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8 | 2024年3月刊丨海润天睿数据安全与个人信息保护法规和热点汇编，建议收藏！ | 文章导读
数字经济的飞速发展也伴随数据泄露、个人信息滥用、知识产权侵权和网络暴力等诸多问题，需要法律法规规制与相关机构监管促进整体经济形态向善向好发展。
海润天睿褚轶律师、徐婧媛律师、周永恒律师等精心整理汇总2024年3月领域内相关法规、案例与热点事件以飨读者，帮助相关领域企业及时追踪行业相关法律法规研制动态，促进业务合规发展。
文章关键词：数据安全、个人信息保护、数据合规、案例、热点事件
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第一部分 法律法规
一、部门规章及规范性文件
（一）促进和规范数据跨境流动规定
2024年3月22日，国家互联网信息办公室公布《促进和规范数据跨境流动规定》（以下简称《规定》），自公布之日起施行。
《规定》一是明确重要数据出境安全评估申报标准。二是明确免予申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证的数据出境活动条件。三是设立自由贸易试验区负面清单制度。四是调整应当申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证的数据出境活动条件。五是延长数据出境安全评估结果有效期，增加数据处理者可以申请延长评估结果有效期的规定。
（二）银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）
2024年3月22日，金融监管总局发布《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），正式向社会公开征求意见。
《办法》要求银行保险机构按照“谁管业务、谁管业务数据、谁管数据安全”的原则，明确各业务领域的数据安全管理责任；制定数据分类分级保护制度，并采取差异化的安全保护措施。金融监管总局有关司局负责人指出：有必要充分发挥监管的“指挥棒”作用，通过强化政策要求引导银行保险机构压实主体责任，完善内部制度，采取有效的措施加强数据管理和保护，确保客户信息和金融交易数据安全。
二、地方法规与规范性文件
（一）贵阳市贵安新区公共数据管理办法（征求意见稿）
为推进公共数据共享、开放和开发应用，2024年3月11日，贵阳大数据发展管理局发布《贵阳市贵安新区公共数据管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），向社会公开征求意见。
《办法》明确鼓励用于公共治理、公益事业的公共数据有条件无偿使用，探索用于产业发展、行业发展的公共数据有条件有偿使用。基于公共数据开发利用获取收益的权利主体，应依法纳税并按国家规定上缴相关收益，由各级财政依法依规纳入预算管理。同时，鼓励公民、法人或其他组织利用公共数据服务和产品，建设公共数据开发利用场景。以及鼓励企业开展数据资产入表的相关工作。
（二）山西省促进工业领域数据安全能力提升实施方案（2024-2026年）
2024年3月25日，山西省工业和信息化厅发布关于印发《山西省促进工业领域数据安全能力提升实施方案（2024-2026年）》（以下简称《方案》）的通知。
《方案》提出到2026年，规上工业企业数据安全和宣贯培训实现全覆盖。开展数据分类分级保护的工业企业超600家，年营收行业排名前10%的规上工业企业实现全覆盖。冶金、化工、装备制造等省内支柱工业行业选树一批典型案例，实现企业数据安全培训全覆盖。重点提升工业企业数据保护能力，通过宣贯培训、压实企业责任、深入开展数据安全分类分级保护等措施。提升数据安全监管能力，完善政策标准、加强风险防控、推进技术手段建设和行政执法。提升数据安全产业支撑能力，加大研发创新和应用推广力度，加强人才培养。
（三）山东省区块链技术创新和产业发展行动方案（2024—2025年）
2024年3月22日，山东省工业和信息化厅等六部门（单位）联合印发《山东省区块链技术创新和产业发展行动方案（2024—2025年）》（以下简称《方案》）。
《方案》指出，聚焦数据要素合规高效、安全有序流通，推动运用区块链、隐私计算、商用密码、人工智能等关键技术，建立数据来源可确认、使用范围可界定、流通过程可追溯、资产价值可评估、安全风险可防范的数据流通体系。推动开展数据场内交易，鼓励数据交易场所等开展数据交易全流程上链，打造高效率、低成本、可信赖的数据流通交易链。
三、国家/行业标准
（一）GB/T 43697-2024《数据安全技术 数据分类分级规则》国家标准发布
2024年3月21日，国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会发布《数据安全技术 数据分类分级规则》国家标准，该标准将于2024年10月1日起正式实施。
《数据安全技术 数据分类分级规则》标准明确了数据分类与分级的基本原则，包括业务相关性、数据敏感性、风险可控性等。具体而言，数据分类应根据业务特点和数据属性进行划分，如个人信息、商业秘密、国家秘密等；数据分级则应根据数据的敏感性、重要性和潜在风险进行划分，如一般数据、重要数据、核心数据等。
（二）《网络安全标准实践指南——网络安全产品互联互通 资产信息格式》发布
为促进网络安全产品互联互通资产信息有效互通和整合，2024年3月13日，全国网络安全标准化技术委员会发布《网络安全标准实践指南——网络安全产品互联互通 资产信息格式》（以下简称《实践指南》）。
《实践指南》给出了网络安全产品互联互通时资产信息的描述格式，可用于指导网络安全产品互联互通功能的设计、开发、应用和测试。
第二部分 案例执法
一、典型案例
（一）朱某利用软件侵入计算机信息系统，获取计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据
案情简介：某公司经营VK加速器软件，公司为推广而允许新用户试用，但设置防批量注册等防护机制。2022年1月至2023年5月，被告人朱某违反国家规定，编写修改出可以绕过VK加速器防批量注册防护机制的批量注册软件，在未经某公司授权的情况下，通过获取的他人身份信息，使用该批量注册软件获取VK加速器账号及密码，并在其经营的淘宝店铺、拼多多店铺等进行出售。经查，朱某已销售1万余条，销售金额达人民币8万余元。2023年3月至5月，被告人朱某明知陈某、马某（均另案处理）欲销售批量注册的VK加速器等账号，为获利而向对方提供VK加速器等批量注册软件，并提供远程安装、调试等帮助。朱某得款7,000元。经查，陈某、马某通过该软件批量注册VK加速器账号1千余个，并通过网络销售牟利。
上海市崇明区人民法院审理上海市崇明区人民检察院指控被告人朱某犯非法获取计算机信息系统数据罪一案，于2024年3月14日作出（2024）沪0151刑初30号刑事判决。被告人朱某犯非法获取计算机信息系统数据罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。
裁判要旨：被告人朱某违反国家规定，侵入计算机信息系统，获取计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据，情节特别严重，其行为已构成非法获取计算机信息系统数据罪，依法应予惩处。
（二）周某明知他人利用信息网络实施犯罪，为其犯罪提供帮助
案情简介：2023年10月，被告人周某将其担任法定代表人的某公司某银行对公账户、相应密码及U盾等提供给他人使用。经查，上述银行账户被用于接收他人转入的资金共计人民币1600余万元，其中包括刘某、祖某、马某、张某1、张某2、汪某、滕某、崔某等人因被电信网络诈骗而交付的钱款，合计人民币9万余元。
上海市静安区人民法院经审理，于2024年3月15日作出（2024）沪0106刑初301号刑事判决。被告人周某犯帮助信息网络犯罪活动罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元。
裁判要旨：被告人周某明知他人利用信息网络实施犯罪，为其犯罪提供帮助，情节严重，其行为已构成帮助信息网络犯罪活动罪，依法应予惩处。
二、执法活动
（一）关于侵害用户权益行为的APP（SDK）通报（2024年第2批，总第37批）1
工业和信息化部组织第三方检测机构对用户反映突出的“摇一摇”乱跳转、信息窗口“关不掉”以及违规收集使用个人信息等问题进行检查。2024年3月14日，工业和信息化部信息通信管理局公布了《关于侵害用户权益行为的APP（SDK）通报（2024年第2批，总第37批）》
此次通报共发现62款APP及SDK存在侵害用户权益行为，包括违规收集使用个人信息、强制频繁且过度索取权限、欺骗误导强迫用户等问题。例如，主营汽车售后服务的途虎养车因违规收集个人信息、超范围收集个人信息、APP强制频繁且过度索取权限被通报；怪兽充电小程序因欺骗误导强迫用户被点名；茶百道小程序因强制、频繁且过度索取权限被通报。
（二）国家计算机病毒应急处理中心监测发现14款违规移动应用
国家计算机病毒应急处理中心近期通过互联网监测发现，14款移动App存在隐私不合规行为。
不合规行为包括：无隐私政策；在App首次运行时未通过弹窗等明显方式提示用户阅读隐私政策等收集使用规则，或以默认选择同意隐私政策等非明示方式征求用户同意；隐私政策未逐一列出App（包括委托的第三方或嵌入的第三方代码、插件）收集使用个人信息的目的、方式、范围等；App客户端向第三方提供个人信息；未提供有效的更正、删除个人信息及注销用户账号功能，或为更正、删除个人信息或注销用户账号设置不必要或不合理条件；个人信息处理者未提供便捷的撤回同意的方式；通过自动化决策方式向个人进行信息推送、商业营销，未同时提供不针对其个人特征的选项，或者向个人提供便捷的拒绝方式；个人信息处理者处理不满十四周岁未成年人个人信息的，未制定专门的个人信息处理规则等。涉及APP包括“天天消消乐”“天津农商银行”“小学同步课堂”等。
（三）金融监管总局通报银行保险机构侵害个人信息权益乱象主要问题
金融监管总局近日下发《关于银行保险机构侵害个人信息权益乱象专项整治发现主要问题的通报》。此次专项整治以银行保险机构自查为主，监管部门适时进行督导和抽查。发现的主要问题集中在以下五大方面：一是个人信息收集方面，存在强制同意、扩大授权、笼统授权等问题。譬如，某银行在信用卡申请环节，加入消费者无法取消的授权条款，强制消费者同意将其信息用于其他产品或者服务营销。某保险公司短期健康险投保单在格式化的业务申请表中加入预设的不合理授权条款，强制消费者同意将其信息提供给外部机构，并用于与其所办理业务无关的用途。二是个人信息存储和传输方面，存在电子数据管理混乱、纸质材料管理不严、传输方式不安全等问题。譬如，部分银行保险机构存在员工通过自建业务微信群发送客户身份证、社保卡照片等个人信息的情况。三是个人信息查询和使用方面，存在违规查询账户信息、不当使用客户信息等问题。四是个人信息提供和删除方面，存在未经授权对外提供、未及时删除等问题。五是个人信息第三方合作方面，存在对合作机构管控失效等问题。主要表现为，与第三方机构签订的协议中未约定消费者个人信息保护内容，未及时发现和处置第三方机构侵害个人信息权益行为。
第三部分 热点事件
一、《2024政府工作报告》
2024年3月5日，十四届全国人大二次会议在人民大会堂开幕，李强总理作政府工作报告。围绕数据要素话题，政府工作报告提出以下重点任务：一是深入推进数字经济创新发展，开展“人工智能+”行动，打造具有国际竞争力的数字产业集群。健全数据基础制度，大力推动数据开发开放和流通使用。适度超前建设数字基础设施，加快形成全国一体化算力体系。二是加大吸引外资力度，推动解决数据跨境流动等问题。三是加强重点领域安全能力建设，提高网络、数据等安全保障能力。
二、《2023年国民经济和社会发展计划执行情况与2024年国民经济和社会发展计划草案》
国家发展和改革委员会于2024年3月5日提请十四届全国人大二次会议审查《关于2023年国民经济和社会发展计划执行情况与2024年国民经济和社会发展计划草案的报告》。2024年国民经济和社会发展计划的主要任务共有十大任务，其中涉及“数据要素”发展的有以下三个方面：一是以科技创新引领现代化产业体系建设，加快形成新质生产力，包括有序开发利用数据要素、适度超前布局建设数字基础设施、实施 “数据要素×”行动计划、深化数据要素市场化配置改革等。二是坚定不移深化改革，构建高水平社会主义市场经济体制。研究建立公共数据价格形成机制，促进公共数据合规高效流通使用。三是强化重点领域安全能力建设，切实维护经济安全。加快构建数据基础制度，构建大国储备体系，加强公共安全能力建设。
三、《跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版）和《自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版）发布
2024年3月22日，商务部印发2024年第1号令，发布《跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版）和《自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年版），自2024年4月21日起施行。
跨境服务贸易负面清单按国民经济行业分类，统一列出针对境外服务提供者以跨境方式（跨境交付、境外消费、自然人移动模式）提供服务的特别管理措施。全国版跨境服务贸易负面清单共71条，首次在全国范围对跨境服务贸易建立负面清单管理制度，明确了跨境服务贸易准入的“基准线”。自贸试验区版跨境服务贸易负面清单共68条，在自然人职业资格、专业服务、金融、文化等领域作出开放安排，有序推进跨境服务领域扩大开放。
四、第53次《中国互联网络发展状况统计报告》发布
2024年3月22日，中国互联网络信息中心（CNNIC）在北京发布第53次《中国互联网络发展状况统计报告》（以下简称《报告》）。《报告》显示，截至2023年12月，我国网民规模达10.92亿人，较2022年12月新增网民2480万人，互联网普及率达77.5%。生成式人工智能与实体经济深度融合，数据显示，我国人工智能企业数量已超4400家。生成式人工智能作为2023年互联网行业最主要的发展热点，吸引即时通信、搜索引擎、在线教育、无人驾驶等多个领域的企业积极投入技术力量进行研发。
五、中央网信办部署开展“清朗·优化营商网络环境—整治涉企侵权信息乱象”专项行动
为集中整治涉企侵权信息乱象，切实维护企业和企业家网络合法权益，2024年3月30日，中央网信办印发通知，部署开展“清朗·优化营商网络环境—整治涉企侵权信息乱象”专项行动。
中央网信办有关负责人表示，本次专项行动聚焦侵犯企业和企业家合法权益的网络信息内容乱象，通过压实网站平台主体责任，规范网站平台受理处置涉企信息举报工作，重点整治无事实依据凭空抹黑诋毁企业和企业家形象声誉、炮制传播虚假不实信息、敲诈勒索谋取非法利益、干扰企业正常生产经营秩序和恶意炒作涉企公开信息等问题。
中央网信办有关负责人强调，各地网信办要指导督促属地网站平台对照专项行动目标任务，加强信息管理，深入清理存量涉企侵权信息，强化热搜榜单等重点环节管理，严格要求相关账号、MCN机构不得炒作营销涉企侵权信息。中央网信办鼓励支持企业和企业家依法维护自身权益，对“顶风作案”、情节严重的网站平台和账号严格依法处罚，对各类典型案例予以公开曝光，切实营造良好的营商网络环境。
六、国家互联网信息办公室发布《数据出境安全评估申报指南（第二版）》和《个人信息出境标准合同备案指南（第二版）》
为了指导和帮助数据处理者规范有序申报数据出境安全评估、备案个人信息出境标准合同，国家互联网信息办公室编制了《数据出境安全评估申报指南（第二版）》《个人信息出境标准合同备案指南（第二版）》，对申报数据出境安全评估、备案个人信息出境标准合同的方式、流程和材料等具体要求作出了说明，对数据处理者需要提交的相关材料进行了优化简化。
数据处理者因业务需要向境外提供重要数据和个人信息，应当遵守《数据出境安全评估办法》《个人信息出境标准合同办法》和《促进和规范数据跨境流动规定》有关规定。符合数据出境安全评估适用情形的，按照申报指南申报数据出境安全评估；通过与境外接收方订立个人信息出境标准合同的方式向境外提供个人信息的，按照备案指南向所在地省级网信部门备案。
七、德阳实现全国首个基于数据元件的数据资产质押融资
2024年3月28日，德阳市首笔数据资产质押贷款发放仪式在四川数据要素产业园举行，兴业银行德阳分行向德阳市民通数字科技有限公司提供首笔500万元数据资产质押贷款。这是德阳在今年2月完成首单企业数据资产入表案例后，成功实施四川首个由本地数据交易公司助力本地企业和本地银行达成的数据资产质押融资，也是全国首个基于数据元件的数据资产质押融资。
注释：
1.https://www.miit.gov.cn/xwdt/gxdt/sjdt/art/2024/art_424e1faa0479457689f7a49e113a5429.html
作者介绍
褚轶
海润天睿 合伙人
chuyi@myhrtr.com
褚轶律师，中国人民公安大学法学本科、研究生，美国福特汉姆法学院法学硕士，新加坡管理大学MBA，职场女性奖学金获得者。善于为初创和成长型科技企业提供法律服务。对刑事风险防控和伴随互联网平台经济、大数据发展出现的数据合规、数据交易等各种新型法律问题有丰富经验。
徐婧媛
海润天睿 合伙人
xujingyuan@myhrtr.com
徐婧媛律师，山东大学法学学士，武汉大学国际法硕士。中国优秀知识产权律师榜TOP50、北京市律师协会涉外人才库律师。专业领域为数据合规业务和商标疑难复杂案件处理。徐律师团队的数据合规业务，主要聚焦通信、政务、医疗、金融、电商直播、上市投融资等场景合规，为企业提供数据跨境传输风险评估、个人信息及隐私保护、App隐私政策合规整改等数据合规服务。
周永恒
海润天睿 顾问
zhouyongheng@myhrtr.com
周永恒律师，中国政法大学民商法专业硕士、北京大学物理硕士。专业领域为专利、商业秘密、商标、著作权、不正当竞争等各类知识产权诉讼，知识产权行政投诉及处理，专利申请，知识产权转让、许可交易及合规。对于数据交易与利用与知识产权的交叉领域，如开源软件使用的合规性、联邦建模的知识产权保护、数据爬取与利用的不正当竞争等具有丰富经验，服务客户包括大数据公司、软件公司等。
王新宇律师、张喆姝律师助理、刘佩韦律师助理对本文亦有贡献
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编辑丨杨玲玲
初审丨徐 聪
复审丨孟 妮 |
8 | 澄明金融法律月报 | 2024年3月刊（第四十六期） | 前言
澄明则正律师事务所是专注于为商业提供全生态法律服务的精品律师事务所，金融法律服务是本所的特色法律服务之一。澄明金融法律服务团队在银行、保险、证券、基金和信托方面具有丰富的实务经验。
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新规速递：
解读银保监会、证监会、人民银行、基金业协会、最高人民法院等部门发布的最新法律法规，梳理行业内关注的热点法律问题；
监管动态：
介绍监管部门最新监管与行政执法动态；
案例聚焦：
介绍典型司法案例，包括民商事、行政或刑事案例。
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版权归属与免责声明
本月报仅用于客户了解中国金融法律最新动态参考之用，文中的任何内容和信息不应被视为是澄明律师就任何特定事项发表的法律意见或提供的法律依据。 |
8 | 浩天观察 | 浩天反垄断政策与实务月刊 （2024年3月） | 目录
原创文章
Annual Review of Public Enforcement of China’s Anti-monopoly Law 2023
执法动态
监管风向标
市监总局：妨碍统一市场和公平竞争政策措施清理工作取得积极成效
新规抢先看
市监总局就《经营者反垄断合规指南》公开征求意见
地方晴雨表
浙江市监局发布2023年反垄断工作总结
广东市监局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议
江苏省民政厅公布2023年公平竞争审查工作情况报告
案例公告栏
上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案
司法动态
最高检：推进反垄断公益诉讼检察工作，维护互联网、医药等民生保障领域公平竞争
域外动态
捷蓝航空38亿美元收购Spirit Airlines交易因反垄断障碍被迫放弃
欧盟委员会对苹果滥用市场支配地位行为处以18亿欧元反垄断罚款
团队动态
浩天成功举办《中国企业跨境投资与合规研讨会》
联系方式
原创文章
1
Annual Review of Public Enforcement of China’s Anti-monopoly Law 2023
作者：顾正平
The year 2023 marked the 15th anniversary of the implementation of the Anti-Monopoly Law (AML) as well as the first full year after the newly amended Anti-Monopoly Law (the new AML) came into effect in August 2022. A series of supporting regulations have been introduced to implement the new AML. The State Administration for Market Regulation (SAMR) has also issued special guidelines for key antitrust areas, such as industry associations, standard-essential patents and fair competition reviews.
Under the guidance of the SAMR, local AMRs across the country launched special antitrust enforcement actions in the field of people’s livelihood during 2023. The focus was on the behaviour of monopoly agreements in the fields of building materials, consumer goods, automobiles and pharmaceuticals, and the abuse of market dominance in the fields of active pharmaceutical ingredients (APIs), pharmaceuticals, public utilities and other natural monopolies, particularly fixing unfairly high prices, restricting transactions, tying, refusing to trade and attaching unreasonable conditions to transactions.
The SAMR maintained its customary rigorous, professional and cautious approach to merger control review in 2023. It concluded 797 merger reviews during the year, with four cases conditionally approved. The five local AMRs (in Beijing, Shanghai, Guangdong, Chongqing and Shaanxi) were engaged by the SAMR to review some of the simpler merger filing cases and played a crucial role, concluding half of the simple merger review cases in 2023.
执法动态
监管风向标
1
市监总局：妨碍统一市场和公平竞争政策措施清理工作取得积极成效
自2023年6月开始，市场监管总局联合国家发展改革委等相关部门组织开展妨碍统一市场和公平竞争政策措施清理工作，为期6个月的集中清理工作取得积极成效。3月28日，在市场监管总局召开的新闻发布会上，市场监管总局新闻发言人于军表示，目前，集中清理各项任务已完成，清理存在妨碍全国统一大市场和公平竞争问题的政策措施4218件，有力破除了一批行政性垄断堵点，有效制止了地方保护和市场分割行为，完善了防范不当市场干预行为的长效机制。
新规抢先看
1
市监总局就《经营者反垄断合规指南》公开征求意见
为贯彻落实《中华人民共和国反垄断法》，进一步增强经营者反垄断合规的意识和能力，推动经营者建立自我管理、自我防范的反垄断合规管理制度，营造崇尚公平竞争、践行公平竞争的良好环境，近日，市场监管总局对《经营者反垄断合规指南》进行了修订，形成了《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。意见反馈截止日期为2024年4月3日。
地方晴雨表
1
浙江市监局发布2023年反垄断工作总结
2023年，浙江省市场监管局组织实施全省破除地方保护和行政性垄断专项行动，开展全省政府采购、招标投标领域公平竞争审查第三方评估，对评估发现的问题举一反三、全面整改，实行闭环管理，保障企业公平参与政府采购和招投标活动；开展妨碍统一大市场建设和公平竞争政策措施专项清理，全省清理存量政策文件39866件，审查增量政策文件12320件，修订或者废止870件。推行重点企业反垄断合规辅导机制，辅导上市企业、平台企业、隐形冠军企业、专精特新企业903家，督促企业依法防范垄断风险。组织开展反垄断合规标杆企业培育，培育反垄断合规标杆企业25家，依法推行反垄断合规激励机制，引导企业健全反垄断合规体系，服务企业依法做大做强。
2
广东市监局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议
3月19日，广东省市场监管局召开2024年全省市场监管系统价监竞争和反垄断工作电视电话会议。会议总结2023年工作，分析当前形势，部署2024年价监竞争和反垄断工作任务。2023年广东省共查处价格、不正当竞争、传销等违法案件2757宗，罚没1.38亿元；核查一批反垄断案件线索，查处2宗行政垄断案件，受委托办理50宗经营者集中反垄断审查案件。2024年，广东将聚焦粤港澳大湾区统一大市场公平竞争先行区建设，全力推进全省市场监管价监竞争和反垄断工作再上新台阶，为加快建设全国统一大市场、推动高质量发展贡献力量。
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江苏省民政厅公布2023年公平竞争审查工作情况报告
近日，江苏省民政厅公布2023年公平竞争审查工作情况报告。2023年，江苏省民政厅认真贯彻了关于公平竞争审查制度的政策精神，并根据相关规定和本省实际，扎实开展包括统筹组织、审查机制建设、政策措施审查和宣传培训四个方面的公平竞争审查工作。加强了组织保障，推动各级民政部门贯彻落实制度要求，并认真学习了相关实施细则；建立了由政策法规处牵头的审查机制，并出台了相关公文处理办法；重点审查了涉及市场主体经济活动的公文和行政规范性文件，未发现违反公平竞争的内容；积极开展政策宣传和业务培训。
案例公告栏
1
上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案
2024年3月29日，市场监管总局发布上林县三里六仙自来水公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书。广西壮族自治区市场监督管理局于2023年3月13日对上林县三里六仙自来水公司涉嫌滥用市场支配地位行为立案调查。2023年11月，广西壮族自治区市场监督管理局依法对本案作出行政处罚决定。上林县三里六仙自来水有限责任公司因在用户提出供水申请时强行限定用户接受保底收费，属于以附加不合理交易条件的形式滥用其市场支配地位，被没收违法所得并处2022年度销售额2%的罚款，罚没款金额合计187454.98元。
司法动态
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最高检：推进反垄断公益诉讼检察工作，维护互联网、医药等民生保障领域公平竞争
3月9日，最高人民检察院印发公益诉讼检察工作白皮书（2023）。报告提及，2023年全国检察机关聚焦国有财产保护、国有土地使用权出让、反垄断与反不正当竞争、知识产权等领域公益损害问题，持续加大办案力度，护航服务高质量发展。全国检察机关助力反垄断和反不正当竞争。加大反垄断公益诉讼办案力度，协同反垄断机构，依法治理排除、限制竞争、垄断协议及经营者集中等垄断行为，维护市场公平竞争。山东省菏泽市检察院针对本地共享单车领域存在的行政性垄断问题开展监督，督促行政机关废止原协议，引进其他3家共享单车运营商进入本地市场，有效促进公平竞争，推动当地共享单车行业健康发展。
域外动态
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捷蓝航空38亿美元收购Spirit Airlines交易因反垄断障碍被迫放弃
3月4日，捷蓝航空（JetBlue）宣布决定放弃以38亿美元收购Spirit Airlines的交易。捷蓝航空和Spirit Airlines在数百条航线上存在激烈竞争。美国司法部认为，捷蓝航空对Spirit Airlines的收购将进一步加强美国航空业的集中，并导致相关航线票价上涨、票量减少，最终导致旅客面临更高的票价和更少的选择。因此，美国司法部针对该交易提起反垄断诉讼，以阻止交易的进行。最终，马萨诸塞州地区法院裁定支持司法部的立场，阻止了此次收购。对于这一结果，捷蓝航空和Spirit Airlines都表示感到遗憾。双方在协商后决定以协议方式终止交易。为此，捷蓝航空将向Spirit Airlines支付6900万美元的分手费。
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欧盟委员会对苹果滥用市场支配地位行为处以18亿欧元反垄断罚款
3月4日，欧盟委员会表示将对苹果滥用流媒体音乐应用程序分发市场支配地位的行为处以超过 18 亿欧元的反垄断罚款。欧盟委员会调查发现，苹果在其应用商城设置了一系列禁止转介条款，限制了流媒体服务提供商向用户告知其他替代性音乐订阅选择的能力。这些禁止转介条款违反了欧盟反垄断法律法规，属于不公平的交易条件。在综合考虑了侵权行为的持续时间长达十年、行为严重性以及苹果的总营业额和市值，并且考虑罚款需要具有足够威慑力，欧盟委员会决定对苹果处以总额超过18亿欧元的反垄断罚款。此外，欧盟委员会还命令苹果停止使用禁止转介条款，以确保市场公平竞争和消费者权益。
团队动态
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浩天成功举办《中国企业跨境投资与合规研讨会》
3月22日，北京浩天（上海）律师事务所与致同会计师事务所联合主办，勤锡法证GIC协办的“中国企业跨境投资与合规研讨会”成功举办。本次研讨会汇聚了众多行业专家、企业代表和法律专业人士，共同探讨了“走出去”投资并购新趋势、ESG风险管理、数据合规管理、反垄断与外商投资审查等关键议题。北京浩天（上海）律师事务所管理合伙人顾正平律师在讲座中探讨了中资企业在新形势下出海时面临的域外监管挑战，重点分析了反垄断审查、欧盟外商投资审查和反补贴调查的监管要点及应对策略。通过案例分析，顾律师强调了合规管理的重要性，并提供了专业的法律建议，以帮助企业有效应对国际市场的复杂监管环境。
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反垄断政策与实务月刊 （2024年3月）
更多信息
编委会：浩天反垄断和竞争法专业委员会 本期主编：顾正平 殷跃
责任编辑：赖丹妮
如需阅读原文，请与浩天反垄断和竞争法业务委员会联系，邮箱为laidanni@hylandslaw.com
联系方式
顾正平 律师 合伙人 上海
业务领域：
反垄断与竞争法 | 公司业务 | 合规与政府监管
电话：+86 138 0131 4799
邮箱：guzhengping@hylandslaw.com
殷 跃 律师 合伙人 北京
业务领域：
反垄断和竞争法｜私募股权与投资基金｜公司业务
电话：+86 133 9154 4946
邮箱：yinyue@hylandslaw.com
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浩天观察 | 浩天反垄断政策与实务月刊 （2024年2月）
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8 | IIGF专刊 | 气候投融资3月刊 | 国内外政策追踪：
国内：
生态环境部发布《关于公开征求<企业温室气体排放核算与报告指南 铝冶炼行业><企业温室气体排放核查技术指南 铝冶炼行业>意见的通知》；
深圳市发布《深圳市适应气候变化规划（2023-2025年）》。
国际：
欧盟发布《地平线欧洲战略规划（2025-2027）》，确定绿色转型研究与创新方向。
国内外碳市场进展及碳金融工具发展：
国内碳市场：3月全国碳市场CEA的成交价碳价在非履约期持续走高，在3月28日、3月29日两个交易日，挂牌协议交易成交价突破90元大关。
欧盟碳市场：欧盟碳市场现货和期货成交价在3月出现波动上升趋势，由3月初的54.54元欧元/吨升至3月28日的59.98欧元/吨。
碳金融工具:
湖北碳市场落地首笔银—证—企三方开展的碳配额融资业务；
碳减排支持工具成效梳理：2023年度，17家银行累计向1353个项目发放碳减排贷款1387.09亿元，带动年度碳减排量达3779.93万吨。
国内外重要事件、特定议题进展：
国内：
未来将进一步扩大碳减排再贷款支持领域，增加再贷款规模。
国际：
国际能源署发布《2023年二氧化碳排放》和《清洁能源市场监测》。
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IIGF专刊 | 气候投融资6月刊
原创声明
如需转载、引用本文观点，请注明出处为“中央财经大学绿色金融国际研究院”。
新媒体编辑：杨若晨 |
8 | 法律研究 | 安杰世泽竞争法专刊（2024年3月刊) | 安杰世泽法律研究 · 竞争法2024年3月刊
本刊由国际商会中国国家委员会与安杰世泽律师事务所合办
本期关注
浙江省市监局：建立反垄断“三书一函”制度
重庆市市监局：《企业境外反垄断合规指引》发布
国家市场监管总局：加快全国统一大市场建设，维护公平竞争的市场秩序
国家卫健委：强化部门联动保障短缺药品稳定供应，依法查处药品领域垄断行为
北京市市监局：持续优化营商环境，强化竞争政策基础地位
《消费者权益保护法实施条例》发布，禁止“杀熟”、利用技术手段强买强卖
国家市场监管总局：《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》公开征求意见
香港竞争事务委员会与广东省市场监督管理局共同发布《粤港企业竞争合规指导手册》
香港立法会发布《选定地方的加强发电竞争政策及其影响》
香港竞争事务委员会举办“打击合谋定价”全港巡回展
香港竞争事务委员会就殡仪业案件展开搜查行动
北京知产法院：2023年受理反垄断与不正当竞争案件875件
最高检发布《公益诉讼检察工作白皮书（2023）》，披露督促整治共享单车垄断经营案
最高人民检察院：强化反垄断和反不正当竞争司法，促进建设全国统一大市场
安杰世泽代理的7大案件入选“最高人民法院知识产权法庭成立五周年100件典型案例”
安杰世泽荣获2024年度LEGALBAND年度最佳反垄断与竞争法律师事务所提名
安杰世泽发表原创文章：中企海外应诉，数据出境前要注意什么？
01 监管动态
REGULATORY DYNAMICS
浙江省市监局：建立反垄断“三书一函”制度
Zhejiang AMR Launched “Letter-and-Notification” Anti-monopoly System
为及时预防和制止垄断行为，促进市场公平竞争，推动加快建设全国统一大市场，浙江省市监局建立健全反垄断“三书一函”制度，“三书一函”包括《提醒敦促函》《约谈通知书》《立案调查通知书》《行政处罚决定书（经营主体）/行政建议书（行政机关）》。
来源：浙江省市监局官网
详见：
https://zjamr.zj.gov.cn/art/2024/3/1/art_1229693039_2513792.html
重庆市市监局发布《企业境外反垄断合规指引》
Chongqing AMR Released Guidelines on Overseas Antitrust Compliance for Undertakings
3月7日，重庆市市场监督管理局发布《企业境外反垄断合规指引》（“《指引》”）。《指引》主要介绍了境外反垄断合规管理制度、境外反垄断合规风险重点、境外反垄断合规风险管理三大部分内容。
来源：重庆市市监局官网
详见：
https://scjgj.cq.gov.cn/zfxxgk_225/zcwj/qtwj/202403/t20240307_13016028.html
国家市场监管总局：加快全国统一大市场建设，维护公平竞争的市场秩序
SAMR: Accelerating Construction of a National Unified Market and Protecting Order of a Fair Competition Market
3月8日，国家市场监管总局局长在答记者问时，提及市场监管总局将进一步完善公平竞争制度规则，深入开展市场分割、地方保护突出问题的专项整治，重点抓好三方面工作：推动《公平竞争审查条例》出台；推动企业跨区域迁移和经营便利化；坚决纠正利用隐性壁垒实施地方保护行为。
来源：国家标准化管理委员会官网
详见：
https://www.sac.gov.cn/xw/bzhyw/art/2024/art_4e3b7d651b6542e6a7fb14d03063937f.html
国家卫健委：强化部门联动保障短缺药品稳定供应，依法查处药品领域垄断行为
National Health Commission: Strengthening Interdepartmental Coordination to Ensure Stable Supply of Shortage Medicines, and Lawfully Investigating and Punishing Monopolistic Practices in the Pharmaceutical Sector
3月13日，国家卫健委官网刊登关于短缺药品供应保障的工作机制和措施的文章，提到要以保供稳价为重点，加强制度机制建设，强化政策协同和部门联动，维护市场秩序，加强违法违规行为执法力度。其中，市场监管总局将依法查处药品领域垄断等违法行为，并发挥重大典型案件的警示教育作用。
来源：国家卫健委官网
详见：
http://www.nhc.gov.cn/yaozs/s7652/202403/1926a977743d463aac03b4cc9027ece9.shtml
北京市市监局：持续优化营商环境，强化竞争政策基础地位
Beijing AMR: Optimizing the Business Environment Continuously and Strengthening the Fundamental Position of Competition Policies
近日，北京市市监局发布《2023年法治政府建设年度情况报告》，并指出2024年推动法治政府建设的主要安排，主要包括：（1）加强法律制度建设，推进北京市非现场监管、公平竞争地方性立法调研工作；（2）推动一体化综合监管改革；（3）持续优化营商环境；（4）强化竞争政策基础地位。
来源：北京市市监局官网
详见：
https://scjgj.beijing.gov.cn/zwxx/gs/qtgsgg/202403/t20240315_3591053.html
《消费者权益保护法实施条例》发布，禁止“杀熟”、利用技术手段强买强卖
Regulations on Implementing Consumer Rights Protection Law Released, Prohibiting “Price Discrimination Against Existing Customers” and Exploitation of Technological Means to Force Purchases or Sales
国务院公布《消费者权益保护法实施条例》，规定经营者不得利用技术手段，强制或者变相强制消费者购买商品或者接受服务。经营者不得在消费者不知情的情况下，对同一商品或者服务在同等交易条件下设置不同的价格或者收费标准。
来源：中国政府网
详见：
https://www.gov.cn/zhengce/content/202403/content_6940158.htm
《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》公开征求意见
Anti-monopoly Compliance Guidelines for Undertakings (Draft for Comments) were under Consultation
为贯彻落实《反垄断法》，进一步增强经营者反垄断合规的意识和能力，推动经营者建立自我管理、自我防范的反垄断合规管理制度，打造崇尚公平竞争、践行公平竞争的市场，市场监管总局对《经营者反垄断合规指南》进行了修订，形成了《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》，并于2024年3月21日向社会公开征求意见。
来源：国家市场监管总局官网
详见：
https://www.samr.gov.cn/fldys/tzgg/zqyjgg/art/2024/art_2d4a3a982cfb4beab32f00582baf97c6.html
香港竞争事务委员会与广东省市场监督管理局共同发布《粤港企业竞争合规指导手册》
Hong Kong Competition Commission and Guangdong Administration for Market Regulation co-published Competition Compliance Manual for Businesses in Guangdong and Hong Kong
1月10日，竞委会与广东省市场监督管理局（广东市场监管局）共同发布 《粤港企业竞争合规指导手册》（“《指导手册》”），以协助在粤港澳大湾区营运的企业，尤其是中小企业，认识及理解香港地区及广东省两地的竞争法制度，并采取相应的合规措施，提升内部风险评估，加强守法能力。
竞委会与广东省市监局基于过往的执法及倡导工作经验，共同编撰了《指导手册》，以深入浅出的手法，介绍香港的《竞争条例》及内地的《反垄断法》，包括法例的主要内容、执法机制及违法后果等，并就粤港企业的竞争合规管理作出多项建议。《指导手册》亦列举了两地的竞争法案例，供企业及各界人士参考。
来源：香港竞争事务委员会官网
详见：
https://www.compcomm.hk/sc/media/press/files/GBA_booklet_PR_SC.pdf https://www.compcomm.hk/sc/media/reports_publications/files/GBA_Manual_SC.pdf
香港立法会发布《选定地方的加强发电竞争政策及其影响》
Hong Kong Legislative Council Published Implications of Enhanced Competition in Electricity Generation in Selected Places
香港政府曾与中华电力有限公司，以及香港电灯有限公司和港灯电力投资有限公司（统称港灯）分别签订《管制计划协议》，有效期为15年，将于2033年届满。政府与两家电力公司于2023年进行中期检讨。2024年1月15日，香港立法会发布《选定地方的加强发电竞争政策及其影响》。该文引言部分介绍：为了加强竞争，社会上有建议从本地或内地引入新的发电企业。香港政府为此亦作出长远准备，包括：
1)批准中华电力有限公司强化内地电力输港系统的计划，使进口电力占全港供电组合的比例，可由27%增至2025年的35%；
2)预留了将军澳新填海土地，用作兴建联网设施，令进口电力的全港比例可于2035年或之前进一步增至60%至70%；及
3)要求两家电力公司就与内地联网及让第三者使用电网进行可行性研究。
来源：香港立法会官网
详见：
https://app7.legco.gov.hk/rpdb/tc/uploads/2024/RT/RT01_2024_20240115_tc.pdf
香港竞争事务委员会举办“打击合谋定价”全港巡回展
Hong Kong Competition Commission Launched Citywide Roving Tour of “Combat Price Fixing Cartels” Pop-Up Exhibit
从2024年1月16日起至2024年7月，竞委会于全港多个地点举办“打击合谋定价”巡回展，希望藉此提高公众意识，并加深社会各界对有关行为的了解。根据《竞争条例》，合谋定价属严重反竞争行为，在任何行业或界别均可能出现。合谋定价不单减少消费者的选择，亦会导致价格飙升。竞委会近期入禀竞争事务审裁处的案件，正展示了其打击有关行为的决心。
来源：香港竞争事务委员会
详见：https://www.compcomm.hk/sc/media/press/files/Roving_Exhibition_PR_SC.pdf
香港竞争事务委员会就殡仪业案件展开搜查行动
Hong Kong Competition Commission Conducted a Search Regarding Funeral Service Case
1月17日，竞委会展开搜查行动，根据法庭手令搜查了13个分别位于红磡、屯门及元朗的处所，包括多间殡仪服务公司，及一个商会的办公室。有关公司和商会，以及其他殡仪业从业员涉嫌在提供殡仪服务时，从事合谋定价等反竞争行为，违反《竞争条例》下的“第一行为守则”。
来源：香港竞争事务委员会
详见：
https://www.compcomm.hk/sc/media/press/files/Funeral_Service_PR_SC.pdf
02 司法动态
JUSTICE NEWS
北京知产法院：2023年受理反垄断与不正当竞争案件875件
Beijing Intellectual Property Court Accepted 875 Antitrust and Anti-Unfair Competition Cases in 2023
3月7日，北京知产法院副院长宋鱼水提到，在健全司法服务和推动市场公平竞争方面，北京知识产权法院主要做了以下工作：（1）持续加强反垄断和反不正当竞争案件审判工作，该法院2023年共受理反垄断与不正当竞争案件875件，审结696件；（2）积极健全行政执法与司法协同工作机制；（3）有效发挥典型案例引领示范作用。
来源：北京知识产权法院官网
详见：
https://bjzcfy.bjcourt.gov.cn/article/detail/2024/03/id/7838751.shtml
最高检发布《公益诉讼检察工作白皮书（2023）》，涉一起督促整治共享单车垄断经营案
Supreme People’s Procuratorate Published a White Paper on Public Interest Litigation Prosecution (2023), Involving a Supervision and Rectification Case of Monopolistic Operations in the Bike-Sharing Industry
近日，最高检在《公益诉讼检察工作白皮书（2023）》中对助力反垄断和反不正当竞争工作进行总结。其中介绍了山东省菏泽市检察院针对本地共享单车领域存在的行政性垄断问题开展监督，督促行政机关废止原协议，引进其他3家共享单车运营商进入本地市场，有效促进公平竞争，推动当地共享单车行业健康发展。
来源：最高人民法院官网
详见：
https://www.spp.gov.cn/xwfbh/wsfbh/202403/t20240309_648329.shtml
最高检：强化反垄断和反不正当竞争司法，促进建设全国统一大市场
Supreme People’s Procuratorate: Strengthening Anti-monopoly and Anti-Unfair Competition Justice, Promoting the Construction of a National Unified Market
最高检工作报告强调，检察机关在2024年将为我国经济回升向好、长期向好提供法治保障，强化反垄断和反不正当竞争司法，促进建设全国统一大市场。
来源：新华网
详见：
http://www.news.cn/politics/20240309/c433dff943e34e44a6467c8a4e4d29c9/c.html
03 安杰世泽动态
ANJIE BROAD NEWS
安杰世泽代理的7大案件入选“最高人民法院知识产权法庭成立五周年100件典型案例”
Seven Cases Represented by AnJie Broad Selected as “100 Typical Cases on the Fifth Anniversary of the Establishment of the Intellectual Property Court of the Supreme People’s Court”
近日，安杰世泽代理的7件案件入选“最高人民法院知识产权法庭成立五周年100件典型案例”。其中，“无励磁开关”横向垄断协议案、“锂离子正极材料”不正当竞争案、“围栏柱”发明专利侵权案入选“维护公平竞争案例”，涉“稀土永磁材料专利”滥用市场支配地位案和“OPPO与夏普”标准必要专利许可纠纷管辖案入选“服务对外开放案例”。
来源：安杰世泽律师事务所公众号
详见：
https://mp.weixin.qq.com/s/5XDSVf5UjDDYjwvPJ61zFg
安杰世泽荣获2024年度LEGALBAND年度最佳反垄断与竞争法律师事务所提名
AnJie Broad Nominated for LEGALBAND’s Best Antitrust and Competition Law Firm of the Year 2024
3月13日，知名法律评级机构LEGALBAND公布了2024年度中国法律卓越大奖提名名单，安杰世泽律师事务所凭借突出的业务能力与优质的客户口碑及蓬勃向上的综合实力，荣获年度最佳反垄断与竞争法律师事务所提名。
来源：安杰世泽律师事务所微信公众号
详见：
https://mp.weixin.qq.com/s/7EAbLjgFAg8ftHvIdu7_mA
安杰世泽发表原创文章：中企海外应诉，数据出境前要注意什么？
AnJie Broad Article: What Should Chinese Companies Pay Attention to Before Transferring Data Overseas for Responding to Lawsuits?
