语料库向社会首次开放人工智能大模型训练语料，可以根据数据规模、数据质量、更新频率和应用效果，择优对企业予以奖励，同一企业年度奖励金额最高不超过20万元。
七、斗鱼知名主播被捕，涉嫌斗鱼CEO陈少杰开设赌场案
2024年4月22日，据《科创板日报》消息，斗鱼知名主播一条小团团确认被捕。据悉，一条小团团被捕原因或为赌博罪或开设赌场罪，刑期在3-5年之间。
一条小团团是斗鱼平台上《绝地求生》等游戏的头部主播，此前，还曾为手游《剑与远征》中的游戏人物“酒馆少女”配音。因其独特的声线风格收获大量粉丝，斗鱼粉丝达2600万，抖音粉丝近3700万。
早在2023年11月21日，斗鱼便发公告称，斗鱼公司行政总裁兼董事会主席陈少杰于11月16日左右被成都警方逮捕。公司尚未收到针对陈少杰的调查或其明显被逮捕原因的正式通知。同日，成都都江堰警方发布警情通报：经该局经侦查查明，陈某杰（男，39岁）涉嫌开设赌场罪。目前，陈某杰已被依法执行逮捕。案件正在进一步侦办中。
注释：
1.https://www.cac.gov.cn/2024-04/02/c_1713729983803145.htm.
2.https://www.cac.gov.cn/2024-04/08/c_1714249325463432.htm.
3.https://www.cac.gov.cn/2024-04/11/c_1714509267496697.htm.
4.https://www.mps.gov.cn/n2253534/n2253535/c9538991/content.html.
作者介绍
褚轶
海润天睿 合伙人
chuyi@myhrtr.com
褚轶律师，中国人民公安大学法学本科、研究生，美国福特汉姆法学院法学硕士，新加坡管理大学MBA，职场女性奖学金获得者。善于为初创和成长型科技企业提供法律服务。对刑事风险防控和伴随互联网平台经济、大数据发展出现的数据合规、数据交易等各种新型法律问题有丰富经验。
徐婧媛
海润天睿 合伙人
xujingyuan@myhrtr.com
徐婧媛律师，山东大学法学学士，武汉大学国际法硕士。中国优秀知识产权律师榜TOP50、北京市律师协会涉外人才库律师。专业领域为数据合规业务和商标疑难复杂案件处理。徐律师团队的数据合规业务，主要聚焦通信、政务、医疗、金融、电商直播、上市投融资等场景合规，为企业提供数据跨境传输风险评估、个人信息及隐私保护、App隐私政策合规整改等数据合规服务。
周永恒
海润天睿 顾问
zhouyongheng@myhrtr.com
周永恒律师，中国政法大学民商法专业硕士、北京大学物理硕士。专业领域为专利、商业秘密、商标、著作权、不正当竞争等各类知识产权诉讼，知识产权行政投诉及处理，专利申请，知识产权转让、许可交易及合规。对于数据交易与利用与知识产权的交叉领域，如开源软件使用的合规性、联邦建模的知识产权保护、数据爬取与利用的不正当竞争等具有丰富经验，服务客户包括大数据公司、软件公司等。
王新宇律师、刘佩韦律师助理、张喆姝律师助理对本文亦有贡献
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编辑丨杨玲玲
初审丨徐 聪
复审丨孟 妮 |
8 | 浩天观察 | 浩天反垄断政策与实务月刊 （2024年4月） | 目录
执法动态
监管风向标
市监总局发布公用事业、医药、建材、汽车、平台经济、行业协会六大重点行业反垄断合规宣传短视频
市场监管总局召开农药行业反垄断合规指导会
新规抢先看
国务院反垄断反不正当竞争委员会印发《经营者反垄断合规指南》
国家发展改革委等8部门联合印发《招标投标领域公平竞争审查规则》
重庆市监局发布 《重庆市经营者集中反垄断合规指引》 《经营者集中提醒敦促函》
市监总局就修订《经营者集中简易案件反垄断审查申报表》《经营者集中简易案件公示表》公开征求意见
地方晴雨表
北京建立反垄断、反不正当竞争领域行政执法与检察公益诉讼协调联动工作机制
北京市监局深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
上海市市场监管局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
陕西市监局公布2024年反垄断监管工作重点
江西、安徽、黑龙江市监局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
司法动态
最高院发布知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要
域外动态
美国反垄断机构起诉阻止Tapestry以85亿美元收购 Capri
美国消费者针对爱马仕的配货行为提起反垄断集体诉讼
专家解读
孟雁北教授解读《经营者反垄断合规指南》——构建我国竞争合规治理体系的新举措
王先林教授解读《经营者反垄断合规指南》——引导和激励反垄断合规，助推营商环境进一步优化
袁嘉教授解读《经营者反垄断合规指南》——新时代背景下的反垄断合规制度完善
联系方式
执法动态
监管风向标
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市监总局发布公用事业、医药、建材、汽车、平台经济、行业协会六大重点行业反垄断合规宣传短视频
4月15日，市场监管总局推出反垄断合规小课堂系列短视频，聚焦公用事业、医药、建材、汽车、平台经济、行业协会等重点行业领域，解读典型垄断行为表现形式，引导经营主体和行业协会提升反垄断合规意识，营造公平竞争市场环境，服务高质量发展。
2
市场监管总局召开农药行业反垄断合规指导会
4月2日，市场监管总局召开农药行业反垄断合规指导会。农业农村部种植业管理司（农药管理司）、中国农药工业协会和部分农药企业代表参加会议。会议强调，农药企业是反垄断合规建设的责任主体，要充分认识反垄断合规的重要性，认真落实《中华人民共和国反垄断法》等法律规定，结合实际建立健全反垄断合规长效机制，精准识别、管控和防范垄断风险，主动规范生产经营行为，有效预防和制止垄断行为的发生。相关行业协会要按照《国务院反垄断反不正当竞争委员会关于行业协会的反垄断指南》要求，借助连接政府与经营主体的独特优势，依法加强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，合规经营，维护市场竞争秩序。市场监管总局将坚持监管规范和促进发展并重，密切关注农药行业市场竞争状况，统筹用好梯次性监管工具，及时化解苗头性、倾向性、潜在性问题，推动竞争监管与行业监管协同联动，切实维护农民合法权益和社会公共利益，持续优化公平竞争市场环境，推动农药行业高质量发展。
新规抢先看
1
国务院反垄断反不正当竞争委员会印发《经营者反垄断合规指南》
为指导和推动经营者加强反垄断合规管理，提升反垄断合规风险防范能力和水平，维护公平竞争市场秩序，促进经营者持续健康发展，国务院反垄断反不正当竞争委员会对《经营者反垄断合规指南》进行了修订，并于4月25日正式印发修订后的新《指南》。新《指南》的内容变化涉及总则原则的完善、合规管理组织的设立、合规风险管理的细化、合规管理运行和保障的完善以及合规激励专章的增加等。
2
国家发展改革委等8部门联合印发《招标投标领域公平竞争审查规则》
为深入贯彻落实党的二十大关于破除地方保护和行政性垄断、构建全国统一大市场的决策部署，优化招标投标领域营商环境，近日，国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、农业农村部、商务部、市场监管总局等8部门联合印发了《招标投标领域公平竞争审查规则》。《招标投标领域公平竞争审查规则》在《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例的基础上，聚焦经营主体反映集中的共性问题，有针对性地提出了七方面40余项审查标准，进一步完善招标投标公平竞争审查实施机制，规范招标投标政策制定活动，着力从源头上减少排斥、限制公平竞争的规定和做法。
3
重庆市监局发布 《重庆市经营者集中反垄断合规指引》 《经营者集中提醒敦促函》
为深入推进公平竞争政策实施，引导经营者落实反垄断合规主体责任，促进经营主体依法实施集中，近日，重庆市市场监督管理局正式制定发布《重庆市经营者集中反垄断合规指引》及《重庆市市场监督管理局经营者集中提醒敦促函》。这是重庆市市场监管局自2022年8月1日起开展经营者集中简易案件试点审查工作以来首次出台经营者集中监管领域合规文件，旨在引导本市经营者依法依规开展经营者集中申报，对提升经营者集中常态化监管水平具有重要意义。
4
市监总局就修订《经营者集中简易案件反垄断审查申报表》《经营者集中简易案件公示表》公开征求意见
为更好发挥经营者集中简易案件制度作用，便利经营主体申报，降低申报成本，市场监管总局修订并形成了《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》和《经营者集中简易案件公示表（修订版）》，于4月8日起向社会公开征求意见。意见反馈截止日期为2024年4月22日。
地方晴雨表
1
北京建立反垄断、反不正当竞争领域行政执法与检察公益诉讼协调联动工作机制
2024年3月27日，北京市市场监督管理局与北京市人民检察院第四分院共同签署了《建立反垄断、反不正当竞争领域行政执法与检察公益诉讼协调联动工作机制备忘录》，系统化构建双方深度合作框架，明确信息沟通高效顺畅、办案衔接规范明晰、多措并举增强工作合力等工作目标。双方在强化线索移送、加强办案协作、开展人才联合培养等七方面达成了多项共识，有力地强化市场监管与检察职能的协同效应。
2
北京市监局深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
根据市场监管总局的统一部署，北京市市场监管局自2024年4月起在全市范围内开展民生领域反垄断执法专项行动，以提升反垄断监管执法效能，破除地方保护和行政性垄断，优化市场环境。专项行动期间，北京市市场监管局将加强对医药、平台经济等重点领域的市场垄断行为执法，重点查处自然垄断企业滥用市场支配地位行为。加强对行业协会和行政机关的反垄断监管，依法查处行业协会的垄断行为，防止以自律之名行垄断之实；强化民生重点领域经营者集中审查，重点关注药品、医疗器械、农业、航空运输业、供水供电供气、房地产等领域的经营者集中申报。
3
上海市市场监管局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
为加强市场监管，维护公平竞争，上海市市场监督管理局宣布自即日起至11月，在全市范围内开展2024年民生领域反垄断执法专项行动。行动将严格查处医药、建筑材料等重点领域的垄断协议和滥用市场支配地位案件，维护市场秩序，回应群众关切；加强对经营自然垄断环节业务企业的反垄断执法，防止企业利用垄断优势排除、限制市场竞争；依法加强对行业协会的反垄断监管，防止行业协会以自律之名行垄断之实；强化民生重点领域经营者集中审查，提升审查质效，加大合规宣传，提高经营者反垄断合规意识；加大制止滥用行政权力排除、限制竞争执法力度，促进商品要素资源在更大范围内畅通流动。
4
陕西市监局公布2024年反垄断监管工作重点
近日，陕西省市场监管局公布2024年的反垄断监管工作重点。2024年，陕西市监局将整合监管职责，探索公平竞争政策试点，推进市场准入壁垒清理，提升公平竞争审查的法制化水平。同时，将持续纠治不当市场竞争行为，特别是对自然垄断领域和环节的监管，以及优化经营者集中审查流程。此外，陕西省市场监管局将丰富公平竞争政策的宣传方式，提高经营主体的合规能力，并通过组织宣传活动，鼓励企业建立公平竞争合规体系。在队伍建设方面，将充实反垄断专家智库和执法人才库，举办培训班和座谈会，以提升监管队伍的专业能力。
5
江西、安徽、黑龙江市监局开展2024年民生领域反垄断执法专项行动
近日，多地市监局印发通知，将在本省范围内开展民生领域反垄断执法专项行动。其中，江西省市场监管局将重点聚焦中介、医药、涉粮、教育、要素、建材、数字经济、日用消费品等重点领域，加大对垄断协议和滥用市场支配地位案件的查处力度。安徽省市场监管局将重点查处医药、建筑材料等领域的垄断行为，加强对自然垄断环节业务企业的反垄断执法以及行业协会的监管。黑龙江省市场监管局印发《黑龙江省深入开展2024年民生领域反垄断执法专项行动实施方案》，决定从2024年3月至11月在全省范围内开展专项行动，严厉查处民生重点领域的垄断协议和滥用市场支配地位案件，加强对行业协会的反垄断监管，强化经营者集中风险预警提示，制止滥用行政权力排除、限制竞争行为，提升反垄断执法质效和水平。
司法动态
1
最高院发布知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要
4月25日，最高人民法院发布知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要，从该院2023年审结的知识产权案件中梳理出41个法律适用问题。其中，在案号为（2023）最高法知行终29号的案件中，最高人民法院指出，垄断协议中固定商品价格的行为不仅包括设定最低价格或具体价格，还应包括固定价格幅度、计算方式或标准等，这些行为均可能构成对价格的间接控制，属于垄断协议的一部分。（2021）最高法知民终2131号案件涉及原告仅请求法院确认被告行为构成垄断而不追求民事责任的情况。最高人民法院裁定，此类起诉缺乏诉讼利益，即不具备诉讼的必要性和实效性，法院可以选择不予受理或驳回起诉。
域外动态
1
美国反垄断机构起诉阻止Tapestry以85亿美元收购 Capri
4月22日，美国联邦贸易委员会（FTC）宣布，将采取法律行动以阻止 Tapestry, Inc.以85亿美元收购Capri Holdings Limited的交易。该交易将合并 Tapestry 的 Coach 和 Kate Spade 品牌与 Capri 的 Michael Kors 品牌，可能导致两个公司品牌之间的直接竞争被消除，引发 FTC 对市场竞争和消费者利益的担忧。FTC 指出，该交易完成后，Tapestry 将在轻奢包袋市场取得市场支配地位，其市场份额将远超其他竞争对手。这将消除两家公司之间的激烈竞争，可能剥夺数百万美国消费者从两家公司的直接竞争中获得的好处。此外，交易还可能削弱两家公司争夺员工的动力，对员工的工资和福利产生不利影响。基于对市场竞争和消费者利益的担忧，FTC 已针对该交易提起诉讼，试图阻止其进行。
2
美国消费者针对爱马仕的配货行为提起反垄断集体诉讼
近日，两名美国消费者在北加州联邦地区法院对法国奢侈品牌爱马仕（Hermès）提起了集体诉讼，指控该公司通过捆绑销售的方式，非法限制了市场公平竞争。原告Tina Cavalleri和Mark Glinoga代表自己及其他处于类似情况的消费者，对爱马仕的商业行为提出质疑。原告认为，爱马仕对于铂金包供应的刻意限制、捆绑销售策略及不当的销售人员激励机制违反了反垄断法和不公平竞争法，损害了消费者的利益。他们要求法院对爱马仕的这些行为进行纠正，并寻求相应的赔偿。
专家解读
1
孟雁北教授解读《经营者反垄断合规指南》——构建我国竞争合规治理体系的新举措
近日，中国人民大学法学院教授孟雁北深入分析了新修订的《经营者反垄断合规指南》，强调其在完善我国竞争合规治理体系中的重要性。《指南》通过六章四十一条的规定，明确了企业反垄断合规治理的组织架构和职责分配，细化了合规风险管理和运行保障措施，并新增了合规激励专章，旨在促进企业自觉遵守竞争规则，实现反垄断法的价值目标。《指南》的亮点在于探索反垄断合规激励机制，提出了四种合规激励情形，同时强调了合规机制的有效性要求，防止机制被滥用。此外，《指南》新增的二十二个参考示例，为企业提供了反垄断合规的最佳实践样本，有助于企业提升合规意识和能力，维护市场公平竞争，优化营商环境。
2
王先林教授解读《经营者反垄断合规指南》——引导和激励反垄断合规，助推营商环境进一步优化
近日，上海交通大学特聘教授王先林对新修订的《经营者反垄断合规指南》进行了深入解读。新指南在原有基础上进行了大幅修订，新增了“合规激励”专章和22个场景化参考示例，共包含六章41条，旨在引导和激励经营者进行反垄断合规管理，进一步优化市场化、法治化、国际化的营商环境。王教授强调，反垄断合规管理不仅是企业规范健康持续发展的内在要求，也是优化营商环境的重要内容。有效的合规管理有助于企业避免法律制裁带来的损失，树立良好形象，同时对培育优质竞争文化、提高行业创新水平、刺激经济增长具有重要意义。新指南明确了合规激励机制，包括在垄断行为调查和处理时考虑企业的合规管理制度建设情况，规定了不同情况下的合规激励措施，如调查前合规激励、承诺制度中的合规激励、宽大制度中的合规激励等。这将增强企业进行反垄断合规的动力，体现“柔性监管”趋势，有利于形成公平竞争文化，推动我国营商环境的持续优化。
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袁嘉教授解读《经营者反垄断合规指南》——新时代背景下的反垄断合规制度完善
近日，四川大学法学院副教授袁嘉教授对新修订的《经营者反垄断合规指南》进行了深入分析，指出其五大亮点。新版指南通过专章明确了全流程合规激励规则，增强了合规执行的有效性，并通过22个参考示例为经营者提供了明确的行动指引。此外，指南还明确了建立分层合规管理制度的原则，鼓励将反垄断合规纳入企业经营理念和社会责任。同时，指南细化了具体垄断行为类型的合规风险识别要点，并丰富了合规管理保障内容，规范了程序性合规制度。这些更新体现了对新修订法律法规的适应性完善，为经营者提供了更详细的行为指引，有助于优化营商环境和推动国家治理体系现代化。
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反垄断政策与实务月刊 （2024年4月）
更多信息
编委会：浩天反垄断和竞争法专业委员会 本期主编：顾正平 殷跃
责任编辑：赖丹妮
如需阅读原文，请与浩天反垄断和竞争法业务委员会联系，邮箱为laidanni@hylandslaw.com
联系方式
顾正平 律师 合伙人 上海
业务领域：
反垄断与竞争法 | 公司业务 | 合规与政府监管
电话：+86 138 0131 4799
邮箱：guzhengping@hylandslaw.com
殷 跃 律师 合伙人 北京
业务领域：
反垄断和竞争法｜私募股权与投资基金｜公司业务
电话：+86 133 9154 4946
邮箱：yinyue@hylandslaw.com
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8 | 城投之家4月刊 | 城投债融资规模回落，净融资额仍为负值 | 文｜城投之家秘书处
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- 目 录 -
一、政策与表态回顾
二、近期城投大事件
股权划转/整合重组/城投融资/风险事件
三、城投债市场情况
城投债发行与净增/发行利率走势/取消发行情况/提前兑付情况/债券审核情况
四、免责声明
01
政策与表态回顾
（一）惠誉下调中国主权信用评级展望，财政部回应
4月10日，财政部有关负责同志就惠誉国际信用评级公司下调我主权信用评级展望有关问题接受了记者采访。其中提到，从结果看，惠誉主权信用评级方法论的指标体系，未能有效前瞻性反映财政政策“适度加力、提质增效”对推动经济增长、进而稳定宏观杠杆率的正面作用。长期看，保持适度的赤字规模，用好宝贵的债务资金，有利于扩大内需，支持经济增长，最终有利于维护良好的主权信用。中国政府一直坚持统筹兼顾支持经济发展、防范财政风险和实现财政可持续等多重目标，根据形势变化，统筹需要与可能，科学合理安排赤字规模，保持赤字率在合理水平。2024年赤字率按3%安排，整体看是适度、合理的，有利于经济稳增长，也能较好控制政府负债率，为应对将来可能出现的风险挑战预留政策空间。
（二）
国新办发布会：加快化债方案推进实施，分类推进地方政府融资平台改革转型
4月22日，国新办就2024年一季度财政收支情况举行发布会。财政部副部长王东伟在国新办发布会上表示，财政部将更好统筹发展与安全，持续推动地方政府债务风险防范化解工作，加快化债方案推进实施，分类推进地方政府融资平台改革转型。财政部预算司司长王建凡在发布会上表示，下一步，财政部将积极发挥职能作用，指导地方加快推进项目实施，持续抓好增发国债资金监管，确保将宝贵的资金用在刀刃上，努力提高资金使用效益。
（三）
中共中央政治局:统筹研究消化存量房产和优化增量住房的政策措施、抓紧构建房地产发展新模式，促进房地产高质量发展
中共中央政治局4月30日召开会议。会议强调，要持续防范化解重点领域风险。继续坚持因城施策，压实地方政府、房地企业、金融机构各方责任，切实做好保交房工作，保障购房人合法权益。要结合房地产市场供求关系的新变化、人民群众对优质住房的新期待，统筹研究消化存量房产和优化增量住房的政策措施，抓紧构建房地产发展新模式，促进房地产高质量发展。要深入实施地方政府债务风险化解方案，确保债务高风险省份和市县既真正压降债务、又能稳定发展。要持续推动中小金融机构改革化险，多措并举促进资本市场健康发展。
02
近期城投大事件
（一）股权划转
1.
宝鸡投资集团97%股权被划转至宝鸡发展集团
4
月8日，宝鸡市投资（集团）有限公司公告，根据宝鸡市人民政府国有资产监督管理委员会于2024年4月2日出具的《宝鸡市人民政府国有资产监督管理委员会关于划转宝鸡市投资（集团）有限公司股权的通知》（宝国资发〔2024〕14号），决定将市国资委持有的宝鸡市投资（集团）有限公司97.1672%股权转至宝鸡市发展集团有限公司。变更后，公司控股股东由宝鸡市人民政府国有资产监督管理委员会变更为宝鸡市发展集团有限公司，宝鸡市发展集团有限公司持有公司97.1672%的股份。公司实际控制人未发生变更，仍为宝鸡市人民政府国有资产监督管理委员会。
2.
靖江城投将所持交产集团股权划转至为靖江市国资办，公司控股股东变更为交产集团
4月23日，靖江市城投基础设施发展有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）公告称，根据靖江市国资委出具的《市国资委关于同意交产集团及其所属子企业注册资金、治理结构等相关事项的批复》（靖国资〔2024〕5号），发行人将靖江市国资办持有的99.80618%、靖江市华信担保有限公司持有的0.19382%发行人股权全部无偿划转至靖江市交产控股集团有限公司，划转后城投公司由交产集团持股100%，成为交产集团下属子公司，不再作为市属一级企业管理。此次变更后，发行人控股股东为靖江市交产控股集团有限公司，实际控制人仍为靖江市人民政府国有资产监督管理办公室，发行人实际控制人未发生变化。2024年4月19日，上述变更已完成工商登记。
3.
溧水经开集团控股股东变更为溧水区国资办
4
月24日，南京溧水经济技术开发集团有限公司公告，根据《关于明确区财政局机构编制有关事项的通知》溧委编办发〔2024〕22 号，根据《南京市溧水区机构改革方案》，在溧水区财政局加挂溧水区政府国有资产监督管理办公室牌子，经溧水区委常委会、区委编委会会议研究同意，将原溧水区国有资产和地方金融监督管理局承担的国有资产监督管理等职责及内设科室国资运行管理科、国资改革与产权科、国资财务监督评价科划入溧水区政府国有资产监督管理办公室。南京溧水经济技术开发集团有限公司控股股东由南京市溧水区人民政府国有资产和地方金融监督管理局变更为南京市溧水区人民政府国有资产监督管理办公室。
（二）整合重组
1.
潍坊国企大整合：17家企业整合组建为6大集团
4月11日，据泰山财经报道，近日，潍坊市属国企加快战略性重组和专业化整合一事引发广泛关注。公开资料显示，此次重组整合，从出台重组方案，到新公司组建，再到股权划转，不到一个月基本完成，力度之大、速度之快前所未有，是近年来潍坊市规格高、力度大、范围广的市属企业优化整合。具体来看，按照聚焦主责主业、突出规模集聚、强化统筹兼顾原则，潍坊将产业相近、业务相关的17家企业，整合组建为城投、产投、金融、产业运营、资产管理、化债纾困6大领域企业集团，并明确了各企业集团功能定位和产业板块。
2.
洛阳市公交、地铁运营两大国企重组
4月11日，据大河财立方消息，近日,洛阳城市发展投资集团有限公司持有的洛阳市公共交通集团有限公司100%股权转让在洛阳市公共资源交易中心成交，成交价27.85亿元，受让方为洛阳市轨道交通集团有限责任公司。本次股权转让成交，标志着洛阳市公交和地铁运营两大国企重组成功，对统筹城市公共交通领域资源开发和项目管理，构建高效、集约、以人为本的多层次城市公共交通网络体系，实现公交与轨交一卡通服务具有里程碑意义。
（三）城投融资
1.
中豫产投集团14亿元科创债获批，国办14号文后河南首单公司债新增额度批文
4月23日，河南中豫产业投资集团有限公司首次发行科技创新公司债券获上交所挂牌转让无异议函，总规模14亿元。这是河南省首单无评级申报的5年期长期限科创债券，也是国办14号文之后河南省首单公司债新增额度批文。仅半月之前，中豫产投集团在银行间市场“首秀”——顺利发行首期6亿元科创票据。这是河南省属企业发行的首只科创票据，也是国办35号文之后河南省首只获批的科创票据（新增额度），获得市场投资人的高度关注，全场认购倍数2.7倍，票面利率3.15%。业内人士表示，成立不足两年的中豫产投集团，接连亮相债券市场，意味着市场对其发展前景以及母公司中原豫资投资控股集团有限公司综合实力的高度认可。
2.
雄安集团发行首单企业债券
4月26日，中国雄安集团有限公司在上海证券交易所成功发行2024年面向专业投资
者公开发行企业债券（第一期），募集资金5亿元，期限3年，票面利率2.30%。据介绍，本次债券发行受到各类机构投资者广泛关注。前期共50余家机构参与路演活动，最终26家机构参与本次债券申购，涵盖银行、券商、基金、信托公司等多类投资机构，全场申购倍数达到5倍。2024年是雄安新区实现“聚要素”、推动“上台阶”的关键之年。本次企业债券的成功发行，进一步加快了金融要素在雄安新区聚集，为雄安集团打造“新型城市运营服务商”赋能。本次募集资金将全部用于雄安新区保障性租赁住房项目，助力新区提升非首都功能疏解服务保障能力。
（四）风险事件
1.
三家城投公司因存在未按照约定使用募集资金、信息披露不及时等事项，被上交所予以书面警示
根据上交所网站披露的信息，近日焦作城市发展投资（控股）集团有限公司（以下简称“焦作城投”）、盐城海瀛控股集团有限公司（以下简称“海瀛控股”）和松原市城市开发建设有限责任公司（以下简称“松原城开”）因为存在未按照约定使用募集资金、信息披露不及时等事项，被上交所予以书面警示。4月17日，上海证券交易所债券业务中心对焦作城投予以书面警示，其中提到，经查明，焦作城投存在在发行前备案阶段擅自改变募集资金用途的违规行为；4月22日，对海瀛控股予以书面警示，其中提到，经查明，海瀛控股存在募集资金使用违规行为；4月24日，对松原城开予以书面警示，其中提到，经查明，松原城开存在以下信息披露违规行为，一是未及时、准确披露债务逾期事项；二是未及时、准确披露重大诉讼事项；三是未及时披露其他重大事项。
2.
毕节信泰：原子公司高新建投、荟萃公司票据逾期发生额分别为3570万元、8730万元
4月23日，毕节市信泰投资有限公司公告，公司原子公司贵州毕节高新建设投资有限公司（以下简称“高新建投”）存在4起被列入失信被执行人的情况，原子公司高新建投和毕节荟萃文化旅游有限公司（下称“荟萃公司”）存在票据逾期的情况。截至2024年3月31日，高新建投票据累计逾期发生额3570万元，荟萃公司票据累计逾期发生额8730万元。2023年10月，公司出具股东决定将上述公司股权划转至毕节高新技术产业开发区财政金融工作局，2024年3月，上述股权划转事项完成工商变更登记。截至本公告出具日，上述公司已不属于本公司子公司，上述逾期事项对本公司偿债能力不构成重大不利影响，上述事项后续将由新股东进行监督处理。
03
城投债市场情况
（一）城投债发行与净增
4月城投债发行规模较上月大幅下降，净融资额仍为负值。其中，当月城投债发行规模为3623.39亿元，环比下降26.30%；净融资额为-1046.99亿元。与2023年4月相比，本月的发行量下降28.52%（2023年4月发行量为5069.34亿元）；净融资额同
比下降176.46%（2023年4月净融资额为1369.31亿元）。
分省份来看，
城投债发行与净融资规模分化较为明显。发行方面，4月，江苏、浙江、山东城投债发行规模位居全国前三；河南、天津、重庆、四川、江西、湖南、湖北、安徽8省市发行规模均在百亿元以上；福建、上海、云南等16省市发行规模均不足百亿；贵州、甘肃、吉林、内蒙古4省市当月未发行。环比来看，江苏、山东、浙江、江西、广东等16省市债券发行规模较上月有所下降；其余省市债券发行规模均较上月上升或不变。同比来看，江苏、浙江、山东、湖南、湖北、安徽等18省市城投债发行规模同比下降。
净融资方面，4月，上海、河南、云南分别以48.80亿元、32.52亿元以及20.48亿元净融资额排名前三位，福建、广西、陕西、西藏、辽宁5省市净融资规模在0-40亿元；江苏、浙江、江西等23省市净融资规模均为负值。环比来看，江苏、湖北、浙江等19省市环比下降，其余省市均较上月上升。同比来看，在22个净融资额同比下降的区域中，江苏、浙江净融资额分别下降498.65亿元和472.253亿元，降幅居前。
分融资品种来看，
4月，私募债发行规模居榜首，一般企业债发行规模最小。环比来看，只有一般企业债的债券品种发行规模表现为环比上升。同比来看，一般中期票据发行规模较去年同期增长，其他债券品种较去年同期下降。4月，各品种债券均表现为净偿还，其中定向工具净融资额为-322.29亿元，净偿还规模最大。环比来看，超短期融资债券、一般短期融资券环比上升，其余债券品种净融资规模均表现为环比下降，其中，一般中期票据环比下降432.00亿元，下降规模最大。同比来看，仅一般中期票据同比增加，其余债券融资品种同比均下降，其中，私募债同比下降1412.74亿元，下降规模最大。
分主体评级来看，
4月AA+级城投以1781.85亿元的债券发行规模居于首位，同期AA级以下（含无评级）城投发行规模为21.30亿元。环比来看，AA级以下（含无评级）城投发行规模环比上升，其他各等级城投债券发行规模环比下降。同比来看，各等级城投债发行规模均表现为同比下降，其中AA+级城投债发行规模同比下降725.95亿元，同比下降规模最大。4月，各等级城投债券净融资规模均为负值，其中AAA级、AA+级、AA级以及AA级以下（含无评级）城投债净融资规模分别为-103.41亿元、-344.05亿元、-562.06亿元、-42.47亿元。环比来看，AA级以下（含无评级）城投债券净融资规模环比有所上升，其他各等级城投债券净融资规模均环比下降。同比来看，各等级城投债净融资规模均下降，AAA级、AA+级、AA级以及AA级以下（含无评级）城投债净融资规模分别下降294.88亿元、1285.38亿元、820.59亿元、20.46亿元。4月，城投债发行利率维持在2.92%。分主体评级来看，AAA级城投债发行利率为2.71%，AA+级为2.89%，AA级及以下为3.14%，其中AAA级较上月下降12.67BP，AA+级较上月下降9.63BP，AA级及以下较上月下降6.18BP。
（二）发行利率走势
4月，城投债发行利率维持在2.92%。分主体评级来看，AAA级城投债发行利率为2.71%，AA+级为2.89%，AA级及以下为3.14%，其中AAA级较上月下降12.67BP，AA+级较上月下降9.63BP，AA级及以下较上月下降6.18BP。
（三）取消发行情况
4月，城投债取消发行只数为17只，取消发行规模为61.31亿元，环比下降65.52%，同比下降33.68%。分省份来看，江苏、山东和重庆均取消3只城投债发行，位列前三；江苏取消发行规模最大，为13.70亿元。分主体评级来看，AA+级取消发行情况明显，取消10只，取消发行规模为35.00亿元。
（四）提前兑付情况
4月，11家城投公司公告提前兑付13只债券，提前兑付金额合计52.67亿元，涉及贵州、内蒙古、陕西、江西、重庆等11省城投。其中贵州省提前兑付金融合计18.60亿元，占比35.31%。
实际上，自2023年10月特殊再融资债券重启发行以来，城投债提前兑付规模大幅上升，并于2023年12月达到峰值386.26亿元；2024年1-4月，节奏明显放缓。分省份来看，贵州省提前兑付规模远超其他省市。4月，内蒙古首次出现提前兑付，提前兑付金额合计6亿元。
（五）债券审核情况
4月，城投公司债终止审查规模为378.35亿元，较3月有所下降，与2023年4月相比，同比上升132.97%。城投公司债审核仍保持较为严格态势。从企业债审核情况来看，4月城投债无注册；2023年11月至2024年4月末，城投企业尚无企业债新申报情况。
04
免责声明
本刊由“城投之家”制作，不公开发行，仅供“城投之家”会员内部交流。“城投之家”不会因接收人收到本月刊而视其为会员。
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8 | 植德《人工智能月刊》 2024年4月刊 | 作者：植德人工智能与数字经济行业委员会
本文共计1300字，阅读需约3分钟
植德密切关注人工智能领域的发展变化，2023年初，植德人工智能与数字经济行业委员会组建AIGC研究小组，并开始编写《人工智能月刊》，每月发布1期。
本期《人工智能月刊》关注2024年4月1日至30日期间的人工智能法律与监管动态、行业动态。植德不仅提供最新的法律法规信息，还会从法律合规角度进行深入评论和分析。
导读
01
最新法律与监管动态
1.国家网信办发布《生成式人工智能服务已备案信息》
2.全国网络安全标准化技术委员会就《网络安全技术 生成式人工智能预训练和优化训练数据安全规范》《网络安全技术 生成式人工智能数据标注安全规范》等4项国家标准公开征求意见
3.法国数据保护机构（CNIL）发布了关于AI系统发展的建议
4.肯尼亚标准局（KEBS）公布《信息技术-AI-AI应用实践准则》草案
5.美国众议院提出《生成AI版权披露法案》
6.德国联邦信息安全办公室（BSI） 发布生成人工智能模型指南
7.丹麦数字机构（Digitaliseringsstyrelsen）被任命为丹麦AI监管的国家监督机构
8.美国家安全局发布安全部署人工智能系统的新指南
9.美国加利福尼亚州批准《人工智能透明度法案》
10.美国商务部就人工智能、开放数据资产征求意见
11.《人工智能示范法2.0（专家建议稿）》发布
12.英美两国建立人工智能安全科学合作伙伴关系
13.《2024年中非互联网发展与合作论坛关于中非人工智能合作的主席声明》发布
14.英国监管机构竞争和市场管理局调查微软和亚马逊的AI合作
15.全国首例AI生成声音人格权侵权案一审宣判
16.欧洲数据保护倡导组织欧洲数字权利中心（NOYB）对 OpenAI 提起投诉
02
最新行业动态
1.Meta调整AI生成内容规则
2.加拿大推出24亿加元AI基金，确保加拿大的AI优势
3.韩英两国将于5月21日至22日在首尔联合主办“人工智能（AI）首尔峰会”
4.xAI发布突破性的多模态AI模型-- Grok-1.5 Vision
5.SAS推出轻量级AI模型
6.谷歌研究团队与Deepmind整合
7.Open-Sora全面开源升级
8.Sanctuary AI推出第七代人形机器人
9.微软与三星加强AI合作
10.美国国土安全部宣布成立人工智能安全委员会
11.中美人工智能政府间对话首次会议将举行
12.OpenAI与英国《金融时报》合作，使用新闻内容训练模型
植德人工智能与数字经济行业委员会
AIGC研究小组
植德人工智能与数字经济委员会AIGC研究小组由一群具备多重背景、多年深耕于不同合规专业领域的合伙人组成，包括投融资、算法合规、数据合规、知识产权合规等，涵盖了AIGC行业目前最重要的法律专业领域。
AIGC研究小组熟悉人工智能、互联网、文化娱乐等行业的商业模式和发展趋势，紧跟国内外最新法律法规和政策变化，擅长将商业化思维和AIGC行业相结合，深入了解产品和业务需求，为互联网大厂、创业公司、大模型技术层、应用层等不同类型客户提供多角度的专业分析和决策支持。
植德人工智能与数字经济行业委员会
AIGC小组 ：时萧楠、王妍妍、赵芸芸、李凯伦、李冰浩
4月刊撰写人：李凯伦、蔡丽茹
人工智能月报系列
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如您希望订阅《人工智能月刊》，可扫描下方二维码留下您的邮箱，我们将定期向您发送《人工智能月刊》等相关资讯。如有任何建议、意见或具体问题，欢迎垂询 aigc@meritsandtree.com。 |
8 | 数据合规法律洞察第十六期（2024年4月刊）（附资料40+）｜iLaw | ?? 4月月刊已送达，扫码订阅每月精彩速递！
iLaw
数据合规法律洞察月报
第 16 期
尊敬的各位读者：
欢迎参阅iLaw合规为您呈现的《数据合规法律洞察》2024年16期。《数据合规法律洞察》将每月定时更新。资讯内容精选自LawTrust法律合规数据库，数据库全面覆盖网络安全、数据安全、个人信息保护等法律法规以及监管通报、裁判文书、实务指引、合规培训等专业模块，致力为数据合规从业者提供高质高效的检索体验！
主要内容
本期报告收录2024年4月份数据合规相关的法规动态、执法行动和本月精选的数据，以期帮助读者掌握最新的法律法规与监管风向，并为企业的数据合规实践提供一些参考。欢迎订阅！
数据来源
LawTrust法律合规数据库
https://app.lawtrust.cn/database/big-data-home
报告期间
本报告数据源自2024年4月1日至2024年4月27日LawTrust法律合规数据库
报告下载
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概述
随着社会数字化转型的加速，人工智能等新技术的发展对数字合规领域提出了全新的挑战和要求。全球各国不断更新的立法和执法动态增加了企业实践的复杂性。因此，对于数据合规从业者而言，及时了解行业发展的最新趋势，密切关注监管的最新动向显得至关重要。此外，数据安全性和透明度也成为数字合规的重点关注领域。在这个快速变化的环境中，掌握新兴技术的应用，如数据分析、数据跨境流通，将有助于企业更好地应对合规挑战，确保数字化转型的成功。
如需了解2024年4月份更多数据合规资讯，欢迎参阅下文！
法规动态
境内法规
（一）本月发布
（二）本月生效
境外法规
执法动态
（一）月度监管通报梳理
2024 年 4 月监管通报主要包含监管动态、约谈及 APP 通报等三种类型。
⬆️ 部分监管通报见图，点击放大查看，文末获取完整报告
监管动态
约谈
APP通报
4 月份（截止至 4 月 27 日）共通报了 45 款 APP（包括小程序），通报机构有山东省通信管理局 （32 款）、甘肃省通信管理局（7 款）、安徽省通信管理局（4 款）、贵州省通信管理局（2 次）。（见下图）
⬆️点击放大查看
APP 通报的违规问题大类，排名前三的是：1）违规收集个人信息，2）APP 强制、频繁、过度索取权限，3）APP 频繁自启动和关联启动。可以看出 APP 违规收集个人信息的问题尤为突出，另外，APP 超范围收集个人信息、违规使用个人信息等行为都在监管部门重点关注的范围内。（见上图）
4 月份通报/下架的 APP 类型的前 6 名为：网上购物类（11 款）、旅游服务类（6 款）、网络约车类（6 款）、邮件快件寄递类（6 款）、实用工具类（3 款）、本地生活类（3 款）。各监管机构要求违规 APP 开发运营者限期整改，逾期不整改或整改落实不到位的，将视情采取二次通报、下架、行政处罚等措施。
⬆️点击放大查看
（二）月度行政处罚梳理
⬆️ 部分行政处罚见图，点击放大查看，文末获取完整报告
本月精选
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免责声明
本报告中案件数据及相关行业情况为iLaw合规研究员通过大数据研究得出，部分文字和数据采集于公开信息，并结合iLaw合规数据库中相关数据，iLaw合规对报告中呈现信息的准确性、完整性或可靠性不作任何保证。本报告提供的数据、分析及观点仅供阅读者参考，任何依据本报告内容而做出的作为或不作为决定以及因此造成的后果由行为人自行承担。如您需要法律意见或其他专家意见，应向具有相关资格的专业人士寻求专业的法律帮助。
END.
■ 直播预告
文末福利
为了帮助读者更好地理解法律适用、梳理当下实物合规思路，iLaw特别准备了本期《数据合规法律洞察月报》完整版pdf & 「4月最新法律法规案例汇编」 ，涵盖2024年4月最新法律法规、监管通报详情、行政处罚文书、实务指南等，资料40+份资料，内容详实，希望对您的工作起到积极作用。
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1. 年度文章合集：共同踏上2024新征程
2. 年度文章第二弹——以行业视角，助力合规进程
3. 来自iLaw合规的2023年度学习报告，请查收>>
4. 一文通览：数据合规工作2023总结与2024展望
5. AIGC行业必看，了解行业发展实践中的法律合规问题！
6. 【最新解读】从典型案例了解上市公司跨境并购最新趋势与模式
7. 一文通览数据合规审计工作要点（附依据、模板、评估表格）
8. 数据合规法律洞察第十四期（2024年3月刊）
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8 | 高文观察丨高文数据合规资讯2024年4月刊 | 国内资讯
（同一国家/地区资讯按时间倒序排列）
政策方向
国家数据局印发《数字社会2024年工作要点》
中央网信办等三部门印发《深入推进IPv6规模部署和应用2024年工作安排》
北京市经信局印发《北京市加快建设信息软件产业创新发展高地行动方案》
中德签署《关于自动网联驾驶领域合作的联合意向声明》
上海市经济信息化委制定《关于推进本市工业企业数智化工作实施方案》
上海市经济信息化委市发展改革委印发《上海市推动制造业数字化和绿色化协同转型发展行动方案（2024-2027年）》
工信部发布《关于开展增值电信业务扩大对外开放试点工作的通告》
工信部公布网络安全保险典型服务方案目录
2024年全国数据工作会议在京召开
行业动态
关于汽车数据处理4项安全要求检测情况的通报（第一批）
北京市网信办开通生成式人工智能服务备案咨询电话
上海公安部门严禁酒店要求已出示身份证旅客“强制刷脸”
国内首个基层数据跨境服务中心在上海临港启用
立法动向
《湖北省数据条例（草案）》征求意见
杭州市就《杭州市数据流通交易促进条例》公开征求意见
国家市场监管总局发布《市场监督管理行政执法电子数据取证暂行规定》
《杭州市数字贸易促进条例》通过全国首部数字贸易领域地方性立法获批
司法领域
北京知识产权法院发布《涉数据产业竞争司法保护白皮书》
北京互联网法院数据权益巡回审判庭开庭审理第一案
全国首例“AI声音侵权案”宣判
杭州互联网法院判决对非法买卖、使用新生儿信息予以严惩
标准制定
全国网络安全标准化技术委员会针对《网络安全技术网络安全运维实施指南》（征求意见稿）等3项国家标准征求意见
国际资讯
（同一国家/地区资讯按时间倒序排列）
欧盟
欧盟委员会根据《数字服务法》指定Shein为超大型在线平台
CJEU就“将明显公开的数据用于个性化营销目的”发表意见
TikTok在欧盟监管下宣布自愿停用TikTok Lite奖励系统功能
欧洲议会通过关于建立欧洲健康数据空间的机构间协议
欧洲议会通过《平台工作指令》
欧盟委员会发布《数据法案》概览指南
EDPB就大型在线平台实施“同意或付费”模式发表意见
《欧洲互操作法案》生效
欧盟EDPS发布《2023年年度报告》
美国
美国众议员提出《儿童和青少年在线隐私保护法案》
《美国隐私权法案》草案发布
新加坡
新加坡《网络安全（修正）法案》进入一读阶段
韩国
PIPC Publishes PIPA Guidelines for Overseas Businesses
德国
德国数据保护会议发布对《联邦数据保护法》修订草案的意见
法国
法国监管机构因HUBSIDE.STORE违法处理个人数据对其罚款52.5万欧元
意大利
意大利Garante对L'igiene Urbana Evolution违反GDPR的行为处以7万欧元罚款
希腊
希腊数据保护局因ELTA不充分的技术和组织措施罚款290万欧元
政策方向
国内资讯
01
国家数据局印发《数字社会2024年工作要点》
近日，国家数据局印发《数字社会2024年工作要点》，对2024年数字社会重点工作做出部署。按照《数字中国建设整体布局规划》和“十四五”规划关于推进数字社会建设的重点任务安排，《工作要点》围绕促进数字公共服务普惠化、推进数字社会治理精准化、深化智慧城市建设、推动数字城乡融合发展、着力构筑美好数字生活等5个方面部署重点任务。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/IWQbMX9QGKjFv3BxEgtDGg
02
中央网信办等三部门印发《深入推进IPv6规模部署和应用2024年工作安排》
中央网信办、国家发展改革委、工业和信息化部联合发布了《深入推进IPv6规模部署和应用2024年工作安排》。该工作安排旨在贯彻新发展理念，推动IPv6技术创新与融合应用，以建设网络强国和数字中国。主要目标包括到2024年末，IPv6活跃用户数达到8亿，物联网IPv6连接数达到6.5亿，固定网络IPv6流量占比达到23%，移动网络IPv6流量占比达到65%。工作重点包括增强IPv6网络性能、提高应用设施和终端设备IPv6部署水平、推进IPv6单栈部署、深化行业融合应用、扩大IPv6内容源规模、推进创新生态和标准体系建设、强化网络安全保障以及加大宣传推广力度等十个方面。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/BlmedKtwck2LApbaNRffwA
03
北京市经信局印发《北京市加快建设信息软件产业创新发展高地行动方案》
北京市印发了《加快建设信息软件产业创新发展高地行动方案》，旨在把握人工智能大模型和数据新型生产要素带来的产业变革机遇，推动信息软件产业高质量发展。方案提出了到2027年，北京市信息软件产业营业收入达到4.8万亿元，培育千亿级和百亿级信息软件企业，形成具有国际竞争力的产业集群等目标。重点任务包括全面拥抱大模型、筑牢关键技术底座、抢抓新业态培育先机、探索数据驱动新机制、推动中国软件全球布局、深化区域间协同联动等。同时，提出了加强统筹协调、做好人才资金保障、优化产业空间布局等保障措施，以支撑全球数字经济标杆城市建设。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/h3C-3ckjxkd7qTUmMKTDw
04
中德签署《关于自动网联驾驶领域合作的联合意向声明》
中国和德国正在加强在自动驾驶和智能网联汽车领域的合作，其中包括促进汽车数据的跨境传输。根据双方最新签署的《关于自动网联驾驶领域合作的联合意向声明》，德国汽车制造商将能够更便利地将自动驾驶汽车数据从中国传输到德国。尽管如此，数据共享的具体标准和规则仍在进一步细化中。此举预计将节省自动驾驶技术的开发和生产资源，但同时也需要遵守中国关于数据出境的安全评估和监管要求。中国已经实施了《汽车数据安全管理若干规定（试行）》，要求重要数据应在国内存储，并且跨境传输需通过安全评估。此外，中国还在研究如何让必要的数据跨境流动更为便利，同时确保数据安全和合规。
链接：
https://finance.sina.com.cn/tech/roll/2024-04-18/doc-inashnss6167452.shtml
05
上海市经济信息化委制定《关于推进本市工业企业数智化工作实施方案》
上海市经济信息化委近期推出了《关于推进本市工业企业数智化工作实施方案》，旨在通过数字化和智能化转型提升工业企业的竞争力。该方案设定了到2024年5月促进1000家以上工业企业实现智改数转网联的目标，并力争到年底使全市9500家规上企业、1000家规下样本企业以及约4万家规下工业企业实现智改数转网联。主要任务包括利用消费互联网平台和工业品电商平台赋能工业企业，推广“小快轻准”的数字化产品应用，以及通过数字化手段高效撮合产业链上下游的供需对接，从而提升整个行业的数智化发展水平。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/39GDKwV-zu65uNOghLAi9Q
06
上海市经济信息化委市发展改革委印发《上海市推动制造业数字化和绿色化协同转型发展行动方案（2024-2027年）》
上海市经济和信息化委员会与市发展改革委联合发布了《上海市推动制造业数字化和绿色化协同转型发展行动方案（2024-2027年）》，旨在通过数字化赋能绿色化、绿色化带动数字化，推动制造业高质量发展。该方案明确了到2027年实现制造业智能化、绿色化、融合化发展水平显著提升的主要目标，包括规模以上制造业企业数字化转型比例超过85%，工业劳动生产率超过50万元/人，绿色低碳产业规模超过5000亿元。方案还提出了重点领域转型、生产方式转型、技术创新赋能和基础平台支撑等四大行动，以及加强统筹协调推进、完善制度政策保障和提升内外合作水平等保障措施。
链接：
https://www.sheitc.sh.gov.cn/cyfz/20240412/9d0fe0551e384542ad23aab108219713.html
07
工信部发布《关于开展增值电信业务扩大对外开放试点工作的通告》
工业和信息化部发布通告，宣布将在北京、上海、海南和深圳等地开展增值电信业务扩大对外开放的试点工作。这项工作旨在推进高水平对外开放，对接国际高标准经贸规则，优化外资营商环境，并服务于构建新发展格局。试点地区将取消外资在互联网数据中心（IDC）、内容分发网络（CDN）、互联网接入服务（ISP）、在线数据处理与交易处理业务以及某些信息服务业务的股比限制。外商投资电信企业在试点地区开展业务前，需获得工信部的电信业务经营试点批复，并遵守相关法律法规及试点批复的规定。工信部还将组织评估试点实施情况，并根据情况扩大试点范围。此外，试点方案还包括了试点目标、内容、地区申报条件、评估程序、退出机制、保障措施和总结等方面的详细规定。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/6BiiKS8wIJG0c0orF6uijQ
08
工信部公布网络安全保险典型服务方案目录
工业和信息化部办公厅公布了网络安全保险典型服务方案目录，这是根据之前发布的关于组织开展网络安全保险服务试点工作的通知采取的行动。通过企业申报、形式审查、专家评审和社会公示等程序，确定了49个服务方案上榜。该目录旨在推动各单位积极地开展网络安全保险服务的试点工作，并探索建立相关的服务模式。这一措施是为了加强网络安全保障，通过保险机制分散和转移网络安全风险，提高整体的网络安全管理水平。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/GuCVDlLed5qGFoxIyR6g3w
09
2024年全国数据工作会议在京召开
2024年全国数据工作会议于4月1日在北京召开。会议强调了推进国家数据工作的重要性，并总结了2023年的工作成绩，包括加强党对数据工作的领导、初步形成数据工作体系、加快数据要素市场化配置改革等。同时，会议部署了2024年的重点工作，包括健全数据基础制度、提升数据资源开发利用水平、以数字化赋能高质量发展等八个方面，旨在更好地服务经济社会高质量发展，奋力开创数据工作新局面。
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https://mp.weixin.qq.com/s/diEmFKPROI0nKNLPDZT3dg?scene=25#wechat_redirect
行业动态
国内资讯
01
关于汽车数据处理4项安全要求检测情况的通报（第一批）
中国汽车工业协会和国家计算机网络应急技术处理协调中心发布的关于汽车数据处理安全要求的检测通报。通报指出，为了规范数据处理活动、保护用户权益，并促进汽车行业的健康发展，自2023年11月起，依据相关法规标准，对2022-2023年度新上市的智能网联汽车进行了数据安全合规检测。检测重点包括车外人脸信息的匿名化处理、默认不收集座舱数据、座舱数据的车内处理以及个人信息处理的显著告知等四项要求。检测结果显示，比亚迪、理想、路特斯、合众新能源、特斯拉和蔚来等六家汽车制造商的76款车型符合了这些安全要求。通报还详细列出了检测的标准和方法，包括匿名化处理的检出率、座舱数据的收集与处理规则以及个人信息告知的具体事项。检测对象为截至2023年11月15日前自愿送检的新上市智能网联汽车，检测方法则根据不同车型的数据处理功能采取相应的技术手段。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/TXoxokezUFLXAMiBxXI_6w
02
北京市网信办开通生成式人工智能服务备案咨询电话
4月28日，北京市网信办公布生成式人工智能服务备案咨询电话：010-55520144（工作日上午9：30-11：30，下午14：30-17：00）。提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，可通过属地网信部门履行备案程序。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/Cns72xS8v3PQmZRWb3OsKg
03
上海公安部门严禁酒店要求已出示身份证旅客“强制刷脸”
上海酒店业近期取消了强制旅客使用人脸识别技术进行入住登记的做法。此前，上海市旅馆业治安管理信息系统发布通知，禁止对已出示有效身份证件的旅客进行强制刷脸核验。这一变化得到了公众的广泛欢迎，因为它不仅简化了入住流程，还减少了旅客对个人生物信息泄露的担忧。尽管实名登记是酒店业的标准操作，但我国法律并未要求酒店必须使用人脸识别技术。此外，最高法和国家网信办均明确表示，宾馆等经营场所不得强制个人接受人脸识别验证身份。上海的做法为其他城市提供了积极的示范，有助于改善营商环境，促进开放交流。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/-geZebaqhiegNy5nMNG7yw
04
国内首个基层数据跨境服务中心在上海临港启用
国内首个基层数据跨境服务中心在上海临港新片区正式启用，这是在《促进和规范数据跨境流动规定》施行背景下，由上海市委网信办指导下建成的。该中心的成立旨在落实国家法规和政策，帮助数据处理者高效合规地进行数据跨境流动，并提供便利化服务。临港新片区正在建立合法安全的数据跨境流动机制，通过分级管理跨境数据，并搭建数据跨境服务矩阵，支持企业安全有序地开展数据跨境业务。服务中心不仅服务临港企业，还面向全市企业开放，提供从材料受理到业务咨询的全方位支持，并探索与国际高标准经贸规则的对接。同时，临港新片区数据跨境公共服务管理平台也上线试运行，为企业提供一站式服务，包括在线提交材料、项目申报和结果查询等功能。首批六家企业已进行集中申报，涵盖医疗、酒店、市场营销、纺织品和文化出海等多个领域的数据跨境场景。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/yEsNHil_BkS6sEAfw20RCA
立法动向
国内资讯
01
《湖北省数据条例（草案）》征求意见
湖北省数据局发布了《湖北省数据条例（草案）（征求意见稿）》的公告。该草案包含八章内容，涉及条例的总则、数据权益保障、数据资源管理、数据要素市场建设、数据资源开发与应用、数据安全、法律责任和附则。草案提出建立首席数据官制度，设立数据专家委员会，完善数字基础设施，培育数字人才，并提供资金保障和建立标准体系。同时，明确了数据收集、加工、使用、交易权益，突发事件数据提供与管理，个人信息处理规则，以及数据资源体系建设、公共数据资源统筹、数据质量管理和企业数据管理等方面。此外，还强调了数据安全责任制，数据分类分级管理，重要数据管理，数据安全义务，风险管理，应急处置，以及数据安全技术的支持和推广。
链接：
https://sjj.hubei.gov.cn/hdjl/dczj/202404/t20240428_5174284.shtml
02
杭州市就《杭州市数据流通交易促进条例》公开征求意见
《杭州市数据流通交易促进条例》草案旨在推动数据市场化配置改革，建立数据流通交易体系，优化市场环境，促进数据产业高质量发展，并打造“中国数谷”。该条例包含以下要点：
1. 立法目的：建立数据流通交易制度，优化市场环境，促进产业升级。
2. 适用范围：适用于杭州市内的数据流通交易及其促进活动。
3. 发展原则：市场主导、高效供给、包容审慎、安全发展。
4. 部门职责：明确市和区、县（市）政府及数据主管部门的职责。
5. 数据权益：推动数据产权结构性分置，保护数据来源者、处理者和产品经营权。
6. 数据交易服务：建立数据交易场所，鼓励通过杭州数据交易所交易，培育第三方服务机构。
7. 数据授权运营：建立公共数据开放和授权运营制度，鼓励数据授权新模式。
8. 数据定价及分配：制定公共数据价值评估制度，鼓励多样化定价模式。
9. 数据生态培育：加快基础设施建设，引育市场主体，促进区域一体化。
10. 数据产业引导：支持技术创新，构建产业布局，鼓励场景建设和交流合作。
11. 保障措施：建立沟通机制，专家智库，政策支持，人才保障，创新容错纠错机制。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/bI6B0kKOPj6WO6C9r3Oa1g
03
国家市场监管总局发布《市场监督管理行政执法电子数据取证暂行规定》
市场监管总局发布了《市场监督管理行政执法电子数据取证暂行规定》（简称《暂行规定》），以规范电子数据取证工作，提升执法人员的取证能力，并增强行政执法效能。该规定自2024年4月7日起正式施行，共包含八章三十六条，依据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，重点明确了电子数据取证固证的适用情形、提取方法和相关要求。 《暂行规定》明确了七类常见电子数据类型及其提取方法，规定了电子数据取证的适用场景，如现场提取、网络在线提取、查封扣押原始介质等，并详细说明了执法人员在不同场景下的职权。此外，还强调了电子数据取证过程中需记录的要点，指导执法人员在制作笔录时应当记录的要素，以避免因遗漏关键步骤而导致证据无效。 市场监管总局计划通过《暂行规定》的实施，加强宣传培训，持续规范电子数据取证行为，提升执法效能，推进严格规范公正文明执法，维护市场秩序，保护消费者权益。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/YKE5shVfT7uxRVeKTlLVRQ
04
《杭州市数字贸易促进条例》通过全国首部数字贸易领域地方性立法获批
浙江省十四届人大常委会第九次会议批准了《杭州市数字贸易促进条例》，这是全国首部关于数字贸易领域的地方性法规，将于2024年6月1日起施行。杭州数字贸易发展在全国处于领先地位，2023年进出口总额超过3190.7亿元，占浙江省的四成以上。该条例的制定旨在通过立法手段进一步推动杭州数字贸易的创新发展，解决先行先试中遇到的制度性问题，构建杭州数字贸易的核心竞争力。条例中首次明确了数字贸易的法定概念、范围和业态模式，规定政府可以推动数据跨境流动规则的制定与实施，并明确了政府各部门在促进数字贸易发展中的职责。此外，条例还强调了数据跨境自由流动的重要性，提出要建设面向东南亚、南亚等地区的离岸数据中心和数据服务外包试验区，以及实施包容审慎的数字贸易监管政策，建立与国际接轨的监管模式，促进企业创新活力。
链接：
https://www.hzzx.gov.cn/cshz/content/2024-04/01/content_8709509.htm#
司法领域
国内资讯
01
北京知识产权法院发布《涉数据产业竞争司法保护白皮书》
北京知识产权法院发布的《涉数据产业竞争司法保护白皮书》概述了近三年审理的涉数据产业竞争类案件情况，总结了不正当竞争行为类型和审理思路，并提出了强化数据产业竞争法保护和数据治理的对策建议。白皮书指出，随着数字经济的发展，涉数据知识产权纠纷增多，北京知识产权法院通过适用合同法、著作权法、竞争法等对数据权益予以保护。法院扩大了对竞争关系的理解，明确了合法数据权益应受保护，并总结了不当抓取数据、刷量炒信、屏蔽视频广告等不正当竞争行为。在裁判中，法院综合考量了对原告的竞争性损害、消费者福利、竞争秩序的影响以及是否有利于技术创新等因素。面对数据产业竞争法保护的挑战，白皮书提出了优化保护路径和数据治理的建议，包括区分场景评价行为、合理分配举证责任、明确商业道德标准、加强企业数据合规及风险防控、提升政府数据治理能力等。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/pAAEelXT86pz-L8npKZKOA
02
北京互联网法院数据权益巡回审判庭开庭审理第一案
北京互联网法院经济技术开发区数据权益巡回审判庭审理了其设立以来的第一起涉数据纠纷案件。原告天津某信息技术公司指控北京A科技公司和北京B科技公司侵犯了其作品的信息网络传播权。原告声称其法律文件数据是科学创作，应受著作权保护，而被告公司在其平台上使用了原告的数据。被告则辩称涉案内容不满足著作权法对作品独创性的要求，且原告无权主张权利。经过审理，法院判决被告侵犯了原告的信息网络传播权，并赔偿原告经济损失及合理开支共计131.44万元。该判决目前处于上诉期，尚未生效。此案标志着北京互联网法院在数据权益保护方面迈出了重要一步，旨在为数字经济的高质量发展提供司法支持。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/9HxYH0u7HoAuda66_05ZAg
03
全国首例“AI声音侵权案”宣判
北京互联网法院近日宣判了全国首例AI生成声音人格权侵权案。原告殷某是一名配音师，发现其声音被用于AI生成的文本转语音产品，并在多个APP上广泛流传。原告认为这侵犯了其声音权益，要求被告停止侵权、赔礼道歉，并赔偿损失。被告包括北京某智能科技公司、北京某文化传媒公司、某软件公司、上海某网络科技公司和北京某科技发展公司。法院经审理认为，原告的声音具有可识别性，被告未经许可使用原告声音构成侵权。最终，法院判决被告一和被告三向原告赔礼道歉，被告二和被告三赔偿原告经济损失和精神损失共计25万元。此案体现了民法典对自然人声音权益保护的立法精神，强调了未经权利人许可，擅自使用或许可他人使用录音制品中的声音构成侵权。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/_GxGaG6Q2NYHJWQuOtMyrQ
04
杭州互联网法院判决对非法买卖、使用新生儿信息予以严惩
杭州互联网法院审理了一起涉及非法买卖和使用新生儿信息的民事公益诉讼案件。被告李某非法购入3万余条新生儿信息，包括出生日期、性别、父母姓名及联系方式等，并将这些信息出售给某摄影公司和某创意公司，从中非法获利29万余元。公益诉讼起诉人认为，三名被告的行为侵犯了公民个人信息权益，扰乱了公民生活安宁，损害了社会公共利益。法院当庭判决三被告在国家级媒体上公开赔礼道歉，并支付公益损害赔偿金29万余元，用于个人信息保护或妇女儿童权益保护等公益事项。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/vtlTcxC4HU3_TV90mbj0tA
标准制定
国内资讯
01
全国网络安全标准化技术委员会针对《网络安全技术网络安全运维实施指南》（征求意见稿）等3项国家标准征求意见
全国网络安全标准化技术委员会发布了关于《网络安全技术网络安全运维实施指南》等三项国家标准的征求意见稿，并公开向社会征求意见。这三项标准包括两项新制定的标准和一项修订的标准，具体为：（1）《数据安全技术 政务数据处理安全要求》规定了政务数据处理的安全要求，包括安全管理、技术要求、个人信息保护、安全运营和监督要求，提供了政务数据处理安全评估方法与评价指标，适用于政务部门及其技术支撑单位规范数据处理活动。（2）《网络安全技术 网络安全运维实施指南》提出了网络安全运维的参考框架、目标、条件、业务建立过程和实施内容，包括运维管理、识别、防御、监测、响应和协同等环节，旨在为网络安全运维提供方和需求方提供实施指导和效果评估参考。（3）《网络安全技术 信息系统灾难恢复规范》确立了信息系统灾难恢复的原则、生命周期、基本要求、能力等级划分和测试评价方法，适用于灾难恢复需求方、服务提供方和评估方的规划、实施、安全建设和运行管理工作。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/jCShPFuGvJBuxuygec_MJg
欧盟
国际资讯
01
欧盟委员会根据《数字服务法》指定Shein为超大型在线平台
2024年4月26日，欧盟委员会根据《数字服务法》正式将快时尚在线零售商Shein指定为超大型在线平台（VLOP）。作为VLOP，Shein需遵守更严格的规定，包括保护在线用户（包括未成年人）、评估和减轻系统性风险、加强非法产品监控、采取风险缓释措施、加强内部流程和监督。此外，Shein还需加强消费者保护，构建保护机制以防止不安全或非法商品的销售，实施年龄验证系统，确保透明度和问责制，包括年度外部独立审计和定期发布透明度报告。欧盟委员会将与爱尔兰数字服务协调员合作，监督Shein的DSA合规情况，确保消费者保护和非法产品问题得到妥善处理。
链接：
https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_24_2326
02
CJEU就“将明显公开的数据用于个性化营销目的”发表意见
这个案例涉及由Facebook的用户Maximilian Schrems对Meta Platforms Ireland（前Facebook Ireland Limited）提起的诉讼，指控该公司非法处理他的个人数据。该案件由奥地利最高法院提交CJEU进行初步裁决。案件的主要问题涉及欧盟GDPR下的“目的限制”和“数据最小化”原则，以及处理特殊类别的个人数据，如涉及性取向的数据。该案件还审查了根据GDPR获取个人数据处理有效同意的条件。CJEU的总检察长已经就此案提供了意见，这将为CJEU的最终判决提供参考。此案的结果可能对社交媒体平台如何处理用户数据以及如何获取同意，特别是关于敏感个人信息，产生重大影响。总检察长的核心观点如下：1. Facebook处理用户个人数据的目的限制原则和数据最小化原则可能存在问题。Facebook可能过度收集和保留用户的个人数据，包括性取向等特殊类别数据。2. 用户明确公开的个人数据也受GDPR保护，Facebook不能无限制地使用这些数据。用户公开数据的目的和Facebook使用的目的必须一致。3. Facebook个性化广告的法律依据可能不足。用户同意作为依据可能存在问题，因为同意不能作为处理特殊类别数据的依据。4. 总的来说,总检察长认为Facebook的一些数据处理行为可能违反GDPR，建议法院判决Facebook停止违法行为，并就损害赔偿进行进一步审理。
链接：
https://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=285201&pageIndex=0&doclang=EN&mode=req&dir=&occ=first&part=1&cid=787304
03
TikTok在欧盟监管下宣布自愿停用TikTok Lite奖励系统功能
TikTok宣布，由于监管审查的加强，它将暂停其在欧盟（EU）的TikTok Lite应用内的奖励功能。该奖励功能允许用户通过参与TikTok内容和功能赚取现金，这引起了欧盟监管机构的担忧，他们认为这可能会通过鼓励更频繁的使用来助长成瘾行为。
作为对欧盟委员会宣布可能会处以罚款并要求暂停该功能的回应，TikTok表示，它正在“自愿暂停TikTok Lite中的奖励功能，同时我们解决他们提出的问题。”
欧盟委员会给TikTok设定了一个最后期限，要求提供风险评估报告和采取的具体措施以减轻风险，并警告说不遵守可能会导致罚款，最高可达TikTok全球年收入的1%和高达其平均日收入5%的重复罚款。
欧盟委员会对TikTok Lite的调查属于欧盟最近颁布的《数字服务法案》（DSA）的范畴，该法案赋予监管机构监管在线平台的新权力。如果发现TikTok Lite的功能违反了DSA，TikTok可能面临高达其全球年收入6%的额外罚款。
链接：
https://edition.cnn.com/2024/04/25/tech/tiktok-suspends-tiktok-lite-program-eu/index.html
04
欧洲议会通过关于建立欧洲健康数据空间的机构间协议
4月24日，欧洲议会以445票赞成、142票反对、39票弃权通过了关于建立欧洲健康数据空间的机构间协议。该协议的主要内容有：（1）健康数据的使用与共享：该协议旨在促进成员国之间的健康数据交换，以提高医疗保健服务的质量和效率。这包括对健康数据的主要使用以及二次使用或再利用，如用于科研创新、政策制定等。（2）安全与隐私保护：协议强调在处理和交换健康数据时必须确保数据的安全性和个人隐私的保护。这涉及到建立严格的数据保护措施，防止数据泄露和滥用。（3）基础设施与治理框架：为了支持健康数据的有效管理和使用，协议提出了建立一个统一的基础设施和治理框架。这包括设立健康数据访问机构（HDAB），以便于成员国之间的数据共享和协调。
链接：
https://www.europarl.europa.eu/news/en/press-room/20240419IPR20573/eu-health-data-space-more-efficient-treatments-and-life-saving-research
05
欧洲议会通过《平台工作指令》
欧洲议会通过了《平台工作指令》，旨在改善欧盟内平台工作者的工作条件。要点如下：该指令为平台工作者引入了一种就业身份的推定，平台方可以提出反驳。这将有助于确保平台工作者被正确分类，并能够获得适用的劳动权利。它规范了工作场所中算法和自动化决策的使用，要求有人力监督，并允许工作者对自动化决策提出异议。该指令禁止平台处理某些类型的个人数据，例如有关工作者情绪或心理状态和个人信仰的数据。据估计，多达4000万欧盟平台工作者将从这些新规则中受益，这些规则将为他们提供更大的尊严、保护和权利。通过后，成员国将有两年时间将指令的规定纳入其国家立法。总的来说，这项立法旨在解决平台工作者面临的挑战，确保他们有公平的劳动条件、就业身份保护，以及防止算法管理滥用的保障措施。
链接：
https://www.europarl.europa.eu/news/en/press-room/20240419IPR20584/parliament-adopts-platform-work-directive
06
欧盟委员会发布《数据法案》概览指南
《数据法案》旨在通过使数据（特别是工业数据），更加易于获取和使用，来增强欧盟的数据经济并促进竞争性数据市场的形成。
《数据法案》的主要目标包括：
1. 确保数据价值在数据经济参与者之间的分配公平。《数据法案》阐明了谁可以使用哪些数据以及在何种条件下使用。
2. 增加数据的可用性以供重复使用，特别是来自日益增多的物联网产品，这也表明了欧盟创新和竞争力的巨大潜力。
3. 增加欧洲云市场的公平性和竞争力，并保护公司免受强者强加的不公平数据共享合同条款的影响。
4. 建立一种机制，通过该机制，公共部门机构可以在特殊情况下（如公共紧急情况）请求企业的数据，并明确了如何提出此类请求的规则。
《数据法案》于2023年12月22日发布在欧盟官方公报上，并将于2025年9月12日生效。
链接：
https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/factpages/data-act-explained
07
EDPB就大型在线平台实施“同意或付费”模式发表意见
EDPB发布了一项意见，指出在大多数情况下，大型在线平台如果只提供给用户一个选择：要么同意处理他们的个人数据用于行为广告，要么支付费用以访问服务，那么这些平台将无法满足GDPR对有效同意的要求。
EDPB主席Anu Talus强调，在线平台在采用“同意或付费”模式时，应该给用户一个真正的选择，因为当前的模式通常要求个人要么放弃所有数据，要么支付费用。EDPB认为，这并没有为用户提供一个真正的选择，因为大多数人会同意数据处理，以便使用服务，而没有完全理解其中的含义。
EDPB强调，获得同意并不能免除控制者遵守GDPR的原则，如目的限制、数据最小化和公平性。
大型在线平台还应该考虑遵守必要性和相称性原则，并证明他们的处理符合GDPR。此外，EDPB还就大型在线平台在实施“同意或付费”模式时应考虑的知情、具体和明确同意的标准提供了指导。
EDPB强调，控制者应避免将数据保护的基本权利转变为个人必须付费才能享有的功能。除了这项意见，EDPB还计划在今年晚些时候为较小的平台制定关于“同意或付费”模式的指南。
该意见不具有约束力，但EDPB的指导预计将对此类模式在GDPR下的合法性产生重大影响。
链接：
https://www.edpb.europa.eu/news/news/2024/edpb-consent-or-pay-models-should-offer-real-choice_en
08
《欧洲互操作法案》生效
《欧洲互操作法案》（Interoperable Europe Act）正式生效，旨在促进跨境数据交换和加速公共部门的数字化转型。该法案对实现欧盟“数字十年”目标至关重要，比如到2030年100%的关键公共服务在线可用。互操作性是数字单一市场的核心特征，有助于更有效地实施公共政策的数字特性，涵盖司法、健康到交通等多个领域。 法案的实施将通过一系列关键措施进行，包括建立多级合作框架、引入强制性互操作性评估、推出“欧洲互操作性门户”以及加强创新和政策支持机制。预计该法案每年可节省高达50亿欧元。该法规适用于包括欧盟机构和机构在内的公共部门机构，其实施将通过“数字欧洲计划”（DIGITAL）资助。 接下来，大部分规定将从生效日期起3个月内适用。例外情况包括，欧洲机构、团体以及公共部门机构将从2025年1月开始运行互操作性评估；成员国将在法规生效后9个月内即到2025年1月前指定国家主管机构。背景部分提到，公共部门互操作性是行政机构跨境、跨部门和组织边界合作和公共服务运作的能力，对设计数据安全流动和避免公共服务工作重复至关重要。
链接：
https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_24_1970
09
欧盟EDPS发布《2023年年度报告》
欧盟数据保护监督机构（EDPS）发布了其2023年度报告。报告强调了EDPS在数字和监管环境不断变化的情况下的适应性，特别是在人工智能（AI）的快速发展和主流应用方面。EDPS通过及时提供适当的建议，引导AI法规遵循以人为本的方法，并符合隐私和数据保护的基本权利。此外，EDPS还倡导数字通信的安全和隐私，警告公众和欧盟立法者关于CSAM拟议法规的风险，该法规计划大规模扫描通信，可能导致不可逆转的社会监控。EDPS还关注了自由、安全和正义领域的其他社会问题，特别是保护最脆弱群体的隐私。在技术监控和创新方面，EDPS投入资源，预测某些技术的数据保护影响，引导其以隐私为导向的发展，并建立和鼓励使用实践欧盟数据保护原则的IT服务。
链接：
https://www.dataguidance.com/news/eu-edps-publishes-annual-report-2023
美国
国际资讯
01
美国众议员提出《儿童和青少年在线隐私保护法案》
美国国会议员Tim Walberg和Kathy Castor提出了一项全面的儿童隐私法案，即《儿童与青少年在线隐私保护法案》（COPPA 2.0）。这项两党合作的法案旨在现代化和加强现有的《儿童在线隐私保护法案》（COPPA），以适应数字时代儿童和青少年所面临的在线隐私威胁。COPPA 2.0 的主要目标是：（1）解决网上对青少年的过度收集和监视问题；（2）禁止针对儿童和青少年的有害定向广告；（3）推动大型科技平台为年轻人和家长提供畅游网络世界的工具
该法案旨在帮助美国人，特别是儿童和青少年，重新控制被在线应用程序和科技公司利用的个人和隐私信息。
链接：
https://walberg.house.gov/media/press-releases/walberg-castor-introduce-comprehensive-childrens-privacy-bill
02
《美国隐私权法案》草案发布
美国参议院商务委员会主席Maria Cantwell和众议院能源和商务委员会主席Cathy McMorris Rodgers共同公布了《美国隐私权利法案》（American Privacy Rights Act），这是一项具有历史意义的全面数据隐私立法草案。该法案旨在为美国公民确立基本的、可执行的数据隐私权利，将人们置于对自己数据的控制之中，并消除了现有各州数据隐私法律的不一致性。法案提出了全国统一的数据隐私权利，包括更严格的敏感数据保护、允许个人访问、更正、删除和导出自己的数据，以及选择退出定向广告的权利。此外，法案还授予个人对侵犯隐私权的行为提起诉讼并索赔损失的权利，防止公司在严重隐私伤害案件中强制仲裁，保护公民权利，禁止公司利用个人信息进行歧视，并要求公司对算法进行年度审查以确保不造成伤害或歧视。该法案还强调了对数据安全的强烈责任，要求公司执行强大数据安全标准，防止数据被黑客攻击或盗窃，并确保个人知道其数据是否被转移到外国对手手中。法案特别关注数据业务，不对不出售客户个人信息的小企业提出要求。
链接：
https://www.commerce.senate.gov/2024/4/committee-chairs-cantwell-mcmorris-rodgers-unveil-historic-draft-comprehensive-data-privacy-legislation
新加坡
国际资讯
01
新加坡《网络安全（修正）法案》进入一读阶段
《网络安全（修正）法案2024》是新加坡针对其2018年《网络安全法》进行的一系列修正，旨在加强关键信息基础设施的网络安全。该修正案引入了对第三方拥有的关键信息基础设施的指定提供者、临时网络安全关注系统、特殊网络安全利益实体以及主要基础数字基础设施服务提供者的监管。法案明确了这些实体的定义、责任和义务，包括在发生网络安全事件时的报告要求。此外，法案还规定了对违规行为的处罚，包括对个人和公司的罚款和监禁。修正案还涉及对现有法律框架的调整，如对“所有者”的定义进行更新，以及对虚拟计算机和虚拟计算机系统的新规定。该法案自政府公报通知的日期起生效。
链接：
https://sso.agc.gov.sg/Bills-Supp/15-2024/Published/20240403?DocDate=20240403
韩国
国际资讯
01
PIPC Publishes PIPA Guidelines for Overseas Businesses
韩国个人信息保护委员会（PIPC）发布针对海外企业的个人信息保护指南。该指南提供了韩国《个人信息保护法》的基本原则、适用范围、以及海外企业在处理韩国信息主体的个人信息时应遵守的规范。主要内容包括：1. 海外企业在全球提供商品或服务，或处理韩国信息主体的个人信息，可能受到韩国《个人信息保护法》的约束。2. 明确了海外企业在处理个人信息时需遵守的具体要求，如信息泄露通知与报告、个人信息处理方针公开方法、信息主体权利保障等。3. 讨论了韩国法律对海外企业的适用性，包括韩国政府对违法海外企业的行政处分案例。4. 提供了判断海外企业是否适用《个人信息保护法》的标准，包括是否针对韩国信息主体提供商品或服务、对韩国信息主体的影响、在韩国境内是否有营业场所等。5. 强调了海外企业在个人信息处理中的透明度，以及在个人信息泄露时的应对措施。6. 规定了海外企业为遵守《个人信息保护法》所需采取的措施，如确保信息主体权利、指定国内代表、进行调查等。
链接：
https://www.dataguidance.com/news/south-korea-pipc-publishes-pipa-guidelines-overseas
德国
国际资讯
01
德国数据保护会议发布对《联邦数据保护法》修订草案的意见
德国数据保护联合会（DSK）发布了对《联邦数据保护法》修正案草案的评论。主要评论意见如下：（1）DSK的制度化——将DSK的目标直接纳入法律法规，以及要求联邦政府和州政府设立常设办公室来支持DSK。（2）扩大管辖范围——DSK 还提出要扩大管辖范围，以取消在某些跨境案件中额外任命德国主要监管机构的做法。（3）关于数据主体请求信息时的商业和商业秘密保护，DSK 建议删除附加条款，因为它可能与 GDPR 不兼容。（4）确定跨境数据处理的牵头监管机构——确保牵头机构的确定由监管机构而非公司完成等。
链接：
https://www.dataguidance.com/news/germany-dsk-publishes-comments-draft-law-amending
法国
国际资讯
01
法国监管机构因HUBSIDE.STORE违法处理个人数据对其罚款52.5万欧元
法国数据保护监管机构（SA）对HUBSIDE.STORE公司进行了525,000欧元的行政罚款。该公司开展电话和短信营销活动以推广其销售的产品（如笔记本电脑、手机）。HUBSIDE.STORE从数据经纪人、产品试用网站等购买数据。法国SA发现该公司违反了GDPR的多项规定，包括未能遵守数据处理的合法性基础（GDPR第6条），以及未能履行向个人提供信息的义务（GDPR第14条）。调查发现，通过电话联系的个人并未获得有关其个人数据收集和使用的所有必要信息，例如组织的身份和联系方式、数据使用的用途、数据保留期限、数据来源、他们的权利或向法国SA提出投诉的可能性。因此，HUBSIDE.STORE在进行电话营销时没有有效的法律依据，也违反了法国邮政和电子通信法典的相关规定。
链接：
https://www.edpb.europa.eu/news/news/2024/commercial-prospecting-french-sa-fined-hubsidestore-eu525000_en
意大利
国际资讯
01
意大利Garante对L'igiene Urbana Evolution违反GDPR的行为处以7万欧元罚款
意大利数据保护机构“Garante”对“Ligiene Urbana Evolution”公司进行了罚款，金额为70,000欧元，原因是该公司违反了欧盟的通用数据保护条例（GDPR）。具体违反的行为可能包括处理个人数据时未能确保数据的透明性、合法性、准确性或违反了数据主体的权利。Garante可能还评估了公司在数据泄露后的响应措施是否得当，以及是否采取了足够的安全措施来保护个人数据。罚款是对公司在数据保护方面的不足和违规行为的惩罚，同时也是对其他组织在遵守GDPR规定方面起到的警示作用。
链接：
https://www.dataguidance.com/news/italy-garante-fines-ligiene-urbana-evolution-70000-gdpr
希腊
国际资讯
01
希腊数据保护局因ELTA不充分的技术和组织措施罚款290万欧元
希腊数据保护局（Hellenic Data Protection Authority, HDPA）对ELTA公司处以了290万欧元的罚款。罚款的原因是ELTA在技术和组织措施方面的不足，这违反了欧盟通用数据保护条例（GDPR）。具体来说，ELTA未能采取适当的措施来保护个人数据免受未授权的访问或泄露。这一处罚体现了GDPR对于数据控制者和数据处理者在数据安全方面的严格要求，以及违反数据保护法规可能带来的严重经济后果。HDPA的这一决定强调了遵守GDPR条款的重要性，尤其是在数据安全和隐私保护方面。
链接：
https://www.dataguidance.com/news/greece-hdpa-fines-elta-29m-inadequate-technical-and
张大雷 顾问/律师
业务领域：网络安全与数据合规，投融资，TMT与互联网
办公地点：北京
电话：(8610) 8451-2800
邮箱：zhangdalei@globe
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编辑 | 高文微信运营团队
审定 | 张大雷、段亚琼 |
8 | 国枫观察 | 国枫《合规资讯》(2024年4月刊)正式发布 | 国枫律师事务所《合规资讯》（2024年4月刊）正式发布。《合规资讯》由国枫上海办公室刘华英律师团队定期检索并发布，旨在勾勒行业合规发展情况，展示合规动向，供客户及律师同仁参考。本期重点关注上市公司监管、医药行业监管等新规，以及整治“自媒体”无底线博流量专项行动、首例“AI生成声音人格权侵权案”等内容。
本期主要看点如下：
看点一
国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，继2004年、2014年两个“国九条”之后再次出台资本市场指导性文件。
看点二
在刑事合规方面，北京市人民检察院、北京市公安局、北京市工商业联合会制定发布《科创型中小企业合规管理指引（试行）》，明确科创型中小企业合规管理的重点领域和重点环节。
看点三
在行政合规方面，证监会发布5项资本市场对港合作措施，进一步拓展优化沪深港通机制、助力香港巩固提升国际金融中心地位，共同促进两地资本市场协同发展。
看点四
在数据合规方面，国家数据局印发《数字社会2024年工作要点》，对2024年数字社会重点工作做出部署。
以下为国枫
《合规资讯》（
2024年4
月刊）的全部内容，敬请查阅。
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往期回顾
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8 | 劳动法律部月刊48期 | 连续签订两次固定期限劳动合同后，用人单位是否有终止合同的权利？ | 本刊由恒和信劳动法律部律师整理编辑，梳理当月劳动法领域新法律法规及重点法条，并以劳动法专业律师视角对热点社会新闻进行解读剖析，对经典案例进行深度研讨。
48期内容提要：
❑ 新法速递
◆ 最高人民法院发布《6件劳动争议典型案例》
◆ 北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会联合发布《关于审理劳动争议案件解答（一）》
◆ 四川省高级人民法院、重庆市高级人民法院、四川省人力资源和社会保障厅、重庆市人力资源和社会保障局联合发布《12件劳动人事争议典型案例》
◆ 广东省高级人民法院、广东省人力资源和社会保障厅首次联合发布《一批劳动争议典型案例》
◆ 云南省高级人民法院与云南省人力资源和社会保障厅联合发布《12件劳动人事争议典型案例》
◆ 上海市第二中级人民法院与上海市人社局共同签署《关于加强诉源治理和裁审衔接若干意见》，并发布《十个劳动争议纠纷典型案例》
❑ 重点法规
◆ 北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件解答（一）
❑ 热点案例
◆ 知名大厂内部反腐，涉及61起员工违法违纪案件，其中，4名员工因涉嫌刑事犯罪被公安机关立案侦查！
◆ 朋友圈吐槽“拒绝周末加班”被开除，法院判了！
❑ 专题探讨
◆ 连续签订两次固定期限劳动合同后，用人单位是否有终止合同的权利？
❑ 经典判决
◆ 苏州某某有限公司、万某劳动合同纠纷民事一审民事判决书
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连续签订两次固定期限劳动合同后
用人单位是否有终止合同的权利？
案例一：最高院2024年4月30日公布典型案例
案情简介：
张某与某公交公司连续订立二次固定期限劳动合同，其中第二次订立的劳动合同期限至2020年7月31日止。2020年6月10日，某公交公司通知张某等人续订劳动合同。2020年6月12日，张某在某平台实名投诉公司不按规定配发口罩。同日，某公交公司通知张某劳动合同到期终止，办理离职手续并交接工作。此后，张某多次要求某公交公司与其订立无固定期限劳动合同。2020年7月，某公交公司通知张某，双方于2020年7月31日终止劳动合同，并通过转账方式向张某支付终止劳动合同的经济补偿。张某在某公交公司工作至2020年7月31日。张某向某劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁，要求某公交公司于2020年8月1日起依法与其订立无固定期限劳动合同。某劳动人事争议仲裁委员会裁决驳回张某的仲裁请求。张某不服，诉至人民法院。
裁判要旨：
审理法院认为，张某与某公交公司已连续订立二次固定期限劳动合同，张某不存在劳动合同法第三十九条规定的过失性辞退情形，亦不存在第四十条第一项规定的“因劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作”及第二项规定的“劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作”的情形，张某提出与某公交公司订立无固定期限劳动合同符合法定条件，某公交公司应依法与张某订立无固定期限劳动合同。某公交公司单方作出终止劳动合同通知不符合法律规定。审理法院判令某公交公司与张某订立无固定期限劳动合同。
其他类似观点参考案例：（2022）京02民终1072号、（2022）川16民终478号
案例二：（2017）沪民申1386号
案情简介：
刘某于2013年3月18日经案外劳务派遣公司派遣至原告处从事销售代表工作。2014年3月10日，刘某向该劳务派遣公司递交《离职申请书》,载明“因本人4月1日转为某某公司正式员工，现在我正式向公司提出辞职申请。”后刘某于2014年4月1日入职某公司，双方共签有两份劳动合同，第一份期限为2014年4月1日至2017年4月30日，第二份期限为2017年5月1日至2022年5月31日。
2022年4月26日，某公司向刘某发送电子邮件称考虑到沈阳未来的组织架构规划等情况，刘某的合同到期后不续签。刘某于2022年4月28日邮件回复要求签订无固定期限劳动合同。
2022年5月16日，刘某通过电子邮件向某公司发出《劳动合同到期终止通知书》,该通知书载明双方于2017年5月1日签订的劳动合同于2022年5月31日到期终止，某公司支付刘某经济补偿63,820元。经济补偿计算明细载明刘某2013年3月18日作为DSR,2014年4月1日转汉高SR,DSR一年已特别申请计入工作年限折算月数，共计9.5个月，前十二个月平均工资为6,717.94元，经济补偿金为63,820元。
刘某认为公司系违法终止合同，应当支付违法终止的双倍赔偿金，故向某委员会申请仲裁，要求某公司支付违法终止劳动合同赔偿金138,393.91元，仲裁委于2022年7月15日立案，并于2023年3月20日作出沈劳人仲字[2022]977号裁决书，裁决原告支付被告违法解除劳动合同赔偿金差额52,777.73元。后原、被告均不服仲裁裁决，向法院起诉。某公司向本院起诉，刘某向辽宁省沈阳市皇姑区人民法院起诉，因刘某起诉在后，故辽宁省沈阳市皇姑区人民法院作出（2023）辽0105民初3707号民事裁定书，将案件移送本院处理。
裁判要旨：
本院认为，劳动合同法规定，订立劳动合同，应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则。《劳动合同法》第十四条规定用人单位与劳动者连续订立二次固定期限劳动合同，且劳动者没有该法第三十九条和第四十条第一项、第二项规定的情形，续订劳动合同的，除劳动者提出订立固定期限劳动合同外，应当订立无固定期限劳动合同。该条规定应指劳动者已经与用人单位连续订立二次固定期限劳动合同后，用人单位与劳动者第三次续订合同时，劳动者提出签订无固定期限劳动合同的情形。即用人单位应具备第三次续订劳动合同的意愿。然本案中，原、被告虽已连续订立两次固定期限劳动合同，然原告已在第二份劳动合同到期前明确告知被告双方劳动合同到期不再续签，即原告并无续签劳动合同的意愿，因此，被告要求签订无固定期限劳动合同的要求，尚不符合《劳动合同法》第十四条的规定，故其认为原告系违法终止，要求违法终止劳动合同赔偿金的主张，本院不予支持。
其他类似观点参考案例：（2023）沪0110民初15618号、（2021）川1602民初7052号
观点评析
连续签订两次固定期限劳动合同后，用人单位是否有终止合同的权利？从上述两类案例来看，法院观点并不统一。最高院最新发布的典型案例中认为，公司连续订立二次固定期限劳动合同，如果劳动者不存在劳动合同法第三十九条规定的过失性辞退情形，亦不存在第四十条第一项规定的“因劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作”及第二项规定的“劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作”的情形，则用人单位没有终止的权利。相反，此时劳动者有单方选择权，可以选择与用人单位签订固定期限合同或是无固定期限合同，在劳动者提出续订劳动合同后，用人单位则必须与劳动者续签劳动合同，否则用人单位就违法，违法的情形包括不续签订劳动合同，或是不按劳动者要求续签订无固定期限劳动合同两种。
而从上海高院、上海其他法院、部分其他省市的案例来看，上海法院对劳动合同法第十四条第（三）项有不同理解，认为该条规定应指劳动者已经与用人单位连续订立二次固定期限劳动合同后，用人单位与劳动者第三次续订合同时，劳动者提出签订无固定期限劳动合同的情形，即用人单位应具备第三次续订劳动合同的意愿。如果用人单位不具备续签订第三次劳动合同的意愿，则不用签订无固定期限劳动合同，也即用人单位在连续订立两次固定期限劳动合同后，可以依法终止与劳动者劳动合同，此时属于合法终止，不属于违法终止的情形，无需支付经济赔偿。
笔者梳理全国大多数法院的裁判观点，目前司法实践中，大多数法院的主流观点与本次最高院发布的典型案例观点一致，认为连续签订两次固定期限劳动合同后，用人单位已经没有单方终止合同的权利，此时只有劳动者有单方选择权。当然，此时又衍生另外一个问题，即如果用人单位与劳动者续签订第三次劳动合同，签订成固定期限劳动合同是否有效的问题，目前主流观点认为，如果劳动者在续签订第三次固定期限劳动合同时，如果劳动者没有提出签订无固定期限劳动合同或是没有明确反对签订固定期限劳动合同的，则劳动者不能嗣后主张第三次固定期限劳动合同无效，用人单位无须为此承担相应的法律责任。
点击阅读原文，获取电子全文阅览版。
<本刊编辑>
梁辉律师
恒和信劳动法律部副部长
多家上市公司、大型国企、人力资源公司劳动人事专项法律顾问，为超2000家企业提供劳动人事法律培训。
邱鑫锐律师
恒和信劳动法律部律师
毕业于西南大学法学院，深度了解劳动人事、民商事诉讼、建设工程合同纠纷、民间借贷纠纷等多个领域。
林芬律师
恒和信劳动法律部律师
翻译专业硕士研究生，担任多家大型国有企业常年法律顾问，在公司法、劳动法等专项法律服务和争议解决方面具有丰富经验。
恒和信·劳动法律部
恒和信劳动法律部现由30余名专业理论深厚、执业经验丰富的律师组成，10余名律师担任省市劳专委委员和劳动人事争议仲裁委员会兼职仲裁员。
办案经验丰富：劳动法律部自成立以来，为数十家大型央企、地方国企、民营上市公司、高新技术企业等提供人力资源常年法律顾问服务，承办了大量案情复杂、标的巨大的劳动争议案件。
服务体系完整：经过多年发展，劳动法律部形成了完整的专业服务体系，既能够为客户提供如用人力资源合规管理、规章制度制定、裁员安置、用工架构调整、股权激励等常规劳动法领域的专项服务，也能为客户提供各类重大、复杂劳动争议案件的代理服务。
企业劳动合规：将劳动合规贯穿于“入职-在职-离职”全流程，协助企业做好人力资源管理，对已发生的劳动争议分析其发生原因，归纳出预防办法及法律对策，最大限度降低同类纠纷的发生。
关注新兴领域：劳动法律部紧跟经济发展趋势，关注国内外前沿用工领域，能为客户提供如灵活用工、涉外用工等劳动法新兴领域的专业法律服务。
变革思维：提供跨领域“劳动法+”业务，从单一到复合型法律服务
近年来，越来越多的案件不再是简单的劳动争议纠纷，而是和多重的法律关系交织在一起。劳动法和公司法、合同法等法律问题发生了交叉，从而使业务类型由单一变成了复合。恒和信劳动法律部加强专业融合，促进团队协作，提供跨领域专业化的“劳动法+”业务，满足客户的多元化需求。 |
8 | 【会计通讯】速览会计动态 追踪监管热点（2024年4月刊） | 安永《中国会计通讯》每月为中国内地和香港地区收录本地会计领域和国际财务报告准则的最新动态，以及相关的热点与新闻事件。《中国会计通讯》为您提供必备信息，助您与时俱进、占尽先机。
内地新闻与最新资讯
► 国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见
2024年4月12日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发[2024] 10号，以下简称“新‘国九条’”）。新“国九条”提出要严把发行上市准入关，提高主板、创业板上市标准，完善科创板科创属性评价标准，扩大现场检查覆盖面，强化发行上市全链条责任，加大发行承销监管力度，严查欺诈发行等违法违规问题。
► 证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》
为深入贯彻落实中央金融工作会议以及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神，证监会于2024年4月12日制定了《关于严格执行退市制度的意见》（以下简称“《退市意见》”），具体包括以下几个方面：
严格强制退市标准；
进一步畅通多元退市渠道；
削减“壳”资源价值；
强化退市监管；
落实退市投资者赔偿救济。
► 交易所发布《可持续发展报告指引》
为推动上市公司高质量发展和投资价值提升，规范上市公司可持续发展相关信息披露行为，各交易所于2024年4月12日发布了可持续发展报告指引，具体信息如下：
上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》（上证发[2024] 33号），适用于主板、科创板上市公司，自2024年5月1日起施行，设置了过渡期安排；
深交所发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）》（深证上[2024] 284号）适用于主板、创业板上市公司。自2024年5月1日起施行，设置了过渡期安排；
北交所发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第11号——可持续发展报告（试行）》（北证公告[2024] 14号）适用于北交所上市公司，自2024年5月1日起施行。
► 上交所发布资产支持证券业务规则及持续信息披露指引
近日，上交所发布了《上海证券交易所资产支持证券业务规则》（上证发[2024] 29号，以下简称“《ABS业务规则》”）和《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第5号——资产支持证券持续信息披露》（上证发[2024] 30号，以下简称“《持续信息披露指引》”）。其中：
《ABS业务规则》是上交所资产证券化业务的基本规则，覆盖资产支持证券全生命周期，涵盖了挂牌条件及确认程序、发行和挂牌转让、信息披露、持有人权益保护、停复牌及终止挂牌、自律监管等环节和领域。
《持续信息披露指引》进一步明确了资产支持证券定期报告和临时报告披露要求，明确了信息披露一般规定、年度资产管理报告、年度托管报告、管理人临时报告、持有人会议、资信评级报告等披露事项。
上述文件自发布之日2024年3月29日起施行，上交所发布的《上海证券交易所资产证券化业务指引》（上证发[2014] 80号）、《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》（上证发[2017] 28号）、《上海证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》（上证发[2018] 29号）、《上海证券交易所资产支持证券临时报告信息披露指引》（上证发[2019] 105号）同时废止。
► 深交所发布资产支持证券业务规则和三项配套指引
近日，深交所发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》（深证上[2024] 240号，以下简称“《ABS业务规则》”）以及《资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》（深证上[2024] 241号）、《资产支持证券存续期监管业务指引第2号——临时报告》（深证上[2024] 242号）、《资产支持证券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》（深证上[2024] 243号）三项配套业务指引（以下分别简称“《定期报告指引》”“《临时报告指引》”“《信用风险管理指引》”）。其中：
《ABS业务规则》梳理整合了现行业务指引、业务指南，结合近年来监管实践形成的资产支持证券基础业务规则，系统性规范资产支持证券挂牌条件确认、发行、挂牌转让、存续期管理等全周期业务。
《定期报告指引》、《临时报告指引》进一步提高了资产支持证券业务信息披露及时性、规范性和有效性。
《信用风险管理指引》修订完善了2018年发布的《资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》，进一步提升了资产支持证券业务信用风险管理工作的系统性、前瞻性和针对性。
上述文件自发布之日2024年3月29日起施行，深交所发布的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（深证会[2014] 130号）、《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》（深证上[2018] 200号）、《深圳证券交易所资产支持证券临时报告信息披露指引》（深证上[2019] 685号）、《深圳证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》（深证上[2018] 200号）同时废止。
国际会计准则理事会新闻与最新资讯
► 国际会计准则理事会（IASB）发布《国际财务报告准则第18号——财务报表的列报和披露》
2024年4月9日，国际会计准则理事会发布《国际财务报告准则第18号——财务报表的列报和披露》，对财务报表的列报和披露进行了重大改进，特别是对损益表结构提出了全新的要求。该新准则将取代《国际会计准则第1号——财务报表列报》，为投资者提供有关企业业绩更加透明、可比的信息，协助投资者作出更好的投资决策。该准则于2027年1月1日或之后开始的年度期间生效，允许提前采用。所有采用IFRS会计准则的企业都将受到该新准则的影响。
欲进一步了解详细内容，请参阅安永微信公众号《【IFRS风向标】损益表即将迎来结构变化》。
► 2024年3月国际会计准则理事会（IASB）最新资讯
2024年3月版的《国际会计准则理事会最新资讯》包括IASB于2024年3月18日至21日举行的IASB会议的初步决定。讨论的内容如下：
工作计划概述
国际会计准则理事会工作计划更新
研究和准则制定
《国际财务报告准则第15号——客户合同收入》实施后审议
受费率管制活动
权益法
财务报表中的气候相关及其他不确定性
管理层评论
《国际财务报告准则第9号——金融工具》实施后审议——减值
《中小主体国际财务报告会计准则》第二次综合审议
非公共受托责任子公司：披露准则的更新
维护和一致应用
购电协议
非恶性通货膨胀实体使用恶性通货膨胀列报货币（《国际会计准则第21号——汇率变动的影响》）
安永刊物
最新的安永刊物包括：
► 《<国际财务报告准则发展动态>第223期：国际会计准则理事会发布<国际财务报告准则第18号——财务报表的列报和披露>》
► 《<国际财务报告准则发展动态>第224期：国际会计准则理事会终结了同一控制下企业合并项目》
► 《国际财务报告准则核心工具：截至2024年3月31日发布的国际财务报告准则和解释的更新》
点击安永智库小程序获取更多资讯
本文是为提供一般信息的用途所撰写，并非旨在成为可依赖的会计、税务、法律或其他专业意见。请向您的顾问获取具体意见。
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8 | 天元劳动法：新法速递与资讯案例观察（2024年4月刊） | 全国及地方新规
一、 全国丨关于延续实施失业保险援企稳岗政策的通知
二、 北京丨关于印发《北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件解答（一）》的通知
三、 上海丨关于印发《上海市减轻企业负担支持中小企业发展若干政策措施》的通知
四、上海丨关于本市工伤保险若干问题的意见
五、广东丨关于印发《强化人社支持举措助力民营经济发展壮大行动计划》的通知
官方案例评析
一、 全国丨劳动者的配偶投资、经营与劳动者原用人单位存在竞争关系的企业属于违反竞业限制的行为——张某与某体育公司劳动争议案
二、 全国丨胡某林与陕西某建筑劳务有限责任公司劳动争议纠纷抗诉案
三、 全国丨广西壮族自治区南宁市邕宁区人民检察院督促保护 “三期”女职工特殊权益行政公益诉讼案
四、 北京丨签下“双方无争议”离职证明，劳动者仍可追索未结绩效工资
五、 北京丨企业因搬迁调整劳动者工作地点，构成合理调岗的，无需支付补偿金
六、 北京丨未约定提成支付条件，不应拒付未回款提成
七、 上海丨周末“碎片式”办公支付加班工资案
八、 广东丨某科技公司与叶某劳动争议案——未特别约定的限制性股票行权收益不应计入竞业限制补偿计算基数
全国及地方新规
一、 全国丨关于延续实施失业保险援企稳岗政策的通知
人社部发〔2024〕40号
各省、自治区、直辖市人民政府，新疆生产建设兵团：
为贯彻落实中央经济工作会议精神，充分发挥失业保险保生活、防失业、促就业功能作用，支持企业稳定岗位，兜住、兜准、兜牢民生底线，经国务院同意，现就有关事项通知如下：
一、延续实施阶段性降费率政策。阶段性降低失业保险费率至1%的政策延续实施一年，执行期限至2025年12月31日。
二、延续实施失业保险稳岗返还政策。参保企业足额缴纳失业保险费12个月以上，上年度未裁员或裁员率不高于上年度全国城镇调查失业率控制目标，30人（含）以下的参保企业裁员率不高于参保职工总数20%的，可以申请失业保险稳岗返还。大型企业按不超过企业及其职工上年度实际缴纳失业保险费的30%返还，中小微企业按不超过60%返还。稳岗返还资金可用于职工生活补助、缴纳社会保险费、转岗培训、技能提升培训等稳定就业岗位以及降低生产经营成本支出。社会团体、基金会、社会服务机构、律师事务所、会计师事务所、以单位形式参保的个体工商户参照实施。实施上述稳岗返还政策的省（自治区、直辖市），上年度失业保险基金滚存结余备付期限应在1年以上。政策执行期限至2024年12月31日。
三、延续实施技能提升补贴政策。参加失业保险1年以上的企业在职职工或领取失业保险金人员取得技能人员职业资格证书或职业技能等级证书的，可按照初级（五级）不超过1000元、中级（四级）不超过1500元、高级（三级）不超过2000元的标准申请技能提升补贴。每人每年享受补贴次数最多不超过三次，同一职业（工种）同一等级只能申请并享受一次，且技能提升补贴和职业培训补贴不得重复享受；已享受同一职业（工种）高级别证书技能提升补贴的，不再享受低级别证书补贴。实施上述技能提升补贴政策的省（自治区、直辖市），上年度失业保险基金滚存结余备付期限应在1年以上。政策执行期限至2024年12月31日。
四、全力保障失业人员基本生活。各地要持续做好失业保险金、代缴基本医疗保险（含生育保险）费、价格临时补贴等保生活待遇发放工作。
五、持续优化经办服务……
六、切实防范基金风险……
七、加强组织领导……
人力资源社会保障部
财政部
国家税务总局
2024年4月26日
详见：人力资源和社会保障部官网
网址：
http://www.mohrss.gov.cn/xxgk2020/fdzdgknr/zcfg/gfxwj/shbx/202405/t20240506_517898.html?keywords=
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二、 北京丨关于印发《北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会
关于审理劳动争议案件解答（一）》的通知
京高法发〔2024〕534号
市第一、第二、第三、第四中级人民法院，北京金融法院；北京互联网法院，各区人民法院；各区及经济技术开发区劳动人事争议仲裁委员会：
《北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件解答（一）》已于2024年3月8日经北京市高级人民法院2024年第9次审判委员会审议通过，现予印发，请结合工作实际，认真贯彻执行。对于适用中存在的问题，请层报北京市高级人民法院。
特此通知。
北京市高级人民法院
北京市劳动人事争议仲裁委员会
2024年4月30日
北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件解答（一）
为公正、高效处理劳动争议，统一裁判尺度，进一步做好案件服判息诉工作，北京市三级法院从事劳动人事争议审判工作的部分庭长和法官，与北京市、区两级劳动人事争议仲裁委员会从事劳动人事争议仲裁工作的部分领导和仲裁员，根据《中华人民共和国民法典》（简称《民法典》）《中华人民共和国劳动法》（简称《劳动法》）《中华人民共和国劳动合同法》（简称《劳动合同法》）《中华人民共和国民事诉讼法》（简称《民事诉讼法》）《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》（简称《调解仲裁法》）《中华人民共和国劳动合同法实施条例》（简称《劳动合同法实施条例》）《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》等法律法规、司法解释、相关规定，经广泛深入的讨论，就劳动争议案件审理中的疑难问题作出解答。
同时，《北京市高级人民法院对涉及出租汽车司机的劳动合同及承包合同纠纷案件的处理意见》（京高法发〔2001〕282号 2001年11月6日实施）、《北京市高级人民法院关于审理出租车相关纠纷案件协调会会议纪要》（2002年8月16日实施）、《北京市高级人民法院 北京市劳动争议仲裁委员会关于劳动争议案件法律适用问题研讨会会议纪要》（2009年8月17日实施）、《北京市高级人民法院关于劳动争议案件审理中涉及的社会保险问题研讨会会议纪要》（2009年11月2日实施）、《北京市高级人民法院关于处理涉及出租汽车司机的劳动合同及承包合同纠纷案件的通知》（京高法发〔2013〕426号 2013年12月21日实施）、《北京市高级人民法院 北京市劳动争议仲裁委员会关于劳动争议案件法律适用问题研讨会会议纪要（二）》（京高法发〔2014〕220号 2014年5月7日实施）、《2014年部分劳动争议法律适用疑难问题研讨会会议纪要》（2015年1月5日实施）、《北京市高级人民法院、北京市劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动争议案件法律适用问题的解答》（京高法发〔2017〕142号 2017年4月24日实施），不再执行。
……
注：关于本次裁审意见的重点修订内容和新旧规定对比，可见我们撰写的《北京新劳动争议裁审意见重点修订内容解读与用工风险提示》一文。
详见：北京市人力资源和社会保障局官网
网址：
https://rsj.beijing.gov.cn/xxgk/tzgg/202404/t20240430_3648905.html
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三、 上海丨关于印发《上海市减轻企业负担支持中小企业发展若干政策措施》的通知
沪府办规〔2024〕4号
各区人民政府，市政府各委、办、局，各有关单位：
经市政府同意，现将《上海市减轻企业负担支持中小企业发展若干政策措施》印发给你们，请认真按照执行。
上海市人民政府办公厅
2024年3月23日
上海市减轻企业负担支持中小企业发展若干政策措施
减轻企业负担是宏观政策支持稳预期、稳增长、稳就业的重大举措。为全面贯彻落实国家和本市关于减税降费的部署要求，持续优化营商环境，着力减轻企业负担，降低中小企业成本，提出若干政策措施如下：
一、降低税费成本
（一）全面贯彻落实国家减税降费政策。落实落细增值税留抵退税、先进制造业企业增值税加计抵减、集成电路和工业母机企业研发费用加计扣除和增值税加计抵减、提高企业研发费用税前加计扣除比例等政策。（责任单位：市财政局、市税务局、市经济信息化委、市科委）
（二）继续减半征收“六税两费”。对增值税小规模纳税人、小型微利企业和个体工商户减半征收资源税、城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税（不含证券交易印花税）、耕地占用税和教育费附加、地方教育附加等“六税两费”。（责任单位：市税务局、市财政局）
（三）继续对经认定符合本市产业发展方向的中小企业，发生亏损的，可按照规定申请城镇土地使用税困难减免。研究制定对符合本市产业发展方向的企业实施房产税困难减免政策。（责任单位：市财政局、市税务局、市发展改革委、市经济信息化委、市科委、各相关部门）
（四）阶段性降低部分行政事业性收费标准。自2024年4月起，降低特种设备检验检测费收费标准50%、国产药品注册费收费标准50%、境内第二类医疗器械产品注册费收费标准65%。（责任单位：市发展改革委、市财政局、市市场监管局、市药品监管局）
二、降低用工成本
（五）自2024年3月起，阶段性降低职工基本医疗保险单位缴费费率1个百分点。（责任部门：市医保局、市财政局）
（六）实施失业保险稳岗返还政策。对符合条件的大型企业和中小微企业，分别按照不超过上年度实缴失业保险费的30%和60%返还。（责任单位：市人力资源社会保障局、市财政局）
（七）实施重点群体一次性吸纳就业补贴。对企业、社会组织和个体工商户吸纳登记失业三个月以上人员、在本市登记失业的16—24岁青年、本市2024届高校毕业生、离校2年内未就业高校毕业生就业，签订一年以上劳动合同并按规定缴纳社会保险费的，按照2000元/人给予一次性吸纳就业补贴。（责任单位：市人力资源社会保障局、市财政局）
（八）继续阶段性降低失业、工伤保险费率。失业保险继续执行1%的缴费比例，其中单位缴费比例0.5%、个人缴费比例0.5%。一类至八类行业用人单位工伤保险基准费率在国家规定的行业基准费率基础上下调20%。（责任单位：市人力资源社会保障局、市财政局）
三、降低用能成本
……
四、降低融资成本
……
本文件自2024年3月23日起施行，有效期至2024年12月31日。其中具体政策措施的施行期限国家和本市有专门规定的，从其规定。
详见：上海市人民政府官网
网址：
https://www.shanghai.gov.cn/nw12344/20240329/d47b9f7224ab41768ce6a0facc31d776.html
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四、上海丨关于本市工伤保险若干问题的意见
沪人社规〔2024〕6号
各区人力资源和社会保障局，市社会保险事业管理中心，市劳动能力鉴定中心，各有关单位：
为更好地贯彻执行《上海市工伤保险实施办法》（以下简称《实施办法》），妥善解决实际工作中的问题，进一步保障用人单位和从业人员的工伤保险权益，现就有关问题提出如下意见：
一、用人单位注册地与生产经营地不在同一统筹地区的，应当在参保地进行工伤认定。从业人员在注册地与生产经营地均未参加工伤保险，且用人单位生产经营地在本市行政区域内的，由生产经营地所在区的人力资源和社会保障局受理工伤认定申请。
“生产经营地”是指用人单位具体生产、经营、办公所在地；从业人员存在相对固定工作场所的，该工作场所可视为生产经营地。
用人单位生产经营地涉及本市两个及以上行政区，区人力资源和社会保障局对受理管辖有争议的，应当协商处理；协商不成的，可报请市人力资源社会保障局指定管辖。
二、从业人员因病情变化被多次诊断、鉴定为同一职业病的，应以首次被诊断、鉴定之日作为工伤认定申请期限的起算时点；该职业病已被认定为工伤后，再次提出工伤认定申请的，区人力资源和社会保障局不再受理。
三、从业人员原在军队服役，因战、因公负伤致残到用人单位后旧伤复发被认定为视同工伤的，与用人单位解除或者终止劳动人事关系，按照《实施办法》规定享受一次性工伤医疗补助金和一次性伤残就业补助金，工伤保险关系终止；因同一部位旧伤复发再次提出工伤认定申请的，区人力资源和社会保障局不再受理。
四、工伤人员在停工留薪期内的原工资福利待遇由用人单位按月支付，标准为工伤人员负伤前12个月的平均工资收入；工伤人员负伤前工作不满12个月的，按照实际工作月数计算平均工资收入。停工留薪期的原工资福利待遇不得低于本市职工最低月工资标准。
五、停工留薪期一般不超过12个月，具体期限根据定点医疗机构出具的伤病情诊断意见确定。
停工留薪期满12个月，工伤人员因伤情严重或者情况特殊、要求延长停工留薪期的，应当在停工留薪期满前15日内向用人单位提出书面申请，并提交治疗工伤的相关诊断证明材料。用人单位对延长停工留薪期有异议的，应当在收到书面申请之日起7日内，向作出工伤认定决定所在区的劳动能力鉴定委员会提出延长停工留薪期确认申请，并提交治疗工伤的相关诊断证明材料。区劳动能力鉴定委员会受理延长停工留薪期申请后，可根据需要安排工伤人员进行医疗检查，并根据劳动能力鉴定专家意见作出确认意见。
用人单位未在规定时间内提出确认申请的，视作同意延长停工留薪期。
六、工伤人员尚在停工留薪期内或者劳动能力鉴定结论尚未作出的，用人单位不得与其解除或者终止劳动人事关系。
工伤人员在停工留薪期内因工伤导致死亡的，其近亲属可按规定向市社会保险事业管理中心申请因工死亡待遇。市社会保险事业管理中心在受理审核过程中，可交由作出工伤认定决定所在区的劳动能力鉴定委员会，就工伤人员是否因工伤导致死亡提供相关专业意见。
七、工伤人员在作出劳动能力鉴定结论后，原伤残部位复发治疗所发生的医疗费，由市社会保险事业管理中心按规定审核支付。用人单位与工伤人员对工伤复发事实发生争议的，可向作出工伤认定决定所在区的劳动能力鉴定委员会提出工伤复发确认申请，并提交治疗工伤的相关诊断证明材料。区劳动能力鉴定委员会受理工伤复发确认申请后，可根据需要安排工伤人员进行医疗检查，并根据劳动能力鉴定专家意见作出确认意见。
八、因工死亡人员的近亲属，依靠因工死亡人员生前提供主要生活来源，符合下列情形之一时，可按照《实施办法》规定享受供养亲属抚恤金待遇：
（一）因工死亡人员的近亲属经鉴定为完全丧失劳动能力的；
（二）因工死亡人员的配偶、父母男年满60周岁、女年满55周岁的；
（三）因工死亡人员的父母均已死亡，其祖父母、外祖父母男年满60周岁、女年满55周岁的；
（四）因工死亡人员的子女未满18周岁或者虽年满18周岁但继续在全日制院校（本科及以下，下同）就读的；
（五）因工死亡人员的子女已经死亡或者完全丧失劳动能力，其孙子女、外孙子女未满18周岁或者虽年满18周岁但继续在全日制院校就读的；
（六）因工死亡人员的父母均已死亡或者完全丧失劳动能力，其兄弟姐妹未满18周岁或者虽年满18周岁但继续在全日制院校就读的。
九、伤残五级至十级工伤人员到达法定退休年龄不符合本市按月领取基本养老金条件，与用人单位终止劳动人事关系后，由工伤保险基金全额支付一次性工伤医疗补助金，工伤保险关系终止。
工伤人员到达法定退休年龄尚未完成劳动能力鉴定的，继续按照《实施办法》规定享受工伤保险待遇至劳动能力鉴定结论作出之月；劳动能力鉴定结论作出后，工伤保险待遇按照《实施办法》和前款规定处理。
十、用人单位应当依法参加工伤保险，从业人员工伤保险关系自用人单位为其办理工伤保险参保登记手续起生效。
用人单位未参加工伤保险或者未按规定缴纳工伤保险费期间，从业人员发生工伤的，由用人单位按照《实施办法》规定的工伤保险待遇项目和标准支付费用。
用人单位参加工伤保险并补缴应当缴纳的工伤保险费、滞纳金后，新发生的工伤医疗费、工伤康复费、住院伙食补助费、统筹地区以外就医交通食宿费、辅助器具配置费、生活护理费、一级至四级伤残津贴、供养亲属抚恤金以及解除或者终止劳动人事关系时的一次性工伤医疗补助金，由工伤保险基金支付。
用人单位未足额缴纳工伤保险费导致工伤人员工伤保险待遇降低的，由用人单位承担工伤保险待遇补差责任。从业人员发生事故伤害或者患职业病后用人单位依法调整缴费工资并补足工伤保险费的，新发生的一级至四级伤残津贴和供养亲属抚恤金由工伤保险基金按照调整后的缴费工资计发。
十一、劳务派遣单位将从业人员派遣至本市不具备用工主体资格单位，被派遣人员发生事故伤害或者患职业病被认定为工伤的，由劳务派遣单位承担工伤保险浮动费率责任。
十二、用人单位因分立、合并、转让等原因安排工伤人员到新用人单位工作的，经三方协商一致，可由新用人单位持变更后的劳动合同及情况说明至市社会保险事业管理中心办理工伤保险关系转移手续，承继原用人单位的工伤保险责任。
十三、以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取工伤保险待遇的，按照《中华人民共和国社会保险法》《工伤保险条例》《实施办法》等规定依法进行处理。