本文基于中国已经发布的法律法规、标准、指南（包括征求意见稿），以及中国加入的国际公约，同时结合实务经验，对在境外诉讼证据开示环节涉及的数据出境及合规审查问题进行全面介绍，以期对面对相关问题的中国企业有所助益。
笔者介绍：
宋迎 合伙人，刘芮辰 律师
来源：
安杰世泽律师事务所微信公众号
详见：
https://mp.weixin.qq.com/s/LC1vva3hkldFQUsHI8UG3Q
点击“阅读原文”查看月刊全部内容。
声 明
文章仅代表作者观点，不视为安杰世泽律师事务所正式法律意见或建议。如需转载或引用请注明出处。如有任何问题，欢迎与本所联系。 |
8 | 月刊丨商事争议解决月刊（2024年3月） | 一、新规速递
1.《最高人民法院关于规范和加强办理诉前保全案件工作的意见》
3月1日，最高人民法院公布并实施《最高人民法院关于规范和加强办理诉前保全案件工作的意见》。意见全面细化了诉前保全申请受理、准许申请、保全执行和配套衔接工作的规范流程及相关要求，确定了各类型被保全财产认定为信息明确的标准；细化了财产诉前保全和行为诉前保全案件中认定情况紧急的行为和标准。
2.《最高人民法院、司法部、中华全国律师协会关于印发部分案件民事起诉状、答辩状示范文本（试行）的通知》
3月4日，最高人民法院等公布并实施《民事起诉状、答辩状示范文本（试行）》，试行期一年。此次发布的示范文本采用表格化、要素化方式，意在让人民群众看得明白、用得方便。通知同时强调，当事人坚持提交其他形式起诉状、答辩状的，要充分尊重当事人的选择，不得以格式或者内容不符合示范文本要求为由，拒绝立案或强制要求反复修改，不合理增加当事人的诉讼负担。
（
扫码下载示范文本）
▽
二、审判动向
（一）最高人民法院发布三批次法答网精选答问
（
第一批，长按扫码查看）
▽
（第二批，长按扫码查看）
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（第三批，长按扫码查看）
▽
3月，最高人民法院陆续发布三批《法答网精选答问》。法答网是最高人民法院为全国法院工作人员提供法律政策运用、审判业务咨询答疑和学习交流服务的信息共享平台。每批精选答问由最高人民法院选择，并邀请专家进行点评。现摘录部分精选答问供读者参考：
1.网络主播为公司带货，双方是否存在劳动关系？（第一批）
企业招用网络主播，若双方平等协商确定权利义务，以约定分成方式进行收益分配，则双方法律关系体现出平等协商特点，不符合劳动关系。若主播对个人包装、直播内容等无协商权，双方关系较强从属性，符合劳动法意义上的劳动管理及从属性特征，则倾向于认定劳动关系。
2.证券公司与客户签订融资融券业务合同，约定客户在证券公司开立的融资融券账户中融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，整体作为担保物提供担保。对于强行平仓之后仍未能受偿的债权，证券公司对融资融券账户内证券是否享有优先受偿权?（第一批）
《证券公司融资融券业务管理办法》明确赋予融资融券账户资产作为担保物的性质，保障客户融资融券交易所产生的债权。客户信用证券账户为二级账户，转入担保证券等同于转入证券公司账户，具有公示作用。因此，融资融券合同为具有担保功能的合同，双方成立让与担保法律关系，因转移占用产生公示效果。证券公司请求优先偿还债权，人民法院应予支持。
3.股东以其持有的公司股权向目标公司出资，在出资评估时，股东大幅虚增相应的财产价值，导致股权实际价值与出资评估结论不符，此是否属于相关司法解释规定的“未依法评估作价”？能否要求股东以货币方式补足出资？（第一批）
关于评估问题，公司法2018年修正第四十八条明确规定，对作为出资的非货币财产应评估作价，核实财产，不得高估或低估作价。股权是典型非货币财产，股东以其持有的其他公司股权出资，应依法评估，以免损害各方利益。《公司法解释（三）》第九条规定，出资人以非货币财产出资，未依法评估作价，公司、其他股东或债权人请求认定出资人未履行出资义务，人民法院应委托评估机构评估。评估价额低于公司章程所定价额，认定出资人未依法全面履行出资义务。实践中常见评估作价不合法，表现为评估机构无资格、程序违法、方法不当、结果不真实合理等。因股权贬值风险应由公司承担，评估时应以出资交付时为时点。
关于责任承担方式，股东出资分为货币和实物两大类，股权价值不实是实物出资不实的常见情形。根据公司法第三十条和《公司法解释（三）》第十三条等规定，公司有权要求股东向公司依法全面履行义务，出资不实的股东应承担补足责任，常见补足方式为现金补偿。
4.保证合同无效，一般保证人是否也享有先诉抗辩权？（第二批）
即使保证合同无效，一般保证人仍享有先诉抗辩权。这是因为保证人的赔偿责任具有补充性质，且符合合同双方在订立一般保证合同时的预期。同时，这也符合合同效力制度体系的内部逻辑，旨在维护合同的和谐与统一。因此，在保证合同无效的情况下，一般保证人的先诉抗辩权仍应受到保护。
5.客户信息是否属于公司的商业秘密？（第二批）
判断客户信息是否构成商业秘密的标准，在于其是否满足法律规定的“不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施”，即秘密性、价值性、保密性。值得注意的是，秘密性要求不为公众普遍知悉和容易获得，既不要求绝无他人知晓，也不要求他人付出足够代价仍然不能得到。客户信息的商业秘密相较于技术秘密的商业秘密存在一定特殊性：客户信息实质系可经收集获得的信息，故侵害客户信息商业秘密行为的实质通常是侵权人通过该侵权行为节省了搜集信息所需要的时间和金钱成本。因此，客户信息的商业秘密保护通常有时间限制。如果基础信息确有商业价值、数量足够庞大，收集足够困难，其亦可能满足价值性、保密性要求，进而可被认定构成商业秘密，对此需要根据案件具体情况予以认定。
6.民间借贷合同未约定利息或者利息约定不明，出借人主张利息的，如何处理？（第三批）
对出借人的主张区分层次审查处理：第一，对于未约定利息的民间借贷合同，出借人请求支付借期内的利息不予支持。第二，对于利息约定不明的合同，区分出借人和借款人的主体情况。自然人与法人、非法人组织之间的借贷合同，按当地或当事人的交易方式等因素确定利息。自然人之间的借贷合同，出借人不享有利息请求权。第三，对于未约定利息但约定了借款期限的合同，出借人可主张逾期利息。第四，对于既未约定利息又未约定借款期限的情况，应先确定借款期限再根据以上三个层次确认利息。
7.原因债权是否因票据授受而消灭；如果不消灭，持票人权利如何，持票人提示付款被拒的不同情形下，持票人权利如何？（第三批）
第一，原因债权不因票据授受而消灭，持票人对其前手既享有票据权利，也享有原因债权。第二，票据权利和原因债权竞合时，持票人应先行使票据权利，未能实现债权的再行使原因债权。第三，持票人逾期提示付款的，丧失票据权利，但仍然享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。第四，票据到期持票人未获付款，既有持票人逾期提示付款的情形，也有承兑人客观上已丧失支付能力情形时，持票人的权利认定问题宜分别评价。第五，基础关系债权人收受票据后，票据经历背书再次被追索并予以清偿的，此时债权人重新获得票据，在享有持票人地位的同时也意味着其债权并未得到清偿。其对基础关系直接前手的权利，与以上第二点的情况相若。
8.遗产管理人是否有独立的诉权？（第三批）
遗产管理人享有相对独立的诉权，但诉权行使应当被限定于职责履行范围之内；与履行遗产管理职责无关的诉讼主张，不应得到支持。对“遗产管理人在民事诉讼中的独立主体地位”应持审慎态度，避免给大量的继承诉讼带来实操层面的困难。司法实践中，不同的案件还需结合案件事实情况后再分析适用。
（二）上海金融法院发布2023年度十大典型案例
??上海金融法院2023年度十大典型案例
3月20日，上海金融法院发布2023年度十大典型案例：
1.全国首例证券集体诉讼和解案-投服中心代表全体原告投资者诉某科技公司等证券虚假陈述责任纠纷案（案号：（2023）沪74民初669号）
在证券集体诉讼中，法院可秉持“惩治首恶”和“实质解纷”并重的原则，在调解中明确上市公司、实际控制人、中介机构等各方主体的主次责任，积极推动投保机构有效履职，引导各方责任主体各担其责。
2.全国首例投保机构代位追偿上市公司董监高案-投服中心诉张某某、王某等损害公司利益责任纠纷案（案号：（2021）沪74民初3158号、（2021）沪74民初4237号）
上市公司对外承担虚假陈述民事责任后，持有上市公司股票的投保机构可依法提起股东派生诉讼，代位上市公司向负有责任的董事、监事、高管等进行追偿。
3.新三板做市交易证券虚假陈述民事责任的司法认定-李某某诉某信息科技公司证券虚假陈述责任纠纷案（案号：（2021）沪74民初1368号）
证券价格能够反映发行人的重大信息且投资者因信赖证券价格而进行投资的，可适用“推定信赖原则”确定交易因果关系。证券中介机构责任应当考虑新三板交易市场自身特点、责任主体职责分工、历史制度环境及成本与收益相匹配等因素予以确定。新三板主办券商在挂牌前未对财务数据等重大事项谨慎核实的，应对该阶段的虚假陈述行为导致的投资者损失承担相应责任。
4.预测性信息重大差异民事责任的认定标准-朱某诉某软件公司证券虚假陈述责任纠纷案（案号：（2022）沪74民初2814号）
上市公司提前披露的业绩预测信息与最终年报存在重大偏差，经法院审查不存在所依据的基本假设和选用的会计政策等编制基础明显不合理、对重要因素未作充分风险提示、未履行及时更正义务的情形的，上市公司不构成虚假陈述。
5.收单机构违规设置特约商户结算账户的责任认定-某房地产公司诉某支付网络服务公司等其他侵权责任纠纷案（案号：（2019）沪74民初3047号、（2021）沪民终1287号）
收单机构作为特许经营的第三方支付机构，负有保障特约商户交易安全、资金安全的法定义务，因其未尽到合理的商户入网审核义务、未按规定设置结算账户而致特约商户资金损失的，收单机构应根据其过错承担相应的赔偿责任。
6.股权收益权转让之担保功能的司法认定及实现路径-某信托公司诉某投资公司其他合同纠纷案（案号：（2021）沪74民初2921号）
股权收益权转让与回购交易中，受让人在受让期间依融出资金向出让人计收固定本息收益，不承担标的股权收益价值变动风险，同时明确限制出让人随意处置股息红利并进行专户监管的，应认定股权收益权并未真正转让，股息红利旨在担保受让人在转让合同项下的收益实现。
7.“非典型主动管理型信托”中受托管理人的义务范围及责任认定-某农村商业银行诉某信托公司营业信托纠纷案（案号：（2022）沪74民初204号）
对于非典型主动管理型信托，法院应以信托文件为依据，遵循信托法的精神，在个案中具体裁量受托人是否尽到了信义义务。对于受托人违反信义义务的，应审查受托人的过错行为与委托人损失之间的因果关系，并根据作用力大小判定受托人承担的责任比例。
8.认可和执行案件中损害社会公共利益的司法判断-某商业银行申请认可和执行台湾地区法院民事判决案（案号：（2021）沪74认台1号）
拒绝认可和执行之“社会公共利益”条件应做严格解释，通常仅包括认可和执行判决的结果直接违反社会公共利益之情形。如果法院裁判认可交易行为效力，且裁判结果仅限于双方当事人之间，对裁判的认可和执行并不会涉及全体社会成员或者社会不特定多数人利益的，应认定为不属于损害社会公共利益的情形。
9.未经登记的有限合伙份额关联交易能否排除执行的司法裁量-某发展投资公司诉某银行、第三人某资本投资公司案外人执行异议之诉案（案号：（2022）沪74民初728号）
未经登记的有限合伙份额作为债权性权利，并不当然产生优先于执行债权的效力。关联公司间有限合伙份额转让未及时办理工商变更登记，该有限合伙份额仍然登记在出让人名下，出让人的债权人因信赖登记权利外观申请保全并强制执行该有限合伙份额的，受让人无权主张排除强制执行。
10.某资产管理公司申请执行某集团投资公司等金融借款合同纠纷案（案号：（2022）沪74执1020号）
针对批量住宅车位难以变价成交和住宅业主停车民生需求难以得到满足的双重痛点，首创“打包上拍、分拆竞买、价高优选”的批量住宅车位处置新模式，通过开发处置模块将批量车位一次性上拍，确保有竞买意愿的业主能够针对单一车位参与竞买，同时设定价高优选的竞买规则，最大化车位变现价值。
（三）北京金融法院发布审判工作白皮书，公布八个典型案例
??《北京金融法院审判工作白皮书》
3月18日，北京金融法院会发布《北京金融法院审判工作白皮书》系统梳理该院建院3年来在金融审判执行、体制机制创新、典型案例培育等方面的情况，精选公布了八个典型案例，涉及破产重整、精准核算证券侵权损失、金融消费者告知义务、第一受益人索赔权利、仲裁协议效力边界等相关问题。
三、行业动态
（一）最高人民法院与自然资源部联合部署不动产网络查封登记试点
??浙江被列为“总对总”不动产网络查封登记国家试点
浙江省自然资源厅3月18日发文，最高人民法院、自然资源部联合印发《关于开展“总对总”不动产网络查封登记试点工作的通知》，浙江被纳入试点，探索通过“总对总”不动产网络查封登记渠道，实现各级人民法院跨省域或本省全域线上办理不动产登记信息查询、查（续、解）封登记和轮候查封登记，减少异地执行，最终推动实现全流程线上办理。
（二）上海市司法局发布《上海市涉外海事、商事临时仲裁推进办法（试行）（征求意见稿）》征求公众意见的公告
临时仲裁是国际通行的仲裁模式之一，《上海市推进国际商事仲裁中心建设条例》第二十条对探索“约定在上海、按照特定仲裁规则、由特定人员进行临时仲裁”作出规定。上海市司法局对具体推行工作起草了该征求意见稿，并于3月4日发布征求公众意见的公告。征求意见稿共二十条，对临时仲裁的适用范围、仲裁员指定方式和可供参考的名录、临时仲裁规则的制定指引、鼓励仲裁机构提供临时仲裁服务及仲裁程序保障要求等作出规定。
（网址：https://hd.sh.gov.cn/inter/#/collect/view?id=a871315f5dd2447db6930828cb6021ac）
（三）北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心开设线上远程立案服务
??官宣：北仲远程立案服务升级上线！
3月1日，北京仲裁委员会完成远程立案系统升级迭代，正式启用。当事人登录立案服务系统，或点击官网的“在线服务”项下的“在线申请仲裁”，或“仲裁立案”项下的“在线预约”栏目登录立案服务系统，可以实现在线提交立案申请材料、在线获取审核反馈、实时查询立案进展、及时补充证据材料、与立案秘书在线沟通等功能（同时保留预约现场立案方式，服务于愿意选择前往北仲立案大厅现场立案的当事人）。
（立案系统网址：https://yy.bjac.org.cn/）
（四）中国海事仲裁委员会发布2023年年度报告
??中国海事仲裁委员会2023年年度报告
3月8日，中国海事仲裁委员会发布《2023年工作报告》，报告指出，中国海事仲裁委员会在2023年新受案1124件，同比增长491.58%，包括39件涉外案件、23件涉港澳台案件以及1064件国内案件，涉及32个国家和地区，标的额过亿的案件数量有所增加。争议解决类型包括海上工程、光伏设备、船舶股权转让等新兴领域，金融、委托代理类普通商事纠纷案件数量明显增长。此外，中国海事仲裁委员会海担任了首起国内临时仲裁案件的指定机构。
（五）国际投资争端解决中心(ICSID)更新《关于撤销程序的背景文件》
3月，国际投资争端解决中心(ICSID)发布了更新后的《关于撤销程序的背景文件》，该文件回顾了ICSID公约中撤销条款的起草历史，详细介绍了实践中撤销程序是如何运作的，并基于五十多年的数据梳理撤销程序的发展趋势。
截至2023年12月31日，885起ICSID案件中，共有189起案件提起了撤销程序。其中5起案件经首次被撤销并重新提交ICSID后，又提起了第二次撤销程序，这意味着总共提起了194次撤销程序；撤销案件占所有在ICSID仲裁案件的2.6%，占所有作出仲裁裁决案件的5%。
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四、深度解读
——新公司法实务争议热点专题
（一）道可特研究丨从新《公司法》角度解读公司实务争议热点系列——未届出资期限转让股东责任新规研究
??研究丨从新《公司法》角度解读公司实务争议热点系列01：未届出资期限转让股东责任新规研究
对有限责任公司未届出资期限的股权对外转让后，股权出让人与受让人应如何承担继续出资义务、是否对公司债权人承担责任的问题，《公司法》一直存在立法空白，司法实践中各地法院也存在不同认识。新《公司法》在第八十八条对对此作出明确规定，有助于统一司法实践中对股权出让人与受让人承担责任边界的认知。
（二）道可特研究丨从新《公司法》角度解读公司实务争议热点系列——全面强化的董监高忠实勤勉义务解读
??研究丨从新《公司法》角度解读公司实务争议热点02：全面强化的董监高忠实勤勉义务解读
新《公司法》应势而出，对董监高相关制度，从多方位、多维度进行了大刀阔斧地修订。除董监高任职资格、审计委员会、监事会设置、辞任规则等“形式”上的革新外，董监高的忠实勤勉义务亦得到了“实质”上的变革。自此，作为公司治理核心的董监高所应承担的忠实勤勉义务在立法层面得到了贯通上下的全面强化。
（三）道可特研究丨从新《公司法》角度解读公司实务争议热点系列——“五年内认缴”新规下从“股东除名”到“股东失权”规则的探究
??研究丨从新《公司法》角度解读公司实务争议热点03：“五年内认缴”新规下从“股东除名”到“股东失权”规则的探究
本文以《公司法》修订最重要的修订亮点之一公司资本制度的变化作为出发点，结合此前《公司法解释三》第17条的“股东除名制度”，探讨此次新增的第五十二条“股东失权制度”的相关内容。
（四）道可特研究丨新《公司法》下公司决议撤销之诉裁量驳回制度探究
??研究丨从新《公司法》角度解读公司实务争议热点04：新《公司法》下公司决议撤销之诉裁量驳回制度探究
2023年修订的《中华人民共和国公司法》正式将公司决议撤销之诉的裁量驳回制度纳入公司决议瑕疵效力规则范围内，该制度作为公司决议撤销制度的配套制度，其价值主要在于防止公司决议瑕疵撤销制度的滥用，平衡轻微瑕疵与决议稳定性之间的冲突，兼顾公司意思的真实性与公司行为的效率性，确保司法介入正当性与公司自治原则的平衡。
但由于该制度的构成要件存在一定的模糊性及抽象性，导致司法实践对“轻微瑕疵”及“对决议未产生实质影响”要件的理解和适用具备较大的自由裁量权，因此导致就该制度的裁量尺度及适用效果存在较大的差异性。本文旨在通过对目前司法实务就该制度的适用进行类型化总结，从而抽象出对该制度要件的一般性认识，从而在新《公司法》实施后能够以更成熟的理解和更加统一的裁量方法保证该制度更好的发挥其作用。
（五）他山之石：新公司法中关于揭开一人公司面纱的证据规则丨论揭开一人公司面纱案件中的股东自证清白规则：底层逻辑、证明标准与适用范围（人民司法
刘俊海）
??论揭开一人公司面纱案件中的股东自证清白规则：底层逻辑、证明标准与适用范围
2023年公司法对一人公司的主要变化有三：一是将2018年公司法第二十条第三款晋级为2023年公司法第二十三条第一款，纳入总则条款，普适于一人有限公司与一人股份公司；二是在第二款增设了合并揭开公司集团面纱的规则；三是将2018年公司法第六十三条植入2023年公司法第二十三条第三款，进而形成了配套、衔接的揭开公司面纱的规范群。本文关注揭开一人公司面纱的证据规则与揭开股东多元化公司面纱的证据规则之间的适用顺位以及夫妻公司是否一人公司等问题的裁判经验和法理研究，讨论揭开一人公司面纱案件中股东自证清白规则的底层逻辑、证明标准与适用范围。
DOCVIT
作者简介
师光虎
道可特律师事务所高级合伙人
道可特破产重整与清算专委会主任
业务领域：争议解决，破产重整与清算，房地产与建筑工程，环境、能源与资源
邮箱：shiguanghu@dtlawyers.com.cn
侯新凯
道可特律师事务所合伙人
道可特争议解决专委会秘书长
业务领域：建设工程、民商事争议解决、企业法律顾问
邮箱：dkt72@dtlawyers.com.cn
王 勇
道可特律师事务所合伙人
道可特环境、能源与资源行委会秘书长
业务领域：争议解决、房地产与基础设施、不良资产处置
邮箱：wangyong@dtlawyers.com.cn
张凌波
道可特律师事务所实习律师
业务领域：民商事争议解决、公司业务、企业合规
邮箱：zhanglingbo@dtlawyers.com.cn
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8 | 君合信息科技和数字基础设施月报（2024年3月刊） | 君合信息科技和数字基础设施月报
君合信息科技和数字基础设施法律服务团队致力于为信息科技及数字基础设施领域提供全方位的法律服务。特别关注信息科技、数据中心与云计算、卫星产业、网络、5G与物联网、人工智能、电信行业监管等领域最新政策走向及行业动态，为此团队每月推出专题研究报告。现与您分享《君合信息科技和数字基础设施月报》（2024年3月刊），希望本月报可以对大家有所帮助。
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政策动态
信息科技和数字化
1、政府工作报告：深入推进数字经济创新发展
2、《促进国家级新区高质量建设行动计划》发布
3、商务部等九部门联合发布《关于推动农村电商高质量发展的实施意见》
……
数据中心与云计算
1、工信部公示通信行业13项推荐性国家标准及304项行业标准
2、《上海市新型基础设施建设项目贴息管理指导意见（2024年版）》发布
3、《上海市智能算力基础设施高质量发展 “算力浦江”智算行动实施方案（2024-2025年）》发布
……
卫星产业
1、2024年全国版和自贸试验区版跨境服务贸易特别管理措施发布2、《通用航空装备创新应用实施方案（2024—2030年）》发布3、自然资源部发布6项行业标准4、《重庆市以卫星互联网为引领的空天信息产业高质量发展行动计划》发布
网络、5G与物联网
1、《中华人民共和国消费者权益保护法实施条例》发布，强化网络消费与预付式消费规范2、工信部就196项行业标准计划项目征求意见3、工信部公布2023年工业互联网试点示范项目名单4、上海市通信管理局发布关于清理空壳类ICP备案数据的公示5、《深圳市极速宽带先锋城市2024年行动计划》发布 6、《甘肃省人民政府关于印发巩固经济持续向好态势推动高质量发展若干政策措施的通知》发布
人工智能
1、国家标准委印发35项行动计划
2、TC260-003《生成式人工智能服务安全基本要求》发布
3、上海：重点推进人工智能领域地方标准立项
4、上海：拓展人工智能在服务消费领域的应用
5、《福州市促进人工智能产业创新发展行动方案（2024—2026年）》发布
能源
1、《2024政府工作报告》：扩大全国碳市场行业覆盖范围，促进绿电使用和国际互认
2、国务院印发《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》
3、《扎实推进高水平对外开放更大力度吸引和利用外资行动方案》发布：鼓励外资投资节能环保等领域
……
电力
1、国家发改委印发《电力企业信息报送规定》
2、国家发改委印发《供电营业规则》
3、国家发改委印发《全额保障性收购可再生能源电量监管办法》
……
行业要闻
信息科技
1、习近平强调要构建网络空间防御体系，提高维护国家网络安全能力
2、《中国互联网络发展状况统计报告》发布
3、《互联网用户账号命名要求》团体标准应用试点正式启动
……
人工智能
1、十四届全国人大二次会议：研究推进人工智能等科技创新立法工作
2、《中华人民共和国人工智能法（学者建议稿）》发布 3、国际电信联盟面向全球征集人工智能应用案例
……
信息基础设施
1、工信部：将适度超前建设5G、算力等基础设施，推动工业互联网规模化应用
2、工信部部长：我国准备试点开放互联网数据中心等增值电信业务3、国家数据局等三部门拟建立专用于国家枢纽节点间的公共传输通道，提升“东数西算”网络传输效能
……
能源电力
1、2024年经济形势与电力发展分析预测会在京成功举办2、上海张江科学城首推绿色电力消费核算标识，引领新质生产力绿色低碳发展3、13.3万度！广东首单分布式光伏绿电交易鸣锣开市4、中国中亚能源合作开辟新领域
君合是最早在信息科技及数字基础设施领域提供法律服务的律所之一，并在与该等业务相关的信息通信、高科技、基础设施、能源、网络安全、数据合规、投资、并购和资本市场等领域均拥有顶尖的业务团队和业界声誉。君合凭借一体化的管理模式，能够迅速根据项目情况为客户提供量身定制的法律服务。近年来，君合已代表众多境内外投资机构或运营公司，在投资、建设、运营和资本化运作信息科技及数字基础设施项目过程中提供全方位的一流法律服务。
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8 | 城投之家3月刊 | 城投债净融资规模持续为负，公司债终止审查规模回归高位 | 文｜城投之家秘书处
（*转载请注明作者及出处）
- 目 录 -
一、政策与表态回顾
二、近期城投大事件
股权划转/整合重组/城投融资/风险事件
三、城投债市场情况
城投债发行与净增/发行利率走势/取消发行情况/提前兑付情况/债券审核情况
四、免责声明
01
政策与表态回顾
（一）政府工作报告：更好统筹发展和安全，有效防范化解重点领域风险
3月5日，十四届全国人大二次会议在人民大会堂开幕。国务院总理李强作政府工作报告。报告指出，坚持以高质量发展促进高水平安全，以高水平安全保障高质量发展，标本兼治化解地方债务风险，维护经济金融大局稳定。一方面要稳妥有序处置风险隐患。完善重大风险处置统筹协调机制，压实企业主体责任、部门监管责任、地方属地责任，提升处置效能，牢牢守住不发生系统性风险的底线。另一方面要健全风险防控长效机制。统筹好地方债务风险化解和稳定发展，进一步落实一揽子化债方案，妥善化解存量债务风险、严防新增债务风险。建立同高质量发展相适应的政府债务管理机制，完善全口径地方债务监测监管体系，分类推进地方融资平台转型。
（二）国务院防范化解地方债务风险工作视频会议：进一步强化责任意识和系统观念，持续推进地方债务风险防范化解工作
3月22日，国务院召开防范化解地方债务风险工作视频会议，国务院总理李强在会上强调，化债工作既是攻坚战，更是持久战。各地区各部门要提高政治站位，强化责任意识和系统观念，妥善化解存量债务风险，严防新增债务风险。要持续深入化解地方政府债务风险，坚决落实过紧日子要求，用足用好各类政策资源，加快化债方案推进实施。要下更大力气化解融资平台债务风险，强化配套政策支持，加快压降融资平台数量和债务规模，分类推动融资平台改革转型。要加大清理拖欠企业账款力度，分类施策推进清欠工作，切实做到实质性清偿，加力推动实现“连环清”。要坚持远近结合、堵疏并举、标本兼治，建立同高质量发展相适应的政府债务管理机制，完善地方政府投融资体制，健全防范拖欠账款长效机制，坚决阻断违规举债、变相举债的路径。
（三）潘功胜：化解地方政府债务风险相关政策正在逐步奏效
3月25日，中国人民银行行长潘功胜出席中国发展高层论坛。潘功胜指出，中国金融体系运行稳健，金融机构总体健康，风险抵御能力较强。房地产市场已出现一些积极信号，长期健康稳定发展具有坚实的基础，房地产市场波动对金融体系影响有限。中国政府的债务水平在国际上处于中游偏下水平，化解地方政府债务风险的相关政策正在逐步奏效。中国已经构建了行之有效的金融安全网，包括完善金融机构公司治理、加强金融监管、强化处置资源保障、发挥好最后贷款人职能、强化法治保障等。
（四）地方化债措施陆续落地：多地设立应急周转基金，制定“1+N”化债方案
近期多省财政厅厅长发文总结当地2023年财政运行情况，并披露了地方债务化解的进展。各地进行多次债务摸底，制定了“1+N”化债方案，其中“1”指化债总方案、“N”指化债子方案。具体来看，化债手段包括债务置换、设立应急周转基金、加大资金统筹、推动平台转型升级等。如甘肃省提出，对标国家化债要求，制定防范化解政府债务风险、过紧日子、“砸锅卖铁”筹措资金、应急保障等“1+10”化债方案，细化分解年度债务风险控制目标，推动化债任务落实；陕西制定了“1+5”一揽子化债方案，聚焦高风险地区，明确债务规模和债务率“双降”任务目标；河南省把政府拖欠企业账款作为化解地方债务风险重点和债务风险“解扣”的关键，研究起草防范化解地方债务风险实施方案以及“1+6”化债方案。
02
近期城投大事件
（一）股权划转
1.邯郸城投股东变更为邯郸城运集团
3月6日，邯郸城市发展投资集团有限公司发布公告称，根据邯郸市人民政府国有资产监督管理委员会《邯郸市人民政府国有资产监督管理委员会关于将邯郸市交通投资集团有限公司等两家单位股权无偿划转至邯郸市城市投资运营有限公司的通知》，公司出资人由邯郸市国资委变更为邯郸市城市投资运营有限公司。本次变更后，公司控股股东为邯郸城运集团，公司实际控制人仍为邯郸市国资委。公告称，本次公司股东变动对公司生产经营、业务模式、财务状况和偿债能力不会产生重大不利影响。
2.绍兴城投无偿划转子公司股权
3月11日，绍兴市城市建设投资集团有限公司发布公告称，根据绍兴市人民政府办公室《关于市产业集团有关事宜协调会议备忘》（会议备忘〔2023〕5号）及相关文件要求，决定将绍兴市城市建设投资集团有限公司持有的子公司绍兴平铜（集团）有限公司100%的股权无偿划转至绍兴兰亭国有控股集团有限公司。本次划转不会对公司日常管理、生产经营、财务情况及偿债能力造成重大不利影响，不会影响公司债券的还本付息。
3.龙洲股份变更为无控股股东
3月21日，龙洲集团股份有限公司发布公告称，公司收到福建省龙岩交通国有资产投资经营有限公司（简称“交通国投”）发来的中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，获悉本次股份转让事项已完成过户登记手续，过户日期为2024年3月20日。本次协议转让股份过户完成后，公司将不存在持股比例超过30%的股东，也不存在单一股东依其可实际支配的股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任或者足以对公司股东大会决议产生重大影响的情形。因此，本次协议转让股份完成后，公司控股股东由交通国投变更为无控股股东，但公司实际控制人未发生变化，仍为龙岩市人民政府国有资产监督管理委员会。
（二）整合重组
1.云南城投重大资产重组已全部完成股权交割
3月16日，云南城投置业股份有限公司发布公告称，公司及下属全资子公司天津银润投资有限公司通过在云南产权交易所公开挂牌转让的方式，出售所持有包括苍南银泰在内的11家子公司股权。经云南产权交易所组织交易及公司股东大会审议通过，确定北京银泰置地商业有限公司为杭州海威70%股权的受让方；确定公司控股股东云南省康旅控股集团有限公司下属全资子公司云南城投康源投资有限公司为苍南银泰70%股权等10家标的资产的受让方。截至目前，本次重大资产出售标的公司已全部完成股权交割工作。平阳银泰、杭州海威、苍南银泰、杭州云泰、宁波泰悦、淄博银泰共6家公司已完成工商变更登记手续，剩余宁波银泰、黑龙江银泰、哈尔滨银旗、台州银泰、北京房开5家公司暂未完成工商变更登记手续。
（三）城投融资
1.杭州城投成功发行首单超长期限中期票据，票面利率创新低
3月13日，杭州市城市建设投资集团有限公司成功发行了2024年度第三期中期票据，发行总规模10亿元，采用双品种回拨方式。其中，10年期债券发行规模7亿元，票面利率2.82%；20年期债券发行规模3亿元，票面利率3.00%。本次20年期中期票据为全国地市级暨浙江省首单纯20年债券，创全国纯20年债券最低票面利率。据悉，杭州城投是杭州市政府授权经营国有资产的重要主体之一，由杭州市政府授权从事公用事业运营、资本运作和城市资源开发等，是杭州市最大的国有资产投资、建设及运营主体，处于行业领先地位。
2.区县城投通过“一带一路”实现公司债首发
3月18日，西安未来产业城投资发展集团有限公司（以下简称“西安未来城”）成功簿记发行24投雁01、24投雁02以及24投雁03三只“一带一路”私募公司债券。据悉，本项目为西安未来城首次发行公司债券，为区县级城投平台首发并新增特殊品种公司债券余额的典型案例。
3.银川完成宁夏首单第一批共26.14亿元银行贷款置换存量债券和非标债务工作
近日，银川市抓住国家利好金融政策支持，政银企强强联合，协同推进，在成功争取10亿元一般地方债券资金支持债务化解的同时，完成了宁夏首单第一批共26.14亿元银行贷款置换存量债券和非标债务工作，以时间换空间，压降债务规模，节省融资成本，拉长债务期限，优化债务结构，牢牢守住了不发生债务违约的金融风险底线。具体来看，3月15日，中国银行宁夏分行、农业银行宁夏分行组成银团，用低息长期贷款置换银川公交公司1支3.68亿元非标债务；3月20日，国开行宁夏分行置换的银川城发集团2支债券和4支非标债务合计22.46亿元贷款，也完成了各类合同文本的签署，正式落地发放贷款，本批次累计用贷款置换债券、非标债务合计为26.14亿元。
（四）风险事件
1.两城投公司因未按约定使用募集资金被上交所予以监管警示
3月18日，上海证券交易所发布《关于对常德市鼎城江南新城建设投资开发有限公司予以监管警示的决定》，对兰溪市城市投资集团有限公司予以监管警示。根据上海证券交易所网站披露的信息，兰溪城投存在未按规定和约定使用债券募集资金、定期报告披露不准确的违规行为。根据募集说明书约定，兰溪城投在2020年9月发行的“20兰投01”募集资金用于兰溪市综合停车场建设项目、补充流动资金或偿还有息负债。2022年9月至12月期间，兰溪城投累计划转 4.30亿元募集资金至子公司兰溪聚匠建设有限公司，未按约定直接用于募投项目建设。
3月19日，上海证券交易所发布《关于对常德市鼎城江南新城建设投资开发有限公司予以监管警示的决定》，对常德市鼎城江南新城建设投资开发有限公司予以监管警示。根据上海证券交易所网站披露的信息，常德鼎城城投存在未按照约定用途使用募集资金、募集资金专户管理不规范、临时报告信息披露不准确的违规行。根据募集说明书约定，常德鼎城城投发行“23鼎城02”的募集资金适用于借新还旧，即只能偿还到期公司债券本金。2023年11月至12月期间，常德鼎城城投违反约定，将募集资金用于偿还有息债务和补充流动资金。
2. 黔南国资：公司被纳入失信被执行人名单，涉案金额439.57万元
3月19日，黔南州国有资本营运有限责任公司公告，公司的核心子公司都匀市国有资本营运有限责任公司（以下简称“都匀国资”）被纳入失信被执行人名单，案号为(2023)黔2701执4066号，执行法院为都匀市人民法院，涉案金额为439.57万元。公告显示，该案件系都匀国资与安徽东润信息工程有限公司工程款纠纷所致，一审判决后由于都匀国资未能履行相关义务，都匀市人民法院对都匀国资及其法定代表人采取限制高消费措施，并将公司纳入失信被执行人名单。
03
城投债市场情况
（一）城投债发行与净增
3月城投债发行规模较上月大幅上升，净融资额依然为负值。其中，当月城投债发行规模为4938.71亿元，环比上升120.02%；净融资额为-256.51亿元。与2023年3月相比，本月的发行量下降27.28%（2023年3月发行量为6791.60亿元）；净融资额同比下降110.79%（2023年3月净融资额为2377.20亿元）。
分省份来看，城投债发行与净融资规模分化较为明显。发行方面，3月，江苏、浙江、山东城投债发行规模位居全国前三；江西、天津、重庆、湖南、河南、安徽、四川、湖北、广东9省市发行规模均在百亿元以上；福建、陕西、上海等13省市发行规模均不足百亿；海南、吉林、宁夏等6省市当月未发行。环比来看，仅北京、新疆、贵州、海南、西藏债券发行规模较上月有所下降；其余省市债券发行规模均较上月上升。同比来看，山东、江西、广东、上海、山西、云南、辽宁7省市城投债发行规模同比增加。
净融资方面，3月，山东、重庆和上海分别以112.05亿元、72.14亿元以及44.50亿元净融资额排名前三位，河北、安徽、福建等9省市净融资规模在0-40亿元；海南、宁夏、西藏、内蒙古等19省市净融资规模均为零或负值。环比来看，山东、浙江、湖北、福建、江西、上海等15省市环比上升，其余省市均不变或较上月下降。同比来看，在7个净融资额同比上升的区域中，甘肃、广东净融资额增量分别为32.08亿元和25.59亿元，增幅居前。
分融资品种来看，
3月，私募债发行规模居榜首，一般企业债发行规模最小。环比来看，只有一般企业债的债券品种发行规模表现为环比下降。同比来看，一般公司债和一般中期票据发行规模较去年同期增长，其他债券品种较去年同期下降。3月，一般公司债和一般中期票据实现净流入，其他债券品种表现为净偿还。环比来看，超短期融资债券、一般短期融资券和一般企业债环比下降，其余债券品种净融资规模均表现为环比增加，其中，一般企业债环比下降160.92亿元，下降规模最大。同比来看，项目收益票据和一般中期票据同比增加，其余债券融资品种同比均下降，其中，私募债同比下降1291.47亿元，下降规模最大。
分主体评级来看，3月AA+级城投以2575.87亿元的债券发行规模居于首位，同期AA级以下（含无评级）城投发行规模为15.80亿元。环比来看，AA级以下（含无评级）城投发行规模环比下降，其他各等级城投债券发行规模环比上升。同比来看，除AA级以下（含无评级）城投债发行规模同比上升外，其他各级别城投的债券发行规模均同比下降。3月，AA级和AA级以下（含无评级）城投债券净融资规模为负值，其他各级别城投债券净融资规模为正值。环比来看，AA级、AA级以下（含无评级）城投债券净融资规模环比均有所下降。同比来看，所有级别城投债净融资规模均下降，AAA级、AA+级、AA级以及AA级以下（含无评级）城投债净融资规模分别下降644.85亿元、1214.92亿元、737.23亿元、36.70亿元。
（二）发行利率走势
3月，城投债发行利率维持在3.00%。分主体评级来看，AAA级城投债发行利率为2.83%，AA+级为2.99%，AA级及以下为3.19%，其中AAA级较上月上升9.24BP，AA+级较上月上升5.47BP，AA级及以下较上月上升1.99BP。
（三）取消发行情况
3月，城投债取消发行只数为37只，取消发行规模为177.79亿元，环比增加528.46%，同比下降14.49%。分省份来看，江苏、山东和重庆分别取消13只、6只和4只城投债发行，位列前三；江苏省取消发行规模最大，为52.99亿元。分主体评级来看，AA+级和AA级取消发行情况明显，均取消14只。
（四）提前兑付情况
3月，8家城投公司公告提前兑付12只债券，提前兑付金额合计49.10亿元，涉及天津、贵州、广西、浙江、山东、安徽6省城投。其中天津省提前兑付金融合计18亿元，占比36.66%。
实际上，自2023年10月特殊再融资债券重启发行以来，城投债提前兑付规模大幅上升，并于2023年12月达到峰值399.48亿元；
2024年1-3月，节奏明显放缓。
分省份来看，贵州省提前兑付规模远超其他省市。
（五）债券审核情况
3月，城投公司债终止审查规模为434.5亿元，较2月大幅上升，与2023年3月相比，同比上升183.06%。城投公司债审核仍保持较为严格态势。从企业债审核情况来看，3月城投债无注册；2023年11月至2024年3月末，城投企业尚无企业债新申报情况。
04
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8 | 植德《人工智能月刊》 2024年3月刊 | 作者：植德人工智能与数字经济行业委员会
本文共计1200字，阅读需约2分钟
植德密切关注人工智能领域的发展变化，2023年初，植德人工智能与数字经济行业委员会组建AIGC研究小组，并开始编写《人工智能月刊》，每月发布1期。
本期《人工智能月刊》关注2024年3月1日至31日期间的人工智能法律与监管动态、行业动态。植德不仅提供最新的法律法规信息，还会从法律合规角度进行深入评论和分析。
导读
01
最新法律与监管动态
1. 新加坡发布《关于在人工智能推荐和决策系统中使用个人数据的咨询指南》
2. 美国印第安纳州参议院全票通过人工智能和网络安全工作组法案
3. 美国华盛顿特区州长签署关于建立人工智能工作组的法案
4. 欧洲议会批准《人工智能法案》
5. 七国集团（G7）发布人工智能使用宣言
6. 美国国土安全部公布人工智能路线图
7. 联合国大会通过人工智能全球决议草案
8. 美国议员向众议院提交《保护消费者免受欺骗性人工智能法案》
9. 印度发布《降低安全和隐私风险：企业使用生成式人工智能指南》
10. 上海市通信管理局等十一部门联合印发《上海市智能算力基础设施高质量发展 “算力浦江”智算行动实施方案（2024-2025年）》
11. 广东省通信管理局等九部门联合印发《广东省算力基础设施高质量发展行动暨“粤算”行动计划（2024-2025年）》
12. 英国《人工智能（监管）法案》在上议院二读审议通过
13. 国家市场监管总局等18部门联合印发《贯彻实施〈国家标准化发展纲要〉行动计划（2024—2025年）》
14. 美国管理和预算办公室（OMB）发布关于减轻人工智能风险的行政部门和机构负责人备忘录
15. 英伟达因擅用版权作品而遭起诉
02
最新行业动态
1. Anthropic官宣Claude 3大模型2. 紫光云发布紫鸾5.0云平台，为政企客户提供MaaS及全栈云服务3. Cognition AI发布全球首个AI软件工程师项目Devin4. 谷歌DeepMind推出面向3D环境的通用AI代理SIMA5. Figure发布全新OpenAI大模型加持的机器人demo6. 马斯克履约开源Grok7. Apple团队公布首个多模式AI模型MM1研究8. 拜登授予英特尔200亿美元以促进美国芯片制造9. Seeking AI携手哈佛、斯坦福、北大等知名学府推出WorldGPT10. NVIDIA GTC大会正式开启新算力时代11. 微软推首批Surface系列AI PC，首度为英特尔平台引入5G12. 月之暗面大模型Kimi宣布支持200万字无损上下文后5次扩容13. 抖音发布关于不当利用AI生成虚拟人物的治理公告14. Databricks开源1320亿参数的混合专家模型DBRX15. 昆仑万维开源数字智能体研发工具包AgentStudio16. OpenAI公开最新的研究成果Voice Engine
植德人工智能与数字经济行业委员会
AIGC研究小组
植德人工智能与数字经济行业委员会AIGC研究小组由一群具备多重背景、多年深耕于不同合规专业领域的合伙人组成，包括投融资、算法合规、数据合规、知识产权合规等，涵盖了AIGC行业目前最重要的法律专业领域。
AIGC研究小组熟悉人工智能、互联网、文化娱乐等行业的商业模式和发展趋势，紧跟国内外最新法律法规和政策变化，擅长将商业化思维和AIGC行业相结合，深入了解产品和业务需求，为互联网大厂、创业公司、大模型技术层、应用层等不同类型客户提供多角度的专业分析和决策支持。
植德人工智能与数字经济行业委员会
AIGC小组 ：时萧楠、王妍妍、赵芸芸、李凯伦、李冰浩
3月刊撰写人：赵芸芸
人工智能月报系列
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8 | 月刊丨数字经济行业观察月刊【2024.03（内参）】 | 一、 相关政策规定
1. 《关于推动农村电商高质量发展的实施意见》
2024年3月5日，商务部等9部门联合印发《关于推动农村电商高质量发展的实施意见》（以下简称《意见》），引导农村电商实现数字化转型升级，助力农民收入和农村消费双提升。此次发布的《意见》从6个方面提出14条具体举措，将用5年时间，在全国培育100个左右农村电商“领跑县”、1000家左右县域数字流通龙头企业、1000个左右县域直播电商基地、10000名左右农村电商带头人，使农村网络零售额、农产品网络零售额年度增速高于同期全国乡村消费品零售额增速，农村网商（店）数稳步增长，农村数字消费实现提质升级，助力农产品上行和农民增收取得明显成效，基本建成设施完善、主体活跃、流通顺畅、服务高效的农村电商服务体系，为乡村振兴提供有力支撑。按照《意见》要求，构建协同、创新、高效的农村电商生态圈，对于畅通城乡经济循环，促进农民增收和农村消费具有重要意义。
2. 《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》
2024年3月7日，国务院公布《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》（简称《方案》），旨在加快构建新发展格局、推动高质量发展。《方案》提出，到2027年，工业、农业、建筑、交通、教育、文旅、医疗等领域设备投资规模较2023年增长25%以上，规模以上工业企业数字化研发设计工具普及率、关键工序数控化率分别超过90%、75%。实施设备更新行动方面，推进重点行业设备更新改造。围绕推进新型工业化，以节能降碳、超低排放、安全生产、数字化转型、智能化升级为重要方向，聚焦钢铁、有色、石化、化工、建材、电力、机械、航空、船舶、轻纺、电子等重点行业，大力推动生产设备、用能设备、发输配电设备等更新和技术改造。推广应用智能制造设备和软件，加快工业互联网建设和普及应用，培育数字经济赋智赋能新模式。
3. 《促进国家级新区高质量建设行动计划》
2024年3月15日，国家发展改革委发布《促进国家级新区高质量建设行动计划》（以下简称《行动计划》），就今后3年国家级新区拟集中推进的重点工作任务作出新的部署。《行动计划》围绕增强国家级新区科技和产业竞争力、多措并举扩大有效需求、支持国家级新区深化重点领域改革等3个方面明确了多项重点任务。《行动计划》提出有序推进智能制造和数字化转型。加快设在新区的国家新一代人工智能创新发展试验区和国家人工智能创新应用先导区建设，上海浦东新区带动赋能千家企业数字化转型，天津滨海新区打造一批典型应用场景。研究支持在有条件的新区所在地方布局建设未来产业先导区。依托设在新区的中小企业数字化转型试点和新区承担的建设国家算力枢纽节点等重要任务，实施智能制造重大项目，布局一批工业互联网平台。
4. 《贯彻实施〈国家标准化发展纲要〉行动计划（2024—2025年）》
2024年3月18日，市场监管总局会同中央网信办、国家发展改革委等18部门联合印发《贯彻实施〈国家标准化发展纲要〉行动计划（2024—2025年）》（以下简称《行动计划》），就2024年至2025年贯彻实施《国家标准化发展纲要》（以下简称《纲要》）提出具体任务，要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。《行动计划》采用重点任务逐一列条的方式，结构安排上与《纲要》框架内容相对应，分三个板块，共三十五条。《行动计划》指出，强化基础软件、工业软件、应用软件标准体系建设，尽快出台产业急需标准。建立健全数据跨境传输和安全等标准。实施信息化标准建设行动，瞄准下一代互联网技术演进路线等新场景升级，强化区块链和分布式记账技术标准体系建设，开展6G、IPv6、区块链、分布式数字身份分发等核心标准研究。
5. 《扎实推进高水平对外开放更大力度吸引和利用外资行动方案》
2024年3月19日，国务院办公厅印发《扎实推进高水平对外开放更大力度吸引和利用外资行动方案》（以下简称《行动方案》）。《行动方案》强调，外商投资是参与中国式现代化建设、推动中国经济与世界经济共同繁荣发展的重要力量，更大力度吸引和利用外资必须坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，完整、准确、全面贯彻新发展理念，营造市场化、法治化、国际化一流营商环境，巩固外资在华发展信心。《行动方案》指出要健全数据跨境流动规则。科学界定重要数据的范围，全面深入参与世界贸易组织电子商务谈判，推动加快构建全球数字贸易规则，探索与《数字经济伙伴关系协定》成员方开展数据跨境流动试点，加快与主要经贸伙伴国家和地区建立数据跨境流动合作机制，推动构建多层次全球数字合作伙伴关系网络。
6. 《促进和规范数据跨境流动规定》
2024年3月22日，国家互联网信息办公室公布《促进和规范数据跨境流动规定》（以下简称《规定》），自公布之日起施行。国家互联网信息办公室有关负责人表示，数据跨境流动已经成为全球资金、信息、技术、人才、货物等资源要素交换、共享的基础。为了促进数据依法有序自由流动，激发数据要素价值，扩大高水平对外开放，《规定》对数据出境安全评估、个人信息出境标准合同、个人信息保护认证等数据出境制度作出优化调整。《规定》明确了重要数据出境安全评估申报标准，提出未被相关部门、地区告知或者公开发布为重要数据的，数据处理者不需要作为重要数据申报数据出境安全评估。《规定》同时对数据出境安全评估的有效期限和延期申请、数据安全保护义务和监督管理责任、与数据出境安全管理其他规定的衔接适用等作了规定。
7. 《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》
2024年3月22日，国家金融监督管理总局制定了《银行保险机构数据安全管理办法（征求意见稿）》（下称《办法》），于22日向社会公开征求意见。旨在规范银行保险机构数据处理活动，保障数据安全，促进数据合理开发利用，稳步提升金融服务数字化、智能化水平，保护个人和组织的合法权益。《办法》的主要内容包括明确数据安全治理架构、建立数据分类分级标准、强化数据安全管理、健全数据安全技术保护体系、加强个人信息保护、完善数据安全风险监测与处置机制和明确监督管理职责七个方面。《办法》要求收集数据应坚持“合法、正当、必要、诚信”原则，明确数据收集和处理的目的、方式、范围、规则，保障收集过程的数据安全性、数据来源可追溯，不得超出数据主体同意的范围收集数据。
二、地方动态
1. 北京：《西城区文化产业高质量发展三年行动计划及实施方案（2024-2026年）》（征求意见稿）
2024年3月1日，北京市西城区文化和旅游局发布《西城区文化产业高质量发展三年行动计划及实施方案（2024-2026年）》（征求意见稿），方案明确指出，到2026年底，规模以上文化及相关产业法人单位实现收入1300亿元以上，文化产业发展综合效益显著提升。支持“马连道·茶·中国数据街”建设，推进文化资源IP数据资产化。发展“元宇宙+文化”，加强文化IP资源挖掘、凝炼、开发和转化，打造数字内容创作生态圈。推动虚拟娱乐、动漫制作、数字影视等重点领域文化IP内容创作，打造具有西城特色、代表西城品质的数字文化新产品、沉浸式体验新场景。加快数字图书馆、文化馆、博物馆建设，建成3个以上特色数字资源库。率先推出西城文化数字基因工程等示范项目，阐释传统文化价值、形成文化数据资产，讲好中国故事。
2. 河南：《河南省加快制造业“六新”突破实施方案》
2024年3月4日，河南省人民政府办公厅印发了《河南省加快制造业“六新”突破实施方案》（以下简称《实施方案》），提出把“六新”（新基建、新技术、新材料、新装备、新产品、新业态）突破作为提升战略竞争力的关键举措和重要标志，找准着力点、突破口，开辟发展新领域、新赛道，塑造发展新动能、新优势，加快推进新型工业化。根据《实施方案》，到2025年，河南“六新”突破取得明显成效，新基建逐步夯实、新技术群体突破、新材料迭代更新、新装备规模提升、新产品持续涌现、新业态普遍形成，推动形成以传统产业为基础、新兴产业为支柱、未来产业为先导的先进制造业体系，制造业增加值占生产总值比重、战略性新兴产业占规模以上工业增加值比重均超过30%，壮大7个先进制造业集群和28个重点产业链，产业链、供应链韧性和安全水平明显提升，先进制造业综合实力进入全国前列。
3. 江西：《江西省制造业数字化转型行动计划（2024-2025年）》
2024年3月6日，江西省工业强省建设工作领导小组办公室印发《江西省制造业数字化转型行动计划(2024—2025年)》(以下简称《行动计划》)，旨在加快数智化建设，全方位纵深推进制造业数字化转型。《行动计划》明确，按照“普查、分类诊断、出具方案、改造实施”的路径，解决企业不会转、不敢转、不想转等问题。通过实施“数智化工厂”改造示范引领行动、产业链数字化能力提升行动、产业集群数字化转型扩面行动三大重点任务，全面推进制造业数字化转型。力争用2年左右时间，培育打造数字化转型标杆企业2000家，推进数字化改造企业1万家以上，实现重点产业集群工业互联网赋能全覆盖、重点行业“产业大脑”全覆盖、规上工业企业“智改数转网联”全覆盖。
4. 厦门：《厦门市加快数字经济发展行动计划（2024-2025年）》
2024年3月8日，为加快数字厦门建设，打造引领厦门经济高质量发展“数字引擎”，厦门市数据管理局发布《厦门市加快数字经济发展行动计划（2024—2025年）》(以下简称《行动计划》)。《行动计划》提出，建设厦门数据港，统筹部署厦门人工智能计算中心、赋能中心、大模型创新中心等新型算力基础设施，按需推进厦门鲲鹏超算中心、厦门人工智能超算平台升级优化，建强城市大脑中枢。支持平板显示骨干企业面向智能可穿戴设备、VR/AR设备、电竞设备等领域，培育AMOLED、Mini/Micro LED技术应用新增长点。到2025年，平板显示产业产值突破1600亿元。加快传统消费数字化转型，促进电子商务、直播经济、在线文娱等数字消费规范发展。到2025年，网络零售额突破2500亿元。全市建成5G基站1.85万个，干兆宽带接入用户占比达35%，数据中心标准机架数达2.5万个。
5. 贵阳：《贵阳市贵安新区公共数据管理办法（征求意见稿）》
2024年3月11日，为规范贵阳市贵安新区公共数据管理，推进公共数据共享、开放和开发应用，释放公共数据价值，进一步提升政府治理能力和公共服务能力。贵阳市大数据发展管理局起草并发布了《贵阳市贵安新区公共数据管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）。《办法》明确公共数据管理应当遵循多级协同、汇聚治理、共享开放、合规应用、安全有序的原则。针对数据授权与利用，《办法》明确数据授权要求及授权基本流程，明确大数据部门可结合实际，对不同数授权运营方进行不同领域数据授权运营，授权运营期限原则上不超过3年。鼓励公民、法人或其他组织利用公共数据服务和产品，建设公共数据开发利用场景。鼓励企业开展数据资产入表的相关工作。
6. 山东：《山东省区块链技术创新和产业发展行动方案（2024—2025年）》
2024年3月18日，山东省工业和信息化厅联合6部门印发《山东省区块链技术创新和产业发展行动方案（2024—2025年）》（以下简称《方案》）。旨在加速推动山东省区块链技术创新和产业发展，更好促进数字经济与实体经济深度融合，大力培育新质生产力。目标到2025年，省内区块链技术创新能力和产业综合实力达到国内先进水平，基本形成关键技术领先、创新资源集聚、应用特色突出、安全保障有力的区块链产业体系。实现创新能力持续增强，竞争优势明显提升，跨界融合全面深化，安全保障更加稳固。《方案》提出着力实施五大专项行动。（一）技术创新能力筑基行动、（二）产业布局优化提升行动、（三）产业生态协同发展行动、（四）实体经济精准赋能行动、（五）公共服务模式创新行动。
7. 上海：《上海市新型基础设施建设项目贴息管理指导意见(2024年版)》
2024年3月19日，上海市发改委发布《上海市新型基础设施建设项目贴息管理指导意见(2024年版)》(以下简称《指导意见》)。《指导意见》明确，鼓励合作银行建立上海市新型基础设施建设优惠利率信贷资金，总规模达到1000亿元以上。贴息支持范围方面，《指导意见》指出：在合作银行提供优惠利率信贷的基础上，充分发挥上海市相关财政资金的杠杆作用，重点对以企事业单位自筹资金为主、能形成显著规模和经济社会影响力的建设项目，按有关规定进行贴息支持。同时将对相关产业链带动作用明显的数据中心建设项目纳入贴息范围。原则上对购买土地或房屋建设项目，以流动资金贷款为主的项目，以及已享受有关政府资金其他贴息的项目，不享受本贴息支持。
8. 甘肃：《甘肃省“数据要素×”三年行动实施方案（2024—2026年）》
2024年3月19日，甘肃省人民政府办公厅正式印发《甘肃省“数据要素×”三年行动实施方案（2024—2026年）》（以下简称《实施方案》）。据悉，这是全国首个省级“数据要素×”三年行动方案。《实施方案》提出，力争到2026年底，打造面向西部的区域性数据交易中心，建立较为完善的数据要素市场化配置制度体系，基本形成创新力强、附加值高、自主可控的数据产业体系，数据产业动能加快释放，数据产业年均增速超过20%。建成一批成效明显的数据要素应用示范地区，培育一批创新能力强、成长性好的数据商和第三方专业服务机构，形成一批技术领先、应用广泛的数据要素产品和服务。数据要素发展生态整体跃升，成为赋能实体经济、发展新质生产力、提高全要素生产率的重要驱动。
9. 山西：《山西省促进工业领域数据安全能力提升实施方案（2024-2026年）》
2024年3月25日，山西省工业和信息化厅发布《实施方案》，旨在进一步促进山西工业领域数据安全保护能力水平跃升，夯实山西新型工业化安全基石。明确提出到2026年，基本建立适应山西省工业领域发展实际的数据安全保障体系。《方案》明确总体目标是：到2026年，适应山西工业领域发展实际的数据安全保障体系基本建立。工业企业数据安全保护意识和能力水平得到极大提升。全省各级各有关方面工业领域数据安全监管工作扎实稳步推进。数据安全产业能够有效支撑服务工业企业数据安全防护工作开展。规上工业企业数据安全和宣贯培训实现全覆盖。开展数据分类分级保护的工业企业超600家，年营收行业排名前10%的规上工业企业实现全覆盖。冶金、化工、装备制造等省内支柱工业行业选树一批典型案例，实现企业数据安全培训全覆盖。
10. 南京：《南京市推进算力产业发展行动方案》
2024年3月27日，南京市政府办公厅印发《南京市推进算力产业发展行动方案》。旨在加快构建算存运融合一体化的多元算力基础设施体系，以高性能算力为核心，支持各行各业的数字化和智能化转型升级。根据方案目标，到2025年，南京的数据中心总规模将达到25万标准机架，总算力超过8.5EFLOPS，存储总量超过60EB，先进存储容量将占比40%以上。该方案将适度超前、创新驱动和绿色低碳原则贯穿始终，以满足不断增长的算力需求为导向，为南京的数字经济提供强有力的支撑。南京将统筹优化全市算力基础设施和产业布局，推动“云边端”协同、“算存运”融合，着力打造泛在融合、智能敏捷、绿色安全的算力基础设施，服务各行各业数字化、智能化转型升级，通过“强算赋能”，助力南京国家人工智能创新应用先导区建设，支撑南京数字经济高质量发展。
三、行业
要闻
1. 2024年政府工作报告与发改委计划报告里的“数据要素”
2024年3月5日，十四届全国人大二次会议在人民大会堂开幕。上午9时，李强总理作政府工作报告。大会审查国务院关于2023年国民经济和社会发展计划执行情况与2024年国民经济和社会发展计划草案的报告及2024年计划草案。在《2024政府工作报告》和《2023年国民经济和社会发展计划执行情况与2024年国民经济和社会发展计划草案的报告》里，多处涉及“数据要素”，为我国数据要素的进一步发展明确了方向。政府工作报告提出，要大力推进现代化产业体系建设，加快发展新质生产力。充分发挥创新主导作用，以科技创新推动产业创新，加快推进新型工业化，提高全要素生产率，不断塑造发展新动能新优势，促进社会生产力实现新的跃升。整体来看，政府工作报告强调了数据与科技对我国未来发展的深远影响，表明了国家对推动数字经济高质量发展和数据要素市场建设的高度重视，要发挥数据要素的价值和潜力，继续提升科技创新能力。
2. 全国首个港航物流领域数据交易中心在宁波揭牌
2024年3月7日，全国首个港航物流领域数据流通平台在宁波航交所正式开通上线，港航物流数据交易中心同步揭牌。这是宁波航交所在宁波市数据局，浙江省海港集团、宁波舟山港集团支持下，创新采用数据流通平台模式，助力构建数据交易市场体系，并在港航物流细分行业领域先行先试的最新实践。目前，港航物流数据流通平台（交易中心）已集聚了包括全球港口数据，船舶停靠、船舶档案、船舶位置轨迹等全球船舶数据，进出口贸易、大宗商品等国际货物数据，并上线了多种数据产品。下一步，宁波将按照国家“数据要素×”三年行动计划任务目标要求，聚焦13个重点行业领域，通过实施六大行动，全面提升数据产品供给和数据流通交易市场保障水平，促进数据高水平应用，发挥数据要素乘数效应。
3. 全国首个移动数据专区上线
2024年3月8日，由贵阳大数据交易所与中国移动大数据（贵阳）创新研究院联合运营的全国首个“移动数据专区”正式上线。“移动数据专区”基于中国移动海量数据资源和平台丰富的大数据组件工具集，可支撑大数据与政府、金融、旅游、交通等多个领域的融合场景，具备客户覆盖广、使用频次高、场景关联性强等特点。目前专区首批挂牌上市数据产品超百个，均为中国移动旗下“梧桐大数据”产品品牌，围绕风控大数据、洞察大数据、触达大数据、咨询服务及大数据工具五大产品线，打造系列优质大数据产品及解决方案，推动千行百业“用数赋智”。下一步，双方将充分发挥各自平台优势，以“移动数据专区”建设运营为抓手，推动“梧桐大数据”在场景赋能中“大迈步”，助力各行各业数智化转型升级。
4. 市场监管总局、国家粮食和储备局签订数据共享合作协议
2024年3月16日，市场监管总局、国家粮食和储备局签订数据共享合作协议，深化拓展双方在数据共享、业务协同等方面的合作，推动跨部门信息数据有序流转和融合运用，为加快建立新型监管机制、提升市场监管的精准性和有效性夯实数据基础。合作协议明确了两部门深化合作的原则、目标、合作内容和合作方式等事项，确定数据共享和信息化保障工作的牵头单位，建立信息共享使用会商机制和效能反馈机制，在推进信息共享、强化协同监管、实施信用联合惩戒等方面深入开展合作。双方共享的数据主要为工作中归集的企业基础数据、行政许可、行政处罚、信用管理等数据，数据共享目录保持动态调整。在依法依规、保障数据安全的前提下，两部门将深挖数据价值，开展大数据分析和深度利用，实现数据多向赋能，助推监管和服务工作提质增效。
5. 广州数据交易所推出首款高原数据产品
2024年3月19日，拉萨市林周县的牦牛数据产品获得广东省数据资产登记凭证，成为广州数据交易所首款高原数据产品。据悉，牦牛数据产品旨在通过数字化手段，为消费者提供牦牛产品品质的权威、可靠信息，推进智慧农业场景的应用。而林周县牦牛养殖是当地支柱产业，新政策支持下的数字化转型，旨在解决传统养殖方法中的问题，提升经济效益。未来，广州数据交易所将携手拉萨服务基地继续深度开发高原特色农牧产业数据价值，持续解决产业链共性难题，深度融入藏区本地优势产业，持续孵化创新赋能型数据产品，进一步赋能农牧业高质量发展，推动当地数字经济和产业发展，促进拉萨乃至西藏自治区数据要素市场的建设，推进粤藏产业合作。
6. 中国信通院发布《数字城市产业研究报告（2023年）》
2024年3月19日，中国
信通院
近日发布《数字城市产业研究报告（2023年）》，报告指出，目前我国已有超过400个县级以上城市发布了数字城市（含智慧城市）相关专项政策文件，高位推动城市数字化
转型
工作。在政策、技术、市场等多方因素助推下，多方主体争相布局数字城市万亿级蓝海赛道。2022年我国数字城市产业投资规模达1.8万亿元，已成为加快城市产业结构转型升级、助力经济社会高质量发展的重要引擎，报告结合城市数字化转型最新形势，深入分析数字城市产业周期、投资规模、产业布局及产业生态，进一步洞察数字城市咨询服务、基础设施、数据要素、智能中枢、智慧应用、运营服务、数字安全等7大关键要素发展最新态势，梳理AI大模型、数据流通、算力设施、数字文旅4大热点板块，并从技术创新、数据赋能、场景应用、产业协同、运维运营等方面提出数字城市发展建议。
7. “数字科技·驱动未来”2024香港数字科技高峰论坛成功
2024年3月20日，为共建数字化香港，“数字科技·驱动未来”2024香港数字科技高峰论坛成功举办。本次科技高峰论坛分为上午论坛“共商共建共用数字经济新时代”与下午论坛“数字化进入‘下半场’，聚焦财富管理赛道”两大分会，从“数字经济”“科技前沿”“政策解读”“数字金融”四个方向探索数字基建、企业数字化转型、数字金融等领域在香港的建设。香港特区政府创新科技及工业局副局长张曼莉出席论坛并致辞，她表示数字技术是新质生产力要素，香港正致力于建设成为国际创新科技中心，推动数据利用及发展数据科技产业是其中的重要方向。展望未来，如何以数据为新经济形式的发展方面，香港政府已委托专家组围绕香港构建良好数据交易生态展开深度研究，包括香港在数据交易中的“超级连结人”角色，以及推动国际数据贸易规则制订等。
8. 中国银行业协会发布《银行业数据资产估值指南》团体标准
2024年3月20日，中国银行业协会发布《银行业数据资产估值指南》（以下简称《指南》）团体标准。《指南》由中国光大银行牵头，中国工商银行、中国农业银行等12家单位共同参与研究制定，旨在解决商业银行数据资产价值衡量难等问题，为实现商业银行数据资产价值全面量化、提升数据资产精细化管理水平及各类管理决策提供参考，推动数据要素市场科学有序发展。《指南》以传统成熟的资产估值体系为理论依据，以国内标准体系、规范性文件以及专业文献等上位标准为参考，以当前金融行业中不同类型、层级的数据资产为对象，兼顾数据能力建设相关需求，界定了银行业数据资产估值涉及的术语及定义，确立了估值总体原则、对象，并提供了估值指标体系构建策略、估值过程及估值管理保障方面的指导。
9. 国家标准GB/T43697-2024《数据安全技术数据分类分级规则》正式发布
2024年3月21日，国家标准GB/T43697-2024《数据安全技术数据分类分级规则》（以下简称“国标”）正式发布，给出了数据分类分级的通用规则，为数据分类分级管理工作的落地执行提供重要指导。国标将于2024年10月1日起正式实施。国标适用于行业领域主管（监管）部门制定数据分类分级标准规范，各地区、各部门和数据处理者开展数据分类分级工作。国标针对重要数据专门制定了识别指南。规范、准确识别涉及的重要数据和核心数据，是建立相应数据安全保护措施、推动数据有序跨境流动的前提。国标的主要起草人之一、中国科学技术大学公共事务学院、网络空间安全学院教授左晓栋表示，国标的出台对于我国数据跨境流动安全管理制度的实施具有重大意义，回应了社会的普遍期待。
10. 第二届中国数字经济产业发展大会在苏州成功举办
2024年3月23日，由中国计算机学会（CCF）发起，苏州市人民政府、江苏省工业和信息化厅、江苏省数据局共同支持举办的第二届中国数字经济产业发展大会（CCDE2024）在苏州相城举行。大会以“创新融合突破”为主题，来自国家部委、省市单位相关领导，国内外知名专家学者，科研院所、行业协会负责人，知名企业代表，智库机构代表齐聚环秀湖畔，共议数字经济新趋势，共话数字经济产业发展美好未来。大会由CCF秘书长唐卫清主持。大会现场共进行了5项重大发布，《2023年度中国计算机科学技术发展报告》、苏州市城市算力网规划暨东数西算三大典型应用场景、《相城区数据财政建设规划方案》发布、长三角数字金融城推介、《2023CCF企业数字化发展优秀案例集》先后发布。
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8 | 金融法律观察 | 从法律视角看金融大势（2024年3月刊） | 变
定融爆雷、信托违约、基金腰斩、私募跑路、股市下行……持续保持惩治金融腐败高压态势和金融机构的整顿乃至破产已不鲜见。
金融工作应当更加注重金融发展的普惠性，让广大人民群众共享金融发展成果。优化科技金融服务体系，推动数字金融健康发展，围绕加快发展新质生产力，加大对关键核心技术攻关和现代产业体系建设的金融支持将是金融工作的方向。
通过对金融领域重要法律法规立改废释，加快补齐新兴领域制度短板，用好司法解释、部门规章、规范性文件等填补制度空白，加大金融法制执行力度，严惩各类违法违规行为，加强金融监管，都是金融法律领域的近期重点工作。
金融生态不断演进，将推动金融体系进一步改进，只有顺应时代的发展，才能立于不败。
冯加庆
二零二四年四月
本期编委会
责任编辑：蔡宗秀 陈富成 洪怡
编委：孙黎
审稿：张诚
海华永泰金融委月刊
金融法律观察
（2024年3月刊）
01 海华金融委动态
Financial Committee News
2024年1月12日，由上海市法学会金融法研究会、上海财经大学法学院主办，上海市张江公证处、上海市海华永泰律师事务所承办，上海金融业联合会、上海市工商联金融服务商会、浦东新区研发机构联合会协办的“多元化纠纷解决机制暨债券规范运作与纠纷裁判主题论坛”在金茂大厦30层陆家嘴会客厅成功举行。“法律「沪」航新金融大会”持续聚焦于金融行业的热点问题，旨在为金融行业及争议解决实践的发展贡献力量。今年，第二届法律「沪」航新金融大会延续了首届会议精神主旨，继续深入探讨多元化纠纷解决机制，重点聚焦债券规范运作与纠纷领域诸多前沿问题，多角度多方面进行剖析和讨论，旨在为金融机构提供案例参考和可行性实施方案。
海华永泰总所供稿
2024年2月6日，上海市海华永泰律师事务所高级合伙人、科创业务委员会主任王进律师应永嘉县政府邀请，在永嘉县人民政府会议中心举办《政府投资基金运作模式》的专题培训讲座。永嘉县副县长龚剑涧、县投促中心、县经信局、县科技局、县财政局、县商务局、县金融工作服务中心以及县科协等部门、各驻外招商组代表参加了本次培训。上海海华永泰温州办公室主任朱耿律师、副主任木慧建律师作为海华永泰温州办公室代表参加了本次培训交流活动。
海华永泰温州办公室供稿
2024年2月22日，高级合伙人、金融专委会秘书长蔡宗秀律师应邀在齐鲁股权交易中心举办《为科创企业解密投资基金》的培训讲座。蔡宗秀律师分享解读了股权投资机构内部运营和投资决策流程，就如何有效沟通投资机构、完成企业股权融资、科创项目要点等核心点做了交流，并就齐鲁股交中心基金部同事们如何有效对接私募基金、承办路演活动做了深入探讨。本次讲座加强了齐鲁股交中心和海华永泰的合作，并为后续深入合作打下了坚实基础。
海华永泰总所蔡宗秀律师团队供稿
02 金融法律动态
Financial Legal Dynamics
2.1《中央引导地方科技发展资金管理办法》
2024年1月31日，为规范中央引导地方科技发展资金管理，提高引导资金使用效益，推进科技创新，财政部、科技部对外发布《中央引导地方科技发展资金管理办法》（以下简称“《办法》”）。《办法》所称引导资金，是指中央财政用于支持和引导地方政府落实国家创新驱动发展战略和科技改革发展政策、优化区域科技创新环境、提升区域科技创新能力、推动区域协调发展的共同财政事权转移支付资金。实施期限根据科技领域中央与地方财政事权和支出责任划分改革方案等政策相应进行调整。
2.2 金融监管总局发布《固定资产贷款管理办法》《流动资金贷款管理办法》《个人贷款管理办法》
2024年2月2日，金融监管总局修订并发布《固定资产贷款管理办法》《流动资金贷款管理办法》《个人贷款管理办法》。本次修订的重点内容包括：一是合理拓宽固定资产贷款和流动资金贷款的用途及贷款对象范围，优化流动资金贷款测算要求，满足信贷市场实际需求。二是调整优化受托支付金额标准，适度延长受托支付时限要求，提升受托支付的灵活性。三是结合信贷办理线上需求，明确视频面谈、非现场调查等办理形式，适配新型融资场景。四是明确贷款期限要求，引导商业银行有效防范贷款期限错配风险，进一步优化贷款结构。五是进一步强化信贷风险管控，推动商业银行提升信贷管理的规范化水平。六是将《项目融资业务管理规定》作为专章纳入《固定资产贷款管理办法》。
2.3 国家金融监督管理总局制定《汽车金融公司监管评级办法》
2024年2月8日，为全面评价汽车金融公司（以下简称汽金公司）的经营管理和风险状况，合理配置监管资源，有效实施分类监管，促进汽金公司稳健经营和规范发展，逐步提升服务实体经济能力，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《汽车金融公司管理办法》（国家金融监督管理总局令2023年第1号，以下简称“《管理办法》”）等有关法律、部门规章的规定，国家金融监督管理总局制定《汽车金融公司监管评级办法》。包括确定适用范围、汽金公司监管评级、分类监管、汽金公司的监管评级要素、监管措施五个要点。
2.4 中国证监会发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（征求意见稿）》
2024年2月9日，中国证监会就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（征求意见稿）》公开征求意见。为进一步落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号），完善分行业信息披露标准，证监会对《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定》进行修订，向社会公开征求意见。本次修订结合《企业会计准则第25号——保险合同》、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《保险公司偿付能力监管规则（Ⅱ）》等相关规定，对相关会计或经营指标的披露要求进行调整，并结合保险公司信息披露实践情况，进一步优化披露内容，增强信息披露的针对性和有效性。
2.5《关于实施“融资畅通工程”优化营商环境进一步支持上海经济金融高质量发展的通知》
2024年2月18日，国家金融监督管理总局上海监管局发布《关于实施“融资畅通工程”优化营商环境进一步支持上海经济金融高质量发展的通知》。其中提出:深化产融对接，打造供应链金融示范区。制定上海金融业建设供应链金融示范区行动方案，围绕总部经济建设，梳理重点产业链清单，培育供应链金融试点机构，完善供应链金融工作体制机制建设，加强金融科技赋能，打造供应链生态圈，服务产业链升级。
注：本内容部分来源于公众号“工信微报”、“致同”等
03 金融行业资讯
Financial Industry Information
3.1保险篇
1．2023年保险资金运用余额为28.16万亿元
2024年2月21日，金融监管总局发布的数据显示，截至2023年年末保险资金运用余额为28.16万亿元（包括独立账户和非独立账户，不含部分风险处置机构），同比增长11.05%；2023年的财务投资收益率为2.23%，综合投资收益率为3.22%。上述2项投资收益率指标处于十年来的低位，其中财务投资收益率创下自2008年以来的最低水平，综合投资收益率是2011年以来的次低，仅好于2022年。
2．新一轮存款利率下行 储蓄型保险热度不减
2024年2月26日，在银行存款利率下行背景下，部分投资者已将目光转向保险产品，特别是增额终身寿险等储蓄型保险产品受到关注。银行理财经理、保险营销员已开始大力推荐此类保险产品。业内人士提示，保险产品的收益测算方式与存款有所不同，投资者需要充分理解产较为复杂。此外，增额终身寿险等产品适合长期持有，若提前退保可能会产生资金损失。
3.2银行篇
1．2024年浦江中小银行论坛年会在沪举行