十四、本意见自2024年5月1日起执行，有效期至2029年4月30日。《上海市人力资源和社会保障局关于执行〈上海市工伤保险实施办法〉若干问题的意见》（沪人社规〔2023〕28号）同时废止。
上海市人力资源和社会保障局
2024年3月28日
详见：上海市人力资源和社会保障局官网
网址：
https://rsj.sh.gov.cn/tshbx_17729/20240409/t0035_1423453.html
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五、广东丨关于印发《强化人社支持举措助力民营经济发展壮大行动计划》的通知
粤人社规〔2024〕4号
各地级以上市人力资源和社会保障局：
现将《强化人社支持举措助力民营经济发展壮大行动计划》印发给你们，请认真贯彻执行。执行过程中遇到的问题，请径向广东省人力资源和社会保障厅反映。
广东省人力资源和社会保障厅
2024年4月12日
强化人社支持举措助力民营经济发展壮大行动计划
为深入贯彻习近平总书记关于民营经济发展的重要论述，认真落实《中共广东省委 广东省人民政府关于促进民营经济发展壮大进一步推动民营经济高质量发展的实施意见》（粤发〔2023〕17号）、《人力资源社会保障部关于强化人社支持举措助力民营经济发展壮大的通知》（人社部发〔2023〕61号）部署要求，进一步发挥人力资源社会保障部门职能促进我省民营经济发展壮大，现制订本行动计划。
一、总体要求
……
二、重点任务
（一）强化技术技能人才支撑。
1. 强化民营企业人才培养。鼓励民营企业培育建设产业创新人才平台，支持培养一批卓越工程师和制造业新工匠，加快形成与发展新质生产力相适应的创新人才队伍。支持符合条件的民营企业申请设立博士后科研工作站、博士工作站、省级博士后创新实践基地。民营企业设立的博士后科研工作站、省级博士后创新实践基地招收培养博士后，可按规定享受经费资助政策。支持民营企业与技工院校开展“校企双制”班、冠名班、订单班、学徒班，强化技能人才培养。鼓励民营企业参与产教评技能生态链建设，支持行业龙头企业担任链主企业。鼓励民营企业结合“粤菜师傅”“广东技工”“南粤家政”三项工程，开展技术技能人才培训，助推“百千万工程”高质量发展。
2. 强化民营企业引才服务支撑。支持民营企业参与国家和省有关人才专项，加快引育集聚急需紧缺高层次人才。组织粤港澳大湾区（广东）人才港、各级人力资源服务产业园加大民营企业引才服务力度，每年开展各类线上线下人才对接活动1000场以上。做好人事管理、档案管理、社会保障工作衔接，促进各类人才资源向民营企业合理流动。配合相关部门将民营企业高技能人才纳入人才引进范畴，在积分落户、购（租）房、医疗保障、子女教育等方面给予倾斜。
3. 畅通民营企业人才评价渠道。支持民营企业专业技术人才在劳动合同履行地、所在企业注册地设立的职称申报受理点，或通过人力资源服务机构等社会组织进行职称申报。将民营企业高层次专技人才、急需紧缺人才、优秀青年人才纳入我省职称评审“绿色通道”范围，直接申报相应级别职称。支持行业优势明显、人才资源密集的民营企业开展职称自主评审。鼓励民营企业参与职称评价标准条件制定，与企业相关的职称评审委员会、专家库要吸纳一定比例的民营企业专家。畅通民营企业“新八级工”职业技能等级申报渠道，支持符合条件的民营企业自主开展职业技能等级认定，对技艺高超、业绩突出的一线职工，按规定直接认定其相应技能等级。支持民营企业培养特级技师、首席技师，支持符合条件的民营企业申报省级、国家级高技能人才培训基地和技能大师工作室等平台建设。
4. 加大民营企业人才激励保障力度。为符合条件且在我省民营企业工作的高层次人才发放人才优粤卡，配套提供人才落户、子女入学、出入境、交通出行等优惠便利服务。推动民营企业建立健全体现技能价值激励导向的薪酬分配制度。推荐符合条件的民营企业高技能人才参评中华技能大奖、全国技术能手和南粤技术能手，支持将符合条件的民营企业高层次专业技术人才、高技能人才纳入享受政府特殊津贴人员推荐选拔范围。
（二）服务保障企业稳岗用工。
5. 支持民营企业稳岗扩岗。强化倾斜支持中小微企业的政策导向，统筹落实财政补贴等各项涉企扶持政策。常态化开展“送政策、送资金、送服务”等活动，推广“直补快办”“免申即享”服务模式，推动惠企政策精准直达民营企业。倾斜支持就业示范效应好的民营企业，优先推荐参评各类涉及就业领域的评选表彰活动。
6. 强化重点企业用工保障。及时将重点规上（“四上”）、大型骨干、重点外资、制造业单项冠军、专精特新、高新技术、链主等民营企业纳入重点企业清单。健全用工保障首席服务专员制度，开展千名就业服务专员助万家重点企业活动，综合运用重点发布、专场招聘、“直播带岗”、劳务协作、定期走访等方式，保障重点企业用工。
7. 加大公共就业服务供给。组织公共就业服务机构主动面向各类民营企业发布政策法规、职业供求、市场工资指导价位和职业培训等信息。在民营企业聚集地布局建设一批基层就业驿站、零工市场，便利民营企业就地就近享受就业服务。发挥全省集中的就业信息资源库和就业信息平台作用，为民营企业提供补贴申领、用工招聘等一站式服务。每年4-5月集中组织开展“民营企业服务月”专项活动。
（三）促进培育创业创新主体。
……
（四）推动构建和谐劳动关系。
12. 开展和谐劳动关系创建。推进新时代和谐劳动关系创建活动，建立健全评选标准和激励机制，支持民营企业参评全国和谐劳动关系示范企业。持续实施劳动关系协调员“百千万”培育工程，力争大多数大中型企业至少配备1名劳动关系协调员，基层配备的劳动关系协调员基本覆盖辖区小微企业。开展电子劳动合同扩面行动，扩大民营企业电子劳动合同签署和应用覆盖面。深入开展新就业形态劳动者权益保障专项行动，落实新就业形态劳动者权益保障“两指引一指南”，推广典型行业劳动合同、书面协议示范文本。探索建立小微企业劳动关系事务托管服务智慧平台，打造“小微企业身边的人社管家”。
13. 强化劳动争议预防调解。针对办案过程中发现的民营企业用工问题，推行劳动争议调解仲裁建议制度，从源头减少同类争议发生。开展基层调解组织建设行动，提升调解工作规范化、专业化、智能化水平，推进劳动争议就近就地分类化解。完善青年仲裁员志愿者联系企业活动常态化工作机制，举办劳动法律法规进园区、进企业公益宣讲活动，组织开展“劳动争议多元化解服务月”等系列普法活动。
14. 优化劳动保障监察服务。主动为民营企业提供劳动保障法律服务，并融入日常执法和专项检查全过程，引导民营企业自觉守法用工。全面推进严格规范公正文明执法，严格落实行政执法“三项制度”，全面实施“双随机、一公开”监管、失信联合惩戒等制度，制订实施人社部门行政执法减免责清单，落实行政处罚法“轻微违法不处罚”和“首违不罚”规定，减少对企业正常生产经营活动的影响，为民营企业发展壮大营造良好稳定预期和公平市场环境。
（五）推进社会保险惠企减负。
15. 强化社会保险惠企力度。继续实施阶段性降低失业保险费率政策至2025年底，按国家规定对不裁员、少裁员的民营企业实施失业保险稳岗返还政策，以单位形式参保的个体工商户参照实施。
16. 预防化解民营企业工伤领域风险。以出行、外卖、即时配送、同城货运等行业的平台企业为重点，全省域实施新就业形态就业人员职业伤害保障试点。完善和实施灵活就业特定人员参加工伤保险办法。实施危险化学品、矿山、机械制造、铁路运输、铁路建设施工等行业重点企业工伤预防能力提升培训工程。
17. 提升社保经办智能服务水平……
三、保障措施
……
详见：广东省人力资源和社会保障厅官网
网址：
https://hrss.gd.gov.cn/zwgk/xxgkml/bmwj/gfxwj/content/post_4415601.html
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官方案例评析
一、 全国丨劳动者的配偶投资、经营与劳动者原用人单位存在竞争关系的企业
属于违反竞业限制的行为——张某与某体育公司劳动争议案
最高人民法院2024年4月30日发布劳动争议典型案例之四
基本案情
2018年7月31日，张某入职某体育公司，任教学研发中心总经理，负责教学教研管理。双方签订竞业限制协议，约定张某在劳动关系存续期间及二年的竞业限制期间，不得实施违反竞业限制的相关行为，同时约定竞业限制期间某体育公司向张某支付经济补偿，张某违约应支付违约金，违约金金额为双方劳动关系终止或解除前12个月张某自某体育公司及关联公司取得收入的10倍。张某于2021年7月31日离职，离职前12个月的平均工资为34097.44元。某体育公司向张某支付了5个月的竞业限制经济补偿。张某之妻于2021年12月变更为某公司的投资人（持有95%的股份），经营业务与某体育公司存在竞争关系。张某之妻设立的某公司的关联公司为张某缴纳社会保险。某体育公司认为张某违反竞业限制约定，应返还竞业经济补偿并承担违约责任，向某劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁。某劳动人事争议仲裁委员会裁决，张某返还某体育公司竞业经济补偿、支付违约金。张某不服，诉至人民法院，请求无需返还竞业经济补偿及支付违约金。
审理法院认为，张某任教学研发中心总经理，负责管理工作，对某体育公司的经营管理有决策权，应按照竞业限制协议等约定履行竞业限制义务。张某之妻作为投资人的某公司，在经营业务上与某体育公司存在竞争关系，属于竞业限制单位。考虑到张某与配偶之间具有紧密的人身和财产关系，经济利益上具有一致性，且其配偶的投资行为基本发生在张某从某体育公司离职后，故认定张某违反了竞业限制约定。综合考量劳动者给用人单位造成的损害、劳动者的主观过错程度、工资收入水平、职务、在职时间、违约期间、用人单位应支付的经济补偿数额以及当地的经济水平等因素，审理法院酌定张某支付某体育公司违反竞业限制违约金的数额，并判令返还竞业限制经济补偿。
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典型意义
在市场经济条件下，市场主体的生存发展与劳动人才竞争密切相关，构成了既相互促进又相互制约的关系。用人单位预先通过竞业限制约定等形式约束劳动者再就业的工作单位及就业方向，保护企业经济利益和竞争优势。本案中，作为高级管理人员的劳动者采取通过配偶实际经营竞争企业的方式实施竞业限制行为，违反竞业限制约定的方式更为隐蔽。人民法院在查明事实的基础上，准确认定劳动者违反竞业限制约定，判令其承担违约责任，秉持适当惩戒与维持劳动者生存的标准合理确定违约金数额，最大限度发挥制度优势，衡平劳动者自主择业与市场公平竞争之间的关系，为构建公平、合理、有序的良性市场竞争环境提供了有力支撑。
详见：最高人民法院官网
网址：
https://www.court.gov.cn/zixun/xiangqing/431252.html
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二、 全国丨胡某林与陕西某建筑劳务有限责任公司劳动争议纠纷抗诉案
最高人民检察院2024年4月30日发布检察机关依法维护劳动者合法权益典型案例之四
基本案情
2016年5月9日，胡某林入职陕西某建筑劳务有限责任公司（以下简称某劳务公司），担任砼工工长一职。2017年3月27日，胡某林在工地工作时受伤，当日住院，共住院治疗22天。2017年5月6日，某劳务公司与胡某林签订《协议书》约定，对胡某林2017年3月27日在项目工地摔伤一事，赔偿医疗费55000元，一次性补偿88000元。同时约定付清上述费用后，双方就此事不存在任何争议，案结事了。胡某林认可收到补偿款88000元，医疗费55000元已由某劳务公司直接支付医院。2019年6月1日，西安市长安区人力资源和社会保障局作出认定工伤决定书，对胡某林受到的事故伤害认定为工伤。2019年9月20日，西安市劳动能力鉴定委员会作出《鉴定结论书》，鉴定胡某林的伤残等级为九级；2020年7月3日作出《鉴定结论书》，确定胡某林的停工留薪期为七个月，自2017年3月27日至2017年10月26日。胡某林受伤之后再未到某劳务公司上班。2020年8月11日，胡某林以EMS快递方式向某劳务公司邮寄送达了《解除劳动关系通知书》，某劳务公司确认收到该通知书。
胡某林向西安市劳动人事争议仲裁委员会提起仲裁，请求确认双方劳动关系解除，某劳务公司支付其相关工伤保险待遇。西安市劳动人事争议仲裁委员会支持了胡某林的仲裁请求。某劳务公司不服，向西安市雁塔区人民法院起诉，请求某劳务公司无需向胡某林支付工伤保险待遇。西安市雁塔区法院一审判决双方劳动合同解除，某劳务公司向胡某林支付工伤保险待遇差额143630.94元。某劳务公司不服一审判决，向西安市中级人民法院提起上诉。西安市中院认为，双方2017年5月6日签订的《协议书》合法有效。胡某林作为具备意思自治的成年人，未提供证据证实协议违背其真实意思表示，亦未提起撤销之诉，向某劳务公司主张工伤待遇的请求不能成立。判决某劳务公司无需支付胡某林工伤保险待遇143630.94元。胡某林不服二审判决，向陕西省高级人民法院申请再审被驳回。
胡某林向西安市人民检察院申请监督。西安市人民检察院依法提请陕西省人民检察院抗诉。检察机关通过调阅原审卷宗、询问双方当事人、检索同类已生效判决案例，重点审查：一是未经劳动行政部门认定工伤和评定伤残等级，劳动者与用人单位签订协议，所获补偿明显低于法定工伤保险待遇标准的，能否要求用人单位补足差额部分。本案胡某林与某劳务公司达成工伤补偿协议时，其工伤认定及伤残等级评定均未作出，系在缺乏实际判断、处于危困状态下所签。协议补偿数额明显低于法定工伤保险待遇标准数额，结果显失公平，有权要求某劳务公司予以补足。二是案涉协议书补偿费用是否符合法律规定。协议书仅约定补偿胡某林伤残补助金、医疗费、交通费、营养费、误工费、护理费、伙食补助等费用，未包含一次性工伤医疗补助金、一次性伤残就业补助金与停工留薪工资。一次性工伤医疗补助金与一次性伤残就业补助金不同于伤残补助金及伤残津贴，系解除劳动关系时，对劳动者给予的工伤救济。停工留薪工资是对劳动者因工伤不能工作期间给予必要的补偿和救济。以上费用某劳务公司亦应予支付。三是人民法院是否有权变更双方协议约定的补偿数额。《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》第五十三条第二款规定，对于工伤保险待遇给付数额不当的，人民法院可以予以变更。
陕西省人民检察院认为，为劳动者办理工伤保险是用人单位的法定义务，享受工伤保险待遇是受到工伤的劳动者的法定权利。用人单位和劳动者可以就工伤的赔偿事宜进行约定，但约定不能排除用人单位的法定义务和劳动者享受工伤保险待遇的法定权利。故赔偿数额显失公平时，劳动者可以就工伤保险待遇差额向人民法院起诉，人民法院应当予以变更，由用人单位依法向劳动者支付低于法定工伤保险待遇的差额部分。生效判决以约定赔偿金额等事项已实际履行为由，认定某劳务公司无需支付胡某林工伤保险待遇143630.94元，适用法律错误。2023年10月，陕西省人民检察院向陕西省高级人民法院提出抗诉。
陕西省高级人民法院指令西安市中级人民法院再审本案。西安市中院审理后认为，检察机关的抗诉理由成立，应予采纳。于2024年3月29日作出再审民事判决，判令某劳务公司自判决生效之日起十日内支付胡某林工伤待遇差额124876.56元。
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典型意义
（一）检察机关在办理劳动争议案件时应准确把握劳动者工伤保险待遇范围，切实保护劳动者的合法权益。国家建立工伤保险等社会保险制度，旨在保障劳动者在工伤情况下依法从国家和社会获得物质帮助的权利。用人单位和劳动者可以就工伤的赔偿事宜进行协商约定，但约定不能排除用人单位的法定义务，减损劳动者应享受的工伤保险待遇权利。本案双方签订协议时，工伤认定、伤残等级评定未作出，劳动者对自身伤残情况认识不足，双方约定的一次性补偿费用未完全涵盖法定项目。检察机关准确把握工伤保障范围，抗诉后促使用人单位增加补偿解除劳动关系时应支付的一次性工伤医疗补助金和一次性伤残就业补助金，以及双方协议中未约定支付的停工留薪工资，切实加强了对劳动者的工伤救济，全面维护了劳动者的合法权益，以检察履职“力度”提升了民生“温度”。
（二）检察机关应当全面审查劳动关系中相关约定合法性，保障劳动争议领域实质公平。劳动用工法律关系中，劳动者一般处于相对弱势的地位。尤其在建筑等劳动密集型行业中，普遍存在劳动者法律意识不强、自我保护能力不足的现象。用人单位与劳动者之间工伤补偿协议有异于一般的民事合同，不能过分强调当事人意思自治。司法机关对于双方合意应当主动进行审查，在法律框架下对约定内容进行规制和约束，确保符合劳动者权益保障的相关法律规定，防止用人单位以双方“自愿”合意的形式，规避法律强制性义务，导致劳动者在危困情况下权益受损。本案检察机关通过抗诉，维护了《中华人民共和国社会保险法》《工伤保险条例》等相关法律规定的权威性与统一适用，彰显了国家工伤保险制度要义，也为劳动者群体维护自身合法权益提供了参照样本，实现了“办理一案、治理一片”的良好社会效果。
详见：最高人民检察院官网
网址：
https://www.spp.gov.cn/xwfbh/wsfbt/202404/t20240430_653205.shtml#2
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三、全国丨广西壮族自治区南宁市邕宁区人民检察院督促保护
“三期”女职工特殊权益行政公益诉讼案
最高人民检察院 中华全国总工会 中华全国妇女联合会
2024年4月15日发布保障妇女儿童权益典型案例之十
基本案情
广西壮族自治区南宁市邕宁区部分用人单位存在未依法落实女职工特殊劳动保护法律法规政策等问题，包括未依法规范与女职工签订劳动用工合同，在孕期、哺乳期内辞退女职工；单方面调整孕期、哺乳期女职工工作岗位并降低其工资和福利待遇；对部分孕期、哺乳期内合同到期的女职工未依法延续至相应情形结束，上述情形严重损害女职工特殊权益。
2023年3月24日，广西壮族自治区南宁市邕宁区人民检察院（以下简称邕宁区检察院）通过12345政务热线平台发现本案线索，并以行政公益诉讼立案办理。检察机关通过大数据检索同类信息，并实地走访女职工、用人单位后发现，辖区内部分用人单位存在上述侵害“孕期、产期、哺乳期”（以下简称“三期”）女职工特殊权益的情形。随后，邕宁区检察院通过“定向调查问卷+投诉工单查阅+维权案件查阅”等多种方式，精准核实辖区“三期”女职工特殊权益保障情况。经调查查明，9家用人单位未严格落实《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国妇女权益保障法》《女职工劳动保护特别规定》等法律法规规定，侵害众多女职工特殊权益。
2023年11月2日，邕宁区检察院组织召开公开听证会，邀请人民监督员、妇联组织、女职工代表参会进行监督论证。听证员们一致认为，检察机关应当督促邕宁区人力资源和社会保障局（以下简称邕宁区人社局）依法全面履职。同日，邕宁区检察院向邕宁区人社局公开送达检察建议书，建议该局强化监管职责，督促涉案企业严格落实女职工特殊劳动保护法律法规，切实保障女职工特殊权益。
邕宁区人社局收到检察建议后积极整改，约谈督促涉案企业依法保障女职工权益，通过设立女职工维权投诉专窗、将女职工特殊权益保护纳入日常巡查检查范围等多种方式，维护女职工特殊权益。目前，已成功帮助50余名女职工重返工作岗位，指导协助10余名女职工获偿加班费、双倍工资等25万余元。
2023年11月24日，邕宁区检察院联合区人民法院、公安局、司法局、人社局、总工会、妇联联合出台《关于在维护妇女权益工作中加强协作的实施意见》，充分发挥各部门职能作用，实现专业化办案与社会化保护衔接，为妇女合法权益提供全方位保障。同时，各单位联合开展“线上+线下”宣传，针对医院、纺织工厂、超市等女职工集中的用人单位，开展现场宣讲和投放普法公益广告，切实营造保障辖区女职工特殊权益的良好环境。
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典型意义
（一）检察机关以公益诉讼办案监督保障女职工孕期、产期、哺乳期“三期”权益，为女职工全面平等发展提供有力法治保障。妇女权益保障法明确规定，用人单位不得因结婚、怀孕、产假、哺乳等情形，降低女职工的工资和福利待遇，辞退女职工，单方解除劳动（聘用）合同或者服务协议。《女职工劳动保护特别规定》亦明确要求，用人单位不得因女职工怀孕、生育、哺乳降低其工资、予以辞退、与其解除劳动或者聘用合同。检察机关针对用人单位侵害“三期”女职工特殊权益的违法行为，充分发挥公益诉讼检察职能，通过现场调查、发放调查问卷、召开听证会等方式，全面查明案件事实，督促行政机关依法履职，筑牢女职工权益保障的法治屏障。
（二）依法能动履职促进诉源治理，推动形成检察机关、行政执法机关、妇联、工会等多部门联合保障女职工特殊权益的协同共治工作格局。检察机关在履职过程中，积极发挥检察职能，主动与人社、妇联、工会等部门加强沟通配合，推动建立多职能部门联动协作机制，形成多元主体协同保护女职工特殊权益工作格局，体现了公益诉讼检察凝聚各方合力、促进系统治理的独特制度价值，切实增强广大妇女的获得感、幸福感、安全感。
详见：最高人民检察院官网
网址：
https://www.spp.gov.cn/xwfbh/wsfbh/202404/t20240415_651420.shtml
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四、 北京丨签下“双方无争议”离职证明，劳动者仍可追索未结绩效工资
北京市顺义区法院4月30日“赴诚实守信之约，筑和谐劳动关系” 新闻通报会典型案例之四
基本案情
李某向某机电公司申请辞职，为尽快入职新公司，李某与该公司签署了解除劳动合同证明书。其中载明：“双方关于工资报酬、休假情况、各项福利及其他各类事项（包括并不限于上述事项）均已全部结清，双方再无任何争议。”上述内容仅落款签字处的“李某”为手写，其余均为打印字体。随后，李某发现某机电公司没有按照惯例，于2021年12月底支付其2020年的绩效工资，故诉至法院。某机电公司辩称，李某在劳动关系解除时书面确认了双方关于劳动报酬、休假情况、各项福利及其他各项事项均已全部结清，李某作为完全民事行为能力人，做出的意思表示不存在欺诈、胁迫等情形的情况下，解除劳动合同证明书合法有效，因而不同意给付绩效工资。
某机电公司虽辩称《解除劳动合同证明书》能够证明双方关于工资报酬、休假情况、各项福利及其他各类事项（包括并不限于上述事项）均已全部结清，但根据查明的事实可知，该证明书出具时李某的工资并未结清。法院经审理认为，《解除劳动合同证明书》是用人单位给劳动者出具的关于工作期间的证明，无需劳动者签字确认。正常情况下，离职证明文件应当仅载明劳动合同履行情况的基本信息。但在实践中，离职证明常含有劳动者实质上放弃自身权益或其他对劳动者不利的内容，且用人单位往往要求劳动者在离职证明上签字，如果不签，劳动者可能就无法从用人单位及时领取离职证明，从而影响自己入职新单位，权衡之下劳动者只能签字，但这并不代表其具有处分、放弃民事权利的意思表示。综合本案的实际情况，难以认定双方关于工资报酬等事项再无争议。综上，在李某2020年全年正常提供劳动的情况下，某机电公司应根据当年公司的经营情况、其所在单位的经营业绩及李某的个人工作表现向其核发当年的绩效工资。最终，顺义法院判决某机电公司支付李某2020年绩效工资7万余元。
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法官说法
《劳动合同法实施条例》第二十四条规定，“用人单位出具的解除、终止劳动合同的证明，应当写明劳动合同期限、解除或者终止劳动合同的日期、工作岗位、在本单位的工作年限”。实践中，有大量用人单位在为劳动者出具离职证明文件时，会添加“双方再无争议”等确认双方权利义务已经处理完毕的表述内容。但是离职证明文件是用人单位给劳动者出具的关于工作期间的证明，一般都是单位单方出具的格式文本，与由用人单位和劳动者双方签字确认的《解除劳动关系协议书》等文件不同，并不能直接证明系双方当事人达成合意，劳动者在离职证明文件上签字也并不能当然被视为对于离职证明文件所有内容的同意。解除劳动关系时，在双方确实有工资等款项未结算完毕且并未就权利义务处理达成一致意见的情况下，用人单位应当履行支付工资等义务，而非采取制作单方格式文件的方式规避责任。
详见：中国法院网
网址：
https://www.chinacourt.org/chat/chat/2024/04/id/53242.shtml
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五、 北京丨企业因搬迁调整劳动者工作地点，构成合理调岗的，无需支付补偿金
北京市大兴区法院4月30日“大兴区劳动争议案件审理情况及典型案例” 新闻通报会典型案例之二
基本案情
丙某于1995年入职某设备公司，岗位为车工，双方签订《劳动合同》，约定工资为计件工资，某设备公司的《员工手册》规定，公司根据工作需要以及员工的实际能力，对于工作地点、工作内容可作适当或临时性调整，工作地点包括但不限于公司注册地、经营地以及单位相关业务开展地。2018年，某设备公司原厂址搬迁至外地，北京的新厂区无车工岗位，同时丙某因病假持续未到岗。2019年2月，某设备公司向丙某发送了返岗通知，丙某申请休病假至11月，期间某设备公司支付了病假工资。2019年11月病假到期后，某设备公司再次通知丙某返岗，到同园区的关联公司继续干车工岗位，计件工资。丙某表示调岗不能降薪，拒绝到新岗位报到。2019年11月至12月，丙某持续到某设备公司人力资源部打卡，但未提供劳动，期间某设备公司每月按待岗工资标准向丙某发放工资。2020年，丙某通过申请仲裁方式提出离职，解除劳动合同的理由是公司克扣工资，要求公司支付工资差额及解除劳动关系经济补偿金，后丙某不服仲裁裁决起诉至法院。
法院生效判决认为，某设备公司因厂房搬迁的客观原因无法安排丙某原厂址原岗位工作，故协调丙某在关联公司其他车间岗位上班，但丙某拒绝到岗从事新岗位工作，双方对调岗未达成一致，劳动合同约定了计件工资，员工手册也约定了调岗条款，丙某应受劳动合同和员工手册约束，因此某设备公司调岗、主张计件工资不违反劳动合同及员工手册约定，属于企业经营自主权范围。在上述情况下，某设备公司按待岗工资标准发放工资，不违反法律规定，且双方对于2019年12月的工资异议是因对年假是否包含休息日的天数计算产生，经法院核算，某设备公司不存在拖欠工资的情况，故对丙某要求某设备公司支付工资差额及解除劳动关系经济补偿金的诉讼请求，法院不予支持。
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典型意义
企业搬迁涉及职工的基本利益，用人单位与劳动者在劳动合同中宽泛约定工作地点是“全国”“北京”等，如无特别情况，应属于约定不明。劳动者在签订劳动合同后，已经在实际履行地点工作的，视为双方确定具体的工作地点。用人单位不得仅以工作地点约定为“全国”“北京”为由，无正当理由变更劳动者的工作地点。用人单位与劳动者在劳动合同中明确约定用人单位可以单方变更工作地点的，仍应对工作地点的变更进行合理性审查。具体审查时，除考虑对劳动者的生活影响外，还应考虑用人单位是否采取了合理的弥补措施（如提供交通补助、班车），是否存在降薪等。如用人单位调岗不具有合理性，劳动者可采取正当手段表达诉求、维护合法权益；如用人单位调岗具有合理性，但劳动者拒绝履行劳动合同构成旷工的，可能承担相应的法律责任。
详见：中国法院网
网址：
https://www.chinacourt.org/chat/chat/2024/04/id/53237.shtml
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六、 北京丨未约定提成支付条件，不应拒付未回款提成
北京市房山区法院4月26日“涉提成类劳动争议纠纷典型案例” 新闻通报会典型案例之三
基本案情
金某在某房地产公司担任职业顾问。期间，公司工作群中发布喜报，显示金某开单房屋两套。后金某被公司辞退，金某诉至法院，要求公司支付两套开单房屋提成。
庭审中，公司不同意支付金某提成，认为开单喜报中的两套房屋需由开发商统一结算回款后，再由公司与金某结算提成，目前开发商并未回款，故不符合支付提成的条件。
经审理查明，金某与公司签订的《劳动合同》中约定，房产买卖的经纪业务需收齐佣金，房产过户且无纠纷可计算业绩，房产租赁业务需收齐佣金，房屋交付且无纠纷可计算业绩。
法院经审理后认为，双方明确约定收齐佣金，房屋过户且无纠纷作为提成结算条件，未有证据显示双方约定提成支付需以案外人与公司结算回款完成为条件。故在涉案业绩已促成的情况，公司亦未提交证据证明存在未过户、有纠纷等提成条件未成就情形时，应认定提成支付条件已经成就，故法院不予采纳公司不予支付的意见，公司应向金某支付全额提成。
最终，一审法院判决公司支付金某提成4万元。该结果亦经二审法院维持。
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法官说法
实践中，就提成是否满足支付条件，用人单位通常会以销售未回款等原因进行抗辩，此时，法院需要审查用人单位与劳动者之间是否对此存在约定。如在劳动合同、规章制度中存在明确约定，以案外人回款作为提成发放条件。该约定经双方协商或民主程序公示、告知劳动者，相应内容亦不违反法律法规强制性规定通常情况下应认定为有效，双方应予遵守。双方未作约定的情况下，用人单位单方以销售未回款为由抗辩的，法院不予支持。
应注意的是，即使存在有效约定，以案外人回款作为提成发放条件，如公司故意不行使到期债权等不正当地阻碍条件成就的，视为支付条件成就，仍应足额支付劳动者提成。
详见：中国法院网
网址：
https://www.chinacourt.org/chat/chat/2024/04/id/53240.shtml
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七、上海丨周末“碎片式”办公支付加班工资案
上海市第二中级人民法院、上海市人力资源和社会保障局2024年4月26日加强劳动争议纠纷诉源治理及裁审衔接十大典型案例之二
基本案情
李某于2019年11月30日至2021年4月16日期间任职某科技公司，工作内容为财经类快讯的撰写及软件后台维护，月基本工资为8000元。根据某科技公司要求，李某任职期间需要利用休息日和法定节假日在家完成信息撰写和后台推送工作，公司以周末50元/天，节假日100元/天的标准支付李某补贴。李某离职后，认为休息日和法定节假日全天都属于加班，公司应当支付加班工资差额。公司认为信息撰写和后台推送工作所需时间并不多，且已支付相应补贴，不同意支付加班工资。李某申请劳动仲裁，要求公司支付休息日、法定节假日加班工资差额50000元。
仲裁委经审理认为，李某为标准工时制员工，根据某科技公司的要求利用在家休息时间完成一定的工作内容。从形式上看，符合“用人单位安排加班”的相关规定；从时间上看，符合“法定标准工作时间以外工作”的相关规定。因此，某科技公司应当支付李某休息日（在不能安排补休的情况下）、法定节假日加班工资。关于加班时间认定，仲裁委依据查明的加班事实，结合双方认可的休息日、法定休假日工作量，酌情认定李某每个休息日和法定节假日加班时间为1小时。故仲裁委裁决某科技公司以8000元为计算基数，酌情按休息日和法定节假日每天1小时支付李某加班工资差额3500元。
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典型意义
随着智能手机、即时通讯、办公软件的发展应用，沟通、交流的效率日益提高，但也导致私人空间和工作空间的混同，传统意义上的工作时间、工作地点概念正不断模糊。用人单位要求劳动者在正常工作时间之外随时候命并完成一些临时性工作的现象变得越发常见。从实践情况看，如“碎片式”加班偶尔为之,用人单位可以通过与劳动者协商的方式予以解决；如“碎片式”加班成为常态，用人单位需要积极采取措施充分保障劳动者的合法权益。
详见：上海市第二中级人民法院官方微信公众号
网址：
https://mp.weixin.qq.com/s/oL8C1mveBqBRcciWVhqsvQ
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八、 广东丨某科技公司与叶某劳动争议案——未特别约定的限制性股票行权收益不应计入竞业限制补偿计算基数
广东省高级人民法院、广东省人力资源和社会保障厅2024年4月30日首次联合发布劳动争议典型案例之十
基本案情
叶某与某科技公司签订《竞业限制协议书》，约定竞业限制期间按叶某离职前十二个月平均工资的50%按月支付竞业限制补偿。叶某离职当天，某科技公司发出《竞业限制协议生效通知书》，告知叶某竞业限制补偿标准以及竞业限制期限。叶某认为，某科技公司授予的限制性股票属于劳动报酬组成部分，应将行权价格收益计入其离职前十二个月平均工资计算基数，故某科技公司实际支付补偿低于双方约定。遂申请劳动仲裁，要求某科技公司支付竞业限制补偿的差额。
深圳市劳动人事争议仲裁委员会认为，双方争议涉及的限制性股票行权收益属于不确定的财产性收益，与企业经营状况和股票价格密切相关，不属于用人单位定期支付的工资范畴，故不应计入叶某离职前十二个月的月平均工资计算基数。遂裁决某科技公司仅需按协议约定的工资标准支付叶某竞业限制补偿差额。
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典型意义
限制性股票行权收益属于不确定的财产性收益，不属于工资范畴。本案提醒用人单位和劳动者在约定竞业限制条款时应就竞业限制补偿的计算标准予以明确，预防纠纷的产生。
详见：广东省高级人民法院官方微信公众号
网址：
https://mp.weixin.qq.com/s/1LN6Yn5RmsclDtPCPcxSrQ
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责任编辑：郭威、王珏、吴瀚同 |
8 | 中伦文德国际知识产权观察 - 2024年4月刊 International IP/IT Review Apr. 2024 | 国家知识产权局印发《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2024）》
为进一步做好2024年知识产权工作，加快推动知识产权高质量发展，国家知识产权局印发《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2024）》。指引包括总体要求、强化知识产权高质量发展指标引领、优化知识产权高质量发展政策体系、完善知识产权高质量发展统计监测和工作要求五部分。主要目标为建立完善以运用为导向提升专利申请质量的激励政策和机制；全面推进专利转化运用专项行动，力争年底前实现全国高校和科研机构未转化有效专利盘点全覆盖，一批高价值专利实现快速转化，知识产权质押融资规模和惠及中小企业数量增长10%以上，全国专利密集型产业增加值占国内生产总值比重稳步提高；知识产权保护体系更加完善，保护示范区建设持续深化，新建一批知识产权保护中心和快速维权中心，完善海外知识产权纠纷应对指导网络，知识产权保护满意度持续保持较高水平；知识产权强省强市建设深入推进，局省市协同联动工作机制持续优化。地方知识产权管理体制更加完善。知识产权领域中央与地方财政事权和支出责任划分改革工作稳步推进；深入实施知识产权公共服务普惠工程，地市级综合性知识产权公共服务机构和国家级知识产权重要服务网点规模分别达到172家、460家；建成国家知识产权保护信息平台；新建设国家知识产权服务业集聚区10家左右。
文德短评:
该指引为2024年的知识产权工作提供了明确的指导和方向。它针对知识产权创造、保护、运用和管理等方面提出了具体的目标和要求，有助于各级政府和企事业单位更加有针对性地开展知识产权工作，推动知识产权与经济社会发展的深度融合。
The CNIPA Issues Annual Work Guidelines for Promoting High-Quality Development of Intellectual Property (2024)
To further improve and accelerate the high-quality development of intellectual property in 2024, the CNIPA has issued the Annual Work Guideline for Promoting High-Quality Development of Intellectual Property (2024). The guide includes five parts: overall requirements, strengthening the guidance of high-quality development indicators for intellectual property, optimizing the policy system for high-quality development of intellectual property, improving the statistical monitoring of high-quality development of intellectual property and requirements.
The main objectives are to establish and improve incentive policies and mechanisms for improving the quality of patent applications oriented by utilization; comprehensively promote the special action of patent transformation and utilization, strive to achieve full coverage of the inventory of untransformed valid patents in universities and research institutions across the country by the end of the year, rapidly transform a number of high-value patents, increase the scale of intellectual property pledge financing and the number of small and medium-sized enterprises benefiting from it by more than 10%, and steadily increase the proportion of the added value of patent-intensive industries in the gross domestic product;
further improve the intellectual property protection system, continuously deepen the construction of protection demonstration zones, establish a new batch of intellectual property protection centers and rapid rights protection centers, improve the overseas intellectual property dispute response guidance network, and maintain a high level of satisfaction with intellectual property protection; further promote the construction of strong intellectual property provinces and cities, continuously optimize the coordinated linkage work mechanism of the bureau, provinces and cities, and further improve the local intellectual property management system; steadily push forward the reform of the division of fiscal powers and expenditure responsibilities between the central and local governments in the field of intellectual property; deeply implement the inclusive project of intellectual property public services, and expand the scale of comprehensive intellectual property public service institutions at the prefecture level and important national intellectual property service outlets to 172 and 460 respectively; complete the construction of the national intellectual property protection information platform; and newly establish about 10 national intellectual property service industry clusters.
ZLWD Commentary：
The guideline provides clear guidance and direction for intellectual property work in 2024. It sets out specific goals and requirements for intellectual property creation, protection, utilization, and management, which will help all governments, enterprises and institutions carry out intellectual property work more targetedly and promote the deep integration of intellectual property with economic and social development.
2024年全国知识产权宣传周活动线上启动
4月20日，2024年全国知识产权宣传周活动线上启动。今年宣传周活动主题是“知识产权转化运用促进高质量发展”，国家知识产权局、中央宣传部、国家市场监督管理总局将联合举办新闻发布会，介绍2023年中国知识产权强国建设有关情况。中央宣传部将举办阅读权益保障论坛，联合最高人民法院发布版权纠纷调解“总对总”机制。最高人民法院将发布2023年知识产权司法保护整体情况、2023年度知识产权十大案件和五十件典型案例。最高人民检察院将发布《知识产权检察工作白皮书（2021—2023年）》、知识产权检察保护典型案例。工业和信息化部将举办新一代人工智能知识产权赋能产业发展研讨会。公安部将发布“依法严打侵犯知识产权犯罪、全力服务保障高质量发展”典型案例。司法部将组织开展知识产权法治宣传教育主题活动。农业农村部将发布2024年农业植物新品种保护十大典型案例。文化和旅游部将联合故宫博物院举办“传承、保护与创造”系列主题活动。海关总署将发布《2023年中国海关知识产权保护状况》及典型案例。国家质量强国建设协调推进领导小组办公室将发布《中国打击侵权假冒工作年度报告（2023）》。国家市场监督管理总局将发布2023年知识产权执法典型案例。国家知识产权局将举办开放日活动，发布2023年度知识产权行政保护、专利复审无效以及商标异议和评审典型案例。国家林草局将发布《2023中国林业和草原知识产权年度报告》。中国贸促会将举办2024知识产权争议解决论坛，发布《中国国际知识产权仲裁年度报告（2023）》。
宣传周期间，各地也将开展精彩纷呈的活动。今年，宣传周活动组委会遴选设立辽宁、上海、江苏、浙江、福建、河南、湖北、重庆、新疆维吾尔自治区、广州市等10个宣传周活动分会场，共同营造“尊重知识、崇尚创新、诚信守法、公平竞争”的知识产权文化氛围。
文德短评:
全国知识产权宣传周的各项活动开展，不仅有助于提升全社会对知识产权的认识和保护意识，还能推动知识产权的转化运用，提升我国在国际知识产权领域的影响力，加强部门间的协同配合，并为公众提供学习和交流的平台。
The 2024 National Intellectual Property Rights Prmotion Week in 2024 was launched online
On April 20th, the National Intellectual Property Rights Promotion Week in 2024 was launched online. This theme of this year is "Promoting High-Quality Development through the Transformation and Utilization of Intellectual Property Rights." The CNIPA, the Propaganda Department of the Central Committee, and the State Administration for Market Regulation jointly held a press conference to introduce the situation related to China's intellectual property rights powerhouse construction in 2023.
The Propaganda Department of the Central Committee will organize a forum on reading rights protection and jointly issue a "Head-to-Head" mechanism for copyright dispute mediation with the Supreme People's Court. The Supreme People's Court will release the overall situation of intellectual property judicial protection in 2023, the top ten intellectual property cases of 2023, and fifty typical cases. The Supreme People's Procuratorate will release the "White Paper on Intellectual Property Prosecution Work (2021-2023)" and typical cases of intellectual property prosecution protection. The Ministry of Industry and Information Technology will hold a seminar on the empowerment of industrial development through intellectual property rights in new-generation artificial intelligence.
The Ministry of Public Security will release typical cases of "strictly enforcing the law against intellectual property infringement crimes and fully serving and safeguarding high-quality development." The Ministry of Justice will organize thematic activities for intellectual property rights legal propaganda and education. The Ministry of Agriculture and Rural Affairs will release the top ten typical cases of agricultural plant variety protection in 2024. The Ministry of Culture and Tourism, together with the Palace Museum, will hold a series of themed activities titled "Inheritance, Protection, and Creation."
The General Administration of Customs will release the "2023 Report on the Protection of Intellectual Property Rights by China Customs" and typical cases. The Office of the National Quality Power Construction Coordination and Promotion Leadership Group will release the "Annual Report on China's Anti-infringement and Anti-fakes Work (2023)." The State Administration for Market Regulation will release typical cases of intellectual property law enforcement in 2023. The CNIPA will hold an open day event, releasing typical cases of intellectual property administrative protection, patent reexamination and invalidation, trademark opposition and revision in 2023. The National Forestry and Grassland Administration will release the "2023 AnnualReport on Forestry and Grassland Intellectual Property Rights in China." The China Council for the Promotion of InternationalTrade will hold the 2024 Forum on Intellectual Property Dispute Resolution and release the "Annual Report on China's International Intellectual Property Arbitration (2023)."
During the Promotion Week, various exciting activities will also be held across the country. This year, the organizing committee of the Promotion Week has selected and established 10 branch venues for the Week's activities in Liaoning, Shanghai, Jiangsu, Zhejiang, Fujian, Henan, Hubei, Chongqing, Xinjiang Uygur Autonomous Region, and Guangzhou, jointly creating an intellectual property cultural atmosphere of "respecting knowledge, advocating innovation, abiding by integrity and the law, and maintaining fair competition."
ZLWD Commentary：
The various activities of the National Intellectual Property Publicity Week not only will be helpful to enhance the society's awareness and protection consciousness of intellectual property, but also to promote the transformation and application of intellectual property, to enhance China's influence in the international intellectual property field, to strengthen the cooperation among different departments, and to provide a platform for the public to learn and communication.
国家知识产权局与美国专利商标局举行双边会谈并签署新的合作谅解备忘录
4月15日，中国国家知识产权局局长申长雨在京会见美国专利商标局局长凯蒂·维达尔一行。会上，双方介绍了各自国家知识产权工作最新进展，围绕彼此关切议题深入交换了意见，并共同签署了两局新版合作谅解备忘录。
申长雨表示，知识产权合作是中美两国合作的重要领域。近年来，中美两局秉持开放、务实和互惠的态度，积极推动中美知识产权交流合作不断向前发展，在多个领域取得了丰硕成果。去年习近平主席同拜登总统举行会晤，规划了两国合作的“旧金山愿景”。中国高度重视对美知识产权合作，丁薛祥副总理同您会见，有力指导和推动了中美知识产权合作。希望两局能够以此次签署合作谅解备忘录为契机，共同推动双方知识产权合作深入开展，落实好两国领导人达成的重要共识，为两国企业和权利人提供更加便捷、高效的服务。
凯蒂·维达尔表示，美方高度重视对华知识产权合作，此次合作谅解备忘录的签署标志着双方合作进一步拓展，期待未来通过多双边渠道继续加强对话交流，促进互利共赢，更好服务两国创新主体。
在新版合作谅解备忘录框架下，中美两局将进一步拓展合作领域，并深化在信息交流、专利和商标审查、自动化、产业外联等领域的务实合作。
文德短评：
这一举动加强了中美两国在知识产权领域的合作。通过签署新的合作谅解备忘录，双方将在更广泛的领域开展务实合作，包括信息交流、专利和商标审查、自动化以及产业外联等。这将有助于提升两国在知识产权保护和管理方面的水平，推动创新成果的转化和应用。
The China National Intellectual Property Administration and the United States Patent and Trademark Office Held Bilateral Talks and Signed a New Memorandum of Understanding for Cooperation
On April 15, Shen Changyu, Director of the CNIPA, met with a delegation led by Katie Vidal, Director of the United States Patent and Trademark Office in Beijing. At the meeting, both sides introduced the latest progress of intellectual property work in their respective countries, exchanged views in depth on issues of mutual concern, and jointly signed a new version of the Memorandum of Understanding for Cooperation between the two administrations.
Shen Changyu said that intellectual property cooperation is an important area of cooperation between China and the United States. In recent years, the two administrations have adhered to an open, pragmatic, and mutually beneficial attitude, actively promoted the continuous development of intellectual property exchanges and cooperation between China and the United States, and achieved fruitful results in multiple areas. Last year, President Xi Jinping met with President Biden and outlined the "San Francisco Vision" for cooperation between the two countries.
China attaches great importance to intellectual property cooperation with the United States. Vice Premier Ding Xuexiang met with you, which strongly guided and promoted intellectual property cooperation between China and the United States. We hope that the two administrations can take the signing of the Memorandum of Understanding for Cooperation as an opportunity to jointly promote the in-depth development of intellectual property cooperation between the two sides, implement the important consensus reached by the leaders of the two countries, and provide more convenient and efficient services for enterprises and rights holders of the two countries.
Katie Vidal said that the United States attaches great importance to intellectual property cooperation with China. The signing of this Memorandum of Understanding for Cooperation marks the further expansion of cooperation between the two sides. She looks forward to continuing to strengthen dialogue and exchanges through multilateral and bilateral channels in the future, promoting mutual benefit and win-win results, and better serving the innovation entities of the two countries.
Under the framework of the new version of the Memorandum of Understanding for Cooperation, the two administrations will further expand cooperation areas and deepen practical cooperation in information exchange, patent and trademark examination, automation, and industry outreach.
ZLWD Commentary：
This move strengthens the cooperation between China and the United States in the field of intellectual property. Through the signing of a new Memorandum of Understanding for Cooperation, both sides will carry out practical cooperation in a wider range of areas, including information exchange, patent and trademark examination, automation and industrial outreach. This will help improve the level of intellectual property protection and management in both countries and promote the transformation and application of innovative achievements.
《2024长三角区域重点城市知识产权发展报告》发布
《2024长三角区域重点城市知识产权发展报告》发布，上海、杭州、苏州、南京、宁波位列知识产权发展综合实力前五名。
报告显示，2023年长三角在区域合作与发展中不断发挥先行探路、引领示范、辐射带动作用，27个重点城市每万人高价值专利拥有量进一步提升至19.6件，是全国平均水平的近1.7倍；累计专利代理机构数量占全国的比重达25.25%，专利商标质押融资金额占全国总量的45.92%，国家级知识产权保护中心和知识产权快速维权中心数量占全国比重达26.80%，多项数据在全国和三大国家级战略区域中处于引领地位。
报告指出，长三角三省一市充分发挥知识产权对内激励创新、对外促进开放的重要作用，打造知识产权发展共商、布局共进、保护共治、服务共享和环境共建一体化发展，三省一市知识产权发展综合实力指数标准差值较上一年度报告缩小5%，区域协调发展取得明显成效，区域发展协调性、平衡性不断增强。在知识产权竞争力方面，从知识产权创造、服务、管理、人才4个二级指标看，排名均为上海市、江苏省、浙江省和安徽省；而在知识产权运用、保护2个二级指标上，浙江省较江苏省表现更优。27个重点城市中，知识产权发展竞争力前五名分别为上海、杭州、南京、苏州、合肥。在知识产权产业支撑力方面，长三角27个市知识产权的发展竞争力与产业支撑力指数呈现线性正相关分布，知识产权发展支撑产业高端化、国际化与绿色化指数得分均呈现出良好的分布格局。在产业高端化、绿色化2个二级指标上，排名均为上海市、江苏省、浙江省和安徽省；而在产业国际化指标上，浙江省较江苏省表现更优。27个重点城市中，知识产权产业支撑力前五名城市分别为上海、苏州、杭州、南京、宁波。
最后，报告提出深入推进长三角知识产权一体化发展、加强专利转化运用促进发展新质生产力、不断完善专业化应用型知识产权人才培养体系、大力推进知识产权赋能因地制宜构建现代化产业体系等发展建议，助力长三角区域知识产权一体化发展。
文德短评 ：
该报告全面而深入地剖析了长三角区域重点城市在知识产权发展方面的现状和趋势。报告通过城市知识产权发展竞争力、知识产权产业支撑力等多个维度，对长三角地区的知识产权工作进行了系统的评价和总结。这不仅有助于长三角各城市更好地认识自身的优势和不足，也为其他地区提供了有益的参考和借鉴。
2024 Report on the Development of Intellectual Property in Key Cities of the Yangtze River Delta Region
The "2024 Report on the Development of Intellectual Property in Key Cities of the Yangtze River Delta Region" has been released, with Shanghai, Hangzhou, Suzhou, Nanjing, and Ningbo ranking among the top five cities in terms of overall strength in intellectual property development.
According to the report, in 2023, the Yangtze River Delta continued to play a leading role in regional cooperation and development, pioneering new paths, demonstrating exemplary practices, and driving radiation effects. The number of high-value patents per 10,000 people in the 27 key cities further increased to 19.6, nearly 1.7 times the national average. The cumulative number of patent agencies accounted for 25.25% of the national total, and the amount of patent and trademark pledge financing accounted for 45.92% of the national total. The number of national-level intellectual property protection centers and intellectual property rapid rights protection centers accounted for 26.80% of the national total. Multiple data points are leading positions among the country and the three major national strategic regions.
The report points out that the three provinces and one city in the Yangtze River Delta region have fully leveraged the important role of intellectual property in internally stimulating innovation and externally promoting openness, and have created an integrated development of intellectual property with joint discussion, joint advancement of layout, joint protection, shared services, and joint environmental construction. The standard deviation value of the comprehensive strength index of intellectual property development in the three provinces and one city has narrowed by 5% compared to the previous year's report, indicating significant achievements in regional coordinated development and continuously increasing regional development coordination and balance.
In terms of intellectual property competitiveness, from the four secondary indicators of intellectual property creation, service, management, and talent, the rankings are Shanghai, Jiangsu, Zhejiang, and Anhui. However, in the two secondary indicators of intellectual property utilization and protection, Zhejiang performs better than Jiangsu. Among the 27 key cities, the top five in intellectual property development competitiveness are Shanghai, Hangzhou, Nanjing, Suzhou, and Hefei.
In terms of the supporting power of intellectual property industries, the development competitiveness of intellectual property and the supporting power index of industries in the 27 cities in the Yangtze River Delta region show a linear positive correlation distribution. The scores of intellectual property development supporting industrial high-end, internationalization, and green development indices all show a good distribution pattern. In the two secondary indicators of industrial high-end and green development, the rankings are Shanghai, Jiangsu, Zhejiang, and Anhui. However, in the indicator of industrial internationalization, Zhejiang performs better than Jiangsu. Among the 27 key cities, the top five cities in intellectual property industry supporting power are Shanghai, Suzhou, Hangzhou, Nanjing, and Ningbo.
Finally, the report proposes several development suggestions to further advance the integrated development of intellectual property in the Yangtze River Delta region, strengthen the application and utilization of patents to promote new productive forces, continuously improve the training system for professional and applied intellectual property talents, and vigorously promote the empowerment of intellectual property to build a modern industrial system tailored to local conditions, which will support the integrated development of intellectual property in the Yangtze River Delta region.
ZLWD Commentary：
The report comprehensively and deeply analyzes the current situation and trends of intellectual property development in key cities in the Yangtze River Delta region through multiple dimensions such as urban intellectual property development competitiveness and industrial supporting power. It systematically evaluates and summarizes the intellectual property work in the Yangtze River Delta region, which not only helps cities in the region better understand their own advantages and disadvantages but also provides useful references and lessons for other regions.
国家知识产权局等五部门联合印发《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》
《实施方案》明确部署了多项重点任务，其中，在“融通创新链”方面，《实施方案》加强专利技术供需双方对接合作，引导科技型创新型中小企业深度参与高校和科研机构存量专利盘活工作，加快培育高价值专利或者专利组合，助力企业高效获取创新资源、降低创新成本；在品牌建设方面，《实施方案》提出运用专利池、专利开源等新模式，加快形成产业链知识产权协同发展机制，并引导支持中小企业形成专利密集型产品，创立知名商标品牌。
此外，《实施方案》要求充分发挥专利等无形资产价值，拓宽科创型中小企业融资渠道。健全知识产权评估体系，畅通知识产权质押等融资渠道，强化知识产权增信功能，有效提高融资效率和规模，从而解决此类企业融资难、融资贵的问题。
文德短评：
《实施方案》展现了政府对中小企业知识产权保护的关注，并提出了一系列具体措施，包括加强专利技术对接、促进合作、引导品牌建设等，有助于提升中小企业的创新能力和竞争力。同时，拓宽融资渠道、强化知识产权评估等举措也为企业解决融资难题提供了支持。这些措施的实施有望为中小企业创新发展提供更有力的政策支持，推动知识产权在经济中的积极作用。
The State Intellectual Property Office and other five departments jointly issued the Implementation Plan for Patent Industrialization to Promote the Growth of Small and Medium-sized Enterprises
The Implementation Plan clearly arranges a number of key tasks, among them, in the aspect of "financing innovation chain", the Implementation Plan strengthens the cooperation between supply and demand of patent technology, guides innovative small and medium-sized enterprises (hereinafter referred to as "SME") to deeply participate in the revitalization of stock patents in universities and scientific research institutions, accelerate the cultivation of high-value patents or patent combinations, and helps enterprises to efficiently obtain innovation resources and reduce the innovation cost; in the aspect of brand building, the Implementation Plan proposes the use of new modes such as patent pool and patent open source, accelerate the formation of a coordinated development mechanism of intellectual property of the industrial chain, and guides and supports small and medium-sized enterprises to form patent-intensive products and create well-known trademark brands.
In addition, the Implementation Plan requires to give full pay to the value of intangible assets such as patents, and broaden the financing channels of small and medium-sized enterprises. We should improve the intellectual property evaluation system, unblock the financing channels such as intellectual property pledge, strengthen the credit enhancement function of intellectual property, and effectively improve the financing efficiency and scale, so as to solve the problem of difficult and expensive financing for such enterprises.
ZLWD Commentary：
The Implementation Plan shows the government's concern about the intellectual property protection of SME, and puts forward a series of specific measures, including strengthening patented technology docking, promoting cooperation and guiding brand building, which will help improve the innovation ability and competitiveness of SME. At the same time, measures such as broadening financing channels and strengthening intellectual property assessment have also provided support for enterprises to solve their financing problems. The implementation of these measures is expected to provide more powerful policy support for the innovative development of SME and promote the positive role of intellectual property in the economy.
北京市正式建立市区两级专利行政裁决工作体系
实质审查的一般规定、专利权期限的补偿及发明和实用新型专利申请的初步审查及进入国家阶段的国际申请的审查等内容的修改做出解读。
具体而言，在专利申请手续和事务处理方面，《专利审查指南》修改了批量著录项目变更手续及相关费用的规定，《解读》提到，为了简化手续，更好地满足创新主体的实际需求，针对多件专利申请完全相同的变更内容，当事人可以提出批量著录项目变更请求；在涉及计算机程序的发明专利申请审查方面，《专利审查指南》对权利要求书撰写相关内容进行修改，明确允许将计算机程序产品作为权利要求的主题名称，《解读》中提到，本节修改进一步丰富了涉及计算机程序的发明专利申请的保护主题类型，允许以计算机程序产品作为保护主题类型，使得对于计算机程序的保护不再限于有形的存储介质，同时明确了计算机程序产品同样属于产品权利要求。
文德短评:
北京市建立市区两级专利行政裁决工作体系，有助于提高专利纠纷解决的效率和专业性。通过明确北京市知识产权局和各区知识产权局的职责划分，能够更有效地应对不同级别、不同性质的专利纠纷案件。值得期待的是，市区两级专利行政裁决工作体系的建立能够为企业提供更加便捷、公正的专利保护服务，促进北京市知识产权环境的进一步优化和完善。
Beijing has officially established a two-level urban patent administrative adjudication system
"Interpretation" of patent application procedures and transaction processing, the preliminary examination of design patent applications and design international application, review and invalid request review, Chinese medicine invention patent application review, involving computer program application for invention patent examination, the general rules of the patent compensation and preliminary examination of application for patent for invention and utility model and entering the national stage of international application review content modified to read.
In this regard, In terms of patent application procedures and transactions, The Patent Examination Guide has amended the change procedures and related costs for batch description items, The Interpretation mentions that, To simplify the procedure, To better meet the actual needs of innovation subjects, For exactly the same changes as for multiple patent applications, The party concerned may request the change of the batch description project; In the examination of applications for patents for invention involving computer programs, The Patent Examination Guide shall amend the writing of the claim, To explicitly allow the computer program product as the subject name of the claim, According to the Interpretation, Changes to this section further enrich the types of protection themes for patent applications for inventions involving computer programs, Allow the computer program products as a protected subject type, So that the protection of computer programs is no longer limited to tangible storage media, At the same time, it is clear that the computer program products also belong to the product claims.
The establishment of a two-level patent administrative adjudication system in Beijing is helpful to improve the efficiency and professionalism of patent dispute resolution. By clarifying the division of responsibilities of Beijing Intellectual Property Office and each district, it can more effectively deal with patent dispute cases of different levels and different nature. It is worth expecting that the establishment of the urban two-level patent administrative adjudication work system can provide enterprises with more convenient and fair patent protection services, and promote the further optimization and improvement of the intellectual property environment in Beijing.
ZLWD Commentary：
The innocence of Fujian Jinhua in the United States is a significant turnaround in the relevant legal proceedings under the "China Action Plan", which reflects the respect of the law. The outcome of this case not only removes legal obstacles for Fujian Jinhua, but also provides a new perspective for the interaction between the US and China in science, technology and trade. The ruling could have an impact on the US government's future sanctions and restrictions on Chinese companies. It will also provide a reference for other international companies to face intellectual property disputes. In addition, the ruling could open up a new avenue for dialogue between China and the United States on technology security and intellectual property protection.
国知局举行2024年3月例行新闻发布会
国家知识产权局举办3月例行新闻发布会，介绍了国知局为贯彻两会精神而制定的工作计划，包括加强知识产权法治保障、推进知识产权转化运用等6个方面。在回答记者提问时，国知局还提到，目前全国已有17个省市开展了数据知识产权试点工作，试点地方接收数据知识产权登记申请超1.3万份，颁发证书超过7000张，国知局将进一步结合实践经验和专家建议完善相关保护规则。此外，在促进中小企业发展方面，国知局会同有关部门联合出台了《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》，将强化知识产权公共服务普惠供给，提升面向中小企业的知识产权公共服务便利化、可及性。除此之外，国知局还对企业的专利产业化成效、今年全国知识产权宣传周活动的主题的确定等问题进行了详细回答。
文德短评：
国家知识产权局在例行新闻发布会上展示了对知识产权保护和促进中小企业发展的积极态度和务实举措。特别是针对数据知识产权试点工作和专利产业化促进中小企业成长计划的实施，国知局着重提出了一系列具体的工作计划和成果。这显示了国家知识产权保护工作在深化改革、创新发展方面的不断探索和努力。通过加强法治保障、推进知识产权转化运用等措施，有望进一步完善知识产权保护体系，促进创新发展。
The Bureau of National Knowledge held a regular press conference in March 2024
The State Intellectual Property Office held a regular press conference in March, introducing the work plan formulated by the State Administration to implement the spirit of the two sessions, including strengthening the legal protection of intellectual property and promoting the transformation and application of intellectual property. In response to reporters' questions, the bureau also mentioned that 17 provinces and cities have carried out pilot work on data intellectual property, and the pilot localities have received more than 13,000 data intellectual property registration applications and issued more than 7,000 certificates.
The bureau will further combine practical experience and expert suggestions to improve relevant protection rules. In addition, in terms of promoting the development of small and medium-sized enterprises, the Bureau and relevant departments jointly issued the Implementation Plan of the Plan for Patent Industrialization to Promote the Growth of Small and Medium-sized Enterprises, which will strengthen the inclusive supply of intellectual property public services and improve the facilitation and accessibility of intellectual property public services for small and medium-sized enterprises. In addition, the bureau also gave detailed answers on the effectiveness of patent industrialization and the determination of the theme of this year's National Intellectual Property Publicity Week.
ZLWD Commentary：
At its regular press conference, the SIPO demonstrated its positive attitude and practical measures towards IPR protection and promoting the development of small and medium-sized enterprises. Especially for the implementation of the data intellectual property pilot work and the plan of the patent industrialization to promote the growth of small and medium-sized enterprises, the Bureau has put forward a series of specific work plans and achievements. This shows the continuous exploration and efforts of the national IPR protection work in deepening reform and innovative development. It is expected to further improve the legal protection and promote the transformation and application of intellectual property rights by strengthening the intellectual property protection system and promote innovative development.
米哈游成功获得全国首个涉游戏未公开角色设计的侵害商业秘密诉前行为保全禁令
《崩坏：星穹铁道》运营方上海米哈游网络科技股份公司（下称“米哈游公司”）通过监控发现，陈某在参与该游戏内部测试时，擅自拍摄、录制了游戏画面并存储了还未公开的游戏设计，随时有向他人泄露并造成公司巨大损失的风险，因此向上海浦东法院提出诉前行为保全申请。
浦东法院在收到申请后，围绕申请是否具有事实和法律基础、是否会造成难以弥补的损害、是否会导致利益显著失衡、是否损害国家和社会公共利益等四方面进行重点审查。法院认为，米哈游公司合法享有的《崩坏：星穹铁道》游戏及其角色设计，属于不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的经营信息，即属于反不正当竞争法规定的商业秘密。被申请人有较大可能性确实实施了擅自摄录的行为，如不加以规制，将会破坏游戏的平衡性和公平性、降低游戏的热度和关注度、打乱游戏公司的商业和经营安排、贬损游戏公司的商业信誉和社会评价。因此，浦东法院裁定责令被申请人陈某不得披露、使用、允许他人使用其在参与游戏内测过程中擅自摄录的游戏内容。
本案系全国首例涉游戏未公开角色设计的侵害商业秘密诉前行为保全案，结合游戏行业发展特点和司法保护需求，首次将游戏未公开角色设计纳入经营信息型商业秘密的保护范围，并对网络游戏内测泄密行为的危害性进行了全面分析，及时出具行为保全裁定。
文德短评：
米哈游成功获得全国首个涉游戏未公开角色设计的侵害商业秘密诉前行为保全禁令，彰显了法院对游戏产业知识产权保护的重视和创新。该案例的裁决不仅有利于保护游戏企业的商业利益和知识产权，还有助于维护游戏市场的秩序和公平竞争环境。通过及时采取行动，有效防范了潜在的商业秘密泄露风险，保障了游戏公司的合法权益和商业信誉。这一裁决为游戏产业的良性发展提供了有力的司法保障，也为未来类似案件的处理提供了有益借鉴。
MiHoYo successfully won the country's first Pre-Prosecution preservation ban against trade secrets involving an undisclosed character design
"Broken: star dome railway" operators MiHoYo Co., Ltd. (hereinafter referred to as "MiHoYo") by monitoring found that XXL in the game internal test, filming, recording the game and storage is not open game design, always leaked to others and cause the risk of great losses to the company, so to Shanghai Pudong Court before litigation behavior preservation.
After receiving the application, the Pudong Court will focus on four aspects: whether the application has a factual and legal basis, whether it will cause irreparable damage, whether it will lead to a significant imbalance of interests, and whether it damages the national and public interests. The court held that the game Collapse: Star Dome Railway and its character design legally enjoyed by MiHoYo belongs to the business information that is not known to the public, has commercial value and has been taken corresponding confidential measures by the right holder, so it belongs to the trade secret stipulated in the Anti-Unfair Competition Law. It is more likely that the respondent has indeed implemented the unauthorized recording. If not regulated, it will destroy the balance and fairness of the game, reduce the heat and attention of the game, disrupt the business and business arrangements of the game company, and degrade the business reputation and social evaluation of the game compa |
8 | 资本论 | 资本市场法律参考（2024年4月刊） | 资本论
Capital Markets Newsletter
当前，在全面实行股票发行注册制改革的背景下，对于资本市场的监管尤为强调信息披露和法律责任，监管机构对包含股票发行注册管理、信息披露的格式准则、监管指引在内的多方面法律规则进行了修改、更新及调整，我们汇总筛选了对资本市场影响较大的新规及政策以传递相关资讯。
此外，本法律参考新增IPO审核动态聚焦及A股市场法律问题观察两大板块。在IPO审核动态聚焦部分，跟进注册制的审核动态，为公司提供日常规范及公司治理指引，为中介机构关注审核情况及常见的审核案例提供参考；在A股市场法律问题观察部分，我们总结汇总了日常工作中遇到的法律问题，并结合相关法律规定、资本市场案例，提供规范建议及解决方案，以期类型化解决发行人会遇到的法律问题。
本刊后续将持续以月刊形式推送，旨在梳理新规动态及实务经验，以供读者参考。
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精彩先知道
内容节选
一、董监高在被吊销企业任职对其在拟上市公司任职资格的影响
拟上市公司在确定董监高人选时，首先需要考虑董监高是否符合上市公司的任职资格。从董监高自身角度而言，其资信情况对于任职资格的影响较大，董监高自身存在资信问题的话，在辅导验收阶段及申报上市阶段都会引起相关质疑或障碍。实践中，除自身资信因素外，董监高任职公司的经营情况也可能影响董监高在拟上市公司的任职资格。较为常见的是，董监高曾在或仍在被吊销的企业任职的情形，在满足一定条件下可能使得其不具备担任相关职务的资格。大多被吊销企业系因未开展年检工作被列入异常经营，连续多年后随即被市场监管部门吊销营业执照，该情况出现往往系因为相关主体不再经营吊销企业，也未审慎完成清算及注销的手续，导致忽视或遗忘了吊销的情况。
鉴于拟上市公司需要披露董监高的关联方情况，对于董监高任职的吊销企业而言，虽然已经实质上不具备作为市场主体经营的资格，但因为未完成清算及注销程序，从法律上吊销企业属于存续企业。因此，董监高在吊销企业的任职需要依法进行信息披露。如果存在于多家吊销企业任职的情况，往往就会引起审核机构对于董监高任职资格的疑问，并会在问询中体现该问题。
以上，通过汇总及分析关于董监高在吊销企业任职涉及的相关法律法规及资本市场案例，以明确上述情况可能对董监高在其他公司/拟上市公司任职的资格产生的影响。
（一）法律法规规定
根据上述法律规定，一般而言，董监高担任被吊销公司的法定代表人才会对任职资格有影响（如果仅担任董事、监事或高管的不影响任职资格），并且要求董监高负有个人责任，且自公司/企业被吊销营业执照之日起未逾三年。以上有两个问题需要进一步明确，一是如何判断董监高是否负有个人责任，二是以上三年期间的起算日及结算日，以及如何结合上述期间的到期日判断是否需要否定拟上市公司董监高的任职资格。此外，如果相关董事、监事不具备任职资格，那么是否会影响董事会、监事会决议的效力。为明确上述问题，我们对A股IPO相关审核案例进行了检索，具体如下：
（二）资本市场案例
结合上述案例，以下分析涉及董监高任职资格认定的若干问题：
（三）问题分析
（一）关于是否“负有个人责任”的认定问题
实践中关于该等责任认定，存在不同观点，有观点认为法定代表人对企业所有事项均负有个人责任，无论企业因何种原因被吊销营业执照，法定代表人对于企业被吊销均负有个人责任，因此企业被吊销之日起法定代表人即进入任职限制黑名单，除非法定代表人存在特殊原因，比如法定代表人被冒名登记，可向当地市场监督管理局说明情况并申请解除任职限制。亦有观点认为，若主管部门出具的吊销通知/决定，未对法定代表人负有个人责任作出认定，未将其纳入人员任职限制名单，则不负有个人责任。
上述案例中提及《关于企业法定代表人是否负有个人责任问题的答复》（工商企字[2002]第123号，2014年7月14日失效）的规定，对于企业逾期不接受年度检验，认为法定代表人作为企业的负责人应负有个人责任。此外，上述案例亦结合了吊销企业的吊销原因，以及相关主体无法单方保证公司的正常经营或完成清算，结合有关事实论证相关主体不负有个人责任。
鉴于关于是否负有“个人责任”的认定，在现实中存在争论，其认定存在过错推定（除非具有相反证据，一般认为负有个人责任）、一般过错（若工商未明确认定，可以结合事实合理论证是否存在个人责任）、无过错推定（只要工商未认定有个人责任，则不具备个人责任）等不同的认定观点。关于该问题，可以确定的是：
如果市场监管部门在吊销通知/决定中，明确认定个人负有相关责任，应当认定相关主体负有个人责任；
如果系因年检问题被吊销营业执照，且吊销日期在《关于企业法定代表人是否负有个人责任问题的答复》失效（2014年7月14日）前，应当认定为负有个人责任；
如果市场监管部门将相关主体纳入人员任职限制名单（目前已知可以公开查询的包括北京企业信用信息网-人员任职限制信息栏目，其他地区如未提供公开查询，市场监管部门内网一般具备该名单），或者在实际办理工商变更登记时因任职限制被拒绝办理登记的，一般应当认定为负有个人责任，导致影响任职资格；
如果以上情形均不具备，那么在IPO审核问询中，可以结合具体的情形，合理论述是否存在“个人责任”。
二、关于“三年”的起算日、结算日以及对任职资格的影响
1、关于起算日
《公司法》规定“自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年，不得担任……”，因此从上述规定中可以看出，如果吊销营业执照情形在时间上已经超过三年，那么应当解除对于相关主体的任职限制。
关于该三年期限的起算日，有部分观点认为应当至吊销情形消失之日起开始起算，主要理由是相关企业应当进行整改，消除违法情形，包括完成企业清算、注销等，方可以开始起算三年期限。事实上，企业被列入异常经营大多系因为不再继续经营，因此未报送年报，企业的经营主体甚至可能早就遗忘该企业的存在，在这种情况下一般都未履行清算和注销的程序，企业实际上一直处于吊销未注销的状态。如果以企业注销完成之日作为三年期限起算日，那么事实上很多拟上市公司的董监高存在于吊销未注销企业担任法定代表人的情况，将实质影响其任职资格。
关于该问题，我们认为，从法律原义来看，《公司法》明确写明系“自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年”，那么就应当从主管部门下达吊销通知之日起开始起算，在本处的法律解释上不应采取过度的扩大解释；其次，从上述案例中中介机构的认定上来看，并未自该企业注销之日起算，均认为申报时已经超过三年期限。那么，关于期限的起算日应不存在争议，以吊销之日开始起算是符合法律规定且系更加合理的。
2、关于结算日
从上述案例中来看，关于三年期限的到期日，主要有两种口径。一种是计算至今，在现在这个时点，吊销企业的吊销情形已达三年，以此说明目前董监高具备任职资格；另一种系计算至报告期期初，也就是说报告期期初往前三年，这个企业就已经被吊销了，以此说明在报告期内董监高都具备任职资格。
关于该问题我们认为，首先，根据《公司法》规定，违反任职资格规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。因此，从法律上来看在进行选举、委派以及聘任时董监高就应当具备任职资格，如果当时不具备的话，该董监高的任职就是无效的；即使现在吊销情形已满三年，那也应当重新进行选举/聘任程序，如果简单将吊销之日起算至当前时点，去说明董监高具备任职资格，是不符合法律规定的。
其次，拟上市公司一般在报告期内进行股份制改造，组建新的内部治理机构。在股改时一般进行董事、监事的选举/委任，以及高管的聘任，应当至少保证在股改进行董监高选举及聘任时，该等董监高在吊销企业任职的，其吊销期限已届满三年。
三、任职资格对报告期内董事会及相关决策机构决议效力的影响
鉴于《公司法》规定了董事会决议无效、可撤销以及不成立的情形。其中包括决议内容违法无效、程序违法可撤销、出席人数不足/表决同意未达比例不成立等，因此实践中有观点认为，如果董事会的董事不具备任职资格，那么其参与作出的决议因违法无效。
关于该问题我们认为，不能简单依据不具备任职资格即否定董事会决议的效力。从法律规定来看，仅在决议内容违反法律、行政法规的效力性强制性规定的时候，方可认为决议无效，董事自身任职资格并不涉及董事会审议的内容（但如果当次会议内容是选举不具备任职资格的董事，则可以认为决议内容违法无效）。从法律效果来看，如果仅因一名董事不符合任职资格，就否定一段时间内所有的董事会决议，则有些偏驳。
根据前述《股票上市规则》的规定，如果董事、监事出现该情形那么就应当解除职务，如果应解除未解除的，其参加董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议、监事会会议并投票的，其投票无效。由此可知，对于不具备任职资格的董事，应当否定其参加的表决，也即应当认为该董事不具备投票资格，但其他董事进行的表决效力以及董事会决议的效力不应因此否定。
此外，还需要注意，如果该名董事的投票无效，是否会导致出席人数不足或者表决同意未达比例等情况，从而使得董事会决议不成立。因此，需要综合判断董事不具备任职资格可能会对相关决议造成的影响。
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8 | 法律研究 | 安杰世泽银行、保险、资管法律专刊（2024年4月刊） | 安杰世泽银行、保险、资管法律专刊
（2024年4月刊）
AnJie Broad Legal Studies：Bank & Insurance & Capital Management Intelligence
(Apr. 2024）
01行业快讯
INDUSTRY NEWS
人身保险产品2024版“负面清单”出炉：新增内容涉及产品表述、报送管理、费率厘定及精算假设
The 2024 Version of the "Negative List" for Life Insurance Products Has been Released: New Contents Relate to Product Formulation, Submission Management, Rate Setting and Actuarial Assumptions
4月1日，《每日经济新闻》记者从业内获悉，国家金融监督管理总局汇总编制并下发了2024版人身险产品“负面清单”。
整体来看，2024版人身险产品“负面清单”共有94项违规行为“上榜”，较2023年版人身险“负面清单”内容新增6条、删减2条、修改2条。其中，新增6条内容中，1项涉及产品条款表述，1项事关产品报送管理，4项涉及人身险产品费率厘定及精算假设。
来源：每日经济新闻
巨灾保险共同体首次成员大会召开
First General Meeting of Members of the Catastrophe Insurance Community
3月29日，中国城乡居民住宅地震巨灾保险共同体（以下简称“住宅地震共同体”）召开第十次成员大会暨共同体升级大会，这也是中国城乡居民住宅巨灾保险共同体（以下简称“巨灾保险共同体”）的首次成员大会。人保财险作为执行机构，集聚国内40余家直保和再保险公司力量，为居民住宅提供巨灾风险保障。
2015年4月，在原保监会指导下，保险行业成立了住宅地震共同体。截至2023年底，住宅地震共同体累计为全国2107万户次家庭提供了7855亿元的地震巨灾风险保障。
来源：中国银行保险报
“零首付购车”要来了？央行、金融监管总局：自用汽车贷款最高发放比例可达到100%
"Zero Deposit to Buy a Car" is Coming? PBC and NFRA: The Maximum Ratio of Loans for Self-occupied Auto Can Reach 100 Percent
4月3日，央行、金融监管总局联合发布《关于调整汽车贷款有关政策的通知》（以下简称“通知”），其中指出，自用传统动力汽车、自用新能源汽车贷款最高发放比例由金融机构自主确定；商用传统动力汽车贷款最高发放比例为70%，商用新能源汽车贷款最高发放比例为75%；二手车贷款最高发放比例为70%。
《每日经济新闻》记者注意到，人民银行、原银监会2017年发文规定，自用传统动力汽车、自用新能源汽车贷款最高发放比例分别为80%、85%。值得注意的是，《通知》将这一比例调整为由金融机构自主确定，贷款最高发放比例可达到100%，即按所购汽车价格全额发放。
来源：每日经济新闻
万亿险资最新重仓股出炉：银行仍是心头好，股息将成关键指标
Trillions of Insurers' Latest Positions in Stocks: Banks are Still the Favorite, Dividends Will Become a Key Indicator
上市公司年报陆续披露，保险资金长期持有股浮出水面。作为风格稳健的长期投资者，保险资金重仓股引人关注。北京商报记者通过东方财富Choice数据梳理发现，截至4月7日，已披露年报的逾千家A股公司中，有225家上市公司被保险公司或保险产品重仓持股。
从险资对各行业持股市值来看，银行股虽遭小幅减持，依旧是险资心头好。与此同时，展望2024年，多家险资机构表态，未来将重点关注高股息股票。业内专家预测，一些银行保险类、石油化工类、公用事业类、交通运输类，以及长期业绩稳定的消费类股票有望获得险资加仓。
来源：北京商报
严禁返佣返现 险企多渠道规范车险销售行为
Strictly Prohibit Commission and Cash Rebate Insurers Regulate Auto Insurance Sales Behavior Through Multiple Channels
规范车险销售，防止恶性竞争，部分保险公司自4月15日起执行严格自律禁止返佣返现。
上海证券报记者4月15日从业内获悉，为落实执行相关监管要求，主动维护市场秩序，规范销售行为，部分保险公司内部发文要求，自4月15日起，严禁新转保家用车、代理和经纪渠道返佣返现。
记者获得的文件显示，险企要求新转保家用车及驾乘险执行严格自律：一是家用车0贴费方面，仅保留系统基础手续费，即燃油商业险15%、新能源商业险8%、交强险4%，驾乘政策区分续保及转保；二是家用车及驾乘0返现方面，禁止代理人端以任何形式返现，包括基础手续费不得返现，如违反监管自律，分公司主体处罚，对应代理人及专员按基本法上限处罚。
来源：上海证券报
我国国际收支结构保持稳健
The Structure of China's Balance of Payments Remains Sound
近日，国家外汇管理局发布《2023年中国国际收支报告》（以下简称“报告”）。报告明确，2023年我国外汇市场韧性明显增强，市场预期基本平稳，外汇交易理性有序。
回顾过去一年，我国国际收支情况亮点频频：货物贸易顺差达历史次高，来华各类投资恢复发展……展望2024年，报告提出，外汇管理部门要深化外汇领域改革开放，强化外汇领域监管全覆盖，防范化解跨境资金流动风险，维护外汇市场稳定和国际收支平衡。
来源：中国银行保险报
在人口老龄化的背景下，医疗保险基金依旧强势
Medical Insurance Fund Remains Strong, Despite Aging Population
China's basic medical insurance fund had garnered 3.4 trillion yuan ($470 billion) in revenue by the end of last year, and authorities said that the fund is operating steadily, though payment reforms are needed to maintain its stability amid an aging society and rapid socioeconomic development.
The fund received 2.7 trillion yuan in income last year while spending 2.2 trillion yuan, leading to an annual surplus of 500 billion yuan, Zhu Yongfeng, deputy director of the National Healthcare Security Administration's department of planning, finance and regulation, said during a news conference on Thursday.
来源：China Daily
香港与上海将加强金融联系
Hong Kong, Shanghai to boost financial ties
HONG KONG, April 26 (Xinhua) -- The Hong Kong Special Administrative Region (HKSAR) and Shanghai on Thursday agreed to further enhance cooperation to boost the financial strength of both cities.
During a meeting in Hong Kong, representatives of the governments, financial regulators and exchanges of the two cities discussed issues of mutual concern, including the latest developments of financial services in the China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone, cooperation in respect of cross-boundary Renminbi business, securities, futures, insurance, financial technology (fintech) and green finance as well as enhancing talent exchange.