2024年1月19日， 2024年浦江中小银行论坛年会在中国金融信息中心举办。本届年会由上海金融与发展实验室、浦江中小银行论坛主办，江南农村商业银行、资管人论坛承办，安硕信息、博彦科技、济安财富、江南金培协办。年会以“立足本地差异化 做好五篇大文章”为主题，共同探讨中小银行差异化发展道路选择及新形势下中小银行长期发展策略。
2．工行扎实书写“五篇大文章”助力上海打造国际金融中心
2024年2月1日，中央金融工作会议明确指出，要增强上海国际金融中心的竞争力和影响力。中国工商银行认真贯彻落实党中央决策部署，认真践行金融工作的政治性、人民性，积极发挥服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石作用，扎实做好“五篇大文章”，全方位服务“强大的国际金融中心”建设，奋力书写以金融高质量发展助力金融强国建设的时代答卷。工商银行将在聚焦科技金融，助力产业升级、做优绿色金融，护航低碳转型、深耕普惠金融，服务实体经济、提升养老金融，守护美好生活、深化数字金融，赋能实体经济，五个方面扎实做好“五篇大文章”。
3.3信托篇
1．信托业龙年首张监管罚单披露
2024年2月18日，国家金融监督管理总局发布行政处罚信息公开表，对英大信托处以100万元罚款。公开信息显示，英大信托未履行谨慎勤勉业务，应收账款真实性审查以及资金监控失职，国家金融监督管理总局北京监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则，对英大信托罚款合计100万元。2024年1月份以来，国家金融监督管理总局宁波监管局发布行政处罚信息公开表，对昆仑信托涉及以多种方式违规承接风险项目、向监管部门报送不真实资料、违规为保险公司变相投资单一信托提供通道等八项违规问题，处以合计罚款540万元。
2．建元信托推进重大资产出售 涉信银国际3.4%股权等多项资产
2024年2月19日，建元信托披露了与中国银行上海分行进行的重大资产出售的最新进展。该交易涉及多项资产，包括建元信托持有的信银国际3.4%股权及多项专项资产管理计划、定向资产管理计划的全部收益权等。根据公告，建元信托已将部分资产的相关权利移交给中国银行上海分行，并完成了部分《债务和解协议之补充协议》的签署。对于信银国际3.4%股权的交易，待双方完成决策程序及监管批复后，将尽快完成资产交割。对于存在权利限制的资产，待解除限制后也将尽快完成交割。
3．北方信托召开2024年度工作会议
2024年2月21日，北方信托召开2024年度工作会议。会议指出，2024年是中华人民共和国成立75周年，是公司全力推进信托业务三分类改革、加快推进高质量发展三年行动的攻坚之年。北方信托将立足天津区域，主动融入京津冀协同发展重大国家战略，把有力落实“十项行动”“三新”“三量”工作与健全以资产服务信托、资产管理信托和公益慈善信托为核心的业务体系紧密结合，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线，奋力开创“做‘小而稳’‘小而专’‘小而优’、高质量可持续发展的区域性信托公司”新篇章。
3.4融资租赁篇
1．国家金融监督管理总局关于《金融租赁公司管理办法 (征求意见稿)》
2024年1月5日，为深入贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步加强金融租赁公司监管，防范金融风险，优化金融服务，促进行业高质量发展，国家金融监督管理总局修订形成《金融租赁公司管理办法（征求意见稿）》向社会公开征求意见。
当前的《金融租赁公司管理办法》共经历过2007年、2014年两次修订：07年修订允许商业银行投资设立金租公司，依托银行资金支持行业探索发展；14年修订则着眼于扩大发起人范围及金租公司业务范围、并允许金租公司设立子公司，以促进行业发展。此次修订更聚焦优化业务结构、严格准入及监管标准、防范化解风险。
2．融资租赁行业2023年12月融资总额同比增长13.02%
2024年1月31日，据中国外商投资企业协会租赁业工作委员会统计，截至2023年12月31日，融资租赁行业12月份共发行583.35亿元的债权融资工具，同比增长13.02%，环比减少26.18%。在资产支持证券（ABS）方面，2023年12月份，25家融资租赁公司累计发行ABS达28笔，发行总额为251.01亿元。其中，单笔最大发行金额为22.08亿元，其原始权益人为平安国际融资租赁有限公司，对应的优A级利率为3.08%。
3.5互联网金融篇
1．有道升级“子曰”大模型，挖掘大模型在教育及广告领域的应用场景
2024年2月29日，教育科技公司网易有道（NYSE：DAO，以下简称“有道”）公布了2023年第四季度及2023财年未经审计的财务报告。财报显示，2023年四季度，有道净收入达14.8亿元，同比继续保持增长；实现经营利润0.8亿元，同比增长209.2%；经营性现金流净流入1.6亿元，同比增长91.0%。经营利润、经营性现金净流入均创历史新高。
有道将继续利用人工智能（AI）技术优势，不断升级“子曰”大模型，进一步挖掘大模型在教育及广告领域的应用场景，加速产品及应用落地，更好地帮助用户提升学习、工作效率。“子曰”持将续引领创新，加速落地多款大模型应用。
2．Testin云测引入创新功能助力解决金融类APP远程真机调试界面黑屏难题
2024年1月4日，金融、证券类APP作为用户进行金融交易和证券投资的主要工具，涉及到用户的资金安全和个人隐私信息，因此对于信息安全和隐私权益的保护尤为重视。为了实现这一目标，这些应用通常会采取多种安全措施，其中就包括禁止在敏感页面进行截屏或录屏。
据此，Testin云测在远程真机调试界面中引入了一项创新功能——组件树。这一功能强大而实用，能够将界面上的文字信息框架，如账号输入框、密码输入框和隐私协议勾选框等清晰地渲染出来。这一解决方案为金融、证券类APP的开发者提供了一个高效且实用的途径，让他们在确保信息安全的同时，能够更加便捷地进行调试和测试工作，为APP的稳定性和用户体验提供了有力保障。
注：本内容部分来源于公众号“中国金融信息中心”、“ 金经信研”、“ 中国金融新闻网”等
04 金融典型案例
Typical Financial Cases
4.1投服中心代表全体原告投资者诉某科技公司等证券虚假陈述责任纠纷案
· 基本案情
2023年4月28日，上海金融法院受理胡某伟等十二名投资者共同起诉某科技公司、林某、应某、王某某、姜某某、某证券公司、胡某莉、陶某某、某会计师事务所、某律师事务所等证券虚假陈述责任纠纷案。2023年7月28日，上海金融法院发布特别代表人诉讼权利登记公告。根据特别代表人诉讼“默示加入、明示退出”的规则，退出期间内共有26名投资者声明退出，最终形成的原告名单共有7,196名投资者（以下简称全体原告投资者）。
上海金融法院于2023年12月26日出具（2023）沪74民初669号民事调解书，各被告确认须向全体原告投资者承担虚假陈述民事责任，其中发行人某科技公司、实际控制人林某及直接负责的主管人员应某承担主要责任，某科技公司其他直接责任人员刘某某、王某某、雷某某、姜某某，中介机构及其直接责任人员某证券公司、某会计师事务所、某律师事务所、胡某莉、陶某某根据各自的过错程度承担相应责任。为及时保障投资者合法权益、本着一次性实质化解纠纷、尽量减少对资本市场负面影响的原则，各方形成款项支付方案，按照第三方损失核定的赔偿金额全额赔付。至此通过与投资者达成调解，原告及各责任主体一次性解决案涉证券虚假陈述民事赔偿纠纷。
· 分析与评价
证券群体性纠纷具有涉诉主体范围广、争议问题多且复杂的特征，集体诉讼调解的优势在于降低投资者维权的诉讼成本，大幅缩减赔偿周期，同时使得企业及时摆脱诉累、轻装上阵，也减少了违法事件对资本市场的二次冲击。本案调解过程中，法院明确上市公司及实际控制人承担主要责任，并敦促发行人、董监高、中介机构等各方主体主动担责，按照行为性质、过错程度承担相应赔偿责任，力争在保障中小投资者权益、有效控制证券市场风险和保障市场秩序平稳有序之间寻求最佳的利益平衡点。
4.2某发展投资公司诉某银行、第三人某资本投资公司案外人执行异议之诉案
· 基本案情
某发展投资公司与某资本投资公司均系某证券公司的全资子公司。2016年6月20日，某资本投资公司通过其关联A基金发起成立有限合伙，执行事务合伙人为A基金，有限合伙人包括某资本投资公司。2017年12月21日，某资本投资公司与某发展投资公司签订《转让协议》，约定某资本投资公司将有限合伙份额转让给某发展投资公司，办理变更登记后，受让方成为合伙企业财产的合法出资者。某发展投资公司于当日支付相应转让款10亿元。2018年9月3日，有限合伙收益分配给某发展投资公司。2021年6月23日，某银行提出强制执行申请，某发展投资公司提出执行异议，后被法院驳回。某发展投资公司遂提起本案诉讼。
· 分析与评价
本案系一起由有限合伙份额关联交易未变更登记而引发的执行异议之诉案件。该案判决认可了有限合伙份额转让的合意变动规则，并对未经工商变更登记的有限合伙份额的债权性权利性质及其效力进行了认定。由于关联交易中，关联交易方对交易条件的确定、交易进程的掌控相较于普通的商事交易更为便利，对如何避免权利外观长期陷于“名实不符”而对善意债权人造成潜在损害亦负有更高的注意义务，判决确立了债权性质的有限合伙份额受让人未经工商变更登记较其他债权人不具有优先性的裁判标准，平衡了关联交易中关联交易方与善意债权人的风险负担，保护了善意申请执行人的合理信赖，初步探索了执行阶段有限合伙份额关联交易方与善意债权人利益冲突的解决方案。
注：本内容部分来源于“上海金融法院”等
05 金融法律专业研究
Professional Research
新《公司法》修订对企业股权融资交易的影响（上）
2023年12月29日，全国人民代表大会常务委员会修订（下称“本次修订”）通过了《中华人民共和国公司法》（下称“新公司法”），自2024年7月1日起施行。公司法自1993年颁布以来，历经的六次修改中，本次修订可谓是规模最大的一次，引起广泛关注。对企业融资交易而言，本次修订对其产生的影响主要体现在强化了对股东实缴出资的相关要求、新增异议股东回购请求权、调整股权转让规则、规范关联交易与同业竞争，简化了公司董事会及监事会的设置要求、加大了对股东知情权的保护力度及简化了相关合并等程序。
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新一期《金融法律观察》如约而至，与您一起温故而知新，为法律专业赋能。
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责编和编委简介
蔡宗秀
海华永泰高级合伙人（有限权益）
主营业务：投融资、并购重组、顶层设计和股权激励、资本运作、企业家资产管理与风险隔离、公司内控治理与合规。
擅长行业：生命科学与医疗健康、科技创新、金融、高端制造、新能源新材料。
蔡宗秀律师深耕一级市场十五年，本科毕业于华东政法大学，硕士毕业于上海交通大学高级金融学院，参与加拿大女王大学MBA国际项目，在TOP10知名律所和TOP50知名风投工作多年，曾为飞科电器、凯利泰等IPO项目提供法律服务，主办锦富新材、科泰电源等上市公司重大资产重组项目，合计主导了数百个投融资项目、数十单并购重组项目的法律服务和交易支持。
蔡宗秀律师拥有上海证券交易所独立董事资格，现任民革党员、上海市徐汇区律师界妇女联合会执委、上海交通大学高级金融学院校友总会副秘书长、华东政法大学硕士研究生社会导师、上海市海华永泰律师事务所科创业务委员会副主任、上海市海华永泰律师事务所金融业务委员会秘书长。
联系方式：caizongxiu@hiwayslaw.com
电话号码：18621068989
孙黎
海华永泰高级合伙人（有限权益）
专业领域：金融；公司与商事；房地产与建设工程；争端解决
孙黎律师毕业于华东政法大学（法学学士）和北京大学（法学硕士），从事法律工作三十年，精通法院诉讼和仲裁等争议解决的路径和方法。
孙黎律师在法院任职期间曾在多个业务部门担任审判职务（四级高级法官）和管理岗位，处理过近2000件不同类型案件，涉及金融、公司商事、国际贸易、涉外投资、航空运输、公司控制权、资管产品、知识产权等民商事纠纷。多年来、每年有案件被评为在全国或上海法院的精品案例，并有案例入选最高人民法院公报案例和指导案例。2016年，离开法院后从事律师工作，致力于各类民商事争议的解决，并担任多家企业的法律顾问。
孙黎律师担任或曾经担任过的社会职务有：上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员；上海仲裁委员会仲裁员；武汉仲裁委员会第五届仲裁员；华东政法大学国际金融学院客座教授；华东政法大学法制新闻研究中心高级研究员；上海证券交易所独立董事资格；上海市法学会商法研究会、经济法研究会、海关法研究会、法学翻译研究学会理事。
联系方式：sunli@hiwayslaw.com
电话号码：13585902535 |
8 | 广悦IP观察（4月刊） | MONTHLY REPORT
04/07
2024
广悦IP观察
导读
聚合资讯，聚焦热点，聚力成长。广悦IP观察是广悦律师事务所知识产权领域推出的IP资讯聚合栏目，包含知识产权领域业务动态、法律法规、行业资讯以及典型案例四大板块。
本期简报
业务动态
（一）2024年3月16日，余裕武律师受邀代表律所参加广东省知识经济发展促进会“春茗会”，并领取“理事单位”牌匾。
（二）知识产权领域余裕武律师、方洁萍律师、刘冰顾问参加国际商标协会（INTA）2024年会广州预热会。
（三）新增客户：广东珍珍企业管理有限公司、梦乐有限公司
（四）3月26日，著名彩妆机构in to you客户来访，陈明武律师、罗颗玥律师热情接待，畅谈双方的合作计划。
本月新规
（一）市场监管总局关于组织申报第三批全国商业秘密保护创新试点的通知
（二）北京拟出台国际科技创新中心知识产权能力提升计划管理办法
（三）浙江发布全国首个产业组织专利池建设和管理标准
（四）广州市市场监督管理局关于公示2024年度广州市知识产权项目（保护类）形式审查结果的通告
行业资讯
（一）华为与亚马逊、vivo签署专利交叉授权协议
（二）美国专利商标局发布关于人工智能辅助发明的发明指南和示例
（三）韩国提高惩罚性赔偿上限并出台新的不正当竞争措施
（四）擅用受版权保护内容训练聊天机器人 谷歌再次被法国处罚2.5亿欧元
（五）市场监管总局发布一批涉商标侵权与产品质量问题典型案例
（六）最高法发布第四批人民法院种业知识产权司法保护典型案例
典型案例
（一）游戏内测泄密，米哈游申请诉前禁令获支持--（2024）沪0115行保2号
（二）“乌苏”啤酒变“鸟苏”啤酒，多了一个“、”判赔208万--（2023）苏民终986号
Part 01
MONTHLY NEWS
业务动态
（一）2024年3月16日，余裕武律师代表律所受邀参加广东省知识经济发展促进会“春茗会”，广悦律师事务所被聘任为广东省知识经济发展促进会理事单位。
（二）知识产权领域余裕武律师、方洁萍律师、刘冰顾问参加国际商标协会（INTA）2024年会广州预热会。
（三）新增客户：广东珍珍企业管理有限公司、梦乐有限公司
（四）3月26日，著名彩妆机构in to you客户来访，陈明武律师、罗颗玥律师热情接待，畅谈双方的合作计划。
Part 02
MONTHLY NEWS
本月新规
（一）市场监管总局关于组织申报第三批全国商业秘密保护创新试点的通知
2024年3月29日，市场监管总局网站公布《关于组织申报第三批全国商业秘密保护创新试点的通知》。
（二）北京拟出台国际科技创新中心知识产权能力提升计划管理办法
2024年3月21日，北京市政府网站公布《关于对〈北京市国际科技创新中心知识产权能力提升计划管理办法（征求意见稿）〉公开征求意见的公告》，意见反馈截止时间为4月20日。
（三）浙江发布全国首个产业组织专利池建设和管理标准
2024年3月18号，在浙江省市场监督管理局（省知识产权局）指导下，浙江省专利代理人协会发布《产业组织专利池建设和管理指引》（T/ZJP 1—2024），这是全国首个此类标准。
（四）广州市市场监督管理局关于公示2024年度广州市知识产权项目（保护类）形式审查结果的通告
2024年3月25日，广州市市场监督管理局对2024年度申报“国家知识产权示范区建设项目”“知识产权保护规范化市场培育和管理项目”等9个前补助项目的20家申报单位进行形式审查，并将审查结果予以公示。
Part 03
MONTHLY NEWS
行业资讯
（一）华为与亚马逊、vivo签署专利交叉授权协议
3月5日，华为通过官网宣布，已与vivo签订全球专利交叉许可协议，该协议覆盖了包括5G标准在内的蜂窝通信标准必要专利。同时，华为还宣布与亚马逊签订多年专利交叉许可协议，解决了双方之间的诉讼。
（二）美国专利商标局发布关于人工智能辅助发明的发明指南和示例
美国专利商标局USPTO在《联邦公报》上发布了一项新的指南，该指南体现了USPTO根据《关于安全、可靠、可信地开发和使用人工智能的行政命令》履行了相应的义务。该指南已于2月13日正式生效，并明确指出了人工智能辅助发明并非绝对不能获得专利。
（三）韩国提高惩罚性赔偿上限并出台新的不正当竞争措施
2月20日，韩国修订了《专利法》和《反不正当竞争和商业秘密保护法》（UCPA），规定惩罚性赔偿可最高达到实际损失的5倍。此外，《反不正当竞争法》的修订，可确保对不正当竞争行为提供更有效的保护，特别是允许韩国知识产权局（KIPO）在确定存在不正当竞争行为时下达纠正令。
（四）擅用受版权保护内容训练聊天机器人 谷歌再次被法国处罚2.5亿欧元
3月20日，法国市场监管机构宣布，因谷歌未经同意使用法国出版商和新闻机构的内容训练聊天机器人“巴德”，违反欧洲联盟知识产权相关法规，已向谷歌公司开出一张2.5亿欧元的罚单。这并非谷歌首次因著作权侵权问题被法国监管机构处罚。这例处罚使得谷歌成为第一家因大模型训练涉著作权侵权行为而被处罚的公司。
（五）市场监管总局发布一批涉商标侵权与产品质量问题典型案例
3月15日，市场监管总局网站公布《2024民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例（第一批）》。
（六）最高法发布第四批人民法院种业知识产权司法保护典型案例
3月17日，最高人民法院发布第四批人民法院种业知识产权司法保护典型案例。本次发布的典型案例共15件，涉及种业知识产权保护中民事、行政和刑事三大类案件，其中民事侵权及合同案例13件，品种权授权行政案例1件，刑事案例1件。
Part 04
MONTHLY NEWS
典型案例
（一）游戏内测泄密，米哈游申请诉前禁令获支持--（2024）沪0115行保2号
1、案情
《崩坏：星穹铁道》是一款回合制银河冒险策略游戏，米哈游公司通过监控发现，陈某在参与《崩坏：星穹铁道》游戏内部测试时，擅自拍摄、录制了游戏画面并存储了还未公开的游戏设计，随时有向他人泄露的风险。而一旦泄露，无疑会给米哈游公司造成巨大损失。
2、法院裁定
浦东法院经审查认为，米哈游公司合法享有的《崩坏：星穹铁道》游戏及其角色设计，属于不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的经营信息，即属于反不正当竞争法规定的商业秘密。被申请人存在实施了擅自摄录行为的较大可能性，如不加以规制，将会破坏游戏的平衡性和公平性、降低游戏的热度和关注度、打乱游戏公司的商业和经营安排、贬损游戏公司的商业信誉和社会评价。
值得一提的是，在社会公共利益的考量上，浦东法院特别指出，如果不对此类游戏泄密行为加以制止，在给游戏公司带来难以弥补损害的同时，通过负效应传导，也会极大伤害上游设计者的创作热情，进而降低优质游戏产品的供给，甚至给游戏产业发展带来负面影响。因此，该案裁定有利于保障网络游戏行业的经营秩序，为产业发展提供安全稳定的法治环境。
3、典型意义
该案系全国首例涉游戏未公开角色设计的侵害商业秘密诉前行为保全案，也是《最高人民法院关于规范和加强办理诉前保全案件工作的意见》于今年3月1日施行后，上海法院作出的首个知识产权诉前行为保全裁定。
（二）“乌苏”啤酒变“鸟苏”啤酒，多了一个“、”判赔208万--（2023）苏民终986号
1、案情
原告新疆乌苏啤酒公司自1986年开始生产“乌苏”牌啤酒，经过其长期持续性地使用和宣传推广，在国内啤酒行业具有较高影响力，多次被认定为新疆名牌产品和新疆著名商标。被告某啤酒公司臆造“鸟苏”作为企业字号。天津某公司申请注册第36942919号“鸟苏NIAOSU”商标，并由其委托无锡某公司、山东某公司生产、销售与原告红罐装乌苏啤酒500ml近似的“鸟苏”牌啤酒。
2、法院判决
南京中院经审理认为，被诉侵权“鸟苏”啤酒使用的标识与原告的涉案注册商标相比较，两者极为近似，易导致消费者的混淆或误认，构成商标侵权。被告天津某公司辩称“鸟苏”啤酒系对其第36942919号“鸟苏NIAOSU”注册商标的使用，但该商标已因与原告涉案商标构成近似被国家知识产权局宣告无效，权利取得缺乏正当性。被告某啤酒公司成立于2020年8月，原告公司企业字号“乌苏”在其成立时已具有较高的知名度和影响力。双方属于同业竞争者，被告在应当知晓的情况下仍臆造了高度近似的“鸟苏”作为企业字号，“搭便车”的主观意图明显，有悖于经营者在生产经营活动中应当遵循诚实信用的基本原则，构成不正当竞争。
综上，南京中院判决全额支持了原告的诉讼请求。一审判决后，被告不服，向江苏高院提起上诉。江苏高院二审判决：驳回上诉，维持原判。
下期精彩继续
广悦律师事务所知识产权领域
知识产权领域规模为15人，由深耕知识产权专业领域的资深律师组成，成员均毕业于国内外知名法学院校，绝大多数具有硕士研究生学历，其中多人取得执业律师与专利代理师“双证”资格。团队以技术驱动，采取信息化的管理模式，为客户提供高效的专业服务，团队致力于知识产权法律领域实务与研究，力争为客户创造价值、解决难题，通过知识产权专业服务为客户赋能。
知识产权领域长期为食品、保健品、服装、灯具、日化、汽配、家居、教育、电子产品、文化娱乐、互联网、高新科技等行业客户提供知识产权诉讼服务。领域内成员持续在全国各地办案，积累丰富的实战经验，经办的多起重大疑难案件入选各级法院或行业协会、行政执法部门的“典型案例”或“指导案例”。与此同时，还可以为客户提供非诉讼知识产权法律服务，包括但不限于知识产权授权确权、知识产权非诉讼维权、知识产权专项顾问，根据客户需求可以定制“知识产权授权确权——知识产权运营与管理——知识产权维权”的全链条服务。
供稿丨知识产权领域
编辑丨何雪雯
审核丨苏冰
审定丨品牌宣传与市场拓展委 |
8 | 天元劳动法：新法速递与资讯案例观察（2024年3月刊） | 全国新规
一、 全国丨人力资源社会保障部关于废止部分文件的通知
二、 全国丨关于加强就业服务促进残疾人就业有关事项的通知
三、 全国丨关于办理医保骗保刑事案件若干问题的指导意见
地方新规
一、京津冀丨京津冀劳务派遣合规用工指引
二、北京丨关于本市开展工伤保险跨省异地就医直接结算试点工作的通知
三、北京丨关于发布2024年北京市城乡居民基本养老保险缴费标准的通告
四、广州丨关于阶段性降低职工基本医疗保险缴费率的通知
官方案例评析
一、北京丨公司丢失档案致员工无法办理退休，法院：赔偿损失！
二、北京丨合理行使用工管理权，维护“她”权益
三、全国丨杨某某诉重庆某公司劳动合同纠纷案——支付二倍赔偿金应自劳动者入职之日起连续计算
四、 全国丨某教育公司诉王某劳动争议案——在法定最长试用期内延长试用期属于二次约定试用期，用人单位应当依法支付赔偿金
全国新规
一、 全国丨人力资源社会保障部关于废止部分文件的通知
人社部发〔2024〕32号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团人力资源社会保障厅（局）：
根据《国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知》（国办发〔2018〕37号）、《人力资源社会保障部行政规范性文件合法性审核和清理办法》（人社厅发〔2019〕112号）等规定，人力资源社会保障部开展了文件清理工作，其中部分文件已被新规定替代。现宣布废止17份文件（见附件）。
人力资源社会保障部
2024年2月23日
序号
文件名称
文号
1
关于印发《国营企业工资总额同经济效益挂钩实施办法》的通知
劳薪字〔1989〕40号
2
关于印发《关于国家试点企业集团劳动工资管理的实施办法（试行） 》的通知
劳政字〔1992〕12号
3
关于修改《工资基金管理手册》的通知
劳计字〔1992〕66号
4
关于行业部门实行动态调控的弹性劳动工资计划的通知
劳计字〔1993〕15号
5
关于印发《全民所有制企业工资总额管理暂行规定》的通知
劳部发〔1993〕138号
6
关于印发《关于加强企业工资总额宏观调控的实施意见》的通知
劳部发〔1993〕299号
7
关于深化企业工资改革适当解决部分企业工资问题的意见的通知
劳部发〔1994〕72号
8
关于各类企业全面实行《工资总额使用手册》制度的通知
劳部发〔1994〕539号
9
关于改进完善弹性劳动工资计划办法的通知
劳部发〔1995〕122号
10
关于印发《境外企业工资总量宏观调控和社会保险制度改革办法》的通知
劳部发〔1995〕273 号
11
关于对部分行业、企业实行工资控制线办法的通知
劳部发〔1996〕 198 号
12
关于改进完善企业工资总额同经济效益挂钩办法的通知
劳部发〔1996〕409 号
13
关于印发《外贸企业工资总额同经济效益挂钩办法》的通知
劳部发〔1997〕235 号
14
关于建立劳动力市场工资指导价位制度的通知
劳社部发〔1999〕34 号
15
关于进一步做好企业工资总额同经济效益挂钩工作的通知
劳社部发〔2003〕31 号
16
关于印发《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》的通知
劳社部发〔2004〕22 号
17
关于建立行业人工成本信息指导制度的通知
劳社部发〔2004〕30 号
详见：人力资源和社会保障部官网
网址：
http://www.mohrss.gov.cn/xxgk2020/fdzdgknr/zcfg/gfxwj/ldgx/202403/t20240312_514760.html?keywords=
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二、 全国丨关于加强就业服务促进残疾人就业有关事项的通知
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团人力资源社会保障厅（局）、残联：
促进残疾人就业，事关困难群众兜底保障，是我们党全心全意为人民服务宗旨的体现。为进一步加强就业服务促进残疾人就业，现将有关事项通知如下：
一、加强残疾人就业服务和管理。按比例安排残疾人就业，是用人单位的法定义务；缴纳残疾人就业保障金，是用人单位履行义务的法定代偿方式。各地要严格落实相关政策，依法依规督促指导用人单位履行法定义务。各级公共就业服务机构、残疾人就业服务机构要加大工作力度，打造“15分钟”就业服务圈，推行“铁脚板+大数据”，免费为有需要的企业和残疾人提供招聘对接服务。
二、支持和鼓励经营性人力资源服务机构从事残疾人就业服务。各地要支持经营性人力资源服务机构（含劳务派遣单位）开展残疾人就业服务，指导其依法依规开展业务，合理设定并明示收费标准，鼓励其减免面向残疾人和招用残疾人企业的收费，明确向残疾人或其监护人告知劳动权益，帮助更多残疾人到企业就业。协助用人单位招用就业帮扶基地、残疾人之家等辅助性就业机构中的残疾人的，要协助用人单位同步开发适合的劳动项目，建立关爱联系制度，对劳动合同、工资待遇发放、社会保险缴纳以及人员增减变更等实行信息化管理。
三、依法打击侵害残疾人就业权益行为。各地人力资源社会保障部门要加强监管和监察执法，在日常检查和专项执法活动中将侵害残疾人就业权益行为作为监管和执法重点，严厉打击未经许可开展职业中介、劳务派遣，以及向残疾人违规收费或克扣工资等违法违规行为。
四、加大政策宣传落实力度。各地要加大促进残疾人就业政策宣传力度，助力各项促进残疾人就业政策落实落地。要面向用人单位普及有关法律法规，引导用人单位依法依规安排残疾人就业。要面向残疾人强化就业政策和劳动法律法规宣传，鼓励残疾人自立自强，通过劳动实现就业增收，增强自我保护和维权意识，及时投诉举报侵害自身权益行为。要树立一批促进残疾人就业效果良好的用人单位典型，营造促进残疾人就业的良好社会环境。
人力资源社会保障部办公厅
中国残疾人联合会办公厅
2024年2月27日
详见：人力资源和社会保障部官网
网址：
http://www.mohrss.gov.cn/SYrlzyhshbzb/jiuye/zcwj/202403/t20240312_514745.html
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三、 全国丨关于办理医保骗保刑事案件若干问题的指导意见
法发〔2024〕6号
各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局），解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：
为依法惩治医保骗保犯罪，切实维护医疗保障基金安全，维护人民群众医疗保障合法权益，结合工作实际，最高人民法院、最高人民检察院、公安部现联合印发《关于办理医保骗保刑事案件若干问题的指导意见》，请认真贯彻执行。执行中遇到的重大问题，请分别报告最高人民法院、最高人民检察院、公安部。
最高人民法院
最高人民检察院
公安部
2024年2月28日
……
一、全面把握总体要求
1.深刻认识依法惩治医保骗保犯罪的重大意义……
2.坚持严格依法办案。坚持以事实为根据、以法律为准绳，坚持罪刑法定、证据裁判、疑罪从无等法律原则，严格按照证据证明标准和要求，全面收集、固定、审查和认定证据，确保每一起医保骗保刑事案件事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，程序合法。切实贯彻宽严相济刑事政策和认罪认罚从宽制度，该宽则宽，当严则严，宽严相济，罚当其罪，确保罪责刑相适应，实现政治效果、法律效果和社会效果的统一。
3.坚持分工负责、互相配合、互相制约。公安机关、人民检察院、人民法院要充分发挥侦查、起诉、审判职能作用，加强协作配合，建立长效工作机制，形成工作合力，依法、及时、有效惩治医保骗保犯罪。坚持以审判为中心，强化证据意识、程序意识、裁判意识，充分发挥庭审在查明事实、认定证据、保护诉权、公正裁判中的决定性作用，有效加强法律监督，确保严格执法、公正司法，提高司法公信力。
二、准确认定医保骗保犯罪
4.本意见所指医保骗保刑事案件，是指采取欺骗手段，骗取医疗保障基金的犯罪案件。
医疗保障基金包括基本医疗保险（含生育保险）基金、医疗救助基金、职工大额医疗费用补助、公务员医疗补助、居民大病保险资金等。
5.定点医药机构（医疗机构、药品经营单位）以非法占有为目的，实施下列行为之一，骗取医疗保障基金支出的，对组织、策划、实施人员，依照刑法第二百六十六条的规定，以诈骗罪定罪处罚；同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚：
（1）诱导、协助他人冒名或者虚假就医、购药，提供虚假证明材料，或者串通他人虚开费用单据；
（2）伪造、变造、隐匿、涂改、销毁医学文书、医学证明、会计凭证、电子信息、检测报告等有关资料；
（3）虚构医药服务项目、虚开医疗服务费用；
（4）分解住院、挂床住院；
（5）重复收费、超标准收费、分解项目收费；
（6）串换药品、医用耗材、诊疗项目和服务设施；
（7）将不属于医疗保障基金支付范围的医药费用纳入医疗保障基金结算；
（8）其他骗取医疗保障基金支出的行为。
定点医药机构通过实施前款规定行为骗取的医疗保障基金应当予以追缴。
定点医药机构的国家工作人员，利用职务便利，实施第一款规定的行为，骗取医疗保障基金，依照刑法第三百八十二条、第三百八十三条的规定，以贪污罪定罪处罚。
6.行为人以非法占有为目的，实施下列行为之一，骗取医疗保障基金支出的，依照刑法第二百六十六条的规定，以诈骗罪定罪处罚；同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚：
（1）伪造、变造、隐匿、涂改、销毁医学文书、医学证明、会计凭证、电子信息、检测报告等有关资料；
（2）使用他人医疗保障凭证冒名就医、购药；
（3）虚构医药服务项目、虚开医疗服务费用；
（4）重复享受医疗保障待遇；
（5）利用享受医疗保障待遇的机会转卖药品、医用耗材等，接受返还现金、实物或者获得其他非法利益；
（6）其他骗取医疗保障基金支出的行为。
参保人员个人账户按照有关规定为他人支付在定点医疗机构就医发生的由个人负担的医疗费用，以及在定点零售药店购买药品、医疗器械、医用耗材发生的由个人负担的费用，不属于前款第（2）项规定的冒名就医、购药。
7.医疗保障行政部门及经办机构工作人员利用职务便利，骗取医疗保障基金支出的，依照刑法第三百八十二条、第三百八十三条的规定，以贪污罪定罪处罚。
8.以骗取医疗保障基金为目的，购买他人医疗保障凭证（社会保障卡等）并使用，同时构成买卖身份证件罪、使用虚假身份证件罪、诈骗罪的，以处罚较重的规定定罪处罚。
盗窃他人医疗保障凭证（社会保障卡等），并盗刷个人医保账户资金，依照刑法第二百六十四条的规定，以盗窃罪定罪处罚。
9.明知系利用医保骗保购买的药品而非法收购、销售的，依照刑法第三百一十二条和相关司法解释的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得罪定罪处罚；指使、教唆、授意他人利用医保骗保购买药品，进而非法收购、销售，依照刑法第二百六十六条的规定，以诈骗罪定罪处罚。
利用医保骗保购买药品的行为人是否被追究刑事责任，不影响对非法收购、销售有关药品的行为人定罪处罚。
对第一款规定的主观明知，应当根据药品标志、收购渠道、价格、规模及药品追溯信息等综合认定。具有下列情形之一的，可以认定行为人具有主观明知，但行为人能够说明药品合法来源或作出合理解释的除外：
（1）药品价格明显异于市场价格的；
（2）曾因实施非法收购、销售利用医保骗保购买的药品，受过刑事或行政处罚的；
（3）以非法收购、销售基本医疗保险药品为业的；
（4）长期或多次向不特定交易对象收购、销售基本医疗保险药品的；
（5）利用互联网、邮寄等非接触式渠道多次收购、销售基本医疗保险药品的；
（6）其他足以认定行为人主观明知的。
三、依法惩处医保骗保犯罪
10.依法从严惩处医保骗保犯罪，重点打击幕后组织者、职业骗保人等，对其中具有退赃退赔、认罪认罚等从宽情节的，也要从严把握从宽幅度。
具有下列情形之一的，可以从重处罚：
（1）组织、指挥犯罪团伙骗取医疗保障基金的；
（2）曾因医保骗保犯罪受过刑事追究的；
（3）拒不退赃退赔或者转移财产的；
（4）造成其他严重后果或恶劣社会影响的。
11.办理医保骗保刑事案件，要同步审查洗钱、侵犯公民个人信息等其他犯罪线索，实现全链条依法惩治。要结合常态化开展扫黑除恶斗争，发现、识别医保骗保团伙中可能存在的黑恶势力，深挖医保骗保犯罪背后的腐败和“保护伞”，并坚决依法严惩。
12.对实施医保骗保的行为人是否追究刑事责任，应当综合骗取医疗保障基金的数额、手段、认罪悔罪、退赃退赔等案件具体情节，依法决定。
对于涉案人员众多的，要根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，以及在共同犯罪中的地位、作用、具体实施的行为区别对待、区别处理。对涉案不深的初犯、偶犯从轻处罚，对认罪认罚的医务人员、患者可以从宽处罚，其中，犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免除处罚；情节显著轻微、危害不大的，不作为犯罪处理。
13.依法正确适用缓刑，要综合考虑犯罪情节、悔罪表现、再犯罪的危险以及宣告缓刑对所居住社区的影响，依法作出决定。对犯罪集团的首要分子、职业骗保人、曾因医保骗保犯罪受过刑事追究，毁灭、伪造、隐藏证据，拒不退赃退赔或者转移财产逃避责任的，一般不适用缓刑。对宣告缓刑的犯罪分子，根据犯罪情况，可以同时禁止其在缓刑考验期限内从事与医疗保障基金有关的特定活动。
14.依法用足用好财产刑，加大罚金、没收财产力度，提高医保骗保犯罪成本，从经济上严厉制裁犯罪分子。要综合考虑犯罪数额、退赃退赔、认罪认罚等情节决定罚金数额。
四、切实加强证据的收集、审查和判断
15.医保骗保刑事案件链条长、隐蔽深、取证难，公安机关要加强调查取证工作，围绕医保骗保犯罪事实和量刑情节收集固定证据，尤其注重收集和固定处方、病历等原始证据材料及证明实施伪造骗取事实的核心证据材料，深入查明犯罪事实，依法移送起诉。对重大、疑难、复杂和社会影响大、关注度高的案件，必要时可以听取人民检察院的意见。
16.人民检察院要依法履行法律监督职责，强化以证据为核心的指控体系构建，加强对医保骗保刑事案件的提前介入、证据审查、立案监督等工作，积极引导公安机关开展侦查活动，完善证据体系。
17.人民法院要强化医保骗保刑事案件证据的审查、判断，综合运用证据，围绕与定罪量刑有关的事实情节进行审查、认定，确保案件事实清楚，证据确实、充分。认为需要补充证据的，应当依法建议人民检察院补充侦查。