来源：Xinhua
02政策法规速递
NEW LAWS AND REGULATIONS
国家金融监督管理总局发布《关于做好2024年普惠信贷工作的通知》
NFRA Issues the Notice on Effectively Promoting Inclusive Credit for 2024
近年来，金融监管总局认真贯彻党中央、国务院决策部署，推动银行业金融机构不断深化对小微企业、涉农经营主体及重点帮扶群体金融服务，加大信贷投放力度。截至2023年末，普惠型小微企业贷款余额29.06万亿元，同比增长23.27%，较各项贷款增速高13.13个百分点。普惠型涉农贷款余额12.59万亿元，同比增长20.34%，较各项贷款增速高10.2个百分点。832个脱贫县各项贷款余额12.3万亿元，同比增长14.7%；160个国家乡村振兴重点帮扶县各项贷款余额1.9万亿元，同比增长15.85%。
为深入贯彻中央金融工作会议、中央经济工作会议和中央农村工作会议精神，认真落实《国务院关于推进普惠金融高质量发展的实施意见》，围绕做好普惠金融大文章部署要求，金融监管总局近日印发了《关于做好2024年普惠信贷工作的通知》。
来源：国家金融监督管理总局官网
中国人民银行国家金融监督管理总局联合印发《关于调整汽车贷款有关政策的通知》
PBC and NFRA Jointly Issue the Notice on Adjusting Relevant Policies of Automobile Loan
为贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动汽车以旧换新，近日，中国人民银行、国家金融监督管理总局联合印发《关于调整汽车贷款有关政策的通知》（以下简称《通知》），明确金融机构在依法合规、风险可控前提下，根据借款人信用状况、还款能力等自主确定自用传统动力汽车、自用新能源汽车贷款最高发放比例。鼓励金融机构结合汽车以旧换新等细分场景，加强金融产品和服务创新，适当减免汽车以旧换新过程中提前结清贷款产生的违约金。
下一步，中国人民银行、国家金融监督管理总局将指导金融机构落实《通知》要求，加大金融支持力度，更好支持合理汽车消费需求。
来源：国家金融监督管理总局官网
中国保险行业协会发布《保险集团（控股）公司及保险公司投资管理能力建设情况通报》
The Insurance Association of China issued a Circular on Investment Management Capacity Building of Insurance Group (Holding) Companies and Insurance Companies
近日，中国保险行业协会（以下简称“协会”）发布了《保险集团（控股）公司及保险公司投资管理能力建设情况通报》，通报了各保险集团（控股）公司、保险公司（以下统称“保险公司”）开展投资管理能力建设的最新情况。
2020年10月，在深化“放管服”改革的背景下，为进一步推进保险资金运用市场化改革，原中国银保监会发布《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》，取消投资管理能力的备案管理，将保险机构投资管理能力管理方式调整为“公司自评估、信息披露和持续监管相结合”，并明确协会承担保险公司投资管理能力信息披露的自律管理职责。
来源：中国保险行业协会官网
国家金融监督管理总局就《反保险欺诈工作办法（征求意见稿）》公开征求意见
NFRA Seeks Public Comments on the Measures for Anti-Insurance Fraud Work (Exposure Draft)
为防范化解保险欺诈风险，保护保险消费者合法权益，推进保险业高质量发展，金融监管总局起草了《反保险欺诈工作办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），并面向社会公开征求意见。
《办法》共6章、37条，主要内容包括：一是明确反欺诈工作目标是建立“监管引领、机构为主、行业联防、各方协同”四位一体的工作体系，反欺诈体制机制基本健全，欺诈违法犯罪势头有效遏制，行业欺诈风险防范化解能力显著提升，消费者反欺诈意识明显增强。二是明确反欺诈监管职责，规定金融监管总局及其派出机构应定期对保险机构欺诈风险管理体系的健全性和有效性进行检查和评价，对相关行业组织反欺诈工作进行指导。三是明确保险机构反欺诈职责任务，从组织架构、内部控制、风险识别与处置、信息系统和数据管理、宣传教育等方面予以规范。对政策性保险欺诈风险管理提出特别要求。四是明确相关行业组织反欺诈职责分工，规定大数据反欺诈基本流程和各参与主体职责。五是明确反欺诈对外协作要求，规定与公安司法机关、相关行政主管部门以及地方政府职能部门在行刑衔接、联合执法、信息共享等方面加强合作。
来源：国家金融监督管理总局官网
03 香港保险法快讯
HK INSURANCE LAW NEWS
前保险代理因挪用保费被保险业监管局（“保监局”）禁止重投业界三年
Insurance Authority (“IA”) Bans Former Insurance Agent for Three Years for Misappropriating Premiums
违规事项
前代理建议和容许保单持有人将保费款项转入其个人银行帐户，同时违反了其主事保险公司的内部指引，以及2019年9月23日现行保险中介人规管制度生效之前的适用规则。该前代理因从保单持有人获得保费，而犯下了挪用款项、将保费据为己有，以及向保单持有人说谎以图掩饰其行为等更严重和卑劣的行径。
监管要点
本案涉及严重失信。如保险中介人以不道德行为破坏信任，监管机构便须介入以作出惩罚，并清晰地传达对此等行为毫不容忍的讯息。保监局对挪用保费的行为采取零容忍态度，会毫不犹豫地作出惩罚。保单持有人应经常使用保险公司提供的官方支付渠道缴付保费。个人保险代理不得透过其个人银行帐户收取保费款项。
来源：香港保监局网站
保险业监管局宣布推出《保障消费者防诈骗约章2.0》
Insurance Authority Announces Launching of the Anti-Scam Consumer Protection Charter 2.0
2024年4月10日，保监局联同其他香港金融监管机构宣布推出《保障消费者防诈骗约章2.0》（“《约章》”），鼓励金融机构采取措施避免客户受到不法数码行为影响，并提醒公众保护其个人资料的重要性。
所有参与《约章》的机构将承诺不会向客户发送附有超连结的即时电子讯息以索取个人资料，在与客户和公众的通讯中加入反诈骗讯息，提供合适渠道予客户查询及加强前线员工的相关培训。在230间已表示支持《约章》的机构当中，有73间为获授权保险公司或持牌保险经纪公司。
来源：香港保监局网站
保险业监管局呼吁留意可疑网站
Insurance Authority Warns against Suspicious Website
2024年4月11日，保监局呼吁市民提高警觉，留意一个网址为“https://www.procap.insure/”的可疑网站。上述网站载有一间名为“Procap International”的公司之资讯。该公司并非亦从未为《保险业条例》（第41章）下的获授权保险公司或持牌保险中介人，不可在香港或从香港经营保险业务或进行受规管活动。
保监局提醒市民核实任何利用互联网招揽保险业务的公司状况。保监局网站上载的《保险人登记册》及《持牌保险中介人登记册》详列香港所有获授权保险公司及保险中介人的名单，供公众查阅。
来源：香港保险业联会网站
香港保险业监管局与廉政公署首次采取联合行动打击怀疑向内地旅客无牌销售保单
Insurance Authority and ICAC Conduct First Joint Operation against Suspected Unlicensed Selling to China Visitors
背景
2024年4月11日，保监局与廉政公署（廉署）首次采取联合行动，打击向内地客户无牌销售保单的贪污及违规行为。联合行动根据双方于2023年10月26日签订的合作谅解备忘录而进行。保监局及廉署人员一连两日（4月10日及11日）先后到四个处所执行搜查令，包括搜查一间持牌保险经纪公司及一间转介人公司的办公室。廉署在联合行动中亦拘捕了一名经纪及一名转介人。
监管要点
涉案公司及人士涉嫌安排或串谋他人无牌进行受规管活动，违反《保险业条例》，以及涉嫌触犯《防止贿赂条例》的代理人意图欺骗其主事人而使用文件罪行，并怀疑多次违反《持牌保险经纪操守守则》。
来源：香港保险业联会网站
保险业监管局举办保险相连证券研讨会推广香港作为新兴保险相连证券发行中心
Insurance Authority Hosts Insurance-linked Securities Conference to Promote Hong Kong as An Emerging ILS Domicile
2024年4月12日，保监局举办保险相连证券研讨会，是首次专为机构投资者和相关专业服务提供商而设的同类型活动。
是次研讨会吸引超过一百名来自香港、中国内地、其他亚太地区、英国及美国的参加者及讲者，其中包括香港特别行政区署理财经事务及库务局局长陈浩濂先生及世界银行副行长兼司库Jorge Familiar先生。活动包括一个对谈环节、两个专家小组论坛分别探讨香港保险相连证券市场优势和投资环境，以及保险相连证券合资格投资者专属参与的巨灾债券交易现场路演。
来源：香港保监局网站
赵先生因伪冒签署及冒充客户被保险业监管局暂时吊销牌照十个月
Insurance Authority Suspends Chiu Kin Fung Jacky for Ten Months for Falsifying Signatures and Impersonation
背景
于2016年，一名客户指示赵先生以注册强积金附属中介人的身份，将其强积金累算权益从数名强积金受托人转移至委任赵先生的主事中介人。赵先生在2017年至2020年期间，在五份转移申请表上伪造了客户的签名（在客户不知情的情况下）。他亦获得不同女同事的协助，六次冒充客户致电将转移累算权益的相关受托人，以获得客户的详细帐户资料。
监管要点
保监局负有监察保险业注册强积金中介人合规情况的法定职责，并根据《保险业条例》（第 41 章）展开调查并施加纪律行动。
来源：香港保监局网站
04香港最新案件速递
HK Latest Cases
陈连元及蔡碧珊 v.s. 友邦保险（国际）有限公司 ([2024] HKDC 345)
背景
原告陈先生及其妻子蔡女士（统称“原告人”）于1993年向被告人友邦保险（国际）有限公司（下称 “友邦保险”）购买了一份储蓄人寿保险，于22年的供款年期供款圆满后，认为其所得之回报有落差而进行之申索。本诉讼之诉讼因由是失实陈述。
原告人诉称当年友邦保险的保险从业员黄先生及陈经理在供款年限、供款方式、赠送附加保险、回报金额等方面作出了失实陈述，因而导致原告人作出错误判断。此外，原告人诉称其因不懂英文所以不明白保单上列出之条文，相关文件都是在陈先生不知情的情况下签署的。
友邦保险辩称其已妥为及完全地履行了该保单之责任，原告人未能证明他们实际上蒙受了任何损失，所以不应享有任何济助。
法庭裁定
原告人是清楚知道红利供款的事宜， 而友邦保险并没有隐瞒或欺诈的行为。
此外，法庭认为，原告人虽则可以争论最后的一期供款（2014年）都是基于陈经理于2009年作出之失实陈述而导致之损失。然而，即使这说法成立，原告人最后一次供款之日期为2014年9月12日，但入禀法庭之传讯令状日期为2020年9月21日，申索时效（首次遭受损害或损失之日起6年内）已逾期。
来源：香港特别行政区司法机构网站
05安杰世泽动态
ANJIE BROAD NEWS
安杰世泽合伙人詹昊博士受金融时报邀请做专题分享
Dr. Zhan Hao, Partner of AnJie Broad, Was Invited by Financial Times to Give a Thematic Sharing
2024年3月30日，安杰世泽律师事务所合伙人詹昊博士受金融时报邀请，以“新《公司法》对银行保险机构的主要影响”为主题做线上专题分享。
詹昊博士首先梳理了《公司法》制定与修改的时间线，分析了公司法修改的背景以及需要回应的现实问题，并带领大家回顾了近五年来银行保险公司治理的监管重点及历史事件。随后，詹昊博士详细解读了《公司法》修改的核心要点，包括股东治理、董事会治理、监事会治理、经理层治理、法定代表人制度、决议效力制度等多个方面，并结合多年的实务经验，就《公司法》修改将对银行保险机构带来的实务影响提供了专业意见。
来源：安杰世泽律师事务所微信公众号
安杰世泽合伙人梁冰律师受邀为中银三星人寿保险有限公司进行培训
Partner Liang Bing of AnJie Broad Was Invited by BOC SAMSUNG Life Insurance Company Limited to Conduct a Training
2024年3月29日，安杰世泽合伙人梁冰律师受邀为中银三星人寿保险有限公司进行了《保险资金运用法律合规风险控制要点》的专题培训。
本次培训以线下方式举办，梁冰律师首先从保险资金运用进行了详细生动的概述，随后梁律师对主要投资产品的法律合规审核要点进行了细致讲解。本次培训引发了与会人员的热烈讨论与思考，梁律师现场解答了参会人员的相关问题，主办方对此次专题培训给予了高度评价。
来源：法大保微信公众号
安杰世泽荣获In-House Community2023年度五项大奖
AnJie Broad Law Firm Won Five Awards of the Year 2023 from In-House Community
近日，知名法律机构In-House Community（简称“IHC”）公布“2023年度律师事务所”（Firms of the Year, 2023）评选结果。安杰世泽律师事务所荣获年度 “银行金融”、“合规监管”、“劳动法”、“国际仲裁”等四项业务领域大奖；同时凭借突出的市场表现和客户口碑，荣获“年度中国最具响应度律师事务所大奖”。
安杰世泽律师事务所全体同仁向所有客户、合作伙伴及各界朋友的支持与肯定，表示诚挚感谢。
来源：安杰世泽律师事务所微信公众号
安杰世泽荣登LEGALBAND 2024年度中国顶级律所与律师排行榜
AnJie Broad Honored the LEGALBAND 2024 Top Law Firms and Lawyers in China
2024年4月16日，知名法律评级机构LEGALBAND发布《2024年度中国顶级律所排行榜》和《2024年度中国顶级律师排行榜》。
凭借在过去一年中突出的业务表现、优质的客户口碑及广泛的行业认可，安杰世泽律师事务所16大业务领域荣登顶级律所排行榜，12人次荣登顶级律师排行榜。
来源：安杰世泽律师事务所微信公众号
安杰世泽合伙人陈俊律师受邀为太平创新开展新公司法对私募股权业务影响的专题培训
Partner Chen Jun of AnJie Broad Was Invited by Pacific Innovation Investment Management Company Limited to Conduct a Thematic Sharing on the Impact of the New Company Law on Private Equity Business
2024年4月24日，安杰世泽律师事务所合伙人陈俊律师受邀为太平创新投资管理有限公司（“太平创新”）开展了主题为公司法对私募股权业务影响的专题培训。
陈俊律师结合公司法修订的历史沿革及背景，首先总体介绍了新公司法修订亮点，然后结合具体修订内容和业务实践，从新公司法对私募基金管理人的影响、新公司法对股权投资业务的影响两大方面进行了梳理和分析，同时与太平创新相关部门人员就其关注的问题进行了进一步交流、探讨，与会人员对本次培训给予了高度评价。
来源：法大保微信公众号
06理论研究
THEORETICAL RESEARCH
第三人侵权造成雇员人身损害的情形下雇主责任险适用保险人代位求偿权问题探析
An Analysis of the Application of Insurer's Subrogation Rights to Employer's Liability Insurance in the Case of Employee's Personal Injury Caused by the Tort of a Third Party
作者：崔巍
雇主责任险是指被保险人所雇佣的员工在受雇过程中从事与保险合同列明的与被保险人业务有关的工作而发生意外事故所致伤、残或死亡或患与业务有关的职业性疾病，被保险人依法应承担的经济赔偿责任，由保险人在规定的赔偿限额内负责赔偿的一种保险。
雇主责任险一般由雇主投保，以雇主对其雇员承担的损害赔偿责任为保险标的，被保险人、受益人均为雇主，属于财产保险中的责任保险。如果雇员的受伤或死亡系第三人原因所致，保险公司赔偿后，常以其取得了向第三人代位求偿的权利为由，启动保险人代位求偿权诉讼。但是，司法实践中，雇主责任险是否适用保险人代位求偿权存在一定争议。
来源：法大保公众号
关于《保险法司法解释三》第二十五条在司法实践中适用的探讨——主要以意外伤害保险为例
Discussion on the Application of Article 25 in Judicial Practice of the Third Judicial Interpretation of the Insurance Law - Mainly Taking Accidental Injury Insurance as an Example
作者：詹昊 王雪雷
《保险法司法解释三》第二十五条规定，“被保险人的损失系由承保事故或者非承保事故、免责事由造成难以确定，当事人请求保险人给付保险金的，人民法院可以按照相应比例予以支持。”经笔者检索，该条司法解释适用高频，人民法院经常依据该条判决保险人承担一定保险责任，但适用场景却不尽相同。本文旨在探讨和分析第二十五条的正确适用条件，便于厘清上述司法解释的准确适用条件。
来源：法大保微信公众号
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声 明
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8 | 《海天纵览》2024年4月刊丨志合越山海 聚力共前行 | 芳菲四月 长日欣喜
在这充满希望的四月
海润天睿上海办公室乔迁新址
海润天睿举行了2024年度高级合伙人会议
群策群力，共商海润天睿未来规划
并迎来多位优秀合伙人加盟和晋升
进一步提升了综合实力
专业领域、资深律师接连荣登
国际权威法律评级榜单
知识产权宣传周
知产律师深耕专业
助力知识产权创新发展
云程发轫 踵事增华
最美人间四月天
海润天睿邀您温故知新
在文字中感悟成长
——《海天纵览》2024年4月刊
海润天睿4月业绩与荣誉
1.荣誉 | 海润天睿9大业务领域荣登2024年度LEGALBAND中国顶级律所排行榜
2.荣誉 | 海润天睿多位律师荣登2024年度LEGALBAND中国顶级律师排行榜
3.业绩 | 海润天睿受聘为中国农业发展银行总行常年法律顾问
4.荣誉 | 海润天睿入围2024年ALB中国法律大奖
5.业绩丨海润天睿杨曙光律师团队代理的张凌赫先生名誉维权案胜诉
6.业绩｜海润天睿杨曙光律师团队代理的赵露思女士维权案成功获二审改判
7.佳讯丨海润天睿知识产权业务部主任陈霓获聘知识产权海外维权中心专家库专家
海润天睿4月大事
1.同心同行 共创共赢｜海润天睿举行2024年度高级合伙人会议暨团建活动
2.同心同行 沪启新筹｜海润天睿上海办公室喜迁新址，共贺新程！
3. 鹏程万里 海润同行｜海润天睿迎来多位合伙人加盟和晋升
4.聚焦出海 共事共赢丨海润天睿与多家境外律所开展合作交流
5.校所合作丨海润天睿“牵手”北理工法学院，共促法学教育与实践发展
海润天睿4月专业分享
1.跨境金融合规（五）丨多边央行数字货币桥项目简介及法律分析
海润天睿银行金融团队致力于研究数字货币和境外虚拟货币，团队律师拥有丰富的理论及实务经验。本文，程畅律师依据公开资料编译总结多边央行数字货币桥项目相关问题并作细致分析，以飨读者。
2.热点解读丨结合“两高”税收新规，谈企业合规要点
2024年3月中旬，《关于办理危害税收征管刑事案件适用法律若干问题的解释》发布。在此背景下，企业应该更加重视税收工作的合规工作。本文，岳强律师团队结合详实案例，解读了我国涉税刑事司法规范的变迁及完善。
3.公司法专题 | @债券持有人，新《公司法》对公司债券的六大修订需特别注意！
薛强律师对比了《公司法》修订前后关于公司债券内容六个方面的变化，并深入解读了由此产生的影响，以期为债券持有人提供有力参考。
4.2024年3月刊丨海润天睿数据安全与个人信息保护法规和热点汇编，建议收藏！
海润天睿褚轶律师、徐婧媛律师、周永恒律师等精心整理汇总2024年3月领域内相关法规、案例与热点事件以飨读者，关注个人信息滥用、知识产权侵权和网络暴力等诸多问题，帮助相关领域企业及时追踪行业相关法律法规研制动态，促进业务合规发展。
5.公司法专题丨新《公司法》下，公司股权出资需要关注哪些重点？
相较于现行公司法，《新公司法》第四十八条明确将“股权”出资纳入了股东的非货币资产出资范围。本文，佟杉杉律师、邹姗姗律师结合多个案例，对股权出资的概念、历史沿革、股权出资中的重难点问题等进行分析。
6.世界知识产权日特辑丨企业应如何保护好商业秘密？这份秘笈请收好！
商业秘密是企业的核心竞争力，如何保护好商业秘密，是拥有核心技术和客户深度信息等内容的每个企业都面临的问题。海润天睿姜向阳律师、潘永寿律师整理了企业可以采取的综合性的保密措施，以供企业参考。
7.世界知识产权日特辑丨以医疗器械技术领域为例，谈企业如何进行FTO分析
近年来，医疗器械行业正迎来前所未有的发展机遇。海润天睿周永恒顾问团队详细介绍了FTO分析的核心要素，旨在提供一个清晰的指南，帮助相关企业有效识别和应对潜在的专利挑战。
海润天睿律师4月专业活动纵览
1.世界知识产权日丨海润天睿知识产权律师深耕专业，助力知识产权创新发展
2.海润天睿张党路律师接受媒体采访，解析A股公司调整独董津贴问题
4.海润天睿王肖东律师接受媒体采访，解析新“国九条”上市发行制度
5.海润天睿律师凝聚法律服务合力，以专业护航法律行业高质量发展
6.监管今日谈丨 百亿上市银行独董超期服役遭处罚 别忘记新规要求60日内补选
7.监管今日谈丨解析上市公司日常关联交易预计公告中最易踩到的雷点
初审丨徐 聪
复审丨孟 妮 |
8 | 京都建工资讯月报2024年4月刊|多部法律法规陆续实施 住建部开展房屋市政工程安全生产治本攻坚三年行动 | 一
政策法规
Policies and regulations
01
《煤矿安全生产条例》自5月1日起施行《煤矿安全生产条例》自2024年5月1日起施行。《条例》从三个方面夯实煤矿企业主体责任。一是严格准入条件。煤矿建设项目应当进行安全设施设计，安全设施经验收合格后，煤矿企业还应取得安全生产许可证，方可进行生产。二是落实企业全员安全生产责任制。明确煤矿企业主要负责人（含实际控制人）、安全生产管理机构和人员、从业人员的全员安全生产责任。三是加强煤矿灾害治理。要求煤矿企业进行煤矿灾害鉴定并按照灾害程度和类型进行治理。02
修改后的《中华人民共和国标准化法实施条例》自5月1日起施行
2024年3月，中国政府网公布《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》（以下简称《决定》），《决定》对《中华人民共和国标准化法实施条例》部分内容修改如下：删去第二十九条第一款、第三十五条、第三十六条、第四十三条。删去第三十二条中的“或给予责任者行政处分”、第三十三条第三款中的“给予行政处分，并可”。第三十三条第四款修改为：“本条规定的责令停止生产，由有关行政主管部门决定；其他行政处罚由市场监督管理部门决定。”《决定》自2024年5月1日起施行。
03
八部门联合印发新规 地方招投标政策出台前须经公平竞争审查 5月1日起施行
近日，国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、农业农村部、商务部、市场监管总局等八部联合印发《招标投标领域公平竞争审查规则》（以下简称《规则》），首次为招投标领域出台政策措施列明“负面清单”，自2024年5月1日起施行。《规则》在《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例的基础上，聚焦经营主体反映集中的共性问题，有针对性地提出了七方面40余项审查标准。在组织招标、选择招标代理机构、编制招标文件等方面，明确政策制定机关应当尊重和保障招标人自主权，不得以不合理条件限制招标人自主权等。在保障经营主体参与投标活动方面，明确政策制定机关应当落实全国统一的市场准入条件，不得要求经营主体在本地区设立分支机构、缴纳税收社保或者与本地区经营主体组成联合体，不得要求经营主体取得本地区业绩或者奖项等。在制定标准招标文件等方面，明确政策制定机关应当平等对待不同地区、所有制形式的经营主体，不得在相关文本中以设置差异性得分等方式规定排除或者限制竞争的内容等。在定标流程方面，明确政策制定机关应当尊重和保障招标人定标权，落实招标人定标主体责任，不得以指定定标方法、定标单位或者定标人员等方式限制招标人定标权。在信用评价方面，明确政策制定机关组织开展信用评价，不得对不同地区或者所有制形式经营主体的资质、资格、业绩等采用不同信用评价标准，不得根据经营主体的所在地区或者所有制形式采取差异化的信用监管措施，没有法定依据不得限制经营主体参考使用信用评价结果的自主权。在监管和服务方面，明确政策制定机关制定涉及招标投标交易监管和服务的政策措施，应当平等保障各类经营主体参与，不得采取歧视性限制措施。在保证金管理方面，明确政策制定机关不得制定限制招标人依法收取保证金、限定缴纳保证金形式等不合理政策措施。04
修订后的《国家计量技术规范管理办法》自5月1日起正式施行
为充分发挥计量技术规范在整合科技创新资源、培育战略性新兴产业中的重要基础设施作用，市场监管总局近日修订出台了《国家计量技术规范管理办法》（以下简称《办法》），将于2024年5月1日起正式施行。本次修订的主要内容和亮点包括：一是完善国家计量技术规范全流程工作要求。对计量技术规范的立项、制定、批准发布、实施与监督管理等各环节进行优化整合，确保新型计量技术规范及时制定并有效实施。二是明确国家计量技术规范的定义和范围。将“国家计量检定规程”统一修改为“国家计量技术规范”，并将国家计量检定系统表、国家计量检定规程、国家计量器具型式评价大纲、国家计量校准规范以及其他国家计量技术规范全部纳入规制范围，打破传统壁垒，实现统一管理。三是推动国内国际计量技术规范协同发展。首次明确要求将世界各行业领域广泛采用的“测量不确定度评定”报告纳入计量技术规范，提高测量结果可比性，有效降低国际交流与互认成本及产品服务技术适配成本。积极推动采用国际法制计量组织发布的国际计量规范及有关国际组织发布的国际技术文件。四是增强计量技术规范制度供给。规章不再统一规定国家计量检定规程涉及的公文、表格样式，改由相关文件根据现实技术需求作出具体要求并及时调整。明确对具有先进性、引领性，且实施效果良好的部门、行业和地方计量技术规范，可以由市场监管总局组织审定后，以国家计量技术规范的形式批准发布。市场监管总局将以修订出台《办法》为契机，进一步优化国家计量技术规范体系，改革创新计量技术规范管理模式，巩固新产业、新技术、新业态创新发展的计量技术基础设施，为技术产业融合发展提供稳定高效的计量技术服务，助推新质生产力加快形成。
05
修订后的《民航专业工程建设项目招标投标管理办法》自5月1日实施
为进一步加强民航专业工程建设项目招标投标管理，规范招标投标各主体行为，推动招标投标活动更加有序、公平、公开、高效，招标投标全流程电子化顺利实现，中国民用航空局对《民航专业工程建设项目招标投标管理办法》进行了修订。新办法自2024年5月1日实施。
06
财政部发布《政府采购合作创新采购方式管理暂行办法》6月1日起施行
为贯彻落实《深化政府采购制度改革方案》，完善政府采购支持科技创新制度，财政部制定了《政府采购合作创新采购方式管理暂行办法》，自2024年6月1日起施行。合作创新采购是指采购人邀请供应商合作研发，共担研发风险，并按研发合同约定的数量或者金额购买研发成功的创新产品的采购方式。创新产品，应当具有实质性的技术创新，包含新的技术原理、技术思想或者技术方法。合作创新采购应当建立合理的风险分担与激励机制，鼓励有研发能力的国有企业、民营企业、外商投资企业，高等院校，科研机构等各类供应商积极参与，发挥财政资金对全社会应用技术研发的辐射效应，促进科技创新。合作创新采购，除只能从有限范围或者唯一供应商处采购以外，采购人应当通过公开竞争确定研发供应商。二
建工大事记
Major construction projects
01
住建部印发《推进建筑和市政基础设施设备更新工作实施方案》 加快淘汰不达标设备
近日，经国务院同意，住建部印发《推进建筑和市政基础设施设备更新工作实施方案》。《方案》确定住宅老旧电梯更新、建筑节能改造等十项重点任务，总体目标是：到2027年，对技术落后、不满足有关标准规范、节能环保不达标的设备，按计划完成更新改造。《方案》指出，严格落实能耗、排放、安全等强制性标准和设备淘汰目录要求，依法依规加快更新淘汰建筑和市政基础设施领域老旧高耗能等不达标设备。
02
工信部公开就《保障中小企业款项支付条例》修订草案征求意见
近日，工信部发布公开征求对《保障中小企业款项支付条例（修订草案征求意见稿）》的意见，阐明了修订的必要性、主要思路以及主要内容，意见征集截止时间为2024年5月18日。修订草案共38条，比现行条例增加9条（含新增6条，拆分出3条），对现行条例中16个条文进行了修改，并将条例分为总则、款项支付有关规定、监督管理与救济、法律责任、附则5章。修改内容如下：（一）明确及时支付中小企业款项工作的基本原则。修订草案第4条明确规定及时支付中小企业款项工作，应当坚持市场主体负责、行业规范自律、政府依法监管、社会协同监督的原则，并强调源头治理、防治结合、标本兼治的要求。（二）明确各部门的工作职责和地方政府的责任。修订草案第5条从国务院负责中小企业促进工作综合管理的部门、县级以上地方人民政府、县级以上人民政府相关部门三个层面对职责予以明确，并突出省级人民政府对本地区及时支付中小企业款项工作负总责的要求。（三）强化对机关、事业单位的监督管理。修订草案第21条提出建立报告研究制度，要求地方机关、事业单位、国有大型企业应当每年定期将上一年度拖欠中小企业款项情况按程序报告同级人民政府。县级以上地方人民政府应当每年定期听取本地区及时支付中小企业款项工作汇报；第22条规定督查督办制度，要求县级以上人民政府建立督查制度，县级以上人民政府负责中小企业促进工作综合管理的部门建立函询、督办和通报制度，强化对拖欠中小企业款项的监督管理。（四）加强大型企业的信息披露要求。修订草案第30条规定，大型企业应当将遵守本条例及时支付中小企业款项情况纳入企业风险控制与合规管理体系中。同时，针对上市公司中的大型企业，修订草案第19条要求上市公司中的大型企业应将逾期未支付中小企业款项的有关信息纳入到年度报告等信息披露文件中，并在第35条中进一步规定其违反信息披露义务的法律后果。（五）完善投诉处理机制强化行政救济。修订草案第23、24、25条规定国务院负责中小企业促进工作综合管理的部门建立违约拖欠中小企业款项投诉平台，对处理投诉的时限做出了明确规定，增加了约谈通报制度，并要求县级以上人民政府负责中小企业促进工作综合管理的部门制定投诉处理办法。（六）加大对违反相关规定的惩处力度。一是开展失信惩戒，修订草案第26条规定了对严重拖欠中小企业账款的机关、事业单位和大型企业实施失信联合惩戒，从政府资金支持、投资项目审批、市场准入等方面对其予以限制。二是强化相关人员问责，第33条增加了违反本条例有关规定的机关、事业单位主要负责人的法律责任，并增设了处分情形。在第36条中增加了对恐吓、打击报复的相关责任人员的法律责任。（七）针对工作实践进一步修订完善相关规定。一是针对实践中，一些大型企业通过下属关联中小企业与其他中小企业签订合同，无法通过现《支付条例》加以规范的问题，修订草案第37条第3款规定，大型企业的控股子公司采购货物、工程、服务支付中小企业款项，参照大型企业适用本条例。二是为解决实践中出现的对中小企业事先声明的争议，第3条第2款修改为，机关、事业单位、大型企业订立合同时，应当提示合同相对方说明其是否属于中小企业。三是为加快无争议部分账款的付款进度，第16条规定，机关、事业单位和大型企业与中小企业的交易中部分存在争议且不影响其他部分的，对于无争议部分应当履行及时付款义务。03
住建部等5部门发布《关于加强农村房屋建设管理的指导意见》《指导意见》明确总体要求：到2025年，基本建立适应农村特点的农房建设管理体制机制，实现农房质量安全的全过程闭环监管，农房建设行为规范有序，农房安全风险得到有效管控，农房质量安全水平普遍提升。到2035年，全面建立农房建设管理制度体系和技术标准体系，农房质量安全得到切实保障，配套设施基本完善，农房建设品质大幅提升。为完成上述要求，《指导意见》从3个方面提出18项具体意见：在“进一步强化既有农房安全管理”方面，《指导意见》提出，常态化开展农村房屋安全隐患排查整治，严格用作经营的农房安全管理，严格改扩建和变更用途管理，加快建立农房安全常态化巡查机制，逐步建立农房安全定期体检制度，持续推进农村危房改造和抗震改造。在“加快健全新建农房安全管理长效机制”方面，《指导意见》提出，合理安排农房建设用地，切实保障农房选址安全，严格规范农房设计施工，统筹实施行政审批，切实落实监管责任，充实基层力量，强化资金支持。在“加强技术引导和制度创新”方面，《指导意见》提出，提高农房设计水平，提升农房建设品质，培育乡村建设工匠队伍，提高农房建设管理信息化水平，探索建立农房保险制度。
04
住房城乡建设部发布关于开展房屋市政工程安全生产治本攻坚三年行动的通知
近日，住房城乡建设部发布关于开展房屋市政工程安全生产治本攻坚三年行动的通知（以下简称《通知》）。《通知》提出，到2024年年底前，基本消除2023年及以前排查发现的重大事故隐患存量，力争实现生产安全事故“双下降”；2025年年底前有效遏制重大事故隐患增量，较大及以上事故得到有效遏制；2026年年底前形成重大事故隐患动态清零的常态化机制，生产安全事故总量、相对指标显著下降。4月26日，住房城乡建设部召开房屋市政工程安全生产治本攻坚三年行动动员部署会议，认真学习贯彻习近平总书记关于安全生产的重要指示批示精神，落实国务院安委会和全国住房城乡建设工作会议要求，动员部署房屋市政工程安全生产治本攻坚三年行动。部总工程师江小群出席会议并讲话。会议强调，各地要突出重点精准施策，准确把握治本攻坚三年行动的目标任务。一是健全施工安全事前预防机制。建立隐患排查和责任倒查机制，推动重大事故隐患动态清零，提升危大工程安全管控水平。二是构建施工安全数字化监管体系。全面实行施工安全领域电子证照制度，加强施工现场数字化赋能。三是完善市场现场监管有效联动机制。严厉打击市场违法违规行为，开展建筑施工企业安全生产条件动态核查，严查关键岗位人员履行法定职责行为。四是提升安全生产监督执法能力。提升一线监管人员水平，压实全链条监管责任。五是提高企业本质安全水平。建立健全企业安全管理机制，压实关键岗位人员责任，提升企业安全生产标准化水平。六是加强安全生产文化建设。指导企业树牢安全发展理念，加强安全生产培训，强化安全生产文化宣传。
三
律界建工动态
1.王春军律师在京都律师事务所进行“解析建设工程纠纷七步法”主题业务培训
4月10日，王春军律师在北京市京都律师事务所带来“解析建设工程纠纷七步法”主题业务培训，结合办案经验向与会人员分享了建设工程纠纷的特点以及实务经验，并与现场参加培训的同事互动提问。
2.王春军律师为2024年度武威市律师业务培训班授课
4月20日，王春军律师受邀参加由武威市律师协会、武威市司法局主主办的“2024年度武威市律师业务培训班”，在培训会议上分享了“建工纠纷七步法”的课题，与参会律师们进行了充分沟通交流。
- END-
作者介绍
王春军律师，北京市京都律师事务所管委会委员、高级合伙人，中国民主建国会会员。北京大学法学学士，中国地质大学工程土木工程系，工科学士。
担任北京市律协工程专业委员会副秘书长、上海、广州、南京、厦门、大连/大连国际等地仲裁委仲裁员、中国国际经济贸易仲裁委调解员、中国行为法学会培训合作中心专家智库委员与客座教授。常设中国建设工程论坛第十一工作组，第十七工作组召集人。民建北京市委理论委副秘书长，民建朝阳区理论委主任。曾任某建筑施工企业法务部负责人，承办大量建设工程施工合同纠纷案的诉讼和非诉业务、房地产开发法律服务、园区开发建设法律服务、PPP纠纷解决，在建设工程领域刑事案件辩护和合规也成绩斐然。主要执业领域：一、建工非诉：建工合规、建工专项、建工涉外、建工金融；二、建工争议解决：调解、诉讼、仲裁；三、建工刑案：建工辩护、企业行权，并担任多家大型央企的法律顾问。
学术成果 |
8 | 【法律资讯】弼兴每月速递|5月刊 | 法律资讯
NEWS
弼兴一向密切关注最新立法与政策动态，致力于研究实务动向，并且注重分享。弼兴法律团队推出此刊物以帮助客户了解法律走向，及时准确地作出预判。如果您有具体的法律服务需求，欢迎与我们联系，我们将以优质高效的法律服务、切实严谨的工作态度以及奋发协作的团队精神，弼助您的事业兴旺成功！
弼兴法律资讯，每月一期，同您见面。
目录
新规速递
关于就《商标侵权案件违法经营额计算办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知----P3
国家知识产权强国建设工作部际联席会议办公室关于印发2024年知识产权强国建设纲要和“十四五”规划实施地方工作要点的通知》----P5
中国证监会关于就《关于修改〈科创属性评价指引（试行）〉的决定》公开征求意见的通知----P6
典型案例摘要
2023年中国法院10大知识产权案件和50件典型知识产权案例----P8
想用ERP“乘云而上”？履行合同要注意！| 结案信息----P24
涉案金额近亿元！假冒知名国产品牌手机，人民法院判了----P28
实务研究
专利侵权案件，什么情况下适用惩罚性赔偿？----P33
预装“独家资源”音频？“贴心”智能复读机定制服务，扎了谁的心？----P43
此“传奇”非彼“传奇”，法官如何详细比对“换皮”游戏？----P49
*由于全文篇幅较长，请长按/扫描下方二维码查看。
特别声明
此刊物以分享为本，仅供学习研究参阅，不视为弼兴律师事务所正式法律意见或建议。所有内容摘自政府、法院的官微、官网等，仅供参考使用。如有任何问题，欢迎随时与我们联系。
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弼兴修炼观
一改：改变自己；
二不：不比较、不计较；
三好：说好话、做好事、存好心；
四给：给人方便，给人欢喜、给人信心，给人希望；
五心：慈悲之心、感恩之心、分享之心、进取之心、平和之心。 |
8 | ??2024 年 3 月法律科技月刊 | hi，各位读者朋友们好！
《Legaltech Insight》是一档由法律修音机 Legal Studio 推出的深度专栏，为大家带来全球法律科技最新的趋势和创新洞察。
这是《Legaltech Insight》专栏的第三十五期内容，本期内容为大家带来 2024 年 3 月最值得关注的法律科技资讯汇总，并对这些资讯进行重新分类，让我们一起对 AI 以及 AI 在法律行业的落地应用，增加一份了解。
?? 目录
一、法律科技融资新闻
合规解决方案服务商 Formalize 完成 1500 万欧元 A 轮融资
CRM 平台 Propense.ai 完成 300 万美元种子轮融资
在线公证服务商 Legitify 完成 150 万欧元种子轮融资
AI 合同起草、知识和协作平台 DraftWise 完成 2000 万美元 A 轮融资
AI 初创公司 Borderless AI 完成 2700 万美元融资，加速全球招聘
合规初创公司 SingleFile 增加了 650 万美元种子轮融资
在线公证初创公司 OneNotary 完成 500 万美元 A 轮融资
收入管理初创公司 Ayora 完成 160 万美元 Pre-种子轮融资
二、法律 AI 产品动态
天津推出全国首个网络普法大模型
Wolters Kluwer 上线 AI 合同审查功能
数据隐私管理服务商 DataGrail 发布新的 AI 治理解决方案
证词和诉讼服务商 Veritext Legal Solutions 发布 AI 摘要功能
数据隐私和治理服务商 Mine 发布 AI 合规审查工具
三、律所 / ALSP 如何拥抱法律科技
Bryan Cave Leighton Paisner 律师事务所推出 AI 监管检索地图
普华永道与 ContractPodAI 合作推出新的咨询服务
国际律师事务所 CMS 与法律 AI 初创公司 Harvey 建立合作
Morris Manning & Martin 律师事务所将其 AI 工作小组扩展到更多部门
四、监管部门和学界如何拥抱 AI
哈佛法学院发布 360 年、4000 万页判例
加利福尼亚州发布生成式 AI 临时指南
新泽西州法院即将调查律师对生成式 AI 的使用情况
五、法律科技并购动态
汤森路透收购电子发票和间接税解决方案服务商 Pagero
英国尽调公司 TM Group 收购 Lawtech Software
替代性法律服务商 Kalexius 收购 Lexoo，增强 CLM 能力
六、法律科技数字化资讯
LexisNexis 推出 Litigation Footprint，将法律分析覆盖范围扩大两倍
七、市场教育/创新孵化/生态联盟
法律科技核心能力认证联盟推出新的供应商联盟
以下，enjoy ：）
一、法律科技融资动态
合规解决方案服务商 Formalize 完成 1500 万欧元 A 轮融资
3 月 5 日，合规解决方案服务商 Whistleblower Software 宣布完成 1500 万欧元 A 轮融资，并改名为 Formalize。
CRM 平台 Propense.ai 完成 300 万美元种子轮融资 |
8 | 月刊丨数字经济行业观察月刊【2024.04（内参）】 | 一、相关政策规定
1.《关于为银行业金融机构在中国政府采购网开通批量获取政府采购信息权限的通知》
2024年4月1日，财政部印发《关于为银行业金融机构在中国政府采购网开通批量获取政府采购信息权限的通知》(下称《通知》)。《通知》明确，银行业金融机构现可通过中国政府采购网中央主网，即“财政部政府采购管理交易系统”，或直接访问指定网址，实现政府采购信息的批量获取。这些信息将作为政府采购中标、成交供应商办理融资业务的重要参考。可获取的政府采购信息包括中央和地方政府采购项目中标、成交结果信息，政府采购合同信息，以及政府采购领域严重违法失信行为记录。获取的信息仅用于开展政府采购融资业务，不得用作其他用途。此外，开展政府采购融资业务的银行业金融机构可申领登录数字证书，其中全国性银行每个省级单位1枚，其他银行业金融机构每个单位1枚。申领机构需指定专人负责数字证书的申领、保管和使用，数字证书丢失或者损毁的，应当及时申请挂失、更换及补发。
2.《深化智慧城市发展 推进城市全域数字化转型的指导意见》
2024年4月2日，国家数据局研究起草了《深化智慧城市发展 推进城市全域数字化转型的指导意见》(下称《意见》)，并向社会公开征求意见。《意见》提出全领域推进城市数字化转型、全方位增强城市数字化转型支撑、全过程优化城市数字化转型生态等重要任务。到2027年，形成一批横向打通、纵向贯通、各具特色的宜居、韧性、智慧城市，有力支撑数字中国建设。城市数字经济创新活跃，数字治理高效精细，数字服务畅享便捷，数字应急韧性安全，生态环境智慧绿色；适数化制度机制实现突破创新、长效化运营确保可持续发展、协同化发展格局联动内外；数字设施大动脉畅通优化，数据资源大循环活力释放，城市发展成果惠及全民。到2030年，涌现一批数字文明时代具有全球竞争力的中国式现代化城市。提出深入实施城市云网强基行动，推进千兆城市建设，探索发展数字低空基础设施等系列行动。
3.《数据安全技术 基于个人请求的个人信息转移要求》(征求意见稿)
2024年4月3日，全国信安标委秘书处发布“关于征求《数据安全技术 基于个人请求的个人信息转移要求》(征求意见稿)等4项国家标准意见的通知”。通知显示，全国网络安全标准化技术委员会归口的《数据安全技术 基于个人请求的个人信息转移要求》等4项国家标准现已形成标准征求意见稿。根据委员会标准制修订工作程序要求，将该4项标准征求意见稿面向社会公开征求意见。标准旨在于支撑《个人信息保护法》第四十五条对个人信息主体请求转移其个人信息的落地实施，试图明确个人信息主体请求转移其个人信息的适用和行使的条件、可请求转移的个人信息范围，以及个人信息处理者在处理个人信息主体转移个人信息的请求时应遵守的安全原则、流程和技术要求，并提升个人信息主体请求的便捷性、可互操作性问题。
4.《关于实施数字消费提升行动的通知》
2024年4月9日，商务部办公厅发布《关于实施数字消费提升行动的通知》(下称《通知》)。其中提到数字消费主要指消费者在数字环境下的消费行为，既包括产品和服务的数字化，也包括内容和渠道的数字化。《通知》立足数字消费特点与发展趋势，以满足人民群众日益增长的美好生活需要为根本目的，从供给、消费、载体、业态4个方面提出具体举措，加快促进数字消费领域形成更高水平供需动态平衡。下一步，商务部和地方商务主管部门将重点做好以下工作：一是加强横向协同、纵向联动，强化数字消费发展重大问题、重大政策和重大项目调度。二是立足区域禀赋、资源优势，在完善基础设施、促进数实融合、保护消费者权益等方面积极探索，形成地方特色鲜明的标志性成果。三是坚持问题导向、结果导向，持续跟进研究，编制数字消费创新实践案例，推广典型经验和创新业态，共同营造良好发展环境。
5.《关于深化制造业金融服务 助力推进新型工业化的通知》
2024年4月16日，国家金融监督管理总局、工业和信息化部、国家发展改革委发布《关于深化制造业金融服务
助力推进新型工业化的通知》（下称《通知》），《通知》旨在推动更多信贷资源支持制造业发展，持续提升制造业中长期贷款占比，加大对制造业首贷户的支持，扩大金融服务覆盖面。聚焦信息技术、人工智能、物联网、车联网、生物技术、新材料、高端装备、航空航天等重点产业。强化资金支持和风险保障，扩大战略性新兴产业信用贷款规模，推进知识产权保险、研发费用损失险等承保业务，支持产品研发和应用，持续推进首台（套）重大技术装备保险和新材料首批次应用保险补偿机制。《通知》要求，要围绕重点任务，着力支持产业链供应链安全稳定、产业科技创新发展、产业结构优化升级、工业智能化和绿色化发展，持续加大金融支持力度，优化金融服务模式，增强金融专业化能力。
6.《加快数字人才培育支撑数字经济发展行动方案（2024－2026年）》
2024年4月17日，人力资源社会保障部联合中共中央组织部、中央网信、
国家发展改革委等九个部门共同发布《加快数字人才培育支撑数字经济发展行动方案（2024－2026年）》，旨在满足数字产业化和产业数字化的发展需求，用3年左右时间，扎实开展数字人才育、引、留、用等专项行动，激发数字人才创新创业活力，增加数字人才有效供给，形成数字人才集聚效应。部署了数字技术工程师培育项目、数字技能提升行动、数字人才国际交流活动、数字人才创新创业行动、数字人才赋能产业发展行动、数字职业技术技能竞赛活动等6个重点项目。重点围绕大数据、人工智能、智能制造、集成电路、数据安全等数字领域新职业，制定颁布国家职业标准，开发培训教程，分职业、分专业、分等级开展规范化培训、社会化评价，取得专业技术等级证书的可衔接认定相应职称。
7.《深入推进IPv6规模部署和应用2024年工作安排》
2024年4月19日，中央网信办、国家发展改革委、工业和信息化部联合印发《深入推进IPv6规模部署和应用2024年工作安排》（以下简称《工作安排》）。《工作安排》明确了2024年工作目标：到2024年末，IPv6活跃用户数达到8亿，物联网IPv6连接数达到6.5亿，固定网络IPv6流量占比达到23%，移动网络IPv6流量占比达到65%。IPv6网络性能显著提高，使用体验提升明显。云服务、内容分发网络、数据中心在业务开通时默认启用IPv6功能。主要商业网站及移动互联网应用IPv6支持率达到95%，IPv6行业融合应用更加深入广泛。固定网络IPv6贯通水平大幅跃升，新出厂家庭路由器、机顶盒等终端设备默认启用IPv6，存量家庭路由器IPv6开启率明显提升，企业机构互联网专线IPv6开通率明显提高。IPv6单栈支持能力持续增强。“IPv6+”创新技术应用领域进一步拓展。IPv6标准体系持续完善，立项IPv6国家标准达到50项。
二、地方动态
1. 河南：《2024年河南省区块链技术应用和产业发展工作方案》
2024年4月2日，河南省制造强省建设领导小组办公室印发《2024年河南省区块链技术应用和产业发展工作方案》，旨在加快推进区块链在重点领域的应用，以规模化的应用带动产业能级的提升，有效驱动实体经济提质增效、数字经济模式创新、社会治理能力现代化，全面助力制造强省和数字强省建设。《工作方案》明确2024年16项重点任务，其中包括赋能产业数字化转型：区块链+制造、区块链+能源、区块链+物流、区块链+农业。提高民生服务水平：区块链+医疗健康、区块链+教育、区块链+金融、区块链+住建。优化数字治理模式：区块链+政务、区块链+司法、区块链+版权、区块链+土地管理。提升区块链产业能级：开展企业梯度培育、推动产业集聚发展、搭建公共服务体系、优化产业发展环境。
2. 上海：《关于上海市信息通信业主动作为 以行业高质量发展助力我市新型工业化的指导意见》
2024年4月7日，上海市通信管理局印发《关于上海市信息通信业主动作为以行业高质量发展助力我市新型工业化的指导意见》(下称《意见》)。《意见》提出了五大核心能力的提升：创新引领能力、基础支撑能力、转型促进能力、生态赋能能力、
安全
保障能力。这五大能力的提升，将为上海信息通信业的高质量发展提供有力保障，也将为新型工业化提供强大的动力。《意见》还部署实施了十二大高质量发展专项工作。这些工作包括6G预研高质量发展专项、
人工智能
+高质量发展专项、双万兆网络高质量发展专项、智能算力基础设施高质量发展专项、IPv6智能网络高质量发展专项、5G+工业互联网高质量发展专项等。这些专项工作的实施，将极大地推动上海信息通信业的发展，并进一步提升其与工业经济的深度融合。
3. 湖北：
《湖北省进一步优化支付服务提升支付便利性实施方案》
2024年4月8日，湖北省办公厅发布《湖北省进一步优化支付服务提升支付便利性实施方案》（以下简称《实施方案》），旨在助力“老年人”“外国人”等群体支付无忧。《实施方案》遵循“大额刷卡、小额扫码、现金兜底”总体思路，围绕“银行卡受理、现金使用、移动支付便利性、账户服务、示范引领、宣传推广、政策保障”七大方面，着力健全多层次、多元化的支付服务体系，更好服务社会民生，优化营商环境，保障高水平对外开放。《实施方案》提出扩大商户境外银行卡受理覆盖率。相关行业主管部门、各市州人民政府要聚焦“食、住、行、游、购、娱、医、学”八大重点场景，全面梳理大型商圈、旅游景区、旅游度假区、夜间文化等重点场所，建立重点商户名录并动态调整，推动纳入名录的商户境外银行卡受理终端（POS机）覆盖率不断提升。
4. 杭州：《杭州市关于高标准建设“中国数谷”促进数据要素流通的实施意见（征求意见稿）》
2024年4月10日，杭州市数据资源管理局发布《杭州市关于高标准建设“中国数谷”促进数据要素流通的实施意见（征求意见稿）》。提出到2026年底，建立15个以上高质量数据集，推动20个以上公共数据授权运营场景落地，集聚700个以上数商，挂牌1000个以上产品，累计交易额突破100亿元，打造3个以上跨区域数据要素产业公共服务示范平台。《实施意见》详细阐述杭州市在建设“中国数谷”和促进数据要素流通方面的总体目标、数据制度体系构建、数据基础设施布局、数据资源高效供给、数据市场产业集聚、数据跨域合作协同、数据应用场景引领以及保障体系等关键措施。通过这些措施，杭州市旨在以“中国数谷”打造作为工作载体，以滨江区作为试点示范“核心区”，以杭州数据交易所作为数据要素流通的关键枢纽，不断探索积累，逐步形成数据要素市场化配置改革杭州经验。
5. 石家庄：《公共数据开发利用安全管理办法》
2024年4月10日，石家庄市数字政府建设领导小组办公室发布了《公共数据开发利用安全管理办法》《公共数据产品合规审查管理办法》《公共数据运营纠纷管理办法》，全文已公开征求意见，面向公共管理服务机构、市场主体以及公共数据运营单位、应用单位。其中，《公共数据开发利用安全管理办法》规范了公共数据处理活动，明确了公共数据的安全管理原则、责任划分原则、数据安全事件应急处置预案和安全监管机制；《公共数据产品合规审查管理办法》规定了公共数据产品的定义和合规审查要求、运营单位和应用单位的主体合规要求以及数据来源、加工和交易渠道的合规要求；《公共数据运营纠纷管理办法》明确了个人权益、组织权益和协议纠纷的类型，规定了纠纷处理流程和市公共数据主管部门的职责，提供法律途径解决运营单位与应用单位间的协议纠纷。
6. 江西：《关于支持制造业数字化转型的若干措施》
2024年4月16日，江西省出台《关于支持制造业数字化转型的若干措施》（以下简称《若干措施》），提出11条高含金量的措施，推动全省制造业高端化、智能化、绿色化发展。《若干措施》实施期限为2024年至2026年。《若干措施》明确，支持各设区市开展数字化转型入企诊断，支持制造业企业通过数字化改造实现提档升级，打造“数字领航”企业、“小灯塔”企业及“数智工厂”标杆，争创国家标杆。建设省级
“产业大脑” 和数字化转型服务体系，支持工业互联网平台建设，鼓励金融机构设立数字化转型专项金融产品。同时，江西省还将支持产业集群数字化转型试点，打造工业互联网园区，每个试点开发区奖补不超过1000万元。此外，为引导企业加大数字化转型投入，鼓励银行、担保公司等金融机构设立数字化转型专项金融产品，为制造业企业提供金融支持。
7. 山东：《数据交易流通活动术语》
2024年4月16日，山东省大数据局集中发布《山东省大数据标准制修订工作指南》等160项数字强省工程标准，这些标准将从6月1日起实施。其中，由青岛大数据交易中心有限公司参编、济南市大数据局归口的《数据交易流通活动术语》市级工程标准正式发布。该标准规定了数据交易流通活动的基础术语、交易前提的术语、交易标的的术语、交易主体的术语、交易场所的术语、交易过程的术语、交易安全的术语。适用于济南市政府机构，企、事业单位对数据交易流通活动的理解、解释和信息交流。该标准的发布，可以进一步明确数据交易流通活动相关术语所指称的概念、概念的特征、概念间的关系、概念的定义、概念体系等，为今后数据要素市场标准体系构建与细化标准制修订奠定基础。
8. 广东：《2024年广东省数字经济工作要点》
2024年4月19日，广东省工业和信息化厅、广东省政务服务和数据管理局联合印发《2024年广东省数字经济工作要点》(以下简称《工作要点》)。明确加快《广东省数据条例》立法，推动广州、深圳数据交易所建立合作机制，持续完善数据交易所“一所多基地”体系架构。支撑通用人工智能发展及高质量公共数据资源库建设，建立数据主体授权用数机制，加大力度推广数字空间应用，探索打造“粤港澳大湾区数据特区”。《工作要点》围绕促进数字公共服务普惠化、推进数字社会治理精准化、深化智慧城市建设、推动数字城乡融合发展、着力构筑美好数字生活等5个方面部署重点任务。下一步，国家数据局将会同有关单位抓好各项任务落实，为广大人民群众构建智能便捷友好的数字社会空间、提供丰富优质普惠的数字公共服务，不断增强人民群众的获得感、幸福感、安全感。
9. 北京:
《北京市加快建设信息软件产业创新发展高地行动方案》
2024年4月19日，北京市经信局发布了《北京市加快建设信息软件产业创新发展高地行动方案》(以下简称《方案》)，旨在推动北京信息软件业高质量发展，全面拥抱大模型，探索数据驱动新机制，坚持补技术短板和育新兴产业同向发力，坚持信创和开源双轮驱动。《方案》提出了6大类15个小类重点任务，计划到2027年，推动北京信息软件业营收规模达到4.8万亿元，打造具有国际竞争力的信息软件产业高地。全面拥抱大模型，重点培育大模型应用生态，搭建大模型原生软件应用商店、大模型安全靶场，模型即服务云计算基础，打造示范性场景落地项目；加强底层技术创新，提升操作系统、数据库等基础软件质量，培育工业知识加工企业，支持北京工业软件企业与全球行业用户结对攻关，攻关人工智能全栈式网络安全软件及系统。
10. 福建：《福建省促进数据要素流通交易的若干措施》
2024年4月20日，福建省发展和改革委员会出台了《福建省促进数据要素流通交易的若干措施》（以下简称《措施》），提出发挥数据要素乘数效应，促进数据合规高效流通使用，加快培育福建数据要素市场，助力数字福建高质量发展。《措施》指出，围绕数据“供得出”，提出3条强化数据要素供给措施。汇聚治理卫生医疗、教育科研等公益事业单位数据和交通运输、用水用气等公用企业数据，建立健全数据质量反馈纠治机制，拓展公共数据社会化应用，持续向市场主体供给高质量、高价值数据。鼓励政务部门积极参与公共数据治理和开放开发，优先支持数据治理、主题数据库、决策支持等数据类政务信息化项目建设。支持省内行业数据服务平台汇集行业内上下游企业数据，围绕重点行业评选一批数据汇集和供给成效显著的行业数据服务平台，给予最高不超过500万元补助。
三、行业要闻
1. 2024
年全国数据工作会议在京召开
2024年4月1日，2024年全国数据工作会议在北京召开。会议主要任务是梳理总结前一阶段工作情况，安排部署今年重点工作。国家发展改革委党组书记、主任郑栅洁，国家数据局党组书记、局长刘烈宏出席会议并讲话。会上明确，2024年工作总体思路是：数据系统围绕坚持“一条主线”、统筹“三个建设”谋划实施近、中、远期重点任务。全国数据工作会议上的最新信息显示，经初步测算，2023年我国数据生产总量预计超32ZB。这表明我国已是全球数据大国，让流动的数据创造更多价值是未来方向。相关负责人在全国数据工作会议上表示，国家数据局于去年10月正式挂牌，承担起统筹数字化发展和数据行业管理的职责。各地因地制宜推进改革，31个省（区、市）和新疆生产建设兵团均已完成机构组建，其中，独立设置机构的有26个，加挂牌子的有6个。
2. 全国5G基站超过350万个
2024年4月2日，工业和信息化部发布数据显示，截至2月末，全国5G基站总数达350.9万个，5G应用在工业领域深入推广，数字技术与实体经济融合进一步提速。工业和信息化部总工程师赵志国表示，下一步将持续推进工业数字化转型，特别是开展“人工智能+”行动，推动数字技术赋能新型工业化。从智慧矿山到智能工厂、智慧物流，数字技术正加快应用到工业生产各领域。数据显示，目前，中国5G行业应用已融入71个国民经济大类，应用案例数超9.4万个，5G行业虚拟专网超2.9万个。截至2023年12月底，中国已培育421家国家级示范工厂、万余家省级数字化车间和智能工厂。聚焦数字技术服务中小企业，工业和信息化部提出，将重点实施中小企业数字化赋能专项行动，深入推进中小企业数字化转型城市试点工作。
3. 我国117个大模型完成生成式AI服务备案
2024年4月2日，网信办第一次“官宣”了目前所有通过备案的大模型。数据显示，目前全国共有117个模型完成了备案。其中，北京地区以51个的数量拔得头筹，上海、广东则紧随其后，分别有24个、19个。躬身入局的既有字节、百度、阿里等互联网大厂，也不乏百川智能、智谱AI等初创企业，近期备受关注的月之暗面、阶跃星辰也位列其中。此次“官方背书”意义重大。此前，大模型备案并未公示，只有部分消息通过非官方渠道释出。有企业反映，由于产业链上下游不了解备案情况，业务推广存在困难。而此次公开有利于各界了解行业情况，稳定预期。不过，虽然已有“官方背书”，但不少企业对大模型备案仍有困惑。由于目前相关规则对于备案主体是算法、模型还是服务没有明确定义，企业还处在摸着石头过河的状态。
4. 中国企业国有产权交易机构协会数据要素分会在广州成立
2024年4月2日，中国企业国有产权交易机构协会数据要素分会成立大会在广州召开，来自全国20多个省份的会员单位、政府部门、央企国企、数据交易所等单位，约300位代表出席会议。大会审议通过了《中国产权协会数据要素分会工作条例》，选举产生了分会第一届理事会及分会负责人，举行了分会揭牌仪式。数据要素分会将聚焦三个核心领域，一是强化数据政策法规宣贯，二是建立全国数据要素交流平台，三是打造数据资产一体化服务体系。中国电子科技委副主任、中电互联董事长、广东省数据要素产业协会会长朱立锋，工商银行平台金融发展中心总经理温津伟，华润数科公司总经理章晓炜，中国电信集团数据发展中心副主任梁天健，中国联通智慧足迹公司副总经理赵华，广州数据交易所副总经理沈海等围绕搭建前瞻性服务平台，推动数据要素流通，激发市场活力作主旨演讲。
5. 国内首个基层数据跨境服务中心在临港启用
2024年4月7日，临港新片区数据跨境服务中心顺利建成并启用运营。这是上海市首个数据跨境服务中心，同时也是国内首个由网信部门设立的基层服务中心。临港新片区数据跨境服务中心主任丁睿表示，服务中心一方面是支撑市委网信办的相关数据处理工作，另一方面承接临港新片区管委会的相关业务，一般数据清单和跨境数据场景的备案和咨询。服务中心旨在：进一步落实国家相关法规和政策，帮助数据处理者高效合规地开展数据跨境流动，并提供更为便利化的数据跨境流动服务。致力于为数据处理者提供全方位、全流程数据跨境服务，包括材料受理、业务咨询等环节，在自贸区一线打造数据跨境流动的“绿色通道”。支持临港新片区管委会开展数据分类分级工作，并探索对接CPTPP、DEPA等国际高标准经贸规则，研究对接跨境数据流动认证机制。
6. 深圳数据交易所首发500+垂直行业多模态算料集
2024年4月9日，“数·算·网”融合发展暨粤港澳大湾区（南山·前海）算力服务联盟第一期交流研讨会在南山区英特尔大湾区科技创新中心召开。本次研讨会由国家（深圳·前海）新型互联网交换中心、深圳数据交易所（以下简称“深数所”）、英特尔大湾区科技创新中心共同承办，旨在推动湾区数字经济发展，加快湾区人工智能训练场建设。会上，深圳数据交易所发布了大模型训练数据路线图，并联合开放算料联盟发布500个垂直行业多模态算料集。首批500个人工智能大模型高质量训练数据集，涵盖12个“数据要素×”领域，其中大部分算料为全国首发。深数所表示，未来将充分发挥“双区”驱动、“双区”叠加、“双改”示范效应，坚持创新引领，为国产大模型厂商提供燃料，并携手大模型厂商在数据要素×重点行动领域共建垂直行业大模型数据应用。
7. 中国人民大学数字经济系在北京揭牌成立
2024年4月13日，中国人民大学数字经济系成立大会暨“数字文明时代的未来经济学学术论坛”在北京举行。论坛上，中国人民大学数字经济系正式揭牌成立。当前，中国经济正由传统的制造业驱动模式向数字化、智能化的创新性驱动模式转变，数字经济已经成为经济学研究的新领域，数字经济的快速发展对经济学研究和人才培养提出了更高要求。数字经济系以建设数字经济一流学科为目标，以数字经济基础理论研究和数字经济前沿方法研究为两大主攻科研方向，重点关注数字经济与中国式现代化、数字治理、数据要素市场、平台经济和区块链经济学等战略性和前沿性理论问题，并为包括人工智能经济学、复杂大数据计量经济理论在内的所有经济学研究领域提供前沿分析方法。
8. 5G-A
国际标准研制工作启动
2024年4月15日，第三代移动通信伙伴组织（3GPP）系列工作组会议在湖南长沙开幕。来自中国、美国、日本、韩国、印度、欧洲等40余个国家和地区的代表参加会议。本次3GPP会议重点开展5G演进（5G-Advanced，5G-A）国际标准研制工作，涵盖5G与人工智能融合、网络与终端节能、大规模天线增强等重要议题。3GPP SA（业务和系统）技术规范组主席Puneet Jain、RAN（无线接入网）技术规范组主席Wanshi Chen和CT（核心网与终端）技术规范组主席Peter Schmitt表示，当前3GPP侧重于5G-A第二个版本（即Rel-19版本）的标准研究，Rel-19版本标准主要聚焦移动宽带和垂直领域的服务提升，并拓展新终端类型。与此同时，开展新型基础性技术的研究，为将来6G标准化打下坚实的基础。3GPP将于2024年9月启动6G业务需求研究。2025年6月启动6G技术预研，2027年上半年启动6G标准制定，并于2029年完成6G基础版本标准，即Rel-21版本标准。
9. 医疗数据要素X联合实验室在上海揭牌成立
2024年4月18日，上海市第七人民医院与上海长三角技术创新研究院数字医疗技术研究所
“联手打造” 的医疗数据要素X联合实验室正式揭牌。双方将充分发挥自身优势，携手探索创建 “数据驱动的政产学研医资产业”
生态圈。市七医院是国家健康管理学科建设与科技创新中心，十余年积累了海量的医疗数据资源。联合实验室将结合市七医院中医现代化管理要求，探讨中医数据要素应用场景，共同研究数据要素使用申请、审批、监控等全周期管理办法，建立问题遴选、问题提炼、问题解决、决策建议、问题跟踪、资源整合、数据资产、成果转化的全闭环链条，旨在通过大数据分析和创新生态构建，释放医疗数据要素的乘数效应。未来，市七医院将持续激发数据生产要素活力，加快发挥健康医疗领域数据要素的放大、叠加、倍增作用，创新打造多样化、丰富性的数据要素应用场景，推动医院走向高科技、高效能、高质量发展之路。
10. 广州数据交易所与北部湾大数据交易中心联合共创中心揭牌
2024年4月19日，由北部湾大数据交易中心与广州数据交易所共同发起成立的联合共创中心揭牌仪式在广西南宁隆重举办。广东省政务服务和数据管理局党组书记、局长杨鹏飞，广西壮族自治区人民政府副秘书长、广西壮族自治区大数据发展局党组书记、局长赵志刚，中国东信党委书记、董事长兼总裁鲁东亮，广州数据交易所总经理魏东等领导共同为联合共创中心揭牌。联合共创中心的成立，标志着粤桂两地在数据要素领域的合作迈入全新阶段，北部湾大数据交易中心与广州数据交易所将在数据要素市场方面实现互联互通，共同推动数据领域统一大市场建设。未来，联合共创中心将依托粤桂两地产业和资源优势，以“融产业、共生态、创价值、促发展”为目标，充分发挥数据要素的乘数效应，促进新质生产力发展，为两地经济社会发展注入新的动力。
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8 | 国枫观察 | 《国枫基金观察Newsletter（2024年4月刊）》 | 作为本所持续深耕的领域之一，国枫律师事务所基金业务团队于2021年3月重磅推出《国枫基金观察Newsletter》，每月一期，迄今已上线38期。本刊从行业视角遴选近期热门赛道投融资和募资事件；从法律视角捕捉立法及司法动态；结合业务团队以往项目经验每期聚焦案例分析和专题研究，以期与广大基金、投融资领域从业者和企业家们保持沟通及触达、为您提供前沿咨讯与专业特色相结合的参考。
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8 | 阳光时代能源简报2024年4月刊 |
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一、能源政策
（一）全国人大常委会会议首次审议能源法草案
十四届全国人大常委会第九次会议分组审议《能源法（草案）》。历时近20年，草案首次走出国务院，进入人大常委会议程。我国能源领域已有多部单行法，但还缺少一部具有基础性、统领性的法律。草案立足我国能源资源禀赋实际，适应能源发展新形势，就能源领域基础性重大问题在法律层面作出规定。
在完善能源开发利用制度方面，草案从六个方面作了规定，明确能源结构调整方向，支持优先开发可再生能源，合理开发和清洁高效利用化石能源，有序推动非化石能源替代化石能源、低碳能源替代高碳能源；对可再生能源、水电、核电、煤炭、石油、天然气等开发利用的基本政策取向作了规定；提高终端能源消费清洁化、高效化、智能化水平；加强能源基础设施建设和保护；促进农村能源发展等。
在加强能源市场体系建设方面，草案规定，国家推动能源领域自然垄断性业务与竞争性业务实行分开经营；协调推动全国统一的能源交易市场建设；要求能源输送管网设施向符合条件的主体公平、无歧视开放；鼓励能源领域上下游企业协同发展、产业链全链条协同推进；推动建立主要由市场因素决定的能源价格形成机制，完善能源价格调控制度；促进能源领域国际投资和贸易合作。
（二）全国人大常委会会议分组审议原子能法草案
4月24日下午，十四届全国人大常委会第九次会议对原子能法草案进行了分组审议。
审议期间，与会人员指出，我国是核能以及核技术利用大国，核安全是我国安全体系的重要组成部分，制定原子能法对完善国家安全法制体系、保障原子能和平开发利用具有重要意义。原子能法作为该领域的综合性、基础性法律，需要处理好原子能法草案与核安全法、放射性污染防治法等涉核法律的衔接，还应注意统筹衔接协调好草案与涉核行政法规和我国已经加入的若干国际公约之间的关系，增强法律的协同性。目前，我国涉核行政法规和加入的相关国际公约基本涵盖了核材料、核设施、核燃料、放射性同位素与射线装置、核电厂核事故应急、核出口管制、核安全和放射性废物处理等各个环节，草案要做好与这些行政法规和国际条约的衔接协调，防止出现矛盾甚至是不一致的情况。
（三）国家发展改革委、国家能源局修订《增量配电业务配电区域划分实施办法》
为规范增量配电业务配电区域划分，积极稳妥推进增量配电业务改革，国家发展改革委、国家能源局修订了《增量配电业务配电区域划分实施办法》。拥有配电网运营权的企业应建设运营满足区域内各类用电需求的配电网，按照《中华人民共和国电力法》《电力供应与使用条例》《供电监管办法》等法律法规为用户提供接入电网、供电保障等服务，并接受政府相关部门的监管。违反相关规定的，依法予以处理。配电网运营企业擅自超出配电区域范围开展配电业务或其他电网运营企业擅自进入配电区域范围开展配电业务的，由国家能源局派出机构依法予以处理。
（四）国家能源局印发《关于促进新型储能并网和调度运用的通知》
文件提出，规范新型储能并网接入管理，优化调度运行机制，充分发挥新型储能作用，支撑构建新型电力系统。
通知提出，电力调度机构应根据系统需求，制定新型储能调度运行规程，科学确定新型储能调度运行方式，公平调用新型储能调节资源。积极支持新能源+储能、聚合储能、光储充一体化等联合调用模式发展，优先调用新型储能试点示范项目，充分发挥各类储能价值。通知重点提出强化新型储能并网和调度协调保障措施。
（五）国家能源局就《电力中长期交易基本规则—绿色电力交易专章》征求意见
国家能源局公布《绿色电力交易专章（征求意见稿）》，作为《电力中长期交易基本规则》的补充。其中提出，绿色电力交易价格包括电能量价格与绿证价格，绿证价格应由双方充分考虑可再生能源消纳责任权重、能耗双控、碳排放双控等因素通过市场化交易方式综合确定。除国家有明确规定的情况外，以双边协商方式组织的绿色电力交易中，不对价格进行限价。集中竞价交易中，为避免市场操纵以及恶性竞争，可对电能量报价或者出清价格设置上、下限。电能量价格上、下限原则上由相应电力市场管理委员会提出，经国家能源局派出机构和政府有关部门审定，应当避免政府不当干预。
（六）国家发展改革委、国家能源局出台《关于建立煤炭产能储备制度的实施意见》
计划到2027年，初步建立煤炭产能储备制度，有序核准建设一批产能储备煤矿项目，形成一定规模的可调度产能储备。到2030年，产能储备制度更加健全，产能管理体系更加完善，力争形成3亿吨/年左右的可调度产能储备，全国煤炭供应保障能力显著增强，供给弹性和韧性持续提升。产能储备煤矿要严格履行煤炭保供稳价责任，按照有关要求签订电煤中长期合同，执行国家有关价格政策。产能储备煤矿释放储备产能生产的商品煤优先接受国家统一调度，不再承担地方中长期合同签订任务。
（七）国家发展改革委等部门印发关于支持内蒙古绿色低碳高质量发展若干政策措施的通知
通知对内蒙古绿色低碳高质量发展作出进一步工作部署，提出加快能源绿色低碳转型、构建绿色低碳现代产业体系、推动重点领域绿色发展、强化绿色低碳科技创新、全面提升生态环境质量和稳定性、深化区域全方位开放合作等政策举措。
国家发展改革委有关负责人介绍，下一步，国家发展改革委将会同有关方面，加强资金保障，统筹用好中央预算内投资、地方政府专项债券支持内蒙古符合条件的产业转型升级、节能减排降碳、环境基础设施、生态保护修复等重大项目建设。
二、项目动态
（一）中核汇能签约周口中核绿色低碳储能产业园+百万千瓦风电一体化项目
4月17日，中核汇能“周口中核绿色低碳储能产业园+百万千瓦风电一体化项目”正式签约。该项目由中核汇能河南公司联合大连融科储能技术公司、周口市平台公司共同出资建设。项目一期包含“全钒液流电池储能装备制造”“GWh级国家储能示范电站”“科技研发中心”和“风力发电”等项目。
（二）中广核GW级绿电氢氨醇一体化项目推进
中广核新能源辽宁分公司总经理梁辰，百万千瓦风光互补离网制氢醇一体化项目是中广核今年提出的重要战略新兴产业项目，集团上下高度重视、积极推进，力争建成辽宁省首个生产出绿色甲醇的项目。我们正加快与中国科学院大连化物所、大连理工大学等高校和科研院所的沟通对接，以“产学研”合作推动更多科技成果就地转化，为氢基能源产业发展提供助力。
（三）国电投青海海西州200万千瓦风电项目开工
4月26日，由国家电投黄河公司主要承办的青海省海西州200万千瓦风电项目举行开工仪式。项目位于青海省海西州茫崖市冷湖镇西侧约105公里，黄河公司负责的1标段50万千瓦风电项目共安装80台6250千瓦风电机组及对应箱式变压器，配置总装机容量10%、时长2小时的电化学储能系统，计划今年年底前建成投产。项目建成后年均发电量约94050万千瓦时，相当于每年可节约标准煤约29.25万吨，减排二氧化碳约77.5万吨。
（四）国网北京电力新投产一批重点电网基建工程
4月25日至26日，国网北京市电力公司110千伏望坛输变电工程、110千伏金盏变电站扩建工程、110千伏长阳输变电工程相继投产。2024年年初以来，国网北京电力加快首都电网高质量发展，已投产35千伏及以上电网基建工程8项，新增输电线路86千米、变电容量80万千伏安，投产规模同比增加177%。
（五）江西第二座抽水蓄能电站开工
4月28日，中国能建葛洲坝二公司参建的江西省第二座抽水蓄能电站奉新抽水蓄能电站主体工程正式开工。奉新抽水蓄能电站位于江西省奉新县罗市镇、会埠镇，是国家和江西省“十四五”能源规划重点项目，电站为一等大（1）型工程，日调节纯抽水蓄能电站，总装机容量1200兆瓦，安装4台单机容量300兆瓦的单级立轴混流可逆式水泵水轮发电机组，年平均发电量12亿千瓦时，年抽水电量16亿千瓦时，总投资76.39亿元，计划于2030年全部投产发电。
（六）中石油单体装机容量最大光伏项目全容量并网发电
4月28日，中国石油单体装机容量最大光伏发电项目——新疆喀什地区伽师县60万千瓦光伏发电项目经过3个月调试后，转入全容量并网发电，日均发电量由调试期间的100万千瓦时提升至230万千瓦时。经测算，伽师县60万千瓦光伏发电项目全容量并网后，每年最大发电能力可达10.4亿千瓦时，相当于替代标煤31.2万吨，减排二氧化碳81.2万吨。
三、上市公司简讯
（一）五大发电集团上市公司净利创八年新高
五大发电集团旗下核心上市公司均发布了2023年财报，均实现了净利增长，累计赚取了超230亿元，为2016年以来最高。
其中，中国华能集团旗下华能国际（600011.SH）终止了连续两年的亏损，获得84.46亿元的净利，排名第一。
国家能源集团旗下国电电力（600795.SH）2023年实现营收约1810亿元，同比减少7.02%；归母净利润56.09亿元，同比增加104.41%，排名第二。
中国华电集团的华电国际（600027.SH）实现净利45.22亿元，同比增近40倍，排名第三。国家电力投资集团的中国电力（02380.HK）和中国大唐集团旗下的大唐发电（601991.SH/00991.HK），分别获得净利30.84亿元、13.65亿元。
另外，三峡集团旗下长江能源（600900.SH）获净利274亿元，中核集团旗下中国核电（601985.SH）获净利106亿元，中广核集团旗下中国广核（003816.SZ）获净利107亿元，中节能旗下太阳能（000591.SZ）获净利16.5亿元，华润电力（00836.HK）获净利110亿港元，国投电力（600886.SH）预计获净利57.23～68.6亿元。
（二）晶澳科技（002459）与比亚迪达成战略合作
4月9日，晶澳太阳能科技股份公司与比亚迪汽车工业公司在深圳比亚迪总部举行战略合作签约仪式。双方将在科研创新、供应链合作、全球市场开发等方面不断深化合作，联合开发先进的储能产品，提供全球领先的光储整体解决方案。
四、能源案例选编
（一）国家能源局东北监管局对某能源公司行政处罚案
2023年7月，东北能源监管局收到举报，反映某风电场发生风机倒塌事故。经东北能源监管局确认，某能源公司一风场风机于2023年6月发生倒塔事故，涉事单位未及时向东北能源监管局上报事故相关信息。在核实事故信息后，东北能源监管局依据《中华人民共和国安全生产法》《电力安全事故应急处置和调查处理条例》等规定，成立事故调查组开展事故调查工作。因发生事故迟报，无法在第一时间开展事故调查，在事故调查过程中，涉事单位未能按要求提供给事故调查组叶片残骸、事故机舱、接闪器、防雷接地引下线等重要事实证据实物。9月，东北能源监管局对涉事单位正式立案。10月，东北能源监管局对涉事公司及其主要负责人下达《行政处罚决定书》。
经调查认定，该企业存在事故发生后未按规定时限向负有安全监管责任的监管部门报送事故信息且事故调查过程中存在破坏事故现场、隐匿事故重要部件、消极提供事故资料等情况。以上行为违反了《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条第二项和《中华人民共和国安全生产法》第八十三条第二款的规定。依据《中华人民共和国安全生产法》第一百一十条、第一百一十五条的规定，对该企业主要负责人处以上一年收入76%，即26.8万元的罚款。依据《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条第二项和《国家能源局行政处罚裁量权基准》，东北能源监管局对涉事单位处以280万元的罚款。同时根据国家能源局《能源行业市场主体信用行为清单（2022版）》，依程序将其推送国家能源局“信用能源”平台，对其开展信用分类监管。
（二）国家能源局甘肃监管办对某新能源发电公司行政处罚案
2023年6月，甘肃能源监管办在对某新能源发电公司开展电力安全生产现场检查过程中，发现该公司开展风力发电机组登塔检修高处作业过程中，工作负责人擅自长时间离开工作现场，且未指定临时负责人或安全监护人。2023年7月，甘肃能源监管办对该公司依法立案调查。2023年9月，甘肃能源监管办对该公司下达了《行政处罚决定书》。
经调查认定，该公司未落实专人现场监护等高风险作业安全风险分级管控措施，违反了《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第一款：“生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照安全风险分级采取相应的管控措施”之规定。该公司未深刻汲取本公司触电事故教训，事故暴露的安全管理漏洞未完全堵塞，依法从重处罚。甘肃能源监管办依据《中华人民共和国安全生产法》第一百零一条第四项之规定，对该公司处以9万元罚款。
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8 | 天达共和贸易救济观察（2024年3月刊） | 目 录
一
律所动态
_天达共和国际贸易领域荣登2024年度LEGALBAND榜单
天达共和荣获2024年度ALB年度国际贸易律师事务所大奖提名
二
本期焦点：
_《CBAM观察室系列》第三期：CBAM电力消耗的间接排放核算规则及其与绿色电力的衔接分析
三
贸易救济案件动态
_能源、通信类产品案件
化工类产品案件
钢铁类产品案件
有色金属类产品案件
纺织类产品案件
医药类产品案件
其他类产品案件
贸易救济观察
2024年3月刊
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一
律所动态
天达共和国际贸易领域荣登2024年度LEGALBAND榜单
2024年4月16日，国际知名法律评级机构LEGALBAND公布了2024年度中国顶级律所和中国顶级律师榜单。天达共和律师事务所凭借在过去一年的杰出表现在17个领域荣誉上榜。其中，天达共和在“国际贸易与海关法”领域荣登2024年度LEGALBAND中国顶级律所榜单，北京办管理合伙人、国际贸易部负责人王杕律师荣登“国际贸易与海关法”领域中国顶级律师榜单。
天达共和荣获2024年度ALB年度
国际贸易律师事务所大奖提名
2024年4月19日，国际知名法律媒体《亚洲法律杂志》（Asian Legal Business，ALB）公布了“二零二四年ALB中国法律大奖”入围名单。天达共和律师事务所凭借在过去一年的杰出表现脱颖而出并荣获7项提名，其中包括“年度国际贸易律师事务所大奖”（International Trade Law Firm of the Year）提名。
二
本期焦点
《CBAM观察室系列》第三期：
CBAM电力消耗的间接排放核算规则及其与绿色电力的衔接分析
在2024年1月刊的本期焦点《CBAM报告义务及对出口生产商配合履行义务的建议》中，我们对欧盟碳边境调节机制（CBAM）进行了总体介绍，并为中国企业如何配合履行CBAM报告义务提供了建议。在2024年2月刊的本期焦点《CBAM〈出口生产商填报模板〉填写指南》中，我们介绍了《出口生产商填报模板》的主要内容，并为中国出口生产商如何填报该表格信息提供了指导。
CBAM报告义务要求提供CBAM产品的直接排放量与间接排放量以及所采购前体产品的内嵌排放量。而在实践中，如何填报电力消耗所产生的间接碳排放量受到各方的广泛关注。在CBAM规则下，过渡期阶段填报消耗电力所产生的间接碳排放数据的默认核算方式是使用欧委会提供的默认排放因子。但是在欧盟和中国绿色电力市场蓬勃发展的背景下，生产商较为关注其能否使用在电力绿色认证机制下获得的绿色电力证书或者购买的绿电来抵扣CBAM下要求核算的间接排放量，从而达到降低碳排放和碳关税的目的。
在本期文章中，我们将对CBAM电力消耗的间接排放核算规则进行介绍，并结合目前我国国内绿电市场的情况，分析上述核算规则与绿电的衔接关系，为出口生产商如何填报电力消耗的间接排放量提供指导与建议。
一、CBAM下电力消耗的间接碳排放量核算规则
关于CBAM下填报电力消耗的间接排放的总体规则，《欧盟外生产商实施碳边境调节机制的指导文件》中明确规定生产商需要监控CBAM产品生产过程中消耗的电量，并乘以对应的电力排放因子以计算间接排放量。如上文所述，在过渡期阶段，填报消耗电力所产生的排放数据的默认方式是使用欧委会提供的默认排放因子，只有在满足特定条件的前提下才能使用电力的实际排放因子进行填报。针对不同的电力来源，欧委会规定了不同的核算方式。
1. 电网采购（Comes From the Grid）
欧委会规定，如果电力来源为电网采购，则出口商的默认填报方式是适用欧委会依据国际能源署（International Energy Agency）的数据计算得出的原产国电网的平均排放系数以计算间接排放量。此外，欧委会允许生产商在适当的情况下使用原产国电网的公开数据中能够代表平均排放因子或者二氧化碳排放因子的其他排放因子来计算间接排放量。
2. 自产电力（Produces Electricity Yourself）
欧委会规定，如果CBAM生产商在工厂内自产电源，则生产商应当像监控工厂其他直接排放一样，对发电装置或者热电联产装置的排放进行监控，并适用特殊规则对燃料组合的排放因子进行计算，同时需要考虑到热电联产中产生的热量。
3. 购电协议（Power Purchase Agreement，PPA）
欧委会规定，如果生产商通过签订购电协议（PPA）来获取电力，在发电企业依照“自产电力”的监控规则对排放进行监控并且与生产商之间建立适当交流的前提下，生产商可以使用所购买电力的实际排放因子核算间接排放。
二、中国电力绿色认证机制
中国自2017年起开始试行可再生能源绿色电力证书核发以及自愿认购交易制度，并于2021年开启了绿色电力交易试点。绿色电力证书（以下简称“绿证”）是由国家可再生能源信息管理中心针对每兆瓦时非水可再生能源上网电量颁发的证书，可以用来确认该发电量的绿色属性。而绿色电力交易（以下简称“绿电交易”）则是以风电和光伏发电等可再生能源发电作为标的物的中长期电力交易。绿证与绿电交易目前已然成为中国绿色电力交易市场中不可或缺的重要组成部分。
目前，我国绿电交易制度呈现出蓬勃发展的势头，交易规模持续增长，交易制度日益健全。在全球面临可再生能源转型的节点，中国正在积极推动绿证、绿电与碳市场的衔接以及绿证的国际互认。因此，分析中国电力绿色认证机制是否能在CBAM框架下获得认可具有实践意义。
三、CBAM电力消耗的间接排放核算规则与绿电的衔接
在2023年12月8日颁布的《欧盟外生产商实施碳边境调节机制的指导文件》中，欧委会明确指出其不允许生产商基于可再生能源的“来源证明”或者“绿色证明”（Guarantees of Origin or Green Certificates）使用实际排放因子计算电力间接排放。但是，如上文所述，在通过购电协议获取电力的情形下可以使用实际排放因子核算间接排放。这为生产商通过购电协议购买绿电并使用实际排放因子核算间接排放留下了空间。
CBAM中仅规定购电协议是指用电方从电力生产方处直接购买电力的方式，并未对购电协议的细节作出更加详尽的规定。从CBAM规则上来看，若中国出口生产商直接与发电企业签订购电协议采购绿电，则CBAM并未限制其使用单独的实际排放因子来核算生产中的间接碳排放。但值得注意的是，各个国家所采用的购电协议形式和性质因各国的电力市场发展状况不同而存在差异。例如，根据欧洲能源交易商联盟（European Federation of Energy Traders）提供的欧盟PPA范本，欧盟购电协议分为物理PPA（Physical PPA）与虚拟PPA（Synthetic PPA），后者除了促进欧盟可再生能源市场交易外，还具备一定的金融属性，为电力项目提供了融资功能，可能会触发欧盟金融法规下的监管。而中国的电力交易则更加侧重消纳绿电，致力于促进优化燃料和能源结构，强调电力交易的绿色属性。因此，各国绿色电力认证机制与CBAM的兼容与衔接仍然亟待欧委会的进一步释明和规定。
四、结语
在中国绿色发展政策下，中国电力绿色认证机制能够有效地对电力的绿色属性进行认证和溯源，现行CBAM规则为中国出口生产商通过购电协议采购绿电的方式减少申报的间接碳排放量提供了操作空间，但是就中国电力绿色认证机制与CBAM的兼容与衔接的细节规定仍然需要欧委会对CBAM规则进一步完善和细化。我们也将持续关注中国绿电的国际应用场景，为中国企业提供CBAM规则的最新动向。
三
贸易救济案件动态
能源、通信类产品案件
[1]印度财政部于2024年3月14日决定对原产于或进口自中国的太阳能电池组件用EVA塑料片征收为期5年的反倾销税，税额为590～897美元/吨。
[2]澳大利亚反倾销委员会于2024年3月15日发布公告，澳大利亚工业科技部长通过了澳大利亚反倾销委员会对进口自中国的风电塔作出的第二次反倾销日落复审终裁建议，决定不继续对中国涉案产品实施反倾销措施，现行反倾销措施于2024年4月16日到期后终止。
[3]土耳其贸易部于2024年3月19日作出对原产于中国的光伏组件反规避调查终裁，决定将该案日落复审终裁确定的反倾销税适用于越南、马来西亚、泰国、克罗地亚及约旦的涉案产品，对上述五国均征收25美元/平方米反倾销税。
化工类产品案件
[1]印度商工部于2024年3月4日立案对原产于或进口自中国的特性粘度≥0.72分升/克的聚对苯二甲酸乙二醇酯树脂进行反吸收调查。
[2]印度财政部于2024年3月14日接受印度商工部于2023年12月28日对原产于或进口自中国的自粘乙烯基作出的反倾销终裁建议，决定对中国涉案产品征收为期3年的反倾销税，税额为0～1865美元/吨。
[3]欧盟委员会于2024年3月14日对原产于中国的电解二氧化锰产品作出反倾销终裁，裁定对涉案产品征收0%～35.0%的反倾销税。
[4]美国国际贸易委员会于2024年3月21日对进口自中国的黄原胶作出第二次反倾销日落复审产业损害肯定性终裁：裁定若取消现行反倾销措施，在合理可预见期间内，涉案产品的进口对美国国内产业造成的实质性损害可能继续或再度发生。根据终裁结果，本案现行反倾销措施继续有效。
[5]印度商工部于2024年3月26日立案对原产于或进口自中国大陆、印度尼西亚、日本、韩国、台湾地区、泰国以及美国的聚氯乙烯悬浮树脂进行反倾销调查。
[6]印度商工部于2024年3月26日立案对原产于或进口自中国大陆、俄罗斯以及台湾地区的乙腈进行反倾销调查。
[7]印度商工部于2024年3月27日立案对原产于或进口自中国和日本的不溶性硫磺进行反倾销调查。
[8]印度商工部于2024年3月28日立案对原产于或进口自中国的二氧化钛进行反倾销调查。
[9]印度商工部于2024年3月28日立案对原产于或进口自中国的叔丁醇钾和叔丁醇钠进行反倾销调查，对原产于或进口自美国的叔丁醇钾进行反倾销调查。
[10]印度商工部于2024年3月28日对原产于或进口自中国和泰国的分子量介于3000至4000的聚醚多元醇作出反倾销肯定性终裁，建议对涉案产品征收反倾销税，中国企业的税额为534～608美元/吨。
[11]印度商工部于2024年3月28日对原产于或进口自中国、欧盟、日本和韩国的氰化钠作出反倾销肯定性终裁，建议对涉案产品征收为期5年的反倾销税，中国企业的税额为286～554美元/吨。
[12]印度商工部于2024年3月29日立案对原产于或进口自中国的偶氮颜料进行反倾销调查。
[13]印度商工部于2024年3月29日立案对原产于或进口自中国的丙草胺及其中间体进行反倾销调查。
[14]印度商工部于2024年3月29日立案对原产于或进口自中国的“珠光效果”颜料或云母珠光颜料，不包括“用于”汽车的效果颜料或云母珠光颜料，进行反补贴调查。
[15]巴基斯坦国家关税委员会于2024年3月31日立案对原产于或进口自中国、伊朗和卡塔尔的氯化石蜡进行反倾销调查。
钢铁类产品案件
[1]巴西发展、工业、贸易和服务部外贸秘书处于2024年3月1日立案对原产于中国的镀锡镀铬板卷进行反倾销调查。
[2]墨西哥经济部于2024年3月5日对原产于中国、不论进口来源的钢制研磨球作出反倾销肯定性终裁，决定对涉案企业征收反倾销税，税率为3.68%～12.35%。
[3]哥伦比亚贸工旅游部于2024年3月5日立案对原产于中国的钢绞股绳进行反倾销情势变迁复审调查。
[4]欧盟委员会于2024年3月5日对原产于中国的铸件作出第一次反倾销日落复审终裁，裁定若取消反倾销措施，涉案产品的倾销对欧盟产业的损害会继续或再度发生，因此决定继续维持对涉案产品的反倾销措施。
[5]美国商务部于2024年3月7日对进口自中国、白俄罗斯、印度尼西亚、拉脱维亚、摩尔多瓦、波兰和乌克兰的混凝土钢筋作出第四次反倾销快速日落复审终裁，裁定若取消本案的反倾销措施，将会导致中国涉案产品以133.00%的倾销幅度继续或再度发生，将会导致白俄罗斯涉案产品以114.53%的倾销幅度继续或再度发生，将会导致印度尼西亚涉案产品以71.01%的倾销幅度继续或再度发生，将会导致拉脱维亚涉案产品以16.99%的倾销幅度继续或再度发生，将会导致摩尔多瓦涉案产品以232.86%的倾销幅度继续或再度发生，将会导致波兰涉案产品以52.07%的倾销幅度继续或再度发生，将会导致乌克兰涉案产品以41.69%的倾销幅度继续或再度发生。
[6]加拿大边境服务署于2024年3月8日立案对原产于或进口自中国、埃及和越南的线材进行反倾销调查。
[7]欧盟委员会于2024年3月11日对原产于中国的耐腐蚀钢作出第一次反倾销日落复审终裁，裁定若取消反倾销措施，涉案产品的倾销以及该倾销对欧盟产业造成的损害会继续或再度发生，因此决定继续维持对中国涉案产品的反倾销措施。
[8]墨西哥经济部于2024年3月15日对原产于中国的混凝土钢钉作出反倾销肯定性初裁，初步裁定对涉案产品征收31%的临时反倾销税。
[9]墨西哥经济部于2024年3月21日对原产于中国的焊接钢链作出反倾销期间复审初裁，初步裁定维持现行0.50美元/千克的反倾销税不变。
[10]墨西哥经济部于2024年3月25日对原产自中国的焊接用微丝作出反倾销期间复审初裁，初步裁定维持现行0.57美元/公斤的反倾销税不变。
[11]智利国家进口商品价格扭曲调查委员会于2024年3月27日对原产于中国的直径小于4英寸的钢制研磨球作出反倾销初裁，决定采取临时反倾销措施。
有色金属类产品案件
[1]美国商务部于2024年3月5日对进口自中国、印度尼西亚、墨西哥和土耳其4国的铝型材作出反补贴肯定性初裁，初步裁定中国生产商/出口商税率为15.41%～169.66%。
[2]印度商工部于2024年3月21日立案对原产于或进口自中国的铝箔进行反倾销调查。
[3]欧亚经济委员会内部市场保护司于2024年3月28日立案对原产于中国的铝箔进行反倾销调查。
纺织类产品案件
[1]哥伦比亚贸工旅游部于2024年3月5日立案对原产于中国的克重介于8克/平方米～70克/平方米的聚丙烯无纺布进行反倾销调查。
[2]美国国际贸易委员会于2024年3月12日对进口自中国大陆、印度、韩国和台湾地区的细旦涤纶短纤作出第一次反倾销日落复审产业损害肯定性终裁，对进口自中国和印度的细旦涤纶短纤作出第一次反补贴日落复审产业损害肯定性终裁。裁定若取消现行反倾销和反补贴措施，在合理可预见期间内，涉案产品的进口对美国国内产业造成的实质性损害可能继续或再度发生。根据终裁结果，本案现行反倾销和反补贴措施继续有效。
[3]墨西哥经济部于2024年3月19日对原产于中国和印度的涤纶长丝自主发起反倾销期间复审调查。
[4]土耳其贸易部于2024年3月21日对原产于中国的合成长纤维织物，或27类长丝（合成纤维长丝纱线的机织物）反倾销案自主发起反规避调查，审查原产于中国的涉案产品是否经由埃及出口至土耳其以规避反倾销税。
[5]巴西发展、工业、贸易和服务部外贸秘书处于2024年3月21日立案对原产于中国、印度、越南、马来西亚和泰国的聚酯短纤进行反倾销调查。
医药类产品案件
[1]美国国际贸易委员会于2024年3月7日对进口自中国的葡萄糖酸钠、葡萄糖酸及衍生产品作出第一次反倾销和反补贴日落复审产业损害肯定性终裁。裁定若取消现行反倾销和反补贴措施，在合理可预见期间内，涉案产品的进口对美国国内产业造成的实质性损害可能继续或再度发生。根据终裁结果，本案现行反倾销和反补贴措施继续有效。
[2]印度商工部于2024年3月28日立案对原产于或进口自中国、欧盟和瑞士的维生素A棕榈酸酯进行反倾销调查。
其他类产品案件
[1]美国商务部于2024年3月1日对进口自中国的铝制平版印刷板作出反补贴肯定性初裁。
[2]美国商务部于2024年3月7日对进口自中国和乌克兰的硅锰作出第五次反倾销快速日落复审终裁，裁定若取消本案的反倾销措施，将导致中国涉案产品的倾销以150.00%的倾销幅度继续或再度发生，乌克兰涉案产品的倾销以163.00%的倾销幅度继续或再度发生。
[3]巴西发展、工业、贸易和服务部外贸秘书处于2024年3月8日立案对原产于中国的彩涂板进行反倾销调查。
[4]印度财政部于2024年3月14日接受印度商工部对原产于或进口自中国大陆和香港特别行政区的印刷电路板作出的反倾销终裁建议，决定对涉案产品征收为期5年的反倾销税，中国大陆企业的税率为0～75.72%，香港特别行政区企业的税率为30%。
[5]印度财政部于2024年3月15日接受印度商工部于2024年1月6日对原产于或进口自中国的铝合金车轮毂作出的第二次反倾销日落复审终裁建议，决定继续对中国的涉案产品征收为期5年的反倾销税，税额为0.23～1.71美元/千克。
[6]韩国企划财政部于2024年3月18日决定继续对原产于中国、日本和芬兰的每平米重量介于55克～110克之间的涂布印刷纸征收反倾销税，措施自2023年7月22日起生效，有效期为五年。
[7]欧亚经济委员会于2024年3月19日决议将对原产于中国的铝合金轮毂的反倾销税有效期延长至2024年12月26日（含），维持现行33.69%税率不变。
[8]土耳其贸易部于2024年3月20日对进口瓦楞原纸作出保障措施初裁，初步裁定对涉案产品征收200美元/吨的临时保障措施税，有效期为200天。
[9]美国商务部于2024年3月21日对进口自中国和泰国的橡皮筋作出第一次反倾销日落复审终裁，对进口自中国的橡皮筋作出第一次反补贴日落复审终裁，由于美国国内没有利益相关方对此案提交回复意见，美国商务部将撤销对进口自中国橡皮筋的反倾销和反补贴措施，撤销对进口自泰国橡皮筋的反倾销措施。
[10]印度商工部于2024年3月26日立案对原产于或进口自中国的糖精进行反倾销调查。
[11]印度商工部于2024年3月26日立案对原产于或进口自中国的糖精进行第一次反补贴日落复审调查。
[12]欧盟委员会于2024年3月27日立案对原产于中国的移动式升降作业平台进行反补贴调查。
[13]印度商工部于2024年3月28日立案对原产于或进口自中国的装饰纸进行反倾销期间复审调查，审查涉案产品的范围以及重新确定倾销幅度。
[14]印度商工部于2024年3月28日对原产于或进口自中国和韩国的全组装合金钢凿具和液压岩石破碎机作出反倾销肯定性终裁，建议对涉案产品征收为期5年的反倾销税。针对液压岩石破碎机，中国企业的税率为26.95%~162.50%；针对合金钢凿具，中国企业的税率为4.55%~29.21%。
[15]印度商工部于2024年3月28日对原产于或进口自中国的401直径（99毫米）和300直径（73毫米）的镀锡板（含电解镀锡板）易拉罐盖作出反倾销肯定性终裁，建议对中国的涉案产品征收741美元/十万件的反倾销税，有效期为5年。
[16]印度商工部于2024年3月29日立案对原产于或进口自中国大陆和台湾地区的塑料加工机械进行反倾销调查。
天达共和国际贸易团队
天达共和是国内最早开展反倾销与反补贴业务的律师事务所之一。自 2001 年至今，已代理的国内外贸易救济调查案件大部分以无税、最低税或低税结案。除代理企业进行反倾销及反补贴原审应诉外，天达共和还全面代理企业进行新出口商复审、期间复审和日落复审，也代理企业应诉反规避及反吸收调查，屡获胜诉结果。此外，天达共和也是较多代理中国行业在反倾销/ 反补贴案件中进行损害抗辩的律师事务所之一，涉及的行业包括光缆、光伏、风塔、工程机械、电动自行车、自行车、钢铁、铝型材、化工、纺织、陶瓷等。
天达共和的 WTO/ 国际贸易业务连续多年受到国际法律评级机构钱伯斯（Chambers and Partners）的重点推荐，荣登LEGALBAND 中国顶级律所榜和 The Legal 500 Asia Pacific 年度榜单等。天达共和代理的欧盟对华订书钉反倾销案、欧盟对华不锈钢管对焊件反倾销案、印度对华光伏产品反倾销案、欧亚经济联盟对华推土机反倾销案、澳大利亚对华光伏产品反倾销案等案件获选《商法》年度杰出交易。在多年的执业实践中，天达共和与欧盟、美国、澳大利亚、加拿大、印度、欧亚经济联盟、巴西、土耳其、日本、越南等国家和地区最优秀的国际贸易法专业律师保持着长期稳定的合作关系。
如您希望订阅天达共和贸易救济观察月报或需要相关法律服务，请以下方式与我们联系。
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王杕
执业领域：
反倾销反补贴、合规业务、公司与并购
王杕律师是天达共和律师事务所反倾销反补贴团队负责人。她本科毕业于中国政法大学，研究生毕业于北京大学法学院。从2001年起，王律师在北京天达共和律师事务所从事反倾销反补贴业务。她所带领的团队已代理的反倾销/反补贴案件共有120余起，涉及300余家公司。其中既包括代理中国企业应诉外国对华反倾销/反补贴调查案件，也包括代理外国企业应诉中国发起的反倾销/反补贴调查案件，涉及产品包括光电缆产品、太阳能光伏产品、电动自行车、柠檬酸、推土机、蜡烛、自行车、对焊件、三氯异氰尿酸、三聚氰胺、糠醇、彩色显象管、CD光盘、塑料袋、铸件和胶合板等。王律师连续多年受到国际权威法律评级机构-钱伯斯 (Chambers and Partners) 的重点推荐，被国际权威机构《全球律师名人录》(Who’s Who Legal) 列为全球国际贸易及海关法律事务专业律师，被《亚洲法律杂志》（ALB）评为 “ALB 中国最佳女律师”， 连续多年荣登LEGALBAND中国顶级律师（国际贸易/世贸）排行榜，并获选“2021年度LEGALBAND客户首选：中国女律师15强"。
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8 | 华商人工智能动态月刊（2024年4月） | 目录 CONTENTS
一、政策速递
二、行业动态
三、监管动态
四、4月相关投融资动态
华商人工智能动态月刊
华商数字经济法律研究院成立于2020年7月24日，是深圳首家由律所发起的研究机构，也是华商继区块链法律研究院成立以后，在大数据法律研究方面的又一突破。华商系较早切入数字经济法律研究及服务的律所之一。先后提供了区块链企业合规运营、协助区块链公司进行境外架构搭建、境内外的投融资、获得境外金融牌照，常年法律顾问服务、为在数字资产投资过程中产生的纠纷提供诉讼、仲裁等法律服务、以及数字经济企业刑事法律风险防范及案件代理等法律服务。现与您分享《华商人工智能动态月刊》（4月），希望本月刊可以对大家有所帮助。
【阅读方式】
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PART ONE
一、政策速递
1. 工信部发布《关于开展增值电信业务扩大对外开放试点工作的通告》
2024年4月10日，工信部发布《关于开展增值电信业务扩大对外开放试点工作的通告》，提出在北京市服务业扩大开放综合示范区、上海自由贸易试验区临港新片区及社会主义现代化建设引领区、海南自由贸易港、深圳中国特色社会主义先行示范区率先开展试点，并在获批开展试点的地区取消互联网数据中心（IDC）、内容分发网络（CDN）、互联网接入服务（ISP）、在线数据处理与交易处理及信息服务中信息发布平台和递送服务（互联网新闻信息、网络出版、网络视听、互联网文化经营除外）、信息保护和处理服务业务的外资股比限制。
网址导航：
https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202404/content_6944441.htm
PART TWO
二、行业动态
1.国家数据局：将开展数据标注基地试点，促人工智能产业发展
首次全国数据工作会议于 4 月 1 日到 2 日在北京召开。国家数据局方面最新透露，接下来，将开展数据标注基地试点。
会上明确，探索建设国家级数据标注基地，充分发挥地方配套支撑作用，在数据标注产业的生态构建、能力提升和场景应用等方面先行先试，集聚龙头企业，促进区域人工智能产业生态发展。
另外，国家数据局将开展深化数字经济创新发展试验区、数据要素综合试验区、数据基础制度试点、数据资源开发利用试点、数据基础设施建设试点等一系列试点试验工作。（央视新闻）
2.华为公开飞行机器人发明专利
4 月 1 日，国家知识产权局官网披露，华为技术有限公司于 2022 年 9 月 26 日申请的专利于 2024 年 3 月 26 日公开，该发明专利为飞行机器人，公开号为 CN117755470A，发明人为陶秋阳、王波、赵耀、杜鹏。
专利摘要显示，本申请提供一种飞行机器人包括气囊和围绕气囊设置的四个第一推进器。当气囊内充入了气体，设定 X 轴、Y 轴、Z 轴的三维坐标轴，Z 轴的方向为气囊的高度方向。第一推进器连接气囊。四个第一推进器连接气囊的位置位于 X 轴与 Y 轴界定的一个平面内。每相邻的两个第一推进器为相对于 X 轴或 Y 轴对称设置。沿 X 轴对称设置的两个第一推进器产生的两个推力的方向相对于 X 轴对称，且均不平行且不垂直所述 X 轴。沿 Y 轴对称设置的两个第一推进器产生的两个推力的方向相对于 Y 轴对称，且均不平行且不垂直所述 Y 轴。
通过在气囊的外围设置特定的推进器布置方式，可实现飞行机器人的水平方向的前后左右四个维度的自由移动以及围绕 Z 轴的转动。（财联社）
3.百度文心一言上线新功能，可快速定制自己的 AI 声音
百度文心一言推出了新功能，用户可以几秒内定制个人声音，通过创建智能体并读取指定文本来生成独特的语音助手和语音库。今后，用户在智能体对话中可使用自己的音色进行语音播报，并通过通话按钮与数字分身实时对话，音色和音调与本人一致。（动点科技）
4.通义千问开源 320 亿参数模型，已实现 7 款大语言模型全开源
阿里云通义千问开源了一款 320 亿参数的语言模型 Qwen1.5-32B，此前已开源 5 款大参数语言模型。新模型在性能、效率和内存占用之间实现了更理想的平衡，目前共开源了 7 款模型，下载量突破 300 万。（金融科技时代）
5.网易暴雪官宣合作
今日，网易与暴雪中国正式发布公告，确认双方再次达成合作，将会把《魔兽世界》等暴雪旗下游戏在今年夏季陆续带回中国大陆，目前国服具体开服时间尚未公布。对此，暴雪中国发布公告称，「暴雪娱乐与和网易公司今天很高兴宣布，双方在过去超过 15 年的合作基础上达成了更新的游戏发行协议，以将暴雪游戏重新带回给我们的国服玩家」。（网易）
6.WPS 365全新发布 开启企业一站式AI办公
4月9日，金山办公生产力大会在京举行，现场发布了面向组织和企业的办公新质生产力平台WPS 365，其包含升级的WPS Office、最新发布的WPS AI企业版和WPS协作。WPS 365打通了文档、AI、协作三大能力，让各组件间无缝切换，用户使用一个工具就能调用各类主流大模型，一个界面就能边写边沟通边开会，一个产品就能高效完成所有工作。金山办公CEO章庆元表示：“金山办公秉承技术立业、用户第一的理念，在过去36年里紧跟时代脉搏，迭代公司产品战略，持续将时代最新的技术，转换成最务实的办公产品，用可控的成本，交付给客户。”（WPS）
7.昆仑万维旗下 Opera 全新 AI 服务器集群成功落地 大模型推理速度提高 30 倍
昆仑万维集团旗下 Opera 公司在冰岛部署了一套全新的人工智能服务器集群，该集群采用绿色能源，搭载英伟达 DGX SuperPOD 解决方案，能显著提升 AI 训练和推理速度。Opera 浏览器已经集成了 AI 功能，如 AI 助手 Aria Browser AI，未来将提供更多定制化 AI 服务和复杂的浏览器任务执行能力。这一举措不仅提升了 Opera 的创新和可持续发展能力，也展示了昆仑万维在全球科技行业的影响力和创新能力。（昆仑万维集团）
8.刘强东数字人今天将开启直播首秀
4 月 15 日消息，以京东创始人、董事局主席刘强东为形象的「采销东哥」数字人将在 4 月 16 日下午 6 点 18 分，在京东 APP 开启直播首秀，同时亮相京东家电家居、京东超市采销直播间。
刘强东此次参与直播，主要是为进一步预热京东的内容生态和短视频创作。据天眼查知识产权信息显示，近期，京东方面已经申请注册「老刘专场」「优京家品」「圆头价」等商标，国际分类涉及广告销售、服装鞋帽等，当前商标状态均为等待实质审查。
4 月 10 日，京东宣布大手笔入局短视频，投入 10 亿现金和 10 亿流量作为奖励。京东内容生态相关负责人表示，优秀的视频创作者是推动内容生态繁荣的重要力量。为了招募更多优秀的达人和机构入驻，京东拿出 10 亿现金以及 10 亿流量作为奖励，激发他们的创作热情，产出更专业、有趣的内容。（澎湃新闻）
9.MiniMax 稀宇科技发布万亿参数 MoE 模型 abab 6.5，核心能力接近 GPT-4
4 月 17 日消息，国内 AI 初创企业 MiniMax 稀宇科技今日正式推出 MoE 混合专家模型架构的 abab 6.5 系列模型，核心能力开始接近 GPT-4、 Claude-3、 Gemini-1.5。
abab 6.5 系列包含两个模型：abab 6.5 包含万亿参数，支持 200k tokens 的上下文长度；abab 6.5s 与 abab 6.5 使用了同样的训练技术和数据，但是更高效，支持 200k tokens 的上下文长度，可以 1 秒内处理近 3 万字的文本。
自一月发布国内首个基于 MoE 架构的 abab 6 模型后，MiniMax 通过改进模型架构，重构数据 pipeline，训练算法及并行训练策略优化等，在加速 Scaling Laws 过程上取得阶段性成果。（IT 之家）
10.中国第三代自主超导量子计算机：「本源悟空」全球访问量突破 500 万
中国本源量子公司研发的「本源悟空」超导量子计算机自 1 月 6 日上线以来，已获得全球超过 500 万次的访问量。这款量子计算机搭载了 72 位的自主超导量子芯片「悟空芯」，量子比特数量达到 198 个，标志着中国正式步入量子算力的应用时代。此外，「本源悟空」在硬件、芯片、操作系统以及应用软件等方面均实现了自主可控，国产化率超过 80%。（CSDN）
11.中国电信将于年内开源千亿级参数大模型
近日，中国电信开源12B参数规模星辰语义大模型TeleChat-12B，相较1月开源7B版本，内容、性能和应用等方面整体效果提升30%，其中，多轮推理、安全问题等领域提升超40%。另据悉，中国电信将于年内开源千亿级参数大模型。（证券时报）
12.月之暗面 Kimi 智能助手升级：支持新模型、搜索结果溯源
月之暗面官宣，旗下 Kimi 智能助手更新：模型能力提升，更稳的基座能力；支持 Kimi 常用语，内置官方提示词；新增支持语音输入、输出 、 播报；支持搜索引用溯源。其中：
l基础模型更新至 moonshot-v1-20240416 版本：
l联网模式下，首字返回速度提升：Kimi 回答更快，等待时间更短。
l逻辑推理能力提升：其中 Kimi 的数学和编程能力更强了。
l翻译能力提升：进一步提升了中英翻译场景下的语言准确性。
l其他体验优化：解决了 Kimi 在单行数学公式输出格式不稳定、部分场景回答不够精练等问题。（月之暗面）
13.月之暗面回应杨植麟套现数千万美元：消息不实
4 月 23 日消息，针对上一轮融资完成后，月之暗面（Moonshot AI）创始人杨植麟通过售出个人持股已套现数千万美金的消息，月之暗面回应称：上述消息不实，月之暗面此前已公布员工激励计划，可见官方信息。
据界面新闻报道，上一轮融资完成后，月之暗面（Moonshot AI）创始人杨植麟通过售出个人持股已套现数千万美金。作为创业公司，月之暗面目前仅成立一年。天眼查 App 显示，杨植麟对「北京月之暗面科技有限公司」持股比例达 78.968%，为第一大股东。
今年 2 月，月之暗面完成新一轮 10 亿美金融资，由阿里巴巴领投，红杉中国、小红书、美团等机构跟投，投后估值超过 25 亿美金。（财联社）
14.阿里云宣布自研 EMO 模型上线通义 App，用照片 + 音频生成唱歌视频
4 月 25 日，阿里云宣布，通义实验室研发的 AI 模型——EMO 正式上线通义 App，并开放给所有用户免费使用。借助这一功能，用户可以在歌曲、热梗、表情包中任选一款模板，然后通过上传一张肖像照片就能让 EMO 合成演戏唱歌视频。
EMO 是一个由阿里巴巴集团智能计算研究院开发的框架，一个音频驱动的 AI 肖像视频生成系统，能够通过输入单一的参考图像和语音音频，生成具有表现力的面部表情和各种头部姿势的视频。
据介绍，通义 App 首批上线了 80 多个 EMO 模板，包括热门歌曲《上春山》《野狼 Disco》等，还有网络热梗「钵钵鸡」「回手掏」等，但目前暂未不开放自定义音频。（IT之家）
15.B 站发布免费 AI 视频创作工具「必剪 Studio」
鞭牛士 4 月 26 日消息，B 站今日发布国内首个免费数字分身定制工具「必剪 Studio」。「必剪 Studio」内一站式集成「数字分身」及「音色定制」功能，能帮助出镜创作者、录音创作者有效提升创作效率。
「数字分身」技术可利用真人视频、语音，借助 AI 技术 1:1 生成人物数字模型。获得模型后，UP 主只需导入录音文件或输入文本，即可生成类似实拍效果的出镜口播视频，节省常规创作流程中的实拍出镜环节。「音色定制」技术可在用户提交 30 分钟音频后，通过 AI 技术生成具有个人音色的模型。获得模型后，UP 主只需输入文字，即可生成语音，提升 UP 主创作效率。为保护个人隐私及信息安全，该定制模型仅供 UP 主个人使用。（鞭牛士）
16.中国自研脑机接口「北脑二号」问世：已植入猕猴大脑 达世界领先水平
4 月 27 日消息，近日，「北脑二号」智能脑机接口系统正式发布，填补了国内高性能侵入式脑机接口技术的空白。
在动物实验中，在颅内植入一片牵着柔软细丝的小小薄膜，绑住双手的猴子就能仅用「意念」控制机械臂，抓住「草莓」。
据介绍，与半侵入式采集脑皮层电信号的「北脑一号」系统不同，此次发布的「北脑二号」采用侵入式采集单神经元电信号，将电极植入猕猴大脑，大幅提升信号采集与解码的精准性。
「北脑二号」的高性能，归功于我国自研的 3 个核心组件：高通量柔性微丝电极、千通道高速神经电信号采集设备两个硬件，以及基于前馈控制策略的生成式神经解码算法。
「北脑二号」应用的算法也是国内自研，能在大脑皮层神经活动与运动参数之间建立精确映射。（快科技）
17.浙江大学脑机接口重大突破，高位截瘫患者用意念写汉字
日前，浙江大学脑机接口迎来全新突破，其最新研究首次实现汉字书写脑机接口，成功实现了侵入式脑机接口控制机械臂书写汉字。据报道，76 岁高位截瘫的患者通过侵入式脑机接口，用意念控制外部机械臂手握马克笔，在白板上成功写出“浙江大学脑机接口”。
目前，浙江大学脑机接口团队突破了汉字书写的特殊编码机制，在此基础上发展了汉字书写轨迹解码新技术。在离线状态下 100 个常用汉字的分类正确率达到了 91.3%，在语言模型辅助下，正确率可提高至 96.2%。（浙医在线）
18.清华大学成立人工智能学院，首任院长系图灵奖获得者姚期智院士
清华大学成立人工智能学院，以发展人工智能核心基础理论和架构，以及「人工智能 + X」为重点。该学院旨在培养 AI 顶尖人才，推动原始创新，由图灵奖得主、中国科学院院士姚期智担任首任院长。学院将依托国家战略，创新人才培养模式，吸引世界顶尖人才，突破关键核心技术，打造合作平台，推进产学研用协同创新，努力成为中国人工智能发展的引领者，建设成为世界顶尖的人工智能人才和创新高地。（清华大学）
19.华为完成中国电信首个 5G FWA 商用，旨在提供与光纤相当的上网体验
近日，中国电信股份有限公司北京分公司与华为携手推出中国电信首个 5G FWA（Fixed Wireless Access）商用试点项目。据介绍，该业务旨在提供与光纤相当的高速上网体验，并迅速解决那些光纤尚未到达地区的宽带接入问题。试点验证结果表明：5G FWA 在用户端下行速率可与 300M 有线宽带相媲美，上行体验亦可达百兆级别，轻松满足了家庭用户的多元化需求，如高清电视观看、大型网络游戏、在线教育以及视频监控等。（北京通信业）
20.微软发布小型 AI 模型，可生成社交帖子
4 月 23 日消息，微软发布了一种具有成本效益的小型语言 AI 模型，可以创建社交媒体帖子等任务，同时使用较少的数据量。微软在一份声明中称，该 AI 模型被称为「Phi-3-mini」，在评估语言、编码和数学能力等一系列基准测试中，其表现甚至可以超越那些体积相当于其两倍的 AI 模型。
微软 Azure AI 平台企业副总裁 Eric Boyd 称，Phi-3-mini 的能力与 GPT-3.5 这样的大语言模型不相上下，只是体积更小。与大型 AI 模型相比，小型 AI 模型通常运行成本更低，在手机和笔记本电脑等个人设备上表现更好。
微软称，这种小型 AI 模型旨在执行一些更简单的任务，使其更容易被资源有限的公司使用。例如，一家小公司可以使用 Phi-3-mini 来总结一份长篇文件的要点，从市场研究报告中提取相关的见解和行业趋势。（新浪财经）
21.光刻机巨头欲「出走」荷兰政府欲砸 25 亿欧元挽留
3 月 31 日消息，全球光刻机巨头 ASML ( 阿斯麦 ) 打算将总部迁出荷兰一事引发关注。近年来，由于荷兰税收政策发生不利变化，包括能源巨头壳牌和消费品巨头联合利华都已将总部从荷兰搬迁到了英国伦敦。对此，荷兰政府日前宣布，为确保阿斯麦不将业务迁往他国，荷兰政府将拿出 25 亿欧元、约合人民币 195 亿元，挽留阿斯麦。ASML 是全球最大的光刻机制造商，也是唯一的极紫外光刻机供应商。光刻机被誉为集成电路产业「皇冠上的明珠」，是制造手机、电脑等电子芯片的关键机器设备，在顶级光刻机领域，ASML 公司几乎垄断了整个市场。据了解，按照规划，这笔资金将在未来几年内，用于改善阿 ASML 总部所在地埃因霍温的住房、教育、交通和电网等基础设施。此外，荷兰政府在一份声明中表示，还将采取行动来减轻企业的税收负担。对于荷兰政府的这项计划，ASML 表示欢迎。不过，ASML 在一封邮件中回应称，他们需要做出的决定不是是否留下来，而是将在哪里发展。（家电网）
22.美国最大运营商 AT&T 遭遇大规模数据泄露事件，涉超 7000 万客户信息
3 月 31 日消息，美国最大运营商 AT&T（美国电话电报公司）当地时间周六宣布，正在调查一起大规模客户数据泄露事件，涉及约 760 万当前客户和 6540 万前客户的个人信息，数据被泄露到暗网上。初步分析显示，泄露的数据约来自 2019 年或更早时期，内容包含客户姓名、电子邮件、出生日期等信息，以及社会安全号码，但不包含财务信息。AT&T 的声明称，截至目前，该事件尚未对公司运营产生重大影响，泄露源头尚未确定，AT&T 已经重置了数百万客户的账户密码。当前，AT&T 的无线 5G 网络覆盖全美约 2.9 亿人口。综合 IT 之家此前报道，美国最大的电信运营商 AT&T 在北京时间 2 月 22 日 16:30 发生了一起长达 10 小时的重大网络中断事件，涉及通话、网络和短信服务，据称有超过 7 万名用户受到影响。（IT 之家）
23.谷歌考虑对AI搜索收费
据国外媒体报道，谷歌正计划对由生成式人工智能驱动的新高级功能收费，这将是谷歌搜索业务历史上最大的一次变革。自2000年以来，谷歌的搜索产品一直依靠广告盈利，但现在谷歌正在考虑将标准搜索（不含AI功能）保持免费，同时将某些基于AI的搜索功能添加到其高级订阅服务中。
有分析人士表示，如果谷歌的搜索引擎提供更完整的人工智能生成答案，用户不再需要点击进入其广告客户的网站，谷歌的广告业务可能会受到影响。通过引入基于AI的搜索功能并对其进行收费，谷歌不仅能够为其提供这些高级功能的用户创造新的收入来源，还可能进一步巩固其在搜索引擎市场的领导地位。此外，这也可能是对当前广告驱动模式的一种补充或转型，以应对日益增长的用户需求和市场变化。（CSDN）
24.OpenAI 推出自定义模型服务，帮助开发者控制模型微调
据OpenAI 官方消息，OpenAI 近期添加新功能，以帮助开发人员更好地控制模型微调。OpenAI 表示，现已推出新功能，让开发人员通过 API 对微调进行更多控制，并推出更多与人工智能专家和研究人员团队合作构建自定义模型的方法。可以帮助模型深入理解内容，并针对特定任务增强模型的现有知识和能力。OpenAI的微调 API 还支持比单个提示更多的示例，从而在降低成本和延迟的同时获得更高质量的结果。微调的一些常见用例包括训练一个模型，以便用特定编程语言生成更好的代码，以特定格式总结文本，或根据用户行为制作个性化内容。（OpenAI）
25.谷歌推出基于 ARM 的 Axion 人工智能芯片
美东时间4月9日周二，谷歌在今年的年度云计算大会Cloud Next 2024上宣布推出一款基于Arm架构的数据中心芯片，名为Axion。谷歌计划通过谷歌云提供这款CPU，称它的性能超过x86架构的芯片，以及云上运行的通用Arm架构芯片。Axion芯片的性能比通用Arm芯片高30%，比英特尔生产的当前一代x86芯片高50%。Axion 用于多种谷歌服务，例如谷歌云中的YouTube 广告。谷歌该公司计划扩大此类用途，并在“今年晚些时候”向公众开放。（新智元）
26.Adobe 购买视频构建 AI 模型与 Sora 竞争
Adobe 已开始采购视频来构建其AI文本到视频生成器，试图赶上竞争对手。据报道，Adobe向其摄影师和艺术家网络提供 120 美元，让他们提交人们从事日常活动（如走路或表达喜怒哀乐等情绪）的视频。提交视频的报酬平均约为每分钟 2.62 美元，但也可能高达每分钟 7.25 美元。该公司写道，这样做的目的是为人工智能培训寻找素材。
在过去的一年里，Adobe 一直致力于为其面向创意专业人士的软件组合（包括 Photoshop 和 Illustrator）添加生成式人工智能功能。该公司发布了使用文本生成图像和插图的工具，迄今已被使用数十亿次。（云头条）
27.消息称 TikTok 正开发 AI 虚拟网红，帮助商家创作广告并实现带货
4 月 12 日，据 The Information 报道，TikTok 已经在开发一项基于 AI 的虚拟数字人功能，旨在更好地帮助电商平台的商家进行推广和销售。简单来说，该功能可为商家生成虚拟网红形象，使其作为主角并根据广告商提供的剧本及店家给出的提示来创作合适的广告，从而帮助商家进行推广和带货。外媒认为这一功能可能会与人类创作者争夺市场。消息人士也提到，TikTok 内部已经测试过这一 AI 功能，得出的结论是它还没有准备好发布，而且吸引的电商销售额也少于真人网红，不过 TikTok 认为 AI 将成为现有广告渠道的有效补充形式。根据看过 TikTok 计划的广告商透露，该功能目前还处于早期阶段，具体何时上线还无法确定。此外，随着字节跳动后续的测试，这一功能也可能会发生变化甚至被砍。（IT之家）
28.Sam Altman 承诺不用 API 收集的数据训练未来 ChatGPT 版本
4 月 13 日消息，OpenAI 近期举办了系列推介会，首席执行官 Sam Altman 在旧金山、纽约和伦敦演讲，向出席的多家「财富 500 强」企业的高管承诺，OpenAI 不会使用 API 收集的客户数据来训练大语言模型（LLMs）。
这些活动面向金融、医疗保健和能源等各行各业的高层决策者。阿尔特曼带队，此外还有首席运营官 Brad Lightcap 在内多位 OpenAI 高管出席，介绍了包括 ChatGPT Enterprise、文本转视频模型在内的诸多产品。（IT 之家）
29.OpenAI 宣布用户无需注册账号即可使用 ChatGPT，但有部分限制
4 月 2 日，OpenAI 宣布将降低其 AI 聊天机器人 ChatGPT 的使用门槛，即使没有账号的用户也能使用，不过会有一定限制。
从即日起，部分地区的用户访问 chat.openai.com 将不再需要登录即可直接与 ChatGPT 交互，全球其他地区也将陆续开放免登录访问。免登录用户可以直接与 ChatGPT 进行对话，使用的是与登录用户相同的模型。
免登录用户无法享受部分高级功能，例如保存或分享聊天记录、使用自定义指令等，这些功能通常需要关联一个永久账号才能使用。更重要的是，免登录用户可以选择退出聊天记录用于模型训练的选项（这可能是 OpenAI 提供免登录功能的主要目的之一）。用户只需点击右下角的问号图标，然后进入「设置」并关闭相关功能即可。（IT之家）
30.Stability AI 发布免费音频生成工具，可创作 AI 歌曲
4 月 3 日消息，著名大模型开源平台 Stability AI 发布音频生成模型 Stable Audio 2.0，现在允许用户上传自己的音频样本，然后通过提示转换音频样本并免费创造 AI 生成的歌曲。
Stable Audio 的第一版在 2023 年 9 月发布时，仅为一些付费用户提供最多 90 秒的音频，这意味着用户只能制作短音频片段来实验。而 Stable Audio 2.0 提供了完整的三分钟音频片段，这个长度的歌曲大多数适合电台播放，而所有上传的音频必须是无版权的。
据了解，与 OpenAI 的音频生成模型 Voice Engine 只向一小部分用户开放不同，Stability AI 通过其网站免费向公众提供 Stable Audio，未来将很快提供 API 接口。（智通财经）
31.计划融资 10 亿美元，Sam Altman 携手 Jony Ive 创办初创公司孵化 AI 硬件
4 月 6 日消息，根据国外科技媒体 The Information 报道，OpenAI 首席执行官山姆・阿尔特曼（Sam Altman）携手前苹果设计总监乔纳森・伊夫（Jony Ive），联合设计面向个人的 AI 硬件，目前正寻求外部投资。
阿尔特曼同时也是 Humane AI pin 的主要投资者，这是一款没有屏幕的可穿戴人工智能设备，因此外界猜测这款 AI 硬件也是类似的产品。
报道称阿尔特曼和伊夫两人已经牵头组建了一家初创公司，目前正在向主要风险投资人寻求资金，伊夫目标是筹集 10 亿美元。（IT 之家）
32.报告称 OpenAI 采集了超一百万小时的 YouTube 视频来训练 GPT-4
本周早些时候，《华尔街日报》报道称 AI 公司在收集高质量训练数据方面遇到了困难。今天，《纽约时报》详细介绍了 AI 公司处理此问题的一些方法，其中涉及到属于 AI 版权法模糊灰色区域的内容。
报道称，OpenAI 迫切需要训练数据，并开发了 Whisper 音频转录模型来克服困难，转录了超过 100 万小时的 YouTube 视频来训练其最先进的大型语言模型 GPT-4。
报道提到，OpenAI 在 2021 年耗尽了有用的数据供应，并在耗尽其他资源后讨论了转录 YouTube 视频、播客和有声读物的可行性。此外，OpenAI 使用了包括来自 Github 的计算机代码、国际象棋走棋数据库和来自 Quizlet 的作业内容。
据报道，OpenAI 公司知道这在法律上存在问题，但认为这是合理使用。《泰晤士报》则透露，OpenAI 总裁 Greg Brockman 亲自参与了所使用视频的收集。（IT 之家）
33.OpenAI 计划在日本半导体行业寻求合作伙伴，以采购高性能芯片
4 月 15 日消息，OpenAI 首席运营官布拉德·莱特凯普接受采访称，该公司将在日本半导体行业寻求合作伙伴，以采购人工智能所需的高性能芯片。
当日早些时候，OpenAI 宣布在日本东京设立该公司在亚洲的首个办事处，将业务扩展到亚洲，并将发布针对日语优化的 GPT-4 定制模型。（日经新闻）
34.微软宣布向阿联酋 AI 巨头投资 15 亿美元
当地时间 4 月 15 日，微软宣布向阿联酋 AI 公司 G42 投资 15 亿美元，以获得该公司的少数股权。微软副董事长兼总裁布拉德·史密斯 (Brad Smith) 将加入 G42 董事会。
G24 将和微软 Azure 云平台共同创新并为中东、中亚和非洲的各个行业和市场提供先进的 AI 解决方案。微软称合作显著推进了 G42 为金融服务、医疗保健、能源、政府和教育领域一系列客户提供生成式 AI、下一代基础设施和服务的战略。（上海证券报）
35.消息称微软计划到年底积累 180 万枚 AI 芯片，将其 GPU 数量增加两倍
4 月 18 日，根据媒体看到的一份内部文件，微软的目标是到 2024 年底积累 180 万枚人工智能芯片。微软正试图让生成式 AI 更快、更好、更便宜，但这一努力在很大程度上依赖于微软采购芯片和图形处理单元（GPU），这些芯片主要来自英伟达。
这份文件显示，微软计划在 2024 年将其拥有的 GPU 数量增加两倍。微软正与 OpenAI 合作，处于生成式 AI 热潮的前沿，而保持在这个领域前沿的代价将是昂贵的。据两位知情人士称，从当前财年到 2027 财年，微软预计将在 GPU 和数据中心上花费约 1000 亿美元。
微软发言人弗兰克·肖（Frank Shaw）拒绝置评，理由是上市公司在公布业绩前必须遵守标准的静默期。微软计划在未来几天公布业绩。（新浪科技）
36.谷歌 Gemini 流量已达到 ChatGPT 的四分之一
Github 前首席执行官 Nat Friedman 在 X（推特）上发帖，称谷歌 Gemini 流量已经到达 ChatGPT 的 25% 左右，这一成绩是在谷歌并没有通过庞大分销渠道（Android、Google 搜索、GSuite 等）大力推广的情况下完成的。此外他还提到，在 X 上比较火爆的 Claude 使用率仍然很低，微软的 Copilot 使用率也并不高，而最知名的 ChatGPT 流量则与去年相对持平，没有明显的增长。（网界）
37.Mistral 宣布最新开放大模型 Mixtral 8x22B
法国 AI 创业公司 Mistral 宣布了其最新的开放大模型 Mixtral 8x22B，公布的测试显示它是目前最先进的开放模型。Mistral 称 8x22B 是真正开放的模型，使用 Apache 2.0 许可证，允许任何人不受限制的使用。它是一种稀疏 Mixture-of-Experts (SMoE)模型，有 1410 亿参数，但活跃参数仅为 390 亿，在其规模下提供了无与伦比的成本效率。Mixtral 8x22B 的优点包括：精通英语、法语、意大利语、德语和西班牙语，具有强大的数学和编码能力，原生能函数调用，64K 令牌上下文窗口。（CSDN）
38.英特尔发布大型神经拟态系统 Hala Point，神经元数量达 11.5 亿
英特尔推出了基于 Loihi 2 神经拟态处理器的新系统 Hala Point，旨在推进类脑 AI 研究，提高 AI 效率和可持续性。新系统神经元数量达 11.5 亿，性能和容量相比前代 Pohoiki Springs 有显著提升。英特尔希望 Hala Point 能结合深度学习和类脑持续学习技术，在大规模 AI 技术效率和适应性上取得进展。研究结果显示，Hala Point 在运行深度神经网络时的运算速度和能效比均超越了传统的 GPU 和 CPU 架构。（CSDN）
39.英伟达收购两家 AI 创企，要让 AI 芯片变得更便宜
4 月 25 日，英伟达宣布达成一项最终协议，收购 Run:ai。据 CTech 报道，这笔交易价预计约为 7 亿美元。同时，英伟达还收购了另一家以色列 AI 公司 Deci。
根据 LinkedIn，Run:ai 约有 150 名员工，累计融资 1.18 亿美元；Deci 拥有约 100 名员工，累计融资 5500 万美元。英伟达与 Deci 的交易未公开披露，交易价未知。
据 The Information 报道，被英伟达最近达成收购交易的这两家创企，旨在降低开发或运行生成式 AI 模型的成本，帮助客户更有效地利用 AI 计算资源，进而提振英伟达 AI 芯片的需求。
过去一年半，英伟达芯片需求随着 AI 热潮飙升，使其收入暴涨。但越来越多企业开始对 AI 模型的高运行成本与难以平衡的回报而感到负担。如果英伟达能帮助降低运行模型的成本，可能有更多企业愿意向英伟达下订单。（凤凰科技）
40.消息称苹果与 OpenAI 谈判 寻求在 iOS 中增加人工智能功能
4 月 27 日消息，据彭博社报道，苹果公司目前正在重新与 OpenAI 展开潜在合作关系谈判，讨论将 GPT 技术部署在 iOS / iPadOS 18 中的可能性。
彭博社声称，谈判的核心是使用 OpenAI 的技术为 iOS / iPadOS 18 中基于人工智能的「AI 聊天机器人」提供动力，目前还不清楚这款聊天机器人是否将作为「Siri 2.0」提供。
此前 Mark Gurman 表示，苹果公司正在研发一种运行于设备端的大型语言模型，该模型将优先保证响应速度和隐私保护能力。表示，该模型将成为苹果公司未来生成式 AI 功能的基础，它将完全在设备上运行，而不是云端。（IT 之家、华尔街见闻）
41.谷歌计划投资 30 亿美元新建数据中心，并将设立 7500 万美元 Google AI 基金
4 月 27 日消息，谷歌公司宣布投资 30 亿美元（IT 之家备注：当前约 217.8 亿元人民币），用于建设或扩建位于弗吉尼亚州和印第安纳州的数据中心园区。
此外，谷歌还宣布设立 7500 万美元（当前约 5.45 亿元人民币）的 AI 基金，旨在帮助人们学习新技能，发展业务和职业面。
亚马逊云计算部门 4 月 25 日也表示将投入 110 亿美元（当前约 798.6 亿元人民币）在印第安纳州建设新数据中心，并创造 1000 个就业岗位。（IT 之家）
PART THREE
三、监管动态
1.全国首例 AI 声音侵权案一审宣判
4 月 23 日消息，北京互联网法院对全国首例「AI 声音侵权案」进行一审宣判，认定作为配音师的原告，其声音权益及于案涉 AI 声音，被告方使用原告声音、开发案涉 AI 文本转语音产品未获得合法授权，构成侵权，书面赔礼道歉，并赔偿原告各项损失 25 万元。
原告殷某是一名配音师，意外发现，自己的声音被 AI 化后，在一款 APP 上以「魔小璇」的名义对外出售。殷某以被告行为侵害其声音权为由，将该 app 运营主体北京某智能公司等五被告起诉到北京互联网法院，要求五被告停止侵权、赔礼道歉及赔偿原告经济损失、精神损失的侵权责任。
五被告均否认侵权。北京某智能科技有限公司认为，其 APP 中的声音产品有合法来源，来自于被告某软件公司。软件公司称它使用的声音来源于被告影音文化传媒有限公司。影音公司认为它与原告有过合作，约定经原告录制形成的作品著作权归属其所有。被告平台运营商与涉案产品的经销商，也称自己不构成侵权。
法官强调，声音作为一种人格权益，具有人身专属性，任何自然人的声音均应受到法律的保护，对录音制品的授权并不意味着对声音的授权，未经许可，擅自使用、许可他人使用录音制品中的声音，构成侵权。（央视新闻）
2.美国众议院禁止工作人员使用微软 AI 助手 Copilot，存泄密风险
3 月 31 日消息，据 Axios 报道，美国国会众议院出于安全考量，禁止其工作人员在工作设备上使用微软的 Copilot 生成式人工智能辅助工具。美国众议院首席行政官凯瑟琳・斯平多 (Catherine Szpindor) 在发送给工作人员的指导意见中指出，网络安全办公室认为微软 Copilot 当前的商用版本存在安全漏洞，可能导致众议院数据泄露到未经授权的云服务。因此，该程序的所有功能将被禁用并从工作人员的 Windows 设备中移除。不过，微软正计划在今年夏天推出适用于政府工作的 Copilot 版本。微软发言人表示，公司认识到政府用户对数据安全有更高要求，并将提供符合联邦政府安全和合规标准的微软人工智能工具，其中就包括 Copilot。美国众议院首席行政官办公室则表示，他们将在微软推出政府版本的 Copilot 后进行评估，并届时决定该版本是否能够满足安全使用标准。（IT 之家）
3.应对隐私 / 版权问题，5 月起 Meta Threads / Instagram 等平台将标记「疑似由 AI 生成的内容」
4 月 6 日消息，AI 兴起产生的各种隐私 / 版权问题如今已成为科技行业许多人越来越关注的重点，而 Meta 公司近日发布新闻稿，宣布将在 5 月起在自家 Instagram、Threads 及 Facebook 平台为 AI 内容添加「水印标记」。
Meta 在新闻稿中声称，这些变化来自公司内部监督委员会的建议、公共调查的结果和「学术界、民间社会组织和其他方面」的建议。
据了解，Meta 公司将使用算法及真人检测「可能由 AI 生成的内容「，而用户也可以自行在图片中注释」相关图片由 AI 生成」，此类消息将作为水印添加至用户图片中，以便于他人甄别。（IT 之家）
4.美国国会发布《隐私权法案》草案
2024年4月7日，美国参议院商务委员会主席和众议院能源和商务委员会主席公布了《美国隐私权法案》草案（The American Privacy Rights Act of 2024，下称“隐私权草案”）。这是美国联邦层面的第一个全面、综合性的隐私权草案，此前美国的隐私权立法主要由各州制定，也仅适用于各州内部。这项隐私权法案规定了明确的数据隐私权利和保护措施，建立了执法机制，赋予个人提起诉讼的权利；在其正式实施之后，预计将能够较大程度上缓解现有的各州数据隐私立法较为复杂、散乱的问题。（科技与竞争法律评论）
5.SEC 向 Uniswap Labs 提起诉讼
2024 年 4 月 10 日，Uniswap Labs 收到了来自美国证券交易委员会（SEC）执法部门的 Wells Notice 通知，告知 SEC 可能对 Uniswap Labs 采取诉讼等监管执法行动。
Uniswap Labs 是去中心化交易协议 Uniswap Protocol 的发起人，自五年半前启动以来，其交易量已超过 2 万亿美元，主导去中心化交易所市场，占总成交量的 55.5%，是 Crypto、DeFi 市场的领头羊。
SEC 的这种行为被看作是对去中心化 DeFi 项目的公然挑衅，将对 Crypto 市场产生巨大影响。我们虽然看到了 $UNI 的强烈反应，但是看到更多的是市场的团结。（web3小律）
6.美国众议院再次通过「撤资或禁令」法案，禁止 TikTok 进入美国
众议院再次通过一项法案，禁止 TikTok 进入美国，除非其中国母公司字节跳动撤资，但这一次，参议院将更难拖延。作为制裁俄罗斯等外国对手的大型法案的一部分，该法案以 360 票对 58 票获得通过。
TikTok 发言人亚历克斯·豪瑞克 (Alex Haurek) 表示：「不幸的是，众议院正在利用重要的外交和人道主义援助的幌子，再次强行通过一项禁止法案，这将践踏 1.7 亿美国人的言论自由权利。」
如果 TikTok 法案仍保留在参议院方案的最终版本中，并通过这一关，它将被提交到乔-拜登总统的办公桌上。白宫已经承诺，如果 TikTok 法案获得通过，他将签署该法案。（cnBeta）
7.苹果否认违反有关App Store应用商店反垄断案的裁决
苹果否认违反法官关于App Store应用商店的裁决，促请美国法官驳回《堡垒之夜》开发商Epic Games提出的有关指控。Epic此前指控苹果未有遵守2020年法官Yvonne Gonzalez Rogers作出的裁决。苹果在提交给奥克兰地区法官Rogers的文件中指出，法官在2020年主持了Epic的诉讼，指控苹果违反反垄断法，严格控制消费者下载应用程序和支付应用程序内交易的方式。苹果提交的文件指责Epic试图将苹果的“工具和技术免费提供给开发者”的做法，称Epic希望法院“以提高Epic盈利能力的方式对苹果的业务运营进行干涉”。（竞争法大号外）
8.欧盟对 TikTok 展开第二次正式调查，重点围绕精神健康风险
4 月 23 日消息，欧盟对 TikTok 展开了第二次正式调查，周一欧委会宣布怀疑该视频分享平台违反了欧盟的《数字服务法案》（DSA），这是一个在线管理和内容节制框架。欧盟委员会还表示，在调查 TikTok Lite 应用程序对用户造成精神健康风险的担忧期间，它打算采取临时措施，迫使该公司暂停在欧盟境内访问 TikTok Lite 应用。
尽管欧盟已允许 TikTok 在 4 月 24 日之前对该措施提出异议，但这意味着该应用目前仍可访问。这一事态发展表明，欧盟正在严厉打击其认为有风险的产品发布，因为它可以证明平台没有遵循预期的程序。
经证实违反《数字版权法》的处罚最高可达全球年营业额的 6%。因此，如果欧盟执法人员最终认定 TikTok 的母公司 ByeDance 违法，它将面临巨额罚款。这是继今年 2 月宣布对 TikTok 的 DSA 合规性的多个方面进行调查（正在进行中）后，委员会对 TikTok 展开的第二次调查。（cnBeta）
9.拜登签署涉 TikTok 法案，公司回应：将诉诸法庭，期待最终获胜
当地时间 4 月 24 日，美国总统拜登签署了价值 950 亿美元的一揽子对外援助法案，该法案还涉及强制字节跳动剥离旗下应用 TikTok 美国业务。拜登签署该法案后，总部位于中国的字节跳动有 270 天的时间剥离 TikTok，否则该应用将在美面临禁令。
拜登签署该法案前，参议院以 79 票对 18 票批准了这项提案，众议院已于周六通过了该提案。
TikTokCEO 周受资 24 日表示，该公司预计将赢得一项法律挑战，阻止乔·拜登总统签署成为法律的立法，他说该立法将禁止 1.70 亿美国人使用的流行短视频应用。拜登签署法案后不久，他在一段视频中说：「放心——我们哪儿也不去。事实和宪法站在我们这边，我们期待再次获胜。」（极客公园、界面新闻）
10.马斯克发起诉讼 要求 OpenAI 前董事会成员提供罢免奥特曼文件
4 月 27 日消息，据外媒报道，特斯拉首席执行官埃隆·马斯克向 OpenAI 提起诉讼，向 OpenAI 和 Sam Altman 以及前董事 Helen Toner 提出的要求，交出与将 Sam Altman 从 OpenAI 中除名并恢复其职务的决定相关的文件。Helen Toner 在去年 OpenAI 首席执行官萨姆·奥尔特曼暂时被罢免的过程中发挥了关键作用。
埃隆·马斯克要求在 5 月 21 日之前交出相关信息。海伦·托纳担任乔治城大学安全与新兴技术中心主任，没有立即回应彭博社的置评请求。（IT 之家）
11.美国监管发布特斯拉 Autopilot 调查总结报告：系统存「关键安全缺口」
美国国家公路交通安全管理局（NHTSA）发布特斯拉 Autopilot 系统调查报告，指出系统存在「关键安全缺口」，导致至少 467 起撞车事故，包括 13 起致死事故。调查认为，特斯拉对 Autopilot 系统的设计导致了「可预见的错误使用和可避免的碰撞」，并强调系统没有充分确保驾驶员的注意力和适当使用。NHTSA 还对特斯拉去年 12 月的召回和软件升级表示怀疑，认为其可能还不够完善。报告发布后，有声音呼吁限制 Autopilot 的适用范围。（上海证券报）
12.AI 生成录音：韩国一女子被假冒马斯克诈骗 7000 万韩元
据韩媒报道，去年 7 月，韩国一女子被冒充埃隆·马斯克的社交媒体账号诈骗 7000 万韩元（约合 36 万元人民币）。诈骗者对该女子声称要“为世界做一件很棒的事情”，并称“很高兴我的粉丝能通过我成为富翁”，通过这种方式逐步赢得了该女子信任后，诱使她转账。
据了解，诈骗者还向该女子发送了一段录音，声称“我是埃隆·马斯克，希望听到这个录音文件后能放心”，以此来安抚受害者。专家分析这段录音后确认，该声音实际上是通过 AI 程序合成的。（环球网）
4月相关投融资动态
END
来源：华商数字经济法律研究院
编辑：潘引雄
审核：文婷
华商数字经济法律研究院简介
华商数字经济法律研究院成立于2020年7月24日，是深圳首家由律所发起的研究机构，也是华商继区块链法律研究院成立以后，在大数据法律研究方面的又一突破。华商系较早切入数字经济法律研究及服务的律所之一。华商数字经济法律研究院持续开展数字经济领域法律及监管的研究,发挥律师优势,深入数字经济产业链,为行业提供全产业链的法律服务。先后提供了区块链企业合规运营、协助区块链公司进行境外架构搭建、境内外的投融资、获得境外金融牌照，常年法律顾问服务、为在数字资产投资过程中产生的纠纷提供诉讼、仲裁等法律服务、以及数字经济企业刑事法律风险防范及案件代理等法律服务。2020年4月8日，华商在“金融科技及区块链”领域荣获2020年“商法卓越律所”行业领域奖，2021年，华商区块链业务获2021中世律所联盟（SGLA）双年奖（TMT法律服务大奖）。华商数字经济法律研究院的成立、法律服务等获得国内多家知名媒体的关注和报道。
往期回顾
荣誉 ▎位列前十！华商蝉联2023 ALB China“中国最大30家律所”榜单
荣誉 ▎华商荣登《钱伯斯大中华区指南2024》三大榜单，首席合伙人高树主任再次获评“业界贤达”
联港入海 春暖花开 ▎华商落子上海北外滩 助推长三角大湾区融合发展
华商发起“北外滩沪深港国际法律服务论坛” 首场论坛在沪正式开讲
三十周年献礼！涉外法治的大湾区方案 ▎华商首倡启动全球法律智库
“我灿烂，世界所以灿烂”——华商30周年千人聚首，共话未来！
业绩 ▎华商律师续聘担任中共深圳市委宣传部2023-2024年法律顾问
业绩 ▎华商律师助力J-Long纳斯达克成功上市
业绩 ▎华商助力郴州晟达资产经营管理有限公司成功发行3.34亿人民币点心债并于MOX上市
业绩 ▎华商融小律团队助力大族思特完成近11亿元股权融资
业绩 ▎华商律师成功中标深国际集团旗下十家公司常年法律顾问
业绩 ▎华商助力升辉清洁集团控股有限公司成功于香港主板上市
业绩 ▎华商律师助力Globavend纳斯达克成功上市
业绩 ▎华商律师中标深圳交易集团2023-2024年度常年法律服务项目
业绩 ▎华商为广州浪奇重大资产重组提供全程法律服务，全面助力企业高质量发展
业绩 ▎华商绿蜂资本律师团队为信立泰对普瑞基准进行股权投资提供专项法律服务
华商律师事务所严正声明
华商业绩 ▎北交所今日开市！华商拔头筹助力首家深圳企业登陆
重磅 ▎全国首个“破产人”产生，华商律师担任该案破产管理人 |
8 | 君泽君视角 | 知识产权与反垄断月刊 | 2024年4月 | 目录
一、立法动向
1.八部门将出台知识产权保护体系建设工程实施方案
2.国知局：印发《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2024）》的通知
3.国知局：推动《中华人民共和国商标法》修改列入十四届全国人大常委会立法规划
4.国知局：《商标侵权案件违法经营额计算办法（征求意见稿）》公开征求意见
5.市场监管总局：关于公开征求《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》《经营者集中简易案件公示表（修订版）》意见的公告
6.《经营者反垄断合规指南》发布：新增合规激励专章，设置场景化参考示例
7.上海明确2024年商业秘密保护六方面工作要点
二、执法动向
1.一季度市场监管总局无条件批准经营者集中案件155件
2.市场监管总局组织申报第三批全国商业秘密保护创新试点
3.市场监管总局发布上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书
4.海南省市场监督管理局依法查处海南省卫生健康委员会滥用行政权力排除、限制竞争行为
5.上海开展2024年反不正当竞争、规范直销与打击传销守护行动
三、司法动向
1.最高法：《中国法院知识产权司法保护状况(2023年)》全文发布
2.最高法：2023年10大知识产权案件和50件典型案例发布
3.最高法：2023知识产权案件法律适用问题年度报告
4.最高法：呼和浩特知识产权法庭获批设立
5.最高检：2021-2023年知识产权检察工作白皮书及知识产权保护典型案例发布
6.国家知识产权局：2023年度知识产权行政保护、专利复审无效以及商标异议和评审典型案例发布
7.中国海关：2023年度知识产权司法保护状况十大案件发布
8.北京高院：2023年度知识产权司法保护十大案例和商标授权确权司法保护十大案例
9.上海高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
10.广东高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
11.浙江高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
12.江苏高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
13.天津高院：2023年度知识产权司法保护状况及八大案件发布
14.湖北高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
15.湖南高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
16.安徽高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
17.四川高院、重庆高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
18.福建高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
19.陕西高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
20.山西高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
21.山东高院：2023年度知识产权司法保护状况及十五大案件发布
22.河南高院：2023年度知识产权司法保护状况及五大案件发布
23.河北高院：2023年度知识产权司法保护十大案件发布
24.江西高院：2023年度知识产权司法保护十大案件发布
25.广西高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
26.黑龙江高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
27.吉林高院：2023年度知识产权司法保护状况及五大案件发布
28.辽宁高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
29.海南高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
30.甘肃高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
31.云南高院：2023年度知识产权司法保护十大典型案例发布
32.青海高院：2023年度知识产权司法保护状况及五大案件发布
33.案例丨全国首例“AI声音侵权案”一审宣判
01
立法动向
1.八部门将出台知识产权保护体系建设工程实施方案
4月24日，国新办举行新闻发布会，介绍2023年中国知识产权强国建设有关情况。国家知识产权局局长申长雨透露，国家知产局、中宣部、最高法、最高检等八部门正加快制定出台知识产权保护体系建设工程实施方案，将于近日发布实施。
方案聚焦知识产权保护方面的短板弱项，从政策标准、授权确权、执法司法、保护管理、社会共治、安全治理、能力支撑等7方面提出了一系列有力措施。方案针对性地采取5方面措施，着力解决侵权易发多发、维权周期长、维权成本高、侵权赔偿低和举证难问题，明确对故意或重复侵犯专利权，拒不履行生效行政裁决等行为的，依法引入联合惩戒、信用监管等措施；在缩短知识产权授权周期的同时，开展纠纷快速处理试点；探索依当事人申请的知识产权纠纷行政调解协议司法确认制度；全面实施侵权惩罚性赔偿制度，完善侵权“数额计算”等裁判标准。（来源：中华人民共和国国务院新闻办公室）
2.国知局：印发《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2024）》的通知
4月10日，国家知识产权局网站公布《关于印发<推动知识产权高质量发展年度工作指引（2024）>的通知》。
《工作指引》明确七方面共计23项重点任务：一、全面强化知识产权宏观统筹。二、全面加强知识产权法治保障。将加快推进商标法及其实施条例新一轮修订、地理标志专门立法研究和《集成电路布图设计保护条例》修改论证，完成《国家知识产权局行政复议规程》修改，研究制定数据知识产权相关政策文件，深入推进数据知识产权地方试点工作。四、全面完善知识产权保护体系。五、全面提升知识产权公共服务效能。六、全面提高知识产权国际合作水平。七、全面夯实知识产权事业发展基础。（来源：国家知识产权局）
3.国知局：推动《中华人民共和国商标法》修改列入十四届全国人大常委会立法规划
近日，国家知识产权局发布2023年法治政府建设情况报告。其中提到，（二）坚持与时俱进，推动商标法律制修订。推动《中华人民共和国商标法》修改列入十四届全国人大常委会立法规划，形成修订草案并呈报国务院。《中华人民共和国商标法实施条例》修改同步推进。制定发布《集体商标、证明商标注册和管理规定》。（来源：国家知识产权局）
4.国知局：《商标侵权案件违法经营额计算办法（征求意见稿）》公开征求意见
4月11日，国家知识产权局公布了《商标侵权案件违法经营额计算办法（征求意见稿）》及起草说明，征求社会意见。有关单位和各界人士可以在2024年5月15日前提出意见建议。
据悉，国家知识产权局于2023年9月启动了商标侵权案件违法经营额计算办法制定工作，于2024年1月草拟形成了初稿。2024年1、2月，组织召开两场专题研讨会，邀请相关专家学者、相关行业企业，对初稿进行逐条研讨论证，在各方意见建议的基础上，进一步修改完善，形成征求意见稿，共19条。（来源：国家知识产权局）
5.市场监管总局：关于公开征求《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》《经营者集中简易案件公示表（修订版）》意见的公告
2024年4月8日，国家市场监督管理总局发布了关于公开征求《经营者集中简易案件反垄断审查申报表（修订版）》、《经营者集中简易案件公示表（修订版）》意见的公告，拟对目前我国经营者集中申报简易案件的申报材料要求进行调整和优化，降低简易案件申报的信息收集要求。
据悉，国家市场监督管理总局表明此次修订的目的在于更好发挥经营者集中简易案件制度作用，便利经营主体申报，降低申报成本。此次修订下的优化措施，有望进一步从实践层面推动企业的经营者集中合规水平的提高。（来源：国家市场监督管理总局）
6.《经营者反垄断合规指南》发布：新增合规激励专章，设置场景化参考示例
4月26日，市场监管总局发布了新修订的《经营者反垄断合规指南》（以下简称《指南》）。《指南》全文共六章41条，从合规管理组织、合规风险管理、合规管理运行和保障等多方面为经营者提供更细化的指引。同时新增合规激励专章，提升经营者开展反垄断合规建设的积极性。此外，《指南》还设置了22个场景化的参考示例，帮助经营者理解具体的合规要求。（来源：国家市场监督管理总局）
7.上海明确2024年商业秘密保护六方面工作要点
4月16日，上海市监局网站公布《关于印发<2024年上海市商业秘密保护工作要点>的通知》。
《工作要点》明确将制定印发《关于进一步强化本市商业秘密保护示范创建工作服务经济高质量发展的意见》《商业秘密保护示范单位评估办法》，明确商业秘密保护示范创建工作重点及要求，继续开展商业秘密保护进企业活动，正式出台《企业商业秘密管理规范》地方标准，编写《涉外企业商业秘密保护指引》等，并围绕本市现代化产业体系，服务重点产业、企业创新发展，综合考虑企业商业秘密保护实际情况、主观意愿等因素，确定区级企业商业秘密保护示范创建三年培育清单。（来源：上海市市场监督管理局）
02
执法动向
1.一季度市场监管总局无条件批准经营者集中案件155件
2024年第一季度，市场监管总局无条件批准经营者集中案件155件，绝大多数是简易案件并在初步审查阶段结案。今年第一季度国民经济起步平稳、稳中有升，国内企业并购表现积极，实体经济制造业并购交易较多。
下一步，市场监管总局将认真落实党中央、国务院决策部署，坚持监管规范和促进发展并重，健全分类分级审查制度，着力提升经营者集中审查质效，为各类企业高质量发展营造公平竞争的市场环境。（来源：国家市场监督管理总局）
2.市场监管总局组织申报第三批全国商业秘密保护创新试点
近日，市场监管总局网站公布《关于组织申报第三批全国商业秘密保护创新试点的通知》。
《通知》明确，第三批创新试点以计划单列市、副省级城市、地级市、直辖市市辖区（县）为单位开展，由地方人民政府提出申请。各地人民政府根据本地区商业秘密保护工作情况和发展需求，自愿提出创新试点申请，准备申请材料并提交至省级市场监管部门。省级市场监管部门对各地提交的创新试点申请材料进行初步审核后，择优上报市场监管总局。市场监管总局组织专家对创新试点申请材料进行评估论证，选择5—10个地方政府重视程度高、工作思路清晰、创新方向明确、重点产业优势突出、工作基础较好的地区作为第三批创新试点地区。（来源：国家市场监督管理总局）
3.市场监管总局发布上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书
近日，市场监管总局发布上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书。广西壮族自治区市场监督管理局于2023年3月13日对上林县三里六仙自来水公司涉嫌滥用市场支配地位行为立案调查。2023年11月，广西壮族自治区市场监督管理局依法对本案作出行政处罚决定。上林县三里六仙自来水有限责任公司因在用户提出供水申请时强行限定用户接受保底收费，属于以附加不合理交易条件的形式滥用其市场支配地位，被没收违法所得并处2022年度销售额2%的罚款，罚没款金额合计187454.98元。（来源：广西壮族自治区市场监督管理局）
4.海南省市场监督管理局依法查处海南省卫生健康委员会滥用行政权力排除、限制竞争行为
2023年7月，海南省市场监督管理局依法对海南省卫生健康委员会（以下简称海南省卫健委）涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为立案调查。
海南省市场监督管理局认为，医疗责任保险服务市场、医疗责任保险经纪服务市场应该允许各类经营主体平等参与市场竞争，海南省卫健委上述行为，限制海南公立医疗机构自主选择承保企业、保险经纪机构的权利，排除、限制了相关市场的竞争，违反了《中华人民共和国反垄断法》第三十九条“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品”和第四十五条“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争内容的规定”的规定，构成滥用行政权力排除、限制竞争行为。（来源：海南省市场监督管理局）
5.上海开展2024年反不正当竞争、规范直销与打击传销守护行动
4月7日，上海市监局网站公布《关于开展2024年反不正当竞争、规范直销与打击传销守护行动的通知》。
《通知》明确六方面工作重点：（一）加大网络不正当竞争行为监管力度。严查网络刷单炒信等虚假宣传行为，规制网络商业诋毁行为，打击新型网络不正当竞争行为。（二）加大民生领域不正当竞争行为监管力度。（三）加大商业营销领域不正当竞争行为监管力度。严查重点领域商业贿赂，规范市场新型营销行为。（四）加大创新创造创业活动中不正当竞争行为监管力度。（五）加大打击传销工作力度。（六）开展直销企业挂靠行为专项执法。（来源：上海市市场监督管理局）（来源：上海市市场监督管理局）
03
司法动向
1.最高法：《中国法院知识产权司法保护状况(2023年)》全文发布
2024年4月22日，最高人民法院举行知识产权宣传周新闻发布会，介绍全国法院2023年知识产权司法保护整体情况、知识产权保护电影短片征集活动有关情况，发布相关典型案例，并回答记者提问。最高人民法院副院长陶凯元，中国电影家协会分党组书记、驻会副主席邓光辉，最高人民法院民三庭庭长林广海和最高人民法院知识产权法庭副庭长郃中林出席发布会。发布会由最高人民法院新闻局副局长姬忠彪主持。
《报告》显示，2023年，全国法院新收一审、二审、申请再审等各类知识产权案件544126件，审结544112件（含旧存，下同），比2022年分别上升3.41%和0.13%。（来源：最高人民法院）
2.最高法：2023年10大知识产权案件和50件典型案例发布
4月22日，最高法网站公布2023年中国法院10大知识产权案件和50件典型知识产权案例。
最高院2023年度十大知识产权案件为：涉“西门子”商标侵权及不正当竞争纠纷案、涉“拉菲”商标侵权及不正当竞争纠纷案、涉“人脸识别”发明专利权无效行政纠纷案、涉“丹玉405号”玉米植物新品种侵权纠纷案、导航电子地图著作权侵权及不正当竞争纠纷案、涉“数据”不正当竞争纠纷案、侵犯医疗设备软件著作权罪案、“香菇多糖”侵害技术秘密纠纷案、涉“小爱同学”唤醒词不正当竞争纠纷案、涉“青少年模式”不正当竞争纠纷案。（来源：最高人民法院）
3.最高法：2023知识产权案件法律适用问题年度报告
4月25日，最高法官微公布最高人民法院知识产权案件法律适用问题年度报告（2023）摘要，从最高人民法院2023年审结的知识产权案件中梳理出41个法律适用问题。
年度报告梳理的问题主要包括：专利侵权诉讼程序中转让专利权时停止侵害责任的认定、数值限定技术特征的等同认定、专利权利有效性对于专利权属纠纷案件审理的影响、侵权警告未明确具体产品时被警告侵权产品的确定、表征结晶结构的化合物专利以及包含该化合物的组合物专利是否属于可登记专利类型、滥用知识产权的认定和处理、权利要求放弃式修改的认定、权利要求撰写明显错误对保护范围是否清楚的影响、驰名商标的按需认定原则、商标侵权诉讼中三年未使用抗辩的认定等等。（来源：最高人民法院）
4.最高法：呼和浩特知识产权法庭获批设立
最高人民法院4月18日批复同意在呼和浩特市设立专门审判机构——呼和浩特知识产权法庭，这是内蒙古首个知识产权法庭。
呼和浩特知识产权法庭由呼和浩特市中院管理，负责跨区域管辖内蒙古自治区内发明专利、实用新型专利、植物新品种、集成电路布图设计、技术秘密、计算机软件的权属、侵权纠纷以及垄断纠纷第一审知识产权民事、行政案件。（来源：最高人民法院）
5.最高检：2021-2023年知识产权检察工作白皮书及知识产权保护典型案例发布
4月25日，最高检官微公布《知识产权检察工作白皮书（2021-2023年）》。
《白皮书》显示，2021至2023年，全国检察机关受理审查逮捕侵犯知识产权犯罪案件分别为6924件13485人、4098件7889人、7049件12729人，2023年同比分别上升72%、61.4%；受理审查起诉分别为9611件22011人、8489件20192人、12122件30684人，2023年同比分别上升42.8%、52%；起诉人数分别为14020人、12589人、17728人，2023年同比上升40.8%。总体来看，近年来侵犯知识产权犯罪案件数量呈上升趋势，检察机关打击力度持续加大。2021至2023年，不批准逮捕人数分别为5534人、4319人、6368人，不捕率分别为41.4%、54.3%、51.2%。不起诉人数分别为1890人、3096人、4392人，不起诉率分别为11.9%、19.7%、19.9%，不起诉率与整体经济犯罪案件不起诉率基本持平。
本批典型案例共9件，在案例一中，检察机关综合运用重大疑难案件听取意见、自行补充侦查等方式，落实侦查监督与协作配合机制，夯实证据体系；在对权利人的“内鬼”提起公诉的同时，继续深挖彻查，成功追诉侵犯商业秘密犯罪的主谋，并依法追加认定单位犯罪；全面审查涉案商业秘密是否因犯罪行为而为公众所知悉、侵权人窃取的商业秘密是否投入生产、产品是否流入市场、有无销售数额等关键事实，以商业秘密的许可使用费准确认定犯罪数额；全面梳理刑事诉讼过程中的泄密风险点，有针对性地制定保护措施，最大限度地降低涉案商业秘密二次泄露的风险。（来源：最高人民检察院）
6.国家知识产权局：2023年度知识产权行政保护、专利复审无效以及商标异议和评审典型案例发布
4月26日，第24个世界知识产权日当天，国家知识产权局发布2023年度知识产权行政保护、专利复审无效以及商标异议和评审典型案例。
2023年度知识产权行政保护典型案例共30件。其中，专利行政保护案例10件。案例涵盖发明、实用新型、外观设计三类专利，包括专利侵权纠纷行政裁决、行政调解等案件类型；涉及药品、食品、环保、印刷、设计等领域。商标行政保护案例10件。案例涵盖商品商标和服务商标，涉及农资、服装、数码消费、质量认证、日用化工等领域，并涉及电子商务、短视频平台等流通渠道。地理标志、特殊标志和官方标志保护案例10件。地理标志行政保护案例涵盖地理标志产品和以地理标志注册的证明商标，其中包括国家知识产权局转办的中欧互认互保第一批清单产品“慕尼黑啤酒”等相关案例；官方标志行政保护案例涉及擅自使用地理标志专用标志案例；特殊标志行政保护案例涉及侵犯杭州亚运会、成都大运会会徽、名称、吉祥物等特殊标志专有权案例。
2023年度专利复审无效十大案件包括发明专利无效案7件、实用新型专利无效案1件、外观设计专利无效案1件和发明专利申请复审案1件。案件涉及基因工程、锂离子电池、交叉学科等前沿技术领域，并对标准必要专利、权利冲突的判定、优先权的认定、人工智能能否登记为专利发明人等典型法律问题进行了深入阐释。（来源：国家知识产权局）
7.中国海关：2023年度知识产权司法保护状况十大案件发布
2023年中国海关保护知识产权的典型案例于4月25日发布。
中国海关知识产权司法保护十大案例为：1.南京海关智慧赋能查获出口侵权轴承案；2.黄埔海关进口环节查获侵权电源适配器案；3.深圳海关查获侵犯内、外资企业知识产权货物案；4.广州、江门海关邮递渠道联合打击侵权服装鞋帽案；5.厦门、南昌海关区域执法协作查获出口侵权湿巾案；6.杭州、天津海关联合查获侵犯中小企业知识产权锁具案；7.青岛、成都、合肥海关加强行刑衔接查获出口侵权货物系列案；8.乌鲁木齐、福州、重庆、郑州海关查获跨境电商渠道侵权商品系列案；9.上海、大连、南宁、长沙海关查获输往共建“一带一路”国家侵权货物系列案；10.北京、宁波、拉萨、昆明海关多渠道执法查获侵权货物系列案。（来源：中华人民共和国海关总署）
8.北京高院：2023年度知识产权司法保护十大案例和商标授权确权司法保护十大案例
为总结北京法院知识产权案件的审理经验，充分发挥典型案例的示范指引作用，北京市高级人民法院在全市三级法院选送案例的基础上，专门组织人员对报送案例逐一进行讨论研究，综合考虑服务保障发展新质生产力、加大司法保护力度、激发创新创造活力、规范商标注册秩序等多个因素，最终评选出充分体现北京法院审判特色的“双十大”案例，现予以发布。这是北京法院连续第二十二年发布知识产权司法保护十大案例，也是第二年发布商标授权确权司法保护十大案例。
北京高院知识产权司法保护十大案例为：1.涉“导航电子地图”著作权侵权及不正当竞争纠纷案；2.涉“月光”舞蹈作品申请再审审查案；3.涉“CATIA”软件侵害计算机软件著作权纠纷案；4.涉“强硕68”植物新品种权无效行政纠纷案；5.涉“野格”品牌侵害商标权及不正当竞争纠纷案；6.涉“贾岛诗意”NFT数字藏品著作权侵权纠纷案；7.涉“Carlife”智能车载系统不正当竞争纠纷案；8.涉“聚星无人直播系统”不正当竞争纠纷案；9.涉电商平台“API接口”不正当竞争纠纷案；10.涉“云客手机”不正当竞争纠纷案。
北京高院商标授权确权司法保护十大案例为：1.涉“极氪”商标申请驳回复审行政纠纷案；2.涉“无印良品”商标权无效宣告请求行政纠纷案；3.涉“日日煮”商标权无效宣告请求行政纠纷案；4.涉“奥普”商标权无效宣告请求行政纠纷案；5.涉“上海滩”商标权无效宣告请求行政纠纷案；6.涉“西京”商标权无效宣告请求行政纠纷案；7.涉“麦昆”商标权无效宣告请求行政纠纷案；8.涉“V7 Toning Light”商标权无效宣告请求行政纠纷案；9.涉“竹盐”商标权无效宣告请求行政纠纷案；10.涉“鄂尔多斯”商标申请驳回复审行政纠纷案。（来源：北京市高级人民法院）
9.上海高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
在第24个世界知识产权日来临之际，上海市高级人民法院召开新闻发布会，发布《2023年上海法院知识产权司法保护状况》（以下简称白皮书）《上海知识产权法院知识产权司法保护状况（2023年）》，并通报“2023年上海法院知识产权司法保护十大案件”（以下简称十大案件）情况。白皮书显示，2023年，上海法院受理各类知识产权案件66120件，审结59026件，同比分别上升56.87%和38.03%，收、结案数大幅增长。
上海市2023年度十大知识产权案件为：1.“天线宝宝”过程性模型外观设计专利侵权纠纷案；2.免费分发模式下的“奥多比”软件著作权侵权纠纷案；3.“全波段”防晒衣商标侵权纠纷案；4.避开技术措施侵犯医疗设备软件著作权罪案；5.“三体”域名确认不侵害知识产权纠纷案；6.“麦当劳”公共区域墙绘作品著作权侵权纠纷案；7.涉“全红婵”商标恶意抢注行政处罚及行政复议纠纷案；8.无障碍视听作品信息网络传播权侵权纠纷案；9.假冒“玲娜贝儿”玩偶侵犯著作权罪案；10.侵害“镖滴”商标商誉的商标侵权纠纷案。（来源：上海市高级人民法院）
10.广东高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月23日，广东省高级人民法院发布《广东法院知识产权司法保护状况白皮书（2023年度）》（下称“白皮书”），并发布十大案件。2023年，全省法院新收各类知识产权案件91089件，同比减少22.2%，一审服判息诉率超90%；审结各类知识产权案件94574件，案件结收比103.83%，其中涉发明专利类案件数同比增幅超五成；调撤案件53500件，调撤率57.39%，同比上升8.8个百分点，诉源治理工作取得明显成效。
广东省2023年度十大知识产权案件为：全国首例涉抓取数据予以交易转卖侵权案、著作权侵权“滥诉反赔”案、专利委托设计人“免费使用抗辩”案、国家级非遗和地理标志产品虚假宣传案、涉网络购物平台连带责任案、侵犯知名品牌商标权行政复议案、无基因指纹图谱检测标准植物新品种同一性判定案、涉知识产权合同“转让不破许可”案、涉企业信息查询平台数据纠纷案、以技术手段通过“切机”侵犯知识产权犯罪案。（来源：广东省高级人民法院）
11.浙江高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月18日，浙江省高级人民法院举办新闻发布会，会上发布了《2023年浙江知识产权司法保护分析报告》及2023年度浙江法院十大知识产权案件。2023年，浙江法院共新收一审、二审、再审等各类知识产权案件29119件，同比下降0.89%；审结30189件，同比上升3.59%。其中，新收和审结知识产权民事一审案件26122件和27134件，民事二审案件1469件和1632件，民事再审案件（含申诉）264件和282件。新收和审结知识产权刑事一审案件775件和653件，对1252人作出有罪判决并生效。
浙江省2023年度十大知识产权案件为：1.魔珐（上海）信息科技有限公司与杭州某网络有限公司著作权侵权及不正当竞争纠纷案；2.新百丽鞋业（深圳）有限公司、丽荣鞋业（深圳）有限公司与刘某某、温州某电子商务有限公司侵害商标权及不正当竞争纠纷案；3.淘宝（中国）软件有限公司、浙江淘宝网络有限公司与绍兴某科技有限公司等不正当竞争纠纷案；4.杭州江南布衣服饰有限公司与姜某某不正当竞争纠纷案；5.小米科技有限责任公司与陈某、深圳市某智能科技有限公司不正当竞争纠纷案；6.嵊州市某印染有限公司与浙江某清洁能源股份有限公司滥用市场支配地位纠纷案；7.潘某某与义乌市某贸易有限公司侵害作品发行权纠纷案；8.孙某某、潘某某、陈某某、刘某某、吴某某、林某某侵犯著作权罪案；9.王某某假冒注册商标刑事附带民事诉讼案；10.林某与义乌市市场监督管理局、义乌市某工艺品有限公司行政处罚案。（来源：浙江省高级人民法院）
12.江苏高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月23日，江苏高院召开新闻发布会，通报江苏法院2023年知识产权司法保护状况并发布十大典型案例。2023年，全省法院共审理各类知识产权案件39900件，同比增长7.78%，其中民事案件39088件，刑事案件764件，行政案件40件；审结33855件，同比增长4.11%，其中民事案件33209件，刑事案件620件，行政案件26件。
本批公布的典型案例涉及侵犯高价值技术秘密、解约后未履行保密义务侵害中药技术秘密、开源代码权利人与软件二次开发者的权利边界、以侵权为业、边疆知名企业商业标识保护、商业化代练游戏、滥用知识产权全方位围追堵截真正权利人、陷阱取证证据效力的司法认定、中小学课外读物著作权刑事保护、全链条机械化非法制造知名烟标标识等情况。（来源：江苏省高级人民法院）
13.天津高院：2023年度知识产权司法保护状况及八大案件发布
4月26日下午，天津市高级人民法院召开新闻发布会，公开发布《天津法院知识产权司法保护状况（2023年）》及8个典型案例，旨在加强知识产权保护宣传，发挥典型案例的指导功能，激励天津知识产权各相关部门和社会各界加强知识产权保护意识。
天津市2023年度十大知识产权案件为：1.郭某某等四人销售假冒注册商标的商品罪案；2.王某某等五人假冒注册商标、销售假冒注册商标的商品罪案；3.佛山美某饮水机公司与S电器公司等侵害实用新型专利权纠纷案；4.深圳市腾某计算机系统公司等与北京爱某科技公司不正当竞争纠纷案；5.拜某股份有限公司与拜某（天津）石油化工股份有限公司侵害商标权及不正当竞争纠纷案；6.广东原某文化传播有限公司与广东顺某电子电器实业有限公司、蓟州福某百货商店著作权侵权纠纷案；7.天津伟某科技有限公司与郑某某、天津毅某科技有限公司等侵害经营秘密纠纷案；8.天津泰某安全卫生评价监测有限公司与泰某安全科技（天津）有限公司等因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷案。（来源：天津市高级人民法院）
14.湖北高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
在第24个世界知识产权日来临之际，湖北省法院举行知识产权司法保护新闻发布会，发布湖北法院知识产权司法保护10大典型案例。数据显示，2023年全省法院全年受理各类知识产权案件18967件，审结16823件，结案率88.7％。
湖北省2023年度十大知识产权案件为：1.上海米某某餐饮管理有限公司与某某林集团总公司侵害商标权及不正当竞争纠纷案；2.豆某某、李某某侵犯商业秘密罪案；3.河北纳某餐饮管理有限公司与河北斯某某餐饮管理有限公司、关某某、武汉市洪山区从某饮品店侵害商标权及不正当竞争纠纷案；4.湖北汇某科技发展有限公司与张某某、湖北志某化工科技股份有限公司侵害技术秘密纠纷案；5.卢某、卢某华、王某侵犯著作权罪案；6.阳新某某贸易有限公司与昆山某某环境科技有限公司、湖北某某环境科技有限公司侵害商标权纠纷案；7.辽宁某科种苗有限公司与武昌区某旺种苗经营部、开原市某丰种业有限公司侵害植物新品种权纠纷案；8.湖北某太食品有限公司与湖北某某集供应链有限责任公司、襄阳市太平店某某泉豆腐制品有限公司侵害商标权纠纷案；9.山东衡某教育科技有限公司与宜昌某某博职业培训学校有限公司、宜昌奕某职业培训学校有限公司著作权权属、侵权纠纷案；10.工某科技有限公司与刘某、王某、袁某、武汉某某飞科技有限公司侵害商业秘密纠纷案。（来源：湖北省高级人民法院）
15.湖南高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月22日，湖南高院召开新闻通气会，通报2023年湖南法院知识产权司法保护状况，并发布10个典型案例及10个优秀案例。2023年，全省法院全面加强知识产权司法保护，以高质效司法服务全省高质量发展，共审理各类知识产权案件17764件，其中民事案件16432件，刑事案件1324件，行政案件8件，依法保护了一批自主创新技术、自主品牌和智力创作成果，涵盖生物医药、智能装备、种源种业、自媒体、智慧城市建设、数据权益等多个领域。
湖南省2023年度十大知识产权案件为：1.侵犯中车公司商业秘密刑事附带民事诉讼案；2.涉“长高电新”标识恶意诉讼司法惩罚案；3.擅自使用《狂飙》电视剧相关元素不正当竞争纠纷案；4.“明星大侦探”诉某平台侵害著作权纠纷案；5.涉文献数据库侵害作品信息网络传播权及不正当竞争纠纷案；6.涉“龙”图形商标侵权及不正当竞争纠纷案；7.“万词霸屏”不正当竞争纠纷案；8.被告人吴某某、唐某某销售假冒注册商标的商品罪刑事附带民事公益诉讼案；9.某烟酒行销售假冒商品行政处罚案；10.音像集体管理组织与KTV经营者版权许可纠纷系列案。（来源：湖南省高级人民法院）
16.安徽高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月25日，安徽省高级人民法院发布安徽法院知识产权司法保护状况（2023年）及2023年安徽法院知识产权司法保护十大典型案例。2023年，全省法院共新收知识产权案件16380件，其中，民事案件15717件，刑事案件643件，行政案件20件；审结案件14889件，其中，民事案件14306件，刑事案件571件，行政案件12件。审限内结案率98.43%。
安徽省2023年度十大知识产权案件为：1.Y公司与Z公司、周某、吴某著作权侵权及不正当竞争纠纷案；2.J公司与B公司著作权权属、侵权纠纷案；3.D公司与H衣舍侵害商标权纠纷案；4.G公司与L公司侵害商标权及不正当竞争纠纷案；5.N公司与T公司等侵害商标权及不正当竞争纠纷案；6.D公司与X公司专利权权属纠纷案；7.Q公司与Y公司侵害植物新品种权、植物新品种权实施许可合同纠纷案；8.李某与X公司侵害商标权及不正当竞争纠纷案；9.被告人褚某、杨某、傅某假冒注册商标罪案；10.被告人陈某假冒注册商标罪案。（来源：安徽省高级人民法院）
17.四川高院、重庆高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月24日，在第24个世界知识产权日即将来临之际，四川省高级人民法院、重庆市高级人民法院通过视频连线联合召开川渝知识产权司法保护新闻发布会，发布2019年至2023年川渝知识产权司法保护状况白皮书与2023年年度典型案例，并邀请代表委员现场见证。自两地高院建立川渝知识产权司法协作机制以来，今年已是第五次联合发布，同时亦是首次集中展现五年工作成绩。2019-2023年，四川法院共受理各类知识产权案件98913件，审结89967件。受理案件数量同比增长74174件，增幅为299.83%；审结案件数量同比增长68365件，增幅为316.48%。重庆法院新收各类知识产权案件111690件，审结111344件，结收比99.7%。
四川省2023年度十大知识产权案件为：一、王某与海南某科技公司侵害作品信息网络传播权纠纷案；二、某信息技术公司与成都某科技公司不正当竞争纠纷案；三、深圳市某计算机系统有限公司、某科技（深圳）有限公司、某数码（天津）有限公司与北京某公司不正当竞争纠纷案；四、某研究设计院公司与四川某建设工程公司、某机械厂侵害发明专利权纠纷案；五、天津市某种子公司与四川某农业公司侵害植物新品种权纠纷案；六、泸州某股份有限公司与陕西某酒厂股份有限公司、四川省某酒厂、成都市某酒业有限责任公司等侵害商标权及不正当竞争纠纷案；七、渠某与如某、古某著作权侵权纠纷案；八、林某与成都市武侯区某过桥米线店、青羊区某甜水面店侵害商标权纠纷案；九、四川某知识产权服务公司与某市场监督管理局行政处罚案；十、陆某勇、陆某胜、孟某及梅某犯假冒注册商标罪、销售假冒注册商标的商品罪案。
重庆市2023年度十大知识产权案件为：1.王甲、王乙、王丙与龚某、重庆某大学出版社有限公司著作权侵权纠纷案；2.重庆甲歌舞团有限责任公司与重庆乙歌舞团有限公司侵害作品表演权、信息网络传播权纠纷案；3.深圳市某计算机系统有限公司、北京甲科技有限公司等诉北京乙科技有限公司侵害作品信息网络传播权及不正当竞争纠纷系列案；4.小米科技有限责任公司与北京某饮品有限公司等侵害商标权及不正当竞争纠纷案；5.重庆某摩托车制造有限公司与广州某摩托车有限公司侵害商业秘密纠纷案；6.北京某网讯科技有限公司与广州某品牌策划有限公司等不正当竞争纠纷案；7.深圳市某科技有限公司与重庆某科技有限公司不正当竞争纠纷案；8.重庆某仓储有限公司与重庆某文化传媒有限公司计算机软件开发合同纠纷案；9.甲公司与重庆市市场监督管理局、重庆市人民政府行政处罚及行政复议案；10.黄某侵犯著作权案。（来源：四川省高级人民法院、重庆市高级人民法院）
18.福建高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月25日，福建省法院召开新闻发布会通报2023年度福建法院知识产权司法保护情况，并发布知识产权司法保护十大典型案例。据介绍，2023年，福建法院充分发挥知识产权审判服务保障大局职能作用，共受理各类知识产权案件24279件，审结21980件。
福建省2023年度十大知识产权案件为：1.行某信息科技（上海）有限公司与厦门固某科技有限公司不正当竞争纠纷案；2.东某（福建）汽车工业有限公司与宁波双某汽车部件投资有限公司技术委托开发合同纠纷；3.光某乳业股份有限公司诉厦门特斯梅某生物科技有限公司等侵害商标权纠纷案；4.干某干燥剂（深圳）有限公司诉福建华某化工有限公司、福建省好某点日用品有限公司、福建泰某克包装有限公司、厦门霉某清新材料有限公司、陈某、何某、黄某不正当竞争纠纷；5.网某公司与深圳云某公司、厦门云某公司等侵害计算机软件著作权、侵害商业秘密纠纷案；6.州某电子商务公司与泉州泉港某小吃店侵害商标权纠纷案；7.原告杭州某光电科技公司与福州某科技公司、福州某光电公司侵害发明专利权纠纷案；8.邱某某诉李某某著作权权属、侵权纠纷案；9.四川陶某柑桔新品种研究有限公司与平和县引某农业开发有限公司植物新品种临时保护期使用费纠纷和侵害植物新品种权纠纷案；10.江某假冒注册商标案。（来源：福建省高级人民法院）
19.陕西高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月23日上午，陕西省高级人民法院举行2024年知识产权司法保护宣传周新闻发布会，通报2023年陕西法院知识产权司法保护总体情况，发布2023年陕西法院加强知识产权审判、促进“四个经济”发展的10件典型案例。数据显示，2023年，陕西省法院共受理各类知识产权案件9543件，同比上升22.8%；审结8714件，同比上升27.53%。
陕西省2023年度十大知识产权案件为：1.申请人邵某利与申请人蒲城县某农资店司法确认调解协议案；2.原告汉中市某节能环保科技开发公司诉被告汉中市某机械公司侵害外观设计专利权纠纷案；3.上诉人某技术公司与被上诉人某商贸公司、贾某松、刘某、林某燕侵害商标权纠纷案；4.上诉人某航模科技公司与被上诉人某航空科技公司、董某等侵害商业秘密纠纷案；5.原告某通信科技公司诉被告西安某信息技术公司、吴某龙、吴某侵害技术秘密纠纷案；6.原告某口腔门诊部诉被告某医院恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷案；7.被告人邓某广等假冒注册商标、肖某成等销售假冒注册商标的商品案；8.上诉人西安某检测公司与被上诉人某公司侵害商标权及不正当竞争纠纷案；9.上诉人西安某科技公司、西安某公司与被上诉人某信息技术有限公司不正当竞争纠纷案；10.上诉人某商贸部与被上诉人西安市某蛋糕店、西安市新城区某蛋糕店、北京某科技公司侵害商标权纠纷案。（来源：陕西省高级人民法院）
20.山西高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月24日上午，山西省政府新闻办召开“山西省知识产权工作”新闻发布会，省高院党组成员、副院长翟瑞卿出席，介绍了我省知识产权司法保护工作情况。2023年度，山西省法院共审理各类知识产权案件5395件，同比增长45.77%。审理民事案件5208件，其中著作权纠纷案件2921件，体现了保护作品表达独创性、促进文化市场健康发展的司法导向；商标权纠纷案件1596件，体现了保护商品商誉、规范市场秩序的司法导向；专利权纠纷案件355件，体现了保护创新、激励创新的司法导向。审理刑事案件181件，对知识产权犯罪行为使用刑罚手段予以严厉惩治。审理行政案件6件，有效促进行政机关依法行政，督促行政机关规范执法。
山西省2023年度十大知识产权案件为：1.文化产业经营者未尽审慎审核授权的法定义务，擅自上传使用他人作品构成著作权侵权；2.未经权利人授权许可，擅自使用他人作品构成著作权侵权；3.恶意侵犯他人商标权，应当承担惩罚性赔偿责任；4.将包含他人知名商标、标识的创作作品进行商业使用，构成商标侵权；5.对“维权为名、牟利为实”，合并取证、分开公证、分别诉讼的商业维权行为依法不予支持；6.攀附他人知名企业名称、字号，即使核准登记也构成不正当竞争；7.发挥价值最大化原则，妥善化解技术转让纠纷；8.司法机关、行政机关依法保护先用权；9.以营利为目的，未经著作权人许可，复制发行他人作品，情节严重的，构成侵犯著作权罪；10.销售假冒注册商标的商品情节严重的，构成犯罪。（来源：山西省高级人民法院）
21.山东高院：2023年度知识产权司法保护状况及十五大案件发布
4月25日，山东省法院召开新闻发布会，向社会通报2023年山东法院知识产权司法保护工作的有关情况及《山东省高级人民法院关于加强中医药知识产权司法保护保障中医药传承创新发展的意见》，并发布《2023年山东法院十五件知识产权典型案例》。
山东省2023年度十五大知识产权案件为：1.“宏济堂”商标侵权案；2.“超体”商标侵权案；3.“三奇”商标侵权案；4.“崂山”商标侵权及财产损害赔偿纠纷案；5.“好时”商标侵权案；6.“纯棉柔巾”商品装潢不正当竞争案；7.“核查核录移动系统”商业秘密侵权案；8.涉“XR”行业不正当竞争案；9.《倒读论语》著作权侵权案；10.“跨境电商基地设计图纸”著作权侵权案；11.“博洋9”甜瓜植物新品种侵权案；12.“济麦22”小麦植物新品种权合同纠纷案；13.“MEMS麦克风”实用新型专利侵权案；14.“从肢体中排出血液的装置”发明专利侵权行政裁决案；15.“非晶带材生产线”侵犯商业秘密罪案。（来源：山东省高级人民法院）
22.河南高院：2023年度知识产权司法保护状况及五大案件发布
4月25日，河南省人民政府新闻办公室举行新闻发布会，介绍河南“加强知识产权司法保护 服务保障创新驱动发展”工作有关情况，发布相关典型案例，并回答记者提问。2023年全省法院共受理各类知识产权案件25851件，同比增长26.05%，审结24872件，增长24.60%。
河南省2023年度五大知识产权案件为：1.唐某某公司与新乡某滤器公司侵害发明专利权纠纷案；2.哈尔滨市某医疗技术发展有限责任公司与扬州某医疗技术有限公司、九江某云平台有限公司等擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识案；3.中国农业科学院郑州某研究所 与陈某群侵害植物新品种权纠纷案 ；4.延吉某实业有限公司与林某亚、浙江某网络 有限公司侵害商标权纠纷案。（来源：河南省高级人民法院）
23.河北高院：2023年度知识产权司法保护十大案件发布
4月22日，河北高院召开全省法院知识产权司法保护状况新闻发布会，向社会公开发布《河北法院知识产权司法保护（2023年）》白皮书。白皮书显示，2023年，河北法院共新收一审各类知识产权案件13472件，审结13085件，收案数量同比略有增长。在激励保障科技创新、加强商标司法保护、强化著作权保护、维护公平竞争市场环境、落实知识产权严格保护、加强知识产权司法规制等方面，河北法院审结了一批具有典型意义的案件。
发布会上，河北高院还发布了贝某公司与博某公司、李某博侵害商标权纠纷案、“直播带货”销售假冒注册商标的商品罪案、“沃玉3号”玉米品种父母本侵犯商业秘密罪案等10起知识产权保护典型案例。（来源：河北省高级人民法院）
24.江西高院：2023年度知识产权司法保护十大案件发布
本次发布的10个案例体现了全省法院坚持能动司法、严格保护、统筹协调的知识产权审判理念，充分发挥知识产权审判职能，全力服务保障发展新质生产力、推动经济高质量发展的生动实践。
江西省2023年度十大知识产权案件为：1.景德镇牧某源陶瓷有限公司与景德镇市琅某齐陶瓷有限公司、吴某著作权权属、侵权纠纷案；2.上海阅某信息技术有限公司与唐某、北京微某科技有限公司侵害著作权纠纷案；3.深圳唯某汇科技有限公司与信州区博某技术开发服务部侵害计算机软件著作权及不正当竞争纠纷案；4.深圳无某教育股份有限公司诉九江骏某商贸有限公司等著作权权属纠纷案；5.新某三技术有限公司诉钱某、周某侵害商标权纠纷案〔一审：江西省上饶市中级人民法院；6.浙江某泰百货有限公司与江西某泰投资有限公司侵害商标权及不正当竞争纠纷案；7.安徽天某新材料科技股份有限公司与江西耐某矿机股份有限公司侵害实用新型专利权、侵害外观设计专利权纠纷案；8.新某伦贸易（中国）有限公司与天津启某鞋业有限公司、江西瀚某服饰有限公司等不正当竞争纠纷案；9.周某福珠宝股份有限公司、吉州区周某福珠宝店诉朱某恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷案；10.陈某等四人销售假冒注册商标的商品罪案。（来源：江西省高级人民法院）
25.广西高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
在第24个世界知识产权日到来之际，4月25日，自治区高级人民法院召开新闻发布会，通报2023年度广西法院知识产权司法保护状况，公布2023年广西法院知识产权审判十大案件。自治区高级人民法院审判委员会专职委员梁炳扬出席新闻发布会。一年来，广西法院共受理各类知识产权案件共7095件，审结6175件。其中，著作权属、侵权纠纷案件总量最多，案由多为侵害作品放映权纠纷以及侵害作品信息网络传播权纠纷，权利客体主要集中于视听作品、摄影作品。
广西壮族自治区2023年度十大知识产权案件为：江西省十大知识产权案件分别为：1.南宁市中某城市燃气发展有限公司诉广西南宁中某机电设备有限公司等不正当竞争纠纷案；2.朱某如、朱某敏假冒注册商标罪、王某销售假冒注册商标的商品罪案；3.广西名某特种水泥股份有限公司诉桂平市市场监督管理局行政处罚纠纷案；4.北京新某文化传播有限公司与北海市星某贸易有限公司侵害作品发行权纠纷案；5.O*移动通信有限公司诉萍乡市捷某供应链管理有限公司、梁某忠、梁某彪侵害商标权纠纷案；6.广东灵某文化科技有限公司与文某、梁某谷、汕头市欢某玩具厂侵害实用新型专利权纠纷案；7.广东某大学诉广西某学院侵害商标权纠纷案；8.欧某家居集团股份有限公司诉陆川县洪某厨卫经营部侵害商标权纠纷案；9.中国某出版社诉黄某兴侵害作品信息网络传播权纠纷案；10.永康市唐某商贸有限公司诉玉林市富某工作室侵害外观设计专利权纠纷案。（来源：广西壮族自治区高级人民法院）
26.黑龙江高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月25日，黑龙江高院召开新闻发布会通报全省法院知识产权审判工作情况，发布十大典型案例。2023年，全省法院共受理各类知识产权一审案件3102件，审结案件3035件，结案率为97.84%。与2022年同期相比，新收案数量增加468件，同比增长19.12%；结案数量增加508件，同比增长20.10%。已结案件中，含民事案件2973件，刑事案件60件，行政案件2件。
黑龙江省2023年度十大知识产权案件为：1.苏某体育文化传媒（北京）有限公司与爱某电视传媒（北京）有限公司、中国电某股份有限公司黑龙江分公司侵害作品信息网络传播权纠纷案；2.黑河美某文化传媒有限公司与某广播电视台、北京鑫某文化发展中心侵害作品广播权纠纷案；3.海口龙某聚涵商贸商行与龙沙区喜某滋面包坊等侵害作品信息网络传播权纠纷案；4.哈尔滨市振某装饰材料实业有限公司与海伦市某锅炉配件商店侵害商标权纠纷案；5.某肉业集团股份有限公司与龙凤区某食杂店侵害商标权纠纷案；6.某肉业集团股份有限公司与龙凤区某食杂店侵害商标权纠纷案；7.崔某超与拜泉鹤某农机有限公司侵害外观设计专利权纠纷案；8.五常沃某收种业有限责任公司与盖某波侵害植物新品种权纠纷案；9.上海汉某信息咨询有限公司与黑龙江省轩某科技有限公司不正当竞争纠纷案；10.上海汉某信息咨询有限公司与黑龙江省轩某科技有限公司不正当竞争纠纷案。（来源：黑龙江省高级人民法院）
27.吉林高院：2023年度知识产权司法保护状况及五大案件发布
4月23日，吉林省高级人民法院召开新闻发布会，向社会发布吉林法院知识产权司法保护状况及典型案例。司法保护状况中显示，2023年，全省法院新收一审、二审等各类知识产权案件2543件，审结2636件（含旧存），新收知识产权案件实现增速回落。知识产权审判工作呈现案件数量下降、民事案件调撤率较高、技术类案件数量上升、刑事保护力度加大的特点。
吉林省2023年度五大知识产权案件为：1.中国第一汽车集团有限公司与长春一汽某汽车部件有限公司不正当竞争纠纷案；2.吉林某管业科技研发有限公司与张某、吉林某家政服务中心、辽宁某科技实业有限公司不正当竞争纠纷案；3.前郭县某米业有限公司、前郭县某合作社、西昌市某粮油经营部、布拖县某粮油店与李某某、大安市某粮贸有限公司知识产权与竞争纠纷案；4.四川某酒业有限公司与吉林省某甲酒业有限公司、吉林省某乙酒业有限公司侵害外观设计专利权案；5.慈溪某玩具有限公司与长春市某广告传媒有限公司、郭某某侵害外观设计专利权纠纷案。（来源：吉林省高级人民法院）
28.辽宁高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月23日，辽宁高院召开新闻发布会。辽宁高院党组成员、副院长王志文发布辽宁法院2023年知识产权司法保护状况，以及今年知识产权司法保护工作举措。辽宁高院民三庭庭长孙光发布典型案例。2023年，辽宁省法院受理各类知识产权案件13050件，审结11505件。其中，受理知识产权民事案件12817件，审结11300件；受理知识产权刑事案件192件，审结168件，罚金总额9750余万元，对380人判处刑罚；受理知识产权行政案件41件，审结37件。
辽宁法院2023年知识产权司法保护典型案例，涵盖了民事、刑事和行政3类案件。其中，知识产权民事案件在均衡专利权、著作权、商标权、不正当竞争、植物新品种等案件类型的基础上，突出涉创新科技、数字经济、商业秘密等民事侵权纠纷，并选取了严格落实知识产权侵权惩罚性赔偿制度的案件。知识产权行政案件发布了商标侵权行政处罚案件，明确一次性口罩等特殊商品销售者的审慎注意义务。知识产权刑事案件发布了受理案件数量较多的销售假冒注册商标罪，认定刑事诉讼比民事诉讼“隔离观察方法”更高的比对标准和更大的比对范围。此外，还发布了“人民调解+司法确认”纠纷化解模式典型案例。（来源：辽宁省高级人民法院）
29.海南高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月26日上午，正值第24个世界知识产权日，海南高院召开2023年度知识产权司法保护状况新闻发布会，发布《海南法院知识产权司法保护状况（2023年度）》白皮书及十大典型案例。海南高院党组成员、副院长夏君丽出席发布会进行发布。2023年海南法院共受理知识产权案件5388件，比2022年增长四成，其中民事案件5351件。知识产权民事诉讼案件中，排名前五的分别为侵害商标权纠纷、侵害作品信息网络传播权纠纷、侵害作品放映权纠纷、侵害外观设计专利权纠纷和著作权权属、侵权纠纷，上述五类案件占全年收案总数的89.25%。
海南省2023年度十大知识产权案件为：李某某与某科技有限公司、中某科技有限公司、阜阳市某文化艺术传播有限公司、赵某某著作权权属、侵权纠纷案；北京某科技发展有限公司与海口龙华某百货店、上海某信息技术有限公司侵害作品发行权纠纷案；某集团有限公司与海南某跨境电商有限公司、海南某科技有限公司侵害商标权纠纷案；石家庄某光电科技有限公司与海南某医疗科技有限公司、衡水某医疗器械有限公司侵害实用新型专利权纠纷案；张某某与海南某物业管理有限公司、深圳市某信息科技有限公司侵害发明专利权纠纷案；甲公司与乙某、丙公司侵害商业秘密纠纷案；广州市某光电设备有限公司与上海某照明工程有限公司侵害商标权及不正当竞争纠纷案；成都某餐饮管理有限公司与海南某餐饮管理有限公司不正当竞争纠纷执行案；三亚某汽车美容中心与三亚市综合行政执法局、三亚市人民政府行政处罚及行政复议纠纷案；盛某某犯销售假冒注册商标的商品罪案。（来源：海南省高级人民法院）
30.甘肃高院：2023年度知识产权司法保护状况及十大案件发布
4月19日，在省政府新闻办举行的相关新闻发布会上，甘肃省高级人民法院发布2023年知识产权司法保护状况白皮书。数据显示，2023年，甘肃省知识产权案件大多集中于兰州等地区，兰州市受理知识产权案件占全省53.23%。2023年，甘肃省法院共受理一、二审知识产权民事案件3386件，审结3071件。其中，受理一审案件3149件，审结2858件；受理二审案件237件，审结213件。2023年，全省法院共受理知识产权刑事案件73件，审结67件。受理反垄断行政案件1件，审结1件。
甘肃省2023年度十大知识产权案件为：1.荷兰某集团公司、某农业（上海）公司诉兰州某农业科技公司侵害植物新品种权纠纷三案；2.泸州老窖股份有限公司诉朱某侵害商标权纠纷案；3.马某诉甘肃某餐饮公司侵害商标权纠纷案；4.福建某公司诉甘肃某公司、景泰某公司侵害商标权纠纷案；5.庆阳某油气公司诉大庆某科技公司、张某某、刘某侵害商业秘密纠纷案；6.凉州益民公司诉甘肃某商贸公司、张某某不正当竞争纠纷案；7.张某诉岷县某中药材机械公司、陈某某侵害实用新型专利权纠纷案；8.陈某诉嘉峪关市某汽车装饰服务店侵害作品信息网络传播权纠纷案；9.杨某某、张掖市某文化传媒公司诉某融媒体中心著作权侵权纠纷案；10.被告人李某甲、李某乙、陈某某、娄某某销售假冒注册商标的商品罪案。（来源：甘肃省高级人民法院）
31.云南高院：2023年度知识产权司法保护十大典型案例发布
4月19日上午，云南省高级人民法院在“2024年云南省知识产权宣传周新闻发布会”上，发布了云南法院知识产权司法保护成绩单及2023年度知识产权司法保护十大典型案例。云南高院党组成员、副院长张祥出席发布会并回应媒体关切。2023年，全省各级法院充分发挥审判职能，共受理各类知识产权案件6103件，审结5802件，其中，民事案件受理6026件，审结5736件，刑事案件受理77件，审结66件，判决承担刑事责任103人。