18.医疗保障行政部门在监督检查和调查中收集的物证、书证、视听资料、电子数据等证据材料，经法庭查证属实，且收集程序符合有关法律、行政法规规定的，可以作为定案的根据。
19.办理医保骗保刑事案件，确因证人人数众多等客观条件限制，无法逐一收集证人证言的，可以结合已收集的证人证言，以及经查证属实的银行账户交易记录、第三方支付结算凭证、账户交易记录、审计报告、医保信息系统数据、电子数据等证据，综合认定诈骗数额等犯罪事实。
20.公安机关、人民检察院、人民法院对依法查封、扣押、冻结的涉案财产，应当全面收集、审查证明其来源、性质、用途、权属及价值大小等有关证据，根据查明的事实依法处理。经查明确实与案件无关的，应予返还。
公安机关、人民检察院应当对涉案财产审查甄别。在移送起诉、提起公诉时，应当对涉案财产提出处理意见。
21.对行为人实施医保骗保犯罪所得一切财物，应当依法追缴或者责令退赔。确有证据证明存在依法应当追缴的财产，但无法查明去向，或者价值灭失，或者与其他合法财产混合且不可分割的，可以追缴等值财产或者混合财产中的等值部分。等值财产的追缴数额限于依法查明应当追缴违法所得数额，对已经追缴或者退赔的部分应予扣除。
对于证明前款各种情形的证据，应当及时调取。
22.公安机关、人民检察院、人民法院要把追赃挽损贯穿办理案件全过程和各环节，全力追赃挽损，做到应追尽追。人民法院在执行涉案财物过程中，公安机关、人民检察院及有关职能部门应当配合，切实履行协作义务，综合运用多种手段，做好涉案财物清运、财产变现、资金归集和财产返还等工作，最大程度减少医疗保障基金损失，最大限度维护人民群众利益。
五、建立健全协同配合机制
23.公安机关、人民检察院对医疗保障行政部门在调查医保骗保行为或行政执法过程中，认为案情重大疑难复杂，商请就追诉标准、证据固定等问题提出咨询或参考意见的，应当及时提出意见。
公安机关对医疗保障行政部门移送的医保骗保犯罪线索要及时调查，必要时可请相关部门予以协助并提供相关证据材料，对涉嫌犯罪的及时立案侦查。医疗保障行政部门或有关行政主管部门及医药机构应当积极配合办案机关调取相关证据，做好证据的固定和保管工作。
公安机关、人民检察院、人民法院对不构成犯罪、依法不起诉或免予刑事处罚的医保骗保行为人，需要给予行政处罚、政务处分或者其他处分的，应当依法移送医疗保障行政部门等有关机关处理。
24.公安机关、人民检察院、人民法院与医疗保障行政部门要加强协作配合，健全医保骗保刑事案件前期调查、立案侦查、审查起诉、审判执行等工作机制，完善线索发现、核查、移送、处理和反馈机制，加强对医保骗保犯罪线索的分析研判，及时发现、有效预防和惩治犯罪。公安机关与医疗保障行政部门要加快推动信息共享，构建实时分析预警监测模型，力争医保骗保问题“发现在早、打击在早”，最大限度减少损失。
公安机关、人民检察院、人民法院应当将医保骗保案件处理结果及生效文书及时通报医疗保障行政部门。
25.公安机关、人民检察院、人民法院在办理医保骗保刑事案件时，可商请医疗保障行政部门或有关行政主管部门指派专业人员配合开展工作，协助查阅、复制有关专业资料或核算医疗保障基金损失数额，就案件涉及的专业问题出具认定意见。涉及需要行政处理的事项，应当及时移送医疗保障行政部门或者有关行政主管部门依法处理。
26.公安机关、人民检察院、人民法院要积极能动履职，进一步延伸办案职能，根据情况适时发布典型案例、开展以案释法，加强法治宣传教育，推动广大群众知法、守法，共同维护医疗保障基金正常运行和医疗卫生秩序。结合办理案件发现医疗保障基金使用、监管等方面存在的问题，向有关部门发送提示函、检察建议书、司法建议书，并注重跟踪问效，建立健全防范医保骗保违法犯罪长效机制，彻底铲除医保骗保违法犯罪的滋生土壤。
详见：最高人民法院官网
网址：
https://www.court.gov.cn/fabu/xiangqing/426482.html
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地方新规
一、 京津冀丨京津冀劳务派遣合规用工指引
为进一步规范劳务派遣用工行为，推进京津冀地区劳务派遣市场协同有序健康发展，京津冀三地人力资源和社会保障局于近日联合印发了《京津冀劳务派遣合规用工指引》（以下简称“《指引》”），从劳务派遣单位、用工单位、劳动纠纷处理、违反劳动保障法律法规的处理四个方面引导劳务派遣单位依法依规开展劳务派遣经营活动，用工单位合法合规使用被派遣劳动者。
劳务派遣单位
1.申请经营劳务派遣业务，需要实缴注册资本二百万元。
2.“用工单位、派遣期限和工作岗位”是劳务派遣单位与被派遣劳动者订立劳动合同中的必备条款。
3.用人单位按照《劳务派遣暂行规定》第十二条退回被派遣劳动者，被派遣劳动者在无工作期间，劳务派遣单位应当按照不低于所在地人民政府规定的最低工资标准，向其按月支付报酬。
4.明确了五种因劳务派遣单位的原因导致劳动合同解除的情形，主要包括：①劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经劳务派遣单位与被派遣劳动者协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的；②劳务派遣单位依照企业破产法规定进行重整的；③劳务派遣单位生产经营发生严重困难的；④劳务派遣单位转产、重大技术革新或者经营方式调整，经变更劳动合同后，仍需裁减人员的；⑤其他因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的。
5.“被派遣劳动者开始依法享受基本养老保险待遇的”或“被派遣劳动者达到法定退休年龄的”，劳务派遣单位可以依法终止与被派遣劳动者的劳动合同。
用工单位
1.劳务派遣和劳务外包存在“主体、岗位要求、法律关系、支配与管理、工作成果衡量标准、法律适用”六个方面的区别，用工单位在劳务外包时，避免出现名为劳务外包实为劳务派遣的情形。
2.用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的10%。计算劳务派遣用工比例的用工单位是指依照劳动合同法和劳动合同法实施条例，可以与劳动者订立劳动合同的用人单位。可以与劳动者订立劳动合同的集团公司所属企业（如子公司、依法取得营业执照或者登记证书的分公司等分支机构）应单独核算用工比例，不能整个集团公司打包核算。
3.用工单位应当根据工作岗位的实际需要与劳务派遣单位确定派遣期限，不得将连续用工期限分割订立数个短期劳务派遣协议。
4.被派遣劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用工单位另行安排的工作的，用工单位可以退回被派遣劳动者。
5.保障被派遣劳动者拥有在用工单位依法参加或者组织工会的权利。
全文链接：
httpswww.tht.gov.cnuploadfiles20243221844419.pdf
详见：天津滨海高新技术产业开发区官网
网址：
https://www.tht.gov.cn/contents/16930/603275.html
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二、北京丨关于本市开展工伤保险跨省异地就医直接结算试点工作的通知
京人社工发〔2024〕5号
各区人力资源和社会保障局、财政局、卫生健康委员会，北京经济技术开发区社会事业局、社会保险保障中心、财政审计局，各有关工伤协议机构，各相关单位和人员：
为贯彻落实《人力资源社会保障部 财政部 国家卫生健康委关于开展工伤保险跨省异地就医直接结算试点工作的通知》（人社部发〔2024〕11号）要求，做好本市工伤保险跨省异地就医住院医疗费用、住院康复费用和辅助器具配置费用直接结算（以下简称异地就医直接结算）试点工作，加强工伤保险异地就医直接结算管理，结合本市实际，现就有关事项通知如下：
一、确定试点任务
依托全国工伤保险异地就医结算信息系统，遵循“统一管理、结算便捷、循序渐进、联动共促、安全稳健”的基本原则，于2024年4月1日启动工伤保险跨省异地就医直接结算试点，实行相关工伤人员持社会保障卡（含电子社保卡）直接结算跨省异地就医住院工伤医疗费用、住院工伤康复费用和辅助器具配置费用。试点期限为一年。
二、规范本市工伤职工异地就医直接结算规定
（一）异地就医直接结算人员范围。参加本市工伤保险并已完成工伤认定、工伤复发确认、工伤康复申请核准或辅助器具配置确认的异地长期居住、常驻异地工作和异地转诊转院等工伤职工，可申请办理异地就医住院工伤医疗费用、住院工伤康复费用和辅助器具配置费用直接结算。
1.在本市以外居住（工作）半年及以上，并符合本市异地就医、康复、辅助器具配置要求的工伤职工。
2.本市工伤保险协议医疗机构、康复机构、辅助器具配置机构（以下简称协议机构）限于医疗技术和设备不能诊治或配置，并符合本市转诊转院要求的工伤职工。
（二）异地就医直接结算备案。工伤职工可通过国家社会保险公共服务平台、人社政务服务平台、掌上12333 APP、电子社保卡等全国统一服务入口，或相关区按职责承担工伤保险经办事务的工作机构（以下简称经办机构）窗口，申请办理异地就医直接结算备案。异地长期居住和常驻异地工作的工伤职工备案有效期为一年，异地转诊转院的工伤职工备案有效期为六个月。备案有效期结束后仍有异地就医直接结算需求的，需重新办理备案。备案有效期内丧失待遇享受资格的，备案有效期终止。
（三）异地就医直接结算范围和待遇政策。已办理异地就医直接结算备案的本市工伤职工，在就医地确定的可提供异地就医直接结算服务的工伤保险协议机构发生的符合规定的费用，纳入本市工伤保险异地就医直接结算范围，涉及第三方责任的费用除外。其中，异地就医直接结算的住院工伤医疗费用、住院工伤康复费用，执行就医地工伤保险药品目录、诊疗项目目录、住院服务标准、康复服务项目等有关规定。辅助器具配置执行本市工伤辅助器具配置项目及费用限额标准，超出项目范围的，工伤保险基金不予支付；辅助器具配置费用低于本市最高支付限额的，按实际配置费用支付；高于本市最高支付限额的，按本市最高限额支付。
工伤职工异地就医的住院伙食补助费和因异地转诊转院发生的、到本市以外就医所需的交通食宿费，不纳入异地就医直接结算范围，按照本市工伤保险基金支出项目标准有关规定审核报销。
异地长期居住和常驻异地工作的工伤职工在备案有效期内确需回本市并就医的，可在本市享受工伤保险费用结算服务，执行本市政策。异地转诊转院工伤职工在备案有效期内，可在备案地多次就诊并享受异地就医直接结算服务。
三、明确异地来京就医工伤职工直接结算有关事项
（一）跨省异地就医直接结算协议机构的确定。根据国家关于协议机构布局要求和本市协议管理实际，本着合理、有序、便民、安全的原则，择优确定符合条件的协议机构开展工伤保险跨省异地就医直接结算工作，为异地来京就医工伤职工提供直接结算服务，并结合本市实际及工伤职工需要，逐步增加开展直接结算服务的协议机构数量。
（二）落实就医地统一管理工作要求。各级经办机构要将异地来京就医工伤职工纳入本市统一管理，执行国家和本市就医规定和流程，为其提供和本市工伤职工相同的服务和管理。市工伤中心应将异地就医工作纳入本市协议管理范围，并强化基金支出管理，加强对协议机构的监管，异地来京就医工伤职工在本市工伤协议机构的就医、康复、辅助器具配置行为和相应费用纳入本市工伤保险基金稽核、监管和审计。
（三）规范协议机构服务行为。协议机构要严格履行协议内容，认真核对工伤职工身份信息和备案信息，及时、如实、完整、准确传输工伤职工就医、结算及其他相关信息，严格按照国家和本市工伤保险等有关规定提供医疗、康复、辅助器具配置服务和管理，确保异地就医直接结算工作安全平稳运行。协议机构应因伤施治，伤病分离管理，合理诊疗，对发生的治疗非工伤等不合理、违规费用，工伤保险基金不予支付。
四、强化异地就医直接结算经办工作
（一）落实经办职责。本市异地就医直接结算工作由市、区两级经办机构负责……
（二）加强风险防控。市工伤中心结合实际建立工伤医疗异地就医管理机制，加强与异地相关经办机构的沟通协调与配合，对协议机构的协议履行情况组织开展监督检查，做好异地就医直接结算基金管理和使用情况分析，对费用高、频次高、备案期间备案地和参保地双向支出等费用开展重点监管，切实加强费用稽核，不断强化风险防控，有效防范各类违规、骗保行为发生，确保基金安全。
五、相关工作要求
……
本通知自2024年4月1日起施行，未尽事宜按照《人力资源社会保障部 财政部 国家卫生健康委关于开展工伤保险跨省异地就医直接结算试点工作的通知》（人社部发〔2024〕11号）执行。
附件：北京市工伤保险跨省异地就医直接结算经办细则（试行）
北京市人力资源和社会保障局
北京市财政局
北京市卫生健康委员会
2024年3月15日
详见：北京市人力资源和社会保障局官网
网址：
https://rsj.beijing.gov.cn/xxgk/zcwj/202403/t20240329_3604716.html
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三、北京丨关于发布2024年北京市城乡居民基本养老保险缴费标准的通告
京人社发〔2024〕1号
根据北京市人力资源和社会保障局、北京市财政局印发的《关于进一步完善城乡居民养老保障待遇确定和正常调整机制有关问题的通知》（京人社居发〔2018〕174号）文件规定，结合全市经济发展和城乡居民实际收入情况，确定2024年北京市城乡居民基本养老保险年缴费最低标准为1000元，最高标准为9000元。
特此通告。
北京市人力资源和社会保障局
2024年 3月29日
详见：北京市人力资源和社会保障局官网
网址：
https://rsj.beijing.gov.cn/xxgk/zcwj/202403/t20240331_3606194.html
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四、广州丨关于阶段性降低职工基本医疗保险缴费率的通知
穗医保发〔2024〕5号
各区财政局、税务局，市税务局第三税务分局，各有关单位，各有关人员：
为贯彻落实《广东省人民政府办公厅关于印发广东省降低制造业成本推动制造业高质量发展若干措施的通知》（粤办函〔2023〕302号）有关要求，积极减轻企业和就业人员缴费负担，经市人民政府同意，决定阶段性降低本市职工基本医疗保险缴费率。现将有关事项通知如下：
一、用人单位（包括各类企业、以单位形式参保的个体工商户、各类社会组织单位、民办非企业单位、机关事业单位等）的职工基本医疗保险缴费率降低为4.5%，灵活就业人员的职工基本医疗保险缴费率降低为6.5%。
其余参保人员缴费标准仍按《广州市医疗保障局 广州市财政局 广州市人力资源和社会保障局关于广州市职工医疗保险和生育保险筹资标准的通知》（穗医保规字〔2022〕1号）规定执行。
二、本通知自印发次月起施行，有效期至2025年12月31日。本市职工基本医疗保险统筹基金累计结余可支付月数小于6个月时，停止执行本通知。国家、省另有相关政策安排时，按国家、省规定执行。
广州市医疗保障局
广州市财政局
国家税务总局广州市税务局
2024年2月29日
详见：广州市医疗保障局官网
网址：
https://www.gz.gov.cn/gzybj/gkmlpt/content/9/9513/post_9513513.html#14609
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✪ 官方案例评析 ✪
一、北京丨公司丢失档案致员工无法办理退休，法院：赔偿损失！
基本案情
刘某起初在A公司工作，后来集体转入B公司处工作，直至退休。刘某的档案也随着工作变动由B公司保管。刘某在办理退休时发现B公司将自己的档案遗失，刘某因此不能办理退休手续，也无法领取退休金。刘某要求B公司赔偿无法享受退休待遇的损失，双方对赔偿金额不能达成一致，刘某遂向仲裁委提起劳动仲裁申请，然而仲裁委以仲裁请求不属于劳动人事争议受案范围为由，决定不予受理，故刘某诉至法院。
刘某认为，B公司提走了自己的档案，导致其档案丢失无法办理退休，应向其赔偿因丢失档案产生的无法享受退休待遇的损失。
B公司认为，个人档案材料与劳动者享受养老待遇并不存在必然的因果关系，办理退休手续、确定养老待遇等问题属于行政部门的管理范畴，本案中，刘某未能享受养老待遇的损失并非由于B公司或人事档案原因造成，赔偿责任也不应当由B公司承担。而刘某未开立过社保账户，故即使人事档案没丢，也无法享受养老待遇。
民事主体的人身权利、财产权利以及其他合法权益受法律保护，任何组织或者个人不得侵犯。保存档案的企事业单位，违反关于妥善保存档案的法律规定，丢失他人档案的，应当承担相应的民事责任。根据庭审查明的情况可以认定，B公司在转移刘某人事档案时，其员工提走了刘某人事档案，并将档案丢失。人事档案是个人建立劳动关系、办理社会保险等的必备材料，刘某个人档案的丢失势必会对其造成不利影响，可能导致刘某无法正常办理退休手续，使刘某预期可得经济利益受损，B公司作为A公司的出资主管单位和清算义务主体，其将档案丢失，应赔偿刘某相应的经济损失。
关于刘某主张的因丢失档案产生的无法享受退休待遇的损失，根据当事人的过错程度和受损情况以及相关法律、法规、政策等，依据《中华人民共和国民法典》第三条，《中华人民共和国劳动合同法》第三条、第五十条之规定，法院综合确定应为100000元。
判决书作出后，B公司不服提起上诉，二审法院判决驳回上诉，维持原判。
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法官说法
因用人单位将档案丢失，劳动者要求用人单位赔偿损失的纠纷，属于劳动争议案件受理范围。发生劳动争议，劳动者对自己提出的主张，有责任提供证据，与争议事项相关的证据属于用人单位掌握管理的，用人单位应该提供，用人单位不提供的，应当承担不利后果。用人单位对员工档案负有妥善保管并依法移转的义务，其应举证证明已经尽到上述义务。由于疏于履行自己的义务，致使员工档案丢失、无法找到，理应承担相应的过错赔偿责任，赔偿员工因档案丢失造成的损失。
详见：北京市大兴区人民法院官网
网址：
https://bjdxfy.bjcourt.gov.cn/article/detail/2024/04/id/7878817.shtml
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二、 北京丨合理行使用工管理权，维护“她”权益
苏州两级法院2018-2023年竞业限制纠纷案件审判白皮书十大典型案例之五
发布日期：2024年2月23日
一、不合理安排工作内容
基本案情
小丽在A公司任职，因工作需要经常出差。2020年5月11日小丽因流产而休假，5月25日返岗上班。5月28日A公司安排小丽去青海出差2个月，小丽以身体不适为由拒绝。6月1日A公司又安排小丽去江西出差，且结束时间未定，小丽以医生令其定期复查为由再次拒绝，并向公司提交了医院复诊的医嘱。6月5日A公司安排小丽到北京郊区项目现场办公，小丽服从安排前往郊区工作2周。6月24日A公司再次安排小丽去广西出差2个月，小丽以身体仍在积极治疗当中、健康状况不具备出差条件为由拒绝。A公司认为，双方订立的劳动合同中已约定小丽同意接受A公司安排的短期或长期出差，并约定“拒不服从指挥、监督、正常工作安排和工作调动，经劝导无效的，视为严重违反公司规章制度，公司可解除合同并不予经济补偿”，且该公司内部规章制度中规定“根据公司劳动合同第九条中2.4规定：员工拒不服从正常工作安排，停止工作的，可以立即解除劳动合同而不给补偿”，遂A公司以小丽严重违反公司规章制度为由，与其解除劳动合同。小丽申请仲裁、起诉，要求A公司支付违法解除劳动合同赔偿金。
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法官说法
根据《妇女权益保障法》第四十七条规定，用人单位应当根据妇女的特点，依法保护妇女在工作和劳动时的安全、健康以及休息的权利。妇女在经期、孕期、产期、哺乳期受特殊保护。处于孕期、产期（包括生育和流产）、哺乳期的“三期”女职工，因生理、身体等原因需要进行相应的检查和休息。实际中，存在用人单位明知女职工处于“三期”，仍然不合理地增加女职工的工作任务的情形，如安排频繁、长期出差等“三期”女职工无法兼顾身体健康、子女抚育的工作任务，女职工不同意的，用人单位以此为由解除或终止劳动合同。
本例中，第一，A公司通过劳动合同约定的方式，将规章制度中没有规定的内容视为公司的劳动规章制度，缺乏法律依据。《劳动合同法》第四条第二款规定：“用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。”直接涉及劳动者切身利益的规章制度，只有经过《劳动合同法》第四条规定的民主程序制定、修订的，才能作为确定双方权利义务的依据。
第二，双方签订的劳动合同中虽然约定了小丽同意接受A公司安排的短期或长期出差，但是也明确小丽的基本工作地点在北京。A公司安排的第一次出差，是在小丽刚过医院建议的2周全休期间之后，考虑到小丽的身体状况以及出差时间较长，该安排有欠妥当。A公司安排的第二次出差，未明确出差的结束时间，不尽合理，且小丽及时向公司提交了医院复诊的医嘱，因此小丽拒绝此次出差亦有合理理由。小丽第三次拒绝A公司安排其去广西出差2个月的行为确实有违劳动合同的约定，确属于不服从工作安排、违反劳动纪律的行为。但考虑到小丽术后身体的恢复和治疗状况，小丽在整个事件里并无重大恶意，其行为亦未造成严重影响，双方正在履行的劳动合同中也并未出现公司内部规章制度中所谓的“劳动合同第九条中2.4规定”，故其行为尚难以达到在规章制度外，严重违反劳动纪律、足以解除劳动合同的程度；而A公司前两次出差安排本身欠缺一定的妥当性，且未能证明在小丽流产手术后短期内频繁安排较为长期的异地出差具有必要性。因此A公司解除劳动合同的行为依据不足，有违法律规定，属违法解除，该公司应当依法向小丽支付违法解除劳动合同赔偿金。
当劳动者存在严重违反用人单位的规章制度行为时，用人单位有权解除劳动合同。但规章制度囿于制定条件，难以面面俱到。基于公平和诚实信用原则，在劳动者违反劳动纪律的行为达到一定的严重程度时，可以视为对用人单位规章制度的严重违反，得以适用《劳动合同法》第三十九条第二项的规定解除劳动合同。值得注意的是，这种适用应在充分考虑劳动者的主观过错程度、影响的严重程度，用人单位管理行为的必要性、妥当性以及是否存在激化矛盾等不当情形的基础上，对劳动者违反劳动纪律或职业道德的行为做审慎的审查，以期平衡保护劳动者合法权益与用人单位用工自主权。
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二、不合理变更工作地点
基本案情
小美与B公司签订劳动合同，约定小美从事策划专员岗位，工作地点为河北省、北京市或国内其他地区。根据工作需要，经双方协商同意，可以变更工作地点。小美入职以来，一直在北京市内工作。之后小美怀孕、产子并休产假。产假结束返岗后，公司认为小美不胜任工作、工作量不饱和，与其协商变更工作地点至河北省。小美不同意变更工作地点，公司以拒绝服从工作安排为由与小美解除劳动合同。小美提起仲裁、诉讼，要求公司支付违法解除劳动合同赔偿金。
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法官说法
根据《劳动合同法》第十七条规定，工作地点是劳动合同的必备条款。工作地点是劳动者就业择业的重要考量因素，同时作为劳动合同履行地，也是确定最低工资标准、职工平均工资、争议管辖等劳动基准保护的主要依据，与劳动者基本权益密切相关。有用人单位在女职工告知怀孕当日将工作地点变更至较远市区，或在哺乳期间将工作地点变更至外省等。这些调整系因女职工处于“三期”而进行的个别性、针对性调整。
本例中，双方在劳动合同中对工作地点的约定较为宽泛，属于对工作地点约定不明。小美自入职起一直在北京市内工作，应将该实际履行地点视为双方确定的具体工作地点。劳动合同约定变更工作地点需协商一致，但双方就此未达成一致。公司主张变更小美工作地点的原因是小美不胜任工作、工作量不饱和，但对此未举证证明。加之小美彼时尚处于哺乳期，公司将小美工作地点调整至河北省，难以保证小美哺乳期权益的实现和待哺婴儿的成长需求。因此公司的安排缺乏合理性，公司以小美不服从安排为由解除劳动合同，构成违法解除。
用人单位因生产经营变化、业务范围调整等客观必要，需对劳动者变更工作地点的，应以与劳动者协商一致为原则，考虑变更工作地点对劳动者通勤、生活、家庭等产生的影响，在合理范围内予以调整，并注意对“三期”女职工生育权和健康权益的保护。
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三、不合理调整工作岗位
基本案情
小王与C公司连续签订了两次固定期限劳动合同，小王在第二次固定期限劳动合同期间怀孕生产。在小王休产假期间，C公司另行聘用了一名职工接替其岗位。小王产假结束返岗后，C公司以原岗位被代替为由不同意其继续从事原岗位，小王不同意调岗。第二次劳动合同到期前，小王提出以原劳动合同条件续订无固定期限劳动合同，C公司则提出续订劳动合同必须以调岗为前提，但该公司提出的调岗岗位发生实质性变更，工作性质变更为需要长期出差。小王不同意公司的调岗要求，C公司遂终止双方劳动合同。小王提起仲裁、诉讼，要求公司支付违法终止劳动合同赔偿金。
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法官说法
根据《妇女权益保障法》第四十八条规定，用人单位不得因结婚、怀孕、产假、哺乳等情形，降低女职工的工资和福利待遇，限制女职工晋职、晋级、评聘专业技术职称和职务，辞退女职工，单方解除劳动（聘用）合同或者服务协议。有女职工在孕产休假返岗后，发现其原岗位已被其他人代替。用人单位对女职工进行强制调岗，或假借调岗之名，意图达到劳动者自行离职、双方终止劳动合同等目的。
本例中，首先，小王不存在《劳动合同法》第四十条规定的可以解除劳动合同的情形，且其多次告知C公司双方之间应签订无固定期限劳动合同。在此情形下，C公司无权选择终止劳动合同，而应当依法与小王订立无固定期限劳动合同。双方未能就岗位达成一致意见而未续签劳动合同，不能当然视为无正当理由拒绝续签劳动合同。
其次，关于岗位调整，双方的核心争议焦点在于C公司提出的变更劳动合同约定的岗位是否符合《劳动合同法》第四十六条第五项规定的“维持或者提高劳动合同约定条件”的情形。C公司提供给小王的新岗位实质性变更了原劳动合同约定的工作岗位权利义务内容，且在通勤成本、对家庭生活的影响、对业务技能的要求等方面对劳动者具有更重的负担。故C公司提出的以调岗为前提的续签劳动合同条件，不符合“维持或者提高劳动合同约定条件”的情形。
最后，C公司在用工安排上未充分考虑小王产假结束后依法返岗的权利，径行安排其他员工代替其岗位，并以此为由提出以调岗为前提续签劳动合同，该调岗事由缺乏合法性、合理性和必要性；小王拒绝调岗，并要求按原劳动合同约定全面履行权利义务并无不当。从C公司调岗的合法性、合理性、必要性进行审查后，应认定该公司单方强制调岗不当，该公司应当与劳动者订立无固定期限劳动合同。C公司终止双方的劳动合同，缺乏事实和法律依据，属于违法终止劳动合同，应当向小王支付违法终止劳动合同赔偿金。
为解决女职工孕产休假期间的用工问题，用人单位可以根据生产经营需要另行安排人员代替其工作，不能通过现有人员分担孕产休假女职工工作量的，可以另行聘用短期工，既能解决用人单位的缺工问题，又能保障女职工休假结束后依法返岗的合法权益。
详见：北京市第一中级人民法院官网
网址：
https://bj1zy.bjcourt.gov.cn/article/detail/2024/03/id/7843327.shtml
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三、全国：杨某某诉重庆某公司劳动合同纠纷案
——支付二倍赔偿金应自劳动者入职之日起连续计算
人民法院案例库首批劳动争议案例
基本案情
杨某某以重庆某公司违法解除劳动合同为由起诉请求：1.支付违法解除劳动合同赔偿金72,447元；2.支付低于最低工资标准的差额工资13,800元；3.支付住院伙食补助费120元；4.支付停工留薪期工资5,301元；5.支付护理费4,560元；6.支付一次性伤残补助金20428.20元；7.支付一次性工伤医疗补助金15,132元；8.支付一次性伤残就业补助金34,047元；9.支付失业赔偿金11,025元。
重庆某公司辩称，双方系协商解除劳动关系，其也愿意支付经济补偿，不是违法解除。杨某某主张的失业保险待遇请求没有经过仲裁前置程序，不是人民法院受案范围。重庆某公司每月支付的工资高于最低工资，不存在支付最低工资差额的问题。杨某某住院只有15天，其主张的护理费标准过高。重庆某公司为杨某某缴纳了工伤保险，对于住院伙食补助费、一次性伤残补助金和工伤医疗补助金等应由社保机构支付。杨某某主张的停工留薪期工资过高，停工留薪期也不到两个月。综上，请法院依法判决。
法院经审理查明，杨某某于1993年9月20日到重庆某公司从事炊事员工作。2012年1月1日，杨某某与重庆某公司签订了为期两年的劳动合同。2012年11月26日，杨某某打扫食堂卫生时从梯子摔下受伤，被认定为工伤，经鉴定伤残等级为9级。2013年11月28日，重庆某公司向杨某某出具解除劳动合同通知书，内容为：“经公司董事会研究，为节约成本，减少开支，对后勤人员裁员，特通知杨某某，解除你与我公司于2012年1月1日签订的劳动合同，请你接通知后来我公司办理交接手续。”后重庆某公司出具了解除劳动合同证明书，并欲按1,610.85元的工资标准支付12个月经济补偿。杨某某不服，经申请仲裁后向法院提起诉讼。
重庆市万州区人民法院于2014年4月2日作出（2014）万法民初字第01627号民事判决：一、由重庆某公司在本判决生效后十日内支付杨某某违法解除劳动合同赔偿金72,447元；二、由重庆某公司在本判决生效后十日内支付杨某某住院伙食补助费120元；三、由重庆某公司在本判决生效后十日内支付杨某某停工留薪期工资3,980元；四、由重庆某公司在本判决生效后十日内支付杨某某一次性伤残补助金18,018元；五、由重庆某公司在本判决生效后十日内支付杨某某一次性工伤医疗补助金15,132元；六、由重庆某公司在本判决生效后十日内支付杨某某一次性伤残就业补助金34,047元；七、由重庆某公司在本判决生效后十日内支付杨某某护理费1,200元。宣判后，双方未上诉，该判决发生法律效力。后重庆某公司申请再审。重庆市第二中级人民法院于2015年12月3日作出（2015）渝二中法民提字第00009号民事判决：维持重庆市万州区人民法院(2014)万法民初字第01627号民事判决。
法院生效裁判认为，重庆某公司以节约成本、减少开支为由提前解除杨某某劳动合同，不符合法律可以提前解除劳动合同的规定。再审中重庆某公司称其解除劳动合同的事由为杨某某不适合原工种。虽然杨某某因工受伤经鉴定为九级伤残，但不会当然导致其无法从事原工作。即使杨某某不能胜任原工作，重庆某公司也未能根据相关程序解除双方劳动合同关系。重庆某公司作出解除劳动合同通知书，系单方解除与杨某某的劳动合同，并未提供证据证实其按照规定事先已将解除理由通知工会。重庆某公司称双方系协商一致解除劳动合同，未提供充分证据证实，应承担举证不能的法律后果。故重庆某公司系违法解除劳动合同。劳动合同法第八十七条、《劳动合同法实施条例》第二十五条旨在通过提高用人单位的违法解除劳动合同的成本，在一定程度上遏制用人单位违法解除劳动合同的行为。从立法目的、条文的本意，均应解释为用人单位违法解除劳动合同的应二倍向劳动者支付赔偿金，赔偿金的计算标准应从用工之日起计算。劳动合同法第九十七条只规定了经济补偿金的分段计算，并未规定赔偿金亦应分段计算。重庆某公司据以主张的劳动合同法第九十七条第三款规定，该法条规定的是该法第四十六条规定的经济补偿金，但重庆某公司向杨某某支付赔偿金的事由并不符合该法第四十六条规定的情形。且劳动合同法第九十七条第三款规定的是用人单位无错性解除或终止合同，而重庆某公司系违法解除，属用人单位有过错性解除劳动合同，相对于无过错性的经济补偿，用人单位应对劳动者予以更高的赔偿。本案并不涉及“法不溯及既往”原则的适用，重庆某公司的违法解除劳动合同的行为发生在2008年1月1日劳动合同法实施后，该行为当然适用劳动合同法及《劳动合同法实施条例》，而不是分段适用劳动合同法施行前的相关法律、法规。故重庆某公司主张二倍赔偿金分段计算的理由不能成立。
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裁判要旨
在劳动合同法实施前已经成立并存续至实施后的劳动合同关系，用人单位违法解除劳动合同的，应自实际用工之日(入职之日)起向劳动者支付二倍赔偿金，不应对该法实施前后的赔偿金进行分段计算。
详见：人民法院案例库网站
网址：
https://rmfyalk.court.gov.cn/dist/view/content.html?id=Px5ych0WvaH%252F%252BbqK1cHv%252FTaPqM1lsRYtFCP5Tta321g%253D&lib=ck&undefined=01&undefined=20000490
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四、全国丨某教育公司诉王某劳动争议案
——在法定最长试用期内延长试用期属于二次约定试用期，用人单位应当依法支付赔偿金
人民法院案例库首批劳动争议案例
基本案情
某教育公司诉称：某教育公司无需支付王某违法约定试用期赔偿金和相应期间税后工资差额。某教育公司与王某在劳动合同中约定了3个月的试用期，在此期间，王某的销售业绩为零，与其简历中自我介绍的优秀销售能力严重不符，因此某教育公司延长3个月的试用期，王某予以认可。延长后总计为6个月的试用期不符合应当支付违法约定试用期赔偿金的法律规定。
王某辩称：某教育公司属于违法约定试用期，应当支付违法约定试用期赔偿金及工资差额。
法院经审理查明，王某于2018年3月26日入职某教育公司，任渠道总监一职，双方订立有期限自2018年3月26日起至2021年3月25日止的劳动合同，其中试用期至2018年6月25日止。王某正常工作至2018年12月27日。某教育公司在2018年12月28日中午向王某送达解除劳动合同通知书。
某教育公司主张，其与王某在劳动合同中约定了3个月试用期，但因王某销售业绩为零，与简历所介绍的优异销售能力不符，故延长3个月试用期，总计6个月试用期符合法律规定，因此其无需支付王某违法约定试用期赔偿金及2018年6月26日至2018年9月30日期间的工资差额。为此，某教育公司提交了王某个人简历、聘用通知书、延迟考察期通知书复印件以及某教育公司人事部门工作人员赵某与王某的微信截屏作为证据。聘用通知书显示试用期为3个月。延期考察通知书内容显示：“王先生……在三个月试用期间没有签单，按照公司《营销人员绩效激励办法》，不予转正……现经公司决议，将王某的考察期延长三个月，日期为2018年6月26日至2018年9月25日……”微信聊天记录内容显示：“赵某：早！你的转正还是想等你有了第一份合同回来再说哈，觉得你快了！加油！合同签了就第一时间告诉我。王某：嗯嗯，好！谢谢！”王某主张其再次约定的试用期至2018年9月30日才结束，为证明其主张，王某提交了《试用期转正通知书》予以佐证，该通知书载有“王某……经过试用期的综合考评，您已经顺利地通过了公司的转正审核，自2018年10月1日起成为公司的一名正式员工”，落款时间为2018年9月30日。某教育公司对《试用期转正通知书》的真实性无异议。
王某向北京市海淀区劳动人事争议仲裁委员会提出申请，要求某教育公司支付违法约定试用期赔偿金等。该仲裁委员会作出裁决后，某教育公司不服，提起诉讼。
北京市海淀区人民法院于2020年4月27日作出（2019）京0108民初44374号民事判决：一、某教育公司于判决生效之日起七日内支付王某2018年11月26日至2018年12月28日期间工资差额2982.3元；二、某教育公司于判决生效之日起七日内支付王某2018年10月1日至2018年11月25日期间绩效工资差额5406.9元；三、某教育公司于判决生效之日起七日内支付王某2018年6月26日至2018年9月30日违法约定试用期赔偿金42027.59元；四、某教育公司于判决生效之日起七日内支付王某2018年6月26日至2018年9月30日工资差额6480.04元；五、某教育公司于判决生效之日起七日内支付王某违法解除劳动合同赔偿金22557.47元；六、某教育公司于判决生效之日起七日内支付王某2018年3月26日至2018年12月28日延时加班工资1777.45元。宣判后，教育公司不服一审判决，向北京市第一中级人民法院提起上诉。北京市第一中级人民法院于2020年7月27日作出(2020)京01民终5195号民事判决：驳回上诉，维持原判。
法院生效裁判认为，关于违法约定试用期赔偿金问题，同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。本案中，某教育公司与王某订立期限自2018年3月26日起至2021年3月25日止的劳动合同，其中试用期为2018年3月26日至2018年6月25日。后某教育公司以王某在三个月试用期间没有签单为由将试用期延长至2018年9月25日，这一行为属于二次约定试用期。某教育公司虽主张王某对延长试用期表示认可，但二次约定试用期行为已违反法律强制性规定，延长的期间不再属于法定试用期。此外，某教育公司出具的《试用期转正通知书》显示，王某自2018年10月1日成为正式员工，结合2018年9月26日至2018年10月25日期间的工资发放情况，可以认定某教育公司将王某的试用期延长至了2018年9月30日，某教育公司这一行为违反法律规定，故某教育公司应支付王某2018年6月26日至2018年9月30日期间违法约定试用期的赔偿金42027.59元。