云南省2023年度十大知识产权案件为：1.云南白药集团股份有限公司诉云南诺特金参口腔护理用品有限公司擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识纠纷案；2.鹤庆杨忆银楼有限公司诉鹤庆县八零原创手工银品店著作权权属、侵权纠纷案；3.昆明广播电视台诉云南翠美文化传播有限公司侵害商标权纠纷案；4.云南下关沱茶（集团）股份有限公司诉云南涌鑫茶业有限责任公司、邹某某不正当竞争纠纷案；5.迪庆州香格里拉市某外观设计专利侵权纠纷行政调解协议司法确认案；6.云南德商矿冶环保科技有限公司诉云南九州再生资源开发有限公司侵害发明专利权纠纷案；7.临沧某茶叶有限公司诉双江勐库冰岛某茶坊及经营者张某侵害商标权纠纷案；8.天宝公司诉云南年冠钢结构工程有限公司侵害计算机软件著作权纠纷案；9.云南高原葡萄酒有限公司诉江西妙方生物科技有限公司侵害商标权纠纷案；10.苏某某、李某某、何某某、房某、吴某某销售假冒注册商标的商品罪案。（来源：云南省高级人民法院）
32.青海高院：2023年度知识产权司法保护状况及五大案件发布
4月26日，青海省高级人民法院召开新闻发布会，院审委会专职委员齐卫军向社会通报了2023年全省法院知识产权司法保护情况，院知识产权庭负责人介绍了5起2023年度知识产权司法保护典型案例。
青海省2023年度五大知识产权案件为：1.大连某文化公司诉青海某网络科技公司著作权侵权案；2.被告人许某犯销售假冒注册商标的商品罪案；3.黎某某、昝某某诉青海某旅行社著作权侵权纠纷案；4.被告人王某某犯假冒注册商标罪案；5.青海景榛公司诉深圳极致公司计算机软件著作权许可使用合同纠纷案。（来源：青海省高级人民法院）
33.案例丨全国首例“AI声音侵权案”一审宣判
4月23日，北京互联网法院一审开庭宣判全国首例AI生成声音人格权侵权案，明确认定在具备可识别性的前提下，自然人声音权益的保护范围可及于AI生成声音。
法院认定，因被告公司系仅使用原告个人声音开发涉案文本转语音产品，而且经当庭勘验，该AI声音与原告的音色、语调、发音风格等具有高度一致性，能够引起一般人产生与原告有关的思想或感情活动，能够将该声音联系到原告本人，进而识别出原告的主体身份。因此，原告声音权益及于涉案AI声音。被告公司对录音制品享有著作权等权利，但不包括授权他人对原告声音进行AI化使用的权利，获得原告合法授权的抗辩不能成立。被告未经原告许可AI化使用了原告声音，构成对原告声音权益的侵犯，其侵权行为造成了原告声音权益受损的后果，应承担相应的法律责任。最终判决被告一、被告三向原告赔礼道歉，被告二、被告三向原告赔偿损失共计25万元。（来源：北京互联网法院）
作者简介
刘良勇 合伙人
北京办公室
邮箱：liuliangyong@junzejun.com
执业领域：
知识产权 | 反垄断 | 投融资与并购 | 民商事争议解决
刘良勇律师是北京市律师协会涉外律师人才库成员、北京市专利代理师协会知识产权保护服务专家库成员、北京市东城区律师协会知识产权委员会委员、宁波仲裁委员会仲裁员。刘律师具有应用物理和法律双重教育背景，主要从事各种知识产权保护和争议解决业务，特别在专利、商标、商业秘密等领域具有丰富的经验。刘律师成功代理过一批重要的知识产权诉讼，其中一发明侵权诉讼案被入选最高人民法院指导案例。
李晓柄 律师
北京办公室
邮箱：lixiaobing@junzejun.com
执业领域：
知识产权 | 反垄断 | 投融资与并购 | 民商事争议解决
王蕾 律师助理
北京办公室
邮箱：wanglei@junzejun.com
执业领域：
知识产权 | 反垄断 | 投融资与并购
崔博鹰 律师助理
北京办公室
邮箱：cuiboying@junzejun.com
执业领域：
知识产权 | 反垄断 | 投融资与并购 | 民商事争议解决
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8 | 海问金融资管月刊（2024年3月） | 引言
为便于业界及时了解金融资管行业热点，海问每月发布《海问金融资管月刊》，介绍并简评监管新规及行业动态。
2024年3月，
监管新规方面
，中国证券监督管理委员会（“
中国证监会
”）修订《首发企业现场检查规定》及《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》；国家金融监督管理总局（“
金融总局
”）发布《行政处罚裁量权实施办法》《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》；中国证券投资基金业协会（“
基金业协会
”）发布《资产证券化业务基础资产负面清单指引》《证券投资基金管理公司合规管理规范》；国务院发布《关于进一步优化支付服务提升支付便利性的意见》；商务部印发《跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版）和《自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版）；商务部等十部门联合印发《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》。
行业动态方面
，国务院新闻办公室（“
国新办
”）举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会；伦敦大学退休金计划申请中国QFII资格并获得受理。
一、新规速递
1. 中国证监会修订《首发企业现场检查规定》
2024年3月15日，中国证监会发布修订后的《首发企业现场检查规定》（“
检查规定
”）。就检查对象随意撤回发行申请、消极配合、多次出现同类问题等情况，检查规定进行了针对性完善。此外，检查规定也根据全面注册制调整了原核准制的相关检查流程与表述。
检查规定主要修订内容包括：（1）明确检查期间撤回申请不影响检查实施及对检查发现问题进行处理；（2）健全统筹协调制度机制，强化中国证监会注册部门负责现场检查的整体统筹协调及指导；（3）完善组织与实施流程，对检查机构（中国证监会及其派出机构或交易所）报送检查计划、开展进场工作、申请延期等设置了时限要求，完善现场检查报告格式；（4）规范检查结果的运用，审核注册部门应结合发现问题、会商意见、整改完成情况推进审核注册工作。
海问简评
检查规定提高了IPO企业及中介机构在发行申请中的违法成本，对于市场中常见的“一查即撤”“带病闯关”现象提出了针对性措施，对于提升IPO企业的信息披露质量、规范中介机构行为、增强投资者信心以及促进资本市场的长期健康发展具有重要意义。
2. 中国证监会修订《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》
2024年3月15日，中国证监会发布修订后的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（“
辅导规定
”）。辅导规定主要修订内容包括：（1）进一步明确派出机构辅导监管职责。派出机构除对辅导工作成效等开展验收外，还应加强监管理念和政策的传导。（2）回应市场关切，增强制度灵活性和适应性。辅导期内变更上市板块可连续计算辅导期，证券市场知识测试通过人员一年内可豁免同一板块测试。（3）防范风险，建立口碑声誉制度。辅导机构应提交有关辅导对象及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员口碑声誉说明，作为后续环节重要参考。（4）压实中介机构责任。辅导机构应制定辅导环节执业标准和操作流程，对证券市场知识测试中的不诚信行为严肃处理。
海问简评
辅导规定同检查规定共同作用，通过加强IPO全流程监管，强调了IPO申请流程的整体规范性，对保荐机构的辅导及审核职责方面设定了更严格的标准。
3. 金融总局发布《行政处罚裁量权实施办法》
2024年3月27日，金融总局发布《行政处罚裁量权实施办法》（“
处罚裁量办法
”），于2024年5月1日起施行。处罚裁量办法主要内容包括：（1）明确行政处罚裁量权定义及原则，实施处罚裁量权应当遵守处罚法定、过罚相当、程序合法等基本原则。（2）细化裁量阶次与适用情形。明确减轻、从轻、适中、从重处罚的基本内涵，进一步细化不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的适用情形，明确人员责任认定应当考量的因素，处罚多名责任人员时，应当区分责任主次，并特别明确金融总局省级派出机构可以结合各地经济社会发展状况，根据处罚裁量办法对辖内行政处罚阶次、幅度以及适用情形进行合理细化量化。（3）明确银行业保险业从轻、适中、从重罚款幅度标准，以及违法所得认定、计算方式等。（4）明确适用处罚裁量办法可能出现明显不当、显失公平，或者处罚裁量权基准适用的客观情况发生变化的，可以调整适用。
海问简评
处罚裁量办法明确了金融总局的裁量标准、处罚标准，有助于提高行政处罚标准的透明度，减少因处罚标准不明而产生的法律争议，促进行业自律。
4. 金融总局发布《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》
2024年3月22日，金融总局发布《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》（“
银保数安办法
”），向社会公开征求意见。银保数安办法的主要内容包括：
（1）明确数据安全治理架构。要求银行保险机构建立数据安全责任制，指定归口管理部门负责本机构的数据安全工作。
（2）建立数据分类分级标准。要求银行保险机构制定数据分类分级保护制度，建立数据目录和分类分级规范，动态管理和维护数据目录，并采取差异化的安全保护措施。
（3）强化数据安全管理。要求银行保险机构按照国家数据安全与发展政策要求，根据自身发展战略建立数据安全管理制度和数据处理管控机制，并在处理敏感级及以上数据的业务活动时应当进行数据安全评估。银行保险机构应当根据数据的重要性和敏感程度，将数据分为核心数据、重要数据、一般数据。
（4）健全数据安全技术保护体系。要求银行保险机构建立针对大数据、云计算、移动互联网、物联网等多元异构环境下的数据安全技术保护体系，建立数据安全技术架构，明确数据保护策略方法，采取技术手段保障数据安全。
（5）加强个人信息保护。要求银行保险机构在处理个人信息时，应按照“明确告知、授权同意”的原则实施，并履行必要的告知义务；收集个人信息应限于实现金融业务处理目的的最小范围，不得过度收集；共享和对外提供个人信息时，应取得个人同意。
（6）完善数据安全风险监测与处置机制。要求银行保险机构将数据安全风险纳入本机构全面风险管理体系，明确数据安全风险监测、风险评估、应急响应及报告、事件处置的组织架构和管理流程，有效防范和处置数据安全风险。
（7）明确监督管理职责。规定金融总局及其派出机构对银行保险机构数据安全保护情况进行监督管理，开展非现场监管、现场检查，依法对银行保险机构数据安全事件进行处置。对违反银保数安办法要求的依法追究相应责任。
海问简评
银保数安办法征求意见稿是在《数据安全法》《个人信息保护法》等数据保护上位法的基础上，对金融行业数据安全作出的进一步细化要求，对金融总局管辖的所有类型金融机构采取统一的监管标准。由于监管领域存在重合，因此银保数安办法与2023年7月央行征求意见的《中国人民银行业务领域数据安全管理办法（征求意见稿）》提出的不同合规要求可能导致金融机构面临双重监管的合规压力。建议金融机构密切关注正式规定的发布情况。
5. 基金业协会发布《资产证券化业务基础资产负面清单指引》
2024年3月27日，基金业协会发布了《资产证券化业务基础资产负面清单指引》（以下简称“
负面清单指引
”），旨在规范资产证券化业务中基础资产的具体要求，并加强基础资产负面清单的管理工作。负面清单指引经基金业协会理事会审议通过，自发布之日起正式实施。
负面清单指引明确了资产证券化业务基础资产实行负面清单管理，列明了不适宜采用资产证券化业务形式或不符合监管要求的基础资产类型。负面清单指引的附件列举了八项内容，主要包括不符合地方政府性债务管理规定或新增地方政府性债务的资产、失信被执行人或单位作为现金流提供方的资产、现金流能力具有较大不确定性的资产、不能产生稳定现金流的不动产或相关收益权、不能直接产生现金流的资产、不同类型且缺乏相关性的资产组合、违反法律法规或政策规定的资产，以及以上述资产作为底层资产或现金流来源的资产。
海问简评
负面清单指引是资本市场规范化管理的重要一步，不仅为资产证券化业务提供了明确的规范和指导，而且通过负面清单的形式有效防范了潜在的金融风险，有助于提升资产证券化产品的质量和市场的透明度，也体现了监管机构对市场变化的快速响应能力。
6. 基金业协会发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》
2024年3月13日，基金业协会发布了修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》（以下简称“
合规管理规范
”），旨在适应法律法规的变化和基金行业的发展，进一步加强基金管理公司的合规管理，对合规管理职责进行了细化和完善。
合规管理规范明确要求基金管理公司建立全面的合规管理制度，遵循健全性、有效性、权责匹配、相互制约及及时性五大原则。特别强调了合规管理体系的独立性，要求基金管理公司的股东、董事和高级管理人员不得干涉合规部门的工作，保障合规负责人和合规管理人员的知情权和调查权。基金管理公司董事会、总经理、其他高级管理人员、下属各单位负责人、工作人员各自的合规管理职责，并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险，主动防范、应对、报告合规风险。此外，合规管理规范还规定了督察长的设置要求，以及合规部门的设置标准和合规管理人员的配备要求、合规考核与问责机制等，确保合规管理的有效执行。
合规管理规范要求基金管理公司对子公司的合规管理进行监督和检查，确保子公司合规管理工作符合母公司的要求。此外，对于信息技术的合规与风险管理也作了具体规定，要求证券基金经营机构建立持续有效的风险监测机制，并定期开展信息技术管理工作的专项审计。
海问简评
合规管理规范的修订体现了监管机构对基金行业合规管理的持续强化和更新，通过细化合规管理职责、强化合规独立性以及提升全员合规意识，提升基金管理公司的整体合规水平，防范金融风险，保护投资者利益。
7. 国务院发布《关于进一步优化支付服务提升支付便利性的意见》
2024年3月7日，国务院办公厅印发《关于进一步优化支付服务提升支付便利性的意见》（以下简称“支付便利性意见”），旨在进一步提升支付服务水平，满足不同群体的支付需求，特别是老年人和外籍来华人员。
支付便利性意见明确了提升支付服务便利性的总体要求和基本原则，提出了六大主要任务，包括改善银行卡受理环境、优化现金使用环境、提升移动支付便利性、保障消费者支付选择权、提升账户服务水平和加强支付服务宣传推广。支付便利性意见还要求加强组织领导，确保政策落到实处，提升支付便利性，优化营商环境，促进对外开放。此外，支付便利性意见提出，要切实增强支付方式的兼容性和包容性，保留传统服务方式，支持创新支付服务。
海问简评
支付便利性意见的发布，是对当前支付服务环境的一次重要优化，通过针对不同群体的支付习惯，统筹优化银行卡、现金和移动支付服务，不仅有助于提升老年人和外籍人士的支付体验，也将促进支付行业的健康发展。
8. 商务部印发《跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版）和《自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版）
2024年3月22日，商务部发布了《跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版）（以下简称“
全国版负面清单
”）和《自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版）（以下简称“
自贸区版负面清单
”，与全国版负面清单合称“
新版负面清单
”），自2024年4月21日起施行。
全国版负面清单共71条，自贸区版负面清单共68条，均覆盖了农林牧渔业、建筑业、金融业等多个国民经济行业分类。相较于全国版，自贸区版负面清单在自然人职业资格、专业服务、金融、文化等领域作出更为开放的安排；放宽了中外合作制作电视剧主创人员中方人员比例限制，以及扩大了金融业对外开放，如允许符合条件的境外个人（如在自贸试验区内就业的境外个人）依法申请开立证券账户和期货账户。
海问简评
新版负面清单展现了我国推动服务贸易自由化、深化改革开放的坚定步伐。通过减少限制性措施，新版清单将有效促进服务贸易的自由化和便利化。
9. 商务部等十部门联合印发《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》
2024年3月22日，商务部联合外交部、国家发展改革委等共十部门，共同发布了《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》（以下简称“
若干措施
”），旨在通过提供更为明确和便利的政策环境，吸引和鼓励境外机构对我国科技型企业进行投资，以促进科技创新和产业升级。若干措施围绕优化管理服务、加大融资支持、加强交流合作、完善退出机制四个方面，提出了16条具体举措。
（1）在优化管理服务方面，若干措施提出将依法高效审批合格境外机构投资者（QFII）及人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格申请，简化外汇管理流程，支持境外机构通过合格境外有限合伙人（QFLP）方式投资境内科技型企业，并确保境外机构在境内设立创业投资基金（企业），与内资创业投资基金（企业）享受同等待遇。
（2）加大融资支持方面，若干措施鼓励境外机构在华发行人民币债券，投入科技领域，并推广跨境融资便利化试点，将初创期科技型企业纳入试点范围，同时丰富科技金融产品服务。
（3）在加强交流合作方面，若干措施鼓励境外机构与境内机构合作设立基金，支持科技成果转化应用，并深化与相关国别的产业链合作。
（4）完善退出机制方面，若干措施明确了支持境外上市、鼓励并购重组、推进私募基金份额转让试点等多元化退出渠道，特别明确鼓励境外机构发挥专业优势和特长，积极参与私募基金份额转让试点投资交易。
海问简评
若干措施的发布是中国资本市场对外开放的重要一步，我国科技型企业提供了更广阔的融资渠道和发展机遇。此举将进一步激发市场活力，促进科技创新。
二、行业动态
1. 国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会
国新办于2024年3月15日召开了新闻发布会，中国证监会副主席李超等官员出席。
李超副主席强调，新政策旨在从源头提高上市公司质量，加强市场监管，保护投资者合法权益，并推动资本市场高质量发展。政策文件提出了一系列具体措施，包括严把企业发行上市活动监管、加大财务造假打击力度、优化减持规则体系、提升证监会系统自身建设等。新政策将加强证券公司和公募基金监管，加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见以及落实政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，全面加强证监会系统自身建设的意见。特别指出，将加大对违法违规行为的处罚力度，确保监管的严格性和有效性。
此外，中国证监会还计划通过一系列配套规则和制度举措，完善资本市场长期稳定发展的体制机制，确保政策与宏观政策取向一致性，形成政策合力。这些措施预计将进一步提升资本市场的整体质量和国际竞争力，促进资本市场稳定健康发展。
2. 伦敦大学退休金计划申请中国QFII资格并获得核准
根据中国证监会网站公开信息，伦敦大学退休金计划合格境外投资者资格（QFII）的申请已获得中国证监会的正式受理（根据中国证监会网站公开信息，2024年4月7日，伦敦大学退休金计划已获得QFII资格核准）。这是继今年2月下旬英国养老保障基金委员会获批QFII资格后，又一海外养老金巨头开始布局中国资本市场。
2023年，获批合格境外机构投资者资格的机构数量持续增长，共有81家机构获批合格境外机构投资者业务资格，范围覆盖全球15个国家、地区和国际组织，外资机构积极布局中国资本市场。同时，中国监管机构也持续简化审批流程，提升外资投资便利化程度。
信息来源：
http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7468002/content.shtml
https://baijiahao.baidu.com/s?id=1794565206688876161&wfr=spider&for=pc
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8 | 国枫观察 | 《国枫不动产及建设工程月报（2024年4月刊）》 | 作为本所核心专业领域之一，国枫律师事务所不动产及建设工程业务组于2023年7月重磅推出《国枫不动产及建设工程月报》。本刊以市场和行业热点为抓手，聚焦近期热门地产及建设工程项目；以法律视角为准绳，整合全国及各地法律法规要闻；以业务经验为核心，分析不动产及建设工程领域内重大典型案例，以期为广大不动产及建设工程领域从业者及企业家提供市场前沿资讯及法律参考。《国枫不动产及建设工程月报》每月一刊，敬请期待！
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8 | 绳墨之间 | 金融机构典型案例参考（2024年4月刊） | 绳
墨
之
间
《史记·老子韩非列传》云：“韩子引绳墨，切事情，明是非，其极惨礉少恩。”
绳墨两端，即法度两端，绳墨之间，即法度之间的模糊地带。金融机构面临的很多案件，都涉及法律的空白和司法实践的争议，这种空白和争议，给金融机构的业务带来诸多风险。本刊的目的，即希望通过研习最新的典型案例，识别金融机构不同业务环节的风险，并根据案例反映出的裁判趋势对金融机构提出有针对性的应对建议。
本参考为月刊，覆盖的金融机构主要包括银行、证券公司、信托公司、保险公司、资产管理公司、投资公司、基金公司，案例选取少而精，均为近期公布的金融机构某一类业务引发的典型败诉案例，不会泛泛地讨论案例中的法律问题，而是侧重分析法院观点对金融实务的影响及应对。
本期目录
一、银行办理多项抵押物登记时拆分担保债权金额的，若个别抵押物处置价款超过其登记金额，超出部分银行无权主张优先受偿。
二、银行在执行程序中取得以房抵债裁定但长期未办理过户或及时采取行动的，法院认定第三方系善意占有人、无需承担侵权责任。
三、在保荐及持续督导等业务中，证券公司未发现上市公司虚构财务数据，经由中小投服调解后承担赔偿责任。
四、银信合作项下的非典型主动管理信托中，信托公司未合理尽责地履行尽职调查、信息披露、风险处置等义务，也应担责。
五、股东对公司参加诉讼的民事裁判不具备提起第三人撤销之诉的主体资格。
六、私募产品管理人未向开放期新进投资者披露持仓的两只债券在产品开放期前信用评级及市值大幅下跌情况，未尽告知说明义务，被判赔偿投资者本金及相应利息。
01
银行办理多项抵押物登记时拆分担保债权金额的，若个别抵押物处置价款超过其登记金额，超出部分银行无权主张优先受偿。
案号：（2024）苏02民终499号
审理法院：江苏省无锡市中级人民法院
裁判日期：2024年3月6日
共同抵押
担保债权金额
抵押登记
超额抵押
（一）裁判要旨
虽然《最高额抵押合同》中约定案涉房屋等担保的最高债权额度为约709万元，但根据不动产登记证明记载，案涉房屋担保的债权数额为约459万，另一抵押房屋担保的债权数额为约250万。因进行了担保债权金额拆分，法院认为银行对于案涉房屋的优先受偿范围仅以登记的459万元为限。
（二）卓纬点评
《民法典》颁布后，虽然法律层面已不存在对担保债权数额的强制要求，但在不动产登记实务中，因登记系统未能及时更新等种种原因，限制仍然存在。不动产登记机关可能要求抵押物担保的债权数额不超过评估价值，可能如本案般要求各个抵押物累计担保的债权数额不超过主债权数额，或者两者兼有。若进入司法清收程序，因多数法院仍坚持不动产物权信息以登记为准，该等拆分登记客观上将对抵押权人的权益造成影响。《九民纪要》中虽允许法院在因地区登记系统设置及登记规则造成合同约定与登记不一致时适当突破登记生效原则，但该等突破显然是有限度的，能否涵盖拆分登记情形极具不确定性。故当交易涉及多项不动产抵押时，建议金融机构应事先与当地不动产登记中心沟通确认登记的债权金额是否受限，以便及时进行调整安排。
（三）应对建议
涉及多项不动产抵押时，建议提前与当地不动产登记中心沟通登记事宜，尽可能使得每项抵押物担保的债权数额均为总债权数额。若确存在客观障碍，可考虑及时调整交易结构，如将主债权拆分为两笔，各抵押物分别为其设定一押、二押以最大程度保障优先受偿范围，或者若登记机关不禁止超额抵押，也可考虑再行签署多份抵押合同、进行分批登记。同时，基于过往经验，不动产登记证明的“附记”部分存在一定沟通空间，若担保债权数额难以调整，可考虑通过附记备注明确登记的真实意思。
02
银行在执行程序中取得以房抵债裁定但长期未办理过户或及时采取行动的，法院认定第三方系善意占有人、无需承担侵权责任。
案号：（2023）鲁民申12936号
审理法院：山东省高级人民法院
裁判日期：2024年2月8日
以物抵债
无权处分
无权占有
侵权责任
（一）裁判要旨
执行法院虽已于2005年做出以房抵债裁定，但在2008年房地产公司向第三人出租案涉房屋时，土地使用权证、房屋预售许可证等证书都在房地产公司名下，第三人主观系善意。虽然银行于2011年向承租人发出通知并附上法院执行裁定书，但之后银行并未积极行使权利，既未取得登记、亦未实际占有房产、也不回应承租人的沟通，长时间默认现状存在（后该房屋被售与某自然人并办理过户登记）。故承租人在缴纳租金后占用房屋不存在侵权的故意，无需承担侵权责任。
（二）卓纬点评
与当事人之间签订的以物抵债协议不同，根据《民法典物权编司法解释（一）》第7条等规定，执行程序中法院做出的以物抵债裁定书可以直接产生物权变更的效果，但这并不意味着银行收到裁定书后便万事大吉。例如在本案中，银行迟迟未能采取必要措施，使得抵债房屋被房地产公司售与第三方并办理过户登记，甚至因未能及时介入沟通而无法要求实际承租人承担任何侵权责任。即便抵债房屋尚不满足过户条件，通过房屋网签备案、预告登记、直接或间接占有等方式也可一定程度阻碍第三方“善意”取得相关权益，对此金融机构应予以考虑。
实务中以物抵债安排极易产生纠纷。《民法典合同编通则司法解释》中虽然明确了以物抵债协议系诺成合同（意思表示一致时生效）、系新债清偿性质，回应了部分突出问题，但相关争议远未能消弭。以物抵债协议的达成时间、对原债务的描述处理、是否由法院出具调解书、是否通过执行程序取得以物抵债裁定等等均可能影响以物抵债安排的性质及法律效力。若第三人申请执行抵债房屋，或者债务人进入破产程序，银行等接受抵债的债权人能否主张排除执行，能否主张抵债房屋不属于破产财产，能否对抗破产管理人的解除权等等在司法实践中均具有较大争议，需事先进行妥善安排以尽可能规避风险。此外，实操层面，以物抵债过程中的税务问题，如纳税时点等等也需纳入考量范围，部分地区税务局存在专门税务文件，可予以提前规划参考。
（三）应对建议
建议金融机构在取得以物抵债执行裁定后尽快完成过户，如无法过户的，也应通过网签备案、预告登记、占有等方式尽可能公示权利，同时留存与物业等各方的沟通记录。在设计以物抵债交易时，应统筹考虑协议签署时间、原债务是否消灭、是否需补差价、是否需经法院确认等等因素，并应考虑在过户前抵债物被第三人申请执行、债务人破产等情况下可能面临的风险。
03
在保荐及持续督导等业务中，证券公司未发现上市公司虚构财务数据，经由中小投服调解后承担赔偿责任。
案件名称：投服中心代表全体原告投资者诉某科技公司等证券虚假陈述责任纠纷案
审理法院：上海金融法院
发布日期：2024年3月20日，作为上海金融法院2023年度十大典型案例之一发布
证券虚假陈述
集体诉讼和解
勤勉尽责义务
（一）裁判要旨
上市公司在证券发行文件中隐瞒重要违法事实、编造重大虚假内容，在年度报告中虚构财务数据、存在重大遗漏，构成欺诈发行和虚假陈述。证券公司在保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，向全体原告投资者支付赔偿1.55亿元。
（二）卓纬点评
本案系全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼案，也是证券集体诉讼和解第一案。案涉上市公司在《招股说明书》“财务报表”部分通过签订虚假合同、开展虚假业务等方式，大幅虚增营业收入和利润；在“资产质量分析”部分未如实披露关联交易；在“发行人主要股东及实际控制人的基本情况”部分未如实披露股权代持情况，上述行为构成欺诈发行、财务造假。后，案涉上市公司在年报中同样出现虚假记载财务数据、隐瞒关联交易、虚增收入以及虚增在建工程的行为。证券公司在保荐、承销及持续督导过程中，未能有效识别并督促公司披露违规理财事项，未能有效督导公司完善相关内部控制制度，出具的专项核查意见及持续督导意见不准确、不完整，依据调解协议，按照过错对投资者损失承担相应赔偿责任。
此外，案涉证券公司保荐过的项目中，也存在“三高”（高发行价、高发行市盈率、高募集资金）新股、上市后业绩“变脸”等情况。证券公司在此类项目中需尤其警惕欺诈发行、虚假陈述的风险，务必勤勉尽责。
（三）应对建议
证券公司对“三高”新股的财务数据应格外谨慎审核，对公司披露的各项财务指标进行专项核查，妥善整理和保管各项指标审查的工作底稿。如存在多个投资者诉请赔偿证券虚假陈述损失，可尝试达成和解，通过中小投服等机构解决问题，避免了后续旷日持久的上诉和执行，降低了投资者维权成本，且由于证券集体诉讼金额的巨大，如果由法院直接判决被告承担连带责任，可能导致责大于过，威慑过度。
04
银信合作项下的非典型主动管理信托[1]中，信托公司未合理尽责地履行尽职调查、信息披露、风险处置等义务，也应担责。
案号：（2022）沪74民初204号
审理法院：上海金融法院
裁判日期：2023年3月20日，被选为上海金融法院2023年度十大典型案例之一
非主动管理型信托
信义义务
机构投资者
（一）裁判要旨
在银信合作项下的非典型主动管理信托中，信托公司尽调时对核心数据既未委托第三方专业机构复核，亦未自行查证，而是仅据项目公司自己提供的相关财务数据做出分析；在信托成立后的风险管控过程中，某信托公司未能及时发现交易对手的涉讼情况，存在疏忽。最终，被判承担10%的责任。
（二）卓纬点评
“通道”或“类通道”早已不是信托公司或管理人的免责金牌。在银信合作项下的非典型主动管理信托中，信托公司应当严格按照信托目的，参照同行业的管理能力，按照相同职业或行业中一个合格的且具有普通谨慎的从业人员在相同或相似条件下所应采取的行为标准，履行尽职调查、信息披露、风险处置等受托人义务。
另，鉴于委托人为金融机构投资者，有较强的风险识别能力，对于未谨慎投资造成的损失自身也负有责任，据此，法院认为，此情况在一定程度上减轻了信托公司的责任。
（三）应对建议
对于非通道型信托业务，即使信托合同中未明确约定受托人职责，信托公司也应当按照相同行业专业人员的行为标准，在信托设立阶段、管理阶段、风险阶段勤勉尽责的履行尽职调查、信息披露、清算处置等义务。同时在面对机构投资者时，需要注意保存对方在不同阶段的指令、收悉、磋商、配合文件，以存在减免责事由进行抗辩。
05
股东对公司参加诉讼的民事裁判不具备提起第三人撤销之诉的主体资格。
案号：（2023）内民终731号
裁判法院：内蒙古自治区高级人民法院
发布日期：2024年入选人民法院案例库
股东
原告主体资格
第三人撤销之诉
（一）裁判要旨
法院判决撤销公司股东大会决议，公司股东就法院判决提起第三人撤销之诉，法院不予受理。理由为：第一，被撤销的股东大会决议属于公司行为，股东对公司和他人之间的诉讼案件标的不具有独立请求权，股东不属于有独立请求权的第三人；第二，法院未判决股东承担民事责任，股东与判决结果不存在法律上的利害关系，股东不属于无独立请求权的第三人；第三，股东的利益和意志已由公司所代表和表达，股东不应再以第三人身份参加该案诉讼。
（二）卓纬点评
第三人撤销之诉制度的设置功能是保护受错误生效裁判损害的未参加原诉的第三人的合法权益，因此，提起第三人撤销之诉的主体须符合本应作为第三人参加原诉的身份条件。由于公司利益和股东利益具有一致性，公司对外活动应推定为股东整体意志的体现，公司在诉讼活动中的主张也应认定为代表股东的整体利益。因此，虽然公司诉讼的处理结果会间接影响到股东的利益，但股东的利益和意见已经在诉讼过程中由公司所代表和表达，则不应再追加股东作为第三人参加诉讼。至于不同股东之间的分歧所导致的利益冲突，应由股东与股东之间、股东与公司之间另行处理。
（三）应对建议
股东无权就公司与他人之间的裁判文书提起第三人撤销之诉。如股东与股东之间、股东与公司之间存在纠纷，可另案进行救济。
06
私募产品管理人未向开放期新进投资者披露持仓的两只债券在产品开放期前信用评级及市值大幅下跌情况，未尽告知说明义务，被判赔偿投资者本金及相应利息。
案号：（2021）沪74民终1062号
审理法院：上海金融法院
发布日期：2023年12月，作为上海金融法院、上海证监局涉私募基金典型案例之一发布
定期开放
风险揭示
缔约过失
（一）裁判要旨
对于定期开放私募产品开放期内新进的投资者，管理人应向其披露以往存续期间的产品信息，重在风险揭示。产品持仓金额占比约为20%的两只债券的信用评级及市值，在产品开放期前快速连续下降，与产品风险直接相关。且案涉私募产品流动性较差，不能随时赎回止损，估值方法亦不能充分揭示风险，故，管理人应就产品所投债券信用评级及市值下降情况向投资者进行特别告知说明。管理人未尽告知说明义务，导致投资者决策时难以真正了解产品风险，可能作出不真实意思表示，管理人对此应承担缔约过失责任，其赔偿范围包括投资者损失的本金及相应利息。
（二）卓纬点评
管理人的风险揭示和告知说明义务的内容与私募产品自身特征相关。本案中的私募产品存在封闭期，投资者不能随时赎回止损，产品自身流动性亦较低。并且，产品的估值方法不能充分反映产品所持债券的评级及市值下跌、到期可能无法清偿的风险。在此情况下，管理人负有较高的风险揭示义务，需对于产品底层投资资产所存在的风险进行特别告知。
注释：
[1] 暨，信托计划的设立并非委托人自主决定，但合同约定受托人在重大事项处理时不得自行决定，需根据受益人意见行事。
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卓纬金融争议解决业务
金融争议解决为卓纬争议解决部特色法律服务。卓纬金融争议解决组专注于金融领域的诉讼仲裁、资产处置和新型交易的风险诊断，在各级法院及仲裁委代表金融机构处理担保合同、信托资管、虚假陈述、信用保险、名股实债等复杂争议，为金融机构打赢了多个重要攻坚战。依托于丰富的实操经验，卓纬被多家大型金融机构聘为常年法律顾问，在多个大额债权清收类项目中协助客户回收了超出客户预期的款项，并为客户的供应链金融、区块链等新型交易提供风险论证。
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胡宇翔、杨飞飞、周蔓仪、魏朦璐
高舒阳、王正川、吴 炎
徐根生、刘昊洋、潘昕昀
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8 | 第四期《上海人大月刊》来了，精彩内容先睹为快！ | 2024年第四期《上海人大月刊》“关注”市十六届人大常委会第十二次会议主要议题；“法治新视点”报道浦东新区法规最新工作动态；“庆祝全国人民代表大会成立70周年”刊登第一届全国人大履职情况和其他有关稿件。
特稿
市十六届人大常委会第十二次会议强调，要深入学习贯彻习近平总书记重要讲话和全国人代会精神；紧紧围绕全市今年各项重点目标任务，在高质量推进人大工作上提升标杆、体现作为；始终保持同人民群众的密切联系，在不断改进工作作风上展现新风采、彰显新气象，《以奋发有为的精神状态高质量推进人大工作》。
卷首语
今年以来，市人大常委会主要领导多次强调，机关干部要保持奋发有为的精神状态，要有“奋力一跳”的精神和作风。当前机关干部在精神状态和工作作风上存在哪些问题？怎样提振干事创业的精气神？请看《 提振干事创业的精气神 推动人大工作高质量发展》。
关注
3月27日、29日，沪苏浙人大常委会分别表决通过《促进长三角生态绿色一体化发展示范区高质量发展条例》，并于5月1日起在三地同步施行。这个综合性、创制性的区域协同立法项目对于解决跨区域治理中的“不一致、不协调”问题，推进示范区更高质量发展具有重要意义。请看
《示范区：打破行政边界 共促互联互通》
。
《促进长三角生态绿色一体化发展示范区高质量发展条例》的立法背景是怎样的？协同立法面临哪些难点？上海人大在本次立法中发挥了怎样的作用？本刊专访了市人大常委会法工委负责人，讲述《示范区立法的背后故事》。
3月27日，市十六届人大常委会第十二次会议表决通过了《上海市无废城市建设条例》，这是全国首部关于“无废城市”建设的地方性法规，对本市“无废城市”建设工作进行全面规范，用
《立法引领 高标准建设“无废城市”》
。
推行产品绿色设计、探索工业固体废物总量和强度双控、推广绿色采购、倡导饮品经营者为自带杯具的消费者提供优惠……今年 6 月 5 日起，《上海市无废城市建设条例》将正式施行。市生态环境局局长晏波表示，将采取有力举措抓好贯彻实施，《推动“无废”成为绿色低碳新时尚》。
开展备案审查是宪法法律赋予地方人大常委会的一项重要职权。《2023 年备案审查工作接受常委会“体检”》，常委会组成人员认为，要推进部分未报备的“存量”规范性文件“应备尽备”，进一步增强备案审查工作的主动性，及时发现备案的文件、法规中不合宪、不合法的地方，及早进行纠正。
法治新视点·浦东新区法规
从本期开设的浦东新区法规专栏主要报道浦东新区法规立法工作进展情况，同时反映执法检查和其他相关工作情况。首期报道了今年以来的《浦东新区法规立法工作动态》和《首部浦东新区法规迎来首次执法检查》的情况。
庆祝全国人民代表大会成立70周年
今年是全国人民代表大会成立70周年，也是上海市人民代表大会成立70周年。为深入宣传贯彻习近平总书记关于坚持和完善人民代表大会制度的重要思想，回顾人民代表大会制度的发展历程，反映本市各级人大及其常委会依法履职行权、推进社会主义民主法治建设、推动全过程人民民主发展的生动实践，本刊从本期起开设“庆祝全国人民代表大会成立70周年”专栏，介绍历届全国人大履职情况，刊登部分70周年征文和其他相关稿件。
本期率先刊登上海市第一任市长陈毅当选市一届人大代表时的发言——
《人民的信任 党的光荣》
，资深人大工作者在上世纪90年代初发表的
《显示人大制度优越性的上海市第一届人民代表大会》
，以及
《市七至九届人大常委会委员于漪谈加强法制观念》《市一届至五届人大代表黄宝妹访谈》
，与读者共同回眸人大历史沿革中的精彩瞬间与动人故事。
广角镜
近年来，市人大常委会机关党委青年工作组、机关团委在机关党委领导下，不断提升团员和青年工作的政治引领力、团结凝聚力、发展推动力，开创性搭建了“人大青年讲坛”才能展示平台、“青年公文竞赛”成长激励平台、“与组成人员面对面”谈心交流平台等
《三大平台 让青春在人大事业中绽放》
。
全过程人民民主进行时
为了更好地解决急难愁盼，提升问题处置效率，虹口区四川北路街道人大工委拓宽传统“代表 + 群众”的“1+1”接待模式为“代表 + 群众 + 职能部门 + 社区代表 + 居委干部”的“1+4”联合接待模式，前移解决端口，用《“1+4”模式齐推“民盼”闭环解决》，引导多方第一时间参与问题处置。
去年以来，闵行区莘庄镇人大用《“一莘一议”打通协商议事“最后一百米”》，将全过程人民民主融入社区治理，既深化了基层民主实践，又化解了群众的急难愁盼。目前，已先后召开各类议事会580 多次，化解难题220多个。
代表天地
近日，黄浦区大沽路139弄均乐小区的不少居民发现，小区里的“飞线”不见了，居民们的安全感显著提升。这一切都源于人大代表助力开展的“飞线整治行动”，整件事的来龙去脉是什么样的？请看《市区代表联手 老旧小区“飞线”清零》。
今年，奉贤区柘林镇在全镇13个由立法信息采集点与人大代表“家站点”构成的“双融双促”联系点相继开展“与法同行，柘里普法零距离”主题系列活动，通过矛盾调解、普法释疑、以案释法、法律咨询、普法小剧场等不断深化点位的阵地功能。请看《法律服务、代表履职在这里“双融双促”》。
崇明区城桥镇长兴村人大代表联络站成立四年来，围绕建设标准化、运行制度化、活动常态化不断优化阵地建设，促进人大代表作用发挥。此外，联络站积极探索“联络站+网格”工作模式，代表履职与网格化管理相结合，让代表在“网”上履职、“格”中尽责，将听民意解民忧的“触角”延伸到群众家门口。请看
《代表进网格 服务零距离》
。
如何充分发挥人大代表在收集社情民意上的优势？如何更好帮助社区居民、园区企业解决真问题、真解决问题？进社区，加固古董木楼梯；听民意，推动无名路从无人管到众人管；搭桥梁，助力228街坊提升功能布局……杨浦区人大代表、律师徐微徨用行动作出了回答。请看《代表要能解决真问题、真解决问题》。
是“就业难”还是“招聘难”？明显错配的供需资源令求职市场充满迷雾。翟惟清代表工作小组拨开重重迷雾，开展对人工智能、大数据以及信息通讯等三大具有代表性的科技子行业青年人才的调研。请看代表分析《大学毕业生就业真的那么难吗》。
基层巡览
有温度的人民城市应该是一座无障碍之城。聚集上海特色地标性景观的黄浦区无疑是上海的窗口和名片，这里的无障碍环境建设做得怎么样？从设施到服务都要升级的残疾人友好城区是否已建成？请看《黄浦人大：以法治架起“无碍”桥梁》 。
接地气、察民情、聚民智……从静安区各基层立法信息采集点收到的“原汁原味”的意见建议为江宁路街道办事处基层立法联系点归纳上报立法意见建议提供了重要借鉴参考，同时采集点与联系点的多元整合也将法律法规送进社区、送到家庭、送入校园，成为治理百姓身边事的“贴身近卫”。请看《静安人大：用精品意识打造江宁路基层立法联系点》。
如何令那些尚未能妥善办理的代表好建议有效传递、令有关部门有效响应、令群众呼声落地有声？虹口人大创设的《人大代表建议专报》以一事一议的方式原汁原味报送至区委区政府主要领导，有效缓解了打滑空转、“层层减码”的现象。请看《 虹口人大：创设代表建议直报快报主要领导制度》。
目前基层治理工作中必需的人、财、物保障是否到位？居委会、业委会、物业公司“三驾马车”之间的关系顺不顺？基层干部队伍的整体素质和工作能力如何？居民参与社区自治程度高不高？请看宝山区人大常委会开展基层社会治理执法检查侧记《宝山人大：做实居村增能强效工作 积蓄共建共治共享新动能》。
4月1日起，闵行文化公园顺利实现了24小时开放。打开这座“城市绿洲”围墙的正是2个31天前的一场将“人民城市议事厅”具象化的活动。随着闵行《深入践行全过程人民民主打造“人民城市议事厅”的实施方案》的通过实施，城市自治共治的理念将更深入人心。请看
《闵行人大：“人民城市议事厅” 人民城市人民议》
。
倚靠丰富的资源禀赋和优越的地理位置，崇明大米、金瓜、香酥芋、白扁豆、小菠菜以及崇明白山羊、沙乌头猪、清水蟹等成为崇明的特色种源驰名在外，保护和利用好这些特色农业的“芯片”、加强涉农知识产权保护，直接关系着崇明农业迈向高质量发展的进程。请看《崇明人大：加强涉农知识产权保护 “智助”世界级生态岛建设》。
长三角人大之窗
发挥人大职能作用，齐心协力打造“助推平台、协同平台、交流平台”，助力虹桥国际开放枢纽发展大商务、大会展、大交通、大科创，担当长三角一体化发展的强劲引擎……自2023年6月建立以来，《虹桥国际开放枢纽人大协同协作机制成绩斐然》。
走在连接三地的边界小路上，上海宝山区罗泾镇、嘉定区华亭镇，江苏省太仓市浏河镇三镇人大负责人、人大代表实地察看道路基本情况，热议边界道路的联通和修筑问题。随着《江苏浏河镇人大加入“沪太护美”区域共建》，三镇人大决定长期联合开展共建活动，并就今后的共同修筑、共同管护、共同监督达成共识。
崇明区新海镇、东平镇和江苏省南通市启东市启隆镇、海门区海永镇不仅地相依、水相连、业相近、人相亲，还拥有相似的“沙地”文化记忆与垦拓历史背景。近年来，《崇启海三地四镇人大探索联动治理新机制》，积极探索毗邻区域人大协作新方法、新途径，将“毗邻人大”制度有效转化为毗邻区域治理效能。
他山之石
精准调研、靶向施策，贵州省贵定县人大常委会先后建立的企业家、生态环境保护、民族文化、产业兴旺、医疗卫生、云雾贡茶、法律服务、非公经济等13个行业代表联络站（室），为推动代表专业、精准、高效履职搭建了平台。请看《贵州省贵定县：建立行业人大代表联络站 开启代表专业化履职之路》。
政情之窗
3月14日，《市高院召开数字法院建设推进会》。这是去年以来上海法院召开的第四次数字法院建设推进会，也是今年的首次推进会，围绕“推进如何？如何进一步推进？”的实战实效命题，释放出“深化建设、突出运用、注重推广、强化统筹”的最新信号。为深入学习习近平总书记系列重要讲话精神和全国两会精神，坚决贯彻落实党中央、市委和最高检部署要求，近期，《市高检开展“检察护企”和“检护民生”行动》，助力优化法治化营商环境，用心办好各项检察为民实事。
以案说法
法拍房这种特殊交易形式一直以来吸引着不少购房者的目光，然而到手的究竟是不是“馅饼”，其中又暗藏着哪些套路？请看《中介许诺成交价？法院：“法拍房”交易套路须警惕！》。
漫议
为了给大中华区最大、也是亚洲规模第一大的零售店Apple静安造势，苹果特地发布了一个将“苹果元素”和上海市花“白玉兰”巧妙结合的全新logo。与象征着开路先锋、奋发向上精神的“白玉兰”市花结合的“在地化营销”方式，拉进了与当地消费者的亲切感和紧密度，也成为上海越来越多商业品牌的选择。请看深耕白玉兰文化传播的代表思考——
《让市花白玉兰“永不凋谢”》
。
随着传播主体趋于多元，媒体格局也在不断调整，舆论监督的主体看似更广泛了、门槛降低了，但给予舆论监督的空间却越来越小，令大多媒体人深感现在的舆论监督之难。资深媒体代表发声——《我们需要怎样的舆论监督》。
新书架
2024年，“新质生产力”被写入政府工作报告，政治局集体学习，成为全国两会热词，并将其列为今年十大工作任务的首位。本栏目以“发展新质生产力 聚焦新时代硬道理”为主题，向您推荐新书。
浦江文苑
“你知道春天总会来到，正如你知道河水冰结了又会流淌一样。”上海的春天已然来到，但是明媚却又短暂的它始终那么捉摸不透，偏又转瞬即逝。且跟随代表的思绪一同回味这春日间的含蓄，《不响不响 且共从容》。
稿件来源：上海人大全媒体平台
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8 | ISSB动态追踪（2024年4月刊）——气候以外的可持续主题确定 | 引言
安永《ISSB动态追踪》介绍国际财务报告可持续披露准则（简称“ISSB准则”）最新进展，包括国际可持续准则理事会（ISSB）准则制定的进展情况、ISSB月度会议讨论重点等，助您掌握这一财务报告全新领域的最新动态。
背景
2023年5月4日，ISSB发布了议程咨询项目的信息征询函，向全球利益相关方公开征求意见，意见征求截止日期为2023年9月1日。这是ISSB成立以来开展的首次议程咨询工作，旨在制定和完善其未来两年工作计划以及确定优先事项。征求意见稿涵盖的问题主要包括：ISSB的战略方向及各项工作之间的平衡，可列入工作计划的新项目优先次序的评估标准以及可列入ISSB未来工作计划的新项目。
截至2023年9月1日，ISSB从411位反馈者处共收到了433份反馈。在2023年11月和12月的会议上，ISSB已就相关反馈意见进行了复核和讨论。2024年1至3月ISSB就建议纳入未来工作计划的项目和评估标准进行了讨论。本次会议中，ISSB对列入ISSB未来工作计划的研究项目做出了决议。
会议讨论
ISSB决定将以下合理预期会影响企业前景的与可持续相关风险和机遇相关的研究项目纳入下一个两年工作计划：
生物多样性、生态系统及生态系统服务
人力资本
不会被纳入下一个两年工作计划的项目：
人权相关的可持续相关风险和机遇的研究项目
报告整合研究项目
意见反馈者提出的其他话题
ISSB工作人员对于上述将会被纳入下一个两年工作计划的研究项目的初步工作给出如下建议：
针对与生物多样性、生态系统及生态系统服务相关的研究项目
1.是否以及如何通过以下准则和框架的相关组成部分有效解决投资者的信息需求：
(1) 可持续发展会计准则委员会（SASB）准则的披露主题和指标；
(2) 气候披露标准委员会（CDSB）框架下的水和生物多样性相关披露的应用指南；
(3) 自然相关财务披露工作组（TNFD）的建议。
2.项目如何增强ISSB作为可持续相关财务信息披露的全球基准与以下准则和框架的互操作性：
(1) 全球报告倡议组织（GRI）101:生物多样性（2024）；
(2) 欧洲可持续报告准则（ESRS）E4：生物多样性和生态系统。
与人力资本相关的研究项目，旨在：
1.进一步调查是否以及如何在其他准则和框架的相关组成部分的基础上有效解决投资者的信息需求;
2.应对与企业自身劳动力和企业价值链上的人员相关的风险和机遇(可能包括人权的某些方面);
3.寻求互操作性的机会，特别是GRI准则和ESRS，比如GRI正在进行的对于劳动相关主题准则的修改；
4.以SASB准则（以及相关的SASB人力资源研究项目）为可能的起点，评估其作为通过基于行业和主题的方法解决问题的效用。
下一步
ISSB工作人员会将议程咨询项目优先事项的最终讨论结果整理成一份反馈声明，其中包括反馈意见、ISSB的反馈回复和最终工作计划，该声明预计将于2024年年中发布。ISSB也会同时开展上述优先项目的研究工作，但何时能形成征求意见稿以及最终的新主题准则，尚无法估计。因此，采用ISSB准则的企业仍将被要求考虑IFRS S1第54至58段中描述的指引来源，例如SASB相关标准。
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8 | 刑事法律4月刊 | 金融领域犯罪梳理 | 一
金融犯罪概述
金融就是资金的融通，是指一切与货币流通和信用有关的经济活动的总称。
金融犯罪是伴随着金融市场的建立和发展而产生的一类犯罪，就我国刑法体系而言，金融犯罪不是一个独立的罪名，他是包含在经济犯罪中的一类犯罪的总称。这类犯罪涉及金融领域，且犯罪行为指向的社会关系均为国家金融管理制度，因而在理论上称之为“金融犯罪”。按照刑法学上比较简单的定义，金融犯罪是指依法应当受到刑事处罚的破坏金融管理秩序的行为。
二
主要罪名
按照刑法学上金融犯罪概念的界定，金融犯罪包括《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）第二编分则第三章破坏社会主义市场经济秩序犯罪中的两节：第四节的破坏金融管理秩序罪和第五节的金融诈骗罪以及全国人民代表大会常务委员会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》中的骗购外汇罪。而其中主要的罪名包括：
1.破坏金融管理秩序罪
（1）非法吸收公众存款罪：是指违反国家金融管理法规实施非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，从而构成的犯罪。
（2）骗取贷款、票据承兑、金融票证罪：是指以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失，从而构成的犯罪。
（3）内幕交易、泄露内幕信息罪：是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重从而构成犯罪的行为。
（4）妨害信用卡管理罪：是指故意妨害信用卡管理的行为。具体包括下列行为：①明知是伪造的信用卡而持有、运输的，或者明知是伪造的空白信用卡而持有、运输，数量较大的；②非法持有他人信用卡，数量较大的；③使用虚假的身份证明骗领信用卡的；④出售、购买、为他人提供伪造的信用卡或者以虚假的身份证明骗领的信用卡的。
（5）违规发放贷款罪：银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失，从而给构成犯罪的行为。
（6）洗钱罪：洗钱是指将犯罪或其他非法违法行为所获得的违法收入，通过各种手段掩饰、隐瞒、转化，使其在形式上合法化的行为。洗钱罪是指行为人违反我国刑法的相关规定，实施上述有关洗钱行为从而构成的犯罪。
2. 金融诈骗罪
（1）贷款诈骗罪：是指以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大，从而构成犯罪的行为。
（2）信用卡诈骗罪：是指用虚构事实或者隐瞒真相的方法，利用信用卡进行诈骗，骗取数额较大的财物的行为。
（3）集资诈骗罪：是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大，从而构成犯罪的行为。
三
金融领域案件特点
（一）案件分布特点
1.传统金融犯罪类型占比仍然较高，涉众型案件频发
我们对于裁判文书网站上1996年至今的文书数量进行了统计，并按主要罪名案由进行了分类，具体情况如下图所示。
根据图表我们可以发现，传统的非法集资类犯罪（包括非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪）以及信用卡类犯罪（包括妨害信用卡管理罪和信用卡诈骗罪）的在金融犯罪中的占比要远远大于其他罪名。其中又以非法吸收公众存款罪和信用卡诈骗罪为众，占比均达到了60%以上。
这些犯罪都有一个共同的特点：涉众型。它们会涉及到不特定多数人，法益侵害范围广，涉案金额高，犯罪分子可图利益巨大，因此一直有大量犯罪团体试图通过这些手段获取利益。而且随着互联网的发展其犯罪手段也不断更新，出现信息化的趋势。
2.非法集资类案件大规模爆发
受P2P等网络借贷信息中介平台从产生到无序发展再到逐渐消亡现象的影响，使得大量非法集资类案件进入司法视野。通过对裁判文书网站上非法集资类案件已结文书的数据统计（包括非法吸收公众和集资诈骗罪），在2018至2021年期间（2022年起存在案件尚未审结的情况）非法集资类案件数量总体呈上升趋势，每年在金融犯罪中的占比都达到50%左右。
除此以外，北京市西城区人民检察院发布《金融犯罪白皮书》中还提到，银行等金融机构从业人员“飞单”现象也非常突出。不法分子利用银行、保险等金融机构信用“背书”，借助官方销售渠道，向金融机构优质客户定点推介，快速完成资金募集，严重损害金融机构信誉与客户财产安全。在北京市西城区人民检察院所有非法集资犯罪当中，通过私募基金犯罪的比例更是达到了21.3%。
3.信用卡类犯罪总体数量呈下降趋势
根据裁判文书网数据统计，2018年至2021年间（2022起部分案件尚未结案，数据不做参考）信用卡类案件数量总体来说呈下降趋势，且在2018至2019年间存在明显降幅。
细究其原因我们认为主要与2018年最高人民法院和最高人民检察院发布的《关于修改〈关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉的决定》（以下简称《决定》）有关。
该决定一方面与《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》相比将信用卡类犯罪的入罪门槛大幅提高，具体标准如下表所示。
金额
《决定》
《解释》
数额较大
5至50万
1至10万
数额巨大
50至500万
10至100万
数额特别巨大
500万以上
100万以上
另外一方面对于认定的程序要求也有所提高。例如在认定恶意透支时，《决定》规定，“恶意透支”是指持卡人以非法占有为目的,超过规定限额或者规定期限透支，经发卡银行两次有效催收后超过三个月仍不归还的行为。将“有效催收”作为入罪的必要条件。而且，有效催收还必须同时符合以下条件：
（1）在透支超过规定限额或者规定期限后进行。
（2）催收应当采用能够确认持卡人收悉的方式，但持卡人故意逃避催收的除外。
（3）两次催收至少间隔三十日。
（4）符合催收的有关规定或者约定。除此之外《决定》还规定了发卡银行的举证责任，提高了举证难度。即：“对于是否属于有效催收，应当根据发卡银行提供的电话录音、信息送达记录、信函送达回执、电子邮件送达记录、持卡人或者其家属签字以及其他催收原始证据材料作出判断。发卡银行提供的相关证据材料，应当有银行工作人员签名和银行公章。”
虽然信用卡类犯罪的案件数量明显下降，但是在犯罪手段上却呈现出日益隐蔽化和链条化的特征，并且逐渐形成上下游黑灰产业链，下游往往还涉及洗钱等犯罪行为。
（二）涉案金融机构特点
1.涉案金融机构类型而言，银行类金融机构涉诉案件占比较高。
3月23日发布的《中国金融机构从业人员犯罪问题研究白皮书（2022）》，对2015年1月1日至2022年12月31日期间全国各级人民法院审结的金融机构从业人员犯罪案件进行了深度分析和挖掘，并按照金融机构的性质对其涉诉案件进行了整理。
就涉案金融机构类型而言，银行类金融机构涉诉案件占比较高。2015年至2022年，全国法院审结的金融机构从业人员犯罪案件（3594件）中，银行类金融机构涉诉案件量最高，占比58.07%；保险类金融机构涉诉案件占比17.64%，其他金融机构涉诉案件占14.19%。
2.与金融机构联系紧密的金融中介法律风险提高
金融中介是指在金融市场上资金融通过程中，利用资金供求者信息不对称的现实情况，在资金供求者之间起媒介或桥梁作用的人或机构。在不同的社会环境、经济制度、业务类型下，会产生不同种类的金融中介。在我国，比较常见的可能涉及刑事风险的金融中介类型包括银行业中的资金掮客、贷款中介、证券领域的配资中介等。
（1）资金掮客
资金掮客是指与银行、银行信贷相关的民间资金介绍人。其通过介绍民间资金至银行，用于特定的业务，赚取中介费用，该特定的业务一般为贴息存款业务。资金掮客作为金融中介的一种模式，其在行为过程中主要是起到一个搭桥的作用，其面临的法律风险主要来自于服务的业务人本身。而相关业务是否有刑事涉罪风险则取决于业务的实际运作模式及资金掮客对其中的违法性要素的知情、参与程度。
【毛某某、徐某某骗取贷款、票据承兑、金融票证案】
银润公司实控人徐某1为获取资金，通过朋友介绍认识毛某某（资金掮客）。2016年8月，双方商定由毛某某找来资金方为银润公司办理定期存单质押业务，并书面承诺为质押合同签字且保证签字的有效性，以便为该公司开具银行承兑汇票，徐某1支付给毛某某相应的报酬。随后，毛某某找来徐某某等人。为获得帮助，徐某1安排其子徐某2给蚌埠农商行长青支行的客户经理张某2万元。2016年9月2日，徐某1通过毛某某、徐某某等中间人找来资金方王某2，由王某2到蚌埠农商行长青支行存款2000万元。客户经理张某扣下定期存单，将存单质押开票所需的相关材料交给银润公司会计王某。当日，毛某某有事外出，告知徐某1签字事宜交由徐某某处理。后徐某某在最高额质押合同、止付通知书等质押材料上，伪造了王某2的签名。徐某1以银润公司名义，虚构与某公司的贸易事实，将上述存单质押，向蚌埠农商行申请承兑汇票，随后贴现。汇票到期后，银润公司未归还，由蚌埠农商行长青支行对该票据全额垫款兑付。上述业务中，毛某某和徐某某各获得中介费5万元。
本案中的欺骗手段实际是指银润公司及相关人员虚构担保关系、交易关系，骗取蚌埠农商行授信。而资金掮客毛某某和徐某某对这一骗取行为不仅知情，还积极参与了伪造担保材料（签字）的过程，因此其行为并非简单的居间行为，而是与徐某1等人共同构成骗取票据承兑罪。
（2）配资中介
配资中介是指介绍、提供场外配资业务的主体。所谓配资其实就是“借钱炒股”，而场外配资则是指除证券公司以外的未取得经营证券业务资质的配资平台，它们以营利为目的将资金出借给用资方进行证券交易，通过收取保证金、享有平仓权等方式保证配资资金不受损失，并赚取利息、费用或收益分成的活动。与资金掮客不同，配资中介所涉及的场外配资业务本身就因为其是否会构成非法经营罪而颇具争议。从2019年修订的《证券法》的规定来看，配资中介的行为可能会构成在没有国务院证券监督管理机构核准特许经营的情况下开展证券经纪和证券融资融券业务。
其典型案例就例如乐易金融非法经营案，其基本案情如下：郑某、周某等人于2014年9月创立温州乐易金融创新研究中心（普通合伙），随后建立专门网站，并在全国多个省市发展代理商设立网点，面向社会公开招揽客户参与“乐易金融”期货项目。截至2016年1月案发，乐易金融共发展3203名客户，收取3.34亿余元客户入金，非法获利3000余万元，客户损失高达1.8亿余元。2017年12月，淄博市临淄区人民法院以非法经营案进行宣判。除此以外，由于存在虚拟盘配资等以“配资”作为幌子实施违法犯罪的行为，与配资业务相关的涉罪罪名则显得更为宽泛，此类以“配资”作为幌子的违法犯罪行为可能涉嫌诈骗罪、合同诈骗罪、集资诈骗罪及非法吸收公众存款罪等。
（3）贷款中介
贷款中介是指为协助借款人从银行业金融机构获取贷款并赚取中介费用而提供居间服务的主体。作为供求信息不对称的市场中的居间服务提供者，贷款中介所接触到的借款人是不特定多数对象，整个居间服务过程是使庞大的借款人群体与特定的银行业金融机构产生联系的过程，因而贷款中介类似为银行招揽客户的信息服务提供商。贷款中介的业务过程主要可分为两步，一是与借款人触达，二是为借款人提供相应的贷款服务，这两步都有可能涉及法律风险。
在与借款人触达的过程中，由于借款人潜在群体是相当庞大的，面对如此庞大的群体，贷款中介就像是为银行招揽客户的信息服务提供商，触达获客的能力极大程度地影响贷款中介的盈利能力。而为扩大触客的范围，贷款中介就有可能采取犯罪的手段，其中最典型的就是侵犯公民个人信息罪。以盛某侵犯公民个人信息案为例，被告人盛某先后在重庆互帮集团、上海维傣股权投资基金管理有限公司重庆分公司工作。为了便于开展工作，2012年1月至2016年8月，盛某通过购买巴豆充值的方式，在酷我资料网上18次下载公民个人信息共计52690条，其利用该类信息拨打“联系电话”提供贷款中介服务。本案中盛某最终被判处缓刑，法院认为其利用其购买的公民个人信息开展经营活动，并未造成其他严重后果，但其行为属于“以其他方法非法获取公民个人信息”，符合犯罪的构成要件。
其次是在为借款人提供贷款服务的过程中，贷款中介可能会涉及到骗取贷款、票据承兑、金融票证罪或者贷款诈骗罪等罪名。除此之外，贷款中介作为类似于为银行招揽客户的信息服务提供商，其对银行贷款经理等职务具有一定的依存性，因此在业务过程种也会有行贿罪等犯罪风险。
（三）金融犯罪年龄分布情况
1.总体犯罪年龄集中在30至59岁之间
我们随机抽样了裁判文书网站上五百位金融案件的犯罪人，并对他们的犯罪年龄进行了统计，根据统计结果我们可以发现，犯罪人最集中的年龄段是在30岁至59岁之间，其中又以30岁至39岁年龄段人数最为众多。而30岁以下及60岁以上年龄段的人数相对较少。
2.金融诈骗类犯罪较破坏金融管理秩序罪而言犯罪年龄总体偏小
我们将抽样的数据进行分类，可以看出破坏金融管理秩序罪犯罪人占比最高的为50岁至59岁年龄段，而金融诈骗罪犯罪人的年龄则大幅度降低，基本集中在30至39岁的年龄段，同时30岁以下的犯罪人数量也相应增多。深入思考其原因，应当归结于实施破坏金融管理秩序类犯罪需要具备一定的条件，例如涉及金融机构类犯罪，其犯罪人往往都是金融机构的从业人员，且通常其职位需要达到一定的高度才能具备犯罪的条件，而通常这些身处高位的人员其年龄也会相对偏大。即使是在破坏金融管理秩序罪中低龄的犯罪人也往往是出现在洗钱罪之类的不需要特定身份的犯罪中。
反观金融诈骗类犯罪，这类犯罪对于犯罪人的身份并没有过多的限制，大部分犯罪人的犯罪行为与其工作、职权、社会地位这些都没有关系，只是使用特定的诈骗手段实施犯罪行为，并不要求其具备一定的职权或者是社会地位，因此我认为这也是导致这类犯罪的犯罪年龄较破坏金融管理秩序罪而言总体上要偏小一些的原因。
3.针对老年人群体的金融诈骗案件日益猖獗
而在大量的金融诈骗案件中，犯罪人都将犯罪对象指向了老年群体，其主要原因是因为经济水平的提高，老年人群体往往生活富足且时间空闲，因此经常会具备较高的投资欲望，而其对互联网金融等新生事物又认识不足，犯罪分子往往利用这些原因实施对老年人的金融诈骗。他们往往以“区块链”“元宇宙”等新科技概念为噱头或者假借“一带一路”“乡村振兴”等重大国家政策蹭热点、搞虚假营销，并再以“投资获取高息”“赠送养老服务”等为诱饵吸引老年人等社会公众“投资”，实际上所吸收资金用途与其宣称科技项目、国家政策毫无关系，目的是骗取老年人的养老钱。
例如最高人民检察院发布的7起检察机关惩治养老诈骗违法犯罪典型案例中就有一例：汪某、唐某等人集资诈骗、非法吸收公众存款案。
2018年4月，被告人汪某以BVI公司（注：在英属维尔京群岛注册的公司）等名义，招募代理人以网络广告、线下发布会等多种途径，向不特定社会公众特别是老年人宣传“云储链”项目，宣称“云储链”是具有国际贸易流通、交互、结算、集仓、集采、集运等相关功能的公链，是国家“一带一路”贸易应用背景下的科技创新项目。投资者可以通过购买公司的节点挖机在网络节点上挖掘“云储链”，所获得的“云储链”可以在交易所上市交易。投资者也可以购买云储链，购买后锁仓180天增值70%，解锁之后可以自由交易，也可以继续持有增值。为吸引养老群体关注，汪某等人还宣称每购买一个价值3美金的“云储链”，便配送一个价值3美金的“养老链”，投资即可到国家五星级养老机构享受免费养老服务。短短一年多的时间内，被告人汪某、唐某、刘某玉等人通过上述方式累计吸收资金人民币（以下币种同）2200万余元，可见其受众群体之庞大。
四
金融领域刑事风险防范探讨
1.金融机构内部刑事合规制度的建设与实施
金融机构刑事合规制度建设是一个系统工程，是确保金融业务稳健发展的基石。该领域的合规不仅仅是法律的要求，更是职业道德的体现，金融机构必须清晰地界定各级管理人员和员工的合规职责，对各项业务活动进行全面、严格的合规审查，不仅包括对外部交易的审查，更包括对内部流程、制度、操作等各个环节的审查。此外，还需要建立有效的监督机制来保障刑事合规制度的实施，以确保刑事合规制度的有效性和可持续性，为企业稳健发展护航。
2.从业人员底线思维的培养与提升
从业人员作为金融机构的第一线，他们的合规意识和行为举止决定了机构整体的合规水平，一旦从业人员触犯法律红线，不仅会给个人带来严重的法律后果，更会对金融机构的声誉和业务造成巨大打击。因此，企业的合规培训活动应紧密结合金融业务实际，聘请专业人员针对可能出现的刑事风险进行深入剖析和讲解，通过案例分析、法律法规解读等方式，帮助从业人员全面了解金融刑事风险的表现形式和严重后果，逐步深化从业人员对金融刑事风险的认识，使他们在面对风险时能够迅速作出正确的判断和行动，共同营造风清气正的金融环境。
3.加强外部律师合作，共同防范金融刑事风险
在金融领域中，金融机构与外部律师的合作是金融市场健康发展的必然要求，这种合作不仅体现了实务性与专业性的结合，更有助于企业快速在复杂的金融环境中，准确地识别和防范潜在法律风险。专业律师在协助金融机构防范风险的过程中，不应仅仅停留在提供法律意见的层面，还应结合自身的刑辩经验，深入金融机构的业务经营过程中，运用刑辩思维分析方法和工具，对识别出的风险进行量化处理，明确风险等级和严重程度，为金融机构量身定制出一套行之有效的风险应对策略，搭建合规防火墙，帮助其在复杂多变的金融市场中稳住阵脚，实现稳健发展。
五
结语
随着金融市场扩大开放，金融体制深化改革，国家越来越重视金融风险的化解和防范工作，但因金融领域的专业性和创新性，犯罪分子往往利用金融工具和交易结构作为掩护，将犯罪行径隐藏在复杂的金融交易之中，进而导致该类案件隐蔽复杂且波及面甚广，金融刑事犯罪形势依然十分严峻。因此，健全金融机构内控环节，培养从业人员合规意识，正确识别并防范金融领域刑事风险至关重要。同时，我们也意识到，防范和打击金融刑事犯罪是一个长期而艰巨的任务，需要各方共同努力和持续投入，作为金融机构应尽快建设全周期内部刑事合规制度，加筑从业人员底线思维，从根本上预防和降低行业犯罪风险；作为律师应结合金融领域刑辩实务，协助企业机构梳理业务流程，理清经营管理过程中的风险和金融犯罪之间的关系，搭建合规防火墙，为金融市场的稳健发展提供有力保障。各方应共同努力坚守合规底线，维护金融安全。
作者简介
程 军
海华永泰团队合伙人
程军律师，中共党员，前高级检察官，曾获上海市优秀侦查员称号，现任海华永泰律师事务所刑事业务委员会副主任、中证资本市场法律服务中心公益调解员、杨浦区政法委执法司法监督员、新沪商防腐正本联盟副秘书长、上海政法学院法律硕士研究生校外导师，持有中级经济师、证券从业资格。程军律师从事法律工作20余年，有16年市、区两级司法机关工作经验，并曾在某上市国企担任纪委办公室主任。
转行律师后，擅长办理刑事辩护与刑事代理、反舞弊调查与刑事控告、企业刑事风险防控及刑事合规、刑事危机应对、法律培训等。
联系方式：chengjun@hiwayslaw.com
王丹萍
海华永泰律师
王丹萍律师，中共党员，曾在多地公安系统多部门工作多年，曾获优秀公务员等荣誉，现任海华永泰刑事委员会成员，主要业务领域包括涉外执行、刑事辩护/控告、合规及风险管理、公司并购及企业常年法律顾问服务，涉及的行业包括美妆、生物制药、供应链金融、食品加工等，为多起重大案件提供过刑事辩护服务，同时在执行案件方面具有丰富的经验，擅于发现并为当事人提供涉外执行服务。
王怡婷
海华永泰律师
王怡婷律师，中共党员，药学学士及法律硕士，兼于法律实务与医药健康的复合型律师。从业以来，先后为多家房地产及医药健康企业提供法律服务。主要包括刑事辩护、争议解决、合规风险管理及日常法律咨询服务等。注重风险防范与纠纷处理，为企业发展中出现的问题提供切实可行的解决方案。
孙涵笑
海华永泰律师助理
孙涵笑，本科就读于华东政法大学，目前正在攻读华东政法大学经济法学院法律硕士学位。曾在法院、国内知名律所有过实习经历。在民商事争议解决、非诉讼法律项目等领域有过相关的工作经验，能够有效协助律师处理团队辅助工作。
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8 | 观韬双碳观察 | 碳中和与环保政策研究2024年4月刊 | 要点概览
最新政策速读
相关典型案例评析
本月新规新闻一览
作者 | 蒋则谢
责编 | 李慧文
前言：观韬双碳观察是由北京观韬中茂律师事务所碳中和与环保政策研究中心聚焦“碳中和与碳达峰”及环保领域的月报，从法律的角度解读最新的双碳政策及环保案例，并提供相关的评析。
一、最新政策速读
1. 上海环交所：全国碳市场碳排放配额交易价格突破100元/吨
4月24日，全国碳市场综合价格行情为: 开盘价99.52元/吨，最高价101.51元/吨，最低价98.67元/吨，收盘价100.59元/吨，收盘价较前一日上涨0.99%。截至今日，全国碳市场碳排放配额累计成交量454,831,314吨，累计成交额26,010,850,476.66元。
观韬点评：4月24日，全国碳市场的配额收盘价最高为100.59元，首次突破百元大关。从2024年初至今，碳排放配额的价格涨幅近30%，可以认为将于5月1日正式施行的《碳排放权交易管理暂行条例》是现阶段提振碳市场的关键驱动力。
2. 生态环境部：学习宣传和贯彻落实《碳排放权交易管理暂行条例》
2024年1月25日，国务院总理李强签署第775号国务院令，公布《碳排放权交易管理暂行条例》（以下简称《条例》），自2024年5月1日起施行。《条例》就碳排放权交易体制机制、适用范围、管理流程、数据质量保障、惩处违法行为等诸多方面作出了明确规定，为我国碳市场健康发展提供了有力的保障，开启了我国碳市场建设和管理的法治新局面。
观韬点评：《条例》是我国应对气候变化领域的第一部专门的法规，首次以行政法规的形式明确了碳排放权交易市场制度，具有里程碑意义。《条例》的出台是落实党中央、国务院对全国碳排放权交易市场建设决策部署的重要举措，对我国双碳目标实现和推动全社会绿色低碳转型具有重要意义，将为加快建设更加有效、更有活力、更具国际影响力的碳市场提供有力的法治保障。
3. 生态环境部：关于公开征求《企业温室气体排放核算与报告指南 水泥熟料生产》《企业温室气体排放核查技术指南 水泥熟料生产》意见的通知
为加强企业温室气体排放管理，规范水泥行业企业温室气体排放核算报告与核查工作，做好扩大全国碳排放权交易市场行业覆盖范围的制度体系建设，根据《碳排放权交易管理暂行条例》，生态环境部于2024年3月29日组织编制了《企业温室气体排放核算与报告指南水泥熟料生产》《企业温室气体排放核查技术指南水泥熟料生产》，现公开征求意见。
观韬点评：水泥和电解铝行业作为高能耗、高碳排放的行业，其纳入全国碳市场是中国实现碳达峰和碳中和目标的重要举措。这一进程不仅有助于推动这些行业的绿色转型，还能促进整个社会的低碳发展。以上文件公开征求意见是全国碳市场扩容的重要信号。
4. 生态环境部、国家统计局：关于发布2021年电力二氧化碳排放因子的公告
2024年4月12日，为落实《关于加快建立统一规范的碳排放统计核算体系实施方案》相关要求，生态环境部、国家统计局组织计算了2021年全国、区域和省级电力平均二氧化碳排放因子，全国电力平均二氧化碳排放因子（不包括市场化交易的非化石能源电量），以及全国化石能源电力二氧化碳排放因子，供核算电力消费的二氧化碳排放量时参考使用。生态环境部表示，下一步将建立电力二氧化碳排放因子常态化发布机制。
观韬点评：碳排放因子是计算一定电力对应的碳排放的重要洗漱，于2016年第一次发布，并与2022年初进行过更新，此次的更新数据再次有所下降，反映了我国能源结构的改变。
5. 北京丰台法院：成功通过强制执行程序对北京某公司持有的碳排放配额（BEA）进行变现，现场成交碳排放配额一万余吨，成交价款共计一百余万元
2024年初，北京市丰台区人民法院在某公司无力支付2000余万员工工资的执行案件中，向北京绿色交易所送达执行裁定书及协助执行通知书，预先对北京某公司的碳排放配额成交款进行扣留。在丰台法院的监督及市生态环境局的见证下，北京某公司现场将其持有的碳排放配额在北京市碳排放权电子交易平台公开挂牌。当日，该公司持有的碳排放配额全部交易成功。
观韬点评：此次执行中，人民法院主动对接行政部门，并采取预冻结的保全措施，积极探索了新类型财产处置方式，为实现“双碳”目标贡献了法治实践智慧，也印证了碳排放配额具有的财产属性。
二、相关典型案例评析
鲁某诉天津市蓟州区生态环境局行政处罚案
【基本案情】
蓟州区生态环境局行政执法人员到鲁某乳胶加工点进行现场检查。经查，该加工点现场有蒸汽锅炉、反应釜、搅拌罐等生产设备及大量生产原料、成品乳胶，且所有生产设施电源均处于接通状态，但该加工点未建设配套的环境保护设施。蓟州区生态环境局分别对鲁某作出责令改正违法行为决定书、行政处罚听证告知书、行政处罚决定书，并依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款之规定，对鲁某处20万元罚款。鲁某不服行政处罚决定书，向天津铁路运输法院提起行政诉讼。
【裁判结果】
法院经审理认为，本案中结合当事人陈述及被告提交的现场检查笔录及照片、调查询问笔录、当事人身份信息及视频资料光盘，证实鲁某进行乳胶加工生产，且确实存在配套的环境保护设施未建成、未经验收即投入生产的事实。根据《建设项目环境影响评价分类管理名录》，案涉乳胶加工点的配套的环境保护设施需要经验收合格，方可投入生产或者使用，其蓟州区生态环境局作出行政处罚适用法律法规正确，依法判决驳回鲁某的诉讼请求。鲁某不服提起上诉，北京市四中院判决驳回上诉、维持原判。
【案例评述】
本案系针对环境行政执法机关的处罚行为不服引发的行政案件。乳胶涂料系家庭、单位及公共场所进行装修所必需的材料，传统乳胶涂料生产加工的过程中，往往会产生甲醛、苯等污染物，环保不达标的乳胶涂料，会造成大气污染，且对人体呼吸道及皮肤等造成严重危害。本案中，鲁某加工点从事乳胶生产，理应配套相应的环保设施。本案的审理和判决，警示生产经营者在追求经济效益和经济价值的同时，也要切实增强环境主体责任意识，注重保障生态环境价值，努力达到经济效益、社会效益和环境效益的统一。
最高人民法院发布能动司法(执行)典型案例之六: 某建设工程公司土地承包纠纷系列案——以绿色执行理念妥善化解468亩林木腾退
【基本案情】
申请执行人: 11个村民小组；被执行人: 某建设工程公司；执行法院: 上海市崇明区人民法院。2014年，某建设工程公司与上海市崇明区某村11个村民小组签订土地承包经营权流转合同，约定承租各村民小组土地共468亩，因经营不善拖欠租金，11个村民小组分别向法院提起诉讼。2021年，法院最终判决解除双方签订的土地承包经营权流转合同，某建设工程公司将承租的468亩土地平复还耕后腾退返还给各村民小组，并支付逾期未付的租金。判决生效后，某建设工程公司未履行义务，11个村民小组分别向崇明法院申请强制执行，要求某建设工程公司腾退土地并支付欠付的租金。崇明法院于2022年1月9日立案执行。经调查，被执行人除涉案土地上的林木外，无其他可供执行的财产。崇明法院于2022年3月9日依法查封了被执行人在涉案土地上的林木，并张贴腾退公告，限期要求被执行人履行义务。经调查发现，涉案土地上的林木包括樱花树、香樟树、榉树等在内共27种近35万株，品种多样数量繁多，且部分品种有一定稀缺性，具有相当的经济价值及生态价值。若强行腾退，不仅工程量巨大，而且也易造成苗木死亡、土壤破坏，可能引发次级生态灾害，不利于土地的可持续发展。若对地上林木进行评估拍卖，一方面评估费用不菲且面临流拍风险，另一方面拍卖成交后仍需对林木进行腾退，生态资源仍面临破坏之虞。
【执行结果】
经崇明法院积极协调，涉案土地所在镇政府对土地进行公开招租，成功引入第三方公司对林木进行整体收购，并与村民小组就涉案土地签订土地流转合同。至此，被执行人所欠土地租金得以全部支付完毕，本案得到妥善解决。
【案例评述】
本案中，土地腾退与兑现租金债权、保护生态环境之间呈现出一种紧张的对立关系。因被执行人名下除涉案土地上的林木外无其他可供执行的财产，启动林木拍卖，是常规的执行路径。但是在执行中发现，启动林木拍卖具有以下几个难点: (1)评估成本高。被执行人名下近35万株林木分布在468亩的土地上，品种也不尽相同，评估所需要耗费的人力、物力以及时间成本都将十分高昂。(2)拍卖难度大。林木由于其地上附着且生长周期长的特性，拍卖难度远超过其他标的物，拍卖成交率畸低。(3)执结周期长。林木拍卖往往会经过一拍、二拍甚至变卖等数个环节，执行周期远超于一般执行案件。尤其本案中村民被拖欠租金已逾两年，采取林木拍卖并不利于系列案件的迅速化解，同时可能激发群体性的矛盾。(4)社会效果差。如果林木流拍，申请执行人的债权将无法得到实现。如果林木最终拍卖成交也需面临后续土地的腾退，腾退的工具以及清退林木的存放地点等都需要耗费成本予以确认，同时将不可避免造成生态受损。在综合考虑上述因素后，崇明法院确立了“民生为本”的工作思路，在执行工作中体现“绿水青山就是金山银山”的生态保护理念，紧盯村民权益的落实落地和生态环境保护。通过与涉案土地所在的镇政府积极协调沟通，成功引入第三方对林木予以整体收购，并与申请执行人签订土地流转租赁合同，既优先实现了村民的租金债权，同时在保全林木这一生态资源的基础上，为生态环境保护、涉案土地的可持续发展和村民的长远收益提供了解决方案，实现政治效果、社会效果、法律效果的有机统一。
三、本月新规新闻一览
发布日期
部门/单位
新规/新闻
2024.03.16
上海市人民政府办公厅
为加快建立产品碳足迹管理体系，打造绿色低碳供应链的行动方案，上海市人民政府办公厅印发《上海市加快建立产品碳足迹管理体系 打造绿色低碳供应链的行动方案》，提出了四个方面共二十项具体任务。
2024.03.25
上海市人民政府办公厅
上海市发布《上海市2024年碳达峰碳中和及节能减排重点工作安排》，提出十六项重点工作安排，包括加强绿证政策衔接、推动碳达峰综合管理和加快引入外省绿电等工作目标。
2024.03.27
中国人民银行等7部委
中国人民银行 国家发展改革委 工业和信息化部 财政部 生态环境部 金融监管总局 中国证监会联合发布《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》，提出未来五年将构建国际领先的金融支持绿色低碳发展体系，持续优化绿色金融标准、加强国际合作。
2024.03.26
生态环境部
2024年1月25日，国务院总理李强签署第775号国务院令，公布《碳排放权交易管理暂行条例》（以下简称《条例》），自2024年5月1日起施行。《条例》是我国应对气候变化领域的第一部专门的法规，首次以行政法规的形式明确了碳排放权交易市场制度，具有里程碑意义。
2024.03.29
生态环境部
为加强企业温室气体排放管理，规范水泥行业企业温室气体排放核算报告与核查工作，做好扩大全国碳排放权交易市场行业覆盖范围的制度体系建设，根据《碳排放权交易管理暂行条例》，生态环境部组织编制了《企业温室气体排放核算与报告指南 水泥熟料生产》《企业温室气体排放核查技术指南 水泥熟料生产》，现公开征求意见。
2024.04.01
大连市生态环境局
大连市生态环境局通报两起违反碳排放权交易管理制度违法典型案例，以改善生态环境质量为核心，秉持方向不变、力度不减的工作标准，坚持“全年、全员、全过程”练兵，不断优化执法方式，持续提高执法效能。同时，为形成有力震慑环境违法犯罪行为的氛围，有效压实行政相对人生态环境保护主体责任，通过“以案说法”“以案释法”形式，定期曝光被查处的环境违法犯罪典型案件。
2024.04.08
中共广州市委金融委员会办公室
中共广州市委金融委员会办公室发布《关于印发广州市发展绿色金融支持碳达峰行动实施方案的通知》，其中提到，大力支持广州期货交易所建设，服务绿色发展，打造完整期货产业链。
2024.04.10
北京丰台法院
丰台法院成功通过强制执行程序对北京某公司持有的碳排放配额（BEA）进行变现，现场成交碳排放配额一万余吨，成交价款共计一百余万元。此次执行系全市首次通过执行程序处置碳排放配额，市生态环境局到场指导并见证执行过程。
2024.04.12
生态环境部、国家统计局
为落实《关于加快建立统一规范的碳排放统计核算体系实施方案》相关要求，生态环境部、国家统计局组织计算了2021年全国、区域和省级电力平均二氧化碳排放因子，全国电力平均二氧化碳排放因子（不包括市场化交易的非化石能源电量），以及全国化石能源电力二氧化碳排放因子，供核算电力消费的二氧化碳排放量时参考使用。
本文仅为我们对相关法律、法规及政策的一般解读，不能作为正式法律意见和建议，如果您有特定的问题，请与观韬中茂律师事务所联系咨询事宜。
蒋则谢，观韬中茂上海办公室合伙人，观韬中茂碳中和与环保政策研究中心秘书长，虹口区涉外律师专门委员会副主任，毕业于华东政法大学和伦敦政治经济学院（L.S.E.），主要执业领域为跨境投融资、收购兼并和碳中和，并且在汽车、新能源、创新金融、TMT、先进制造等行业拥有丰富的实操经验。
Email: jiangzx@guantao.com
李慧文，观韬中茂西安办公室合伙人，观韬中茂碳中和与环保政策研究中心主任，财政部PPP入库法律专家、陕西省财政厅PPP入库法律专家、陕西省政府采购评审专家、陕西省法学会房地产法学研究会常务理事、西安市财政学会常务理事、西北政法大学经济法学院实务导师、西北大学法律硕士校外导师。李律师的主要业务领域为基础设施投融资、资本市场、公司并购和碳中和等，为数十个基础设施及公共服务领域重大投融资项目提供法律专家评审及法律咨询服务，在投融资领域具有丰富的执业经验。
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本期关注
行业资讯
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国务院总理李强在十四届全国人大二次会议上作《政府工作报告》
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国务院修改和废止部分行政法规
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法规速递
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国家发展改革委、住房城乡建设部发布《加快推动建筑领域节能降碳工作方案》
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证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》
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案例评析
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上海金融法院：《协议管辖民商事判决互认安排》第九条第二款规定的“内地人民法院认为在内地执行香港特别行政区法院判决违反内地社会公共利益，不予认可和执行”应做严格解释，通常仅包括认可和执行香港特别行政区判决的结果直接违反内地公共利益之情形；内地法律关于香港法院判决中所涉争议事项的实体判断不能简单作为认可和执行香港特别行政区判决是否违反内地社会公共利益的认定标准。
行业洞察
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投资者收购不良债权项下抵押房产的主要路径
君合特殊机会投资团队自1999年开始在该领域深耕，是中国特殊机会投资法律服务行业的先行者和领先律师，主办过诸多标杆性项目，包括2002年代表某金融资产管理公司完成中国第一单利用外资处置不良资产的业务；2004年代表花旗环球金融亚洲完成中国首例外资以买断方式收购不良资产包的项目。
我们长期为包括金融资产管理公司、地方资产管理公司、外资及中资银行、境外特殊机会投资基金和夹层投资基金（包括美元及其他境外私募信贷基金、另类投资基金、特殊机会投资基金、对冲基金、夹层基金）、境外投资银行、房地产公司、信托公司、大型民营资产管理公司、资产交易所、大型非金融企业在内的诸多境内外客户提供法律服务，协助其顺利完成交易并为未来潜在项目机会作好战略部署。我们经办项目累计资产账面金额已经超过人民币1000亿元。
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8 | 中联动态 | 中联劳动法月刊第一期上线 | 中联全国人力资源和劳动保障委员会（以下简称“劳专委”）发布《劳动法月刊》第一期。
本刊由劳专委整理编辑，梳理当月劳动法领域新法律法规及重点法条，并以劳动法专业律师视角对热点社会新闻进行解读剖析，对经典案例进行深度研讨。
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即可下载劳动法月刊
本期作为《劳动法月刊》第一期，共分为两个模块。
第一部分为劳动法要闻，其中收集了4月各省市有关劳动法的最新规定。
第二部分为劳动法新规，其中囊括了《上海市人力资源和社会保障局 关于本市工伤保险若干问题的意见》、《关于印发<深圳市劳动人事争议仲裁委员会终局裁决适用规则（试行）>的通知》、《江苏省职业病防治条例》
劳专委将秉持着严谨、认真的态度，分析最新劳动法要闻、解析各地劳动法新规、分享委员会专业文章，不断提升专业水平，为客户带来更优质的法律服务，感谢您的关注与支持！
中联全国人力资源和劳动保障业务委员会
近年来，因市场环境的剧烈变化、企业所面临的各种挑战的加剧以及各地劳动法律的差异化等原因，企业对于自身劳动用工的风险管理的要求越来越高，从员工招聘与入职，到劳动合同的履行，再到员工的管理与激励，直到劳动合同的解除等的每一个环节都需要高度专业的劳动法律从业者的保驾护航。
中联律师事务所在人力资源和劳动保障领域有着丰富的理论及实务经验，协助不同地域、类型、规模的客户进行了人力资源和劳动保障全过程的风险管理。中联的人力资源和劳动保障业务委员会的律师队伍在劳动法领域拥有丰富的实践经验与坚实的专业知识，能够为客户面临的各类劳动法问题提供兼具法律合规性与商业操作性的意见与服务。通过多年的发展和积累，中联已在人力资源和劳动保障领域形成了一支业务水平过硬、实务经验丰富的高质量法律服务专业团队，由上海、重庆、广州、大连等多地办公室的数十名合伙人及专业律师组成，其主要合伙人在该领域都具有二十年以上的从业经验。
中联的人力资源和劳动保障团队拥有处理重大、复杂、疑难案件的能力，其核心业务领域包括企业劳动人事规章的制订、企业劳动合同的起草、企业劳动风险防范、高级管理人员竞业限制的防范、股权激励方案的搭建、劳动合同的终止及解除、经济性裁员及清算性裁员等各类群体性裁员方案的制订与实施、劳动纠纷及相关争议解决等方面，并在大量实务案例中积累了丰富的经验。
中联全国人力资源和劳动保障业务委员会在各类劳动人事的领域为客户提供多角度、全方位的法律服务，将诉讼经验和技巧运用于对客户的非诉服务，通过自身专业及律所资源优势，向全国范围内的客户提供强有力的法律支持，助力企业搭建劳动用工法律的安全防火墙。 |
8 | 澄明数据合规法律月报 | 2024年3月刊（第二十七期） | 前言
澄明则正律师事务所是专注于为商业提供全生态法律服务的精品律师事务所，数据合规法律服务是本所的特色法律服务之一。澄明数据合规法律服务团队在网络安全、数据合规和个人信息保护方面具有丰富的实务经验。
为帮助客户及时了解境内数据法律的最新动态，澄明数据合规法律服务团队每月推送《澄明数据合规法律月报》，内容涵盖：
新规速递：
解读全国人大、工信部、国家市场监督管理总局、国家互联网信息办公室、国家标准化委员会等部门发布的最新法律法规，梳理行业内关注的热点法律问题；
监管动态：
介绍监管部门最新监管与行政执法动态；
案例聚焦：
介绍典型司法案例，包括民商事、行政或刑事案例。
点击文末【阅读原文】直接阅读。
版权归属与免责声明
本月报仅用于客户了解中国数据合规法律最新动态参考之用，文中的任何内容和信息不应被视为是澄明律师就任何特定事项发表的法律意见或提供的法律依据。 |
8 | IIGF专刊 | 碳月刊（4月刊） | 政策速递
国家发改委：鼓励以满足可再生能源就近消纳为主要目标的增量配电网业务
工信部等七部门：推动工业领域先进设备投资与部署
国家发改委：2030年力争形成约3亿吨/年的可调度煤炭产能储备
市场动态
《北京市碳排放权交易管理办法》近日出台并将于5月实施
水泥纳入全国碳市场，传播全国碳市场扩容信号
蓝皮书：我国在建核电机组数量、装机容量均继续保持世界第一
相关文章
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IIGF专刊 | 碳月刊（3月刊）原创声明
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8 | 【刑事合规月刊】（2024年4月） | 点击上方蓝色文字关注我们吧~
刑事合规月刊（2024年4月）
南京市律协刑事合规委整理
本期目录
一、各地合规动态
1.全国丨采取9条具体措施、万名检察官护万企……两地检察机关服务保障企业健康发展
2.全国丨最高检：合规健康，方能行稳致远
3.全国丨全国检察机关“检察护企”专题培训会召开，部署下一步工作重点和举措
4.全国丨【检察护企】涉企犯罪知多少？一起“漫”了解吧！
5.全国丨【检察护企】22项任务、7个专项！两地出台“检察护企”重点举措
6.上海丨助推民营经济高质量发展！徐汇揭牌成立“益企·护航”民营企业合规建设基地
7.青海丨省检察院出台办理涉案企业合规案件工作规定 规范涉案企业合规改革工作
8.黑龙江丨深化涉案企业合规改革 着力营造法治化营商环境
9.天津丨【检察日报】：找准“检察护企”与发展新质生产力结合点
10.江苏丨“检察护企”，江苏这么干！
11.广东丨广东省涉案企业合规第三方机制管委会2024年联席会议在广州召开
12.广州丨【检察日报】头版：人大代表检验企业合规整改效果
13.上海丨图说上海“检察护企”方案
14.上海浦东丨16项重点工作，打造“检察护企”浦东方案
二、理论学术动态
15.《法学评论》丨刘艳红：刑法应谨慎介入民营企业经营
16.《华东政法大学学报》丨刘艳红：论涉案企业合规改革的公检法一体推进——以穿透式激励理论为中心
17.《比较法研究》丨毛逸潇：企业刑事合规激励模式——以反腐败专项合规为例
18.《浙江大学学报（人文社会科学版）》丨梁健、袁玉杰：网络平台的数据合规管理义务及其刑事归责进路
19.《华东政法大学学报》丨钱小平：企业合规的刑事责任原理与司法限度——单位意志决定论之坚守
三、最新法律文件汇编
20.广西丨印发《广西检察机关涉案企业合规工作指引》
21.上海丨《（试行）律师办理国有公司招投标合规业务操作指引（2024）》
22.青海丨《青海省人民检察院办理涉案企业合规案件工作规定（试行）》
23.全国丨中国证券投资基金业协会：发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》
24.上海丨《上海市检察机关关于落实最高检“检察护企”专项行动分工方案》
25.上海丨发布首期《“检察护企”指南》
四、最新典型案例
26.甘肃省检察机关企业合规典型案例
各地合规动态
01
全国（2024.3.31）
采取9条具体措施、万名检察官护万企……两地检察机关服务保障企业健康发展
来源：最高人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/kyOTOEVBoHYhG3TxxWYvvA
02
全国（2024.4.1）
最高检：合规健康，方能行稳致远
来源：最高人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/GreLmE7xEFieu3ZaGwLv8w
03
全国（2024.3.28）
全国检察机关“检察护企”专题培训会召开，部署下一步工作重点和举措
来源：最高人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/0aiAobIoV3tgjz3pBI8POw
04
全国（2024.3.25）
【检察护企】涉企犯罪知多少？一起“漫”了解吧！
来源：最高人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/oNsyUb0O3XTpT5TuRqo1JA
05
全国（2024.4.11）
【检察护企】22项任务、7个专项！两地出台“检察护企”重点举措
来源：最高人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/5e5Vs7DpQg8DR5jeDWkmlg
06
上海（2024.4.3）
助推民营经济高质量发展！徐汇揭牌成立“益企·护航”民营企业合规建设基地
来源：徐汇检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/KpjEeo-9CMw44hWJMXdzrg
07
青海（2024.3.29）
省检察院出台办理涉案企业合规案件工作规定 规范涉案企业合规改革工作
来源：青海检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/Dz8JCHtw9v66fs0F1OnyLQ
08
黑龙江（2024.3.29）
深化涉案企业合规改革 着力营造法治化营商环境
来源：黑龙江省人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/hAD7mDHWnGc72bK0icAxIA
09
天津（2024.4.20）
【检察日报】：找准“检察护企”与发展新质生产力结合点
来源：天津市人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/cO0sAnGV4Vo4EZnki3ItGA
10
江苏（2024.4.12）
“检察护企”，江苏这么干！
来源：江苏检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/V7nahc3WmGyEp1yALUYSUQ
11
广东（2024.3.15）
广东省涉案企业合规第三方机制管委会2024年联席会议在广州召开
来源：广东省工商联
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/LZjQH2g1108yaOejein-gQ
12
广州（2024.4.16）
【检察日报】头版：人大代表检验企业合规整改效果
来源：广州检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/ZgXMUzswbikFak3PuLOCqw
13
上海（2024.4.9）
图说上海“检察护企”方案
来源：上海检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/AMwFTh9Raoo4BTRYjsgkPw
14
上海浦东（2024.4.18）
16项重点工作，打造“检察护企”浦东方案
来源：浦东检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/gjyhUC2qbgaCMUKfE33Ihw
理论学术动态
15
刘艳红（中国政法大学刑事司法学院教授，法学博士）：刑法应谨慎介入民营企业经营
来源：《法学评论》（2024年第2期）
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/CGp4Nj1XV1HVI662oA5i1A
摘要：2023年12月29日，第十四届全国人大常委会第七次会议通过了《中华人民共和国刑法修正案（十二）》（以下简称《刑法修正案（十二）》），加大了对民营企业的保护及从严惩治贿赂犯罪，体现了刑事立法的泛刑化与重刑化。然而，当下我国犯罪治理早已迈入轻罪时代，轻罪时代的犯罪治理能否延续我国前重罪时代泛刑化与重刑化的方式？如何根据轻罪时代的案件特点，针对我国刑法结构从“厉而不严”到“严而不厉”的应然转型，实现犯罪治理的现代化，而不是一味的泛刑化与重刑化，并在此基础上进一步明确未来我国刑事立法的主要方向？这些问题，是在面对《刑法修正案（十二）》时不容回避且必须思考的问题。
16
刘艳红（中国政法大学刑事司法学院教授，法学博士）：论涉案企业合规改革的公检法一体推进——以穿透式激励理论为中心
来源：《华东政法大学学报》（2024年第2期）
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/95Qf2LqX72HWLFgvQxxy5A