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裁判要旨
用人单位与劳动者协商顺延试用期因违反同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期的法律规定，属于二次约定试用期，用人单位应当按照《中华人民共和国劳动合同法》第83条的规定向劳动者支付违法约定试用期赔偿金。
详见：人民法院案例库网站
网址：
https://rmfyalk.court.gov.cn/dist/view/content.html?id=%252FHDT9Hn%252FTcBBfhLdTrI7L%252BMfvk6WzjUWRkRUgWse1ZY%253D&lib=ck&undefined=01&undefined=20000490
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责任编辑：郭威、王珏、吴瀚同 |
8 | 天天学习丨中南海月刊（2024.03） | 天天学习三月，万物复苏，春意盎然。
2024年全国两会胜利召开；中国主场外交开局不凡；推动中部地区崛起成绩斐然......
本月，习近平总书记深入湘江大地，到工厂、访学校，走进田间地头；欢迎远道而来的新老朋友，谈发展、谋合作。央视网《中南海月刊》运用智能大数据，与您一起回顾总书记3月的内政外交。
今年全国两会，全网讨论最热烈的“新质生产力”，被视为撬动中国经济高质量发展的关键支点。
从总书记2023年地方考察时首次提出，到今年中央政治局首次集体学习时聚焦研究，再到这次全国两会上深入阐释，“发展新质生产力”为我国全面抢抓科技革命和产业变革机遇，提供了根本遵循。
科技创新，是发展新质生产力的核心要素。
3月5日，在江苏代表团，总书记强调，要突出构建以先进制造业为骨干的现代化产业体系这个重点，以科技创新为引领，统筹推进传统产业升级、新兴产业壮大、未来产业培育。
时隔一天，在解放军和武警部队代表团，总书记指出，新兴领域发展从根本上说源于科技的创新和应用。他强调，要把握新兴领域交叉融合发展特征，加强集成创新和综合应用。
△2024年3月6日，习近平总书记看望参加全国政协十四届二次会议的民革、科技界、环境资源界委员，并参加联组会，听取意见和建议。
绿色发展是高质量发展的底色。
在3月6日的政协联组会上，总书记从“APEC蓝”谈到“永久的蓝”，他强调，要以改革的思路、技术的力量、转型的方式、市场的手段，系统推进生态保护修复、破解生态环境突出问题。一番话传递出“新质生产力本身就是绿色生产力”的本质要求。
当前，新一轮科技革命和产业变革正加速重塑全球经济结构，发展新质生产力，生产关系必须与生产力发展要求相适应。
“打通束缚新质生产力发展的堵点卡点”“全面清理纠正地方保护行为”“推动各种生产力要素跨区域合理流动和优化配置”等一系列务实要求和重要论述，彰显总书记要求进一步加快深化改革、完善新型生产关系的决心和力度。
央视网“智闻”系统提取分析2024年3月全网时政新闻热点显示，“习近平总书记在湖南考察”“新时代推动中部地区崛起座谈会”等相关话题备受关注。
3月18日，全国两会结束不到一周，习近平总书记便赴湖南考察，随后在长沙主持召开新时代推动中部地区崛起座谈会。
中部地区是我国重要粮食生产基地、能源原材料基地、现代装备制造及高技术产业基地，以占全国约十分之一的国土面积，创造着全国约五分之一的经济总量。
五年前，习近平总书记在江西南昌主持召开推动中部地区崛起工作座谈会时，就做好中部地区崛起工作提出八点意见。五年后的今天，中部地区发展站到了更高起点。
△2024年3月18日至21日，习近平总书记在湖南考察。这是19日上午，总书记在常德河街考察。
着眼大棋局，落子更精准。
我国幅员辽阔、人口众多，各地区的自然资源禀赋差异性大，统筹区域发展从来不是一件易事。中部地区如何在整个国家发展战略中锻长板补短板，发挥优势、释放潜能？
在本次座谈会上，总书记站在全国一盘棋的战略高度，从科技创新引领产业创新、加强与其他重大发展战略的衔接、深层次改革和高水平开放等多方面，为在更高起点上扎实推动中部地区崛起再次指明了发展路径和目标方向。
加快构建新发展格局，是党的二十大提出的一项战略任务。推动区域协调发展，是构建新发展格局的重要一环。只有实现了区域协调发展，国内大循环才能更畅通，新发展格局才能更坚实、更广阔。
央视网“I学习”数据库汇总分析习近平总书记3月重要活动讲话显示，“人民”“发展”“合作共赢”等词高频出现。
以人民为中心，走群众路线，必须坚决反对形式主义、官僚主义。
3月19日，习近平总书记在湖南省常德市港中坪村考察基层减负情况。总书记要求坚决整治形式主义、官僚主义问题。他还勉励基层干部不断干出让农民群众认可的实绩。
让人民过上更好的日子，是党的初心，也是一切工作的出发点和落脚点。为基层减负，实质是要基层干部卸掉形式主义的负荷，为民求实效、办实事，更好地担当作为，服务人民。
在习近平主席会见美国工商界和战略学术界代表时，“人民”一词也被多次提及。
△2024年3月27日，习近平主席在北京人民大会堂集体会见美国工商界和战略学术界代表。
2023年，在美国友好团体联合欢迎宴会上，习近平主席指出，中美关系希望在人民。在本次会见美国工商界和战略学术界代表时，习近平主席强调，中美关系“过去靠人民书写，未来更要靠人民创造”。
他以家庭、亲人为例，阐述不同分歧永远会存在，但最关键的是要求大同、存小异的朴素道理。他鼓励两国各界人士多来往、多交流、多合作，为两国人民带来更多实实在在的福祉。
在当今世界变乱交织的背景下，中美关系的走向无疑牵动着全球目光。以人民福祉为出发点发展中美关系，不仅源于对中美两国人民的深厚情感，更是对中美关系未来发展以及人类命运共同体的深刻洞察。
在本月密集紧凑的外交会见中，习近平主席还多次强调要“合作共赢”。
△2024年3月25日，习近平主席在北京人民大会堂同来华进行国事访问的瑙鲁总统阿迪昂举行会谈。这是会谈前，习近平主席在人民大会堂北大厅为阿迪昂总统举行欢迎仪式。
今年1月，瑙鲁作出坚持一个中国原则、同中国复交的政治决断。
在本次同瑙鲁总统阿迪昂会谈中，习主席以“友好不分先后，只要开启，就会有光明前途。合作不论大小，只要真诚，就会有丰硕成果”，表达了对中瑙合作共赢光明前景的信心与期待。
此外，在本月外交会谈中，习主席还欢迎多米尼克搭乘中国式现代化的快车，拓展两国经贸、基础设施建设、农业、医疗卫生等领域合作；也向荷兰首相吕特明确阐释“中国持续扩大高水平对外开放，同各方共享发展红利”的共赢理念……
一场场双边会谈，推进高质量共建“一带一路”朋友圈越来越多；一封封贺电、慰问电，传递深情厚意，彰显外交温度。中国以自身和平稳定发展，在与世界各国的良性互动和合作共赢中阔步前行。
观察分析央视网“I学习”数据库生成的3月关联图谱，“耕地”“秧苗”“农机具”等饱含着总书记对农民农事的关心嘱托；“后继有人”“栋梁之材”承载着他对青年一代的殷切期许；“风物长宜放眼量”“人无远虑必有近忧”则蕴含着他对历史与现实的辩证思考。
春天，是万物生长的季节，也是农业生产的重要起点。
3月19日，湖南常德市谢家铺镇粮食生产万亩综合示范片区，习近平总书记脚踩泥泞，走进稻田。他仔细察看秧苗培育和土地翻耕情况，同种粮大户、农技人员、基层干部和村民亲切交流，并为抓好春耕备耕，强农惠农富农开出“良”方。
科技兴农，科技强农。总书记强调，在良种良法良机良田深度融合上下大功夫。一个“良”字，蕴含着总书记对建设农业强国的深远考量。
△2024年3月19日，习近平总书记在湖南省常德市鼎城区谢家铺镇港中坪村，察看秧苗培育和春耕备耕进展。
秧苗需要精心照料，才能谷粒满仓，保障粮食安全；培养造就出大批堪当时代重任的接班人，才能形成青蓝相继、薪火相传的生动局面。
3月1日，2024年春季学期中央党校(国家行政学院)中青年干部培训班开班之际，总书记作出重要指示强调，年轻干部是党和国家事业发展的生力军，要“愿挑最重的担子、能啃最硬的骨头、善接烫手的山芋”。
3月18日，在湖南第一师范学院(城南书院校区)考察时，总书记强调，学校要立德树人，教师要当好大先生，不仅要注重提高学生知识文化素养，更要上好思政课。
…………
回顾习近平总书记3月工作日程，无论是要求加快发展新质生产力，还是强调在更高起点上扎实推动中部地区崛起，抑或是要求抓好后继有人这个根本大计……总书记始终立足百年变局，以发展的眼光、辩证的思路、全局的视野引领强国建设、民族复兴。
东风浩荡满目新。
播种在春天，勤耕正当时！
监制丨骆红秉 魏驱虎
监 制丨王敬东
主 编丨李璇
责 编丨李丹
编 辑丨孙晓媛
视 觉丨张紫曦
校 对丨孟利铮 王卓婕 梁雅琴 闫田田 毛长志
出 品丨中央广播电视总台央视网
【编辑:李岩】 |
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8 | 月刊丨道可特破产重组月刊（2024年3月） | 企业破产与重组法律是道可特特色业务领域之一，服务团队由数十位专业实力过硬、服务经验丰富的合伙人、专业律师组成，有效保证破产重组法律服务的专业化、精细化、特色化、新颖化，这是道可特为客户提供优质法律服务的优势所在。
近年来，道可特破产重组法律服务团队在企业脱困、债务重组、破产重整等领域积累了丰富的理论与实践经验，并成功帮助近百家企业摆脱债务困境重获新生，项目覆盖金融、能源、环保、建筑、地产等数十个行业领域，与多家境内外的证券公司、财务顾问、金融机构、会计师事务所、评估机构长期合作并保持良好的合作关系，全方位为客户提供完善的法律服务，获得了客户的一致赞誉。
在这个充满变革与挑战的时代，破产重组作为优化资源配置、激发市场活力的重要手段，日益受到社会各界的关注。“道可特破产重组月刊”主要聚焦破产新规速递、破产审判动向、行业热点资讯以及月度深度解读，旨在与您共叙破产与债务重组行业热点话题，展望破产领域法治建设与营商环境营造的新征途。
破产新规速递
1. 破产财产可带封处置！北京发布企业破产重整45条
2024年3月21日，北京市发展改革委会同市高级人民法院、市规划自然资源委、市经济和信息化局等21个部门联合印发《北京市深化破产制度改革优化营商环境的若干措施》（以下简称《若干措施》）。《若干措施》明确提出45条“实招”，打出企业退出制度的“组合拳”，助力困难企业重整旗鼓、“破局重生”。
破产审判动向
1. 人民法院案例库丨上海某某港实业有限公司破产清算转破产重
整案
【裁判要旨】
人民法院审理涉流域港口码头经营企业破产重整案件，应当将环境污染治理作为实现重整价值的重要考量因素，及时消除影响码头经营许可资质存续的环境污染状态。港口码头经营企业对相关基础设施建设、维护缺失造成环境污染，不及时治理将影响其破产重整价值的，应当由管理人依法进行治理。管理人请求将相关环境治理费用作为共益债务由债务人财产随时清偿的，人民法院依法应予支持。
2. 人民法院案例库丨某银行股份有限公司鹤岗分行诉鹤岗市某家电有限责任公司、鹤岗市某生物科技有限公司、鹤岗市某商贸有限公司申请破产清算案
【裁判要旨】
（1）关于“关联企业具备破产原因”认定问题。相关关联企业应当均符合《企业破产法》第2条第一款规定的破产原因，但当关联企业并非均具备法定破产原因时，如果关联企业在整体上达到破产界限且符合关联企业成员之间达到法人人格高度混同、区分各关联企业成员财产成本过高、严重损害债权人公平清偿利益的情况，亦可以进行实质合并破产清算，有利于整体推进破产清算工作，最大限度维护债权人合法权益。
（2）关于“法人人格高度混同”认定问题。认定法人人格高度混同主要包括认定企业是否严重丧失法人财产独立性和严重丧失法人意志独立性。对于严重丧失法人财产独立性，应从以下三方面认定：一是资产混同。一般是指企业各自的财产和负债难以区分，导致无法准确界定用于清偿的破产财产。二是财务混同。关联企业的财务管理模式往往进行独立核算，但资金结算等活动实际均受制于控制企业。同时，在财务核算上，关联企业之间的会计凭证、财务账簿等往往也混合使用，难以区分。三是经营场所混同。关联企业往往共用经营场所，同一经营场所甚至存在两个以上的关联企业。
对于严重丧失法人意志独立性，应从以下四方面认定：一是主营业务混同。在经营范围上，关联企业成员大多脱胎于控制企业，成员之间的经营项目相同或相似，或处于上下游产业链。二是存在众多交叉融资及担保。主要表现为集团公司借款，由各成员企业担保；或者成员企业借款，由其他成员企业或集团公司担保；集团公司借款并使用，借款人却被确定为成员企业等。三是人员混同。在关联企业法人人格高度混同时，同一自然人同时在多家关联企业担任高级管理人员的情形较为普遍，甚至普通工作人员也存在交叉任职的情形。四是经营决策受制于控制企业。享有独立的经营决策权是企业法人人格独立的重要表现之一，但在人格高度混同的关联企业中，被控制企业不仅在财产上不独立，在意志上往往也不独立。
综上
，在关联企业严重丧失法人财产独立性和严重丧失法人意志独立性时，可以认定关联企业符合法人人格高度混同的情形。
（3）关于“区分财产成本过高及严重损害债权人公平清偿利益”认定问题。对于区分财产成本过高的裁判标准。当中介机构出具《审计意见》等可以表明关联公司财务资产存在混同，无法区分等情形时，再结合关联公司在财务管理方面存在无法区分相关款项交易的性质和实际使用借款的主体不明等情形，可以综合认定区分关联公司财产成本是否过高，厘清关联公司的债权债务关系难度是否较大。对于严重损害债权人公平清偿利益的裁判标准，应从实质合并破产能否对债权人公平清偿的角度进行审查。一方面，关联企业成员往往在财务往来和经营业务上存在联系，因此关联企业成员资产在有效整合基础上进行一并处置能在更大程度上增加破产财产总量。另一方面，实质合并破产清算是为了追求整体的实质公平，避免企业以法律上的独立地位所造成的实质性不公平。在实质合并破产清算中，关联企业成员的财产将产生“1+1>2”的互增效益和减少区分关联企业成员财产成本的效益。
3. 人民法院案例库丨江苏某甲能源有限公司申请破产重整案——破产法“民事和解”制度司法适用
【裁判要旨】
（1）债务人具有自救意愿、具备自救能力的，人民法院可指导管理人依据《企业破产法》第一百零五条规定的民事和解制度，引导各相关利益主体自行达成和解协议，终结破产程序。
（2）人民法院在对和解协议进行审查时，程序上可采取债务人与管理人同时申请的“双申请”模式；实体上应确保债务人、全体债权人、管理人等各方合法权益不受损害。
行业热点资讯
1. 最高法院发布2023年破产案件审结成绩单
2024年3月8日上午9:39，最高人民法院院长张军在第十四届全国人民代表大会第二次会议上作《最高人民法院工作报告》，全年全国各级法院审结破产案件2.9万件，同比增长68.8%，力促“僵尸企业”及时出清，涉及债权2.3万亿元。引导可重整的不清算，助“危机”企业寻“新机”，审结破产重整、和解案件1485件，762家陷入困境企业成功重整，盘活资产8790亿元，11.8万名员工稳住就业。受理个人破产申请227件，审结执结一件。
2. 住建部释放关键信号：资不抵债房企该破产就破产
2024年3月9日，十四届全国人大二次会议民生主题记者会召开，其中，住建部部长倪虹就住房市场和城乡建设领域相关问题做出解答，涉及房地产发展新模式、房地产政策以及房企融资等方面。对于房企面临的债务问题，倪虹在答问时表示，“对于严重资不抵债、失去经营能力的房企，要按照法治化、市场化原则，该破产破产、该重组重组。”
3. 法院宣告中国钢铁炉料东北公司破产
2024年3月18日，全国企业破产重整案件信息网发布《沈河区人民法院裁定宣告中国钢铁炉料东北公司破产公告》。内容显示，中国钢铁炉料东北公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务，且债务人2004年已停止经营，已无和解和重整的可能，裁定宣告中国钢铁炉料东北公司破产。
4. 深圳市柔宇科技股份有限公司新增破产案件信息
2024年3月29日，天眼查显示，深圳市柔宇科技股份有限公司新增一条破产案件信息，申请人为张明，经办法院为广东省深圳市中级人民法院；同日，柔宇科技子公司深圳柔宇电子技术有限公司、深圳柔宇显示技术有限公司也各新增一条破产审查案件信息。柔宇科技，一家曾经估值高达500亿元的柔性屏“独角兽”企业，在经历了股权冻结、停工停产、拖欠薪资等多种负面舆情危机之后，终究还是没能摆脱破产的命运。
5. 国家金融监督管理总局四川监管局发布关于同意四川信托有限公司破产的批复
2024年4月1日，国家金融监督管理总局四川监管局发布关于同意四川信托有限公司破产的批复。批复称，根据《中国银保监会信托公司行政许可事项实施办法》（中国银行保险监督管理委员会令2020年第12号）等相关规定及国家金融监督管理总局授权，经审核，同意四川信托依法进入破产程序。“应严格按照有关法律法规要求开展后续工作，如遇重大情况，及时向国家金融监督管理总局四川监管局报告。”
月度深度解读
——从《新公司法》视角看破产重整程序的优化与完善
2023年12月29日，十四届全国人大常委会第七次会议修订通过《中华人民共和国公司法》（以下简称《新公司法》），自2024年7月1日起施行。从《新公司法》的视角来看，破产重整程序的优化与完善体现在多个方面，这些变革不仅有助于企业更好地应对经济困境，实现重生，同时也维护了各方利益，促进了市场健康发展。本文将从《新公司法》的视角出发，深入探讨破产重整程序的优化，为法律实践者提供指导，为企业破产重整实践提供参考。
一、《新公司法》对破产重整程序的优化
（一）加强职工在企业破产决策中的参与话语权
《新公司法》在加强职工在企业破产决策中的话语权方面，采取了一系列重要的举措。这些变革旨在保护职工的合法权益，确保他们在企业面临破产时能够更积极地参与决策过程，维护自身的利益。
1. 工会的咨询地位
根据《新公司法》第十八条第二款，公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。这一规定确保了工会在企业破产决策中的咨询地位，使得工会能够代表职工发声，提出他们的诉求和意见。通过工会的参与，职工的声音能够更直接地传达到决策层，影响决策结果。
2. 职工代表大会的参与
其次，《新公司法》还强调了建立健全以职工代表大会为基本形式的民主管理制度。这一制度要求公司在决定重大事项时，如改制、解散、申请破产等，应当通过职工代表大会或其他形式听取职工的意见和建议。这不仅增强了职工在企业决策中的参与感，也使得他们的意见能够更充分地被考虑和纳入决策中。
3. 职工董事制度
此外，《新公司法》还进一步扩大了职工在董事会中的代表权。《中华人民共和国公司法》第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，本法第五十条另有规定的除外。两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。这一规定使得职工能够直接参与到公司的最高决策机构中，对公司的重大事项包括破产决策拥有直接的发言权。
（二）引入强制及简易注销制度
引入强制及简易注销制度是《新公司法》中的一项重要改革，旨在优化企业退出机制，提高市场效率。这一制度的实施，对于推动市场中的“僵尸企业”退出具有重要意义，同时也为企业提供了一个更为简便快捷的退出渠道，降低了企业解散和清算的成本和复杂度。
根据《新公司法》第二百四十一条：“公司被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，满三年未向公司登记机关申请注销公司登记的，公司登记机关可以通过国家企业信用信息公示系统予以公告，公告期限不少于六十日。公告期限届满后，未有异议的，公司登记机关可以注销公司登记。依照前款规定注销公司登记的，原公司股东、清算义务人的责任不受影响。”这一制度的引入，有效解决了一些企业因股东消极、不作为导致的长期悬而未决的状态，加速了市场的资源优化配置。简易注销制度则为小微企业提供了一个低成本、快速的退出路径。对于符合一定条件的企业，可以通过简化的程序直接注销登记，免去了传统清算程序中繁琐的步骤和高昂的成本。这不仅有利于激发市场活力，促进资源的有效流动，也为企业家精神的发展营造了良好的市场环境。当然同时，它也带来了一些挑战，比如对债权人权益和职工权益的保护问题，以及对滥用注销制度的监管需求。因此，在实施强制注销制度时，需要权衡各方利益，确保制度的有效性和公平性。
（三）股份公司引入类别股权制度
股份公司引入类别股权制度对破产重组的影响主要体现在以下几个方面：
首先，类别股权制度能够满足不同投资者的需求，使得公司在面临破产重组时能够更加灵活地进行融资和经营。通过发行不同类别的股票，公司可以根据投资者的风险偏好和收益要求，设计相应的权益结构，从而吸引更多的投资者参与公司的破产重组过程。这有助于缓解公司在破产重组期间的资金压力，提高重组成功的可能性。
其次，类别股权制度可以保护公司的核心利益，如控制权和经营决策权。在破产重组过程中，公司可能面临控制权变更、经营策略调整等关键问题。通过设定不同类别的股权，公司可以确保关键利益方在重组过程中保持一定的控制力和影响力，从而维护公司的稳定性和竞争力。
此外，类别股权制度还可以提高破产重组的效率和公平性。通过明确各类别股权的权益和义务，公司可以减少在重组过程中的纠纷和矛盾，使得重组过程更加顺畅。同时，类别股权制度也有助于保护中小股东的权益，避免他们在重组过程中受到不公平对待。
然而，引入类别股权制度也可能带来一些挑战。例如，如何设定合理的股权结构、如何平衡各类别股东的利益、如何确保股权制度的透明度和公正性等问题都需要公司认真考虑和妥善解决。
（四）新增未出资股东失权制度
未出资股东失权制度对破产重整程序的影响主要体现在以下几个方面：
首先，该制度有助于强化股东出资义务，确保公司在破产重整过程中拥有足够的资本支撑。通过规定未按照公司章程缴纳出资或未按时缴纳出资的股东可能面临失权的后果，公司能够敦促股东履行出资义务，增强公司的财务稳健性。在破产重整期间，公司往往需要更多的资金支持来恢复经营和偿还债务，而股东出资是其中的重要来源之一。因此，未出资股东失权制度能够促使股东积极出资，为公司的破产重整提供必要的资金支持。
其次，该制度有助于优化公司的股权结构，提高公司治理效率。在破产重整过程中，公司可能需要调整其股权结构以吸引新的投资者或重组方。未出资股东失权制度使得那些未履行出资义务的股东失去其股权，从而为新的投资者或重组方腾出空间。这有助于引入更有实力和经验的新股东，提升公司的整体竞争力。
此外，该制度还有助于保护债权人和其他已履行出资义务的股东的利益。在破产重整程序中，债权人的利益往往受到重点关注。未出资股东失权制度能够确保那些已经履行出资义务的股东和债权人不会因未出资股东的行为而受到不公平的对待。这有助于维护市场的公平性和秩序，促进经济的健康发展。
然而，需要注意的是，在实施未出资股东失权制度时，应确保程序的公正性和透明性，避免滥用或误用该制度导致不必要的纠纷和损失。同时，对于具体情况下股东失权的认定和处理，也应结合实际情况进行审慎判断。
二、结论
综上所述，从《新公司法》的视角来看，破产重整程序的优化与完善体现在注册资本制度的改革、公司法人治理结构的完善、登记流程的简化以及企业社会责任的强化等多个方面。这些变革将有助于推动破产重整程序更加高效、公平和透明，为困境中的企业提供更多的重生机会。
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8 | 《海天纵览》2024年3月刊丨不负韶华行且知 | 春风暖 繁花开
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海润天睿资深律师、承办案例接连荣登
国际权威法律评级榜单
总分联动，共创新机
海润天睿参展第二十届天津工博会
优秀的海润天睿人
笔耕不辍，精业笃行
围绕新《公司法》专题
分享多篇优质专业文章
仲春三月
海润天睿邀您温故知新
在文字中感悟成长
——《海天纵览》2024年3月刊
海润天睿3月业绩与荣誉
1.荣誉丨海润天睿邢立新律师荣膺ALB 2024年度中国十五佳破产重组律师
2.荣誉 | 海润天睿承办案例荣登《商法》2023年度杰出交易榜单
3.荣誉 | 海润天睿上海办公室荣获律新社2023年华东地区卓越品牌律所奖
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海润天睿3月“大”事
1.总分联动 共创新机 | 海润天睿参展第二十届天津工博会
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海润天睿合肥办公室汪亚奇律师、李天娇律师助理对有限责任公司增资时涉及资本溢价的几种常见争议进行实证分析，归纳司法实践的主流裁判规则，并从投资者权益保护的角度提出实务建议以飨读者。
2.公司法专题丨新《公司法》有限责任公司股东出资及法律责任实务分析（上）
新《公司法》与现行的《公司法》相比，其中一大亮点是股东出资制度的完善。本文，佟杉杉律师、李月娟律师以有限责任公司类型为基础，回顾了注册资本相关制度的历史演变、股东出资义务的具体履行等内容。
3.跨境金融合规（四）丨香港法下境内银行跨境风险参与业务要点解析
随着中资企业”一带一路”走出去并融入当地经济，境外银行在为当地中资企业融资时，会寻找境内银行与其合作。风险参与就是一种英美法下银行跨境合作方式。本文中程畅律师就香港法下境内银行从事跨境风险参与业务进行深入解析。
4.公司法专题丨新《公司法》有限责任公司股东出资及法律责任实务分析（下）
上篇，佟杉杉律师、李月娟律师以有限责任公司类型为基础，回顾了注册资本相关制度的历史演变、股东出资义务的具体履行等内容。本篇，她们将围绕股东出资法律责任及相关实务问题进行深入分析。
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林敏睿律师代理案件后提出了司法建议，该建议获采纳推动了台港澳人员就业证司法解释的废止。本文旨在阐述林敏睿律师办理涉及就业证问题案件过程中，从发现问题到解决问题的办案经历及心得体会。
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新《公司法》颁布后，对董监高提出了新的要求和挑战，不仅将信义义务进行了全面深化与细化，也进一步明确了董监高的个人责任。本文王英如律师、罗湘媛律师、王妤潇律师将结合案例进行详细梳理。
7.2024年2月刊丨海润天睿数据安全与个人信息保护法规和热点汇编，建议收藏！
海润天睿褚轶律师、徐婧媛律师、周永恒律师等精心整理汇总2024年2月领域内相关法规、案例与热点事件以飨读者，帮助相关领域企业及时追踪行业相关法律法规研制动态，促进业务合规发展。
8.热点解读丨用发展的眼光看待新形势下的危害税收征管刑事犯罪
3月18日，最高法、最高检联合发布《关于办理危害税收征管刑事案件适用法律若干问题的解释》。海润天睿合伙人姜家伟律师结合税法相关实务经验，对《解释》进行分析解读。
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海润天睿王肖东律师结合丰富的实务经验，阐释了我国债券市场近年违约概况，并从发行人视角解读了债券违约处置及应对措施。
10.公司法专题丨从类别股看股东权利的重组（中）：优先股二重性解读
随着新《公司法》的颁布，优先股这一法定类别股形式得以确立，其法律地位的明确为该工具在资本市场运用提供了更加明确的指导。本文任民律师旨在从财务认定及司法实践的视角出发，对优先股的股债二重性进行分析，明确优先股性质认定的影响因素。
11.公司法专题丨新《公司法》下，创新型企业如何拥抱新变局？
海润天睿战飞扬律师、张家瑞律师结合《公司法》修改要点，揭示新《公司法》对创新型企业在治理和经营中可能产生的影响，并且有针对性地提出具有可操作性的指引，供公司参考。
12.公司法专题丨新《公司法》下，公司法定代表人必须了解的五大要点及应对措施
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13.聚焦两岸丨从实务角度，解读两岸继承问题的差异
近年来，关于两岸居民继承亲人在对岸遗留财产的问题有所增加，财产继承成为许多两岸婚姻家庭及其家属面临的一大问题。本文，林敏睿律师团队将从实务角度阐释台湾地区和大陆地区相关继承制度的区别。
海润天睿律师3月专业活动纵览
1.海润天睿律师积极发挥专业作用，勇做法治建设耕耘者
2.“一带一路”促发展丨海润天睿国际业务部积极为企业“走出去”提供法治保障
3.主动担当！海润天睿积极助力国家法治建设及法律人才培养
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5.海润天睿探讨律师行业合规建设，履行律师社会责任
6.海润天睿携手北理工法学院，助力新时代法学教育与法律职业衔接
7.海润天睿律师多措并举出“实招”，积极助力优化法治营商环境
编辑丨杨玲玲
初审丨徐 聪
复审丨孟 妮 |
8 | 【会计通讯】速览会计动态 追踪监管热点（2024年3月刊） | 安永《中国会计通讯》每月为中国内地和香港地区收录本地会计领域和国际财务报告准则的最新动态，以及相关的热点与新闻事件。《中国会计通讯》为您提供必备信息，助您与时俱进、占尽先机。
内地新闻与最新资讯
证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等4项政策文件
为深入贯彻落实中央金融工作会议、推进建设中国特色资本市场，证监会于2024年3月15日出台了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件。其中：
► 《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。文件着眼于从源头提高上市公司质量，全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和生态，提出了8项政策措施。
► 《关于加强上市公司监管的意见（试行）》。文件着眼于推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护，围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了4个方面18项政策措施。
国际会计准则理事会新闻与最新资讯
2024年2月国际会计准则理事会（IASB）最新资讯
2024年2月版的《国际会计准则理事会最新资讯》包括IASB于2024年2月19日至22日举行的IASB会议的初步决定。讨论的内容如下：
工作计划概述
► 国际会计准则理事会工作计划更新
研究和准则制定
► 《国际财务报告准则第15号——客户合同收入》实施后审议
► 受费率管制活动
► 权益法
► 《国际财务报告准则第9号》实施后审议——减值
► 《中小主体国际财务报告会计准则》第二次综合审议
维护和一致应用
► 购电协议
► 维护和一致应用
► 国际财务报告会计准则的年度改进——首次采用国际财务报告准则实体的套期会计（对《国际财务报告准则第1号——首次采用国际财务报告准则》的修订）：反馈分析
► 国际财务报告会计准则的年度改进——终止确认产生的利得或损失（对《国际财务报告准则第7号——金融工具：披露》的修订）：反馈分析
► 国际财务报告会计准则的年度改进——引言和信用风险披露（对《国际财务报告准则第7号》实施指引的修订）：反馈分析
► 国际财务报告会计准则的年度改进——公允价值与交易价格之间递延差异的披露（对《国际财务报告准则第7号》实施指引的修订）：反馈分析
► 国际财务报告会计准则的年度改进——终止确认租赁负债（对《国际财务报告准则第9号——金融工具》的修订）：反馈分析
► 国际财务报告会计准则的年度改进——交易价格（对《国际财务报告准则第9号》的修订）：反馈分析
► 国际财务报告会计准则的年度改进——“实际代理人”的确定（对《国际财务报告准则第10号——合并财务报表》的修订）：反馈分析
► 国际财务报告会计准则的年度改进——成本法（对《国际会计准则第7号——现金流量表》的修订）：反馈分析
► 国际财务报告会计准则的年度改进——第11卷：生效日期与应循程序
► 非恶性通货膨胀实体使用恶性通货膨胀列报货币（《国际会计准则第21号——汇率变动的影响》）：披露和过渡要求及其他事项
► 对金融工具分类和计量的修订
2024年3月国际财务报告准则解释委员会最新资讯
在2024年3月的会议上，国际财务报告准则解释委员会讨论了如下议题：
国际会计准则理事会考虑的议程决定
► 气候相关的承诺（《国际会计准则第37号——准备、或有负债和或有资产》）
► 交接期间持续雇佣引发的赔付（《国际财务报告准则第3号——企业合并》）
其他事项
► 《国际财务报告准则第9号》实施后审议——减值
► 进行中的工作
2024年3月版的《国际财务报告准则解释委员会最新资讯》总结了您需要了解的有关国际财务报告准则解释委员会在2024年3月会议上讨论的上述议题以及其他事项。
2024年2月国际可持续准则理事会最新资讯
2月版的《国际可持续准则理事会最新资讯》包括国际可持续准则理事会（ISSB）于2024年2月21日举行的会议的初步决定，讨论的内容包括：
策略和治理
► ISSB议程优先事项的咨询
准则应用
► 支持《国际财务报告可持续披露准则第1号——可持续相关财务信息披露一般要求》和《国际财务报告可持续披露准则第2号——气候相关披露》的实施
2024年3月国际可持续准则理事会最新资讯
3月版的《国际可持续准则理事会最新资讯》包括国际可持续准则理事会（ISSB）于2024年3月13日举行的会议的初步决定，讨论的内容包括：
策略和治理
► ISSB议程优先事项咨询
安永刊物
最新的安永刊物包括：
•《财务报告示例——中期财务报表（2024年6月）》
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8 | 法律研究 | 安杰世泽劳动法律观察（2024年3月刊） | 安杰世泽劳动法律观察
（2024年3月刊）
AnJie Broad Employment Law Insights
(Mar. 2024）
01热点新闻
TOP NEWS
京津冀三地人社部门印发《京津冀劳务派遣合规用工指引》
The Departments of Human Resources and Social Security in Beijing, Tianjin and Hebei Have Jointly Issued the Guidelines for Compliant Employment in Beijing-Tianjin-Hebei Labor Dispatch
2024年2月3日，北京市人社局、天津市人社局、河北省人社厅印发了《京津冀劳务派遣合规用工指引》。指引明确了劳务派遣与劳务外包的区分，尤其关注两者在工作成果衡量标准方面的区分，同时，值得重点关注的是，指引还明确：1. 不予延续劳务派遣行政许可期限的情形；2. 年度劳务派遣经营情况报告具体要求；3. 劳动合同的订立及劳动合同的必备条款；4. 赋予劳务派遣单位更高的义务；5.对于劳务派遣用工下的劳动合同解除、违法解除后的恢复、派遣人员比例计算规则、辅助性工作岗位确定等问题。（详细内容请见本期“最新法规”板块）
On February 3, 2024, the Beijing Municipal Human Resources and Social Security Bureau, the Tianjin Municipal Human Resources and Social Security Bureau, and the Hebei Provincial Human Resources and Social Security Department issued the Guidelines for Compliant Employment in Beijing-Tianjin-Hebei Labor Dispatch. The Guidelines clarify the distinction between labor dispatch and labor outsourcing in terms of work outcome measures. Meanwhile, it is worth-noting that the Guidelines also clarify: (a) the circumstances under which the administrative license period for labor dispatch will not be extended; (b) the specific requirements for the annual report on the operation of labor dispatch; (c) the conclusion of labor contracts and the necessary terms of labor contracts; (d) the higher obligations given to labor dispatch entities; (e) the termination of the labor contract and restatement after illegal termination under labor dispatch, the calculation rules for the proportion of dispatched personnel and the determination of auxiliary work positions, etc. (More details can be found in the NEW REGULATIONS section)