摘要：涉案企业合规改革已经发展成为中央领导的全面改革活动，在刑事司法领域要求公检法一体推进。为解决改革面临的主体缺位、步调错乱、协同匮乏等现实困境，可能的方案是通过总结检察机关前期改革的成功经验，明确合规改革的本质为合规激励改革，并将不断扩大合规激励范围、强化合规激励质效的穿透式激励理论作为公检法一体推进改革的指导性理论。根据穿透式激励理论，人民法院不仅应在涉企犯罪刑事审判全流程嵌入合规监督考察和合规激励机制，还应扩大合规宽缓量刑的幅度，将合规整改作为减轻或者免除处罚情节，并可以在轻微涉企犯罪案件中作出合规无罪判决。人民法院和检察机关应积极构建合规检法协同机制，实现检法合规互认、检法联合监管、检法协同出罪。公安机关不仅应与检察机关完善合规公检协同机制，在检察机关提前介入侦查时予以配合，还应开展独立启动合规监督评估机制的改革试点，积极探索合规不立案、合规撤销案件等激励机制。
17
毛逸潇（中国政法大学刑事司法学院师资博士后，法学博士）：企业刑事合规激励模式——以反腐败专项合规为例
来源：《比较法研究》（2024年第2期）
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/IyyhZlzdMkf6oJq_zUuhTQ
摘要：企业刑事合规激励可以分为直接激励和间接激励两种模式。我国刑法的内涵式立法特征使得难以在刑法中引入强制合规义务或者确立合规宽缓机制，《刑法修正案（十二）》依然延用传统治罪模式，注重对腐败行为的惩处而非对腐败源头的预防，只能发挥合规间接激励的效果。与其寄希望于立法的直接激励转型，不如务实地从刑法解释和司法改革中寻找企业刑事合规激励直接化改造的路径和空间：事前合规通过阻断单位刑事归责，发挥合规直接激励功能；专项合规通过刑法解释成为信义义务来源，融入背信犯罪构成要件，直接影响犯罪成立与否；在涉案企业合规改革中，企业和企业家涉嫌的经营类犯罪均可获得事后合规从宽甚至出罪的直接激励。企业在建立专项合规体系时只有厘清专业性合规要素、重视预防性合规体系建设、统合合规管理与财务管理、逐步培育廉洁合规文化，才能有效预防专门领域犯罪的发生，避免受到腐败行为的侵害和刑事责任的追究。
18
梁健（浙江大学光华法学院特聘研究员，硕士生导师，法学博士）；袁玉杰（浙江大学光华法学院博士研究生）：网络平台的数据合规管理义务及其刑事归责进路
来源：《浙江大学学报（人文社会科学版）》（2024年第3期）
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/nsFOLDRTO1qfSfoEhiLFbQ
摘要：网络平台的数据合规管理义务具有数据犯罪预防和惩治的高效性、义务内容的特定性与数据合规计划成效的关联性，由此决定其具备刑法义务的适格性。针对网络平台违反重要数据合规管理义务的行为，现有刑法罪名难以合理规制。刑事立法应当在提倡以刑事合规计划为核心的修正的组织体责任论以及确定有效刑事合规计划的罪责归咎功能的基础上，通过比例原则系统审查：行为规制是否符合特定刑事政策要求与法益适格条件，不法行为是否违反数据责任伦理与行为主体是否具有监督保证人地位，行为规制能否有效回避法益损害并实现数据合规效益最优化。应在刑法分则第六章第一节扰乱公共秩序罪中增设违反重要数据合规管理义务罪，以全面规制网络平台等数据处理者违反重要数据合规管理义务且情节严重的行为，并助益企业数据合规建设的稳定长远之发展。
19
钱小平（东南大学法学院副教授，法学博士）：企业合规的刑事责任原理与司法限度——单位意志决定论之坚守
来源：《华东政法大学学报》（2024年第2期）
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/LeJCUIUGXkb7gdl4Pca5xw
摘要：在单位归责原理上，单位意志决定论在教义学上仍具合理性，以组织体责任论取代单位意志决定论并无必要，组织体责任应仅限于单位犯罪的责任阻却事由和责任减轻事由。事前合规作为单位责任阻却事由的依据在于单位欠缺违法性认识，但须以单位构建有效合规程序以及最高层充分履行合规治理职责为前提，同时应强调单位意志的独立性，引入“过度支配与控制”规则，避免事前合规的形式化。事后合规表明企业积极补救履行组织体责任，降低了再犯可能性，具有从宽处理的刑事政策依据，但应重视责任刑与预防刑的关系，对责任人员从宽与重罪合规从宽予以必要限制，避免从宽情节的重复评价，确保司法裁量权行使的正当性。
最新法律文件汇编
20
广西：印发《广西检察机关涉案企业合规工作指引》
来源：广西壮族自治区人民检察院
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/7ryIjAmgxm47hU1SAxMvPQ
21
上海：（试行）律师办理国有公司招投标合规业务操作指引（2024）
来源：东方律师网
链接：
https://www.lawyers.org.cn/info/e4a912b2eff64f0190aaacb76b10de81
22
《青海省人民检察院办理涉案企业合规案件工作规定（试行）》
来源：青海检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/Dz8JCHtw9v66fs0F1OnyLQ
23
中国证券投资基金业协会：关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告
来源：中国证券投资基金业协会官网
链接：
https://www.amac.org.cn/xwfb/xhyw/202403/t20240322_25301.html
24
《上海市检察机关关于落实最高检“检察护企”专项行动分工方案》
来源：上海检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/6PIewC48Vwn2wTCcWE-k1A
25
上海：发布首期《“检察护企”指南》
来源：上海检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/Txs127yWvOTaEmfY_sjuhQ
最新典型案例
26
甘肃省检察机关企业合规典型案例
来源：甘肃检察
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/lO8Rj-fBDzQ6OkTIhkZMiA
END
往期回顾：
【刑事合规月刊】（2023.12）
【刑事合规月刊】（2024年1月）
【刑事合规月刊】（2024年2月）
【刑事合规月刊】（2024年3月）
重要链接：
《律关注┃南京律协发布律师承办企业法律顾问业务操作指引》
《律关注┃南京市律师协会<律师函业务规范指引>》
《南京市律师协会<有限责任公司章程设计要点指引>》
《律宝典┃终于等到你！申请律师执业实习全攻略（一）》
《律宝典┃终于等到你！申请律师执业实习全攻略（二）》
《律宝典┃终于等到你！申请律师执业实习全攻略（三）》
《律宝典┃终于等到你！申请律师执业实习全攻略（四）》
《律关注┃“在宁律师吐槽群”实行动态管理啦，有问题，进群聊！》 |
8 | ISSB动态追踪（2024年4月刊）——气候以外的可持续主题确定 | 引言
安永《ISSB动态追踪》介绍国际财务报告可持续披露准则（简称“ISSB准则”）最新进展，包括国际可持续准则理事会（ISSB）准则制定的进展情况、ISSB月度会议讨论重点等，助您掌握这一财务报告全新领域的最新动态。
背景
2023年5月4日，ISSB发布了议程咨询项目的信息征询函，向全球利益相关方公开征求意见，意见征求截止日期为2023年9月1日。这是ISSB成立以来开展的首次议程咨询工作，旨在制定和完善其未来两年工作计划以及确定优先事项。征求意见稿涵盖的问题主要包括：ISSB的战略方向及各项工作之间的平衡，可列入工作计划的新项目优先次序的评估标准以及可列入ISSB未来工作计划的新项目。
截至2023年9月1日，ISSB从411位反馈者处共收到了433份反馈。在2023年11月和12月的会议上，ISSB已就相关反馈意见进行了复核和讨论。2024年1至3月ISSB就建议纳入未来工作计划的项目和评估标准进行了讨论。本次会议中，ISSB对列入ISSB未来工作计划的研究项目做出了决议。
会议讨论
ISSB决定将以下合理预期会影响企业前景的与可持续相关风险和机遇相关的研究项目纳入下一个两年工作计划：
生物多样性、生态系统及生态系统服务
人力资本
不会被纳入下一个两年工作计划的项目：
人权相关的可持续相关风险和机遇的研究项目
报告整合研究项目
意见反馈者提出的其他话题
ISSB工作人员对于上述将会被纳入下一个两年工作计划的研究项目的初步工作给出如下建议：
针对与生物多样性、生态系统及生态系统服务相关的研究项目
1.是否以及如何通过以下准则和框架的相关组成部分有效解决投资者的信息需求：
(1) 可持续发展会计准则委员会（SASB）准则的披露主题和指标；
(2) 气候披露标准委员会（CDSB）框架下的水和生物多样性相关披露的应用指南；
(3) 自然相关财务披露工作组（TNFD）的建议。
2.项目如何增强ISSB作为可持续相关财务信息披露的全球基准与以下准则和框架的互操作性：
(1) 全球报告倡议组织（GRI）101:生物多样性（2024）；
(2) 欧洲可持续报告准则（ESRS）E4：生物多样性和生态系统。
与人力资本相关的研究项目，旨在：
1.进一步调查是否以及如何在其他准则和框架的相关组成部分的基础上有效解决投资者的信息需求;
2.应对与企业自身劳动力和企业价值链上的人员相关的风险和机遇(可能包括人权的某些方面);
3.寻求互操作性的机会，特别是GRI准则和ESRS，比如GRI正在进行的对于劳动相关主题准则的修改；
4.以SASB准则（以及相关的SASB人力资源研究项目）为可能的起点，评估其作为通过基于行业和主题的方法解决问题的效用。
下一步
ISSB工作人员会将议程咨询项目优先事项的最终讨论结果整理成一份反馈声明，其中包括反馈意见、ISSB的反馈回复和最终工作计划，该声明预计将于2024年年中发布。ISSB也会同时开展上述优先项目的研究工作，但何时能形成征求意见稿以及最终的新主题准则，尚无法估计。因此，采用ISSB准则的企业仍将被要求考虑IFRS S1第54至58段中描述的指引来源，例如SASB相关标准。
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本文是为提供一般信息的用途所撰写，并非旨在成为可依赖的会计、税务、法律或其他专业意见。请向您的顾问获取具体意见。
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8 | ??2024 年 2 月法律科技月刊 | hi，各位读者朋友们好！
《Legaltech Insight》是一档由法律修音机 Legal Studio 推出的深度专栏，为大家带来全球法律科技最新的趋势和创新洞察。
这是《Legaltech Insight》专栏的第三十三期内容，本期内容为大家带来 2024 年 2 月最值得关注的法律科技资讯汇总，并对这些资讯进行重新分类，让我们一起对 AI 以及 AI 在法律行业的落地应用，增加一份了解。
?? 目录
一、法律科技融资新闻
建筑业合同软件公司 Document Crunch 完成 900 万美元 A 轮融资
澳大利亚电子发现服务商 Nuix 获得 3000 万澳元债务融资
Slice Global Inc. 完成 700 万美元种子轮融资，通过 AI 提供股权激励合规服务
Bench IQ 完成 210 万美元预种子轮融资，用 AI 分析法官判决
二、法律 AI 产品动态
中国司法大数据研究院发布“智能裁判辅助办案系统 1.0 版本”
司法情报平台 Darrow 推生成式 AI 产品，用 AI 帮律师找客户
CLM 服务商 Lexion 推独立 AI 工具
Jus Mundi 推出生成式 AI 法律助手
Intapp 推出生成式 AI 功能
Lexsoft 推出法律 AI 工具，帮助律师自动化工作流程
LegalOn 推出 Legal Assistant，用 AI 来起草和审查合同
三、律所 / ALSP 如何拥抱法律科技
Husch Blackwell 律师事务所成立 AI 实践小组
Norton Rose Fulbright 律师事务所启动 AI 实践团队
Gowling WLG 律师事务所推出 AI 工具，打击在线侵权
BakerHostetler 律师事务所推出遗产规划技术产品
Clifford Chance 律师事务所推出与微软合作的 AI 战略
Hanson Bridgett 律师事务所计划将启动 AI 工作组
四、监管部门和学界如何拥抱 AI
伊利诺伊州最高法院组建 AI 特别工作组
美国专利商标局：AI 辅助发明的专利取决于人类作出的「重大贡献」
美国专利商标局发布价值 7000 万美元的 AI 专利搜索工具合同
美国州法院快速反应团队发布 AI 临时指南
美国司法部任命首位 AI 官员
美国司法部启动新 AI 计划，探讨 AI 技术在司法部门的应用
五、法律科技并购动态
替代性法律服务商 Harbor 收购法律信息技术和咨询公司 Pinnacle
州和地方政府技术公司 Avenu Insights & Analytics 收购法院与支付工具服务商 Judicial Innovations
诉讼服务公司 Lexitas 收购记录检索公司 Medical Legal Reproductions
风险管理软件公司 Archer 收购监管变更管理公司 Compliance.AI
Intapp 收购 AI 公司 delphai.ai
六、法律科技活动资讯
律新社《新兴法律服务业精品指南（2023）》申报启动
七、法律科技数字化资讯
人民法院案例库上线，没有完整裁判文书
金融科技公司 AffiniPay 推出法律支出管理解决方案
八、市场教育/创新孵化/生态联盟
非洲法律科技网络 SALT 推出在线课程，以填补传统法律教育的不足
以下，enjoy ：）
一、法律科技融资动态
建筑业合同软件公司 Document Crunch 完成 900 万美元 A 轮融资
2 月 13 日，服务于建筑行业的合同软件公司 Document Crunch 宣布完成 900 万美元 A 轮融资，以扩大其产品规模及团队。 |
8 | 新法速递 | 2024年4月刊 | Professional · Efficient · Integrity
专业 · 高效 · 诚信
部门规章
1、住建部等5部门：关于加强农村房屋建设管理的指导意见（2024.04.12发布）
《意见》提出三项十八点要求，包括严格改扩建和变更用途管理，对农房实施改扩建，应当依法办理用地、规划建设等有关审批手续，严格按照相关工程建设标准进行设计和施工。将农村住宅用作经营、公共服务和人员密集场所的，应当依法办理有关审批手续。合理安排农房建设用地，各地要保障村民建房合理用地需求。农房建设应当符合村庄规划，坚持节约集约用地，不占或少占耕地。
2、住建部：关于开展房屋市政工程安全生产治本攻坚三年行动的通知（2024.04.08发布）
《通知》部署六方面19项主要任务：（一）健全施工安全事前预防机制。（二）构建施工安全数字化监管体系。（三）完善市场现场监管有效联动机制。（四）提升安全生产监督执法能力。（五）提高企业本质安全水平。（六）加强安全生产文化建设。
《通知》要求建立健全企业安全管理机制，严格落实全员安全生产责任制，足额配备安全生产管理人员，全面推行项目安全总监和专职安全生产管理人员企业委派制度，完善安全生产管理人员检查流程和一线作业人员操作标准，严格落实“施工安全日志”制度，实行专职安全生产管理人员佩戴安全生产检查记录仪上岗，规范关键岗位人员的履职行为。
3、住建部：关于印发《城市轨道交通工程投资估算指标》的通知（2024.04.08发布，2024.07.01施行）
《指标》适用于新建，扩建的城市轨道交通工程（不含磁悬浮，单轨和有轨电车），市域铁路工程可参照执行，不适用于维修和局部改造的城市轨道交通工程。指标可作为建设规划阶段、可行性研究阶段编制投资估算的参考标准。在推行限额设计、多方案比选、开展项目评价等活动中，投资估算也可参照本指标执行。
4、住建部：关于修改《建设工程消防设计审查验收工作细则》并印发建设工程消防验收备案凭证、告知承诺文书式样的通知（2024.04.08发布）
《工作细则》对多项条款进行修改、删除，并增加条款。其中，属于省、自治区、直辖市人民政府住房和城乡建设主管部门公布的其他建设工程分类管理目录清单中一般项目的，可以采用告知承诺制的方式申请备案。建设单位采用告知承诺制的方式申请备案的，消防设计审查验收主管部门收到建设单位提交的消防验收备案表信息完整、告知承诺书符合要求，应当依据承诺书出具备案凭证。《通知》显示，将《建设工程消防验收备案/不予备案凭证》文书式样修改为《建设工程消防验收备案（告知）凭证》文书式样，新增《建设工程消防验收备案告知承诺书》文书式样。
5、住建部：关于做好2024年城市排水防涝工作的通知（2024.03.27发布）
《通知》督促城市人民政府落实排水防涝主体责任，在人、财、物等方面对城市排水防涝工作予以充分保障，明确要完善城市排水防涝工作机制，明确部门分工，抓好排水防涝设施规划建设和项目储备，提出着力推动排水管网、排涝泵站、调蓄设施、排涝通道和重要点位防护设施建设，加快构建“源头减排、管网排放、蓄排并举、超标应急”的城市排水防涝工程体系。
6、八部门：招标投标领域公平竞争审查规则（2024.03.25发布，2024.05.01施行）
《规则》是具体领域和行业性公平竞争审查的首部部门规章，提出了七方面40余项审查标准，主要细化实化招标投标领域公平竞争审查的审查标准、审查机制和监督管理等内容，明确政策制定机关不得以不合理条件限制招标人自主权，不得要求经营主体在本地区设立分支机构、缴纳税收社保或者与本地区经营主体组成联合体，不得要求经营主体取得本地区业绩或者奖项，不得在相关文本中以设置差异性得分等方式规定排除或者限制竞争的内容，不得以指定定标方法、定标单位或者定标人员等方式限制招标人定标权，不得对不同地区或者所有制形式经营主体的资质、资格、业绩等采用不同信用评价标准，不得根据经营主体的所在地区或者所有制形式采取差异化的信用监管措施，等等。
7、住建部：对拟发布、修订的多项国家标准、行业标准公开征求意见
国家标准：《建筑照明设计标准》《铁路工程术语标准》《气象设施工程术语标准》《薄膜陶瓷基板工厂设计标准》《水利泵站施工及验收标准》《农业工程术语标准》《燃气用具连接内用橡胶复合软管（征求意见稿）》
行业标准：《小单元建筑幕墙构件》《粪便处理厂技术标准》《粪便处理厂运行维护及其安全技术标准》《施工现场建筑垃圾减量化技术标准》
地方法规
1、天津市住建委：关于印发《2024年建设工程质量安全文明施工观摩交流活动实施方案》的通知（2024.04.11发布）
《通知》显示，活动旨在提升施工单位主要技术人员的新工艺新技术专项、质量通病专项、危大工程管理专项、智能建造专项、工程资料管理专项等基础施工技术水平或推广使用新能源技术应用等方面，全面提升施工品质。审核条件包括：以标段或专项部位为单位，建筑工程建筑面积宜在2万平方米以上；市政工程造价宜在5000万元以上；符合建设工程质量验收、建设工程安全验收、文明施工管理、绿色施工等相关标准规范；基本建设手续齐全；未发生过质量安全生产事故；施工过程中，未因违反质量、安全、文明施工等法律、法规、规章或强制性标准而受到建设行政主管部门通报或行政处罚。
2、天津市住建委：关于开展2024年度建设工程设计质量抗震设防专项检查的通知（2024.04.07发布）
《通知》提出，检查范围为2023年1月1日至今开展施工图审查的市管、区管房屋建筑和市政基础设施工程。检查内容包括建设项目设计质量、施工图审查质量及审查行为。检查期间，同步开展勘察设计市场行为检查，主要包括：建设单位是否存在违法发包行为；设计单位是否存在转包、违法分包、挂靠、出借资质、超越资质承接业务等违法行为，设计项目属于应公开招标的，招投标情况一并纳入检查范围。
团队成员
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8 | 卓建专业 | 卓建房建委《房地产与建设工程法律资讯》2024年3月刊【总第68期】 | 卓建房建委即广东卓建律师事务所房地产与建设工程专业委员会，是卓建所2017年首批成立的七大专业委员会之一。房地产与建设工程领域是卓建所优势业务领域，现该领域已经聚集了二十几名从业经验丰富的执业律师。
一、【新规速递】
1.住房城乡建设部 国家标准化管理委员会关于印发《城市运行管理服务平台标准体系建设指南》的通知
为深入贯彻落实党的二十大精神，加快建设宜居、韧性、智慧城市，按照《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》《“十四五”推进国家政务信息化规划》《国家标准化发展纲要》等有关要求，我们组织编制了《城市运行管理服务平台标准体系建设指南》。
（来源：住房和城乡建设部）
二、【行业动态】
1.住房城乡建设部关于印发推进建筑和市政基础设施设备更新工作实施方案的通知
2024年3月27日，住房和城乡建设部为贯彻落实党中央、国务院决策部署，按照《国务院关于印发〈推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案〉的通知》（国发〔2024〕7号）要求，有序推动建筑和市政基础设施设备更新工作，经国务院同意，现制定如下实施方案。
（来源：住房和城乡建设部）
2.广东省住房和城乡建设厅关于征求广东省标准《城市轨道交通路基设计规范》（征求意见稿）意见的函
2023年3月12日，经广东省住房和城乡建设厅立项，由广州地铁设计研究院股份有限公司等单位编制的广东省工程建设标准《城市轨道交通路基设计规范》已形成征求意见稿，现征求你们意见。请从广东省住房和城乡建设厅门户网站（https://zfcxjst.gd.gov.cn/）下载本标准的征求意见稿，组织研究和提出修改意见，于2024年4月22日前将书面意见反馈我厅科技信息处。
（来源：广东省住房和城乡建设厅）
3.广东省住房和城乡建设厅关于征求广东省标准《城市地下病害体探测与风险评估技术标准》（征求意见稿）意见的函
2024年3月14日，经广东省住房和城乡建设厅立项，由广州市中心区交通项目管理中心等单位编制的广东省工程建设标准《城市地下病害体探测与风险评估技术标准》已形成征求意见稿，现征求你们意见。请从广东省住房和城乡建设厅门户网站（https://zfcxjst.gd.gov.cn/）下载本标准的征求意见稿，组织研究和提出修改意见，于2024年4月25日前将书面意见反馈我厅科技信息处。
（来源：广东省住房和城乡建设厅）
4.广东省住房和城乡建设厅转发住房城乡建设部关于做好住房发展规划和年度计划编制工作的通知
2024年3月12日，广东省住房和城乡建设厅发布转发《住房城乡建设部关于做好住房发展规划和年度计划编制工作的通知》（建房函〔2024〕20号）。要求各地级以上市住房城乡建设主管部门会同住房公积金管理中心按照住房城乡建设部的工作要求编制本地区住房发展规划和年度计划，经市政府审定后实施，并报广东省住房和城乡建设厅备案；按时间节点要求向广东省住房和城乡建设厅报送有关规划计划实施情况和“人、房、地、钱”要素联动机制运行情况。广州、深圳、佛山、东莞等市将有关情况报广东省住房和城乡建设厅的同时，一并报住房城乡建设部。
（来源：广东省住房和城乡建设厅）
5.广东省住房和城乡建设厅关于做好有关建设工程企业资质证书换领工作的通知
2024年3月26日，广东省住房和城乡建设厅发布广东省住房和城乡建设厅关于做好有关建设工程企业资质证书换领工作的通知（以下简称通知）。通知根据《住房城乡建设部办公厅关于做好有关建设工程企业资质证书换领和延续工作的通知》（建办市〔2023〕47号），取消建设工程企业资质，工程勘察设计丙级、丁级资质换领相同专业乙级资质证书，施工总承包、专业承包三级资质换领相同专业二级资质证书，广东省住房和城乡建设厅将于近期开展有关建设工程企业资质证书换领工作，推动国务院关于深化“证照分离”改革进一步激发市场主体发展活力的具体体现。
（来源：广东省住房和城乡建设厅）
6.广东省住房和城乡建设厅关于组织申报第十一届广东专利奖的通知
2024年3月27日，广东省住房和城乡建设厅发布关于组织《广东省市场监督管理局关于开展第十一届广东专利奖评选的通知》（粤市监知促〔2024〕126号）转给社会主体，请按要求组织申报工作。如需广东省住房和城乡建设厅推荐的，请于2024年4月18日前将相关材料报送广东省住房和城乡建设厅。
（来源：广东省住房和城乡建设厅）
7.深圳市住房和建设局关于征集深圳市全过程工程咨询试点、示范案例的通知
2024年3月5日，深圳市住房和建设局关于关于征集深圳市全过程工程咨询试点、示范案例的通知（以下简称《通知》）。
《通知》系为贯彻落实《国家发展改革委 住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号）、《深圳市人民政府办公厅关于印发深圳市加快推进现代建筑业高质量发展的若干措施的通知》（深府办函〔2022〕95号）等文件要求，全面梳理我市全过程工程咨询实施现状，总结可复制推广的项目管理经验，加大试点、示范案例的宣传力度，组织的征集深圳市全过程工程咨询试点、示范案例。
（来源：深圳市住房和建设局）
8.深圳市新型城市基础设施建设试点工作领导小组办公室关于印发《深圳市智能建造技术目录（第二版）》的通知
2024年3月14日，深圳市新型城市基础设施建设试点工作领导小组办公室关于印发《深圳市智能建造技术目录（第二版）》的通知（以下简称《通知》）。《通知》系为贯彻落实《深圳市人民政府办公厅关于印发深圳市智能建造试点城市建设工作方案的通知》（深府办函〔2023〕30号），高质高效完成我市智能建造试点城市建设任务。
（来源：深圳市住房和建设局）
9.深圳市住房和建设局关于征集2024年度（第一批）工程建设地方标准制修订项目的通知
2024年3月19日，深圳市住房和建设局关于征集2024年度（第一批）工程建设地方标准制修订项目的通知（以下简称《通知》），为深入贯彻落实《国家标准化发展纲要》《质量强国建设纲要》和市委市政府对工程建设标准的决策部署，完善深圳市工程建设标准体系，发挥工程建设标准在城市经济建设和社会发展的支撑引领作用，推进建设工程高质量发展，我局现开展2024年度（第一批）工程建设地方标准制修订项目征集工作。
（来源：深圳市住房和建设局）
10.深圳市住房和建设局关于征集深圳市物业管理专家的通知
2024年3月26日，深圳市住房和建设局关于征集深圳市物业管理专家的通知（以下简称《通知》），为进一步规范我市物业服务招标投标市场，落实《深圳市物业服务招标投标指导规则》，我局根据《深圳市物业管理专家及专家库管理办法》（下称《管理办法》）启动我市物业管理评标评审专家入库工作。
（来源：深圳市住房和建设局）
三、【本委动态】
1.杨林主任被聘任为福田区政府法律顾问
2024年3月7日，广东卓建律师事务所主任、远筑律师团队负责人杨林律师参加2024年福田区律师行业高质量发展大会暨总结表彰大会，并接受“深圳市福田区政府法律顾问”聘书，担任福田区政府法律顾问。
2.董云健律师受邀为光明街道开展“业主大会成立”培训讲座
2024年3月8日上午，光明区光明街道办事处召开光明街道商品房小区业主大会成立和业主委员会选举工作部署会议。街道副书记及相关领导、区住建局分管副局长、街道相关部门、各社区各网格相关负责人参加会议。会议第一项议程为光明街道商品房小区业主委员会选举工作部署，第二项议程为由广东卓建律师事务所合伙人董云健律师讲解《业主大会成立及业主委员会选举流程指引及注意事项》，董云健律师为参会人员讲解了物业管理政策法规体系，业主大会成立条件、筹备、会议召开、业主委员会组建等各环节流程及注意事项。
3.李兰兰律师受华南数字产业研究院、华南数字产业集团邀请为县域数字经济高层次人才研修班授课
2月28日下午，卓建高级合伙人李兰兰律师受华南数字产业研究院、华南数字产业集团邀请，在深圳市委党校为县域数字经济高层次人才研修班授课，授课主题为数据要素产权框架与数据合规。本次研修班授课老师均为业界资深专家，包括国家信息中心原主任杜平，深圳市委党校政治经济学教研部主任、博士生导师宋晓东教授、深圳大学经济学院博士生导师伍凤兰教授团队，中央财经大学中国互联网研究院副院长、博士生导师欧阳日辉教授团队，华南数字集团首席数据官蒋俊专家团队，华南数字集团高管团队等，吸引了来自福建、广东、广西、河南、湖南、四川等地的143位优秀学员参与。
4.高级合伙人李兰兰荣获“深航协三八红旗手”称号，致敬航空行业女性精英
2024年3月8日，国际妇女节之际，深圳市航空业协会表彰航空行业中的杰出女性，本所高级合伙人李兰兰被授予“深航协三八红旗手”称号，以表彰其在法律领域的杰出成就和对航空行业的重要贡献。
5.广东卓建律师事务所马海燕律师被授予“深圳优秀女律师”称号
为迎接并庆祝第114个“三·八”国际劳动妇女节，充分发挥优秀女律师先进典型的示范引领作用，展示特区女律师专业与敬业、坚韧且自信的优秀品质，弘扬女律师们有信仰、有情怀、有大爱的时代担当精神，市律协开展了优秀女律师评选表彰活动，表彰一批在律师行业专业能力、公益爱心、创新成长等方面表现突出的优秀女律师。经深圳优秀女律师评选委员会组织召开评审会议，广东卓建律师事务所马海燕律师被授予“深圳优秀女律师”称号。
6.广东卓建律师事务所建设工程合规研究中心2024年第一次会议顺利召开
2024年3月18日下午，卓建建设工程合规研究中心在国银金融中心12楼1209会议室举行了2024年度第一次会议。建设工程合规研究中心主任夏世友律师主持了本次会议，副主任冯诗昌律师、冯贤滨律师、李宇韬律师以及合规研究中心成员参加了本次会议。
7.夏世友律师作“建筑施工企业预防法律风险防范实务”专题讲座
2024年3月16日周六下午14点30分，广东卓建律师事务所高级合伙人、深圳律师协会建设工程委员会副主任、卓建·建设工程法律/合规研究中心主任、建诚律师团队负责人夏世友律师在国银金融中心大厦12楼举办了“建筑施工企业预防法律风险防范实务”的专题讲座。来自中建四局、天健建工、陕西建工集团等六十余名企业负责人及代表参加了本期讲座。
四、本委简介
广东卓建律师事务所是中国一家发展迅速的大型合伙制综合型 律师事务所。目前，卓建已经形成超过500人的专业法律服务团队，执业律师超384人（截至2024年1月10日），办公面积约6000多平方米。现已设立广州、龙岗、西安、重庆、杭州、马鞍山、大连、福州、中山、深汕特别合作区、龙华、东莞、坪山、郑州、深圳光明、湛江、长春、日本东京共18家分所，正在布局构建北京、上海、武汉、成都、沈阳等区域中心城市及香港、澳门、深圳前海分所或联营所。
卓建自2007年成立以来，秉承“超越自我、追求卓越”的发展理念，获得了广泛和高度的社会认同：2012年，卓建荣膺深圳十佳律师事务所；2015年，卓建获得深圳知名品牌称号；2016年，卓建获评全国优秀律师事务所；同年，卓建被亚洲法律杂志ALB 提名为最具潜力律师事务所；2017年，卓建再次被亚洲法律杂志 ALB 提名为最具潜力律师事务所及最佳中国南部律师事务所。2017年卓建律师事务所组建了首批七大专业委员会，其中包括了房地产与建设工程法律专业委员会（下称“本委”）。房地产与建设工程专业领域为卓建所优势业务领域，本委主任杨林律师为深圳市律师协会（下称“深圳律协”）第十一届房地产法律专业委员会主任，本委副主任夏世友律师为深圳律协建设工程法律专业委员会副主任，本委委员许怿滨律师为深圳律协物业服务法律专业委员会副主任，本委副主任马海燕律师为深圳律协城市更新法律专业委员会委员，本委副主任王志强律师、委员冯诗昌律师为深圳律协建设工程法律专业委员会委员，本委委员董云健律师为深圳律协房地产法律专业委员会委员。
广东卓建律师事务所房地产与建设工程法律专业委员会名单：
主任：杨林
副主任：夏世友、王志强、马海燕
委员：李兰兰、王岭、朱凯旋、龙鹏、徐凯、邓剑、曹其潜、冯诗昌、曾朗、董云健、吕红兵、邓永城、宋欢、黄绿洲、许怿滨、沈冬璇、 瞿秀梅（重庆分所）、梁媛（西安分所）、曾永长（重庆分所）、吴萍（龙岗分所）、陈贺龙（龙岗分所）
（按姓氏拼音排序，排序不分先后）
秘书长：徐凯
执行主编：瞿秀梅、徐凯
本期编辑：李鸿森、孟志朋
校 对 ：戴隆华
点击下方“阅读原文”，查看本月卓建房建委资讯月刊完整版。
来源 |卓建房建委
审核、校对 | 卓建传媒社
编辑 | 卓小豸
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8 | 新刊发布 | ALB China 2024年4月刊现已上线！ | 您可以在线阅读《亚洲法律杂志》（ALB）中国版电子杂志。点击此处 ALB APRIL 2024 (CHINA EDITION).pdf，即可直接抵达阅读2024年4月新刊。 本期精彩内容 2024 ALB China十五佳网络安全和数据保护律师榜单公布 2024 ALB China年度雇主榜单同时揭晓 当知识产权遭遇人工智能：挑战和机遇 中国“银发经济”促生全新法律服务需求 中国创新药加速“出海” 关于电子版杂志，如有任何问题或咨询，请联系： 谢京庭（Amantha Chia） 邮箱：amantha.chia@thomsonreuters.com Asian Legal Business (ALB) China is available as an e-magazine. The April 2024 edition is available for reading by clicking here ALB APRIL 2024 (CHINA EDITION).pdf This month's issue features 2024 ALB China Top 15 Cybersecurity and Data Protection Lawyers 2024 ALB China Employer of Choice When IP Encounters Gen AI China’s Aging Population Brings New Legal Work Biotech Startups: from China to the World Forany questions on the e-book, please email:Amantha Chiaamantha.chia@thomsonreuters.com |
8 | ??2024 年 1 月法律科技月刊 | hi，各位读者朋友们好！
《Legaltech Insight》是一档由法律修音机 Legal Studio 推出的深度专栏，为大家带来全球法律科技最新的趋势和创新洞察。
这是《Legaltech Insight》专栏的第三十二期内容，本期内容为大家带来 2024 年 1 月最值得关注的法律科技资讯汇总，并对这些资讯进行重新分类，让我们一起对 AI 以及 AI 在法律行业的落地应用，增加一份了解。
?? 目录
一、法律科技融资新闻
AI 合同起草审查服务商 Robin AI 完成 2600 万美元的 B 轮融资
AI 法律初创公司 CallidusAI 完成新一轮融资
AI 合同起草审查服务商 Spellbook 完成 2000 万美元 A 轮融资
流程服务、电子归档技术服务商 Proof 完成 3040 万美元 B 轮融资
AI 电子发现初创公司 BeagleTM 完成 300 万美元种子轮融资
二、法律 AI 产品动态
合同管理和自动化平台 SpotDrafts 免费提供生成式 AI 合同审查产品
集体诉讼索赔管理和反欺诈解决方案服务商 ClaimScore 推出 AI 反欺诈解决方案
电子发现公司 Reveal 推出生成式 AI 查询功能
合同管理公司 Agiloft 推出生成式 AI 合同标注功能
法律科技公司 Epiq 推出 AI 合规解决方案
CLM 服务商 LinkSquares 推出基于生成式 AI 的 Redlining 和项目管理功能
汤森路透推出一系列新的生成式 AI 功能
金融和法律科技公司 AffiniPay 推出生成式 AI 文档功能
ELM 和 CLM 服务商 Onit 为法务部门推出生成式 AI 法律运营助理
CLM 服务商 Evisort 推出自定义生成式 AI 模型构建工具
电子发现服务商 Relativity 将推出两款生成式 AI 解决方案套件
电子发现服务商 HaystackID 宣布扩展其 Protect Analytics AI 套件
法律科技初创公司 Oddr 利用 AI 简化律师事务所的计费和收款流程
三、律所 / ALSP 如何拥抱法律科技
德勤（Deloitte）推出生成式 AI 解决方案
Winston & Strawn 律师事务所成立 AI 战略小组
Wilson Sonsini 律师事务所发布合规工具
Taylor Wessing 律师事务所推出专有生成式 AI 工具
韩国 Shin & Kim 律师事务所推出 AI 专业咨询服务
四、监管部门和学界如何拥抱 AI
美国首席大法官：AI 不会取代法官，但将深刻改变法院的工作方式
布鲁克林州上诉法院启动 AI 特别工作组
杜克大学法学院推出人工智能道德网络
美国移民律师协会推出生成式 AI 法律研究工具
美国新泽西州最高法院就在法律实践中使用 AI 提出初步指导方针
美国佛罗里达州律师协会发布生成式 AI 的道德指南
美国国家法律科技协会推出全新法律研究技术认证项目
《关于推动上海法律科技应用和发展的工作方案》正式印发
五、法律科技并购动态
文档管理平台 PSPDFKit 收购低代码流程自动化平台提供商 Integrify法律研究巨头 LexisNexis 收购法国的法律实践管理公司 Jarvis
诉讼支持和电子发现公司 Complete Legal 与两家竞争对手合并
风险管理公司 Riskonnect 收购 Ventiv Technology，加速客户价值和业务增长
法律援助平台 Paladin 收购公益报告软件 Pro Bono Manager
电子发现服务商 Complete Legal 收购 Frontline 的电子发现业务
Fisher Phillips 律师事务所收购知识管理公司 Blue Pencil Box
六、法律科技活动资讯
最新调研：中小型律所认为 AI 还不可靠，并且不信任这项技术
第四届金线奖完整获奖名单发布，共四家法律科技产品上榜
第六届“中国法研杯”颁奖典礼暨司法数智创新峰会在厦门召开
20 家律师事务所和企业领导人被评为人工智能远见者
拥抱数智时代，最受上海律师欢迎的法律科技产品大赛启动
七、法律科技数字化资讯
Wolters Kluwer 推出受益所有权平台
LegalZoom 推出受益所有权文档服务
最高法：上网文书数量应当保持相当规模
八、市场教育/创新孵化/生态联盟
法律咨询公司 Coston Consulting 推出一系列律师培训课程
替代性法律服务提供商 Harbor 推出创新实验室
安永宣布“全球联盟”，旨在提高电子发现能力和创新
以下，enjoy ：）
一、法律科技融资动态
AI 合同起草审查服务商 Robin AI 完成 2600 万美元 B 轮融资
1 月 2 日，生成式 AI 合同起草审查服务商 Robin AI 宣布完成 2600 万美元 B 轮融资，本轮融资由 Temasek 领投，AFG Partners、Plural 和 QuantumLight 跟投。
Robin AI 由前 Clifford Chance 和 Boies Schiller Flexner 律师事务所的律师 Richard Robinson、机器学习科学家 James Clough 于 2019 年创立，提供一个 AI Copilot，支持自动起草合同初稿、审查和提取数据等。
拓展阅读??
法律 AI 初创公司 CallidusAI 完成新一轮融资 |
8 | 天达共和国际体育法资讯月报4月刊（中英双语） | 摘要
尊敬的各位客户、同仁：
欢迎参阅天达共和律师事务所体育文化团队为您呈现的《国际体育法资讯月报》2024年4月刊。本期月报我们将继续为您介绍中国足球协会、国际足联、亚足联以及国际体育仲裁院的近期规则变化、热点案件等国际体育法资讯。本期的月报中包括中国足球协会发布了《中国足球协会“假赌黑”问题举报处理暂行办法》、关于《中国足球职业联赛俱乐部申诉办法（试行）》的通知，国际足联发布了《2023年反兴奋剂报告》，亚足联发布了《2025年亚足联U20亚洲杯比赛规则》和《2025年亚足联U17亚洲杯比赛规则》，国际体育仲裁院驳回了Alex Schwazer（意大利）提起的暂停执行因兴奋剂违规而被禁赛八年的决定的上诉请求等新闻，欢迎阅读。
审校：宫晓燕、刘佳贺
目录
1
CFA 中国足球协会
2
FIFA 国际足联
3
AFC 亚足联
4
CAS 国际体育仲裁院
国际体育法资讯月报
2024年4月刊
欢迎扫码查阅PDF版
CFA 中国足球协会
(1) CFA publishes CFA Interim Measures on Handling and Report of Manipulation, Betting and Corruption in Football (28 March 2024)
In order to further regulate the order of the football industry, crack down on manipulation, betting and corruption in football and other illegal and undisciplined behaviors, safeguard the fairness, impartiality and integrity of football matches, and encourage fans and practitioners to actively participate in the special governance of manipulation, betting and corruption in football, the Interim Measures are issued in accordance with the relevant laws and regulations. The Interim Measures shall come into force from the date of publication.
(1) 中国足球协会发布《中国足球协会“假赌黑”问题举报处理暂行办法》（2024年3月28日）
为了进一步规范足球行业秩序，严厉打击“假赌黑”等违法违规违纪行为，维护足球比赛的公平、公正和信誉，鼓励广大球迷和从业人员积极参与“假赌黑”专项治理，根据有关法律规定，制定本办法。本办法自颁布之日起施行。
https://www.thecfa.cn/qttz/20240328/33955.html
(2) CFA releases the Circular relating to the Regulations on Appeals for Professional League Clubs of the Chinese Football Association (for Trial Implementation) (25 March 2024)
In order to further purify the atmosphere of the professional league matches, protect the legitimate rights and interests of the clubs, maintain industry standards, strengthen supervision of referee work, and promote the healthy and orderly development of professional league matches, the Regulations are hereby issued. The Regulations shall come into force upon the issuance. If there is any discrepancy between the Regulations and previous version, the Regulations shall prevail.
(2) 中国足球协会发布关于《中国足球职业联赛俱乐部申诉办法（试行）》的通知（2024年3月25日））
为了进一步净化职业联赛赛场风气，保障俱乐部的合法权益，维护行业规范，对裁判工作加强监管，促进职业联赛健康有序发展，特制定本办法。本办法自颁布之日起施行。此前颁发的规定与此规定不符的，以此规定为准。
https://imageoss.thecfa.cn/upload/file/20240325/1711374552193049.pdf
(3) CFA publishes Regulations on the Administration of Social Football Events and Activities of the Chinese Football Association (for Trial Implementation) (22 March 2024)
To regulate various social football events and activities, promote the healthy and orderly development of football, and boost the construction of athletic nation and healthy China, the Regulations, which consist of nine sections, are hereby issued. The Regulations shall come into force from the date of publication.
(3) 中国足球协会发布《中国足球协会社会足球赛事活动管理办法（试行）》（2024年3月22日）
为规范各类社会足球赛事活动，促进足球事业健康有序发展，推进体育强国和健康中国建设，特制定本办法，本办法共有九章，自颁布之日起施行。
https://imageoss.thecfa.cn/upload/file/20240322/1711099031260469.pdf
FIFA 国际足联
(1) FIFA releases Circular no. 1881 relating to taking action against online abuse (21 March 2024)
The FIFA Social Media Protection Service (SMPS), which was launched at the FIFA World Cup Qatar 2022™, has now analysed over 28 million posts and comments across nine FIFA tournaments and events. With almost 30,000 instances of abusive content reported to social media platforms, triggering actions including account suspensions, and 400,000 abusive comments hidden from public view, the SMPS has protected over 3,000 players from across 150 teams. FIFA invites all member associations to protect their social media accounts from racial hate and other forms of abuse. The FIFA Communications team will be in contact with their counterparts at your member association to organise the implementation of the service.
(1) 国际足联发布关于打击网络暴力行为的第1881号通知（2024年3月21日）
国际足联社交媒体保护服务（SMPS）自在2022年卡塔尔世界杯启动以来，已对九项国际足联赛事和活动中超过2800万条帖子和评论进行了分析。目前已将近3万条有侮辱性内容的情况报告给社交媒体平台，触发了包括账户停封在内的多项措施，同时有40万条侮辱性评论被隐藏，SMPS保护了来自150支球队的3000多名球员。国际足联呼吁所有会员协会保护其社交媒体账户免受种族仇恨和其他形式的暴力。国际足联通讯团队将与各会员协会的相关人员联系，以组织该服务的实施开展。
https://digitalhub.fifa.com/m/15e957ede87132f5/original/Circular-1881_Social-Media-Protection-Service_EN.pdf
(2) FIFA releases Circular no. 1880 relating to FIFA Benchmarking Report Women’s Football: Setting the pace 2024 (19 March 2024)
FIFA announces the launch of the fourth edition of the FIFA Benchmarking Report Women’s Football: Setting the Pace. This report marks a significant evolution from previous editions, as it expands its scope beyond the elite section of the game to encompass all tiers of women's football, from amateur to professional leagues. Participating leagues will be categorized into different tiers guided by objective criteria applied by FIFA, reflecting the varied realities of women's football leagues across the globe. To confirm the league's participation (top-tier domestic league), participating leagues are requested to fill in and sign the attached League Participation Form and Return the League Participation Form to womensfootball@fifa.org at the latest by April 30, 2024.
(2) 国际足联发布关于2024年《国际足联女足基准报告：引领步伐》的第1880号通知（2024年3月19日））
国际足联宣布推出第四版《国际足联女足基准报告：引领步伐》。该报告相较于之前的版本有了显著的进步，其范围不再局限于女子足球的精英阶层，而是涵盖了从业余到职业联赛的所有级别。参与联赛将依据国际足联制定的客观标准被分为不同级别，以反映全球女足联赛多样化的现实情况。为确认联赛参与情况（顶级国内联赛），参与联赛需填写并签署所附的联赛参与表，并最晚于2024年4月30日前将联赛参与表发送至womensfootball@fifa.org。
https://digitalhub.fifa.com/m/41fb5b1a705e8052/original/Circular-1880_FIFA-Benchmarking-Report-Women-s-Football_Setting-the-pace-2024_EN.pdf
(3) FIFA publishes Anti-Doping Report 2023 (7 March 2024)
FIFA published its Anti-Doping Report 2023, which covers FIFA’s efforts in the area from 1 January to 31 December 2023. The report provides a quantitative overview of the testing procedures, while including further information about educational activities and further anti-doping support.
(3) 国际足联发布《2023年反兴奋剂报告》（2024年3月7日）
国际足联发布了《2023年反兴奋剂报告》，该报告涵盖了2023年1月1日至12月31日期间国际足联在反兴奋剂领域所做的努力。报告对检查检测程序进行了量化概述，并提供了关于教育活动和其他反兴奋剂支持措施的进一步信息。
https://inside.fifa.com/legal/anti-doping/news/fifa-anti-doping-report-2023-published
https://digitalhub.fifa.com/m/44b136b73faa6d14/original/FIFA-Anti-Doping-Report-2023.pdf
AFC 亚足联
(1) List of the AFC Asian Cup Qatar 2023™ AFC DEC Decisions is released (March 2024)
The list of decisions on 174 cases during Asian Cup Qatar 2023™ made by AFC Disciplinary and Ethics Committee has been released, including official countdown, expulsion (indirect included), serious infringements punishable by an expulsion, financial sanctions for expulsion, team bench and technical area, organisation of matches, flash interviews, liability for spectator conduct, participating member associations, interviews, team misconduct, protest, special equipment, match suspension, manufacturer identifiers, rights protection and ambush marketing, general principles, presence of a prohibited substance or its metabolites or markers in a player’s sample and bring the game into disrepute.
(1) 2023年卡塔尔亚洲杯亚足联纪律和道德委员会决定清单公布（2024年3月）
亚足联纪律与道德委员会公布了在2023年卡塔尔亚洲杯期间对174起案件的决定清单，其中涉及官方倒计时、罚令出场（包括间接罚令出场）、严重违规被罚令出场、逐出赛场的经济处罚、球队替补席和技术区、比赛组织、快闪采访、观众行为责任、参赛会员协会、采访、球队不当行为、抗议、特殊装备、比赛暂停、制造商标识、权益保护和隐性营销、一般原则、球员样本中含有禁用物质或其代谢物或标记物和使比赛名誉扫地等类型案件。
https://assets.the-afc.com/downloads/disciplinary-matters/List-of-the-AFC-Asian-Cup-Qatar-2023%E2%84%A2-AFC-DEC-Decisions---27-March-2024.pdf
https://assets.the-afc.com/downloads/disciplinary-matters/List-of-the-AFC-Asian-Cup-Qatar-2023%E2%84%A2-DEC-Decision-(s)-11-March-2024.pdf
https://assets.the-afc.com/downloads/disciplinary-matters/List-of-the-AFC-Asian-Cup-Qatar-2023%E2%84%A2-AFC-DEC-Decisions---25-March-2024.pdf
(2) List of the AFC DEC decisions is released (27 March 2024)
The list of decisions on 6 cases made by AFC Disciplinary and Ethics Committee has been released, including one case concerning official countdown, two cases concerning liability for spectator conduct, one case concerning organization of matches, three cases concerning serious infringements punishable by an expulsion, and one case concerning team misconduct.
(2) 亚足联纪律和道德委员会决定清单公布（2024年3月27日）
亚足联纪律和道德委员会在2024年3月27日的会议上对6起案件作出了决定，包括一起官方倒计时的案件、两起观众行为责任的案件、一起比赛组织的案件、三起严重违规被罚令出场的案件和一起球队不当行为的案件。
https://assets.the-afc.com/downloads/disciplinary-matters/List-of-the-AFC-DEC-decisions-27-March-2024.pdf
(3) Calendar of AFC Meetings for 1st Half of 2024 is released (14 March 2024)
The Calendar of AFC Meetings for 1st Half of 2024 as of 14 March 2024 includes arrangements of AFC meetings from March to July.
(3) 亚足联2024年上半年会议日程发布（2024年3月14日）
截至2024年3月14日的亚足联2024年上半年会议日程包括了2024年3月至7月的亚足联会议安排。
https://assets.the-afc.com/downloads/calendars/Calendar-of-Meetings---1st-Half-of-2024-(As-at-14-Mar-2024).pdf
(4) List of the AFC DEC decisions is released (11 March 2024)
The list of decisions on 9 cases made by AFC Disciplinary and Ethics Committee has been released, including two cases concerning term misconduct, one case concerning official countdown, two cases concerning serious infringements punishable by an expulsion, four cases concerning bringing the game into dispute.
(4) 亚足联纪律和道德委员会决定清单公布（2024年3月11日）
亚足联纪律和道德委员会在2024年3月11日的会议上对9起案件作出了决定，包括两起球队不当行为的案件、一起官方倒计时的案件、两起严重违规被罚令出场的案件和四起使比赛名誉扫地的案件。
https://assets.the-afc.com/downloads/disciplinary-matters/List-of-the-AFC-DEC-decisions-11-March-2024.pdf
(5) AFC publishes AFC U20 Asian Cup™ 2025 Competition Regulations and AFC U17 Asian Cup™ 2025 Competition Regulations (1 March 2024)
The AFC stages the AFC U20 Asian Cup™ and the AFC U17 Asian Cup™ comprising a qualifying stage and final stage once every two (2) years. These Regulations govern the rights, duties, and responsibilities of the AFC, Organising Associations, Member Associations, Participating Teams, Participating Players, and Participating Officials taking part in the Competition. These Regulations, which consist of 14 sections, were ratified by the AFC Executive Committee on 1 March 2024 and came into force immediately.
(5) 亚足联发布《2025年亚足联U20亚洲杯比赛规则》和《2025年亚足联U17亚洲杯比赛规则》（2024年3月1日）
亚足联每两年举办一次亚足联U20亚洲杯和亚足联U17亚洲杯，赛事包括资格赛和决赛两个阶段。本规则规定了亚足联、主办协会、会员协会、参赛队伍、参赛球员和参赛官员的权利、义务和职责。本规则共14章，于2024年3月1日获得亚足联执行委员会批准，并立即生效。
https://assets.the-afc.com/downloads/tournament-regulations/AFC-U17-Asian-Cup%E2%84%A2-2025-Competition-Regulations.pdf
https://assets.the-afc.com/downloads/tournament-regulations/AFC-U20-Asian-Cup%E2%84%A2-2025-Competition-Regulations.pdf
(6) AFC releases Procedural Rules Governing the AFC Entry Control Body (Edition 2024) (28 February 2024)
These Rules set out the rules and procedures for matters to be decided by the AFC Entry Control Body (Body). The procedures of the Body shall be conducted in accordance with these Rules. The final decisions made by the Body are of an administrative nature. They pertain solely to the eligibility of a Club to enter and participate in a Competition. These Rules, which consist of four chapters, were ratified by the AFC Executive Committee on 28 February 2024 and came into force immediately.
(6) 亚足联发布《亚足联俱乐部准入规程（2024年版）》（2024年2月28日））
本规程规定了亚足联准入管理机构（机构）决策规则和程序。机构的运行程序应依照本规程进行，机构作出的最终决定具有行政性质。本规程仅适用于俱乐部准入资格和参赛资格问题。本规程共四章，于2024年2月28日经亚足联执行委员会批准，并立即生效。
https://assets.the-afc.com/downloads/legal-laws/Procedural-Rules-Governing-the-AFC-Entry-Control-Body-(Edition-2024).pdf
CAS 国际体育仲裁院
(1) CAS publishes the latest “List of Hearings” (16 April 2024)
On 16 April 2024, CAS publishes its recent hearings’ schedule.
(1) CAS公布最新“听证会清单”（2024年4月16日）
2024年4月16日，CAS公布了最新的听证会时间表。
https://www.tas-cas.org/en/general-information/news-detail/article/list-of-hearings-4.html
(2) CAS dismisses the appeal filed by Alex Schwazer (Italy) against the rejection of his application to suspend the 8-year period of ineligibility imposed on him for anti-doping rule violations (15 March 2024)
CAS has dismissed the appeal filed by Italian racewalker Alex Schwazer against the decision taken by the Athletics Integrity Unit of World Athletics on 10 November 2023 (the Challenged Decision) in which his application, pursuant to Rule 10.7.1 (a) of the World Athletics Anti-Doping Rules, to suspend the eight-year period of ineligibility, starting from 11 August 2016, imposed on him for his second doping offence was rejected. The Challenged Decision is confirmed, and the period of ineligibility imposed on Alex Schwazer remains in force.
(2) CAS驳回了Alex Schwazer（意大利）提起的暂停执行因兴奋剂违规而被禁赛八年的决定的上诉请求（2024年3月15日）
CAS驳回了意大利竞走运动员Alex Schwazer针对世界田联田径诚信机构于2023年11月10日所作决定（被上诉的决定）而提起的上诉，根据《世界田联反兴奋剂规则》第10.7.1（a）条，Alex Schwazer因第二次兴奋剂违规被施以八年禁赛处罚，禁赛期自2016年8月11日起算，Alex Schwazer上诉申请暂停执行这一处罚，该上诉已被驳回。被上诉的决定得到确认，对Alex Schwazer施加的禁赛期仍然有效。
https://www.tas-cas.org/fileadmin/user_upload/CAS_Media_Release_10209.pdf
(3) CAS releases the latest edition of the CAS Bulletin (11 March 2024)
This issue of the Bulletin includes two articles, 14 selected leading cases and summaries of the most recent judgements rendered in French by the Swiss Federal Tribunal (SFT) in connection with CAS decisions. Among 14 leading cases published in this issue of the Bulletin, 10 are football related cases, while the non-related football jurisprudence selected relates to doping and match-fixing in tennis.
(3) CAS发布了最新一期的CAS公报（2024年3月11日）
本期公报包括两篇文章、14个精选“指导案例”以及瑞士联邦法庭（SFT）就CAS判决作出的最新的法文判决摘要。本期公布的14个主要案例中，其中10个是与足球有关的案例，其余非足球相关的入选案例则涉及网球的兴奋剂和假球案件。
https://www.tas-cas.org/fileadmin/user_upload/Bulletin_TAS_2024-1.pdf
天达共和体育文化团队
ABOUT US
天达共和律师事务所体育文化团队有十余年的服务经验，不仅代理了数十名运动员参加兴奋剂听证会、国际体育仲裁以及向瑞士联邦法院的上诉，也代理过多家体育俱乐部参与国际仲裁。在为十多家国家级运动管理中心、体育单项协会提供常年法律顾问服务的同时，也为国际、国内大型体育赛事提供专项法律服务。在赛事的争议解决、国际体育仲裁及诉讼、体育无形资产的开发及保护等方面积累了丰富的经验。这些深厚的业界资源及丰厚的执业经验无疑是我们为客户提供快捷、高效、优质服务的重要保障。
服务内容
☆ 赛事法律服务
为国内外大型体育赛事提供专项法律服务，协助客户起草、审查各类文件，参与与赛事赞助商、供应商、合作伙伴等各类主体的谈判，审查主办、承办、协办等各类赛事协议，为赛事举办过程中发生的各类突发事件提供意见。
☆ 体育听证及仲裁法律服务
代理协会、俱乐部、运动员在国内以及国际上的诉讼、仲裁以及听证，包括但不限于与工作合同、转会、培训等的争议，以及运动员参加赛事过程中发生的争议，包括被认定违规、取消成绩等所涉及的争议。
☆ 反兴奋剂日常法律服务、听证以及国际仲裁
针对国内外反兴奋剂法律法规、规则、制度等作出解释、提供法律意见；代理运动员参加国际单项协会、国际综合性运动管理机构、国际赛事组委会等的反兴奋剂听证，代理运动员向国际体育仲裁院、瑞士联邦法院等提起上诉或应诉等。
☆ 体育经纪法律服务
为组织经纪、赛事经纪以及运动员经纪提供法律服务，包括但不限于运动员转会、运动员无形资产的开发等。
☆ 日常法律服务
为运动管理中心、运动协会、俱乐部、体育文化公司以及其他体育管理或运营主体提供日常法律服务包括但不限合同审查、法律建议、法律培训、劳动人事管理、以及其他各类日常法律咨询等。
如您希望订阅我们的资讯，请联系
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☆ 团队成员
宫晓燕
体育文化团队负责合伙人
王宇鹏
合伙人
刘佳贺
顾问
宋晓燕
律师
钟缘
律师
龙仪嘉
实习律师
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8 | 贸易与航运法律资讯（第六十二期）| 国际行业动态（2024年4月刊） | 国际行业动态
GLOBAL INDUSTRY TREND
2024年4月刊
导读
欢迎阅读协力律师事务所郑蕾律师团队为您呈现的《贸易与航运法律资讯》。本资讯聚焦贸易、航运、新能源、外商投资等领域的最新法规、政策和资讯，每月定期收集和发布国内行业动态、国际行业动态、案例精选和近期新规。本周内容为2024年3月1日至3月31日国际行业动态精选。
本法律资讯仅供一般参考，并非提供法律意见或其他专业意见和建议。欢迎关注“协力国际贸易与航运法律评论”，更多精彩，敬请期待。
本期概览
1. 马来西亚将斥资30亿建首个AI港口
2. 集装箱船东ONE开设EUA交易账户，并完成首笔EUA交易
3. IMO MEPC 81会议，涉及强制性文件修正案、压载水有害水生物、船舶能效等议题
4. BIMCO正式通过船舶管理合同SHIPMAN 2024
5. 一季度二手干散货船交易量增长35%
详细内容
1
马来西亚将斥资30亿建首个AI港口
近日，马来西亚首个人工智能（AI）集装箱港口将建在波德申，预计耗资20亿令吉（约合人民币30.42亿元）。该港口项目是由登高集团（TANCO）子公司——Midport控股，与森州大臣机构（MBINS）合作发展，并将由Midport控股全额出资。
森州大臣拿督斯里阿米努丁表示，该港口位于波德申巴西班让，拥有1.8公里长的码头岸线，以及约80.93公顷的集装箱作业区，配备自动操作的门式起重机。该港口靠近吉隆坡国际机场的位置，其建设可以促进国家物流和海上运输服务业的发展。此外，该港口的地理位置也具有意义，拥有连接森州新那旺、汝来、雪邦（雪兰莪）和马六甲周围工业区的道路和高速公路网络。
阿米努丁表示，新港口采用的人工智能科技对整个海运和货运服务链产生最佳影响，例如船只进出登记、移动调度以及港口周围海上作业的追踪。
发布日期：2024年3月7日
来源：海事服务网CNSS
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/rbD86qXcOWTI5AvsIxuTgQ
2
集装箱船东ONE开设EUA交易账户，并完成首笔EUA交易
3月18日，全球第六大集装箱班轮运营商海洋网联（ONE） 宣布与法国巴黎银行达成首笔欧盟排放配额（EUA）交易。
自2024年1月1日起，根据欧盟排放交易体系（ETS）的规定，海运业已被纳入其中，航运公司必须每年监测、报告和核实其温室气体（GHG）排放量，这些数据将在用于确定他们需要在合规期内清缴的EUA。不遵守这些规定将导致处罚并被拒绝进入欧盟/欧洲经济区成员国。
据介绍，ONE为了应对EU ETS，增强了其内部数字化系统，以准确记录船队的二氧化碳排放数据。此外，ONE还专门开设了EUA交易账户（trading account），用于持有和转让EUA。通过这一系列积极主动的做法，ONE于2024年2月8日从法国巴黎银行首次购买了EUA。所购买的EUA随后将根据租约协议以及EU ETS法规转让给相对应的船东，帮助船东在2025年9月30日之前履行向欧盟的清缴义务。
发布日期：2024年3月22日
来源：信德海事
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/h8fFuGBxPB44YOgsFIShsA
3
IMO MEPC 81会议，涉及强制性文件修正案、压载水有害水生物、船舶能效等议题
2024年3月18日至22日，国际海事组织（IMO）海上环境保护委员会第81届会议（MEPC 81）在伦敦IMO总部召开。
会议重点审议了强制性文件修正案、压载水有害水生物、船舶大气污染防治、船舶能效、船舶温室气体（GHG）减排、海上塑料垃圾、染预防及响应、特殊敏感水域等议题，并成立了大气污染与船舶能效工作组、船舶温室气体减排工作组、压载水管理审议组、强制性法律文书修订起草组和特殊敏感水域技术组等5个工作组。
经过5天的审议，会议最终通过/批准了9份决议、4份通函和1份公约修正草案。重点议题如下：
1、强制性要求文件的修正
会议通过了关于船舶燃油消耗数据收集系统的MARPOL Annex VI的Appendix IX修正案，通过了MARPOL Annex VI的修正案，明确了船上储存低闪点燃料和气体燃料的要求以及BDN的最低信息要求，通过了压载水公约A-1和B-2条款的修正案，包括压载水电子记录簿使用指南等。
2、压载水议题方面
会议通过了《船舶在挑战水质港口营运时使用压载水公约临时指南》(MEPC.387(81))，批准《在压载舱内临时储存灰水和/或经处理的生活污水指南》(BWM.2/Circ.82)，作为船舶在挑战水质港口水域履行压载水公约及船舶临时在压载舱储存生活污水的技术指导。
3、大气污染与船舶能效方面
会议批准了关于燃油取样的MSC-MEPC联合通函，通过了《2022年船舶能效管理计划(SEEMP)制订指南》修正案(MEPC.388(81))、《2022年船舶燃油消耗数据和营运能效主管机关验证指南》修正案(MEPC.389(81))和《2021年轴/发动机功率限制以满足EEXI要求和使用储备功率指南》修正案（MEPC.390(81)），为船舶燃油消耗数据收集、轴功率限制使用等做出详细规定。
4、船舶温室气体减排方面
会议通过了《2024年船用燃料全生命周期温室气体强度导则》（LCA导则）(MEPC.391(81)），同意以温室气体燃料强度（GFI）目标、灵活机制、价格机制、收入分配管理制度等相关要素为基础构建一揽子中期措施方案，并继续以中国等提出的有关船上碳捕集设备的提案（MEPC 80/7/7）作为基础文件，制定船用碳捕集设备使用的规则框架。
发布日期：2024年3月25日
来源：信德海事
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/TJFydjhbGJbUQhqvqgqCSg
4
BIMCO正式通过船舶管理合同SHIPMAN 2024
BIMCO广受使用的船舶管理合同SHIPMAN的新版本，在历经为期两年的，由船东、船舶管理人、船东保赔协会、保险公司及法律专家组成的小组委员会审议后，经文件委员会于3月22日在汉堡的会议上正式通过。
这份合同涵盖了船员、技术、商业管理以及船舶相关的保险安排，自2009年以来首次更新。新版合同体现了船舶管理实践中的重要进展，并引入了许多标准条款，减少了用户在合同中添加附加条款的情况。
起草小组负责人中英船舶管理公司的Ajay Hazari船长表示：“我们致力于保持SHIPMAN的全面、简单、直观的特性，正是这种特性使其数十年来一直是船舶管理行业首选的标准合同。”
SHIPMAN 2024涵盖的问题包括排放交易方案、制裁措施、网络安全和反腐败的相关要求。此外，新版合同也包括了船舶管理人支配关联公司的权利、预付成本及费用。鉴于船舶数据在航运业脱碳工作中扮演了关键角色，且重要性日益增加，因此，新版合同解决了船舶数据的获取与所有权问题。
附解释性说明的SHIPMAN 2024即将问世，预计将在4月底之前可供使用。随着新版SHIPMAN的发布，BIMCO未来几个月将开始着手修订BIMCO标准的船员管理协议：CREWMAN A和CREWMAN B。
发布日期：2024年3月29日
来源：BIMCO上海
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/fTJll9SA_NKF729FdgY34A
5
一季度二手干散货船交易量增长35%，二手油轮交易量放缓
一季度干散货船需求持续强劲，二手船交易数量大幅增长。船舶经纪公司Xclusiv在其最新周报中表示，2024年前3个月，二手干散货船交易非常活跃，有220多艘船舶易手，与2023年同期相比增长了近35%，接近2021年第一季度的交易量。灵便型船、大灵便型船和好望角型船是今年的明星船型，分别成交43艘、55艘和31艘，分别占19%、25%和14%。出乎市场意料的是，尽管二手船价格有所上涨，但好望角型船的交易量至少是过去10年最强劲的。过去一年，好望角型船的二手价格与其他船型相比涨幅最大，5年、10年和15年船龄的价格分别上涨了21%、35%和39%。只有超大灵便型船的交易量同比下降了20%至14艘。从船龄来看，2024年1至3月，16年船龄以上船只的需求较去年同期大幅增加，共交易57艘，几乎是2023年第一季度的两倍。
二手油轮市场的交易量则有所放缓，118笔交易较2023年第一季度下降了近40%。今年至今，MR2型、阿芙拉型/LR2型和VLCC推动了二手油轮市场，交易量分别为36艘、19艘和15艘，分别占31%、16%和13%。交易量下降幅度最大的是巴拿马型/LR1型油轮，一季度仅交易了7艘，而在2023年同期有29艘船易手。从船龄看，6–10年船龄油轮的成交量同比增长了25%，今年至今共有20笔交易。
2024年前3个月，希腊船东相当活跃，已售出48艘散货船，购入42艘。2023年同期，希腊船东购买了48艘散货船，但只卖出了26艘。2024年，希腊船东更倾向于买卖11至15年船龄的散货船，占42艘购入船中的29艘和48艘售出船中的26艘。但在二手油轮市场，希腊船东今年的活跃度不如去年同期。他们已经卖出了16艘船，购买了14艘，在卖家中排名第一，在买家中排名第二。去年同期，希腊船东售出了44艘，购买了23艘。今年希腊船东售出的16艘油轮中有10艘的船龄超过16年，而购买的油轮中有6艘在2018年或之后建造。
发布日期：2024年3月30日
来源：中国远洋海运e刊
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/YDY-Fd4HUll2WksckVWlJg
END
审稿：郑蕾
编辑：雷雨菲、侯阳、严海月、李婉琳
协力所郑蕾律师团队介绍
郑蕾律师，法学博士、业界资深律师、上海市协力律师事务所高级合伙人、海商海事专委会主任、美国哥伦比亚大学法学院访问学者、中国海商法协会常务理事、上海海事大学客座教授、硕士研究生导师、多家仲裁机构仲裁员、上海市商务委员会“沪航”贸易高质量发展国际经贸人才实训平台导师、仲裁法学会海事仲裁专委会高级研究员；2010年起入选首批上海市律协青年律师人才库成员；2018年荣获上海市优秀女律师提名奖；2023年荣获ALB China十五佳女律师；在各类出版物和微信公众平台上公开发表的论文和参编的著作60余篇。郑蕾律师团队在航运物流、国际贸易、修造船、融资租赁等领域提供专业法律服务；团队律师擅长处理复杂的涉外和国内商事、海事仲裁和诉讼，在业界享有良好口碑，深受客户好评和信赖。 |
8 | 【监管动态】金融新规热读（2-3月刊） | 毕马威《金融新规热读》为监管动态跟踪专题报告，我们持续关注金融业重要法规及政策变化，协助金融机构有效应对监管变化，以持续优化合规管理效率和效果。
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2、3月金融新规概览
新规范围与内容：2-3月，国务院、人民银行、金融监管总局、证监会、外管局、中市协、中证协、中基协等监管机构、行业自律组织、交易所等共发布重要新规37项，包含正式发文32项，征求意见稿5项，涉及信贷业务、资产证券化、债券业务、投行业务、消费者权益保护、数据安全、非银金融机构管理等重要业务及管理领域。
重要内容与趋势：
强化信贷业务管理：适应信贷业务发展新趋势，兼顾融资需求与风险防控要求，优化信贷资源配置，修订固定资产贷款、流动资金贷款、个人贷款等“三个办法”并拟对银团贷款业务办法进行更新。围绕做好普惠金融大文章，发布普惠信贷工作的更新要求等。
多措并举持续促进经济发展：一方面围绕做好科技金融、绿色金融大文章，发布工业领域设备更新、专利产业化、制造业绿色发展等行动方案；另一方面促进消费内循环，推动消费品以旧换新，提升支付便利性等。
持续加强业务管理及信息披露：资本市场方面，证监会、中证协、中基协、上交所、深交所等颁布多项新规，持续加强REITs、资产证券化、投资银行业务、IPO辅导、基金公司合规管理等方面的规范，并强化信息披露要求。
重点新规速读
《固定资产贷款管理办法》《流动资金贷款管理办法》《个人贷款管理办法》“三个办法”（国家金融监督管理总局）
关键词：固定资产贷款、流动资金贷款、个人贷款、项目融资
2024年2月2日，国家金融监督管理总局修订发布《固定资产贷款管理办法》《流动资金贷款管理办法》《个人贷款管理办法》，旨在更好适应商业银行信贷业务实际和发展趋势，督促商业银行提高信贷管理的精细化和规范化水平，提升金融服务实体经济质效。
“三个办法”重点修订了六方面内容：一是合理拓宽固定资产贷款和流动资金贷款的用途及贷款对象范围，优化流动资金贷款测算要求，满足信贷市场实际需求。二是明确贷款期限要求，引导商业银行有效防范贷款期限错配风险，进一步优化贷款结构。三是调整优化受托支付金额标准，适度延长受托支付时限要求，提升受托支付的灵活性。四是进一步强化信贷风险管控，推动商业银行提升信贷管理的规范化水平。五是结合信贷办理线上需求，明确视频面谈、非现场调查等办理形式，适配新型融资场景。六是将《项目融资业务管理规定》作为专章纳入《固贷办法》。
“三个办法”兼顾业务发展与风险防控，给予商业银行更多的灵活性与自主性，倡导并适配金融科技应用。建议商业银行做好外规内化工作，配套修订制度办法、合同协议、工作模板等。同时优化业务/管理流程，做好信息系统功能的升级改造，以支撑业务运营与发展，并适配更新考核机制与指标等，传导新的业务导向与管理要求。新规将于2024年7月1日起施行。
《汽车金融公司监管评级办法》（国家金融监督管理总局）
关键词：汽车金融、监管评级、分级分类
2024年2月19日，国家金融监督管理总局下发《汽车金融公司监管评级办法》，旨在强化监管评级结果运用，引导汽车金融公司专注主业，围绕服务汽车产业和汽车消费，提升专业金融服务能力，大力促进汽车消费，不断提升服务实体经济质效。《评级办法》从总体上对汽车金融公司监管评级工作进行规范，明确了监管评级的要素与方法、组织实施流程、分类监管原则与措施等。评级体系重点关注公司治理、资本管理、风险管理、信息科技管理等要素，并根据评级结果分别配套对应的监管措施以及展业许可，实现机构动态管理。新规实施下，拥有健康财务指标和稳健运营体系的机构将获得更多市场机会，建议汽车金融公司开展自身治理管理体系优化，提升业务、风控、合规能力。
《人身保险公司监管评级办法》（国家金融监督管理总局）
关键词：人身保险、监管评级、分级分类
2024年3月18日，国家金融监督管理总局印发《人身保险公司监管评级办法》，旨在加强人身保险公司机构监管和分类监管，提高监管质效，推动人身保险公司高质量发展。评级体系系统整合、优化完善了现有监测指标，从公司治理、业务经营、资金运用、资产负债管理、偿付能力、其他等六个维度评价，确定人身保险公司的综合风险等级。从体系特点来看，突出了风险防控的要求，并设置特别加分项体现ESG、绿色保险、普惠保险方面的贡献。同时提高公司治理、资金运用两个维度的灵敏度、并特别关注业务激进发展、关联交易风险。建议人身保险公司做好常态化合规，根据自身治理与管理水平稳健开展业务，并把握市场契机，发展绿色、普惠保险等新型保险业务。
《中华人民共和国消费者权益保护法实施条例》（国务院）
关键词：消费者权益保护、个人信息保护、行政法规
为了加大消费者合法权益保护力度，建立和完善经营者守法、行业自律、消费者参与、政府监管和社会监督相结合的消费者权益保护共同治理体系，2024年3月15日，国务院总理李强签署第778号国务院令，颁布《中华人民共和国消费者权益保护法实施条例》。《条例》的主要内容包括：细化和补充经营者义务相关规定；完善网络消费相关规定；强化预付式消费经营者义务；规范消费索赔行为；明确政府消费者权益保护工作职责；明确消费者协会履职要求，细化消费争议解决相关规定等。《条例》重视并强化了个人信息保护要求，并适应新业态、新技术、新问题等提出了规范。建议金融机构关注产品设计、营销宣传、销售、协议制定等环节的合规性，并关注如网络直播，互联网APP推送、数据挖掘、第三方合作等新领域是否符合消费者权益保护、个人信息保护与广告法等相关要求。《条例》将自2024年7月1日起施行。
《银团贷款业务管理办法》（征求意见稿）（国家金融监督管理总局）
关键词：银团贷款、分组银团、银团贷款收费、二级市场转让
2024年3月22日，国家金融监督管理总局对《银团贷款业务管理办法》公开征求意见。对照原《指引》，主要内容变化包括：一是将文件体例由“指引”修改为“办法”，并增加了监督管理和行政处罚的相关内容。二是明确监管导向，要求商业银行开展银团贷款业务要更好支持实体经济发展，同时有效防范化解风险。三是丰富银团筹组模式、优化分销比例和二级市场转让规则。四是规范银团贷款收费，进一步完善银团定价机制。五是对银团贷款的管理提出了更为系统化的要求。例如进一步明确牵头行、代理行职责，并对其制度、机制建设、人员配备及业务能力等方面提出要求。建议商业银行对标《办法》要求，提前评估自身管理机制，部署业务管理流程优化及工作模板更新等。
《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》（国家金融监督管理总局）
关键词：银保机构、数据安全、个人信息保护
2024年3月22日，国家金融监督管理总局发布《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》，旨在规范银行保险机构数据处理活动，保障数据安全，促进数据合理开发利用，稳步提升金融服务数字化、智能化水平，保护个人和组织的合法权益。《办法》主要内容包括：明确数据安全治理架构；建立数据分类分级标准；强化数据安全管理；健全数据安全技术保护体系；加强个人信息保护；完善数据安全风险监测与处置机制；明确监督管理职责等。《办法》覆盖全面、内容丰富，对银保机构，特别是中小机构带来的合规挑战较大。叠加人民银行《中国人民银行领域数据安全管理办法（征求意见稿）》的要求，建议银保机构提前做好数据安全合规准备工作。
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8 | 《大成知识产权与科技创新通讯》2024年3月刊 | 本二维码文件永久有效
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8 | 《大成知识产权与科技创新通讯》2024年3月刊 | 大成·专业通讯 | 章节目录概览
01/ 大成业绩
孙大勇律师团队助力委托人鸿铭公司二审成功改判、赢得胜诉
杜欧凌律师代理的不正当竞争纠纷案件一审二审胜诉
刘峰律师代理的专利侵权系列案件取得胜诉
刘峰律师代理的商业秘密案件，历时4年圆满结束
杨宇宙、赵云虎律师团队代理卡格公司被诉专利侵权案件，成功将涉案专利全部无效，原告撤诉
杨宇宙律师团队代理科尼集团诉他人侵害商标权及不正当竞争纠纷案，二审成功改判，保护外商投资企业知识产权
李成军、杨勤律师代理的侵害实用新型专利纠纷案获得最高人民法院二审胜诉，当事人发来感谢函和锦旗
李伟华律师代理的涉外德州扑克赛事画面著作权侵权案件取得胜诉
李伟华律师代理的伊顿公司商标侵权及不正当竞争纠纷案件取得一审胜诉
02/ 大成活动
解密商业密码，大成法律论坛商业秘密专场（上海站）圆满落幕
李伟华律师参与大成上海办公室组织的东盟出访活动
赵云虎律师受邀出席第二届知产前沿信息通信论坛，主持“战略选择全球主要SEP专利池的考量及专利池建设”主题圆桌讨论
赵云虎律师于苏州人工智能行业数据合规及商业秘密保护专题讲座发表《人工智能数据合规热点问题》主题演讲
孙大勇律师受邀参加新能源产业高质量发展高峰论坛：从战略、风控到合规并发表主旨演讲
大成成都办公室成功举办“决胜重大疑难技术类知识产权法律纠纷”实务研讨会
首届“大成知产培训营”成功举办
孙大勇律师、张勇律师、许秋霞律师接待广东省律师协会著作权法律专业委员会调研
袁源律师参加“2024 洗涤视界品牌大会”发表《新形势下品牌知识产权风险管理新策略》
赵云虎律师受邀出席第二届OSPO Summit开源管理办公室年度峰会
刘峰律师受上海市法学会知识产权法研究会邀请，出席2023年年会暨人工智能的知识产权保护专题研讨会并发表主题演讲
03/ 大成研究
张勇、刘榕：《AIGC在著作权法中的定性》
杨宇宙、赵云虎：基于《生成式人工智能服务安全基本要求》的合规建议
陈思：《因为专业敬业 所以反败为胜——浅谈品牌被大量仿冒不能成为合同约定不明的理由》
04/ 大成社会组织
大成多位律师当选首批吴忠市知识产权领域专家
刘峰律师成功入选上海数据交易所认证数商，接受数交所授牌
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8 | IIGF专刊 | 绿色债券月刊（3月刊） | 本期摘要：
债市复盘：2月金融市场运行情况及统计数据发布
绿债快报：2023年 3月，我国境内新增发行绿色债券 48只，募集资金规模 720.005 亿元
市场热点：新创建集团成功发行首单绿色熊猫债券
政策概览：上海市人民政府办公厅印发《上海市加快建立产品碳足迹管理体系 打造绿色低碳供应链的行动方案》
海外绿债：Constellation推出美国首个企业核能项目绿色债券
绿债案例：重庆市轨道交通(集团)有限公司2024年度第二期绿色中期票据(碳中和债)
、
原创声明
如需转载、引用本文观点，请注明出处为“中央财经大学绿色金融国际研究院”。新媒体编辑：刘沛言 |
8 | 浩天观察 | 反垄断政策与实务（2024年3月刊） | 目录
原创文章
• Annual Review of Public Enforcement of China’s Anti-monopoly Law 2023
执法动态
| 监管风向标
• 市监总局：妨碍统一市场和公平竞争政策措施清理工作取得积极成效
| 新规抢先看
• 市监总局就《经营者反垄断合规指南》公开征求意见
| 地方晴雨表
• 浙江市监局发布2023年反垄断工作总结
• 广东市监局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议
• 江苏省民政厅公布2023年公平竞争审查工作情况报告
| 案例公告栏
• 上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案
司法动态
• 最高检：推进反垄断公益诉讼检察工作，维护互联网、医药等民生保障领域公平竞争
域外动态
• 捷蓝航空38亿美元收购Spirit Airlines交易因反垄断障碍被迫放弃
• 欧盟委员会对苹果滥用市场支配地位行为处以18亿欧元反垄断罚款
团队动态
• 浩天成功举办《中国企业跨境投资与合规研讨会》
01
原创文章
• Annual Review of Public Enforcement of China’s Anti-monopoly Law 2023
作者：顾正平
The year 2023 marked the 15th anniversary of the implementation of the Anti-Monopoly Law (AML) as well as the first full year after the newly amended Anti-Monopoly Law (the new AML) came into effect in August 2022. A series of supporting regulations have been introduced to implement the new AML. The State Administration for Market Regulation (SAMR) has also issued special guidelines for key antitrust areas, such as industry associations, standard-essential patents and fair competition reviews.
Under the guidance of the SAMR, local AMRs across the country launched special antitrust enforcement actions in the field of people’s livelihood during 2023. The focus was on the behaviour of monopoly agreements in the fields of building materials, consumer goods, automobiles and pharmaceuticals, and the abuse of market dominance in the fields of active pharmaceutical ingredients (APIs), pharmaceuticals, public utilities and other natural monopolies, particularly fixing unfairly high prices, restricting transactions, tying, refusing to trade and attaching unreasonable conditions to transactions.
The SAMR maintained its customary rigorous, professional and cautious approach to merger control review in 2023. It concluded 797 merger reviews during the year, with four cases conditionally approved. The five local AMRs (in Beijing, Shanghai, Guangdong, Chongqing and Shaanxi) were engaged by the SAMR to review some of the simpler merger filing cases and played a crucial role, concluding half of the simple merger review cases in 2023.
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浩天观察 | Public Competition Enforcement Review 2023 (I)
浩天观察 | Public Competition Enforcement Review 2023 (II)
02
执法动态
监管风向标
• 市监总局：妨碍统一市场和公平竞争政策措施清理工作取得积极成效
自2023年6月开始，市场监管总局联合国家发展改革委等相关部门组织开展妨碍统一市场和公平竞争政策措施清理工作，为期6个月的集中清理工作取得积极成效。3月28日，在市场监管总局召开的新闻发布会上，市场监管总局新闻发言人于军表示，目前，集中清理各项任务已完成，清理存在妨碍全国统一大市场和公平竞争问题的政策措施4218件，有力破除了一批行政性垄断堵点，有效制止了地方保护和市场分割行为，完善了防范不当市场干预行为的长效机制。
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市监总局：妨碍统一市场和公平竞争政策措施清理工作取得积极成效
新规抢先看
• 市监总局就《经营者反垄断合规指南》公开征求意见
为贯彻落实《中华人民共和国反垄断法》，进一步增强经营者反垄断合规的意识和能力，推动经营者建立自我管理、自我防范的反垄断合规管理制度，营造崇尚公平竞争、践行公平竞争的良好环境，近日，市场监管总局对《经营者反垄断合规指南》进行了修订，形成了《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。意见反馈截止日期为2024年4月3日。
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市监总局就《经营者反垄断合规指南》公开征求意见
地方晴雨表
• 浙江市监局发布2023年反垄断工作总结
2023年，浙江省市场监管局组织实施全省破除地方保护和行政性垄断专项行动，开展全省政府采购、招标投标领域公平竞争审查第三方评估，对评估发现的问题举一反三、全面整改，实行闭环管理，保障企业公平参与政府采购和招投标活动；开展妨碍统一大市场建设和公平竞争政策措施专项清理，全省清理存量政策文件39866件，审查增量政策文件12320件，修订或者废止870件。推行重点企业反垄断合规辅导机制，辅导上市企业、平台企业、隐形冠军企业、专精特新企业903家，督促企业依法防范垄断风险。组织开展反垄断合规标杆企业培育，培育反垄断合规标杆企业25家，依法推行反垄断合规激励机制，引导企业健全反垄断合规体系，服务企业依法做大做强。
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• 广东市监局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议
3月19日，广东省市场监管局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议。会议总结2023年工作，分析当前形势，部署2024年价监竞争和反垄断工作任务。2023年广东省共查处价格、不正当竞争、传销等违法案件2757宗，罚没1.38亿元；核查一批反垄断案件线索，查处2宗行政垄断案件，受委托办理50宗经营者集中反垄断审查案件。2024年，广东将聚焦粤港澳大湾区统一大市场公平竞争先行区建设，全力推进全省市场监管价监竞争和反垄断工作再上新台阶，为加快建设全国统一大市场、推动高质量发展贡献力量。
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• 江苏省民政厅公布2023年公平竞争审查工作情况报告
近日，江苏省民政厅公布2023年公平竞争审查工作情况报告。2023年，江苏省民政厅认真贯彻了关于公平竞争审查制度的政策精神，并根据相关规定和本省实际，扎实开展包括统筹组织、审查机制建设、政策措施审查和宣传培训四个方面的公平竞争审查工作。加强了组织保障，推动各级民政部门贯彻落实制度要求，并认真学习了相关实施细则；建立了由政策法规处牵头的审查机制，并出台了相关公文处理办法；重点审查了涉及市场主体经济活动的公文和行政规范性文件，未发现违反公平竞争的内容；积极开展政策宣传和业务培训。
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案例公告栏
• 上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案
2024年3月29日，市场监管总局发布上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书。广西壮族自治区市场监督管理局于2023年3月13日对上林县三里六仙自来水公司涉嫌滥用市场支配地位行为立案调查。2023年11月，广西壮族自治区市场监督管理局依法对本案作出行政处罚决定。上林县三里六仙自来水有限责任公司因在用户提出供水申请时强行限定用户接受保底收费，属于以附加不合理交易条件的形式滥用其市场支配地位，被没收违法所得并处2022年度销售额2%的罚款，罚没款金额合计187454.98元。
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案件播报｜强行限定用户接受保底收费，南宁一水务公司滥用市场支配地位案处罚决定书公布
03
司法动态
• 最高检：推进反垄断公益诉讼检察工作，维护互联网、医药等民生保障领域公平竞争
3月9日，最高人民检察院印发公益诉讼检察工作白皮书（2023）。报告提及，2023年全国检察机关聚焦国有财产保护、国有土地使用权出让、反垄断与反不正当竞争、知识产权等领域公益损害问题，持续加大办案力度，护航服务高质量发展。全国检察机关助力反垄断和反不正当竞争。加大反垄断公益诉讼办案力度，协同反垄断机构，依法治理排除、限制竞争、垄断协议及经营者集中等垄断行为，维护市场公平竞争。山东省菏泽市检察院针对本地共享单车领域存在的行政性垄断问题开展监督，督促行政机关废止原协议，引进其他3家共享单车运营商进入本地市场，有效促进公平竞争，推动当地共享单车行业健康发展。
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04
域外动态
• 捷蓝航空38亿美元收购Spirit Airlines交易因反垄断障碍被迫放弃
3月4日，捷蓝航空（JetBlue）宣布决定放弃以38亿美元收购Spirit Airlines的交易。捷蓝航空和Spirit Airlines在数百条航线上存在激烈竞争。美国司法部认为，捷蓝航空对Spirit Airlines的收购将进一步加强美国航空业的集中，并导致相关航线票价上涨、票量减少，最终导致旅客面临更高的票价和更少的选择。因此，美国司法部针对该交易提起反垄断诉讼，以阻止交易的进行。最终，马萨诸塞州地区法院裁定支持司法部的立场，阻止了此次收购。对于这一结果，捷蓝航空和Spirit Airlines都表示感到遗憾。双方在协商后决定以协议方式终止交易。为此，捷蓝航空将向Spirit Airlines支付6900万美元的分手费。
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原创导读｜捷蓝航空38亿美元收购Spirit Airlines交易因反垄断障碍被迫放弃，将为此支付6900万美元分手费
• 欧盟委员会对苹果滥用市场支配地位行为处以18亿欧元反垄断罚款
3月4日，欧盟委员会表示将对苹果滥用流媒体音乐应用程序分发市场支配地位的行为处以超过 18 亿欧元的反垄断罚款。欧盟委员会调查发现，苹果在其应用商城设置了一系列禁止转介条款，限制了流媒体服务提供商向用户告知其他替代性音乐订阅选择的能力。这些禁止转介条款违反了欧盟反垄断法律法规，属于不公平的交易条件。在综合考虑了侵权行为的持续时间长达十年、行为严重性以及苹果的总营业额和市值，并且考虑罚款需要具有足够威慑力，欧盟委员会决定对苹果处以总额超过18亿欧元的反垄断罚款。此外，欧盟委员会还命令苹果停止使用禁止转介条款，以确保市场公平竞争和消费者权益。
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原创导读｜18亿欧元反垄断罚款！欧盟委员会公布对苹果滥用流媒体音乐应用程序分发市场支配地位的处罚决定
05
团队动态
• 浩天成功举办《中国企业跨境投资与合规研讨会》
3月22日，北京浩天（上海）律师事务所与致同会计师事务所联合主办，勤锡法证GIC协办的“中国企业跨境投资与合规研讨会”成功举办。本次研讨会汇聚了众多行业专家、企业代表和法律专业人士，共同探讨了“走出去”投资并购新趋势、ESG风险管理、数据合规管理、反垄断与外商投资审查等关键议题。北京浩天（上海）律师事务所管理合伙人顾正平律师在讲座中探讨了中资企业在新形势下出海时面临的域外监管挑战，重点分析了反垄断审查、欧盟外商投资审查和反补贴调查的监管要点及应对策略。通过案例分析，顾律师强调了合规管理的重要性，并提供了专业的法律建议，以帮助企业有效应对国际市场的复杂监管环境。
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编辑委员会：浩天反垄断和竞争法专业委员会
本期主编：顾正平、殷跃
责任编辑：赖丹妮
声明：本简报内容仅供参考，不构成任何法律意见或建议
律 师 简 介
顾正平
北京浩天（上海）律师事务所
高级合伙人
业务领域：
反垄断和竞争法、公司业务、合规与政府监管
顾正平律师是北京浩天（上海）律师事务所的高级合伙人，专长于竞争法、公司并购、TMT及政府监管与合规业务。顾正平律师连续多年被国际评级机构评为反垄断和并购领域及TMT领域的领先律师。
电话：+86 138 0131 4799
邮箱：guzhengping@hylandslaw.com
殷跃
北京浩天律师事务所
合伙人
业务领域：
反垄断和竞争法、合规与政府监管、公司业务
殷跃律师为北京浩天律师事务所合伙人，长期从事反垄断、并购投资及外资业务。在反垄断法业务领域，殷跃律师拥有丰富的执业经验，能够提供全方位的竞争法法律服务，包括经营者集中申报、反垄断行政调查、反垄断合规、反垄断诉讼。
电话：+86 133 9154 4946
邮箱：yinyue@hylandslaw.com
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8 | 劳动法律部月刊47期 | 单位委托第三方代缴社保，劳动者能否以单位未交社保解除合同并要求经济补偿？ | 本刊由恒和信劳动法律部律师整理编辑，梳理当月劳动法领域新法律法规及重点法条，并以劳动法专业律师视角对热点社会新闻进行解读剖析，对经典案例进行深度研讨。
47期内容提要：
❑ 新法速递
◆ 人力国务院公布《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》
◆ 四川省人社厅印发《四川省劳动保障轻微违法行为不予处罚清单》
◆ 湖北省人社厅印发《审理劳动仲裁案件若干问题规范指引（一）》
◆ 上海市人社局发布《关于本市工伤保险若干问题的意见》
❑ 重点法规
◆ 工伤保险跨省异地就医直接结算经办规程
❑ 热点案例
◆ 因工作与领导互殴，被打到肋骨骨折！算工伤吗？
◆ 公司迁址员工不去上班被解雇，是否构成旷工？
❑ 专题探讨
◆ 用人单位委托第三方代缴社会保险，劳动者能否以用人单位未缴纳社会保险为由解除劳动合同并要求支付经济补偿金？
❑ 经典判决
◆ 郭某与北京某林场劳动争议纠纷二审民事判决书
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用人单位委托第三方代缴社会保险，劳动者能否以用人单位未缴纳社会保险为由解除劳动合同并要求支付经济补偿金？
一
案 例
1.法院判决不支付经济补偿金部分案例
■（2021）粤01民终17968号
审理法院：广东省广州市中级人民法院
裁判要旨：黄某提交的《个人社会保险缴费记录查询》显示，A美容馆已以广州市某某生物科技有限公司的名义为其缴纳2020年10月至2020年12月的社会保险。黄某提出劳动合同解除的情形，不符合《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条规定，故对黄某要求A美容馆支付解除劳动关系经济补偿的请求，本院不予支持。
■（2022）京01民终8713号
审理法院：北京市第一中级人民法院
裁判要旨：法律规定用人单位和劳动者必须依法参加社会保险，缴纳社会保险费，为职工缴纳社会保险是用人单位的法定义务。该法律之强制性规定的目的在于让人老有所依并在生病、失业等情况下能够获得相应的生活保障。本案中，广州B公司因故委托杨某生活所在地的单位为杨某缴纳了社保，杨某获得并享受了相应的社保待遇，其合法权益并未受到损害，至于广州B公司委托其他公司代为缴纳的行为是否违法，并不是本案审查的重点问题。因而杨某依据《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条、第四十六条的规定，要求广州B公司、北京C公司支付经济补偿金，缺乏依据，本院不予支持。
■（2021）津01民终5434号
审理法院：天津市第一中级人民法院
裁判要旨：一审法院结合被上诉人基于公司注册地及上诉人户籍地委托第三方已在天津市为其缴纳社会保险的事实及上诉人随时可查询其社会保险缴纳情况却从未提出过异议，且上诉人就社保缴费基数违法问题未能提供社会保险征缴部门或者劳动监察部门出具的限期补缴通知书或者限期整改指令书等证据证实，认定上诉人以被上诉人社保缴纳主体违法、社保缴纳基数违法，要求支付经济补偿金，依据不足，不予支持，并无不当，本院予以确认。
2.法院判决支付经济补偿金的部分案例
■（2021）京03民终219号
审理法院：北京市第三中级人民法院
裁判要旨：关于争议焦点一，用人单位应当依法为劳动者缴纳社会保险。首先，陈某自2010年已入职，但根据D公司提交的证据可以明确其自2018年12月起才委托案外公司深圳市E园林生态科技工程有限公司在深圳给陈某缴纳社保，但陈某系在北京朝阳区为D公司提供劳动，陈某社会保险缴纳情况与陈某的实际劳动关系情况不符，D公司委托第三人为陈某缴纳社会保险不符合相关法律的规定。其次，D公司亦认可其委托深圳市E园林生态科技工程有限公司在深圳给陈某缴纳社保未经过陈某同意，仅通知过陈某，陈某对此不予认可，D公司就此并未举证证明。本案D公司存在未依法为陈某缴纳社会保险费的情况，造成陈某相关社保权益受损，考虑本案的实际情况，陈某以此为由提出解除劳动合同并要求D公司支付解除劳动关系经济补偿金，本院对此予以支持。一审法院对此认定有误，本院予以纠正。
■（2022）皖1881民初228号
审理法院：宁国市人民法院
裁判要旨：本院认为，原告宁国市G百货商店与被告彭某建立劳动关系后，双方必须依法参加社会保险，缴纳社会保险费。建立社会保险关系必须以劳动关系为前提和基础。2008年6月至2014年5月原、被告劳动关系存续期间，原告没有为被告参缴社会保险；2014年6月至2021年10月，原告以外包单位安徽某人力资源管理有限公司名义及指定的账户为原告参缴社会保险，该外包单位接受委托可以代理原告为被告参缴社会保险，因被告与该外包单位不存在劳动关系，后者以其自身名义和其指定账户为被告参缴社会保险，转移了原告自身法定义务，损害了被告作为劳动者的权利，其行为不具有合法性。被告以原告未依法为其缴纳社会保险费为由，要求解除劳动合同并要求原告支付经济补偿金，符合法律规定，本院予以支持。
■（2019）沪0116民初11214号
审理法院：上海市金山区人民法院
裁判要旨：根据《中华人民共和国社会保险法》第四条、第十条、第五十八条之规定，用人单位和个人依法缴纳社会保险，职工应当参加基本养老保险，由用人单位和职工共同缴纳基本养老保险费，用人单位应当自用工之日起三十日内为申请人办理社会保险登记。本案中原告与被告建立劳动关系后，虽然表示已经委托了广州市某企业管理顾问有限公司自2011年1月起为被告缴纳社保，但并非原告以自己的名义与被告建立社会保险关系并交纳社会保险费用，该行为违反了《中华人民共和国社会保险法》的上述强制性规定，原告没有依法为被告缴纳社会保险费。被告以此作为理由之一书面通知原告解除劳动关系，符合《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条第一款第(三)项的规定，原告应当按《中华人民共和国劳动合同法》第四十六条之规定向被告支付经济补偿金。
02
律师点评
从以上案例可以看出，司法实践中，用人单位委托第三方代缴社会保险，劳动者依据《劳动合同法》第三十八条第三款“（三）未依法为劳动者缴纳社会保险费”解除劳动合同，用人单位是否应当支付经济补偿金观点并不一致，且同一地区不同法院的观点也存在不一致的情况，如前文（2021）京03民终219号案件与（2022）京01民终8713号案件；一审法院与二审法院也存在截然不同的观点，如（2021）京03民终219号案件。
目前，我国法律法规层面未明确规定人单位委托第三方代缴社会保险是否属于用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的情形。
笔者梳理了各地的司法裁判规定，目前仅《广州市劳动人事争议仲裁委员会、广州市中级人民法院民事审判庭关于劳动争议案件座谈会的意见综述》第12条明确规定：“12. 用人单位与劳动者签订劳动合同并建立劳动关系，但委托其他单位以其他单位的名义代劳动者缴纳社会保险，是否合法？若劳动者以用人单位未依法缴纳社会保险费为由主张解除劳动合同，用人单位是否需向劳动者支付经济补偿金？不合法，用人单位违反了《社会保险法》第四条“用人单位和个人依法缴纳社会保险费”和第十条“职工应当参加基本养老保险，由用人单位和职工共同缴纳基本养老保险费”的规定。若劳动者据此主张被迫解除劳动合同的，用人单位应向劳动者支付经济补偿金。”
但在（2021）粤01民终17968号案件中，劳动者援引了《广州市劳动人事争议仲裁委员会、广州市中级人民法院民事审判庭关于劳动争议案件座谈会的意见综述》第12条，但一审法院广东省广州市荔湾区人民法院、二审法院广东省广州市中级人民法院均未采纳劳动者的观点，对要求支付经济补偿金的诉讼请求未予支持。
笔者认为，社会保险是建立在用人单位与劳动之间的具有强制性的社会保险制度，用于保障劳动者在就业、医疗、工伤、失业、养老等方面的基本权利。用人单位委托第三方以第三方名义为劳动者购买社会保险有违《社会保险法》第四条、第十条、第五十八条的规定，该行为应当给予否定性评价。
此外，用人单位委托第三方缴纳社保存在较多风险：一是，目前基于社会保险的属地管理原则，委托第三方缴纳保险可能导致劳动者因工受伤时社保经办机构以劳动者与第三方不存在实质劳动关系导致劳动者无法享受工伤保险待遇或者无法享受其他社会保险待遇；二是，可能引发部分企业伪造劳动关系相关材料骗取社会保险的违法行为；三是，可能引发用人单位、第三方、劳动者之间的诉累，不利于社会稳定和谐；四是，可能导致用人单位被列入社会保险严重失信人名单和/或被行政处罚。
但不得不承认，用人单位委托第三方代缴社保现象与我国的经济发展的密切相关，用人单位注册地、实际经营地、员工户籍地等常常存在不一致的情况，就业政策、购房政策、入学政策等多与社保挂钩，基于解决实际问题需要，用人单位经与劳动者协商一致委托第三方为劳动者缴纳社会保险。因此，在法律法规未明确规定的情况下，司法实践中应当综合考虑用人单位与劳动者的沟通协商情况、劳动者是否知情及同意由第三方缴纳社会保险、是否因此给劳动者造成了实际损失、劳动者是否已经通过行政手段依法救济等因素综合认定用人单位是否应当支付经济补偿金。
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<本刊编辑>
梁辉律师
恒和信劳动法律部副部长
多家上市公司、大型国企、人力资源公司劳动人事专项法律顾问，为超2000家企业提供劳动人事法律培训。
邱鑫锐律师
恒和信劳动法律部律师
毕业于西南大学法学院，深度了解劳动人事、民商事诉讼、建设工程合同纠纷、民间借贷纠纷等多个领域。
林芬律师
恒和信劳动法律部律师
翻译专业硕士研究生，担任多家大型国有企业常年法律顾问，在公司法、劳动法等专项法律服务和争议解决方面具有丰富经验。
恒和信·劳动法律部
恒和信劳动法律部现由30余名专业理论深厚、执业经验丰富的律师组成，10余名律师担任省市劳专委委员和劳动人事争议仲裁委员会兼职仲裁员。
办案经验丰富：劳动法律部自成立以来，为数十家大型央企、地方国企、民营上市公司、高新技术企业等提供人力资源常年法律顾问服务，承办了大量案情复杂、标的巨大的劳动争议案件。
服务体系完整：经过多年发展，劳动法律部形成了完整的专业服务体系，既能够为客户提供如用人力资源合规管理、规章制度制定、裁员安置、用工架构调整、股权激励等常规劳动法领域的专项服务，也能为客户提供各类重大、复杂劳动争议案件的代理服务。
企业劳动合规：将劳动合规贯穿于“入职-在职-离职”全流程，协助企业做好人力资源管理，对已发生的劳动争议分析其发生原因，归纳出预防办法及法律对策，最大限度降低同类纠纷的发生。
关注新兴领域：劳动法律部紧跟经济发展趋势，关注国内外前沿用工领域，能为客户提供如灵活用工、涉外用工等劳动法新兴领域的专业法律服务。
变革思维：提供跨领域“劳动法+”业务，从单一到复合型法律服务
近年来，越来越多的案件不再是简单的劳动争议纠纷，而是和多重的法律关系交织在一起。劳动法和公司法、合同法等法律问题发生了交叉，从而使业务类型由单一变成了复合。恒和信劳动法律部加强专业融合，促进团队协作，提供跨领域专业化的“劳动法+”业务，满足客户的多元化需求。 |
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德恒家族财富管理法律（2024年1-2月刊）
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编辑：010-52682788 |
8 | 华进汇编 | 商标动态月刊2024年第3期 | Advance China IP Law Office
The Authors：
作 者：华进专家与顾问委员会、商标版权事业群
2024年，华进推出全新内容板块《商标动态月刊》，定期汇总海内外商标领域的新法规、新政策、新动态，并按月度更新。
本期为2024年第3期，中国篇包括政策通知和典型案例；海外篇则涵盖了美国、欧盟、亚洲和非洲等主要国家/地区的商标资讯。
>>> 本期目录
中国篇
一、政策通知
1. 申请商标变更转让续展等后续业务加快审查
2. 尼斯分类NCL12-2024文本中日韩商品和服务类似群编码对照表发布
3. 九部门：鼓励申请注册特色小吃商标，加大餐饮领域知识产权保护力度
4. 关于开展2024年商标人才库入库申报（第一批）工作的通知
二、典型案例
1. 全国首例“盲盒线上抽盒机”商业模式不正当竞争案
2. 广东省高院再审判决厘清“涉外定牌加工”中的商标使用行为及侵权边界
海外篇
一、美国
1.美国商标申请官费拟大幅上调达40%
二、欧盟
1.欧盟理事会通过了关于农产品、葡萄酒和烈酒地理标志的新法规
三、亚洲国家
1.印度：将于4月8-25日举行处理旧未决商标申请的特别活动
2.黎巴嫩实施新商标法规
四、非洲国家
1.利比亚新的商标注册程序将于2024年5月1日生效
2.莫桑比克官费大幅上涨
五、其他国家
1.新西兰：商标实务指南更新
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往期推荐●●
// 1
｜商标动态月刊2024年第2期
// 2
｜四场线下活动集中来袭，知产人集合啦！
// 3
｜如何计算商标侵权案件中的违法经营额？官方给出说法
// 4
｜餐饮行业迎利好！鼓励申请注册特色小吃商标
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8 | 全球金融监管动态月刊（3月1日-3月31日） | “全球金融监管动态月刊”旨在通过定期收集整理关于银行、保险、证券期货、投资管理与基金、私募股权、信托和担保等金融服务领域公开的最新法规，提供国际及各个国家和地区最新的金融政策讯息，洞察全球金融监管政策趋势。
3月重点监管活动如下：
■
国家金融监管总局
发布了《消费金融公司管理办法》，其包括提高准入标准、强化业务分类监管、加强公司治理监管、强化风险管理以及加强消费者权益保护五项主要内容；
发布了《关于印发人身保险公司监管评级办法的通知》，从公司治理、业务经营、资金运用、资产负债管理、偿付能力、其他等六个维度评价，将综合风险等级划分为1-5级，数值越大风险越高。
■
香港金管局
发出经修订的《监管政策手册》模块CA-B-1“逆周期资本缓冲（CCyB）—实施方法”，为香港引入一个正面、中立的CCyB；
发布了其《监管政策手册》新单元MR-1“市场风险资本要求”和MR-2“信用估值调整（CVA）风险资本要求”，规定了所有在当地注册的认可机构在计算其市场风险和CVA风险资本费用时应采用的最低标准。
■
巴塞尔委员会
发布了一份关于在全球系统重要性银行（G-SIB）框架下解决“粉饰账面”行为的潜在措施的磋商，旨在通过要求参与G-SIB评估工作的银行报告和披露用于根据报告年度的平均值而不是基于年终值来计算G-SIB评分的指标。
■
金融稳定委员会
发布了关于支持处置中业务连续性安排的修订版指南，针对2016年指南的各个部分，具体说明了当关键共享服务数字化时，监管机构和企业应该如何考虑这些服务在处置中的连续性。
■
美联储
宣布了一项最终规则，更新了其监管的的某些具有系统重要性的金融市场公用事业的风险管理要求，对操作风险管理的四个关键领域的现有要求进行了进一步明确和具体化。
■
英国金融行为监管局
发布了致金融咨询公司首席执行官的“亲爱的执行官”信函模板。信函列出了FCA的调查结果，并强调了公司需要改进的地方；
发布了致活跃于消费贷款市场的公司首席执行官的信函模板。信函中频繁提及消费者责任，并在三个“重点领域”下阐述了FCA在消费贷款市场的优先事项。
■
澳大利亚审慎监管局
发布了一份关于揭示住房贷款信用风险资本要求的信息文件，解释了住房贷款资本充足率规则的运作方式，并探讨了两个关键问题。
■
欧洲议会经济和货币事务委员会
通过了关于各种规模银行有序退出市场的新规则，以最大限度地减少社会经济负担和道德风险。其中提到，无论银行的规模大小，只要评估认为符合公共利益，就应适用处置框架。
■
欧洲央行
发布了2023年银行监管年度报告，列出了欧洲央行以其监管身份开展的各种活动，包括授权和执法方面的活动。
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8 | 天达共和碳合规法律资讯2024年04月刊 | 碳合规法律资讯
2024年4月刊
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动 态 关 注
2024年国民经济和社会发展计划草案的报告：积极稳妥推进碳达峰碳中和
3月13日，第十四届全国人民代表大会第二次会议上国家发展和改革委员会发布关于2023年国民经济和社会发展计划执行情况与2024年国民经济和社会发展计划草案的报告，强调2024年深入推进生态文明建设和绿色低碳发展，加快建设美丽中国的主要任务。
积极稳妥推进碳达峰碳中和。出台促进经济社会发展全面绿色转型的意见，实施绿色低碳转型产业指导目录。扎实开展“碳达峰十大行动”。加大节能降碳工作力度，制定节能降碳行动方案，分行业分领域实施节能降碳专项行动，滚动提升能耗和碳排放相关标准，加大对重点领域节能降碳改造支持力度，加快既有建筑节能和供热计量改造。推动省市两级逐步建立碳排放预算管理体系，提升碳排放统计核算核查能力，建立全国及分地区碳排放年报快报制度，建立健全碳达峰碳中和标准计量体系，抓紧出台一批急用先行标准，健全产品碳足迹管理体系，基本建成并公布温室气体排放因子数据库。完善碳定价机制，建设完善全国温室气体自愿减排交易市场，推动扩大全国碳排放权交易市场行业覆盖范围。推进国家碳达峰试点建设。推进碳捕集利用与封存关键技术研发与示范项目建设。
来源：中国政府网
https://mp.weixin.qq.com/s/JRxWzESI6lHpCWqtGqsDvw
国务院国资委扩大会议：有序推进新能源产业链合作，着力构建能源绿色低碳转型共赢新模式
3月18日，国务院国资委党委召开扩大会议，会议指出，要推动能源结构持续优化，充分发挥中央企业优势，做强做优主业、提升效率效益，加快构建以风电、太阳能发电大基地为主体，集中式与分布式协同发展，氢能、新型储能支撑调节、前沿核心技术引领带动的新能源产业体系；推动能源科技加快创新，发挥能源技术变革作用，明确能源技术开发应用重点，充分考虑资源条件、技术基础、环境容量、经济合理等因素，集中力量突破一批关键重大技术装备，超前部署研究先进储能等战略性前沿技术；加快建设新能源基础设施，推进电网基础设施智能化改造和智能微电网建设，着力提高电网对清洁能源的接纳、配置和调控能力；加大国际能源合作力度，在绿色技术、绿色装备、绿色服务等方面持续深化与各国企业的交流协作，有序推进新能源产业链合作，着力构建能源绿色低碳转型共赢新模式。
来源：中国新闻网
https://www.toutiao.com/article/7347916486801048091/?app=news_article×tamp=1712843394&use_new_style=1&req_id=20240411214953E46224808A0AE524C931&group_id=7347916486801048091&share_token=C1034A04-8275-490E-A97A-0C0D616D5BD5&tt_from=weixin&utm_source=weixin&utm_medium=toutiao_ios&utm_campaign=client_share&wxshare_count=1&source=m_redirect&wid=1712994317547
上海市生态环境局发布六个碳普惠方法学
3月13日，上海市生态环境局发布《上海市碳普惠减排项目方法学 分布式光伏发电》等六个碳普惠方法学。该方法学旨在加快推进上海市碳普惠体系建设，引导绿色低碳生活方式。除《上海市碳普惠减排项目方法学分布式光伏发电》外，还包括《上海市碳普惠减排场景方法学地面公交》《上海市碳普惠减排场景方法学轨道交通》《上海市碳普惠减排场景方法学互联网租赁自行车》《上海市碳普惠减排场景方法学居民低碳用电》《上海市碳普惠减排场景方法学纯电动乘用车》。《上海市碳普惠减排项目方法学分布式光伏发电》适用于上海市安装在居民、机关、企事业单位、社会团体和其他社会组织等主体(重点排放单位除外)的场址上，单个项目装机规模在 1MW 及以下的分布式光伏发电项目。
来源：上海市生态环境局
https://sthj.sh.gov.cn/hbzhywpt1098/ydqhbhgl/20240313/32dc8b5625d5418fa78c2e088750efdc.html
山东建设全国首个零碳港口
近日，山东港口渤海湾港潍坊港区承诺性碳中和认证证书授接仪式在潍坊港举行，潍坊港发布“零碳港口”创建方案，中国船级社质量认证有限公司向山东港口渤海湾港集团潍坊港区颁发承诺性碳中和证书，这是全国首个零碳港口创建方案和首个全港区范围的碳中和认证，标志着山东港口零碳港口建设取得阶段性成果。山东港口渤海湾港潍坊港区将通过建设分散式风电系统、应用氢能车辆、推进电能替代和自动化改造等一系列减排措施，并通过使用碳信用对剩余的温室气体排放量进行抵消，实现碳中和。山东港口将以此为契机，统筹潍坊港现有及规划建设泊位，全面推进零碳能源供应、能源消费结构优化、能效提升技术应用、自动化智能化提升、运输结构调整优化、减污降碳协同增效、生态碳汇能力提升，以及低碳管控能力提升，全力推进建设全国首个零碳港口，切实践行“双碳”目标。
来源：新华网
http://mtw.so/5y9HU1
格林美与京东合作共建循环化、数字化供应链与废旧商品回收平台
3月21日，格林美股份有限公司与京东集团共同签署了《关于共建循环化、数字化供应链与废旧商品回收平台战略合作协议》，双方决定依托各自的资源及能力优势，建立长期稳固的合作关系，通过战略协同、业务合作与共同推进特定项目等方式，推动双方在电商平台、数智化供应链、工业互联网、数字化回收与消费品以旧换新平台建设、光储充一体化工商业储能以及智能叉车、AGV物流分拣电动化场景开发、绿色低碳循环材料闭环供应与消费等方面开展深度合作。
来源：格林美
https://mp.weixin.qq.com/s/BFSm5x_KwQWsF0NwCr63fg
麦当劳中国首家光储一体零碳餐厅落地广州
3月20日，麦当劳中国首家光储一体“零碳餐厅”——广州云山天地餐厅正式开业，这家餐厅按照国际权威绿色建筑认证LEED（Leadership in Energy & Environmental Design，能源与环境设计先锋）零碳排放（Zero Carbon）标准设计建造，采用“光伏发电+电储能”绿色能源利用模式，将成为国内首家光储一体零碳餐厅。光储一体模式具有可复制、可推广的潜力，为中国餐饮业绿色减碳树立新的标杆。
来源：新京报
https://www.toutiao.com/article/7348404588146377225/?app=news_article×tamp=1712994725&use_new_style=1&req_id=2024041315520479EA532B489196954AFF&group_id=7348404588146377225&share_token=50C9F2E4-8282-4DAD-BAB8-860B966277B0&tt_from=weixin&utm_source=weixin&utm_medium=toutiao_ios&utm_campaign=client_share&wxshare_count=1&source=m_redirect
全国首个绿电绿证服务站落户无锡高新区
3月21日，全国首个市级绿电绿证服务站在无锡高新区（新吴区）揭牌成立。无锡绿电绿证服务站结合新吴区电力营商环境服务体验中心，协助向市场经营主体提供绿电、绿证交易政策咨询，e-交易App平台操作等服务指导，同步公告电力交易平台披露的主体目录、交易组织、常见问题等交易信息；做好电力市场信息收集，配合开展电力市场合规与风险管理；支撑开展绿电、绿证交易培训，共同维护交易知识库，为电力用户提供绿电消费试核算服务，满足企业差异化、多样化需求，进一步优化地方营商环境。
来源：无锡高新区管委会新吴区人民政府
https://www.wnd.gov.cn/doc/2024/03/22/4270183.shtml
生态环境部副部长赵英民：极稳妥推进碳达峰、碳中和
3月24日，中国发展高层论坛举行了“碳中和与全球气候治理专题研讨会”。生态环境部副部长赵英民在主题发言中表示：重振全球经济、应对气候危机、实现全球可持续发展目标，唯有国际社会团结协作，大力培育绿色生产力新动能，加快发展方式绿色低碳转型。
他强调，要积极稳妥推进碳达峰、碳中和。加快完善全国碳排放统计核算体系建设，健全全国碳排放权交易市场，逐步扩大行业覆盖范围，探索碳排放配额有偿分配等政策实施路径。增加温室气体自愿减排交易市场项目供给，加快建设高效规范、公平公开、与国际接轨的全国统一自愿减排交易市场。深化低碳城市、气候适应性城市建设，建设气候投融资项目库，深化生态环境领域国际合作，积极开展与重点国家、国际组织在生态环境与气候变化领域的对话合作，推动“一带一路”绿色发展。
来源：全国碳市场信息网
https://mp.weixin.qq.com/s/NkBE4R4DTXy4V4tGcX5Vqw
TCL中环总部大楼通过了碳中和认证，获评“零碳大楼”
近日，TCL中环总部大楼通过了碳中和认证，获评“零碳大楼”。本次认证，代表着TCL中环“在自身运营边界：不晚于2030年实现碳达峰，不晚于2050年实现碳中和”的承诺更进一步。2024年，公司依据PAS 2060《碳中和论证规范》、ISO 14064-1:2018《组织层次上对温室气体排放和清除的量化和报告的规范及指南》等相关标准，对TCL中环总部2023年运营产生的温室气体排放量进行核查，并通过购买绿证与中国核证自愿减排量（CCER）抵消运营过程中产生的温室气体，共计中和1,466.76吨CO₂当量排放。
来源：TCL中环
https://mp.weixin.qq.com/s/vp3tCCCOXf7QxUpuEQ9B0w
浙江杭州：我国首个废弃电器电子产品回收利用碳减排项目落地
4月2日，我国首个废弃电器电子产品回收利用碳减排项目在浙江杭州落地，项目预估每年可实现碳减排量超过3万吨。据介绍，该项目是通过拆解处理废弃电器电子产品获得再生资源，从而形成相应的碳减排量，再由电器电子产品的生产企业进行购买，以抵消其生产过程中的碳排放量。该项目预估每年可实现碳减排量33380吨。截止到2023年底，我国废电器拆解处理共产生拆解产物超过2000万吨，获得超过750万吨的再生资源。
来源：央视新闻
https://energy.cctv.com/2024/04/07/ARTIeBHnqyrQgRV67dUUuhVf240407.shtml
国家发改委：支持内蒙古开展碳达峰碳中和先行先试
4月3日，国家发展改革委等六部门发布《关于支持内蒙古绿色低碳高质量发展若干政策措施的通知》。其中提出，开展碳达峰碳中和先行先试。支持内蒙古围绕推动能耗双控转向碳排放双控先行探索，夯实碳排放统计核算工作基础，加快构建碳排放双控制度和配套政策。支持鄂尔多斯、包头、内蒙古赤峰高新技术产业开发区等建设国家碳达峰试点。支持内蒙古建设国家碳计量中心。将温室气体管控纳入环评管理，开展产业园区和重点行业建设项目温室气体排放环评试点，推进源头降碳。鼓励鄂尔多斯蒙苏经济开发区零碳产业园等绿色园区、低碳园区、零碳园区建设。支持内蒙古大力发展绿色金融，强化金融支持低碳转型经济活动力度，开展绿色金融支持项目环境效益事前、事后评估，探索创新碳账户、碳普惠等模式。
来源：国家发展与改革委
https://www.ndrc.gov.cn/xwdt/tzgg/202404/t20240403_1365475.html
“双 碳” 法 规
1.中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强生态环境分区管控的意见》\ 2024-03-06
《中共中央办公厅 国务院办公厅关于加强生态环境分区管控的意见》日前出台，提出到2025年，生态环境分区管控制度基本建立，全域覆盖、精准科学的生态环境分区管控体系初步形成。到2035年，体系健全、机制顺畅、运行高效的生态环境分区管控制度全面建立，为生态环境根本好转、美丽中国目标基本实现提供有力支撑。意见明确，强化生态环境重点管控单元管理，推进石化化工、钢铁、建材等传统产业绿色低碳转型升级和清洁生产改造。完善产业园区环境基础设施建设，推动产业集聚发展和集中治污。衔接生态环境准入清单，引导人口密度较高的中心城区传统产业功能空间有序腾退。优化生态环境优先保护单元管理，鼓励探索生态产品价值实现模式和路径，提升生态碳汇能力。在保证生态系统多样性、稳定性、持续性的前提下，支持国家重大战略、重大基础设施、民生保障等项目建设。实施好沙漠、戈壁、荒漠地区大型风电和光伏基地建设。
来源：
https://www.toutiao.com/article/7347509929910993459/?app=news_article×tamp=1712841634&use_new_style=1&req_id=20240411212033C1668D56EB30B0206F4B&group_id=7347509929910993459&share_token=54D6B00C-D0FE-4370-8A5B-8511B3A0D627&tt_from=weixin&utm_source=weixin&utm_medium=toutiao_ios&utm_campaign=client_share&wxshare_count=1&source=m_redirect
2.国务院办公厅发布关于转发国家发展改革委、住房城乡建设部《加快推动建筑领域节能降碳工作方案》的通知\ 2024-03-15
通知提出，到2025年，建筑领域节能降碳制度体系更加健全，城镇新建建筑全面执行绿色建筑标准，新建超低能耗、近零能耗建筑面积比2023年增长0.2亿平方米以上，完成既有建筑节能改造面积比2023年增长2亿平方米以上，建筑用能中电力消费占比超过55%，城镇建筑可再生能源替代率达到8%，建筑领域节能降碳取得积极进展。到2027年，超低能耗建筑实现规模化发展，既有建筑节能改造进一步推进，建筑用能结构更加优化，建成一批绿色低碳高品质建筑，建筑领域节能降碳取得显著成效。
来源：
https://www.toutiao.com/article/7346564169728229914/?app=news_article×tamp=1712841995&use_new_style=1&req_id=20240411212635EC5DFECD4324712134C2&group_id=7346564169728229914&share_token=1D4B6265-5645-4AEA-BB6A-FCB7D23950B4&tt_from=weixin&utm_source=weixin&utm_medium=toutiao_ios&utm_campaign=client_share&wxshare_count=1&source=m_redirect
3.国家发展改革委、北京市人民政府印发《北京城市副中心建设国家绿色发展示范区实施方案》\ 2024-03-15
3月15日，根据国家发展改革委消息，经国务院同意，国家发展改革委、北京市人民政府印发了《北京城市副中心建设国家绿色发展示范区实施方案》，《实施方案》明确了到2025年，北京城市副中心绿色发展内生动力明显增强，生产生活方式绿色转型成效显著。到2035年，以绿色为底色的现代化北京城市副中心基本建成，全面建成和谐、宜居、美丽的绿色发展高地。
《实施方案》以实现碳达峰碳中和目标为引领，聚焦建筑、交通、产业三大关键领域，强化能源、生态、文化三大重点支撑，明确了北京城市副中心建设国家绿色发展示范区六方面重点任务，包括构建智能舒适的绿色建筑示范、建设便捷畅达的绿色交通示范、打造创新驱动的绿色产业示范、建立安全高效的绿色能源示范、构筑清新美丽的绿色生态示范、树立低碳环保的绿色文化示范。
来源：
https://mp.weixin.qq.com/s/3HfqHLoXAH2pPzpXYoHMuA
4.国家发改委印发《节能降碳中央预算内投资专项管理办法》\ 2024-03-17
为全面贯彻党的二十大精神，认真落实党中央、国务院决策部署，加强和规范节能降碳专项中央预算内投资管理，提高中央资金使用效益，调动社会资本参与节能降碳的积极性，国家发展改革委制定印发了《节能降碳中央预算内投资专项管理办法》。《节能降碳中央预算内投资专项管理办法》印发，旨在加强和规范中央预算内投资节能降碳项目管理，保障项目顺利实施，切实发挥中央预算内投资效益。《办法》共六章三十三条，明确了节能降碳项目的资金支持范围和标准，规定了投资计划申报、投资计划下达方式，以及监督管理措施，有效期5年。
根据《办法》，中央预算内投资资金将重点支持碳达峰碳中和先进技术示范及应用项目、重点行业和领域节能降碳项目、循环经济助力降碳项目等。资金支持比例根据将按照列入绿色低碳先进技术示范项目清单的参照技术攻关管理并按支持资金不超过项目总投资的 30%控制，其他碳达峰碳中和先进技术示范及应用项目、重点行业和重点领域节能降碳项目支持资金按不超过项目总投资的 20%控制，循环经济助力降碳项目支持资金按不超过项目总投资的 15%控制，单个项目支持资金原则上不超过 1 亿元进行，确保资金的有效利用和项目的顺利实施。
来源：
https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/ghxwj/202404/t20240408_1365534.html
5.国家发展改革委办公厅印发《政府和社会资本合作项目特许经营方案编写大纲（2024年试行版）》\ 2024-03-20
国家发展改革委办公厅日前，印发《政府和社会资本合作项目特许经营方案编写大纲（2024年试行版）》，大纲指出：资源环境承载能力、生态环境敏感区等其他支撑条件作为分析政府和社会资本合作项目特许经营项目的要素保障条件及落实情况。政府和社会资本合作项目特许经营方案编写时要说明有关部门针对项目规划、选址、用地（用海）等反馈意见情况。如已办理相关行政许可手续，说明进展情况。要说明项目与“三线一单”生态环境分区管控要求符合性，说明水耗、能耗、污染物排放总量和碳排放、生态环境敏感区约束等其他支撑条件。
来源：
https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/tz/202403/t20240329_1365359.html
6.上海市人民政府办公厅发布关于印发《上海市加快建立产品碳足迹管理体系 打造绿色低碳供应链的行动方案》的通知\ 2024-03-25
方案提出，高水平建设产品碳足迹管理体系、多维度丰富产品碳足迹应用场景、全方位推动供应链重点环节绿色低碳转型等四个方面共二十项具体任务。到2025年，制定出台30个左右产品碳足迹相关地方、企业或团体标准，基本建成产品碳足迹服务平台体系，显著拓展产品碳标识应用场景，推进打造50家以上绿色低碳链主企业，培育一批具有国际服务水平的绿色低碳专业服务机构。到2030年，制定出台100个左右产品碳足迹相关地方、企业或团体标准，全面建成产品碳足迹服务平台体系，推动产品碳标识认证制度在长三角全面实施并广泛应用，形成市场化良性运转的绿色低碳供应链，集聚一批具有国际影响力的绿色低碳链主企业和专业服务机构。
来源：
https://www.shanghai.gov.cn/nw12344/20240325/9ddcd99b89f14cb2a3c301ab8fc8c859.html
7. 国家标准委发布关于印发《贯彻实施〈国家标准化发展纲要〉行动计划（2024—2025年）》的通知\ 2024-03-26
通知提出，持续健全碳达峰碳中和标准体系。加快健全重点行业企业碳排放核算和报告标准，加快研制产品碳足迹核算基础通用国家标准，制修订碳排放核查程序、人员和机构标准，推动钢铁、铝、塑料、动力电池等重点产品碳排放强度、碳足迹等基础共性标准研制。鼓励企业积极参与碳足迹核算相关国际标准制定。稳步提升重点行业能耗和用能产品能效标准指标，加快新兴领域节能标准制修订，重点完善能耗计算、能效检测、节能评估等配套标准。强化清洁能源利用，加快氢能全产业链标准供给，完善新型储能标准体系。超前布局碳捕集利用与封存标准研究制定，促进关键技术标准与科技研发、示范推广协同推进。制定陆地和海洋生态系统碳汇监测核算、省级温室气体清单标准，健全农业农村减排固碳标准体系，制定水土保持碳汇标准。
来源：
https://www.sac.gov.cn/xw/tzgg/art/2024/art_08590194567c40748ff1e88a544e5753.html
8.工业和信息化部、国家发展改革委等七部门联合印发《推动工业领域设备更新实施方案》\ 2024-03-27
日前，工业和信息化部、国家发展改革委等七部门近日联合印发《推动工业领域设备更新实施方案》，提出强化标准引领。推动重点用能行业、重点环节推广应用节能环保绿色装备。钢铁行业加快对现有高炉、转炉、电炉等全流程开展超低排放改造，争创环保绩效A级；建材行业以现有水泥、玻璃、建筑卫生陶瓷、玻璃纤维等领域减污降碳、节能降耗为重点，改造提升原料制备、窑炉控制、粉磨破碎等相关装备和技术；有色金属行业加快高效稳定铝电解、绿色环保铜冶炼、再生金属冶炼等绿色高效环保装备更新改造；家电等重点轻工行业加快二级及以上高能效设备更新。围绕重点行业重点领域制修订一批节能降碳、环保、安全、循环利用等相关标准，实施工业节能与绿色标准化行动，制定《先进安全应急装备（推广）目录》，推广《国家工业和信息化领域节能降碳技术装备推荐目录》，引导企业对标先进标准实施设备更新和技术改造。
来源：
https://mp.weixin.qq.com/s/haTGsJrJdwVD1NCPeHPiuw
9.中国人民银行联合国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、生态环境部、金融监管总局和中国证监会印发《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》\ 2024-04-10
为贯彻落实党中央、国务院关于碳达峰碳中和重大决策部署，做好绿色金融大文章，4月10日，中国人民银行联合国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、生态环境部、金融监管总局和中国证监会印发《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》，围绕优化绿色金融标准体系、强化约束机制、促进绿色金融产品和市场发展、加强政策协调、强化风险防范、加强国际合作与组织保障等方面提出24条意见。
《指导意见》的主要目标是，未来5年，国际领先的金融支持绿色低碳发展体系基本构建；到2035年，各类经济金融绿色低碳政策协同高效推进，金融支持绿色低碳发展的标准体系和政策支持体系更加成熟，资源配置、风险管理和市场定价功能得到更好发挥。强调从以下五个方面推动绿色金融产品和市场发展：一是推进碳排放权交易市场建设，研究丰富与碳排放权挂钩的金融产品及交易方式，逐步扩大适合我国碳市场发展的交易主体范围。二是在依法合规、风险可控和商业可持续的前提下，鼓励金融机构利用绿色金融或转型金融标准，加大对能源、工业、交通、建筑等领域绿色发展和低碳转型的信贷支持力度。三是进一步加大资本市场支持绿色低碳发展力度，支持符合条件的企业在境内外上市融资或再融资，募集资金用于绿色低碳项目建设运营，规范开展绿色债券、绿色股权投融资业务。四是大力发展绿色保险和服务，完善气候变化相关重大风险的保险保障体系。五是壮大绿色金融市场参与主体。
来源：
http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/5325946/index.html
合 规 视 角
案例“碳”察
行政处罚案例及律师点评
大连松木岛化工园区某电热公司未足额清缴碳排放配额案
案件索引：大连市生态环境局
https://mp.weixin.qq.com/s/eUSgKSI0v4L5A6BWb2GLyAh
执行案例及律师点评
北京市首次通过执行程序处置北京某公司持有的碳排放配额
案件索引：人民法院报https://mp.weixin.qq.com/s/KnvLERDh4MXcNXacTNaQzw
民事纠纷案例及律师点评
上海勤鞠实业公司诉北京云尔计算科技公司委托合同纠纷案——司法积极稳妥推进碳达峰碳中和典型案例
案件索引：(2021)京0101民初6309号
上海勤鞠实业有限公司与北京云尔计算科技有限公司委托合同纠纷一审民事判决书|裁判文书|威科先行·法律信息库 (wkinfo.com.cn)
行政公益诉讼案例及律师点评
陕西省志丹县人民检察院督促整治运输槽车非法排放气化天然气行政公益诉讼案
案件索引：检察机关服务保障碳达峰碳中和典型案例
https://www.spp.gov.cn/xwfbh/wsfbh/202306/t20230605_616289.shtml
合 规 视 角
专题文章
题目：欧盟“碳外交”合规研究三部曲（一）中国企业面临欧盟CBAM的现实困境
（ 点击题目查看原文）
2023年10月1日，欧盟碳边境调节机制（CBAM）正式进入过渡阶段。欧盟碳边境调节机制本质上是一种新型的技术性贸易壁垒，是欧盟针对部分（目前阶段主要覆盖电力、水泥、化肥、钢铁、铝和氢六大行业）进口商品的碳排放向企业征收税费，该法案的实施有助于欧盟恢复经济并抢占全球气候治理的话语权及“碳排放”权的定价权，以防止欧盟内部企业向排放成本更低的国家进行转移，从而避免“碳泄露”。
与此同时，欧盟碳排放交易系统（EU-ETS）作为欧盟的核心减排政策工具，与CBAM相辅相成，共同推动欧盟的低碳转型。这一机制自2005年实施以来，已涵盖了众多的行业和企业，成为欧盟乃至全球范围内最具影响力的温室气体减排机制之一。
天达共和律师事务所“碳合规”团队基于对欧盟CBAM、EU-ETS政策的跟踪研究，并结合实际工作中遇到的实务案例，现推出“欧盟‘碳外交’合规研究三部曲”。本系列将针对欧盟CBAM、EU-ETS政策的流程节点，梳理存在的问题并提出合规的解决方案。本篇作为三部曲的首篇，将为您梳理介绍欧盟CBAM的现状、我国企业在欧盟CBAM中面临的现实困境以及相应困境的突破建议。
法律服务产品介绍
在“双碳”的时代背景下，我国对此的法治建设尚不完善，碳排放标准、碳排放监测、碳排放权交易等关键法律制度皆有待建设，存在现有规范碎片化、新兴政策不断涌现、事前监管制度缺位、境内外碳市场体系协调性较低等问题，由此引发了不容忽视的涉碳法律风险。为助力企业合规实现绿色低碳发展，天达共和持续关注国内外碳市场发展的潜在方向，率先创建碳合规法律业务团队，推出碳合规期刊，并连续为央企、国企、大型生态环境集团以及跨国集团代理绿色项目，在温室气体自愿减排交易重启、绿电绿证申报中代理企业全流程服务，助力企业合规开发、交易；同时，代理企业赴欧洲“出海”投资碳市场、对碳远期的国际投资进行合法化路径指导；在应对欧盟CBAM、欧盟EU ETS履约中提供合法合规方案。天达共和碳合规团队将持续为企业提供专业、高效、全面的涉碳法律服务。
我所提供的具体法律服务内容如下图所示。
专业团队介绍
天达共和律师事务所在国内律师行业率先成立碳合规法律业务团队，同时以月刊形式推出本资讯及正在完善的“双碳”法律合规“案例库”。天达共和碳合规业务团队由多位资深合伙人、优秀律师队伍组成。团队相关合伙人常年来为国务院国资委、新华通讯社、国家发改委宏观经济研究院等国家机构和国家级智库提供专家咨询意见或担任法律顾问；以及具有优良的海内外教育经历，拥有世界500强企业、跨国企业的法律服务经验；团队律师具有丰富的国内法经验、国际法多元的专业背景。天达共和碳合规业务团队在“双碳”业务领域专业领先，以期在未来将继续深耕该领域，为各行各界客户提供高效、优质的法律服务。
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8 | 澄明竞争法律月报 | 2024年3月刊（第32期） | 2024年3月概要
立法和监管方面，中央层面，国务院总理李强在介绍今年政府工作任务时提出，加快全国统一大市场建设，健全自然垄断环节监管体制机制是实现坚定不移深化改革，增强发展内生动力目标的重要组成部分；市场监管总局局长罗文表示，今年将进一步完善公平竞争制度规则，重点关注行政性垄断的监管执法力度；为推动经营者自我管理和防范的合规管理制度建设，市场监管总局发布《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》公开征求意见的公告；市场监管总局第一季度例行新闻发布会在3月28日召开，市场监管总局将继续全面推进建设全国统一大市场的工作部署。地方层面，2024年3月19日，广东省市场监督管理局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议，聚焦粤港澳大湾区统一大市场公平竞争先行区建设，建设全国统一大市场、推动高质量发展是2024年的工作主基调；2024年3月20日，浙江省市场监督管理局发布2023年反垄断工作总结，在各省反垄断工作和公平市场的赛道上走在前列。
执法方面，在经营者集中审查工作中，2024年3月，市监总局无条件批准经营者集中案件共37件，立案审查经营者集中简易案件共7件，受委托省级市场监管部门立案审查简易案件共29件。在反垄断调查工作方面，2024年3月20日，市场监管总局发布江西祥宇医药有限公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书；2024年3月29日，市场监管总局发布上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书。
司法方面，2024年3月1日，最高人民检察院调研指导组在景德镇召开反垄断领域公益诉讼片区调研督导会，对各省反垄断领域公益诉讼检察工作提出了“联动办案、国财与反垄断案件一起办理”的要求，释放审判机关、行政机关形成一致的反垄断认定标准信号；2024年3月9日，最高人民检察院印发2023年公益诉讼检察工作白皮书，回顾2023年全国检察机关协同反垄断机构，助力反垄断和反不正当的工作成果；2024年两会期间，最高检第八检察厅厅长俆向春在接受专访时表示，在2024年，检察机关将会在坚守反垄断和反不正当竞争公益诉讼的初步成果的基础上，探索开展反垄断行政公益诉讼，督促行政机关依法履职，并健全反垄断执法与公益诉讼检察衔接机制，在线索移送、信息共享、专业咨询等方面配合协作。
监管与立法动态
中央
李强在政府工作报告中指出，加快全国统一大市场建设，健全自然垄断环节监管体制机制
市场监管总局局长罗文：进一步完善公平竞争制度规则，加大对行政性垄断的监管执法力度
市场监管总局关于《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》公开征求意见的公告
市场监管总局2024年第一季度例行新闻发布会——妨碍统一市场和公平竞争的政策措施清理工作成效显著，全面推动建设全国统一大市场工作部署
地方
广东省市场监管局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议
浙江省市场监管局发布2023年反垄断工作总结
执法动态
经营者集中
审查
2024年3月，市场监管总局无条件批准经营者集中案件共37件
市场监管总局立案审查经营者集中简易案件共7件，受委托省级部门立案审查共29件
反垄断调查
市场监管总局发布江西祥宇医药有限公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书
市场监管总局发布上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书
司法动态
最高人民检察院调研指导组在景德镇召开反垄断领域公益诉讼片区调研督导会
最高检印发2023公益诉讼检察工作白皮书：全国检察机关助力反垄断和反不正当竞争
最高检第八检察厅厅长俆向春：坚守公益诉讼初步成果，继续推进反垄断和反不正当竞争公益诉讼
一、监管与立法动态
中央
李强在政府工作报告中提出，加快全国统一大市场建设，健全自然垄断环节监管体制机制
新华社北京3月5日电，国务院总理李强5日在政府工作报告中介绍今年政府工作任务时提出，坚定不移深化改革，增强发展内生动力。推进重点领域和关键环节改革攻坚，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，营造市场化、法治化、国际化一流营商环境，推动构建高水平社会主义市场经济体制。
激发各类经营主体活力。国有企业、民营企业、外资企业都是现代化建设的重要力量。要不断完善落实“两个毫不动摇”的体制机制，为各类所有制企业创造公平竞争、竞相发展的良好环境。完善中国特色现代企业制度，打造更多世界一流企业。深入实施国有企业改革深化提升行动，做强做优主业，增强核心功能、提高核心竞争力。建立国有经济布局优化和结构调整指引制度。全面落实促进民营经济发展壮大的意见及配套举措，进一步解决市场准入、要素获取、公平执法、权益保护等方面存在的突出问题。提高民营企业贷款占比、扩大发债融资规模，加强对个体工商户分类帮扶支持。实施降低物流成本行动，健全防范化解拖欠企业账款长效机制，坚决查处乱收费、乱罚款、乱摊派。弘扬优秀企业家精神，积极支持企业家专注创新发展、敢干敢闯敢投、踏踏实实把企业办好。
加快全国统一大市场建设。制定全国统一大市场建设标准指引。着力推动产权保护、市场准入、公平竞争、社会信用等方面制度规则统一。深化要素市场化配置综合改革试点。出台公平竞争审查行政法规，完善重点领域、新兴领域、涉外领域监管规则。专项治理地方保护、市场分割、招商引资不当竞争等突出问题，加强对招投标市场的规范和管理。坚持依法监管，严格落实监管责任，提升监管精准性和有效性，坚决维护公平竞争的市场秩序。
推进财税金融等领域改革。建设高水平社会主义市场经济体制改革先行区。谋划新一轮财税体制改革，落实金融体制改革部署，加大对高质量发展的财税金融支持。深化电力、油气、铁路和综合运输体系等改革，健全自然垄断环节监管体制机制。深化收入分配、社会保障、医药卫生、养老服务等社会民生领域改革。
（来源：新华网）
市场监管总局局长罗文：进一步完善公平竞争制度规则，加大对行政性垄断的监管执法力度
2024年3月8日，国家市场监督管理总局局长罗文在十四届全国人大二次会议第二场“部长通道”上表示，今年将进一步完善公平竞争制度规则，深入开展市场分割、地方保护突出问题的专项整治。
罗文进一步介绍，重点将从以下几个方面着手开展工作：一是推动公平竞争审查条例出台。在总结前期工作的基础上，市场监管总局起草了条例草案，目的是为了进一步优化审查机制，完善审查标准，增强和提升制度权威。下一步将积极配合有关部门加快立法进程，推动条例尽快出台，有效发挥公平竞争审查制度的事前规范作用。二是推动企业跨区域迁移和经营便利化。目前正在修订企业法人登记有关制度，在这次修订中，将明确企业异地迁移可以直接到迁入地办理变更登记，对登记提交材料的标准、程序和时限进行统一规范，加快推动企业异地迁移，实现全程网上办理。同时也将积极探索，将迁移申请、调档、登记等多个环节整合为迁移变更登记一个环节，真正实现一次申请、一次办结，切实提高监管服务水平。三是坚决纠正利用隐形壁垒实施地方保护行为。针对现在有不少企业反映，有的地方利用信用评价地方标准构筑新的隐性壁垒行为。对此将加大规范清理力度，一方面推动企业信息公示暂行条例的修订实施，全面强化信用、信息共享共用，着力推进企业信用评价公平统一。另一方面，也将深入开展地方标准专项梳理排查，进一步规范地方标准的制定和应用，目的在于严格禁止利用地方标准实施妨碍商品要素自由流通的行为。四是继续加大对行政性垄断的监管执法力度，针对不少地方限定交易，限制企业参加招投标的不正当竞争行为，将进一步加大监管执法力度，及时回应经营主体关切，同时也将加大案件的公开曝光力度，强化行政建议和执法约谈，大力纠治不当市场干预行为，真正的为经营主体的发展创造广阔空间，尤其是公平竞争舞台。
（来源：市监总局）
市场监管总局关于《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》公开征求意见的公告
2024年3月21日，为贯彻落实《中华人民共和国反垄断法》，进一步增强经营者反垄断合规的意识和能力，推动经营者建立自我管理、自我防范的反垄断合规管理制度，营造崇尚公平竞争、践行公平竞争的良好环境，市场监管总局对《经营者反垄断合规指南》进行了修订，形成了《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出意见：
一、通过登录国家市场监督管理总局官方网站（网址：http://www.samr.gov.cn），在首页“互动”栏目中的“征集调查”提出意见。
二、通过电子邮件发送至zhidaochu@samr.gov.cn。邮件主题请注明“经营者反垄断合规指南公开征求意见”字样。
三、通过信函邮寄至北京市海淀区马甸东路9号国家市场监督管理总局竞争政策协调司（邮政编码：100088）。信封上请注明“经营者反垄断合规指南公开征求意见”字样。
意见反馈截止日期为2024年4月3日。
（来源：市监总局)）
市场监管总局第一季度例行新闻发布会——妨碍统一市场和公平竞争的政策措施清理工作成效显著，全面推进建设全国统一大市场工作部署
3月28日上午，市场监管总局召开2024年第一季度例行新闻发布会。会议总结了妨碍统一市场和公平竞争的政策措施清理工作的成效，并回答与会记者就加快推动全国统一大市场建设的相关事宜的问题。
会议指出，根据党的二十大报告和中央经济工作会议的要求，市场监管总局自2023年6月起联合相关部门开展了为期六个月的政策措施清理工作，以破除地方保护和市场分割。清理工作取得了积极成效，共梳理了690448件政策措施，清理了4218件存在问题的措施，有效破除了行政性垄断和地方保护行为，同时完善了防范不当市场干预的长效机制。市场监管总局竞争协调司司长周智高介绍了清理工作的四个主要成效：破除行政性垄断堵点，强化公平竞争审查制度落实，完善公平竞争法规制度，增强各方思想和行动自觉。同时，他也指出了清理工作中发现的一些问题，如公平竞争审查制度法律位阶偏低，地方保护和市场分割隐性方式增多，以及对竞争政策理解的偏差。为了解决这些问题，市场监管总局计划采取多项措施，包括加快完善公平竞争审查法律法规和制度体系，强化公平竞争审查责任落实，开展专项行动整治地方保护和市场分割问题，提升地方政府公平竞争意识和政策实施能力。国家发展改革委体改司副司长王任飞介绍了加快建设全国统一大市场的总体进展和成效，强调了“五个统一、一个规范”的工作重点，并表示将继续推进相关制度规则的完善和系列行动的开展，以实现新进展和突破。
会议最后强调，市场监管总局将继续贯彻落实党中央、国务院的决策部署，推动全国统一大市场建设走深走实，为构建新发展格局和推动高质量发展提供有力支撑。
（来源：市监总局）
地方
广东省市场监管局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议
3月19日，广东省市场监管局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议。会议认真贯彻落实国家和省有关会议精神，按照全国价监竞争工作座谈会、全国市场监管系统反垄断工作会议和全省市场监管工作会议暨高质量发展大会部署，总结2023年工作，分析当前形势，部署2024年价监竞争和反垄断工作任务。
会议指出，2023年，全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作在省局党组的坚强领导下，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话和重要指示精神，认真落实省委、省政府和市场监管总局的部署安排，按照“讲政治、强监管、促发展、保安全”的总体思路，谋在前、干在实、落在细，坚持竞标争先、强化技能、健全制度、勤练内功、外树形象，推动各项工作取得新成效。全年全省共查处价格、不正当竞争、传销等违法案件2757宗，罚没1.38亿元；核查一批反垄断案件线索，查处2宗行政垄断案件，受委托办理50宗经营者集中反垄断审查案件。会议强调，2024年价监竞争和反垄断工作要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大、二十届二中全会和中央经济工作会议精神，全面落实省委“1310”具体部署，紧紧围绕省局中心任务，以党的建设统筹各项业务工作，以“稳物价、降成本、促公平、护民生”为目标，聚焦解决人民群众急难愁盼问题，聚焦粤港澳大湾区统一大市场公平竞争先行区建设，全面加强涉企违规收费专项整治、市场价格监管、反不正当竞争专项执法、规范直销打击传销、公平竞争审查和反垄断执法、法规制度和执法队伍建设、公平竞争文化倡导等各项工作，全力推进全省市场监管价监竞争和反垄断工作再上新台阶，为加快建设全国统一大市场、推动高质量发展贡献力量。会上，广州、深圳、清远等3个地级以上市市场监管局有关负责同志作交流发言。省局分管负责同志，价监竞争处、反垄断处全体工作人员，各派出机构负责同志和业务骨干在省局主会场参加会议，各地级以上市局分管和协管负责同志、价监竞争和反垄断职能科（处）室全体工作人员在各地市局分会场参加会议。
其中常规辅导主要针对经营者集中申报的普遍性问题，由中心志愿者提供法务支持；个性化辅导主要针对企业申报的具体个案问题，由中心辅导专员提供法务支持；疑难问题辅导主要针对中心辅导团队无法直接解决的企业申报疑难问题，申请上海市市场监管局反垄断办专家通过视频连线方式，面对面为企业提供申报辅导。
（来源：广东省市场监管局）
浙江省市场监管局发布2023年反垄断工作总结
2024年3月20日，浙江省市监总局发布2023年反垄断工作总结。总结指出，2023年以来，浙江省市场监管局深入贯彻落实党中央、国务院关于强化反垄断深入推进公平竞争政策实施和加快建设全国统一大市场的决策部署，聚焦省委、省政府三个“一号工程”和市场监管总局工作要求，坚持“有感服务、无感监管”理念，强谋划融大局、强立法稳预期、强改革激活力、强执法优环境、强服务促合规，奋力打造公平竞争政策全域实施领跑省，积极营造市场化法治化国际化一流营商环境，赋能经营主体高质量发展。浙江省反垄断工作受到省委、省政府充分肯定，先后获评省委“地瓜经济”提能升级“一号开放工程”最佳实践和营商环境优化提升“一号改革工程”最佳实践，入选省委组织部实施三个“一号工程”典型案例。
（来源：中国市场监管报）
二、执法动态
经营者集中审查
截至2024年3月29日，市场监管总局无条件批准经营者集中案件共37件
根据国家反垄断局官网，市监总局2024年3月共无条件批准经营者集中37件。
（来源：市监总局反垄断执法二司）
截至2024年3月29日，市场监管总局立案审查经营者集中简易案件共7件，受委托省级部门立案审查共29件
根据国家反垄断局官网，市监总局2024年3月共公示立案审查经营者集中简易案件7件。
根据各受委托省级市场监管部门的官网，受委托省级市场监管部门2024年3月共公示立案审查经营者集中简易案件29件，其中广东市市场监督管理局7件，陕西省市场监督管理局8件，上海市市场监督管理局6件，北京市市场监督管理局5件，重庆市市场监督管理局3件。
（来源：市监总局反垄断执法二司、各受委托省级市场监管部门网站）
反垄断调查
市场监管总局发布江西祥宇医药有限公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书
2024年3月20日，市场监管总局官网发布了江西祥宇医药有限公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书，该处罚由上海市市场监督管理局于2023年11月做出。
案件调查经过简要如下：根据市场监管总局交办线索，上海市市场监督管理局核查发现江西祥宇医药有限公司销售碘化油原料药行为涉嫌违反修改前《中华人民共和国反垄断法》相关规定，与2020年11月16日对其立案调查。上海市市场监督管理局依法对当事人开展了现场检查，调取了相关证据材料，制作了调查询问笔录等，未对当事人采取行政强制措施。2023年11月8日，上海市市场监督管理局向江西祥宇医药有限公司送达了《行政处罚听证告知书》，依法告知了上海市市场监督管理局拟作出行政处罚的事实、理由、依据和处罚内容，并告知江西祥宇医药有限公司享有陈述、申辩和要求举行听证的权利。江西祥宇医药有限公司在法定期限内未向上海市市场监督管理局提出陈述、申辩意见，也未提出听证要求。2022年8月1日起施行的《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定，“实施行政处罚，适用违法行为发生时的法律、法规、规章的规定。但是，作出行政处罚决定时，法律、法规、规章已被修改或者废止，且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用新的规定。”该案涉案行为发生于2016 年6月至2020年3月，且修改后的《反垄断法》对此不存在处罚较轻或者不认为是违法的情况，故上海市市场监督管理局认为该案应适用修改前的《反垄断法》进行定性、处罚，依法对江西祥宇医药有限公司处2019年销售额4％的罚款。
（来源：市监总局反垄断执法一司）
市场监管总局发布上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书
2024年3月29日，市场监管总局官网发布上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书，该处罚由广西壮族自治区市场监督管理局于2023年11月13日做出。
案件调查经过简要如下：2022 年11月23日，南宁市市场监管局向广西市监局报告称上林县三里六仙自来水公司利用其在乡镇集中供水服务市场的支配地位，在为个人及企业用户提供供水服务时，强行限定他人接受保底收费（即对用水不足8立方米的用户均按照8立方米的用水量进行收费），将自身运营成本转嫁给接受自来水供水服务的用户，南宁市场监管局经过对案件线索进行初核，情况属实，2023年3月13 日，广西市监局依据《中华人民共和国反垄断法》对当事人涉嫌实施垄断行为立案调查。调查期间，鉴于当事人能够积极配合调查，主动提交相关证据材料，对存在的问题据实说明，对违法行为有所认识，积极整改，并已退还部分多收费用，广西市场监督管理局依法对上林县三里六仙自来水公司按照2022年度销售额1683340的2％处以罚款。
（来源：市场监管总局反垄断执法一司）
三、司法动态
最高人民检察院调研指导组在景德镇召开反垄断领域公益诉讼片区调研督导会
2024年3月1日，为推进反垄断领域的公益诉讼检察工作，加强跨区域合作与交流，最高人民检察院第八检察厅主办检察官刘家璞一行在景德镇召开反垄断领域公益诉讼片区调研督导会。江西省人民检察院原一级高级检察官江阶虎，景德镇市人民检察院党组书记、检察长涂平贵出席会议，江西省、上海市、浙江省、湖北省等四地检察机关相关人员参会。
会上，江西、上海、浙江以及湖北检察机关先后分享反垄断领域公益诉讼工作中的宝贵经验，有效加深了彼此之间的互联互通。同时，与会人员就反垄断领域办案进行了深入探讨剖析，共同研究解决实践中遇到的疑难问题，形成更加统一和高效的办案策略。
刘家璞对各省在反垄断领域公益诉讼检察工作的探索和实践成果给予了充分肯定，并对今后工作提出了几点要求：一是要加强协作，建立密切工作联系，共享经验和信息，不断提升法律监督质效；二是要联动办案，提出国财与反垄断案件应一并办理，公益与私益应同步推进，大案小案要同等对待；三是要凝聚共识，加强与审判机关、行政机关的沟通，形成一致的反垄断行为认定标准等，不断推动反垄断领域公益诉讼检察工作的规范化、标准化，为维护公平竞争的市场环境提供有力保障。
（来源：江西省景德镇人民检察院）
最高检印发2023公益诉讼检察工作白皮书：全国检察机关助力反垄断和反不正当竞争
2024年3月9日，最高人民检察院印发公益诉讼检察工作白皮书（2023）。报告中指出，2023年全国检察机关聚焦国有财产保护、国有土地使用权出让、反垄断与反不正当竞争、知识产权等领域公益损害问题，持续加大办案力度，护航服务高质量发展。全国检察机关助力反垄断和反不正当竞争。加大反垄断公益诉讼办案力度，协同反垄断机构，依法治理排除、限制竞争、垄断协议及经营者集中等垄断行为，维护市场公平竞争。山东省菏泽市检察院针对本地共享单车领域存在的行政性垄断问题开展监督，督促行政机关废止原协议，引进其他3家共享单车运营商进入本地市场，有效促进公平竞争，推动当地共享单车行业健康发展。
（来源：最高人民检察院）
最高检第八检察厅厅长俆向春：坚守公益诉讼初步成果，继续推进反垄断和反不正当竞争公益诉讼
2024年两会期间，21世纪经济报道的记者专访最高检第八检察厅厅长，提及去年最高检下发的《关于全面履行检察职能推动民营经济发展壮大的意见》，并询问检察机关将如何推进反垄断领域公益诉讼工作。俆向春这样答道：近年来，检察机关在反垄断和反不正当竞争公益诉讼方面取得了初步成效。一是加强对下指导，出台办案提示。最高检于2022年、2024年先后下发工作提示和反垄断领域常见监督点办案提示，指导各地检察机关积极、有针对性地开展工作。二是指导各地积极推进反垄断领域案件办理。上海开展了反垄断检察公益诉讼的课题研究，办理了黄浦区卫健委行政垄断案；山东菏泽市院办理了督促整治共享单车垄断经营案。三是加强互联网反垄断和反不正当竞争工作，指导贵州黔西检察机关对某互联网平台不正当竞争行为提起公益诉讼。下一步，检察机关将从以下几个方面推进工作。一是加强案件线索研判，广泛收集反垄断领域线索，采取交办、集中办理等方式分解任务。二是立办一批反垄断领域民事公益诉讼案件，最高检、省级院带头办案，指导各地检察机关在互联网、公共事业、医药等民生保障领域加强反垄断监督。三是探索开展反垄断行政公益诉讼，对于行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力实施排除、限制竞争行为的，通过磋商、检察建议等方式督促行政机关依法履职。四是健全反垄断执法与公益诉讼检察衔接机制，与反垄断执法机构在线索移送、信息共享、专业咨询等方面配合协作。五是发布一批反垄断领域典型案例，为各地依法规范办案提供参考借鉴。
（来源：最高人民检察院）
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8 | 德恒家族财富管理法律（2024年1-2月刊）丨德恒研究 | 手机用户扫描右侧二维码➤➤➤
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8 | 浩天观察 | 浩天资产管理资讯月刊（2024年4月） | 一
前 言
资产管理领域法律服务是浩天深耕多年的核心业务领域之一，基于对资产管理领域适用法律的深刻理解和把握、多年的实务积累和广泛的客户基础，浩天协助境内外商业银行、信托公司、保险公司、融资租赁公司、资产管理公司等金融机构和非银行金融机构完成了大量、知名的交易。浩天为国内外众多客户提供广泛而深入、全面且专业的资产管理领域相关法律服务，积累了丰富的实践经验，并屡获钱伯斯、《商法》、LEGALBAND等多家著名法律评级机构颁发的多个法律奖项，树立了良好的行业口碑。
浩天资产管理行业委员会自2022年10月起，每月对外正式推送一期《浩天资产管理资讯月刊》，内容涵盖银行、保险、证券、信托等资产管理领域最新法律法规、行业最新动态以及司法实践，以期在第一时间提供行业最新资讯，并展示我们的研究成果。
本期为《浩天资产管理资讯月刊》2024年4月刊，浩天资产管理行业委员会重点梳理了2024年3月至今金融资管领域最新法律规范、行业内重大资讯以及司法领域内的最新动态。后续我们将在每月继续推送《浩天资产管理资讯月刊》，敬请关注。
二
目 录
1.新规速递
修订《消费金融公司管理办法》
《银团贷款业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
发布《行政处罚裁量权实施办法》
修订《证券投资基金管理公司合规管理规范》
发布《资产证券化业务基础资产负面清单指引》
2.资管动态
中国人民银行发布2024年2月份金融市场运行情况
中国证券投资基金业协会发布私募基金管理人登记及产品备案2024年2月月报
公募REITs总发行规模超千亿元 险资参与度有望持续提升
A股上市险企2023年年报前瞻：新业务价值看涨 现金分红比例或保持稳定
信托公司积极布局S基金市场 探寻业务转型新思路
四川信托破产程序获监管批复
银行金融科技实力大比拼 国有六大行2023年投入总金额超千亿元
3.资产管理司法裁判动态
北京金融法院发布《北京金融法院审判工作白皮书》
北京金融法院召开2024年工作会
成渝金融法院联合金融监管部门发布典型消保案例
成渝金融法院2023年受理金融案标的超400亿
4.涉金融资管类法律问题典型裁判案例研析
上海金融法院典型案例：双重嵌套资管合同下投资人权益的救济路径
上海金融法院典型案例：证券虚假陈述责任纠纷中董事责任的认定
5.新《公司法》专栏
《新公司法若干重要问题解读(合集)》
——作者：赵旭东 周林彬 刘凯湘 赵万一 周友苏 李建伟
《新公司法中的功能导向与体系追求——公司法修订的得失之“得篇”》
——作者：陈克 上海是高级人民法院主审法官
《董事对第三人赔偿责任的法理基础与规范解释》
——作者：刘道远 海南大学教授
三
本期重点关注
一、新规速递
修订《消费金融公司管理办法》
为深入贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步加强消费金融公司监管，防范金融风险，优化金融服务，促进行业高质量发展，金融监管总局修订发布了《消费金融公司管理办法》（以下简称"《办法》"），4月18日起施行。
《办法》共十章、79条。主要修订内容如下：一是提高准入标准。提高主要出资人的资产、营业收入等指标标准，以及最低持股比例要求，强化主要出资人的股东责任；提高具有消费金融业务管理和风控经验出资人的持股比例，促进其更好发挥专业与风控作用；提高消费金融公司最低注册资本金要求，增强风险抵御能力。二是强化业务分类监管。区分基础业务和专项业务范围，取消非主业、非必要类业务，严格业务分级监管。适当拓宽融资渠道，增强股东流动性支持能力。三是加强公司治理监管。全面贯彻近年来出台的关于公司治理、股东股权、关联交易和信息披露等方面监管法规和制度要求，结合消费金融公司组织形式、股权结构等特点，明确了党的建设、“三会一层”、股东义务、薪酬管理、关联交易、信息披露等方面的监管要求。四是强化风险管理。明确关于消费金融公司信用风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险、声誉风险管理等方面的监管要求，优化增设部分监管指标，健全市场退出机制。五是加强消费者权益保护。坚持以人民为中心，压实消费金融公司消保主体责任，健全完善消保工作的各项机制，加强对合作机构规范管理，切实保护消费者合法权益。
发文机关：国家金融监督管理总局
发布时间：2024年3月18日
《银团贷款业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
为进一步优化完善银团贷款业务管理和监管，推动银团贷款业务规范健康发展，国家金融监督管理总局对《银团贷款业务指引》（以下简称"《指引》"）进行了修订，形成了《银团贷款业务管理办法（征求意见稿）》（以下简称"《办法》"），现正式向社会公开征求意见。
2011年原银监会发布《指引》以来，银团贷款业务稳步发展，成为金融服务实体经济、支持大型客户和项目融资的重要方式。但随着市场环境变化，《指引》已不能完全适应当前银团贷款业务发展的需要，国家金融监督管理总局在考虑国内实际状况和学习借鉴国际成熟经验的基础上，对《指引》进行了有针对性的修订。《办法》延续了《指引》的整体架构，共分为八章六十二条，包括总则、银团成员、银团贷款的发起和筹组、银团贷款合同、银团贷款管理、银团贷款转让交易、监督管理和附则等部分。与现行《指引》相比，《办法》进一步明确了监管导向，丰富了银团筹组模式，优化分销比例和二级市场转让规则，规范银团贷款收费，并对银团贷款管理提出了更为系统化的要求。
发文机关：国家金融监管总局
发布时间：2024年3月22日
《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
为规范银行保险机构数据处理活动，保障数据安全，促进数据合理开发利用，稳步提升金融服务数字化、智能化水平，保护个人和组织的合法权益，金融监管总局制定了《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》（以下简称"《办法》"）。主要内容包括：
一是明确数据安全治理架构。要求银行保险机构建立数据安全责任制，指定归口管理部门负责本机构的数据安全工作；按照“谁管业务、谁管业务数据、谁管数据安全”的原则，明确各业务领域的数据安全管理责任，落实数据安全保护管理要求。
二是建立数据分类分级标准。要求银行保险机构制定数据分类分级保护制度，建立数据目录和分类分级规范，动态管理和维护数据目录，并采取差异化的安全保护措施。
三是强化数据安全管理。要求银行保险机构按照国家数据安全与发展政策要求，根据自身发展战略建立数据安全管理制度和数据处理管控机制，在开展相关数据业务处理活动时应当进行数据安全评估。
四是健全数据安全技术保护体系。要求银行保险机构建立针对大数据、云计算、移动互联网、物联网等多元异构环境下的数据安全技术保护体系，建立数据安全技术架构，明确数据保护策略方法，采取技术手段保障数据安全。
五是加强个人信息保护。要求银行保险机构在处理个人信息时，应按照“明确告知、授权同意”的原则实施，并履行必要的告知义务；收集个人信息应限于实现金融业务处理目的的最小范围，不得过度收集；共享和对外提供个人信息时，应取得个人同意。
六是完善数据安全风险监测与处置机制。要求银行保险机构将数据安全风险纳入本机构全面风险管理体系，明确数据安全风险监测、风险评估、应急响应及报告、事件处置的组织架构和管理流程，有效防范和处置数据安全风险。
七是明确监督管理职责。规定国家金融监督管理总局及其派出机构对银行保险机构数据安全保护情况进行监督管理，开展非现场监管、现场检查，依法对银行保险机构数据安全事件进行处置。对违反《办法》要求的依法追究相应责任。
发文机关：国家金融监管总局
发布时间：2024年3月22日
发布《行政处罚裁量权实施办法》
为规范行政处罚裁量权行使，推进严格公正执法，维护行业秩序，国家金融监督管理总局起草了《行政处罚裁量权实施办法》（以下简称"《办法》"）。现正式发布，于2024年5月1日起施行。
2023年12月11日至2024年1月10日，国家金融监督管理总局就《办法》向社会公开征求意见，在深入评估论证各方意见后，进一步修改完善了《办法》。
《办法》全文共计四章三十二条，主要内容包括：一是严格规范执法行为，明确行政处罚裁量权定义，实施处罚裁量权应当遵守处罚法定、过罚相当、程序合法等基本原则。二是细化裁量阶次与适用情形。明确减轻、从轻、适中、从重处罚的基本内涵。落实新修订《行政处罚法》要求，进一步细化不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的适用情形。明确人员责任认定应当考量的因素，处罚多名责任人员时，应当区分责任主次。三是规范罚款与没收违法所得适用标准。明确银行业保险业从轻、适中、从重罚款幅度标准，以及违法所得认定、计算方式等。四是明确适用《办法》可能出现明显不当、显失公平，或者处罚裁量权基准适用的客观情况发生变化的，可以调整适用。
发文机关：国家金融监督管理总局
发布时间：2024年3月29日
修订《证券投资基金管理公司合规管理规范》
为指导基金管理公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升基金管理公司合规管理水平，根据法律法规变化及行业发展情况，协会对《证券投资基金管理公司合规管理规范》进行修订。
与2017年原规范相比，此次修订主要修改了可以对基金公司进行合规管理有效性评估的外部专业机构所须符合的条件。
发文机关：中国证券投资基金业协会
发布时间：2024年3月13日
发布《资产证券化业务基础资产负面清单指引》
为规范资产证券化业务基础资产具体要求，做好基础资产负面清单管理工作，中国证券投资基金业协会（以下简称"协会"）对《资产证券化业务基础资产负面清单指引》进行修订。
这是继2014年12月24日中国证券投资基金业协会首次发布资产证券化基础资产负面清单后时隔十年的第一次重大更新。新负面清单中仅有第五、六、七条与旧负面清单一致，其余条款均进行了修改。
发文机关：中国证券投资基金业协会
发布时间：2024年3月27日
二、资管动态
中国人民银行发布2024年2月份金融市场运行情况
一、债券市场发行情况
2月份，债券市场共发行各类债券47061.2亿元。国债发行7500.0亿元，地方政府债券发行5599.6亿元，金融债券发行5445.4亿元，公司信用类债券1发行6834.6亿元，同业存单发行21476.6亿元。
二、债券市场运行情况
2月份，银行间债券市场现券成交24.3万亿元，日均成交15196.2亿元，同比增加40.2%，环比减少0.1%。单笔成交量在500-5000万元的交易占总成交金额的48.4%，单笔成交量在9000万元以上的交易占总成交金额的45.3%，单笔平均成交量4646.5万元。交易所债券市场现券成交2.5万亿元，日均成交1691.2亿元。商业银行柜台市场债券成交5.9万笔，成交金额164.7亿元。
三、债券市场对外开放情况
截至2024年2月末，境外机构在中国债券市场的托管余额4.00万亿元，占中国债券市场托管余额的比重为2.5%。其中，境外机构在银行间债券市场的托管余额3.95万亿元；分券种看，境外机构持有国债2.33万亿元、占比59.0%，政策性金融债0.83万亿元、占比21.0%。
四、货币市场运行情况
2月份，银行间货币市场成交共计112.2万亿元，同比减少7.0%，环比减少37.0%。其中，质押式回购成交105.4万亿元，同比减少4.6%，环比减少36.7%；买断式回购成交4104.2亿元，同比增加1.7%，环比减少34.0%；同业拆借成交6.3万亿元，同比减少33.9%，环比减少41.5%。交易所标准券回购成交30.9万亿元，同比减少19.3%，环比减少31.8%。
五、票据市场运行情况
2月份，商业汇票承兑发生额2.2万亿元，贴现发生额1.7万亿元。截至2月末，商业汇票承兑余额17.5万亿元，贴现余额12.0万亿元。
2月份，签发票据的中小微企业8.8万家，占全部签票企业的92.8%，中小微企业签票发生额1.5万亿元，占全部签票发生额的67.4%。贴现的中小微企业8.8万家，占全部贴现企业96.7%，贴现发生额1.3万亿元，占全部贴现发生额75.5%。
六、股票市场运行情况
2月末，上证指数收于3015.2点，环比增加226.6点，涨幅8.1%；深证成指收于9330.4点，环比增加1117.6点，涨幅13.6%。2月份，沪市日均交易量4317.5亿元，环比增加30.8%；深市日均交易量5175.1亿元，环比增加30.0%。
七、银行间债券市场持有人结构情况
截至2月末，银行间债券市场的法人机构成员共4024家，全部为金融机构。按法人机构统计，非金融企业债务融资工具持有人2共计2147家。从持债规模看，前50名投资者持债占比50.7%，主要集中在公募基金（资管）、国有大型商业银行（自营）、股份制商业银行（自营）等；前200名投资者持债占比82.5%。单只非金融企业债务融资工具持有人数量最大值、最小值、平均值和中位值分别为55、1、13、12家，持有人20家以内的非金融企业债务融资工具只数占比为87%。
来源：中国人民银行官网 2024-3-29
中国证券投资基金业协会发布私募基金管理人登记及产品备案2024年2月月报
一、私募基金管理人登记总体情况
（一）私募基金管理人月度登记情况
2024年2月，在中国证券投资基金业协会（以下简称"协会"）资产管理业务综合报送平台（以下简称AMBERS 系统）办理通过的机构6家，其中，私募证券投资基金管理人1家，私募股权、创业投资基金管理人5家。2024年2月，协会注销私募基金管理人449家。
（二）私募基金管理人存续情况
截至2024年2月末，存续私募基金管理人21,151家，管理基金数量1153,288只，管理基金规模220.28万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8,351家；私募股权、创业投资基金管理人12,554 家；私募资产配置类基金管理人9家；其他私募投资基金管理人237家。
二、私募基金备案总体情况
（一）私募基金产品月度备案情况
2024年2月，新备案私募基金数量780只，新备案规模283.54亿元。其中，私募证券投资基金3457只，新备案规模84.45亿元；私募股权投资基金107只，新备案规模102.42亿元；创业投资基金216只，新备案规模96.68亿元。
（二）私募基金存续情况
截至2024年2月末，存续私募基金153,288只，存续基金规模20.28万亿元。其中，存续私募证券投资基金97,305只，存续规模5.51万亿元；存续私募股权投资基金31,042只，存续规模11.04万亿元；存续创业投资基金23,853只，存续规模3.26万亿元。
来源：
中国证券投资基金业协会官网 2024-3-13
公募REITs总发行规模超千亿元 险资参与度有望持续提升
截至3月6日，Wind资讯数据显示，已公布发行规模的33只公募REITs（不动产投资信托基金）总发行规模已超1000亿元，达1074.26亿元。同时，据记者梳理，在上述33只公募REITs中，险资获配金额约为147.9亿元，占发行规模的13.8%。
目前，我国公募REITs市场正处在快速扩容期。3月1日，4只REITs新产品同步上报，而目前已经申报等待获批的REITs总数已达18只。业内人士认为，REITs的特性与险资契合度较高，随着该市场持续扩容，险资的参与度还将进一步提升。
来源：证券日报 2024-3-7
A股上市险企2023年年报前瞻：新业务价值看涨 现金分红比例或保持稳定
自3月21日起，A股五大上市险企将陆续发布2023年年报。截至目前，上市险企去年保费收入（原保险保费，下同）已经出炉，投资收益率尚未公布。业内分析人士认为，受投资收益率预期不乐观、保险合同准则和新金融工具准则切换等多方面因素影响，预计2023年上市险企净利润将全面下滑，但现金分红比例仍将保持稳定，且人身险公司的新单保费和新业务价值有望双增长。
来源：证券日报 2024-3-12
信托公司积极布局S基金市场 探寻业务转型新思路
S基金是Secondary Fund的简称，其以受让二手私募基金份额或私募基金所投标的为投资策略、主要从投资者手中收购基金份额、投资组合或出资承诺的一类私募基金产品。对于原LP（有限合伙人）而言，向S基金转让份额能够提前锁定部分或全部收益、提前完成投资退出、改善私募股权投资的流动性，因此原LP也有动力将持有的优质资产份额转让给S基金。
2024年初上海市政府办公厅印发的《关于进一步促进上海股权投资行业高质量发展的若干措施》明确提出，大力推动二级市场基金（S基金）发展。推动银行理财、保险资金、信托资金、国资母基金等加大对S基金的投资布局。
近年来，随着部分地方政府加速推动发展S基金，正处在业务转型背景下的信托公司存在明确的业务发展需求。在此背景下，目前已有外贸信托、重庆信托等多家公司积极布局S基金领域。
来源：证券日报 2024-3-30
四川信托破产程序获监管批复
2024年4月1日，国家金融监督管理总局四川监管局发布关于同意四川信托有限公司（以下简称"四川信托"）破产的批复，同意四川信托依法进入破产程序。
来源：证券日报 2024-4-3
银行金融科技实力大比拼 国有六大行2023年投入总金额超千亿元
随着上市银行2023年年报陆续披露，国有六大行的金融科技发展情况也浮出水面。
综合来看，国有六大行持续推进数字化转型，其去年的金融科技投入总金额达1228.22亿元，同比增长5.38%。此外，国有六大行金融科技人才的数量也在不断增加。截至去年末，工商银行金融科技人员增至3.6万人，占全行员工的8.6%；中国银行、建设银行等银行的金融科技人员也均超过万人。
来源：证券日报 2024-4-3
三、资产管理司法裁判动态
北京金融法院发布《北京金融法院审判工作白皮书》
此次发布的《北京金融法院审判工作白皮书》涵盖金融审判执行、体制机制创新、典型案例培育等情况，呈现了该院立足首都金融审判工作特点，全面总结北京金融法院以审判树规则，以协同促治理的生动实践，充分体现北京金融法院以高质量金融司法服务金融高质量发展，以首善标准为全面推进强国建设、民族复兴伟业提供坚强金融司法保障。
来源：北京金融法院微信公众号
北京金融法院召开2024年工作会
2024年3月13日，北京金融法院召开2024年工作会，总结2023年工作，部署2024年重点任务。
2024年要重点抓好以下六个方面的工作：一是坚持党对金融法院工作的绝对领导，做实从政治上看、从法治上办。二是紧扣中国式现代化履职尽责，支撑和服务金融高质量发展。三是助推全面加强金融监管，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。四是深化金融纠纷诉源治理，提高金融领域矛盾预防化解的法治化水平。五是加强符合金融司法规律的审判管理，全面提升金融审判质效。六是把握忠诚干净担当要求，建强堪当重任的高素质专业化金融审判队伍。
来源：北京金融法院微信公众号
成渝金融法院联合金融监管部门发布典型消保案例
数字经济大背景下，网络电子投保业务的快速推广普及，在给社会公众带来便利的同时，也给消费者知情权、自主选择权、公平交易权等权利保护带来了新的挑战。彭贵表示，消费者应在网络电子投保过程中提高警惕，确认保险机构和保险销售人员的资质，详细阅读和了解保险合同的条款内容，特别是免责事项、投保人和被保险人义务、赔偿处理等重要事项。
会上，国家金融监督管理总局重庆监管局发布5个金融消费者保护的案例，主要涉及“金渝网”相关产品服务、“渝快保”、金融适老化服务、防范电信诈骗、防范物流领域“套路贷”风险等。国家金融监督管理总局重庆监管局相关负责人建议，消费者应多关注此类风险提示，提高金融消费者的安全防范意识。此外，消费者如发现自己遭遇金融骗局，应保存好聊天记录、通话录音、交易截屏、合同文件等有关证据，及时通过报警、诉讼等法律途径维护自身合法权益。
此外，成渝银行业保险业消费者权益保护中心（重庆）专职副理事长龙能斌在会上发布了两起典型案例，提醒广大金融消费者依法维权，拒不履行合同存在违约失信风险，同时，保险退保要理性和审慎，不要相信“代理退保”等非法职业代理。
来源：成渝金融法院官网
成渝金融法院2023年受理金融案标的超400亿
3月15日，成渝金融法院与国家金融监督管理总局重庆监管局召开“3·15”新闻发布会，发布涉金融消费者权益保护典型案例和相关提示。
“2023年，成渝金融法院共受理各类金融案件12243件，审结9371件。受理的各类金融纠纷涉案标的总金额402亿余元。”成渝金融法院党组成员、副院长彭贵介绍，诉讼案件中数量最多的为票据纠纷，其次为金融借款合同纠纷、保险纠纷、证券纠纷。此次发布的案例，涵盖证券虚假陈述责任纠纷、融资租赁合同纠纷及保险类纠纷等。
发布会上，成渝金融法院、国家金融监督管理总局重庆监管局、成渝银行业保险业消费者权益保护中心（重庆）共发布十个金融消费者保护的案例，案例主要涉及重庆监管局“金渝网”相关产品服务、“渝快保”、金融适老化服务、防范物流领域“套路贷”风险、防范电信诈骗、证券虚假陈述责任纠纷、融资租赁合同纠纷、保险合同纠纷、金融借款合同纠纷等。
来源：成渝金融法院官网
四、涉金融资管类法律问题典型裁判案例研析
上海金融法院典型案例：双重嵌套资管合同下投资人权益的救济路径
案件：戴某某诉中科招商投资管理集团股份有限公司等侵权责任纠纷案（2022）沪74民终43号
【裁判要旨】
双重嵌套资管合同中，投资者向次级投资项目的受托管理人主张权利原则上应受合同相对性的约束，但若该管理人亦明知项目的实际投资人及其合理投资信赖，且存在违反以保护投资者为目的的法律、法规及其他规范性法律文件，或违背公序良俗的侵害行为，造成投资者合法权益受到损害的，投资者可依法直接向其主张侵权赔偿责任。
【基本案情】
聚潮-中科A资管计划由上海聚潮资产管理有限公司（以下简称聚潮公司）发行并作为管理人，华泰证券股份有限公司（以下简称"华泰证券"）作为托管人，资管计划存续期限为24个月,可展期12个月。《资管合同》约定，投资期内，资管计划不低于95%投资于中科招商投资管理集团股份有限公司（以下简称"中科公司"）担任普通合伙人及执行事务合伙人的有限合伙企业的有限合伙份额，有限合伙企业主要投资于新三板挂牌公司的股票及拟上市公司股权，其中拟上市公司股权包括但不限于拟在主板、创业板、中小板上市公司或拟在新三板挂牌公司的股权，以及存款工具；有限合伙企业投资于单一企业累计不超过计划净值的20%等。
2016年1月，华泰证券作为代销机构，就上述资管计划组织了多次路演。期间，中科公司委派其工作人员参与部分路演，介绍中科公司以往业绩及有限合伙企业（基金）基本情况，预期收益等。
募集完成后，聚潮公司代表A资管计划与中科公司签订《合伙协议》，约定：合伙企业名称为中科华海，普通合伙人中科公司、有限合伙人聚潮公司分别占出资5%、95%，合伙资产由华泰证券托管；合伙企业设投决会，由普通合伙人、有限合伙人委派委员组成，投资事项必须经全体委员通过；投资项目及其限制与《资管合同》一致。中科公司代表中科华海与华泰证券签订《托管协议》。
中科华海进行了以下投资交易：（一）2016年8月，投决会决议购买1.8亿元银行短期理财产品。中科公司据此要求华泰证券向以中科华海名义另行开立于中国民生银行的账户支付1.8亿元用于投资，并于回款后由中科公司返还至托管账户。后中科公司将款项全部用于购买《五矿信托计划》。（二）2016年10月至2017年4月期间，投决会决议以增资、受让或出资形式各投资“东明化工”“威盛工业”“韶山润泽”“中长健康”四家公司约3,000万元。中科公司制作的《分析报告》载明，“东明化工”“威盛工业”已经或将有中介机构进场辅导，拟完成股改并在新三板挂牌，但事后未能提供相应依据；“韶山润泽”“中长健康”的报告则未表明该两家公司有上市计划，后四家公司均未上市。（三）2017年6月，中科公司未经中科华海投决会决议，将民生银行账户中尚未退回至托管账户的6,030万元擅自用于购买恒宇55号基金产品，并导致合伙企业实际投资超过《合伙协议》比例限制。聚潮公司得知后提起了仲裁，中国国际经济贸易仲裁委员会裁决：中科公司向中科华海支付6,030万元与恒宇55号清算或债权处理结果差额的80%款项及相应利息等。
2018年资管计划到期后，未实现退出。
2019年12月，聚潮公司、华泰证券、中科公司签订《备忘录》，约定：鉴于中科华海不能于短期内实现对投资标的的清收，由中科公司指定其关联公司众科盛祥受让聚潮公司持有的中科华海份额；各方承诺在受让方开始履行付款义务之日起不自行或者通过任何人以任何形式为投资者提供法律援助等。各方根据：第三方对中科华海投资的四家项目公司的评估（合计2985.6万元）、仲裁裁决确定的中科公司赔偿金额（按恒宇55号0清算价值计算）及部分溢价补偿19,389,804元，确定份额转让价款，并向投资者公告。
2021年2月3日，众科盛祥分五期支付完毕后，聚潮公司将涉及A资管计划的最后一笔转让价款分配完毕，A资管计划已完成清算注销。
本案投资者戴某某认购300万元A资管计划份额，本金亏损1,318,033.83元，以侵权为由，起诉请求聚潮公司、中科公司、华泰证券赔偿戴某某投资本金损失、预期收益、利息损失及律师费。
中科公司等均辩称，自身不存在侵权行为。中科公司还认为，戴某某无权就中科华海层面的投资对其提起诉讼。
【裁判结果】
上海市虹口区人民法院于2021年11月6日作出（2020）沪0109民初5898号民事判决：一、聚潮公司、中科公司连带赔偿戴某某投资本金922,623.68元及上述款项自2021年2月4日起至实际履行之日止的利息；二、聚潮公司、中科公司连带赔偿戴某某律师费损失5万元；三、驳回戴某某其余诉讼请求。一审宣判后，聚潮公司、中科公司不服提起上诉。根据各方的过错行为及导致的相应损失，上海金融法院对各被告的责任进行相应的调整，于2022年10月28日作出（2022）沪74民终43号民事判决：一、撤销一审判决；二、聚潮公司、中科公司于判决生效之日起十日内连带赔偿戴某某投资款本金损失876,597.95元；三、驳回戴某某的其余一审诉讼请求；四、驳回聚潮公司的其余上诉请求；五、驳回中科公司的其余上诉请求。
【裁判理由】
上海金融法院认为，案涉交易包括两层架构，一是戴某某与华泰证券、聚潮公司签订《资管合同》对A资管计划的投资，二是聚潮公司代表A资管计划与中科公司签订《合伙协议》，作为有限合伙人对中科华海的投资。一般情况下，根据合同相对性原则，戴某某无权为自己的利益直接起诉中科公司，其只能请求管理人聚潮公司代表A资管计划起诉中科公司违约或在聚潮公司怠于行使权利的情况下依法通过代位诉讼寻求救济。但是本案的特殊之处在于，聚潮公司与中科公司约定，相互间不起诉也不为投资者提供法律援助，且A资管计划已于一审判决前完成清算，即聚潮公司或投资者代表A资管计划提起诉讼的基础已不复存在，投资者难以通过常规的途径寻求救济。戴某某在A资管计划中的受益权属于《侵权责任法》所保护的合法财产权益，比照第三人侵害债权的相关规则，中科公司作为《资管合同》之外的第三人，知道或者应当知道债权债务关系存在，如违反了勤勉尽责等《中华人民共和国信托法》规定的以保护该权益为目的的法定义务，造成投资者合法权益受到损害的，行为人应承担相应的侵权责任。
上海金融法院典型案例：证券虚假陈述责任纠纷中董事责任的认定
案件：彭某诉中安科股份有限公司等证券虚假陈述责任纠纷案（2019）沪74民初2509号
【裁判要旨】
证券虚假陈述责任纠纷中，关于公司董事是否勤勉尽责，应在区分内、外部董事的基础上，结合其职责范围以及在公司决策中所起的作用等因素综合作出认定。对于不参与公司经营活动的独立董事，如果虚假陈述所涉事项超出其职责范围，且已有相关专业中介服务机构进行审核，一般应认定独立董事已勤勉尽责。对于公司内部董事，如果虚假陈述所涉事项属于其职责范围，而未根据其职责要求对相关事项予以谨慎审核，导致虚假陈述行为发生，则应当认定其未尽勤勉之责，应对投资者损失承担相应赔偿责任。
【基本案情】
2013年4月，中安科股份有限公司（以下简称中安科公司）启动重大资产重组项目，拟向深圳市中恒汇志投资有限公司（以下简称"中恒汇志公司"）以非公开发行股份的方式购买中恒汇志公司持有的中安消技术有限公司（以下简称"中安消技术公司"）100%股权。
2013年11月15日、2014年3月12日，中安科公司就涉案重大资产重组置入资产评估项目召开了两次专家评审会议。
2014年4月25日，银信评估公司出具《评估报告》。
2014年6月10日，中安科公司第八届第十四次董事会审议通过重大重组议案，董事邱某、朱某、蒋某、殷某、常某表决同意，关联董事黄某等回避表决。六名董事中，黄某、邱某、朱某是中安科公司内部董事，分别担任董事长、总经理、财务总监一职，殷某、常某、蒋某是中安科公司的独立董事。
2014年6月11日，中安科公司发布《关联交易报告书（草案）》，披露了中安科公司通过向中恒汇志公司非公开发行股份的方式购买中恒汇志公司持有的中安消技术公司的100%股权。当日，中安科公司公告了包括资产评估报告在内的重大资产重组文件。
2015年1月23日，本次配套募集资金新增股份完成登记。至此，中安科公司本次重大资产重组实施完成。
2016年12月24日，中安科公司发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书暨风险提示公告》，载明：因公司涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司进行立案调查。2019年5月31日，中安科公司发布关于收到证监会行政处罚决定书的公告。证监会认定中安科公司在其2014年6月11日发布关联交易报告书中所披露的置入资产评估值及2013年度营业收入存在严重虚增，构成证券市场虚假陈述。同时受到处罚的还有本案其余被告，包括多家中介机构等。
原告彭某向上海金融法院提出诉请：1.判令中安科公司赔偿彭某投资差额损失、佣金及印花税损失合计1,248,012元；2.其余各被告承担连带赔偿责任。
六名董事辩称：行政责任不同于民事赔偿责任，上市公司董事受到相关行政机关的行政处罚，并不必然导致或者推定其在民事纠纷中存在过错并承担相应的民事赔偿责任。本案中，六名董事出席、审议并签署了相关董事会会议决议。在重组过程中，六名董事和中介机构就重组问题多次展开讨论，要求中介机构就发现的问题进行论证和答复，认真审阅中介机构出具的报告，不存在任何怠于履行职责的情形。六名董事还严格要求中安消技术公司、中恒汇志公司及相关中介机构书面承诺该等文件真实、准确和完整，预防其出具不实文件和资料的风险。同时，六名董事积极要求中安科公司和中恒汇志公司签署了严格的利润补偿协议，防止上市公司及其股东因中恒汇志公司无法完成盈利预测而遭受损失。六名董事已经尽力避免案涉重大资产重组可能产生的资产高估情形，防止因中恒汇志公司无法完成业绩承诺而导致中安科公司、股东及中小投资者的损失。故六名董事对投资者的损失不存在主观过错，彭某不能基于行政处罚要求其承担连带赔偿责任。六名董事作为被借壳方的董事，并非标的公司中安消技术公司的运营、管理和实际控制人员，并不熟悉中安消技术公司的经营情况。《盈利预测报告》和《评估报告》属于专业报告，不能以专业人士的标准对六名董事加以要求。本案中，六名董事还单独聘请独立财务顾问，对重大资产重组文件进行审核。六名董事有理由信赖该等专业权威中介机构的意见，故六名董事已勤勉尽责，不应对被告中安科公司的偿付义务承担连带赔偿责任。
【裁判结果】
上海金融法院于2021年7月30日作出（2019）沪74民初2509号民事判决：1.被告中安科公司向原告赔偿彭某投资差额损失259,718.28元及相应佣金、印花税损失；2.中安消技术公司、中恒汇志公司、涂某身、银信评估公司对中安科公司的付款义务承担相应连带责任；3.黄某、邱某、朱某对被告中安科公司的赔偿义务在2%的范围内承担连带责任；4.驳回彭某的其余诉讼请求。判决后，中安科公司不服向上海市高级人民法院提起上诉了，六名董事均服判息诉。上海市高级人民法院于2022年1月21日作出（2021）沪民终870号民事判决，判决：驳回上诉，维持原判。
【裁判理由】
对于六名董事的责任问题，上海金融法院认为，《中华人民共和国证券法》（2014年修订）第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。2003年《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称"2003年《若干规定》"）第21条规定，发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。对于公司董事而言，根据董事是否在公司内部从事专职董事工作，可以区分为独立董事和内部董事。独立董事的作用主要在于确保战略决策的妥当性、合理性和强化公司的经营监督。内部董事则主要承担企业具体运营职责。可见，独立董事与内部董事的职责并不相同，故对于二者所应承担的责任也应有所区分。本案六名董事中，被告殷某、常某、蒋某为独立董事，未在中安科公司任职。作为独立董事，被告殷某、常某、蒋某并不参与公司的经营活动，仅是对公司的经营决策提供建议和监督，况且本案中他们是对重大资产重组所涉的标的公司中安消技术公司的经营状况进行表决。同时，专业中介服务机构对本次重大资产重组置入资产进行了审计和评估，也未发现置入资产存在营业收入及评估值虚增的情形。对于被告殷某、常某、蒋某这三名外部董事而言，既不参与公司经营，又非专业人士，还要求其持续关注标的公司“班班通”项目的履行进程，并对已经专业机构评审的项目进行审核，未免过于苛刻。故被告殷某、常某、蒋某在本案中应予免责。被告黄某、邱某、朱某系被告中安科公司的内部董事，其对于公司所负有的勤勉义务标准理应高于独立董事。该三名董事当时分别担任中安科公司董事长、财务总监、总经理一职，有义务对交易对方及标的公司提供的相关资料尽到谨慎审核义务。现他们未能提供证据证明其已尽到勤勉之责，故应对被告中安科公司在重大资产重组中存在虚假陈述行为致使投资者彭某遭受损失承担相应的民事责任。对于该三名董事的赔偿责任范围，应结合其过错程度进行考量。首先，本案中，被告黄某、邱某、朱某对交易相对方提供的信息负有的谨慎注意义务应与对中安科公司自身信息有所不同。被告黄某、邱某、朱某分别作为公司担任董事长、总经理、财务总监，理应对重组过程中需要披露的信息负有一定的注意义务。其次，虽本案所涉重组交易中除了有独立财务顾问、审计机构、评估机构等中介服务机构外，还有申银万国公司提供专业咨询意见。同时，被告中安科公司就置入资产评估项目曾召开两次专家评审会议。但被告黄某、邱某、朱某作为内部董事，过分依赖专业中介服务机构，没有尽到合理调查义务。鉴于此，被告黄某、邱某、朱某对于被告中安科公司违反信息披露义务，构成虚假陈述具有一定的过错，应酌情对原告的损失在2%的范围内承担连带责任。
五、新《公司法》专栏
《新公司法若干重要问题解读(合集)》
作者：
赵旭东 周林彬 刘凯湘 赵万一 周友苏 李建伟
内容梗概：
新《公司法》修订所涉及的内容非常丰富，修订内容包括公司登记制度、股东出资责任、公司治理制度、公司资本制度、控股股东义务、董监高信义义务等方面。赵旭东教授指出本次《公司法》修订在公司登记与信息公示制度、股东出资责任和法律后果、公司资本制度、公司治理制度、股东权益保护和控股股东义务这五个关键领域实现了重大突破和创新。周林彬教授集中解析了“国家出资公司组织机构的特别规定”一章，认为新《公司法》的亮点之一是通过新设这一章积极回应了我国国有企业治理的“本土实践”与“中国问题”，给出新时期国有企业治理的“中国方案”, 推进了中国特色的国有企业治理制度的设计，重塑了国有企业的规范体系。刘凯湘教授对本次《公司法》修订中与公司资本制度相关的若干条文展开解析，包括限期认缴制、新增有限公司股东出资义务加速到期制度、股东违反出资义务的责任承担规则、董事会的催缴出资义务、股东失权制度、董监高对股东抽逃出资的连带责任、类别股的规定、授权资本制等。赵万一教授深入探讨了这次《公司法》修改的主要特点，认为新《公司法》既坚持了其商法属性，同时又充分考虑了《民法典》的既有制度内容，适当兼顾了与《民法典》之间的制度衔接关系，从而既为科学解决民法与商法的关系提供了理念和制度支持，也为中国式法律制度体系的创建提供了完美的立法实践样本。周友苏教授深入解析了新《公司法》在完善股东出资制度方面增加的股东出资缴纳、股东出资“加速到期”、股东失权、股东出资责任这4条新规定，认为新《公司法》在完善股东出资制度方面增加的这些新规定，积极回应了我国自2013年以来公司数量大幅增长所带来的股东盲目认缴、天价认缴、期限过长的现象突出，损害债权人利益的纠纷案件呈明显上升态势等问题，极大地强化了保护债权人的力度。李建伟教授深入解析了《公司法》修订中与法定代表人制度相关的若干条文，认为新《公司法》关于法定代表人的规定较之以往更加体系化，并有望基本解决困扰公司实践许多年的诸多难题，但其中亦存在不完全规范。
链接：https://mp.weixin.qq.com/s/BUurdVFyQrukuEnuQcBlJw
《新公司法中的功能导向与体系追求——公司法修订的得失之“得篇”》
作者：陈克 上海是高级人民法院主审法官
内容梗概：
新公司法围绕公司利益，就公司主体地位、外部关系、内部关系进行了多重调整，初步协调了作为人格与作为财产的公司的两面性，于功能主义导向下来构建了公司与市场的多维关系，同时也带来了后续司法实践中兼顾形式正义与实质正义的调整要求。本文从公司利益最大化该新公司法制度共识出发，采功能主义的研究范式，就公司法与民法典衔接、被动填补到主体选择的立法范式转化、管制面与交易面的协作、规制的强度密度粘度、场景化立法、经济分析于立法中体现等诸方面，从适法顺序、模块化与场景化、方向、密度、层次化等多个视角展开了论述。
链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/BOGURA0AmIGpjUhToycuLQ
《董事对第三人赔偿责任的法理基础与规范解释》
作者：刘道远 海南大学教授
内容梗概：
我国新修订的公司法在借鉴国外立法经验和总结国内司法实践的基础上，对于公司董事因执行职务造成他人损害而承担的赔偿责任作出了具体规定。公司法第191条规定，董事在执行职务时因为存在故意或者重大过失给他人造成损害的，应该对该他人承担赔偿责任；第232条规定董事作为清算义务人时，其未及时履行清算义务给公司或者债权人造成损害的，承担赔偿责任。这一立法结构与域外立法例相比存在较大差异。董事对第三人承担赔偿责任的法理基础是董事在执行职务时应该守法合规，其责任性质是一种特别侵权责任，该责任是因董事违反保护性法律法规而承担的特殊侵权责任。这一解释将合同法上违反强制性法律规范的合同效力和侵权法上违反保护性法律规范的行为效力统一起来。我国相关规则体系的构建与域外做法相比有较大创新。
链接：https://mp.weixin.qq.com/s/3HfzVaohSvHzju4uvphWpA
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浩天资产管理资讯月刊
（2024年4月）
四
特别声明
浩天律师事务所编写《浩天资产管理资讯月刊》的目的仅是为了帮助客户及时了解资产管理行业中国法律的最新动态和发展，上述有关信息不应该被看作是特定事务的法律意见或者法律依据，上述内容仅供参考。
本期主编：牟菲
本期责任编辑：阎慧鸣
本期编辑成员：卢琦、石瑀
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8 | 科创法律简讯 | 2024年4月刊 | 本期编委会
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本所高级合伙人、上海市政协委员严洁红律师出席中国人民政治协商会议上海市第十四届委员会第二次会议。严洁红律师向大会提交了《发挥上海龙头作用打造长三角科技创新共同体》《关于推动产学研用链条融合打通科技成果转化最后一公里的建议》《关于持续打造法治化营商环境促进民营经济稳步发展的建议》等多项提案。并结合自身专业背景，就以ChatGPT为代表的人工智能在法律领域的挑战和发展前景提出了具有建设性的意见和建议。
2024年3月12日，国家知识产权专家咨询委员会委员、中国科大知识产权研究院执行院长宋伟一行到访海华永泰总所开展座谈交流。会上，知识产权业务委员会副主任张怡、郭杰律师分别介绍了海华永泰知识产权业务委员会及相关业务。科创业务委员会主任王进律师介绍了海华永泰科创法律服务战略的背景与举措。未来双方将加强法学研究与法律实务的紧密对接，开启更多维度和深度的合作。
2024年3月6日，由上海技术交易所组织举办的“上技交易讲堂”迎来了2024年的首讲。本期讲堂特邀本所高级合伙人王进律师作为演讲嘉宾，围绕新《公司法》修订内容就科技成果转化方式及法律风险防范进行了深入讲解。来自上海、南京、苏州等地的高校院所及企业人员等30余人现场参与听讲，线上直播观看人数近200人。
科创法律动态
Legal Dynamics
1.1《生成式人工智能服务安全基本要求》
2024年3月4日，全国网络安全标准化技术委员会印发《生成式人工智能服务安全基本要求》（TC260-003）（下称“《要求》”）。为2023年7月发布的《生成式人工智能服务管理暂行办法》的落地提供了国家标准层面上的支撑，提出了生成式人工智能服务提供者在安全方面需遵循的基本要求，包括语料安全、模型安全、安全措施、内容治理等四个方面，为服务提供者开展安全评估提供了合规参考。
《要求》主要内容如下：（1）提出“语料安全要求”，对语料来源安全要求、语料内容安全要求、语料标注安全要求进行了界定；（2）明确了生成式人工智能“模型安全要求”，主要强调模型生成的内容须安全、准确和可靠；（3）提出服务提供者的“安全措施要求”，重点关注向使用者提供生成式人工智能技术服务场景。包括“适用人群、场合、用途”、“服务透明度”、“输入信息处理”、“内容标识管理”、“计算系统安全”、“投诉举报处理”、“服务提供检测”、“模型更新升级”、“服务稳定持续”等九个方面的合规；（4）对于关键词库、生成内容测试题库和拒绝测试题库进一步提出了具体合规要求，明确各题库应具备全面性和代表性；（5）提出了 “安全评估要求”，包括安全评估的触发情形、评估内容、评估方法以及具体要求。
1.2《民航数据管理办法》（征求意见稿）
2024年3月11日，中国民航局智慧民航建设领导小组办公室组织编制了《民航数据管理办法（征求意见稿）》、《民航数据共享管理办法（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。
两个办法的适用对象均为“民航数据”，主要内容如下：（1）对民航数据的范围进行了界定，包括公共数据、企业数据和个人信息数据；（2）对民航数据实行统一的目录管理，数据作为资产实施会计处理前，应在目录中登记；（3）确立民航数据“一次采集，共享使用”的原则；（4）建立健全民航业数据安全管理制度，实施分级分类保护、全生命周期防护、监测预警信息通报等数据安全保护制度；（5）建立民航数据管理责任制度，由民航局统筹，各业务主管部门和各地区管理局分工负责，各企事业单位共同参与推进的民航数据管理机制。
1.3《我国支持科技创新主要税费优惠政策指引》
2024年3月12日，财政部商科技部、海关总署、税务总局联合编写了《我国支持科技创新主要税费优惠政策指引》，按照科技创新活动环节，从创业投资、研究与试验开发、成果转化、重点产业发展、全产业链等方面对政策进行了分类，并详细列明了每项优惠的政策类型、涉及税种、优惠内容、享受主体、申请条件、申报时点、申报方式、办理材料、政策依据等内容。此外，为便利纳税人对照适用，本书一并附有相关税费优惠政策矩阵表，力求为纳税人提供菜单式和一站式服务，推动税费优惠政策应享尽享。
1.4《促进和规范数据跨境流动规定》
2024年3月22日，国家互联网信息办公室公布了《促进和规范数据跨境流动规定》。旨在对数据出境安全评估、个人信息出境标准合同、个人信息保护认证等数据出境制度的施行进行调整，保障数据安全，保护个人信息权益，促进数据依法有序自由流动。
新出台的《规定》主要内容如下：（1）符合规定情形的重要数据出境需要经过安全评估。；（2）不包含个人信息或者重要数据的出境豁免；（3）设立自贸区特别立法权与负面清单制度；（4）细化数据出境安全评估和个人信息出境标准合同及认证制度；（5）重申数据处理者向境外提供个人信息和数据的法律义务。
1.5《银行保险机构数据安全管理办法》（征求意见稿）
2024年3月22日，为规范银行业保险业数据处理活动，保障数据安全，促进数据合理开发利用，国家金融监督管理总局发布了《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，共九章八十一条，意见反馈截止时间为2024年4月23日。
主要内容包括：（1）建立数据安全治理架构并制定数据分类分级保护标准；（2）强化数据安全管理，建立数据安全管理制度和数据处理管控机制；（3）健全数据安全技术保护体系，加强个人信息保护；（4）完善数据安全风险监测与处置机制；（5）建立数据安全责任制。
注：本部分内容来源于“全国网安标委”、“上海经信委”、“网信中国”公众号
科创行业资讯
Industry Information
2.1 科研院所
1．中国科学院上海微系统与信息技术研究所栅格占据预测和全景分割领域取得技术新突破
2024年4月，智能驾驶感知的两个关键问题——栅格占据预测（Occupancy Prediction）和全景分割（Panoptic Segmentation）取得技术新突破！中国科学院上海微系统与信息技术研究所两项新成果被机器人领域顶级国际学术会议2024 IEEE（ICRA）录用，并在路特斯下一代量产车型智能驾驶感知系统上完成测试验证，未来将正式搭载，为车主提供更安全、更智能的驾驶体验。
2．华东理工大学自主研发钙钛矿单晶芯片通用生长技术
2024年4月，华东理工大学清洁能源材料与器件团队自主研发了一种钙钛矿单晶晶片通用生长技术，将晶体生长周期由7天缩短至1.5天，实现了30余种金属卤化物钙钛矿半导体的低温、快速、可控制备，为新一代高性能光电子器件提供了丰富材料库。相关成果发表于国际学术期刊《自然·通讯》。
2.2 半导体和新材料
1．临港将打造宽禁带半导体产业基地
2024年3月29日，“2024上海全球投资促进大会暨临港新片区宽禁带半导体产业链投资机遇分享会”成功举办。这是上海首次举办宽禁带半导体推介活动，宽禁带半导体产业也将为经济转型升级提供有力支撑。未来，上海将以临港新片区为主阵地，打造宽禁带半导体产业基地。
临港将从四个方面推动宽禁带半导体的布局。第一，从材料衬底、设备制造、设计器件推动全面生态的布局；第二，聚焦于终端应用，包括汽车和光伏应用；第三，利用积塔行为等公司现有的晶圆制造生产，为设计企业提供验证和测试的机会，推动科技创新；第四，帮助积塔半导体与电子科技大学、天岳先进与西安电子科技大学两大产业链创新联合体正式落地临港新片区，推动生态的发展。
2．积塔半导体，ASML光刻机入场
2024年3月30日，积塔半导体在上海临港举行300mm车规半导体集成电路制造基地设备入场开工仪式，ASML光刻机入场。这不仅是一次技术上的飞跃，更是中国半导体产业迈向高端制造的重要一步。
积塔半导体作为国内半导体产业的佼佼者，自成立以来就专注于半导体集成电路芯片的特色工艺研发与生产，产品广泛应用于汽车电子、工业控制等高端市场。在上海临港新片区和徐汇区建立了两个先进的生产基地，已建和在建产能高达30万片/月。这样的产能规模不仅满足了国内外市场的需求，也为积塔半导体的持续发展奠定了坚实的基础。同时与华大九天、吉利科技等知名企业达成了战略合作，共同推动半导体产业的发展。
3．润优新材料获数千万元天使+轮融资
2024年2月4日消息，近日，润优新材料获得数千万元天使+轮融资，启真创新创投投资。启真创投消息显示，本轮融资将主要用于公司产能建设、团队扩充和新产品研发。润优新材料成立于2022年9月，专注于高纯石英砂及石英制品的研发及生产。未来将进一步开展半导体级石英材料和制品的研发和生产，满足客户多产品类型需求。
2.3 新能源
1．我国首个“沙戈荒”大基地外送通道新能源项目开工建设
近日，我国首个“沙戈荒”大基地外送通道新能源项目—华电天山北麓戈壁基地610万千瓦新能源基地开工建设。该项目位于哈密巴里坤和伊吾县，总占地面积约990平方千米。项目装机容量610万千瓦，其中，风电420万千瓦、光伏180万千瓦、光热10万千瓦，配套建设120万千瓦/480万千瓦时的电化学储能装置。项目总投资超290亿元，依托煤电项目，采取风能、太阳能、火电、光热等多类型能源相互补充发电，结合储能技术的调峰调频，充分发挥了火电和储能设施的调节能力，极大提高电力供应的稳定性和可靠度。
2．富士康拟发起70亿绿能开发基金布局永续绿能产业
2024年3月13日，富士康宣布与旭智资本签署协议，双方拟合资成立资本总额人民币20亿元的绿能资产管理公司，聚焦绿色发电项目，最终目标每年取得20亿kWh绿电权益。并且双方拟规划发起设立目标规模人民币70亿元的绿能开发基金，携手布局太阳能、风能及配套储能等绿电产业，预估可取的60亿kWh绿电权益。富士康称，通过直接投资绿电产业将协助富士康发展，并借此获得绿电权益，加速富士康带领供应链迈向净零。
3．智光储能完成6.18亿元增资
广州智光储能科技有限公司（“智光储能”）拟通过增资方式引入战略投资者对其增资，拟增资不超7亿元人民币。参与投资方包括南网能创股权投资基金（广州）合伙企业（有限合伙）（“南网能创”）等7家合伙企业。参与本次融资的主要投资方均具备国资背景，例如，南网能创和创科股权的大股东均为南方电网资本控股有限公司；黄埔开投的大股东为广州开发区投资集团有限公司；广东粤建的大股东为建投投资有限责任公司。截至公告日，投资方已累计实缴出资6.18亿元。
4．国富氢能提交H股上市申请
2024年3月20日，江苏国富氢能技术装备股份有限公司（“国富氢能”）向港交所递交主板上市申请。国富氢能系继上海重塑能源集团股份有限公司（“重塑能源”，2024年2月29日向港交所递交主板上市申请）之后，成为2024年一季度第二家提交H股上市的氢能企业。自2023年以来，亿华通、国鸿氢能、金源氢化3家氢能企业已先后成功完成H股上市。
5．阳光新能源获工银金投和建信投资合计5亿元增资
2024年3月25日，阳光电源股份有限公司（“阳光电源”，300274.SZ）发布公告，控股子公司阳光新能源开发股份有限公司（“阳光新能源”）通过增资方式引入投资者工融金投（北京）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（“工银金投”）和建信金融资产投资有限公司（“建信投资”）。
阳光新能源成立于2014年12月，是阳光电源旗下的新能源开发投资平台，主要从事新能源电站的系统研发、项目开发以及系统解决方案销售业务。2023年12月8日，阳光电源宣布拟启动分拆阳光新能源至境内证券交易所上市的前期筹备工作。
2.4 生物医药
1．艾码生物体内自组装外泌体递送技术平台的首个产品国内IND申请获受理
3月13日，艾码生物科技（南京）有限公司的“ER2001注射液”IND申请获CDE受理。据悉，ER2001是艾码生物体内自组装外泌体递送（In-Vivo Self-Assembled Exosome Delivery, IVSAED）技术平台的首个产品。去年，已被FDA授予孤儿药资格认定, 用于治疗亨廷顿舞蹈症（Huntington's Disease, HD）。
2．本导基因与上药睿尔达成战略合作，助力罕见病药物加速上市
3月14日，上海本导基因技术有限公司与上海医药旗下上海上药睿尔药品有限公司成功签署战略合作协议。此次战略合作，将依托本导基因的载体技术和基因药物研发成果，结合上药睿尔临床研究力量和资源集聚能力，在药物临床研究、开发等领域开展深入合作，以期加快推动罕见病药物的商业开发和产业转化的进程，共同促进科研成果转化、加速创新药物上市。
3．全球首款诱导多能干细胞(iPSC)来源的眼科通用型细胞治疗产品NouvSight001被FDA授予孤儿药认定
3月20日，武汉睿健医药科技有限公司突破性眼科产品NouvSight001被美国FDA授予孤儿药认定(ODD)，该产品针对“视网膜色素变性系列适应症”，是睿健医药团队依托独特的“AI+化学诱导”平台开发的全球首款诱导多能干细胞(iPSC)来源的眼科通用型细胞治疗产品，也是全球首创的突破性眼科治疗产品。
2.5 数字经济
1．英伟达推出旗舰人工智能芯片B200
3月18日，英伟达举行公司年度开发者大会，首席执行官黄仁勋介绍了新旗舰芯片B200，该芯片的运算速度比上一代芯片提升了30倍。他还详细介绍了一套新的软件工具，帮助开发者更轻松地向使用英伟达技术的公司销售人工智能模型。此外，在美国采取对华芯片出口管制措施的背景下，英伟达还宣布将扩大与比亚迪、小鹏等中国车企的合作关系，包括人工智能培训、汽车制造等方面。
2．百度国际MediaGo获得"2024年人工智能卓越奖"
3月25日，美国行业奖励评选机构Business Intelligence Group宣布，百度国际旗下智能广告平台MediaGo获得“2024年人工智能卓越奖”。该奖项旨在表彰将人工智能应用于生活，利用人工智能解决实际问题的组织、产品及个人。MediaGo是百度国际旗下的智能广告平台，依托百度AI底层技术，基于深度学习算法，强势赋能各规模的企业成长，为企业创造真实价值。
3．爱立信再次裁员以应对5G支出放缓
3月25日，爱立信宣布将在瑞典裁员1200人，作为今年初宣布的削减成本措施的一部分，以应对客户5G支出降低。包括爱立信、诺基亚在内的多家电信设备供应商去年已经在全球裁员数千人，他们预期2024年的市场仍将充满挑战。5G设备销售在北美放缓，在印度也预计从记录峰值回落。
04 科创典型案例
Typical Cases
A股市场并购重组活跃，产业并购渐成主流
截至3月31日，今年以来A股市场共披露561单并购重组案例，其中，披露金额的有426单，交易总金额约为3101亿元，较去年同期增长10%。从进度来看，其中78单已完成，483单正在进行。
一季度A股市场并购案例中，产业整合诉求强烈，围绕纵向延伸、横向扩展的并购加快节奏。从交易规模来看，大额并购频出，超10亿元以上的并购案例有30单，并涌现出超百亿元的巨额并购。证监会将从严监管借壳上市和盲目跨界并购，坚决打击“炒壳”等行为，相关案例被否的现象时有发生。例如，山东华鹏定增收购赫邦化工100%股权，中毅达定增收购瓮福集团100%股权，这2单交易目的均为借壳上市，目前发起方已收到交易所终止审核的通知。
3.1 强生公司131亿美元收购心血管医疗器械巨头
· 基本案情
4月5日，Shockwave收购传闻终于尘埃落定。强生公司(JNJ)和Shockwave Medical共同宣布，强生公司将以每股335美元的现金收购Shockwave所有流通股，相当于约131亿美元（约合人民币948亿），比Shockwave的SWAV溢价4.7%(周四收盘价为319.99美元)。强生公司打算以现金和债务相结合的方式为这笔交易提供资金。该交易预计将于2024年年中完成，但须经Shockwave股东批准和满足其他交割条件。
· 分析与评价
本次交易体现了强生医疗正在加大心血管业务布局。强生曾是心血管领域的行业领导者，但在2015年将其心血管核心业务Cordis出售之后，强生在心血管领域能够拿得出手的也只有Biosense Webster，在其它心血管领域几乎没有建树。随着强生收购Abiomed，强生的心血管产品组合将扩展到冠状动脉疾病（CAD）和外周动脉疾病（PAD）两个高增长领域。这将扩大了其在心血管介入领域的地位，并加快了其向高增长市场的转型。
3.2 湖北省国资委拟入主奥特佳
· 基本案情
3月31日晚间奥特佳公告，股东江苏天佑、北京天佑将持有的公司合计5.84亿股股份（占公司股份总数的18%），以协议转让方式转让给长江一号产投。以上股份的转让价款合计21亿元。同时，江苏天佑、北京天佑和西藏天佑将持有的公司合计1.58亿股份（占公司总数的4.86%）的表决权，无偿、独家委托给长江一号产投行使。本次股权及表决权委托变动后，长江一号产投成为公司的控股股东，湖北省国资委成为公司的实际控制人。
· 分析与评价
并购重组是上市公司高质量发展的重要手段，国有控股的上市公司在一季度并购重组的浪潮中表现十分突出，这背后体现出国资践行产业规划、推动资产整合的意图。
注：本内容部分来源于公众号“证券时报”、“券商中国”等
科创专业研究
Professional Research
AIGC与著作权
人工智能生成物（Al-Generated Content）本质上是一种内容生产方式，是利用深度学习技术，输入数据后由人工智能通过寻找规律并适当泛化从而重塑内容生成的一种方式。与过往的内容创作生态PGC、UGC和AIUGC相比， AlGC表现出更突出的生产力和生产效率，可以根据个性化需求定制生成内容，带来大量的内容供给，推动了出版传播领域的新革命。
详情点击以上文字链接阅读全文
编委简介
王波
海华永泰高级合伙人（有限权益）
王波律师毕业于北京邮电大学信息安全专业学士、计算机网络测控技术硕士。曾先后作为工程师就职花旗软件（上海）有限公司，作为知识产权争议解决律师就职北京市金杜律师事务所上海分所。为Alibaba，Ford，Microsoft，Baidu，BOSCH，BMW，JBL，瑞士立达机械，晨光文具，萨驰，思华科技，上海河图工程设计公司等诸多国内外知名企业提供过法律服务，包括专利申请、无效、争议解决以及商业秘密涉及的咨询和维权。
联系方式：benjamin_wang@hiwayslaw.com
电话号码：13916991975
海华永泰在科创及相关领域荣誉奖项
The Legal 500 中国地区榜单(项目与能源／科技、媒体和通信)
钱伯斯“亚洲公司／商事”律师事务所(领先／一等)
钱伯斯大中华区榜单－公司／商事(2022、2023)
钱伯斯亚太法律指南－公司／商事(2019、2020、2021)
亚洲法律杂志ALB China区域市场排名：长三角地区律所(2023)
亚洲法律杂志ALB知识产权排名前15强
亚洲法律杂志ALB沿海地区：知识产权律师事务所大奖－本地
商法杰出交易大奖(金融、国际贸易、知识产权)
商法年度卓越律所奖(国际贸易、能源及自然资源、传媒娱乐及体育、知识产权专利／商标、反贿赂与反腐败、争议解决)
中国知识产权诉讼代理机构新锐榜 TOP10中国优秀知识产权代理机构商标民事TOP10
亚洲知识产权Asia IP年度大奖Corporate INTL
上海股权投资协会(PEAS)“最佳法律顾问机构”
上海股权托管交易中心“完成挂牌项目最多律师事务所”
年度最佳私募、投融资金融律师团队
2022亚洲法律杂志ALB华东地区：银行与金融律师事务所大奖入围
2022亚洲法律杂志ALB华东地区：争议解决律师事务所大奖入围
2022亚洲法律杂志 ALB 华东地区：知识产权律师事务所大奖入围
2022亚洲法律杂志ALB华东地区：科技、传媒与电信律师事务所大奖入围
2022亚洲法律杂志ALB华南华中地区：银行与金融业律师事务所入围 |
8 | IIGF专刊 | 碳月刊（3月刊） | 政策速递
十四届全国人大二次会议：大力发展绿色低碳经济
国务院办公厅转发国家发展改革委、住房城乡建设部《加快推动建筑领域节能降碳工作方案》
国家发改委：推动分布式能源开发利用，因地制宜布局抽水蓄能电站
市场动态
今年1至2月A股超20家公司设立ESG委员会
全国首个跨省共建蓝碳生态碳账户发布
山东省3月起氢能车免收高速公路通行费
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IIGF专刊 | 碳月刊（1月刊）IIGF专刊 | 碳月刊（2月刊）原创声明
如需转载、引用本文观点，请注明出处为“中央财经大学绿色金融国际研究院”。新媒体编辑：杨若晨 |
8 | 法律研究 | 安杰世泽香港资本市场及金融监管动态（2024年3月刊） | 安杰世泽香港资本市场及金融监管动态
（2024年3月刊）
(Mar. 2024）
01 香港联交所执法动态
Enforcement updates of the HKEX
香港联交所与香港证监会就GEM上市公司两名前任董事的不当行为联手合作（2024年3月5日）
HKEX AND SFC COLLABORATE IN ENFORCEMENT ACTION AGAINST TWO FORMER GEM-LISTED COMPANY DIRECTORS FOR MISCONDUCT (March 5, 2024)
违规事项
GEM上市委员会裁定XX先生及XX女士严重违反他们对该公司的诚信责任、《GEM上市规则》第 5.01和17.55B 条及董事承诺：
（1）XX先生及XX 女士将该公司的资金辗转转入自己的账户，再作私人用途，等同挪用该公司的资产。他们的不诚实行为损害了该公司的利益，误导了该公司的投资者及公众。
（2）董事挪用公司资产属严重违反诚信责任。XX先生及XX 女士并非出于善意或适当目的而转拨该公司的首次公开招股所得款项。他们显然涉及利益冲突并滥用其董事职权。
（3）在联交所、证监会、Anglo Chinese、独立非执行董事及 Lego 就付款及转移款项指控作出查询时，XX先生及 XX女士不但未有配合，更有意回避并拒绝提供证据，例如银行账户详情及银行结单。他们刻意阻挠调查，还提供虚假及／或误导性的资料，企图掩饰自己的不当行为。他们亦未能促使该公司遵守须向联交所提供准确完备资料的责任。
监管要点
联交所要求董事须共同及个别地履行诚信责任及以应有技能、谨慎和勤勉行董事的责任，而履行上述责任时，至少须符合香港法例所确立的标准。有关责任包括诚实及善意地以公司的整体利益为前提行事；为适当目的行事；就发行人资产的运用或误用而向发行人负责；避免实际及潜在的利益和职务冲突；及以应有的技能、谨慎和勤勉行事，程度相当于别人合理地预期一名具备相同知识及经验、并担任发行人董事职务的人士所应有的程度。
Breach
The GEM Listing Committee found that Mr XX and Ms XX committed serious breaches of their fiduciary duties to the Company, GLR 5.01, GLR 17.55B and their Director's Undertakings:
(1) Mr XX and Ms XX channelled to themselves the Company's funds and then used the funds for their own purposes. By their actions, Mr XX and Ms XX misappropriated the Company's assets. They acted dishonestly against the interests of the Company. They have misled the Company's investors and the public.