政协委员建议解决“隐形加班”问题 保障员工休息时间
CPPCC Member Propose to Solve the Problem of “Online Overtime Working” to Ensure Employees'Rest Time
今年两会期间，全国政协委员、全国总工会办公厅主任吕国泉建议将“离线休息权”入法。离线休息权，是指劳动者在法定或约定工作时间之外，拒绝通过数字工具进行工作联络或处理工作事宜的权利。他建议立法机关应加强顶层设计，在劳动法立法层面引入离线休息权；修订标准工时，对线上加班和工时补偿作出明确界定，针对依托网络工作时间不固定、工作强度大的岗位作出工作时限的制度性安排。同时，指导用人单位在劳动合同中列入界定、补偿离线休息权的条款，约定线上加班补偿标准。对用人单位隐形加班行为，执法部门要加大监管和惩罚力度，提高违法成本。
During the Two Sessions this year, Lv Guoquan, a member of the CPPCC and director of the General Office of the ACFTU proposed to incorporate the “Offline Rest Right” into legislation. The right to offline rest shall refer to the employees' rights to refuse to make work contacts or deal with work-related matters through digital tools outside the statutory or agreed working hours. He suggested that legislatures should improve top-level design by introducing the right to offline rest in labor legislation; revise the standard working hour to clearly define online overtime and working hour compensation and make institutional arrangements for working limits for positions with irregular working hours and high work intensity based on the network. Meanwhile, he suggested that employers should be guided to incorporate clauses in employment contracts on defining offline rest right and the compensation for online overtime work accordingly, and make agreements about the standards for online overtime compensation. For employers' requirement of overtime work online, law enforcement authorities should impose strict rules over supervision and punishment, thus increasing the costs of illegal activities.
《政府工作报告》：居民医保人均财政补助标准提高30元，基础养老金月最低标准提高20元
Government Work Report: The average fiscal subsidy for urban residents' medical insurance has been raised by CNY30, and the minimum monthly standard for basic pensions has been increased by CNY20
3月5日，国务院总理李强在《政府工作报告》中提出今年继续增加基本医疗财政补助，城乡居民医保财政补助标准提高30元，达到每人每年670元。报告还针对群众反映突出的看病难、报销难等问题，强调落实和完善异地就医结算，强调以患者为中心改善医疗服务，推动检查检验结果互认。在社会保障方面，提出今年要在继续提高退休人员基本养老金的同时，将城乡居民基础养老金月最低标准提高20元。现在全国有1.7亿老年人领取城乡居民养老保险待遇，今年将最低标准提高20元，增长了19.4%，是近年来上调幅度较大的一次。
On March 5, Premier Li Keqiang mentioned in the Government Work Report that the basic medical fiscal subsidies will continue increasing this year, and the fiscal subsidy standard for urban and rural residents' medical insurance will be raised by CNY30 to CNY670 per person per year. The Report also focuses on the problems highlighted by the public, such as difficulty in accessing medical care and reimbursement, emphasizing the implementation and improvement of cross-regional medical expense settlement and stressing patient-centered improvement of medical services, as well as promoting mutual recognition of inspection and test results. Regarding social security, the Report proposes to continue increasing the basic pension for retirees while raising the minimum monthly standard for urban and rural residents' basic pensions by CNY20. Currently, there are 170 million elderly people nationwide receiving pension benefits. This year, the minimum standard will be increased by CNY20, a growth of 19.4%, marking one of the largest increases in recent years.
多地调整工伤保险及养老保险费率
Several Regions Adjust Injury Insurance and Pension Insurance Premium Rates
3月25日，广东省、江西省等多个省市调整了职工2024年工伤保险基准费率、养老保险费比例。其中广东省自2024年4月起，用人单位按缴费比例15%申报缴纳企业职工基本养老保险费。江西省自2024年4月1日起，全省二到八类行业工伤保险费率以现行基准费率为基础统一下调20%，分别为该行业用人单位职工工资总额的0.32%、0.56%、0.72%、0.88%、1.04%、1.28%、1.52%（一类行业不下调，维持0.2%不变）。基层快递网点优先参加工伤保险的基准费率调整为0.8%。
On March 25, Guangdong, Jiangxi and other provinces and municipalities adjusted the base rate of 2024 injury insurance and the proportion of pension insurance premiums. Wherein Guangdong, employers shall pay the basic pension insurance premiums for employees at 15% since April 2024. And in Jiangxi, since April 1, 2024, the base rate of work-related injury insurance for industries from Class II to Class VIII will be uniformly reduced by 20%, for the industry employee' total salary of 0.32%, 0.56%, 0.72%, 0.88%, 1.04%, 1.28%, 1.52% (Class I industry will not be adjusted and maintain 0.2%) while the base rate for basic express branches prioritizing participation in work-related injury insurance will be adjusted to 0.8%.
人力资源社会保障部废止十七份工资相关文件
Ministry of Human Resources and Social Security Repeals 17 Wage-related Documents
近日，人社部发布《关于废止部分文件的通知》，宣布废止17份文件。废止的文件包括《国营企业工资总额同经济效益挂钩实施办法》、《关于国家试点企业集团劳动工资管理的实施办法》、《工资基金管理手册》、《关于建立劳动力市场工资指导价位制度的通知》、《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》等。
Recently, the Ministry of Human Resources and Social Security issued the Notice on Repealing Some Documents, announcing the abolition of seventeen documents. The abolished documents include the Measures on the Implementation of Linking Total Wage with Economic Benefits in State-owned Enterprises, the Measures on Implementation of Labor Wage Management in State Pilot Enterprise Groups, the Wage Fund Management Manual, the Circular of the Establishment of a Wage Guidance Price System in the Labor Market, and the Interim Measures on the Administration of Migrant Workers' Wage Payment in the Construction Sector.
苏州中院发布2018-2023年涉女职工劳动争议十大典型案例
Suzhou Intermediate Court Releases 2018-2023 Top 10 Typical Cases of Labor Disputes Regarding Female Employees
3月7日，苏州市中级人民法院发布2018-2023年苏州法院涉女职工劳动争议审判工作报告及十大典型案例。其中案例五明确了用人单位不得以劳动者产假、哺乳期未完成原业绩目标而降职降薪。在该案中，宋某某于2018年9月14日至2019年2月11日期间休产假。投资公司认为宋某某于2018年9月至2019年10月考核业绩均不合格，故于2019年7月、9月两次对宋某某降职降薪。一审法院经审理认为，投资公司依据其对宋某某产假、哺乳期的业绩考核径行降低宋某某职级及薪资缺乏依据。投资公司未按产假前工资标准足额支付劳动报酬，宋某某主张经济补偿于法有据。（详情见本期刊“实务参考”板块）
On March 7, Suzhou Intermediate People's Court released the 2018-2023 Suzhou Court Labor Dispute Trial Work Report and Top 10 Typical Cases Regarding Female Employees. In case five, the Court clarified that the employer shall not demote an employee's job position or salary for failure to meet the original performance target due to maternity leave or breastfeeding period. In that case, Ms. Song took maternity leave from September 14, 2018 to February 11, 2019. The Company claimed that Ms. Song's performance from September 2018 to October 2019 was unsatisfactory, so the Company demoted and reduced her salary twice in July and September 2019. The Court of first instance held that the Company's demotion and salary reduction of Ms. Song based on her maternity leave and breastfeeding period performance assessment lacked justification. The Company did not pay the full amount of reward according to the pre-maternity leave salary standard, and the claim for compensation was legally justified. (More details can be found in the PRACTICE REFERENCE section)
北京发布《住房公积金行政执法操作规范》
Beijing Releases the Regulation on the Administration of Beijing Housing Provident Fund
2月26日，北京住房公积金管理中心公布《北京住房公积金行政执法操作规范》。本次修订主要进行了五个方面的调整，包括便利投诉渠道，投诉人可通过“北京公积金”微信公众号进行维权；对于行政处罚类案件首先对被诉单位进行约谈；对于行政追缴类案件优化“调解”程序；增加向被诉单位的送达程序，充分保障当事人法定权利。
On February 26, Beijing Housing Provident Fund Management Center announced the Regulation on the Administration of Beijing Housing Provident Fund. The revision primarily focuses on five adjustments, which including facilitating complaint channels, allowing complainants to assert their rights through the “Beijing Housing Provident Fund” official WeChat account; conducting initial interviews with the complained entities in the administrative penalty cases; optimizing the “mediation” process for administrative recovery cases; and enhancing the delivery process to complained entities to fully protect the parties' statutory rights.
天津开展女职工和未成年工劳动保护专项执法检查行动
Tianjin Launches Special Enforcement and Inspection Actions for Labor Protection of Female and Underage Employees
自2024年3月11日起至5月31日天津市人力资源和社会保障综合行政执法总队联合有关部门，在全市范围内随机抽取45家用人单位，开展女职工和未成年工劳动保护专项执法检查行动。检查重点是制造业、医疗卫生和社会工作以及批发零售等行业企业。检查内容主要包括：用人单位关于女职工合法权益劳动保障制度规章情况；女职工产假待遇的情况；用人单位在招聘和录用女性劳动者过程中含有性别歧视的情况；女职工与男职工劳动报酬、享受福利待遇的平等情况等。
From March 11 to May 31, 2024 Tianjin Human Resources and Social Security Comprehensive Administrative Enforcement Team, in cooperation with other relevant departments, will randomly select 45 employers across the city to carry out special actions. The inspection focused on enterprises in manufacturing, healthcare and social work as well as wholesale and retail industries. The inspection mainly includes the following: the employer's labor protection system and regulations on the legitimate rights and interests of female employees; maternity leave benefits for female employees; gender discrimination by the employer in the recruitment of female employees; and equality between female and male employees in terms of work remuneration and welfare benefits.
北京修订人力资源社会保障行政处罚裁量基准表
Beijing Releases Top 10 Typical Cases of Labor and Personnel Dispute Arbitration in 2023
近日，北京人社局网站公布《关于印发<北京市人力资源社会保障行政处罚裁量基准表>的通知》。《裁量基准表》新增了涉及职业教育、妇女权益保障、社会保险经办、人力资源服务机构管理等事项的21项处罚权裁量基准，同时，根据前述法律法规调整，对原《裁量基准表》中部分行政处罚职权的名称、违法依据、处罚依据和裁量标准进行了23处修改；对涉及停产停业处罚种类的24项行政处罚权，根据裁量情形编制、细化了停产停业期限的裁量幅度。
Recently, the Beijing Human Resources and Social Security Bureau released the Notice on the Issuance of the Beijing Human Resources and Social Security Administrative Penalty Discretionary Scale on its official website. The Scale has added 21 new discretionary benchmarks for penalty involving vocational education, protection of women's rights, social insurance administration and management of human resources service organizations, etc. At the same time, in accordance with the adjustments of the aforesaid rule, 23 revisions have been made regarding the name, illegal basis, penalty basis and discretionary standard of some of the administrative penalty powers in the original Scale; regarding 24 administrative penalty power of suspension and shutdown, the duration has been compiled and elaborated in accordance with the circumstances of discretion.
2026年新加坡退休年龄将提高至64岁
Singapore Will Raise Retirement Age to 64 by 2026
3月4日，新加坡人力部长在国会宣布，劳资政三方已达成共识，将在2026年7月1日年再度调整退休相关的年龄，法定退休年龄从现有的63岁延后至64岁；重新雇用年龄上限则从68岁调整至69岁。
On March 4, Singapore's Minister of Human Resources announced in Parliament that a tripartite consensus had been reached among employees, employers and the government to adjust the retirement-related age on July 1, 2026 again. The statutory retirement age will be deferred from the existing 63 years old to 64 years old; re-employment age ceiling will be adjusted from 68 years old to 69 years old.
02 新规速递
NEW REGULATIONS
北京市人力资源和社会保障局 天津市人力资源和社会保障局 河北省人力资源和社会保障厅关于印发《京津冀劳务派遣合规用工指引》的通知
冀人社发[2024]3号
北京市、天津市各区人力资源和社会保障局,北京市经济技术开发区社会事业局，河北省各市(含定州、辛集市)人力资源和社会保障局，雄安新区公共服务局：
为贯彻落实人力资源社会保障部印发的《区域和谐劳动关系高质量发展创新试点方案》有关部署，进一步规范劳务派遣行为，推进京津冀地区劳务派遣市场协同有序健康发展，维护被派遣劳动者合法权益，北京市人力资源和社会保障局、天津市人力资源和社会保障局、河北省人力资源和社会保障厅联合研究制定了《京津冀劳务派遣合规用工指引》。现印发你们，请指导各劳务派遣单位和劳务派遣用工单位学习借鉴，依法规范劳务派遣行为。
北京市人力资源和社会保障局
天津市人力资源和社会保障局
河北省人力资源和社会保障厅
2024年2月3日
京津冀劳务派遣合规用工指引（摘要）
一、进一步明确不予延续劳务派遣行政许可期限的情形
二、人社部门明确年度劳务派遣经营情况报告具体要求
三、进一步细化劳动合同的订立及劳动合同的必备条款的要求
四、赋予劳务派遣单位更高的义务
五、对于劳务派遣用工下的劳动合同解除、违法解除后的恢复、派遣人员比例计算规则、辅助性工作岗位确定等问题进行提示
03 香港劳动法律快讯
HK LABOR LAW NEWS
香港劳工处/ Labor Department
政府委任破产欠薪保障基金委员会委员（2024年3月22日）
Appointments to Protection of Wages on Insolvency Fund Board (March 22, 2024)
政府3月22日宣布再次委任马豪辉为破产欠薪保障基金委员会主席，任期两年，由2024年4月1日起生效。四名现任成员梁颂恩、储汉松、黄砚灏和黄诗岸亦再获委任两年。另外两名新委员林建康和黄雅丽同获委任两年。
The Government announced on March 22 the reappointment of Mr. Ma Ho-fai as the Chairman of the Protection of Wages on Insolvency Fund Board (PWIFB) for a term of two years with effect from April 1, 2024. Four incumbent members, Ms. Juan Leung Chung-yan, Mr. Chu Hon-chung, Mr. Wong Yin-hao and Ms. Wong Caroline Ho, have also been reappointed for another two years. Two new members, Mr. Matthew Lam Kin-hong and Ms. Alice Wong Nga-lai, have been appointed for a term of two years as well.
发放破产欠薪保障基金特惠款项个案刊宪（2024年3月22日）
Cases of Making ex Gratia Payments From Protection of Wages on Insolvency Fund Gazetted (March 22, 2024)
劳工处处长3月22日根据《破产欠薪保障条例》（第380章）第16（1A）条及／或第18（2）条的规定，就雇员获发破产欠薪保障基金特惠款项的个案于宪报刊登公告。
The Commissioner for Labor gave notices on March 22 in the Gazette under section 16(1A) and/or section 18(2) of the Protection of Wages on Insolvency Ordinance (Chapter 380) for cases with ex gratia payments from the Protection of Wages on Insolvency Fund made to employees.
香港强制性公积金计划管理局（“积金局”）
Mandatory Provident Fund Schemes Authority
积金局2024年3月共有41宗追讨强积金欠款的执法案例，还有其他违反《强制性公积金计划条例》（Cap.485）具体条款的案件。
相关案例记录详见：违规雇主及高级人员纪录 - 积金局 (mpfa.org.hk)
香港立法会(“立法会”) / Legislative Counci
立法会二十一题：高端人才通行证计划（2024年3月13日）
LCQ21: Top Talent Pass Scheme (March 13, 2024)
“高端人才通行证计划”旨在吸纳高收入、高学历、富工作经验的优质人才来港发展。合资格的外来人才无须先获香港雇主聘用，便可透过高才通计划申请为期两年的签证来港探索机会，但在其获批签证有效期届满前提出延长逗留期限申请时，必须已获得聘用，或已在香港开办或参与业务。
The Top Talent Pass Scheme (TTPS) seeks to attract top talent with high income, good academic qualifications and extensive work experience to pursue development in Hong Kong. Eligible outside talents are not required to have secured offers of employment in Hong Kong before applications for two-year visas through the TTPS to explore opportunities in Hong Kong. However, they, upon applying for extension of stay before the expiry of their visas granted, will have to be employed, or have established or joined in business in Hong Kong.
香港法院裁判/HK Court's Judgement
CHAN PUN CHING 及 HO CHUN CHEUNG ([2024] HKDC 357)
背景：申请人就一宗在2021年5月24日发生的工业意外引致的人身伤害，根据香港法例《雇员补偿条例》（香港法例第282章）向答辩人提出申索。答辩人否认其法律责任，理由是他并非申请人的雇主。
法庭裁定：香港区域法院裁定，申请人和答辩人之间并不存在雇主和雇员关系，他们只是共同合作关系，其中最重要的原因是答辩人并没有经营自己的生意，也不在过程中承担任何财政风险，亦没有透过投资管理获得任何利润。申请人、答辩人就如一帮工人，答辩人最多只是一个工头，他们之间的角色是平等的，并没有谁是谁的雇主。
判决书链接：
legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=158629&currpage=T
HUNG CHUEN LUNG 及 JC CONSTRUCTION (a dissolved firm), YIP JASON SIU LAM 和 CHUNG JOSEPH ([2024] HKDC 367)
背景：申请人就一宗在2021年1月18日发生的装修工程意外引致的人身伤害，根据香港法例第282章《雇员补偿条例》向答辩人提出申索。
第一答辩人声称，申请人的确曾经是第一答辩人的日薪散工，但就该意外时的工程（“该工程”），该工程并非第一答辩人承接的工程项目，所以申请人并不是第一答辩人的雇员；同时该工程是第一答辩人此前客户的一名员工私下邀请第二答辩人及申请人为该单位所做的工程，与第一及第三答辩人无关。
第二答辩人声称，申请人是自雇人士而并非其雇员，并指出申请人必须就申请人所有的声称举证。在第二答辩人的证人陈述书中，第二答辩人声称他只是一名无薪合伙人，他只是管工而已，没有管理公司的实质权力。第三答辩人才是申请人的雇主。
法庭裁定：香港区域法院裁定，证据显示，该工程聘请第一答辩人进行施工，第三答辩人是经营第一答辩人的负责人。
至于第二答辩人声称他只是管工，没有管理公司的实质权力，所以不应当他是合伙人，法庭认为第二答辩人以合伙人挂名的原因是他可以向外表示他也是一个合伙人以使第一答辩人能得到大型订单或使他能有工作上的保证，根据《合伙条例》（香港法例第38章）第16条及 Raingate Ltd v Ha Kai Cheong Andrew and another，HCA 479/2002 第41-42段，这正是法律上的“自称”（“holding out”），这已足够使第二答辩人在面对第三方时成为一个合伙人。
考虑上述证据，香港区域法院裁定，在意外时，第一答辩人是申请人的雇主，即申请人是第二及第三答辩人以第一答辩人名义共同聘请的雇员。
判决书链接：
legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=158622&QS=%28僱員補償條例%29&TP=JU
04 安杰世泽观点
ANJIE BROAD VIEWS
“客观情况发生重大变化”你用对了吗？
——关于《劳动合同法》第四十条第（三）项的适用
作者：孙琳、范承嫣
我国劳动法对用人单位单方解除劳动合同有严格的法律限制，在《劳动合同法》列明的单方解除法定情形中，第四十条第（三）项的“客观情况发生重大变化”解除和第四十一条的“经济性裁员”解除是与企业生产经营情况相关，但“经济性裁员”必须符合一些实体性和程序性要求，如向劳动行政部门报告裁减人员方案等，实践中运用较少。更多的企业在发生组织架构调整、业务变化等情况时，往往采用第四十条第（三）项做出单方解除劳动合同的决定，但适用该条款解除劳动合同实践中往往争议较大。
一、争议由来
二、常见争议问题
（一）企业经营内部原因导致的变化是否可认定为“客观情况”
（二） 关于致使劳动合同无法履行
（三） 关于协商变更劳动合同的合理性
三、 结语
超龄劳动者是否享有一次性伤残就业补助金的实务探究
作者：薛静怡
一次性伤残就业补助金是《社会保险法》中规定的在终止或者解除劳动合同时应由用人单位支付的因工伤产生的费用之一，旨在补偿职工因工伤导致劳动能力减弱而在再就业时受到的影响。依据《工伤保险条例》的规定，因工致残被鉴定为五级至十级的职工，在特定解除或终止情形时，由用人单位支付一次性伤残就业补助金。
司法实践中，很大一部分涉及一次性伤残就业补助金的争议与达到或临近法定退休年龄的劳动者相关。[1]但针对超龄劳动者是否享有一次性伤残就业补助金这一问题，无论是在法规适用还是司法实践中，均存在不同程度的不一致。本文将围绕“超龄人员是否享有一次性伤残就业补助金”这一争议焦点对北京、上海、广州的司法实践进行探究。
05实务参考
PRACTICE REFRENCE
苏州法院涉女职工权益保障十大典型案例
2024年3月7日发布｜来源：苏州市中级人民法院
案例1. 试用期用人单位不得任意解除与孕期女职工的劳动关系
案例2. 女职工可兼得产假期间正常提供劳动的报酬和生育津贴
案例3. 孕期女职工的产检时间应当计入劳动时间
案例4. 用人单位不得安排特殊时期女职工延长劳动时间或者安排夜班劳动
案例5. 用人单位不得以劳动者产假、哺乳期未完成原业绩目标而降职降薪
案例6. 男职工护理假权益依法受保护
案例7. 从事管理或专业技术岗位的女职工在55周岁前的劳动权益依法应受保障
案例8. 企业有权解雇实施性骚扰的职工
案例9. 新业态女职工与用人单位具备明显从属性的，应认定为劳动关系
案例10. 超龄女职工依据劳务协议主张提成应予支持
06 安杰世泽动态
ANJIE BROAD NEWS
近日，在安杰世泽律师事务所2023年度评优中，劳动法团队律师曹心蓓获评“安杰世泽之星”称号。
Recently, Cao Xinbei, lawyer of AnJie Broad Labor and Employment Team, was awarded AnJie Broad Star in the 2023 annual appraisal of AnJie Broad Law Firm.