(2) The misappropriation of corporate assets by directors is a flagrant breach of their fiduciary duties. The re-routing of the Company's IPO proceeds to Mr XX and Ms XX was neither in good faith nor for a proper purpose. Mr Goh and Ms Chia were clearly in a position of conflict and abused their position as directors.
(3) When the Exchange, the SFC, Anglo Chinese, the INEDs and Lego made enquiries about the payment and the Re-Routing Allegation, Mr XX and Ms XX failed to cooperate. Moreover, they were deliberately evasive, and refused to provide evidence such as details of their bank accounts and their bank statements. They adopted an obstructive approach and provided false and/or misleading information in order to avoid detection of their misconduct. They also failed to procure the Company's compliance with its obligation to provide accurate and complete information to the Exchange.
Key Points of Supervision
The Exchange expects directors, both collectively and individually, to fulfil fiduciary duties and duties of skill, care and diligence to a standard at least commensurate with the standard established by Hong Kong law. These duties include a duty to act honestly and in good faith in the interests of the company as a whole; act for proper purpose; be answerable to the issuer for the application or misapplication of its assets; avoid actual and potential conflicts of interest and duty; and apply such degree of skill, care and diligence as may reasonably be expected of a person of his/her knowledge and experience and holding his/her office within the issuer.
详见：
https://www.hkex.com.hk/news/regulatory-announcements/2024/240305news?sc_lang=en
02 香港证监会执法动态
Enforcement updates of the SFC
证监会首次取得法院就透过非法卖空进行证券欺诈的刑事定罪裁決
SFC secures first criminal conviction of securities fraud via illegal short selling
违规事项
证监会指出，在2018年4月至5月期间，赖XX无合理辩解而在未领有证监会牌照的情况下，于香港向某人显示自己经营证券交易的业务。
监管重点
根据《证券及期货条例》附表5，“证券交易”是一类受规管活动。根据《证券及期货条例》第114(1)(b)及114(8)条，任何人无合理辩解而在未领有证监会牌照的情况下，显示自己经营某类受规管活动的业务 ，即属犯罪。
Breach
The SFC alleged that between April and May 2018, XX held herself out to an individual as carrying on a business in dealing in securities in Hong Kong without an SFC licence and reasonable excuse.
Key Points of Supervision
Under Schedule 5 of the SFO, “dealing in securities” is a type of regulated activity. Under sections 114(1)(b) and 114(8) of the SFO, it is an offence for a person, without reasonable excuse, to hold himself out as carrying on a business in a regulated activity without a licence from the SFC.
详见：
https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=24PR46
香港东区裁判法院裁定个人投资者因透过非法卖空进行证券欺诈被判监（2024年3月20日）
Retail trader jailed for securities fraud via illegal short selling (March 20, 2024)
违规事项
根据《证券及期货条例》第300条，杨XX在涉及证券的交易中意图欺诈并使用欺诈计划。
监管重点
这是首次有人在非法卖空的个案中，因在涉及证券的交易中意图欺诈而使用具欺诈或欺骗性质的计划，就《证券及期货条例》第300条下的罪名而被定罪。
除非任何人具有一项即时可行使而不附有条件的权利，以将证券转归于其购买人名下，或除非他相信并有合理理由相信他具有此项权利，否则若他在认可证券市场或透过认可证券市场售卖该等证券，即属犯罪。
在涉及证券的交易中从事任何具欺诈或欺骗性质的作为、做法或业务，即属犯罪。
Breach
Yeung was convicted for the offence of employing a fraudulent or deceptive scheme with intent to defraud in transactions involving securities under section 300 of the Securities and Futures Ordinance.
Key Points of Supervision
This is the first case where an individual was convicted for the offence of employing a fraudulent or deceptive scheme with intent to defraud in transactions involving securities under section 300 of the Securities and Futures Ordinance in the context of illegal short selling.
It is an offence to sell securities at or through a recognised stock market unless he has a presently exercisable and unconditional right to vest the securities in the purchaser of them, or unless he believes and has reasonable grounds to believe that he has such a right.
It is an offence to engage in any act, practice or course of business which is fraudulent or deceptive in a transaction involving securities.
详见：https://sc.sfc.hk/TuniS/apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=24PR52
03香港联交所其他动态
Other updates of HKEX
Part1
市场通讯 Market Communications
新浪微博结构性产品、期货及期权调整（2024年3月18日）
ADJUSTMENT OF WEIBO STRUCTURED PRODUCTS, FUTURES AND OPTIONS (March 18, 2024)
以微博股份作为相关资产的结构性产品
Structured products with shares of Weibo as underlying asset
微博期货及期权
Adjustments of Weibo Futures and Options
详见：https://sc.hkex.com.hk/TuniS/www.hkex.com.hk/news/market-communications/2024/2403182news?sc_lang=zh-cn
Part 2
监管通讯 Regulatory Announcements
上市提名委员会提醒申请成为上市委员会及上市覆核委员会成员的期限将届（2024年3月11日）
REMINDER OF DEADLINE FOR APPLICATIONS TO THE LISTING COMMITTEE AND LISTING REVIEW COMMITTEE (March 11, 2024)
香港联交所旗下上市提名委员会，提醒有意申请成为上市委员会1或上市覆核委员会成员的人士，呈交申请的截止日期为 2024年4月8日。详情可参阅香港交易所于2024年1月4日刊发有关提名委员会物色上市委员会和上市覆核委员会成员人选的新闻稿。
The Listing Nominating Committee of The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the Exchange), a wholly owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEX), reminds potential applicants that the deadline for submitting applications for nomination to the Listing Committee1 or the Listing Review Committee is 8 April 2024. For more details, please refer to the news releases published on 4 January 2024 inviting applications for nomination to the Listing Committee and the Listing Review Committee on the HKEX website.
详见：https://sc.hkex.com.hk/TuniS/www.hkex.com.hk/news/regulatory-announcements/2024/240311news?sc_lang=zh-cn
通告 – 关于新华联资本有限公司（于百慕达注册成立之有限公司）（股份代号：758）取消上市地位（2024年3月15日）
ANNOUNCEMENT – IN RELATION TO THE MATTER OF MACROLINK CAPITAL HOLDINGS LIMITED (INCORPORATED IN BERMUDA WITH LIMITED LIABILITY) (STOCK CODE: 758) CANCELLATION OF LISTING (March 15, 2024)
联交所宣布，由2024年3月19日上午9时起，新华联资本有限公司（该公司）的上市地位将根据《上市规则》第6.01A(1)条予以取消。
该公司的股份自2022年2月15日起已暂停买卖。根据《上市规则》第6.01A(1)条，若该公司未能于2023年8月14日或之前复牌，联交所可将该公司除牌。
The Exchange announces that the listing of the Company's shares will be cancelled with effect from 9:00 am on 19 March 2024 under Rule 6.01A(1).
Trading in the Company's shares has been suspended since 15 February 2022. Under Rule 6.01A(1), the Exchange may delist the Company if trading does not resume by 14 August 2023.
详见：https://sc.hkex.com.hk/TuniS/www.hkex.com.hk/news/regulatory-announcements/2024/240315news?sc_lang=zh-cn
香港联交所刊发2023年上市委员会报告（2024年3月18日）
EXCHANGE PUBLISHES LISTING COMMITTEE REPORT 2023 (March 18, 2024)
香港联交所3月18日刊发《2023年上市委员会报告》，回顾上市委员会2023年的工作并展望2024年及以后的政策方向。
上市委员会于2023年审理了73份上市申请，并对8宗覆核及28宗纪律个案进行聆讯。联交所推出了全新的特专科技公司上市机制，并于2024年1月1日实施GEM上市改革，为中小企提供高效且有利的上市环境。
The Exchange published its Listing Committee Report for 2023 on March 18, which includes a review of the committee's work during the year and an overview of its policy agenda for 2024 and beyond.
In 2023, the Listing Committee considered 73 listing applications, in addition to hearing eight review and 28 disciplinary cases. The Exchange launched a new listing route for specialist technology companies and, on 1 January 2024, implemented GEM listing reforms to provide an efficient and supportive listing environment for small and medium-sized enterprises.
详见：https://sc.hkex.com.hk/TuniS/www.hkex.com.hk/news/regulatory-announcements/2024/240318news?sc_lang=zh-cn
Part 3
参与者及会员通告
Participant and Members Circulars
香港证券市场自行成交防范服务的推出（2024年3月19日）
Launch of Self-Match Prevention Service in Hong Kong Securities Market (March 19, 2024)
在香港证券市场成功完成有关自行成交防范（SMP）服务的实习环节（编号：CT/019/24 及 CT/025/24）及获得监管机构批准后，香港联交所宣布，SMP 服务将于2024年4月2日（星期二）起接受交易所参与者的申请。
Following the successful completion of the practice sessions (Ref. No.: CT/019/24 and CT/025/24) and the regulatory approval, the Exchange is pleased to announce that Self-Match Prevention (SMP) service in Hong Kong Securities Market will be open for applications by Exchange Participants (EPs) from 2 April 2024 (Tuesday).
详见：
https://www.hkex.com.hk/-/media/HKEX-Market/Services/Circulars-and-Notices/Participant-and-Members-Circulars/SEHK/2024/CT02824C.pdf
有关结算会员款项责任的提示（只提供英文版）（2024年3月13日）
Reminder on Payment Obligations of Clearing Members (March 13, 2024)
香港场外结算有限公司（场外结算）认为应提醒会员，应妥善进行风险管理和稳健的融资安排，以充分监察其风险敞口，并按时履行场外结算付款义务，以确保场外结算市场的平稳运作。
OTC Clearing Hong Kong Limited (OTC Clear) considers it appropriate to remind members of the importance of having proper risk management and robust funding arrangements in place to adequately monitor their exposure and fulfill their OTC Clear payment obligations on time to ensure the smooth operation of the OTC market.
详见：
https://www.hkex.com.hk/-/media/HKEX-Market/Services/Circulars-and-Notices/Participant-and-Members-Circulars/OTC-Clear/2024/Circular_OTCRM_Mar-2024_010.pdf
香港证券市场引入自行成交防范服务的额外实习环节（2024年3月11日）
Additional Practice Session for the Introduction of Self-Match Prevention Service in Hong Kong Securities Market (March 11, 2024)
参考交易所通告（编号：CT/019/24），大部分有意使用自行成交防范（SMP）服务的交易所参与者已于 2024 年3月9日（星期六）成功完成实习环节。为确保 SMP 服务的顺利推出，交易所将于2024年3月16日（星期六）安排额外实习环节 (PS2)，以便交易所参与者进一步验证其为推出SMP 服务已准备就绪。交易所参与者可自行选择是否参与，有意参与 PS2 的交易所参与者必须于2024年3月13日（星期三）或之前完成登记表格（仅供英文版）并提交给交易所。
With reference to the Exchange circular (Ref. No.: CT/019/24), the majority of Exchange Participants (EPs) who are interested in the Self-Match Prevention (SMP) service have successfully completed the Practice Session on 9 March 2024 (Saturday). In order to ensure a smooth launch of the SMP service, an additional Practice Session (PS2) will be held on 16 March 2024 (Saturday) for EPs to further verify their readiness. Participation is optional and EPs who wish to participate in the PS2 are required to complete the Registration Form and return to the Exchange on or before 13 March 2024 (Wednesday).
详见：
https://www.hkex.com.hk/-/media/HKEX-Market/Services/Circulars-and-Notices/Participant-and-Members-Circulars/SEHK/2024/CT02524C.pdf
04 3月份IPO快讯
February IPO News
已上市
处理中
备注:
具不同投票权架构的发行人，其名称结尾有“W”字以作标识。
根据主板上市规则第十八A章上市的生物科技公司，其名称结尾有“B”字以作标识。
根据主板上市规则第十八B章上市的特殊目的收购公司，其名称结尾有“Z”字以作标识。
根据主板上市规则第十八C章上市的未商业化公司，其名称结尾有“P”字以作标识。
在港作第二上市的公司，其名称结尾有“S”字以作标识。
05 香港金管局监管动态
Enforcement updates of the HKMA
香港金管局推出9项措施支持中小企
HKMA introduces 9 measures to support SMEs
香港金管局3月28日联同银行业中小企贷款协调机制宣布推出一系列措施，支持中小企获取银行融资，并协助它们持续发展。
The HKMA, together with the Banking Sector SME Lending Coordination Mechanism, announced on 28 March a series of measures to assist small and medium-sized enterprises (SMEs) in obtaining financing from banks and to support their continuous development.
详见： https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240328-7/
2024年2月份货币统计数字
Monetary Statistics for February 2024
香港金管局3月28日发表的统计数字显示，认可机构的存款总额在2024年2月份上升0.2%，其中港元存款下跌0.2%，外币存款则上升0.6%。2024年首两个月，存款总额及港元存款分别下降0.4%及0.5%。香港人民币存款在2月份上升1.0%，于2月底为9,642亿元人民币。跨境贸易结算的人民币汇款总额于2月份为10,644亿元人民币，而1月份为14,009亿元人民币。存款变动受多项因素影响，包括利率走势、市场集资活动等，因此适宜观察较长期趋势，毋须过度解读个别月份的波动。
According to statistics published today (28 March) by the HKMA, total deposits with authorized institutions increased by 0.2% in February 2024. Among the total, Hong Kong dollar deposits decreased by 0.2% while foreign currency deposits increased by 0.6% in February. In the first two months of 2024, total deposits and Hong Kong dollar deposits decreased by 0.4% and 0.5% respectively. Renminbi deposits in Hong Kong increased by 1.0% in February to RMB964.2 billion at the end of February. The total remittance of renminbi for cross-border trade settlement amounted to RMB1,064.4 billion in February, compared with RMB1,400.9 billion in January. It should be noted that changes in deposits are affected by a wide range of factors, such as interest rate movements and fund-raising activities. It is therefore more appropriate to observe the longer-term trends, and not to over-generalise fluctuations in a single month.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240328-6/
2024年2月住宅按揭统计调查结果
Residential Mortgage Survey Results for February
香港金管局公布2024年2月份的住宅按揭统计调查结果。
2月份新申请贷款个案较1月份按月减少22.3%，至5,070宗。
2月份新批出的按揭贷款额较1月份减少15%，至179亿港元。
2月份新取用按揭贷款额较1月份减少29%，至114亿港元。
2月份未偿还按揭贷款总额没有明显变动，于2月底为18,533亿港元。
The HKMA announced the results of the residential mortgage survey for February 2024.
The number of mortgage applications in February decreased month-on-month by 22.3% to 5,070.
Mortgage loans approved in February decreased by 15% compared with January to HK$17.9 billion.
Mortgage loans drawn down during February decreased by 29% compared with January to HK$11.4 billion.
The outstanding value of mortgage loans remained virtually unchanged in February, standing at HK$1,853.3 billion at end-February.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240328-5/
“转数快”— 打破界限 连系生活
The Faster Payment System – transcending boundaries and connecting with everyday lives
香港金管局与人民银行数字货币研究所推进数字人民币在香港的跨境试点测试，继今年初与多家运营机构及香港本地银行完成演练后，预计数字人民币将在香港进一步扩大试点范围，届时更多香港市民将可便捷开立和使用数字人民币钱包，并透过转数快为其数字人民币钱包增值，以便利需要在内地生活或消费的香港居民在内地支付；内地游客也可以在港使用数币钱包消费，为粤港澳大湾区“一小时生活圈”提供支付配套。
The HKMA has been working closely with the Digital Currency Institute of the People's Bank of China to further expand the cross-boundary e-CNY pilot in Hong Kong. With the completion of a drill that involved various Mainland operating institutions and Hong Kong banks in early 2024, the e-CNY pilot is expected to further expand its scope in Hong Kong to facilitate the set up and usage of e-CNY wallets by Hong Kong residents as well as top-up through the FPS. This arrangement will facilitate cross-boundary retail payments of both Hong Kong and Mainland residents, thereby supporting payments in the “one-hour living circle” in the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/insight/2024/03/20240327/
跨机构督导小组和国际可持续准则理事会成员在香港举行会议
Cross-Agency Steering Group and International Sustainability Standards Board members met in Hong Kong
绿色和可持续金融跨机构督导小组（督导小组）和国际可持续准则理事会（International Sustainability Standards Board，简称ISSB）的成员于3月27日举行会议，讨论和推动香港企业和金融机构的可持续发展披露。
督导小组和ISSB举办了一场业界圆桌会议，约20位上市公司和不同金融服务业代表参与。与会者就可持续披露的经验以及香港和亚洲区企业作出可持续发展披露的独特情况交换了意见，亦探讨了本地可持续披露生态系统中有哪些核心要素需要更多支援。
Members of the Green and Sustainable Finance Cross-Agency Steering Group (Steering Group) and the International Sustainability Standards Board (ISSB) met on 27 March to discuss and promote sustainability disclosures by companies and financial institutions in Hong Kong.
The Steering Group and the ISSB held an industry roundtable with around 20 representatives from listed companies and different financial services sectors. Participants exchanged views on their experiences in and the unique circumstances for entities making sustainability disclosures in Hong Kong and Asia. They also explored the core elements of a local sustainability disclosures ecosystem that will require further support.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240327-4/
《香港金融管理局季报》及《货币与金融稳定情况半年度报告》
HKMA Quarterly Bulletin and Half-Yearly Monetary and Financial Stability Report (March 2024 Issue)
金管局在2018年9月推出“转数快”，系统由香港银行同业结算有限公司（结算公司）负责营运，旨在支援即时零售支付，从此彻底改变香港的支付环境。金管局会继续致力确保“转数快”系统稳定健全，并会继续与业界合作，探索更多发展机遇，增加本地和跨境的应用场景，进一步推动创新发展。
In September 2018, the HKMA launched the FPS, operated by Hong Kong Interbank Clearing Limited (HKICL), to support instant retail payments in Hong Kong. This new piece of financial infrastructure has revolutionised the payment landscape. Looking ahead, the HKMA will remain committed in ensuring the stability and resilience of the FPS, and will continue to work with the industry to explore new use cases and opportunities both within and outside Hong Kong with the aim of supporting further innovation in payments.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/data-publications-and-research/publications/half-yearly-monetary-financial-stability-report/202403/
金管局与证监会就优化香港的场外衍生工具汇报制度展开进一步咨询
HKMA and SFC further consult on enhancements to Hong Kong's OTC derivatives reporting regime
香港金管局与证监会3月22日就优化香港的场外衍生工具汇报制度，展开进一步联合咨询。
为对接全球标准，金管局与证监会于2019年4月进行咨询，而其中一项建议规定是就履行汇报责任使用独特交易识别编码，以识别提交予香港交易资料储存库（香港储存库）的交易。
The HKMA and the SFC launched a joint further consultation on enhancements to the over-the-counter (OTC) derivatives reporting regime in Hong Kong on 22 March.
To align with global standards, the HKMA and the SFC conducted a consultation in April 2019, and one of the proposed requirements was identifying transactions submitted to the Hong Kong Trade Repository (HKTR) for the reporting obligation by a Unique Transaction Identifier.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240322-3/
金管局回应美联储议息决定
The HKMA's Response to the US Fed's Interest Rate Decision
美联储联邦公开市场委员会经过一连两天的会议后，在3月21日公布维持联邦基金利率目标区间于5.25-5.5厘。
美联储往后的议息决定将取决于经济数据、前景展望及各方面的风险，今次会后发表的“点阵图”显示今年可能减息三次共75点子，惟确实时间及往后的息率走势仍存在不确定性，高息环境或会维持一段时间。
The Federal Open Market Committee of the Federal Reserve (the Fed) announced on March 21 after its two-day meeting that it had decided to keep the target range for the federal funds rate unchanged at 5.25-5.5%.
The Fed's future interest rate decisions will be dependent on incoming data, the evolving outlook and the balance of risks. The dot plot released after the meeting indicated that the Fed might cut rates three times for a total of 75 basis points this year, but the actual timing and the interest rate path thereafter remain uncertain and the high interest rate environment may last for some time.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240321-3/
金管局推出“数码港元”先导计划第二阶段
HKMA launches Phase 2 of the e-HKD Pilot Programme
香港金管局3月14日宣布推出“数码港元”先导计划（先导计划）第二阶段，以进一步探讨“数码港元”在香港的创新用例。
金管局去年10月完成“数码港元”先导计划的第一阶段，研究可编程支付、代币化资产结算及离线支付等多个范畴的本地零售用例。根据先导计划第一阶段的成果及经验，第二阶段将更深入研究第一阶段的部分试验，即“数码港元”可能带来独特价值的三个特性，包括可编程性、代币化及即时交收，并探索在第一阶段未包括的新用例。
The HKMA announced the launch of Phase 2 of the e-HKD Pilot Programme, with a view to further exploring innovative use cases for an e-HKD in Hong Kong on 14 March.
The HKMA completed Phase 1 of the e-HKD Pilot Programme in October 2023 and had studied domestic retail use cases in various areas such as programmable payments, settlement of tokenised assets, and offline payments. Building on the success and experience of Phase 1, the next phase will delve deeper into select pilots from Phase 1 where an e-HKD could add unique value, namely programmability, tokenisation and atomic settlement, as well as explore new use cases that have not been covered in the previous phase.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240314-4/
中国人民银行将会透过香港金融管理局的债务工具中央结算系统发行人民币央行票据
The People's Bank of China will issue Renminbi Bills through the Central Moneymarkets Unit of the Hong Kong Monetary Authority
中国人民银行将会透过香港金管局的债务工具中央结算系统发行人民币央行票据。中国人民银行的人民币央行票据的招标公告和招标章程以及发行和交存代理通过金管局提供关于招标的信息见附件。
The People's Bank of China (the "PBOC") will issue Renminbi Bills through the Central Moneymarkets Unit of the HKMA. Please find attached the tender notice and the tender information memorandum of the Renminbi Bills to be issued by the PBOC. Please also find attached the tender-related information provided by the Issuing and Lodging Agent through the HKMA.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240313-4/
金管局推出稳定币发行人“沙盒”
HKMA launches the stablecoin issuer sandbox arrangement
香港金管局3月12日宣布推出稳定币发行人“沙盒”。
为配合稳定币发行人监管制度立法建议的咨询，金管局希望通过“沙盒”，向有意在香港发行法币稳定币的机构传达监管期望，并收集参与者对拟议监管要求的意见。
The HKMA announced on 12 March the launch of the stablecoin issuer sandbox arrangement.
Tying in with the consultation on the legislative proposal for implementing the regulatory regime for stablecoin issuers, the HKMA wishes to leverage the sandbox arrangement to communicate supervisory expectations to parties interested in issuing fiat-referenced stablecoins in Hong Kong, as well as to obtain feedback from participants on the proposed regulatory requirements.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240312-4/
稳定币发行人“沙盒”
Stablecoin Issuer Sandbox
“沙盒”(sandbox)是近年新兴的金融监管用语，尤其是在金融科技领域。应用在金融科技领域，“沙盒”主要指监管机构容许金融机构在推出新服务和产品前，在风险可控和规模较小的环境下进行测试并收集数据和用户意见，从而加快相关产品及服务推出的时间，并确保服务及产品符合监管要求。事实上，金管局已推出“金融科技监管沙盒”，并根据所得的经验与内地和澳门监管机构类似的金融科技监管工具进行联网对接，推动跨境金融科技项目的发展。金管局的最新举措则是上星期刚宣布的批发层面央行数码货币(wCBDC)的“沙盒”。
“Sandbox” is a term that has gained traction in financial regulation, in particular in the fintech space. Put in the context of fintech, a sandbox is an arrangement under which regulatory authorities allow financial institutions to test out their new services and products, as well as to gather data and user feedback in a risk-controlled and limited scope environment. The aim is to expedite the launch of services and products while ensuring compliance with regulatory requirements. The HKMA has introduced the “Fintech Supervisory Sandbox”, and with the useful experience gained, linked it up with other similar fintech facilities run by the regulatory authorities in the Mainland and Macau to promote cross-boundary fintech developments. Our latest effort is the wholesale central bank digital currency (wCBDC) sandbox that was unveiled last week.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/insight/2024/03/20240312/
国家财政部透过香港金融管理局的债务工具中央结算系统发行人民币国债
Ministry of Finance issues Renminbi Sovereign Bonds through Central Moneymarkets Unit of Hong Kong Monetary Authority
国家财政部将会透过香港金管局的债务工具中央结算系统发行人民币国债。国家财政部的人民币国债招标公告和招标章程以及发行和交存代理通过金管局提供关于招标的信息见附件。
The Ministry of Finance will issue Renminbi Sovereign Bonds through the Central Moneymarkets Unit of the HKMA. Please find attached the tender notice and the tender information memorandum of the Renminbi Sovereign Bonds to be issued by the Ministry of Finance. Please also find attached the tender-related information provided by the Issuing and Lodging Agent through the HKMA.
详见：https://www.hkma.gov.hk/gb_chi/news-and-media/press-releases/2024/03/20240307-3/
点击“阅读原文”查看月刊全部内容。
声 明
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8 | 华商人工智能动态月刊（2024年3月） | 目录 CONTENTS
一、政策速递
二、行业动态
三、监管动态
四、3月相关投融资动态
华商人工智能动态月刊
华商区块链法律研究院成立于2019年12月11日，是国内律师行业首家。华商系较早切入区块链法律研究及服务的律所之一。先后提供了区块链企业合规运营、协助区块链公司进行境外架构搭建、境内外的投融资、获得境外金融牌照，常年法律顾问服务、为在数字资产投资过程中产生的纠纷提供诉讼、仲裁等法律服务、以及区块链企业刑事法律风险防范及案件代理等法律服务。现与您分享《华商人工智能动态月刊》（3月），希望本月刊可以对大家有所帮助。
【阅读方式】
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PART ONE
一、政策速递
1. 北京发布制造业数字化转型方案：积极推动科研院所等构建工业人工智能大模型
3月4日，北京市经信局近日发布的《北京市制造业数字化转型实施方案（2024-2026年）》显示，北京将打造人工智能创新应用示范。积极推动高校、科研院所、新兴研发机构构建工业人工智能大模型，推进人工智能技术在制造业垂类细分领域的创新应用。征集一批人工智能大模型制造业细分领域的垂类示范应用及解决方案，鼓励形成典型应用、形成推广案例，对实现首次应用的优秀方案给予500万元的奖励。
网址导航：
https://www.beijing.gov.cn/zhengce/gfxwj/202403/W020240304647107241384.pdf
2.国家网信办公布《促进和规范数据跨境流动规定》
新华社北京 3 月 22 日电 国家互联网信息办公室 22 日公布《促进和规范数据跨境流动规定》。规定明确了重要数据出境安全评估申报标准，明确了免予申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证的数据出境活动条件，设立自由贸易试验区负面清单制度。
规定明确了应当申报数据出境安全评估的两类数据出境活动条件：一是关键信息基础设施运营者向境外提供个人信息或者重要数据；二是关键信息基础设施运营者以外的数据处理者向境外提供重要数据，或者自当年 1 月 1 日起累计向境外提供 100 万人以上个人信息（不含敏感个人信息）或者 1 万人以上敏感个人信息。
规定自公布之日起施行。
网址导航：
https://www.cac.gov.cn/2024-03/22/c_1712776611775634.htm
3.十八部门联合印发《贯彻实施〈国家标准化发展纲要〉行动计划（2024—2025年）》
3月18日，市场监管总局会同中央网信办、国家发展改革委等18部门联合印发《贯彻实施〈国家标准化发展纲要〉行动计划（2024—2025年）》（以下简称《行动计划》），就2024年至2025年贯彻实施《国家标准化发展纲要》（以下简称《纲要》）提出具体任务，要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。
《行动计划》采用重点任务逐一列条的方式，结构安排上与《纲要》框架内容相对应，分三个板块，共三十五条。第一板块围绕标准化服务发展，从加强标准化与科技创新互动、提升现代化产业标准化水平、完善绿色发展标准化保障、推进城乡建设和社会建设标准化发展、实施标准国际化跃升工程等方面提出了强化关键技术领域标准攻关、推动产品和服务消费标准升级、加快产业创新标准引领、健全碳达峰碳中和标准体系、实施乡村振兴标准化行动、健全稳步扩大标准制度型开放机制等重点任务。第二板块围绕标准化自身发展，从深化标准化改革创新、夯实标准化发展基础两方面，提出了提升标准供给质量、加强标准试验验证、强化标准化技术机构支撑、加强多层次标准化人才队伍建设等任务要求。第三板块是组织实施，从加强组织领导、加强政策支持等方面提出具体措施。
网址导航：
https://www.sac.gov.cn/xw/tzgg/art/2024/art_08590194567c40748ff1e88a544e5753.html
4.欧盟：《人工智能法》通过
据欧洲议会官网消息，欧洲议会3月13日以523票赞成、46票反对、49票弃权通过了具有里程碑意义的《人工智能法案》（EU AI Act），使其成为全球首部全面监管AI的法规。
欧洲议会表示，该法案旨在保护基本权利、民主、法治和环境可持续性免受高风险人工智能的影响，同时促进创新，以将欧洲“打造成为该领域的领导者”。该法案将禁止某些“威胁公民权利”的人工智能应用，包括基于敏感特征的生物识别分类系统，以及从互联网或闭路电视录像中无目标地抓取面部图像以创建面部识别数据库。操纵人类行为或利用人类弱点的人工智能也将被禁止。
网址导航：
https://www.europarl.europa.eu/news/en/press-room/20240308IPR19015/artificial-intelligence-act-meps-adopt-landmark-law
PART TWO
二、行业动态
1.阿里云将于 3 月 29 日停止商标代理服务
阿里云将于 2024 年 3 月 29 日停止直接提供商标代理服务，转而作为一个平台，精选第三方服务商为客户代理商标业务，并监督其服务质量。同时，阿里云将继续提供商标智能注册产品的相关功能。（阿里云官网）
2.李开复旗下 AI 公司零一万物宣布开源 Yi-9B 模型
李开复旗下的 AI 公司零一万物宣布开源了 Yi-9B 模型，该模型是 Yi 系列中最强的模型，实际参数为 8.8B，默认上下文长度为 4K tokens。Yi-9B 在多个方面的性能都超过了其他开源模型，如 DeepSeek-Coder、DeepSeek-Math、Mistral-7B、SOLAR-10.7B 和 Gemma-7B。此外，Yi-9B（BF 16）和其量化版 Yi-9B（Int8）可以在消费级显卡上轻松部署，使用成本较低，对开发者友好。该公司此前已推出 Yi-34B 和 Yi-6B 两个开源大模型，对学术研究完全开放，并同步开放免费商用申请。（零一万物）
3.消息称字节跳动正开发「Tiktok Photos」与 Instagram 竞争
3 月 12 日消息，TheSpAndroid 的 Matt Navarra 解包发现，最新版本（33.8.4）的 TikTok 代码中出现了一个新的「TikTok Photos」引用。
字符串内容显示，这个新应用似乎与 Meta 的 Instagram 非常相似，用户可以借此将其拍摄的照片以及视频随时随地地分享给朋友和家人。除此之外，新版 Tiktok 应用中还集成了 Tiktok Photos 的应用图标，其配色方案与原始 Tiktok 图标相同。Tiktok 最新 Logo，同样以黑色为底，中间穿插粉色、白色以及蓝色的纹理图案。（IT 之家）
4.字节跳动重启游戏业务：耐心做好稳定经营，部分项目已被腾讯接手
在去年宣布游戏业务大裁员后，字节跳动将重启游戏业务。3 月 14 日消息，澎湃新闻记者从字节跳动内部人士了解到，字节跳动已发布内部信，称将重新孵化游戏业务。内部信称，下一阶段，游戏业务的核心是耐心地做好稳定经营，按照符合行业发展规律的方式，有使命、有愿景地保持探索。同时，内部信公布一系列游戏业务的组织架构调整，包括字节跳动人力资源负责人华巍将作为游戏业务负责人，原朝夕光年业务负责人严授将转岗至公司财务部。
值得注意的是，早间有传闻称，字节跳动裁撤的部分游戏业务，已经被腾讯接手。澎湃新闻记者从接近两家公司的消息人士处确认到，该消息属实，具体包括深圳引力工作室的二次元战术竞技项目（S1），以及江南工作室的二次元开放世界项目（J5），并成立新公司萨罗斯网络科技（深圳）有限公司，已有字节跳动原朝夕光年员工入职。（澎湃新闻）
5.腾讯联合清华、港科大推出图生视频大模型“Follow Your Click”
腾讯和清华大学、香港科技大学联合推出全新图生视频模型“Follow-Your-Click“，基于输入模型的图片，只需点击对应区域，加上少量提示词，就可以让图片中原本静态的区域动起来，一键转换成视频。（36氪）
6.Kimi 智能助手宣布支持 200 万字无损上下文
3 月 18 日，通用人工智能创业公司——月之暗面（Moonshot AI）宣布在大模型长上下文窗口技术上取得新的突破，Kimi 智能助手已支持 200 万字超长无损上下文，并于即日起开启产品「内测」。对大模型超长无损上下文能力有需求的用户，可到 Kimi 智能助手网页版 kimi.ai 首页申请抢先体验。
据了解，Kimi 智能助手是月之暗面（Moonshot AI）基于自研千亿参数大模型打造的对话式 AI 助手产品，在 2023 年 10 月发布时支持约 20 万汉字无损上下文输入，创造了消费级 AI 产品所支持的上下文输入长度纪录。（极客公园）
7.多家中国车企宣布将搭载英伟达最新车载芯片7.字节版GPTs「扣子」上线了
在英伟达 GTC 2024 大会上，英伟达与中国智能电动汽车厂商比亚迪、小鹏汽车以及广汽旗下的昊铂品牌达成合作。未来，这些车企将采用英伟达 Drive Thor 芯片。此前，理想汽车、极氪也曾宣布，将使用英伟达的 Drive Thor 芯片。
该芯片拥有高达 1000 TFLOPS 的强大算力，该芯片具备高度自动化和自动驾驶功能，并且全部集成在单一的中央平台上。英伟达汽车部副总裁 Danny Shapiro 表示：「这是英伟达真正端到端地应用广泛汽车应用中的加速计算和可视化技术。」
比亚迪将使用英伟达 Drive Thor 芯片打造比亚迪下一代新能源汽车，以及采用其 AI 基础设施进行基于云的 AI 开发和训练。
英伟达在中国有坚实的客户群体，其约有五分之一的收入来自中国。（来源：车东西）
8.阿里通义千问重磅升级：免费开放 1000 万字长文档处理
3 月 22 日消息，阿里通义千问重磅升级，向所有人免费开放 1000 万字的长文档处理功能，成为全球文档处理容量第一的 AI 应用。
即日起，所有金融、法律、科研、医疗、教育等领域的专业人士，都可通过通义千问网站和 APP 快速读研报、分析财报、读科研论文、研判案情、读医疗报告、解读法律条文、分析考试成绩、总结深度文章。（快科技）
9.阶跃星辰发布 Step-2 万亿参数 MoE 语言大模型预览版
3 月 23 日消息，在今日上海开幕的 2024 全球开发者先锋大会上，通用大模型创业公司阶跃星辰正式对外亮相。阶跃星辰研发的 Step-1V 千亿参数多模态大模型，在中国权威的大型模型评估平台「司南」（OpenCompass）多模态模型评测榜单中位列第一，性能比肩 GPT-4V。
阶跃星辰创始人、CEO 姜大昕博士在大会上正式对外发布了 Step-2 万亿参数 MoE 语言大模型预览版。模型采用 MoE 架构，聚焦深度智能的探索，并提供 API 接口给部分合作伙伴试用。据了解，参数量从千亿到万亿，对算力、系统、数据、算法四个方面都提出了极高的要求，业内只有极少数公司能做到。
在 2024 全球开发者先锋大会上，美国国家工程院外籍院士沈向洋表示，大模型将横扫所有垂直行业。以 A100 为参考，通用大模型没有万卡、不上万亿参数的话，基本上以后就不太好意思说是通用模型，而行业大模型大致上是一个千亿卡的训练规模、千亿参数，企业大模型可能是百张卡、百亿参数。（科创板日报）
10.传百度将为国行 iPhone16 提供 AI 功能
3 月 25 日消息，传百度将为苹果今年发布的 iPhone16、Mac 系统和 iOS18 提供 AI 功能。百度不是唯一一家与苹果洽谈合作的企业。知情人士告诉《科创板日报》记者，苹果曾与阿里以及另外一家清华系国产大模型公司进行过洽谈，最后确定由百度提供这项服务。苹果预计采取 API 接口的方式计费。苹果将国行 iPhone 等设备采用国产大模型 AI 功能主要出于合规需求，该公司短期内还无法解决合规问题，但海外版 iPhone 等设备 AI 功能均来自苹果自己的大模型。3月26日上午，百度港股直线拉升，涨超 6%，随后回落。（科创板日报）
11.顺丰旗下丰翼科技推出两款无人机物流产品：「同城送」12 元，「跨城急送」40 元
3 月 25 日消息，顺丰旗下丰翼科技日前宣布推出两款无人机物流产品，推广期间「同城即时送」一口价 12 元，「跨城急送」一口价 40 元。
据介绍，同城即时送是丰翼无人机推出的面向「同城范围 2 小时达」的需求，通过「即时响应 + 无人机运输 + 上门送达」的运输方式，提供同城高时效运输服务。现支持深圳宝安区、光明区、龙华区范围内互寄，服务范围还在不断拓展中。现已开通「深圳-珠海」「海口-湛江」「深圳-中山」「深圳-东莞」跨城航线。（IT 之家）
12.抖音严打生成式 AI 技术，禁用于制作发布伪科学、虚假造谣内容
「抖音安全中心」微信公众号 3 月 27 日发布了关于不当利用 AI 生成虚拟人物的治理公告。公告称，近期平台发现，站内仍有不当使用 AI 技术生成虚拟人物发布内容的账号，平台进行了严厉处置。
抖音重申，创作者、主播、用户、商家、广告主等平台生态参与者，在抖音应用生成式人工智能技术时，须遵循规范，对 AI 生成内容进行显著标识，并对内容产生的后果负责。
同时，虚拟人需在平台注册，技术使用者需实名认证，禁止使用 AI 技术创作、发布侵权内容，以及违背科学常识、弄虚作假、造谣传谣的内容。一经发现，平台将严格处罚。（来源：腾讯科技）
13.21.59 万元起，小米汽车 SU7 正式发布，大定超 5 万
3 月 28 日，小米首款汽车小米汽车 SU7 正式发布并上市，新车定位于「C 级高性能生态科技轿车」，提供双电机版本和单电机版本车型选择，并提供容量为 73.6 千瓦时以及 101 千瓦时电池可选，售价 21.59 万元-29.99 万元。
小米汽车 SU7 提供三款车型，标准版搭载单电机、5.28s 零百加速、CLTC 续航 700 公里、19 寸米其林轮胎、73.6kWh 磷酸铁锂刀片电池、15 分钟补能 350km、Xiaomi Pilot Pro 纯视觉智驾终生免费、小米澎湃智能座舱，售价 21.59 万元。
小米 SU7 Pro 版在标准版基础上增加了 20.7kWh 电池、激光雷达、小米智驾 Max 城市 NOA，售价 24.59 万元。
小米 SU7 Max 版搭载双电机，拥有 2.78s 零百加速、265km/h 最高时速、800km CLTC 续航、101kWh 麒麟电池三元锂、15 分钟补能 510km、Xiaomi Pilot Max、小米澎湃智能座舱，售价 29.99 万元。
据了解，小米 SU7 上市 27 分钟，大定 50000 台。（来源：极客公园）
14.钉钉AI进一步升级，加入多模态、工作流等能力
钉钉 AI 助理进一步升级，上线图片理解、文档速读、工作流等产品能力，探索多模态、长文本与 RPA 技术在 AI 应用的落地。基于阿里通义千问大模型，升级后的钉钉 AI 助理拥有更强的视觉推理能力和长文本速读能力，甚至可以通过多轮交互进一步做智能问答。（来源：36 氪）
15.团队负责人：Sora 还不是一个产品，短期不会向公众开放
近日，OpenAI 旗下文生视频模型 Sora 的 3 位核心团队成员参与了一档线上视频节目访谈。这三名负责人谈到了 Sora 何时可供用户使用的问题，其称目前 Sora 仍处于反馈获取阶段，「还不是一个产品，短期之内不会向公众开放。」
他们表示：对于什么时候把它变成一个产品，我们目前甚至没有任何时间表。我们正处于获取反馈阶段。我们肯定会改进它，但我们应该如何改进它是一个悬而未决的问题。而对于 Sora 的训练数据来源问题，负责人则称不能透露太多细节，仅表示是基于公开可用的数据、OpenAI 授权数据的组合进行训练的。（IT之家）
16.阿布扎比科技投资公司 MGX 据悉正洽谈投资 OpenAI 芯片企业
3 月 15 日，知情人士称，阿布扎比科技投资公司 MGX 正就投资 OpenAI 的芯片企业进行早期讨论。此前有媒体报道称，OpenAI 首席执行官山姆·奥特曼寻求筹集至多 7 万亿美元资金，推动提升全球芯片制造能力。
知情人士透露，上周，OpenAI 与新加坡淡马锡进行了融资谈判。2024 年 1 月，阿联酋宣布成立人工智能和先进技术委员会（AIATC），该委员会于本周成立科技投资公司 MGX，旨在推动前沿技术部署。MGX 的投资策略主要集中在人工智能和半导体领域，目标管理资产超 1000 亿美元。(英国金融时报)
17.苹果增加在华研发投资，首次宣布新设应用研究实验室 已投入超 10 亿元
3 月 12 日，苹果公司官方网站消息称，苹果将在上海和深圳扩建及新增实验室，为智能制造，产品的可靠性、质量和材料分析提供支持。这是苹果首次官方宣布在中国新设应用研究实验室。苹果公司表示，上海实验室将提升上海研究中心的能力，今年晚些时候开设的深圳实验室将深化与本地供应商的合作，并增强对 iPhone、iPad、Apple Vision Pro 等产品的测试和研究能力。
据苹果官方数据，该公司在中国先进应用研究实验室方面的投资已经超过 10 亿元人民币，随着深圳新设施的增加，这一投资将继续增长。（第一财经）
18.首个 AI 软件工程师上线，能力远超 GPT-4
近日，首个人工智能软件工程师 Devin 发布。在 SWE-bench 基准测试中，它无需人类帮助，可解决 13.86% 的问题。相比之下，GPT-4 只能处理 1.74% 的问题，且都需要人类提示告知处理哪些文件。Devin 被介绍为世界首个完全自主的 AI 软件工程师。据介绍，它已经成功通过一家 AI 公司面试，并且在 Upwork 上完成了实际工作。
Devin 背后公司名为 Cognition AI，总部设在纽约和旧金山，定位是一家专注于推理的应用 AI 实验室。目前该团队规模仅有 10 人，但共揽获了 10 枚 IOI 金牌。目前，Devin 尚未对外开放，但已经有不少开发人员和产品人员拿到了测试资格，并再次引发了 AI 能否替代程序员的讨论。（量子位）
19.性能超越 GPT-4 和 Gemini 1.0 Ultra，OpenAI 竞争对手 Anthropic 推出 Claude 3 大模型
周一，人工智能(AI)初创公司Anthropic推出了Claude 3大模型，能够更好地执行复杂的指令。该公司声称，Claude 3对复杂任务表现出接近人类的理解能力，是当前最强大的大模型之一。Claude 3又分为三个版本，分别为Claude 3 Opus、Sonnet和Haiku，名称暗示了每种型号的能力，其中Opus是最强大的，Haiku是市场上最快、最具成本效益的模型。
据Anthropic声称，最强大的Opus在行业基准测试中表现优于OpenAI的GPT-4和谷歌的Gemini Ultra，比如在知识水平、演绎推理和基础数学等方面。Claude 3也是多模态大模型，具有强大的“视觉能力”，因此用户可以上传照片、图表、文档和其他类型的数据，对其进行分析和提问。另外，Opus和Sonnet周一已经向159个国家和地区开放，而Haiku将在未来几周内推出。（CSDN）
20.美国科技行业今年裁员超 5 万人，但 AI 领域正加速扩张步伐
据 CNBC 当地时间周五报道，根据科技行业裁员情况追踪平台 Layoffs.fyi 的数据，自今年年初以来，有 200 多家科技公司已裁减了 5 万多人。这延续了 2023 年的主旋律，全年有近 1200 家科技公司的 26 万多名员工失去了工作。谷歌 Alphabet、亚马逊、Meta、微软今年都相继公布了自家公司的裁员计划，华尔街在很大程度上对科技公司削减成本表示欢迎，亦有不少科技股创下历史新高。因为人们「乐观地」认为，支出纪律（spending discipline）加上人工智能带来的效率提升，将导致利润增加。（IT 之家）
21.英伟达发布 Blackwell GPU 架构，首款 GB200 芯片年底上市
3 月 19 日，英伟达备受期待的 GTC 大会周一在美国圣何塞会议中心正式开幕。为巩固其作为人工智能公司首选供应商的市场地位，英伟达在 GTC 大会上发布了运行人工智能模型的新一代 Blackwell GPU 架构及 B100 GPU。
英伟达周一推出的新一代 AI 图形处理器被命名为 Blackwell，首款 Blackwell 芯片名为 GB200，将于今年晚些时候上市。英伟达正在用更强大的芯片吸引客户，以刺激新订单。黄仁勋对此表示：「Blackwell 不是一款芯片，它是平台的名称。」
英伟达还推出名为 NIM 的创新软件，使部署人工智能变得更容易，为客户在竞争日益激烈的领域中坚持使用英伟达芯片提供了又一个理由。
与此同时，英伟达周一宣布了一个用于制造类人机器人的硬件和软件平台，该平台包括生成式 AI 功能。这个新平台将包括一个为机器人和 AI 提供动力的计算机系统，以及一套包括生成式 AI 和其他工具在内的软件，以制造类人机器人。
这个被称为「GR00T 项目」的生成式 AI 组件将添加到英伟达现有的机器人硬件和软件平台上。英伟达表示，这套软件工具被称为「艾萨克」（Isaac）平台，新的 GR00T 生成式 AI 功能被设计用于「任何环境下的任何机器人化身」。（综合环球市场播报、腾讯科技）
22.苹果正在商谈让谷歌的大模型 Gemini 为 iPhone 的AI功能提供支持
据知情人士透露，苹果公司正在谈判将谷歌的 Gemini 人工智能引擎植入 iPhone，这为一项将撼动人工智能行业的重大协议奠定了基础。Gemini 为谷歌的一套生成式人工智能模型。两家公司正在积极谈判，让苹果公司授权谷歌的生成式人工智能模型 Gemini 为今年 iPhone 软件的一些新功能提供支持。知情人士称，双方尚未决定人工智能协议的条款或品牌，也没有最终确定协议的实施方式。苹果最近还与 OpenAI 进行了讨论，并考虑使用其模型。（财联社）
23.高通、谷歌、英特尔等联合开发 AI 软件：让代码不挑硬件，打破英伟达统治格局
3 月 26 日，英伟达凭借 AI 芯片的领先，如今已成为行业巨无霸，包括微软等巨头也需要与其合作，全球超过 400 万开发者依靠英伟达的 CUDA 软件平台来构建 AI 和其他应用。据路透社报道，为了打破这一局面，包括高通、谷歌和英特尔在内的科技公司联盟，计划从软件入手与英伟达解绑，帮助 AI 开发者不必依赖英伟达平台。
高通 AI 和机器学习主管 Vinesh Sukumar 在接受路透社采访时表示：「我们实际上是在向开发者展示如何从英伟达平台迁移出来。」UXL 基金会是一家科技公司联盟，以英特尔开发的一项 OneAPI 技术为起点，计划构建一套能够为多种类型 AI 提供支持的软件和工具。该开源项目旨在使计算机代码在任何机器上运行，无论其使用什么芯片和硬件。
谷歌高性能计算总监兼首席技术专家 Bill Magro 在接受采访时表示：「具体来说，在机器学习框架的背景下，我们如何创建一个开放的生态系统，并提高硬件的生产力和选择。」Magro 表示，谷歌是 UXL 的创始成员之一，帮助确定该项目的技术方向。
除了最初参与的公司之外，UXL 还计划吸引亚马逊云计算、微软 Azure 等公司，以及其他芯片制造商。（IT之家）
24.亚马逊完成对 AI 公司 Anthropic 的 40 亿美元全部投资
3 月 28 日，亚马逊宣布已向 Claude 大模型母公司 Anthropic 追加 27.5 亿美元投资，此次注资完成后，亚马逊对 Anthropic 的总投资达 40 亿美元。记者了解到，这笔投资也是亚马逊 30 年以来最大的一笔外部投资。
公开资料显示，Anthropic 是 2021 年成立的一家人工智能初创公司，由 OpenAI（ChatGPT 的开发机构）前研究副总裁达里奥·阿莫迪（Dario Amodei）、大语言模型 GPT-3 论文的第一作者汤姆·布朗（Tom Brown）等人共同创立。
2023 年 3 月，Anthropic 发布了类似 ChatGPT 的 AI 对话系统 Claude；7 月，Anthropic 发布 Claude 2 大语言模型；11 月 2 日发布 Claude 2.1，Claude 2.1 拥有 200K 的上下文窗口。今年 3 月 4 日，Anthropic 发布 Claude 3 模型家族。
在过去一年中，Anthropic 融资金额累计达 10 亿美元，估值超 150 亿美元。今年 2 月 17 日，据新浪财经，高通和 Intuit 已对 Anthropic 进行了一轮 150 亿美元的融资。（来源：每日经济新闻）
25.英伟达 AI 芯片 H200 开始供货，性能相比 H100 提升 60%-90%
3 月 28 日消息，据日本经济新闻今日报道，英伟达的尖端图像处理半导体（GPU）H200 现已开始供货。H200 为面向 AI 领域的半导体，性能超过当前主打的 H100。
根据英伟达方面公布的性能评测结果，以 Meta 公司旗下大语言模型 Llama 2 处理速度为例，H200 相比于 H100，生成式 AI 导出答案的处理速度最高提高了 45％。
市场调研机构 Omdia 曾表示，2022 年英伟达在 AI 半导体市场约占 8 成的份额，与此同时 AMD 等竞争对手也在开发对抗英伟达的产品，竞争愈演愈烈。（来源：IT 之家）
26.马斯克旗下大模型 Grok 宣布开源
当地时间 3 月 17 日，特斯拉 CEO 伊隆·马斯克旗下的人工智能初创公司 xAI 正式宣布开源大模型 Grok-1，遵循 Apache 2.0 协议开放模型权重和架构。官网显示，xAI 已经将 Grok-1 的权重和架构在软件托管平台 GitHub 上开源。
官网介绍，Grok-1 是 3140 亿参数的混合专家模型，是「迄今为止全球参数量最大的开源大语言模型」。相比之下，公开资料显示，OpenAI GPT-3.5 的参数量为 1750 亿，Grok-1 大幅领先。（澎湃新闻）
27.马斯克发布 Grok 1.5，上下文处理长度比肩 GPT-4
北京时间 3 月 29 日，伊隆·马斯克旗下的人工智能初创公司 xAI 宣布正式推出 Grok-1.5。根据官方介绍，对于上下文窗口，Grok-1.5 直接提升到了之前的 16 倍，增长到 128k，和 GPT-4 齐平。这意味着 Grok-1.5 可以处理更长和更复杂的提示，同时保持其遵循指令的能力。Grok-1.5 最大的改进之一是处理编程和数学相关任务的能力大幅提升，全面超越 Grok-1、Mistral Large、Claude 2。（来源：快科技）
PART THREE
三、监管动态
1.工信部通报怪兽充电、途虎养车等62款App有侵害用户权益行为
3月14日，据工信部网站，工业和信息化部高度重视用户权益保护工作，依据《个人信息保护法》《网络安全法》《电信条例》《电信和互联网用户个人信息保护规定》等法律法规，持续整治App侵害用户权益的违规行为。
近期，工信部组织第三方检测机构对用户反映突出的“摇一摇”乱跳转、信息窗口“关不掉”以及违规收集使用个人信息等问题进行检查，共发现茶百道、怪兽充电等62款App及SDK存在侵害用户权益行为。上述App及SDK应按有关规定进行整改，整改落实不到位的，工信部将依法依规组织开展相关处置工作。（工信部）
2.欧盟对苹果开出 18 亿欧元反垄断罚单，苹果发表强硬声明
欧盟周一对苹果开出了 18.4 亿欧元（约 20 亿美元）的反垄断罚单，称苹果 App Store 应用商店中的限制阻碍了来自流媒体竞争对手的竞争。这是苹果首次因违反欧盟规定遭到处罚。欧盟是在瑞典流媒体服务 Spotify 投诉之后对苹果展开了调查。苹果随后通过官网发表了一份强硬声明，称 Spotify 至今没有向苹果支付过任何费用。苹果称，Spotify 拥有全球最大的音乐流媒体 app，并在调查期间与欧盟委员会进行了至少 65 次会面。Spotify 目前在欧洲音乐流媒体市场上占据了 56% 的份额，超过最接近的竞争对手两倍以上，而从未就帮助其成为全球知名品牌所获得的服务向 Apple 支付过任何费用。Spotify 的成功很大程度上应归功于 App Store，以及 Spotify 用以构建、更新，并与全球 Apple 用户分享其 app 的各种工具和技术。苹果称，“然而免费并不能满足 Spotify。他们还打算重写 App Store 的规则，从中获取更多利益。”（第一财经）
3.前 Google 软件工程师被控在与中国公司合作时窃取 AI 技术
美国司法部周三宣布，他们逮捕了一名前谷歌公司人工智能（AI）工程师，并指控他计划在中国成立自己的公司时窃取了谷歌的先进技术信息。这名工程师名为丁林伟（Linwei Ding，音译），今年 38 岁，是一名中国公民。本周二，旧金山的一个联邦陪审团指控丁林伟犯有四项窃取商业机密罪。周三上午，他在加州纽瓦克的家中被捕。如果罪名成立，丁林伟将面临最高 10 年监禁和高达 100 万美元的罚款。
起诉书称，丁林伟窃取了谷歌硬件基础设施和软件平台的详细信息，这些基础设施和软件平台能够让谷歌的超级计算数据中心通过机器学习训练大型AI模型。起诉书显示，丁林伟在 2019 年被谷歌聘用，三年后开始盗窃。当时，他正被一家中国科技创业公司邀请担任首席技术官。到 2023 年 5 月时，他已经向自己的谷歌云账户上传了 500 多份机密文件。（凤凰网科技）
4.美司法部力促 TikTok 出售，而非直接封禁
3 月 19 日消息，美国司法部正在举行一系列闭门简报会，试图劝说参议员们迫使 TikTok 出售给一家美国公司，而不是直接禁止该应用在美国运营。此前，美国众议院曾以压倒性多数票赞成禁止或强制出售 TikTok，但该法案在参议院能否通过仍存在变数。
在三个封禁 TikTok 的理由中，关于个人数据收集的争议似乎最受关注，但可信度却最低。正如彭博社此前报道的那样，实际上 TikTok 收集的个人数据非常有限。TikTok 母公司字节跳动也一直持同样的观点，该公司否认了有关 TikTok 收集大量敏感信息的指控，他们表示诸如用户名、年龄、电话号码、电子邮件、IP 地址和大致位置等数据都是企业为了提供在线服务而例行收集的。字节跳动称，「与一些竞争对手不同，TikTok 不要求用户透露真实姓名，不会询问用户的就业或恋爱状态，也不会要求美国用户透露其精确的地理位置信息。」
彭博社的报道称，司法部正在为尚未被封禁令说服的参议员举行私人简报会。他们推荐的方案允许该应用在美国继续运营，但前提是其所有权要转移给一家美国公司。（IT 之家）
5.美国司法部就 iPhone 对苹果公司提起反垄断诉讼
3 月 21 日，据外媒报道，美国司法部就 iPhone 对苹果公司提起反垄断诉讼，美国司法部在诉讼中称，苹果 iPhone 生态系统处于垄断地位，该公司以消费者、开发商和竞争对手的利益为代价，让该公司获得「天文数字般的市值。」苹果则回应称，美国司法部指控其非法垄断智能手机的诉讼「在事实和法律上都是错误的」。受消息影响，苹果股价走低，截至发稿，苹果跌 2.70%，股价报 173.9 美元。
美国司法部和 16 名总检察长在提交到美国新泽西州地方法院的诉讼中称，苹果这种垄断行为旨在维持该公司的垄断权力，同时尽可能多地获取营收。原告还表示，苹果的反竞争行为不仅限于 iPhone 和 Apple Watch 业务，还涉及到苹果广告、浏览器、FaceTime 和新闻服务等诸多业务。
诉讼中还称：「苹果行为过程中的每一步都建立并巩固了其智能手机垄断的护城河。为了让消费者继续购买 iPhone，苹果采取措施阻止跨平台消息应用、限制第三方钱包和智能手表的兼容性，并阻碍来自非苹果应用商店下载的应用和流媒体服务。」（腾讯科技）
6.加密货币交易平台 FTX 创始人弗里德被判 25 年监禁
当地时间 3 月 28 日，据路透社报道，美国加密货币交易平台 FTX 创始人萨姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）因从 FTX 加密货币交易平台的客户那里窃取 80 亿美元，当日在美国纽约被判 25 年监禁。
据悉，美国地区法官刘易斯·卡普兰 (Lewis Kaplan) 当日在曼哈顿法庭听证会上驳回了萨姆·班克曼-弗里德关于 FTX 客户实际上并未损失金钱的说法，并指责他在庭审证词中撒谎，随后做出了判决。此前，曼哈顿联邦法院陪审团于去年 11 月裁定班克曼-弗里德罪名成立，其中包括 FTX 于 2022 年倒闭引发的七项欺诈和共谋罪名。检察官表示，该案件是美国历史上最大的金融欺诈案之一。（来源：央视新闻）
3月相关投融资动态
END
来源：华商区块链法律研究院
编辑：潘引雄
审核：文婷
华商区块链法律研究院简介
华商区块链法律研究院成立于2019年12月11日，是国内律师行业首家。华商系较早切入区块链法律研究及服务的律所之一。先后提供了区块链企业合规运营、协助区块链公司进行境外架构搭建、境内外的投融资、获得境外金融牌照，常年法律顾问服务、为在数字资产投资过程中产生的纠纷提供诉讼、仲裁等法律服务、以及区块链企业刑事法律风险防范及案件代理等法律服务。华商区块链法律研究院获评华商2020年、2021年“年度优秀专业委员会”，“华商区块链法律研究院私董会和专家学者制度建立项目”获评华商2020年度十大非诉典型案例之一。2020年4月8日，华商在“金融科技及区块链”领域荣获2020年“商法卓越律所”行业领域奖，华商区块链法律研究院的成立、法律服务等获得了国际知名杂志的认可。此外，2021年，华商区块链业务获2021中世律所联盟（SGLA）双年奖（TMT法律服务大奖）。
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部门规章
1、住建部：关于做好住房发展规划和年度计划编制工作的通知（2024.02.21发布）
《通知》要求各城市以政府为主保障工薪收入群体刚性住房需求，以市场为主满足居民多样化改善性住房需求，科学编制2024年、2025年住房发展年度计划，统筹考虑当地经济社会发展、人口变化、产业布局、住房供需等方面情况，结合存量住房和存量土地等潜在供应情况，提前谋划2026—2030年住房发展规划。要将保障性住房建设作为住房发展规划的重要内容，科学确定保障性住房发展目标。
2、住建部：对拟发布、修订的多项国家标准、行业标准公开征求意见
国家标准：《建筑及市政工程混凝土结构自防水技术条件（征求意见稿）》《道路用苯乙烯-丁二烯-苯乙烯嵌段共聚物（SBS）改性沥青改性剂含量检测方法（征求意见稿）》《建筑抗震鉴定标准（局部修订征求意见稿）》《城镇燃气设施运行、维护和抢修安全技术标准（修订征求意见稿）》《装配式建筑工程施工质量验收标准（征求意见稿）》《住宅卫生间功能及尺寸系列（修订征求意见稿）》《生活垃圾采样和检测方法（征求意见稿）》《绿色工业建筑评价标准（修订征求意见稿）》《水利水电工程节能设计规范（局部修订）》《核工业铀矿冶工程技术标准》《机井工程技术标准》《医院建筑运行维护技术标准》《建筑与市政工程绿色施工评价标准》《地下水监测工程技术标准》《核电厂工程测量标准》
行业标准：《市政管道电视检测仪（修订征求意见稿）》《城市水域保洁作业及质量标准（局部修订征求意见稿）》《环境卫生设施设置标准（修订征求意见稿）》《城镇污泥标准检验方法》
PART 02
地方法规
1、天津市住建委：关于印发2024年天津市住房城乡建设安全生产和应急管理工作要点的通知（2024.03.13发布）
《通知》提出，要强化房屋市政工程安全管理。（1）加大安全隐患排查整治力度：加大重大事故隐患排查力度，做好记录，及时消除安全隐患，建筑业企业主要负责人每月要带队至少开展一次对项目总包、分包、劳务企业资质、人员资格条件是否符合要求情况和重大事故隐患进行自查自改。（2）强化建筑工程施工现场消防安全监管：各单位要加大施工现场消防安全的监督检查力度，重点对外墙保温、外檐围护、生活区、临时用电、易燃易爆材料等防火情况，电气焊作业、动火施工等审批情况，安全管理制度、消防设备设施和火灾防范措施落实情况进行监督检查。（3）加强“两场联动”，打击违法行为：重点治理施工单位超越资质范围承包、违法分包、肢解工程，借照、挂靠以及施工企业无相关资质证书和安全生产许可证，非法从事建筑活动等行为。
2、天津市住房公积金管理中心：关于调整个人住房公积金贷款首付款比例的通知（2024.03.11发布，2024.03.18施行）
《通知》显示，职工申请个人住房公积金贷款购买家庭首套住房的，应支付不低于住房交易价格20%的首付款；购买家庭第二套住房的，应支付不低于住房交易价格30%的首付款。采用住房抵押担保方式的，抵押值最高不得超过抵押物价值的80%。
3、天津市市监委：关于印发支持社区嵌入式服务设施建设工程政策清单的通知（2024.03.08发布）
《通知》提出，（1）允许“一照多址”。支持经营范围不涉及前置许可的经营主体住所（经营场所）申报多址信息备案，免于分支机构登记。（2）高效办成“一件事”。企业设立时同步办理“食品经营许可”“仅销售预包装食品备案”“医疗器械经营备案/许可”“设置大型户外广告及在城市建筑物、设施上悬挂、张贴宣传品审批”等事项，实现企业开办准入又准营。（3）优化审批服务。餐饮服务经营者和集中用餐单位食堂取得餐饮服务类经营项目的，销售散装食品和预包装食品，不需要在食品经营许可证上标注食品销售类经营项目（散装熟食销售除外）。
4、天津市人民政府：关于印发天津市低效用地再开发试点工作实施方案的通知（2024.01.12发布）
《方案》提出，要聚焦盘活四类资源。聚焦推动低效工业用地再开发，提高产出效益；聚焦盘活低效城镇用地，强化招商引资和产业导入，提升空闲公共管理与公共服务设施等服务水平；聚焦整治农村零散低效用地，引导建设用地向城区、园区、镇区集中；聚焦妥善处理历史遗留用地、历史遗留围填海问题，进一步拓展国土空间。
PART 03
特 讯
3月27日起，北京市废止“夫妻离异任何一方3年内不得购房”规定的有关文件。
2021年8月4日，北京市住建委发布《关于进一步完善商品住房限购政策的公告》，其中规定，夫妻离异的，原家庭在离异前拥有住房套数不符合本市商品住房限购政策规定的，自离异之日起3年内，任何一方均不得在本市购买商品住房。目前，北京市住建委官网中对此条公告的有效性已标注为“已废止”。
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8 | 华进汇编 | 专利动态月刊2024年第3期 | Advance China IP Law Office
The Authors：
作 者：华进专家与顾问委员会
2024年，华进推出全新内容板块《专利动态月刊》，定期汇总海内外专利领域的新法规、新政策、新动态，并按月度更新。
本期为2024年第3期，中国篇包括热点资讯和典型案例；海外篇依旧涵盖了世界知识产权组织和美国、欧洲、亚洲等主要国家/地区的专利资讯。
>>> 本期目录
中国篇
一、热点资讯
1. 《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》印发
2. 《我国支持科技创新主要税费优惠政策指引》发布
3. 2024专利代理师资格考试报名时间公布
4. 经济专业技术资格考试 高级经济实务（知识产权） 考试大纲公布
5. 《苏州市知识产权（专利、版权）奖励办法》4月20日起施行
二、典型案例
1. 购买专利申请积分入学的合同无效
2. 最高院：“专利等同侵权”是指各对应技术特征之间的等同，而非专利技术方案与被诉侵权技术方案之间的整体等同
海外篇
一、世界知识产权组织（WIPO）
1. WIPO公布2023年PCT、马德里、海牙体系相关数据
2. WIPO发布《标准必要专利战略（2024—2026年）》
3. WIPO发布“技术转让的激励措施指南”
二、美国
1. 2023年美国/EPO/中国的软件相关专利统计分析数据报告发布
三、欧洲
1. 欧洲专利局发布《2023年专利指数》报告
2. 欧洲专利局发布费用减免常见问题及解答
四、亚洲
1. 日本特许厅发布“虚拟空间图像外观设计注册申请指南”
2. 印度《2024年专利细则修订》正式生效
3. 沙特阿拉伯延长工业品外观设计的保护期
五、其他国家
1. 莫桑比克官费大幅上涨
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关于“华进专家与顾问委员会”
专家与顾问委员会主要围绕国内外知识产权法律法规、政策及行业动态，开展战略性、前瞻性的宏观研究，对新形势下企业知识产权应对策略进行调研和分析，并提供发展规划指导建议。在知识产权动态、企业知识产权策略、知识产权培训等方面提供智力支持，为政府部门、科研院所、企事业单位等提供知识产权方面的决策服务和高端咨询等。
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8 | 法律研究 | 安杰世泽银行、保险、资管法律专刊（2024年3月刊） | 安杰世泽银行、保险、资管法律专刊
（2024年3月刊）
AnJie Broad Legal Studies：Bank & Insurance & Capital Management Intelligence
(Mar. 2024）
01 行业快讯
INDUSTRY NEWS
新能源车险定价机制优化势在必行，行业有望迎来新一轮供需共振
It is Imperative to Optimize the Pricing Mechanism of New Energy Auto Insurance, and the Industry is Expected to Usher in a New Round of Supply-Demand Resonance
3月11日，国家金融监督管理总局局长李云泽在第三场“部长通道”集中采访活动上表示，金融监管总局正在研究降低乘用车贷款首付比，同时进一步优化新能源车险的定价机制，助力汽车走进千家万户。
在外贸方面，总局将积极支持新能源汽车等“新三样”出口、海外仓布局，为他们提供更有针对性的综合金融服务，逐步扩大出口信用保险覆盖面。
来源：和讯保险
四类等级差别授权 保险代理人分级提速
Differential Authorisation for Four Classes, Speeding up the Grading of Insurance Agents
保险销售人员分级再进一步。3月14日，北京商报记者获悉，中国保险行业协会（以下简称“保险业协会”）研究起草完成了《保险销售从业人员销售能力资质等级标准（人身保险方向）（征求意见稿）》〔以下简称《等级标准（征求意见稿）》〕等文件，向保险公司征求意见。
关于保险销售人员的分级，三年前监管就已经提出了相关设想。如今，随着《保险销售行为管理办法》落地，明确提出保险销售人员销售能力分级要求，保险销售人员的分级分类已然箭在弦上。业内专家表示，推进保险销售从业人员销售能力资质分级分类，有助于提升整个保险行业的服务质量，是促进保险行业长远良性发展的举措。
来源：北京商报
2024年2月社会融资规模存量、社会融资规模增量、金融统计数据报告
Report on the Stock of Social Financing Scale, the Increment of Social Financing Scale and Financial Statistics Data for February 2024
2024年2月社会融资规模存量统计数据报告
初步统计，2024年2月末社会融资规模存量为385.72万亿元，同比增长9%。其中，对实体经济发放的人民币贷款余额为241.29万亿元，同比增长9.7%；对实体经济发放的外币贷款折合人民币余额为1.76万亿元，同比下降5.3%；委托贷款余额为11.22万亿元，同比下降0.7%；信托贷款余额为4.03万亿元，同比增长7.7%；未贴现的银行承兑汇票余额为2.68万亿元，同比下降9.3%；企业债券余额为31.53万亿元，同比增长0.7%；政府债券余额为70.69万亿元，同比增长15.1%；非金融企业境内股票余额为11.48万亿元，同比增长6.4%。
来源：中国人民银行
人身险公司监管评级办法出炉：风险监测和监管评级包含六个维度，“履行ESG责任情况”为特别加分项
Regulatory Rating of Personal Insurance Companies: Six Dimensions of Risk Monitoring and Regulatory Rating, with "Fulfilment of ESG Responsibilities" as a Special Plus Point
日前，国家金融监督管理总局在官网发布消息称，已于近日印发《人身保险公司监管评级办法》。人身保险公司风险监测和监管评级要素包含公司治理、业务经营、资金运用、资产负债管理、偿付能力管理和其他方面六个维度。另设置“履行环境社会治理（ESG）责任情况”作为特别加分项。
3月18日，国家金融监督管理总局（以下简称金融监管总局）在官网发布消息称，为落实中央金融工作会议精神，加强人身保险公司机构监管和分类监管，推动人身保险公司高质量发展，已于近日印发《人身保险公司监管评级办法》（以下简称《评级办法》）。
金融监管总局表示，《评级办法》的实施，有助于强化分类监管，引导人身保险公司形成特色化发展模式和差异化竞争优势，促进人身保险业高质量发展，下一步，金融监管总局将抓好《评级办法》的贯彻落实，提升人身保险公司非现场监管效能，牢牢守住不发生系统性风险底线。
来源：每日经济新闻
董责险可持续发展之路
The Road to Sustainable Development of Directors' Liability Insurance
3月以来，中国核能电力股份有限公司（以下简称“中国核电”）、西子清洁能源装备制造股份有限公司等A股上市公司陆续公告表示，拟购买董责险。关于投保动机，中国核电在公告中表示，是为进一步完善公司风险管理体系，降低公司治理和运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在其职责范围内更充分地行使权利、履行职责，保障广大投资者的权益。
近年来，董责险逐渐成为上市公司改善公司治理和风险控制的“标配”。不过，目前仍有大量公司对董责险持观望态度，国内董责险投保率较欧美市场也有较大提升空间。此外，高额赔付也考验着保险公司的承保能力。
来源：中国银行保险报
监管提高消费金融公司准入标准 主要出资人持股比例提高至不低于50%
Regulators Raises Entry Standards for Consumer Finance Companies, Raising Shareholding of Major Funders to No Less Than 50 Percent
去年12月18日，国家金融监督管理总局（以下简称金融监管总局）发布《消费金融公司管理办法（征求意见稿）》。日前，金融监管总局修订发布《消费金融公司管理办法》（以下简称《办法》）。
据介绍，该《办法》自2024年4月18日起施行。
来源：每日经济新闻
上海保险选择促进生化产业发展
Shanghai's Insurance Options Promoting Biochemical Industry
With multiple payment options for innovative medicines and devices through basic medical insurance and commercial insurance, Shanghai has been promoting the development of its biomedical industry, according to government officials on Friday.
A press conference summarized the results achieved after the implementation of the multi-payment mechanism in terms of innovative medicines and devices as well as the plan ahead.
来源：SHINE
中国将扩大儿童基本医疗保险覆盖范围
China to Expand Basic Medical Insurance Coverage for Children
Chinese authorities on Saturday released a circular on the launch of a campaign to expand basic medical insurance coverage for children, aiming to safeguard the rights, interests and health of children in the country.
The circular, issued by the National Healthcare Security Administration, the Ministry of Education and the National Health Commission, sets the goal that by the end of 2024, over 80 percent of newborns are covered by national basic medical insurance in the year of birth.
来源：Xinhua
02 政策法规速递
NEW LAWS AND REGULATIONS
国家金融监督管理总局发布《人身保险公司监管评级办法》
NFRA Issues Measures for Supervisory Rating of Life Insurance Companies
为落实中央金融工作会议精神，加强人身保险公司机构监管和分类监管，推动人身保险公司高质量发展，金融监管总局近日印发《人身保险公司监管评级办法》（以下简称《评级办法》）。
《评级办法》主要有以下内容：一是搭建风险综合评估体系，从公司治理、业务经营、资金运用、资产负债管理、偿付能力、其他等六个维度评价，确定公司综合风险等级。二是提高风险识别和预警能力，以定量分析为基础，结合非现场监管掌握的各类信息，对机构风险进行有效识别和预警，实现风险关口前移。三是科学评估风险等级，根据重要性程度量化风险水平，综合风险等级划分为1-5级，数值越大风险越高，处于重组、被接管等状态的公司直接列为 S级。同时，引入动态调整机制，分别设定综合风险水平上调一级和直接认定为5级的情形。
来源：国家金融监督管理总局官网
国家金融监督管理总局发布《汽车金融公司监管评级办法》
NFRA Issues the Measures for Supervisory Rating of Auto Finance Companies
为健全和完善汽车金融公司风险监管体系，强化分类监管，引导汽车金融公司专注主业，大力促进汽车消费，不断提升服务实体经济质效，金融监管总局制定发布了《汽车金融公司监管评级办法》（金规〔2024〕1号，以下简称《评级办法》），自发布之日起施行。
《评级办法》共五章二十二条，包括总则、评级要素、组织实施、评级结果与运用和附则，从总体上对汽车金融公司监管评级工作进行规范。一是明确监管评级要素与方法。《评级办法》设置公司治理、资本管理、风险管理、专业服务能力、消费者权益保护和信息科技管理等6项评级要素，分别赋予10%、10%、35%、20%、15%和10%的分值权重，并对评分原则进行规定。二是明确监管评级组织实施流程。汽车金融公司监管评级按照初评、复评、审核、反馈监管评级结果等环节进行。监管评级结果从优到劣分为1-5级和S级，监管评级结果数值越大表明机构风险越大，需给予更高程度的监管关注。三是明确分类监管原则与措施。规定监管评级结果应当作为监管机构制定及调整监管规划、配置监管资源、采取监管措施和行动的主要依据，并作为汽车金融公司业务分级分类监管的审慎性条件。
来源：国家金融监督管理总局官网
国家金融监督管理总局发布《行政处罚裁量权实施办法》
NFRA Issues the Measures for the Implementation of Administrative Penalty Discretion
为规范行政处罚裁量权行使，推进严格公正执法，维护行业秩序，国家金融监督管理总局起草了《行政处罚裁量权实施办法》（下称《办法》）。现正式发布，于2024年5月1日起施行。
2023年12月11日至2024年1月10日，国家金融监督管理总局就《办法》向社会公开征求意见，在深入评估论证各方意见后，进一步修改完善了《办法》。
来源：每日经济新闻
03 香港保险法快讯
HK INSURANCE LAW NEWS
三名前保险代理人因适当人选准则被保险业监管局禁止重投业界
Insurance Authority imposes prohibition orders on three former insurance agents on fit and proper grounds
违规事项
（1）其中两宗个案的前保险代理人，为了证明自己在之前的自律规管制度下符合成为保险代理人的最低学历要求，而使用了虚假学历证书。此等行为明显违反适当人选要求。
（2）第三宗个案涉及一名前保险代理人，该人士亦为《强制性公积金计划条例》（第485章）下的附属中介人。该前代理因违反制性公积金计划管理局的操守要求，在经保监局（作为保险业附属中介人的前线监督）调查后，被积金局处分。其违反操守的行为包括在未获得客户授权下转移权益及冒认客户以获取帐户资料。
监管要点
在决定个别人士是否适当人选或是否该续任持牌保险中介人的时候，保监局必须考虑该人士是否有能力称职地、诚实地和公正地进行保险受规管活动、该人士的信誉和诚信，以及包括积金局在内的机构有否针对该人士采取任何纪律行动。是次违反操守的行为涉及该人士作为《强积金条例》下附属中介人代表客户进行交易，与进行保险受规管活动相似。因此，保监局认为既然其作为《强积金条例》下附属中介人适当人选的资格被质疑，其作为保险中介人适当人选的资格亦受到挑战，因此保监局采取与积金局同步的纪律行动。
来源：香港保监局网站
林XX因未经客户知悉或同意下投购保单而被保险业监管局暂时吊销牌照七个月
Insurance Authority suspends XX for seven months for taking out an insurance policy without the client’s knowledge or consent
违规事项
林XX并非以客户的最佳利益为动机，在未经客户知悉或同意下投购保单，致使他并非适当人选。
监管要点
该案显示了几点重要的讯息：
（1）事件是对持牌保险中介人的警告，提醒其切勿使用欺诈手段欺骗客户。任何受规管人士利用虚构的抽奖活动、不存在的“限时优惠”或其他旨在诱导客户作出购买保险决定的虚假促销活动，可预期受到保监局迅速而严厉的处罚。
（2）事件亦提醒公众，即使有关抽奖、限时折扣或促销活动属实，准保单持有人也不应被这些促销活动所营造的“错失恐惧”不合比例地影响或干扰其作出购买的决定。请务必花充足时间了解保单的条款和条件，并根据保险需要而作出知情的决定。
（3）该客户在本案中透过查看保险公司的电子平台帐户，发现了有问题的保单。这正显示了保单持有人透过保险公司提供的电子平台等设施，定期检视保障范围的行为的价值。这从来都是管理个人财务的良好做法。
来源：香港保监局网站
香港保联就香港高院及廉署对王XX、罗XX和梁XX诈骗危疾保险做出的裁决发表评论
HKFI Welcomes Hight Court Ruling on Insurance Fraud case and ICAC’s effort to expose the social menace
违规事项
三人承认两项串谋诈骗罪名，违反普通法。王XX承认四项相类罪名，以及三项伪造罪名，违反《刑事罪行条例》第71条。三人合共诈骗危疾保险赔偿3,750万元。
监管要点
案件正反映保险诈骗问题长期严重困扰业界，今次案件仅属冰山一角。根据海外保险市场的经验，保险公司每赔偿 100 元，当中约有10%至15%属于诈骗及滥索。换言之，所有在同一风险池中的诚实投保人，也受到牵连，间接成为骗徒的受害人。
为了协助识别潜在保险诈骗，保障投保人的共同利益，保联亦于2018年推出“预防保险诈骗侦测系统”，运用先进的人工智能科技，协助侦查保险索赔诈骗。保联希望今次判决能向社会大众传递重要的守法信息。
来源：香港保险业联会网站
保险业携手应对气候变化
Insurance Industry Joins Hands to Address Climate Issues
香港保险业联会（保联）于2024年2月29日在保险业气候约章启动礼及行业交流论坛上正式推出《保险业气候约章》。
《保险业气候约章》是香港首个由保险业组织自发策动的气候约章，首批签署约章的会员公司多达33家，约占香港保险市场份额的80%。
来源：香港保险业联会网站
保险业监管局公布2023年香港保险业临时统计数字
Insurance Authority releases provisional statistics of Hong Kong insurance industry in 2023
保监局于2024年3月8日公布2023年香港保险业的临时统计数字，期内毛保费总额达到$5,497亿，较2022年下跌1.1%。主要包括长期业务和一般业务。
来源：香港保监局网站
04 香港最新案件速递
HK Latest Cases
香港特别行政区 诉 廖XX ([2024] HKDC 385)
背景：被告廖XX，在香港或其他地方，与王XX、廖XX以及申XX一同串谋诈骗友邦保险（国际）有限公司，即不诚实地向友邦保险（国际）有限公司伪称廖XX，作为该公司发出的保单的受保人，被诊断患上胃腺癌及左卵巢腺癌，从而导致和诱使该公司批准廖XX的危疾索偿申请和根据该保单向廖XX作出赔偿。
法庭裁定：香港法庭裁定，本案中，被告是该保单的投保人也是受益人，没有被告的参与，控罪不能发生。此等行动直接打击了整个保险业的运作，如果被告及其同谋得逞的话，亦影响了中港两地的和谐，亦会间接令类似的投保费用增加，而公司以后为了查证而增加运作费用，转而转介于社会大众之上，所以量刑原则得以威慑为主。总刑期为32个月监禁。
判决书链接：
legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=158624&QS=%24%28%29&TP=RS
05 安杰世泽动态
ANJIE BROAD NEWS
安杰世泽荣获2024年度LEGALBAND中国法律卓越大奖六项提名
AnJie Broad Law Firm Received Six Nominations for the 2024 China Law Awards of LEGALBAND
2024年3月13日，知名法律评级机构LEGALBAND公布了2024年度中国法律卓越大奖提名名单，安杰世泽律师事务所凭借突出的业务能力与优质的客户口碑及蓬勃向上的综合实力，荣获六项中国法律卓越大奖提名。
来源：安杰世泽律师事务所微信公众号
安杰世泽荣获《商法》2023年度杰出交易大奖
AnJie Broad Law Firm Won Deals of the Year 2023 Awarded by China Business Law Journal
2024年3月19日，知名国际法律期刊《商法》（China Business Law Journal）正式公布了2023年度杰出交易（Deals of the Year 2023）评选结果。安杰世泽参与的四大项目“泰康人寿发行全国首单保险公司永续债”、“Snap-on、Mitchell与道通科技商业秘密纠纷”、“首例涉第三方资助仲裁的司法审查”以及“红塔资管就投资亏损诉华融资管”，荣登榜单。
安杰世泽全体同仁对所有客户、合作伙伴及各界朋友的支持表示诚挚感谢，并将一如既往致力于为客户提供全方位、高品质的法律服务。
来源：安杰世泽律师事务所微信公众号
安杰世泽合伙人梁冰律师受邀为中国平安进行专题分享
Partner Liang Bing of AnJie Broad Law Firm was Invited by Ping An Insurance (Group) Company of China, Ltd. to Give a Thematic Sharing
2024年3月1日，安杰世泽合伙人梁冰律师受邀参与中国平安保险（集团）股份有限公司内训，围绕“新《公司法》对保险机构的主要影响”进行分享。
本次分享会以线上方式进行。梁冰律师向集团及各子公司的法律合规人员讲解了新《公司法》对保险机构产生的主要影响，并同与会人员进行深入讨论。本次内容覆盖股东治理、董事会治理、监事会、经理层、决议效力制度、法定代表人制度，依据新旧保险法规的对照及实际案例的分析对新规进行了详细解析，与会人员反响热烈。
来源：安杰世泽律师事务所微信公众号
安杰世泽合伙人王雪雷律师、喻丹律师受邀为平安健康保险股份有限公司做专题培训
Partner Wang Xuelei and Partner Yu Dan of AnJie Broad Law Firm were Invited by Ping An Health Insurance Company of China, Ltd. to Conduct a Thematic Training
2024年3月13日上午，受平安健康保险股份有限公司邀请，安杰世泽合伙人王雪雷律师、喻丹律师分别以《从保险理赔涉诉典型案例看应诉思路、策略归纳》《<保险销售行为管理办法>主要内容解读》为主题进行分享。本次分享以线上和线下相结合的方式开展。
来源：法大保微信公众号
安杰世泽合伙人万佳荣登《商法》The A-List 法律精英2023-24：律师新星榜单
Partner Wan Jia of AnJie Broad Law Firm Named to China Business Law Journal 's The A-List 2023-24: Rising Stars
2024年3月28日，知名法律评级机构《商法》（China Business Law Journal, CBLJ）公布了“The A-List 法律精英2023-24：律师新星”榜单（CBLJ The A-List 2023-24:Rising Stars）。安杰世泽律师事务所合伙人万佳律师，凭借丰富的实践经验和优质的客户口碑荣登榜单。
来源：法大保微信公众号
06 理论研究
THEORETICAL RESEARCH
“致胜法保”系列文章三：后《民法典》时代的格式条款识别——以保险合同为例
Article 3 in the "Winning Legal Insurance" Series: Identifying Form Clauses in the Post-Civil Code Era - The Case of Insurance Contracts
作者：刘光富
随着当前市场交易对效率的要求越来越高，交易主体对格式条款的使用也越来越频繁，由此导致的纠纷也日益增多。《民法典》施行后，《民法典》规定和最高人民法院制定的相应司法解释及印发的相关会议纪要，初步从格式条款的识别、订入、评价、解释等维度构建起了格式条款的统一规制体系。
本文拟以保险合同为例，根据相关法律、会议纪要和司法解释的规定，并结合立法资料及最高人民法院对相关法律规定和司法解释的理解与适用，在探讨格式条款识别相关疑难法律问题的基础上，就涉格式条款争议中的证据固定、诉辩路径等提出建议。
来源：威科先行
合同编司法解释对保险资金运用交易文件效力认定影响探讨之超股比担保问题
Discussion on the Impact of the Judicial Interpretation of the Codification of Contracts on the Determination of the Effectiveness of Transaction Documents for the Utilization of Insurance Funds on the Issue of Guarantee of Excess Ratio
作者：陈俊 邓茗心
在金融强监管的背景下，我国金融司法裁判日趋呈现监管化趋势，金融审判标准与金融监管理念逐步趋近，公序良俗原则成为金融司法实践中监管政策与合同效力对接关系的新路径。随着《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉合同编通则若干问题的解释》（下称“《合同编司法解释》”）对人民法院在认定合同因违背公序良俗无效时应当考量因素的进一步明晰，人民法院对金融交易有效性的司法裁量权增强。
为保障保险资金安全，保险资金运用监管规定中对增信措施的设置有明确要求，例如，《债权投资计划实施细则》（银保监办发〔2020〕85号）规定：“第七条 保险资产管理机构设立债权投资计划，应当确定有效的信用增级安排，并符合下列要求：……设置保证担保的，应当为本息全额无条件不可撤销连带责任保证担保”。担保合同有效性是保险资金运用风险控制的关键因素。业务实践中常见中央企业、地方国有企业作为增信主体为融资主体提供保证担保的情形。为规范和加强中央企业、地方国有企业债务风险或融资担保管理，国务院国资委先后出台《关于加强地方国有企业债务风险管控工作的指导意见》（国资发财评规〔2021〕18号，下称“18号文”）、《关于加强中央企业融资担保管理工作的通知》（国资发财评规〔2021〕75号，下称“75号文”）等规范性文件。
该等国资监管规定虽不属于能够直接否认合同效力的法律、行政法规，但因其蕴含国家宏观政策、国家经济安全等与公序良俗相关的内容，使其亦可能作为判断合同效力的重要依据。本文拟以75号文、18号文中超股比担保监管规定为例，分析担保行为不符合国资委关于融资担保监管规定的，是否因违反公序良俗进而对担保合同效力产生影响。
来源：法大保微信公众号
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