2024年3月7日，2024年度LEGALBAND客户首选劳动法律师15强榜单发布。安杰世泽劳动法团队合伙人崔亚娜律师荣誉上榜。
On March 7, 2024, LEGALBAND released the List of Top 15 Employment Law Lawyers Preferred by Clients in 2024. Cui Yana, partner of AnJie Broad Labor and Employment Team was honored on the list.
2024年3月，安杰世泽劳动法团队合伙人诸韬韬律师代表湖北某日资汽车零部件企业，就企业内发生的，因重大资产转让而导致员工围堵、罢工的事件，和员工进行沟通、协商，并协助公司快速、圆满地解决了罢工事件，恢复了企业正常的生产秩序。
In March 2024, Zhu Taotao, partner of AnJie Broad Labor and Employment Team, represented a Japanese-owned automobile parts company in Hubei to communicate and negotiate with the employees in the event of protests and strikes due to a significant asset transfer of the Company. Mr. Zhu Taotao facilitated the swift and satisfactory resolution of the strike, help restoring the normal production order of the Company.
2024年3月26日，安杰世泽劳动法团队合伙人崔亚娜律师受某知名日资集团邀请，为集团人事分享经典案例、外包与派遣、职工董事等话题。
On March 26, 2024, Cui Yana, partner of AnJie Broad Labor and Employment Team, was invited by a well-known Japanese group to share classic cases, outsourcing and dispatching, employee directors and other topics for the group's HR.
2024年3月26日，安杰世泽劳动法团队合伙人沈骏律师受大众动力总成有限公司邀请，连续第三年为公司中层管理干部进行有关员工绩效管理的劳动法律培训。
On March 26, 2024, Shen Jun, partner of AnJie Broad Labor and Employment Team, was invited by Volkswagen Powertrain Co., Ltd. to conduct labor law training for the company's middle management cadres on employee performance management for the third consecutive year.
2024年3月，安杰世泽劳动法团队李明律师代理某知名汽车配件企业劳动争议案件，在重要证据缺失的情况下，指导公司从其他角度切入收集证据，在一审阶段与法院充分沟通，扭转了仲裁不利的局面，一审取得了全面胜诉。
In March 2024, Li Ming, lawyer of AnJie Broad Labor and Employment Team represented a well-known automobile parts company in a labor dispute case. In the absence of important evidence, Mr. Li Ming guided the company to collect evidence from other angles, and fully communicated with the court to reverse the unfavorable situation in labor arbitration and achieved a comprehensive victory in trial of first instance.
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声 明
文章仅代表作者观点，不视为安杰世泽律师事务所正式法律意见或建议。如需转载或引用请注明出处。如有任何问题，欢迎与本所联系。 |
8 | 数字经济法律服务月刊丨2024年2月刊 | 在数字经济已上升为国家战略的大背景下，数字经济已成为我省、我市“一号发展工程”。如何在数字经济领域更好服务经济社会高质量发展，成为律师行业发展的一个重要课题。温州市律师协会网络信息与数字化专业委员会因势而谋，推出《数字经济法律服务月刊》。期盼能够为业内同仁提供一定便利和参考。
PART.01立法前沿（上下滑动查看更多内容）
[数据网络] 财政部发布《关于加强行政事业单位数据资产管理的通知》为贯彻落实《中共中央国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》，加强行政事业单位数据资产管理，充分发挥数据资产价值作用，保障数据资产安全，更好地服务与保障单位履职和事业发展，财政部于2024年02月05日就加强行政事业单位数据资产管理工作发布通知。该通知要求各部门及其所属单位要明晰管理责任，健全管理制度，规范管理行为，释放资产价值，严格防控风险，确保数据安全，切实加强行政事业单位数据资产管理，因地制宜探索数据资产管理模式，充分实现数据要素价值，更好发挥数据资产对推动数字经济发展的支撑作用。
来源：财政部
https://zcgls.mof.gov.cn/zhengcefabu/202402/t20240207_3928525.htm
[数据网络] 工业和信息化部发布《工业领域数据安全能力提升实施方案（2024-2026年）》为贯彻落实习近平总书记关于数据安全的重要指示精神和党中央、国务院决策部署，推动《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》 《工业和信息化领域数据安全管理办法（试行）》等在工业领域落地实施，加快提升工业领域数据安全保护能力，助力工业高质量发展，夯实新型工业化发展的安全基石，工业和信息化部于2024年2月23日制定实施方案，旨在分步骤、有重点地指导各方扎实推进工业领域数据安全工作。该实施方案围绕提升工业企业数据保护、数据安全监管、数据安全产业支撑三类能力，明确提出11项重点任务。其中，关于提升工业企业数据保护能力，提出了增强安全意识、开展重要数据保护、强化重点企业管理、深化重点场景保护4项任务；关于提升数据安全监管能力，提出了完善政策标准、加强风险防控、推进技术手段建设、锻造监管执法能力4项任务；关于提升数据安全产业支撑能力，提出了加大技术产品和服务供给、促进应用推广和供需对接、健全人才培养体系3项任务。
来源：工业和信息化部
https://wap.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/tz/art/2024/art_1a556c20db1b4e19a12578044db0558e.html
[数据网络] 浙江省通信管理局就《浙江省工业互联网标识“浙里贯通”行动计划实施意见》公开征求意见为加快新型信息基础设施建设，促进数字经济和实体经济深度融合，推动工业互联网标识解析规模应用，助力浙江数字经济创新提质“一号工程”，高水平建设“415X”先进制造业集群，浙江省通信管理局于2024年2月22日制定了实施意见。该实施意见旨在聚焦工业大数据数据流通与价值链升级中的痛点难点，围绕区域、行业和企业提质、增效、降本、减存、绿色、安全等核心诉求，以产业链、供应链和价值链贯通的路径为指引，从技术、设施、服务、应用等方面开展攻关，到2026年，自主可控的标识解析体系基本建成，重点领域工业互联网标识实现规模应用，工业互联网标识解析产业生态发展壮大，对推动企业数字化转型、畅通产业链供应链、促进大中小企业和一二三产业融通发展的支撑作用不断增强。实施意见在前述目标的基础上，提出了服务能力提升工程、贯通疏堵强链工程、实施“标识+园区”标识应用扩面工程和融合应用联动工程等4项重点任务，并通过建立健全工作机制、加大政策资金支持、加强标识服务管理、重视人才队伍建设和营造开放产业环境等5项保障措施予以政策支持。
来源：浙江省通信管理局
https://zjca.miit.gov.cn/zwgk/tzgg/art/2024/art_4debf7842b4e4ff4b21ee7e155212db5.html
[数据网络] 北京市经济和信息化局发布《北京市制造业数字化转型实施方案（2024-2026年）》为推动北京市制造业率先实现数字化转型，北京市经济和信息化局于2024年2月28日研究制定了《北京市制造业数字化转型实施方案（2024-2026年）》。该实施方案共推进三大任务。一是全面开展数字化达标，制定并持续优化数字化转型评估指标体系，提出企业数字化转型“达标线”，鼓励企业通过多种形式改造升级，满足达标要求；二是采取平台赋能、产业链带动、产业园区推动三条路径服务推动企业数字化转型，包括培育工业互联网平台，支持标杆企业、工业互联网二级节点建设企业赋能产业链供应链上下游，鼓励产业园区组织园区内企业开展数字化改造；三是遴选推广两类优秀产品，打造两类示范，包括推广数字化转型优秀解决方案，推广自主创新智能装备、工业软件创新应用，打造人工智能创新应用示范，打造北京市数字化转型标杆示范。
来源：北京市经济和信息化局
https://jxj.beijing.gov.cn/zwgk/zcwj/bjszc/202403/t20240301_3578453.html
[人工智能] 内蒙古自治区政务服务与数据管理局等四部门发布《内蒙古自治区促进通用人工智能发展若干措施》为贯彻落实国家发展新一代人工智能的决策部署，充分发挥内蒙古自治区算力资源优势，抢抓通用人工智能发展机遇，推动内蒙古自治区通用人工智能技术快速发展和深度应用，内蒙古自治区政务服务与数据管理局等四部门于2024年2月1日发布该措施，并在其中提出了强化算力供给能力、提升数据供给水平、积极参与技术研究、推动创新场景应用及加强保障力度等五项举措。
来源：鄂尔多斯市工业和信息化局
http://gxj.ordos.gov.cn/xwzx_126434/tzgg_126436/202402/t20240207_3571017.html
[数据网络] 安徽省市场监督管理局就《安徽省数据知识产权登记管理办法（试行）（征求意见稿）》公开征求意见建议为规范安徽省数据知识产权登记管理，维护数据处理者合法权益，促进数据资源开放流动和开发利用，安徽省市场监管局研究起草了《安徽省数据知识产权登记管理办法（试行）（征求意见稿）》，并于2024年2月7日向社会公开征求意见。该办法适用于对依法依规获取的，经过一定规则处理形成的，具有应用价值和智力成果属性的数据提供数据知识产权登记服务，共分为总则、登记内容、登记程序、监督管理、附则五章，共计30条。该办法规定了登记事项、申请主体、申请材料要求、登记前的数据存证公证等登记内容，规范了登记申请审查、文书送达、登记公示、异议处理、不予登记的情形、发证及公告、撤回放弃、变更登记、证书效力、档案管理等登记程序，并明确了监督管理职责。
来源：安徽省市场监督管理局
https://amr.ah.gov.cn/xwdt/gsgg/149170601.html
PART.02审判观点（上下滑动查看更多内容）
[数字经济] 发售不具艺术、收藏价值的数字藏品骗人投资涉嫌诈骗 以虚构价值、承诺保价回购等方式公开发售不具有艺术、收藏价值的数字藏品，通过雇佣水军、操控账户炒作市场热度，骗取用户资金。近日，广东省深圳市福田区人民法院审结一起涉数字藏品诈骗案，依法判决被告人陈某构成诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金。
2022年6月，陈某注册成立某信息科技有限公司，在无网络经营许可证等信息服务备案的情况下，开发某平台公开销售数字藏品，并利用微信公众号等渠道对外宣传称其发售的藏品为限量，投资该数字藏品稳赚不赔。2022年7月，该平台发行数字藏品。在“保本回购、稳定升值”的宣传话术诱骗下，众多用户购入该款数字藏品。一个月内，该平台对外售出近3万份藏品。其后陈某开放二级市场交易，并通过操控账户、雇佣水军等方式虚增交易价格、炒作市场热度从而归集资金。其间，该公司账户收款160余万元，陈某从中套现用于个人消费、偿还债务等。2022年10月至11月，陈某停止服务器续费，关闭平台，造成用户无法提现和查看数字藏品。
法院审理后认为，陈某搭建不具备相应资质的涉案平台公开发行不具备艺术性和文化价值的数字藏品，以夸大价值、承诺“保价回购”“赠送实物”等骗术，使用户产生错误认识交付资金。后开放二级市场供用户流转交易，以拉抬价格等方式干预、炒作，利用客户追涨心理保持市场热度从而归集资金。陈某持续提现涉案平台钱款，用于个人消费及偿还债务，并关闭平台造成客户无法提现和查看藏品，导致案发时无法退还全部被害人损失的危害后果。此外，陈某还诈骗多名被害人百余万元。陈某以非法占有为目的，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪，应予惩罚。综合考虑陈某在缓刑考验期间又犯新罪、认罪认罚等情节，依照相关法律规定，法院作出上述判决。目前，该判决已生效。
■法官说法
数字藏品是指使用区块链技术，对特定作品、艺术品等生成的可追溯的唯一数字凭证，实现特定作品、艺术品的数字化发行、购买、收藏和使用。在数字经济大发展背景下，数字藏品已经在社会上引发现象级的关注热度。数字藏品作为依托于区块链的虚拟商品，尚未形成科学规范的价值体系，极易引发价格乱象与市场风险。部分不法分子公开发售不具有对等价值的数字藏品，不少用户尤其是在校生等年轻群体因缺少相关知识、投资获利心切等原因，投入大量资金，造成财产损失。为此，提醒广大群众要提高防骗识诈能力，警惕违法平台虚假宣传的高额收益、稳赚不赔骗术，不为利诱手段和人为营造的抢购假象所惑。购买数字藏品应选择合法公开的平台，避免因虚假的高额回报丢了真金白银。
来源：人民法院报
http://rmfyb.chinacourt.org/paper/html/2024-02/29/content_237016.htm
PART.03实务指引（上下滑动查看更多内容）
[数据网络] 数据抓取不正当竞争纠纷中的利益平衡 数据抓取涉及数据自由流动和数据安全之间的冲突，关系着数据抓取者、被抓取者、社会公众等多元主体的利益。从反不正当竞争的角度分析数据抓取问题，可以通过判断行为正当性、损害后果中的权利范围与边界，协调多元主体间重叠或冲突的权利主张，并以合理的赔偿满足利益诉求，从而以最小冲突的方式实现利益的平衡。
一、区分数据类型，确定数据抓取行为的正当性
对于未经加工的原始数据，需要进行利益平衡的是属于个人信息的数据，这类数据涉及信息主体、数据经营者、经营者的同类竞争者三方利益期待，经营者享有的数据权益边界受到个人信息主体权益的制约。个人信息与信息主体的人格权益密切相关，体现着人格尊严，因此应当优先保障信息主体的权利，经营者对这部分数据享有有限的使用权，不能完全排除他人对这类数据的使用。《个人信息保护法》第四十五条第三款规定的信息主体的个人信息携带权，即“个人请求将个人信息转移至其指定的个人信息处理者，符合国家网信部门规定条件的，个人信息处理者应当提供转移的途径”，也从侧面说明了经营者对其掌握的个人信息并不享有独占的权利。
对于经过经营者加工的数据，按照洛克的劳动赋权理论，因为这些数据是基于经营者付出劳动的所得，所以经营者应当享有相应的财产权益，否则经营者将难以获得稳定的权利保障，以持续进行数据开发利用。此时利益衡量发生在数据公开的情形下，一方面，经营者对这类数据享有更为饱满的财产权益，可以不受限制地支配、利用，但另一方面，数据的公开形态又意味着数据有被他人使用的可能。此时，需要尊重经营者的意志，将经营者设置的数据权益条款作为判断的标准，例如经营者设置的爬虫协议，指明了允许和禁止爬取的数据范围，如果他人依照条款进行爬取，同时又未违反相关法律规定，则是合理的利用，否则可能构成不正当竞争。
二、平衡多元利益，确定数据抓取的损害后果
为了实现对多元利益的平衡保护，可以从以下两个方面考量边界范围。一方面是对损害程度的判断。损害程度可以通过替代效果表现出来，如果数据抓取方的产品已经对被抓取方造成了实质性替代，那么损害就超过了合理边界。经营者掌握的数据资源是其付出劳动形成的成果，基于此开发的产品还投入了大量智力劳动。而数据抓取者并未投入与数据资源成比例的劳动，直接利用他人的市场成果，使经营者的产品被替代，这种食人而肥的竞争方式不正当地损害了经营者的合法利益。在“大众点评诉百度案”中，实质性替代的标准进一步完善，包括使用的数据规模较大，竞争所使用的大部分数据均来源于被抓取方的数据，超出了必要的限度。此外，在使用方式上，并未采取适当的方式，而是通过全文以及前排显示用户评价等被抓取数据，事实上替代了被抓取方的产品功能。
另一方面是对公共利益的审查。当数据抓取为消费者带来了福利或提升了公共利益水平，也可能使数据抓取者豁免责任。在“HiQ诉领英数据爬虫案”中，法院认为数据爬虫可以促进数据流通，实现言论的充分交流与互联网的公共性，因此反对为数据爬虫设置壁垒。数据抓取存在公共利益的面向，但也不能因此排除不正当竞争的可能，需要对公共利益与数据被抓取者的损害进行衡量。此时，可以借助比例原则为利益平衡提供审查框架。其一，在合目的性上，使用抓取的数据应当包含促进公共利益实现的目的，存在公共利益是进行利益衡量的前提。抓取的数据被用于有创新性的技术或服务，能够促进市场的繁荣发展，或是有利于推动相关权利的实现，提升利于消费者的福祉等，都可以作为公共利益的内容。其二，在必要性上，审查抓取数据的行为是否是对被抓取方损害最小的措施。在抓取数据时，如果反复高频地访问服务器，导致服务器的过载甚至崩溃，会造成被抓取方合法利益受损，难以维系正常的经营。这种行为以牺牲经营者合法利益为代价，超出了实现公共利益的必要限度。其三，在相称性上，以长期的视角评估数据抓取带来的正面效应是否与损害成比例。部分不正当竞争行为在短期内可以为消费者带来更低的交易成本等福利，但从长远来看，可能损害行业创新能力与公平的市场秩序，消费者的长期利益也难有保障。
三、划定合理区间，确定不正当竞争的赔偿数额
在数据抓取不正当竞争案件中，通常要依赖法院根据实际情况、综合不正当竞争行为持续时间、影响后果、数据价值等相关因素，通过酌定的方式确定赔偿数额。
酌定赔偿的合理运用以公平、效率为价值，平衡当事人之间的权利义务，实现对受害方的救济。在确定数据价值时，可以将成本法与收益法相结合，确定数据价值的区间。基于成本法确定的数额可能低估数据的价值，因为缺少对数据作为生产要素，与具体劳动结合创造出各种不同的使用价值的评价，所以可用于判断最低赔偿数额。美国《计算机欺诈与滥用法》（CFAA）也使用了成本法作为损害认定的标准，并将成本范围扩大，认定较为宽松。该法将“损失”定义为“对受害者的任何合理成本，其中包括应对违法行为成本，损害评估成本，将数据、程序、系统或信息恢复至违反行为发生前的成本，以及因服务中断而导致的任何收入损失、成本增加或其他间接损失”。收益法则评价数据使用的预期收益，在被抓取方对于数据使用的目的明确清晰的情况下，例如用于吸引流量、获取广告收益，那么可以结合被抓取数据的规模，以及历史收益情况，对预期收益进行量化计算。这种方式可能面临不同时期、不同数据类型，市场需求度有所不同的问题，而难以获取与被抓取数据收益一致的历史数据。此外，数据被抓取方也更倾向于提供有较高收益的历史数据，提高可能获得的赔偿数额。因此，可以通过收益法确定数据价值的上限，在成本法与收益法之间酌定赔偿数额，为数据抓取方确定公平的法律责任。
提供人：华东政法大学 郑驰
来源：人民法院报
http://rmfyb.chinacourt.org/paper/html/2024-02/08/content_236605.htm
PART.04法律产品（上下滑动查看更多内容）
[数字经济] 《健康医疗数据合规手册》2021年，中国制造业占全球比重高达28.6%，全球第一，企业内部数字化转型和产业互联网连接居全球中上水平，产生企业行为相关的海量数据。2022年，中国移动端月活上网人数11.7亿，人均上网时长6.9小时，每天提供在线总时长80亿小时，全球第一，产生个人行为相关的海量数据。2022年，中国660个城市中，超过600个进行智慧城市建设，全球第一，产生与城市运转相关的海量数据。中国5G基站占比和连接5G基站的网民数量和企业数量均高居全球第一，数据传输便利高效，数据市场建设具备良好基础。
数据是企业重要的资产要素。随着行业受众越来越广，企业、政府需求量增大、中央、地方立法的完善以及数字政府制度的创新，广东华商律师事务所推出《数据资产化法律服务产品》，旨在将客户的数据合规后通过确认数据权属、数据估值、数据入表、数据交易等方式资产化，助力打造数字城市、数字中国。
来源：华商律师微信公众号
https://mp.weixin.qq.com/s/UWwpkDmscyWj0B-nlRO-IQ
PART.05动态信息（上下滑动查看更多内容）
[数字经济] 北京东城首次强制划拨数字人民币钱包余额北京市东城区人民法院首次强制划拨被执行人名下数字人民币钱包余额，既保障了当事人的胜诉权益，又为今后强制执行数字人民币钱包余额这种新型财产积累了成功经验。数字人民币是由中国人民银行发行的数字形式的法定货币，与实物人民币等价，具有价值特征和法偿性，是人民币的数字化形式，数字人民币钱包余额属于被执行人名下的一种新型财产。
申请执行人某合伙企业与被执行人丁某合同纠纷一案，东城区法院依法判决丁某支付投资款500万余元及相应的投资收益。判决生效后丁某未按期履行支付义务，申请执行人某合伙企业向东城区法院申请强制执行。进入执行程序后，东城区法院经调查发现，被执行人丁某可能开通有数字人民币钱包。因数字人民币钱包与传统的银行账户不同，当事人使用手机下载数字人民币APP注册后自行选择任意一家运营机构即可开通。目前提供数字人民币服务的运营机构共有中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、中国邮政储蓄银行、交通银行、招商银行、兴业银行、网商银行（支付宝）、微众银行（微信支付）等。东城区法院执行干警挨个前往上述数字人民币运营银行的网点进行查询，最终发现被执行人丁某在中国建设银行开通有数字人民币钱包且钱包内有部分余额，遂依法要求中国建设银行协助对被执行人丁某名下数字人民币钱包余额进行冻结、划拨，该银行网点予以协助冻结，经联系沟通，最终在相关部门的协调下，该银行完成系统升级并顺利将被执行人丁某名下数字人民币钱包余额划拨至法院账户。
来源：人民法院报
http://rmfyb.chinacourt.org/paper/html/2024-02/07/content_236571.htm
[数据网络] 全国首个自贸试验区数据分类分级标准规范为促进和规范中国（天津）自由贸易试验区企业数据安全有序流动，提升数据安全保护能力，天津市商务局、中国（天津）自由贸易试验区（以下简称天津自贸试验区）管委会于2024年2月5日联合发布《中国（天津）自由贸易试验区企业数据分类分级标准规范》，这也是全国首个自贸试验区数据分类分级标准规范，填补了该领域制度空白。
该规范遵循国家数据分类分级保护要求，按照数据所属行业领域进行分类分级管理，依据合法合规、统筹兼顾、通用性和隐私保护相统一、就高从严、动态更新原则，将企业数据分成13大类40子类，从高到低分为核心、重要、一般3个级别，明确了重要数据的识别标准。
来源：天津市商务局
https://shangwuju.tj.gov.cn/tjsswjzz/zwgk/zcfg_48995/swjwj/202402/t20240207_6534807.html
[数据网络] 国家标准《信息安全技术 云计算服务安全能力评估方法》（征求意见稿）发布2024年2月4日，全国网络安全标准化技术委员会秘书处发布《信息安全技术 云计算服务安全能力评估方法》征求意见稿，为确保标准质量，面向社会广泛征求意见。该评估方法是在已发布的国标《信息安全技术 云计算服务安全能力要求》基础上制定的，在实施过程中可与该要求配合使用。该评估方法给出了依据GB/T 31168－2023《信息安全技术 云计算服务安全能力要求》，开展评估的原则、实施过程以及针对各项具体安全要求进行评估的方法，适用于第三方评估机构对云服务商提供云计算服务时具备的安全能力进行评估，云服务商在对自身云计算服务安全能力进行自评估时也可参考。
来源：全国信息安全标准化技术委员会秘书处
https://www.tc260.org.cn/front/bzzqyjDetail.html?id=20240205090437&norm_id=20231220164148&recode_id=54108
[人工智能] 国务院国资委召开中央企业人工智能专题推进会2月19日，国务院国资委召开“AI赋能 产业焕新”中央企业人工智能专题推进会。会议认为，加快推动人工智能发展，是国资央企发挥功能使命，抢抓战略机遇，培育新质生产力，推进高质量发展的必然要求。中央企业要主动拥抱人工智能带来的深刻变革，把加快发展新一代人工智能摆在更加突出的位置，不断强化创新策略、应用示范和人才聚集，着力打造人工智能产业集群，发挥需求规模大、产业配套全、应用场景多的优势，带头抢抓人工智能赋能传统产业，加快构建数据驱动、人机协同、跨界融合、共创分享的智能经济形态。
会议强调，中央企业要把发展人工智能放在全局工作中统筹谋划，深入推进产业焕新，加快布局和发展人工智能产业。要夯实发展基础底座，把主要资源集中投入到最需要、最有优势的领域，加快建设一批智能算力中心，进一步深化开放合作，更好发挥跨央企协同创新平台作用。开展AI+专项行动，强化需求牵引，加快重点行业赋能，构建一批产业多模态优质数据集，打造从基础设施、算法工具、智能平台到解决方案的大模型赋能产业生态。
来源：国务院国有资产监督管理委员会新闻中心
http://www.sasac.gov.cn/n2588025/n2643314/c30098649/content.html
[数据网络] 新成立的国家数据局内设机构亮相近日，国家公务员局网站发布了《国家数据局2024年公开选调公务员面试公告》。国家数据局的综合司、政策规划司、数据资源司、数字经济司、数字科技和基础设施建设司已经出现在上述公告中。
2023年的党和国家机构改革中组建了国家数据局，负责协调推进数据基础制度建设，统筹数据资源整合共享和开发利用，统筹推进数字中国、数字经济、数字社会规划和建设等，由国家发展和改革委员会管理，将中央网络安全和信息化委员会办公室承担的研究拟订数字中国建设方案、协调推动公共服务和社会治理信息化、协调促进智慧城市建设、协调国家重要信息资源开发利用与共享、推动信息资源跨行业跨部门互联互通等职责，国家发展和改革委员会承担的统筹推进数字经济发展、组织实施国家大数据战略、推进数据要素基础制度建设、推进数字基础设施布局建设等职责划入国家数据局。
来源：大观新闻 澎湃新闻·澎湃号·媒体
https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_26480360
[数据网络]工信部公布2023年大数据产业发展示范项目名单2024年1月26日，工业和信息化部办公厅公布2023年大数据产业发展示范名单，共有104家企业上榜。其中重点行业大数据应用示范共59项，数字化治理应用示范共26项。
来源：工业和信息化部
https://www.miit.gov.cn/jgsj/xxjsfzs/wjfb/art/2024/art_559ae42a2c56496c973ff2fb4156475d.html
本期月刊编辑人：温州市律师协会网络信息与数字化专业委员会副主任 梁蓓蕾律师
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8 | 国枫观察 | 国枫《合规资讯》(2024年3月刊)正式发布 | 国枫律师事务所《合规资讯》（2024年3月刊）正式发布。《合规资讯》由国枫上海办公室刘华英律师团队定期检索并发布，旨在展示合规发展动向，供客户及律师同仁参考。从三月份开始，国枫《合规资讯》将恢复正常刊发，同时补充二月份的相关合规资讯。
本期主要看点如下：
看点一
证监会进一步加强上市公司监管，严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见。
看点二
刑事合规方面，最高检发布《刑事检察工作白皮书（2023）》，启动“检察护企”专项行动，明确14项重点工作举措，加强对民营企业的产权保护，深化涉案企业合规改革。
看点三
行政合规方面，最高人民法院新闻局举办《最高人民法院工作报告》解读系列全媒体直播访谈，介绍“首违不罚”的适用标准的案例。
看点四
数据合规方面，全国网络安全标准化技术委员会发布首个数据安全技术类标准《数据安全技术 数据分类分级规则》，对于数据分级分类的规则做出规定。
以下为国枫
《合规资讯》（
2024年3
月刊）的全部内容，敬请查阅。
阅读全文
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往期回顾
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8 | 天达共和国际体育法资讯月报3月刊（中英双语） | 摘要
尊敬的各位客户、同仁：
欢迎参阅天达共和律师事务所体育文化团队为您呈现的《国际体育法资讯月报》2024年3月刊。本期月报我们将继续为您介绍中国足球协会、国际足联、亚足联以及国际体育仲裁院的近期规则变化、热点案件等国际体育法资讯。本期的月报中包括中国足球协会发布了关于印发《中国足球协会纪律准则》（2024）的通知，国际足联发布了《2023年职业足球报告》，亚足联发布了2023年亚足联卡塔尔亚洲杯纪律和道德委员会决定清单，国际体育仲裁院驳回了俄罗斯奥林匹克委员会（ROC）针对国际奥林匹克委员会（IOC）暂停其会员资格决定所提起的上诉等新闻，欢迎阅读。
审校：宫晓燕、刘佳贺
目录
1
CFA 中国足球协会
2
FIFA 国际足联
3
AFC 亚足联
4
CAS 国际体育仲裁院
国际体育法资讯月报
2024年3月刊
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CFA 中国足球协会
(1) CFA releases the Circular relating to the Disciplinary Code of the Chinese Football Association（2024） (28 February 2024)
In accordance with the Football Competition Rules, FIFA Disciplinary Code, AFC Disciplinary and Ethics Code, Chinese Football Association Constitution and relevant regulations, and with a focus on behaviors that violate the regulations of the Chinese Football Association, the Disciplinary Code of the Chinese Football Association is formulated. This code shall come into force on the date of issuance. The existing code on Chinese Football Association Disciplinary Code (Football Zi (2022) No. 87) is abolished at the same time.
(1) 中国足球协会发布了关于印发《中国足球协会纪律准则》（2024）的通知（2024年2月28日）
依据《足球竞赛规则》《国际足联纪律准则》《亚足联纪律与道德准则》和《中国足球协会章程》以及有关规定，针对违反中国足球协会各项规定的行为，制订本纪律准则。本准则自公布之日起生效，原《中国足球协会纪律准则》(足球字〔2022〕87号)同时废止。
https://www.thecfa.cn/jlzz/20240228/33776.html
FIFA 国际足联
(1) FIFA publishes Professional Football Report 2023（1 March 2024）
FIFA has published its Professional Football Report 2023 that provides a comprehensive overview of men’s professional football across all 211 FIFA Member Associations and launched an encyclopaedic online database to encourage clubs to seek out best practice from around the world. The report, which is based on a survey conducted by FIFA, is split into four key areas: players, clubs, competitions (with specific focus on each country’s top-tier competition), and transfers.
(1) 国际足联发布《2023年职业足球报告》（2024年3月1日）
国际足联发布了《2023年职业足球报告》，该报告全面概述了国际足联所有211个会员协会的男子职业足球情况，并推出了一个百科全书式的在线数据库，鼓励俱乐部从世界各地寻求最佳做法。这份基于国际足联调查形成的报告共分为四个主要方面：球员、俱乐部、比赛（特别关注了各国的顶级联赛）和转会。
https://www.fifa.com/legal/news/fifa-publishes-professional-football-report-2023
(2) FIFA releases Circular no. 1879 relating to participation at the 74th FIFA Congress on 17 May 2024 (20 February 2024)
In preparation for the 74th FIFA Congress, FIFA provides important information concerning the participation of member associations, including registration of delegates, travel and accommodation and congress programme.
(2) 国际足联发布关于将于2024年5月17日举行第74届国际足联代表大会的第1879号通知（2024年2月20日）
为筹备第74届国际足联代表大会，国际足联提供了关于会员协会参会的重要信息，其中包括代表注册、差旅和住宿以及大会议程等内容。
https://digitalhub.fifa.com/m/5b51890952ce9c09/original/Circular-1879_Participation-at-the-74th-FIFA-Congress_EN.pdf
(3) FIFA releases Circular no. 1878 relating to FIFA Talent Development Scheme: operational lifecycle for the 2023-2026 period – 2024 application windows (19 February 2024)
FIFA is pleased to advise that the 2024 application window for the FIFA Talent Development Scheme (TDS) is now open. Each Member Association is invited to apply to take part in the programme.
(3) 国际足联发布关于国际足联人才培养计划：2023-2026年运营周期—2024年申请窗口的第1878号通知（2024年2月19日）
国际足联很高兴宣布，2024年国际足联人才培养计划（TDS）的申请窗口现已开放，每个会员协会都受邀申请参加该计划。
https://digitalhub.fifa.com/m/7b7e1fbd27e3b5e5/original/Circular-1878_Talent-Development-Scheme-Application-2024_EN.pdf
(4) Global football integrity experts to gather at first FIFA Integrity Summit in Singapore (15 February 2024)
FIFA has invited the integrity officers of all 211 FIFA member associations and the six confederations to the first FIFA Integrity Summit, which will be held in Singapore on 4 and 5 April 2024 in collaboration with the Asian Football Confederation and the Football Association of Singapore. The summit aims to update integrity officers on global integrity trends, share best practices, present the new FIFA Integrity Handbook and Education Roadmap, and explore relevant decisions from FIFA and the Court of Arbitration for Sport (CAS) regarding match manipulation.
(4) 全球足球诚信专家将齐聚于新加坡参加首届国际足球联合会诚信峰会（2024年2月15日）
国际足联邀请了211个成员协会和六大洲足球联合会的诚信官员参与首届国际足联诚信峰会，该峰会将与亚足联和新加坡足球协会合办，于2024年4月4日和5日在新加坡举办。这次峰会旨在向所有诚信官员介绍全球诚信趋势、分享最佳做法、介绍新的国际足联诚信手册和教育路线蓝图，并探讨国际足联和国际体育仲裁院所作的操纵比赛的相关裁决。
https://www.fifa.com/legal/integrity/news/global-football-integrity-experts-to-gather-at-first-fifa-integrity-summit-in-singapore
https://digitalhub.fifa.com/m/21336330e1769bb0/original/Circular-no-1877_FIFA-Integrity-Summit-2024.pdf
(5) January window continues trend in international transfers (13 February 2024)
A total of 4,716 international transfers were completed in men’s football during the 2024 January window, another increase of 0.6% compared to the previous January window, according to FIFA’s International Transfer Snapshot. In women’s football, spending on transfer fees reached a new record with USD 2.1 million, which is 165.5% higher than in January 2023. The total number of international women’s transfers remained relatively stable, with 357 transfers across borders, an increase of 0.3% compared to January 2023. FIFA will publish the next snapshot in September 2024 after the conclusion of the mid-year registration period. The full snapshot can be found below, or visit legal.fifa.com.
(5) 2024年1月转会窗口延续了国际转会趋势（2024年2月13日）
根据国际足联国际转会快报，在2024年1月转会窗口期间，共完成了4716起男足的国际转会，比上一个1月转会窗口增长了0.6%。在女足方面，转会费支出达到210万美元的新高，比2023年1月增长了165.5%。国际女子转会数保持相对稳定，跨境转会有357起，比2023年1月增长了0.3%。国际足联将在年中注册期结束后的2024年9月发布下一期转会快报。完整的报告可在下方链接查看或访问legal.fifa.com。
https://www.fifa.com/legal/media-releases/january-window-continues-trend-in-international-transfers
https://digitalhub.fifa.com/m/787e8f5282d9fd80/original/International-Transfer-Snapshot-2024_final.pdf
AFC 亚足联
(1) List of the AFC Asian Cup Qatar 2023™ DEC Decisions is released (20 February 2024)
The list of decisions on 51 cases during Asian Cup Qatar 2023™ made by AFC Disciplinary and Ethics Committee has been released, including eight cases concerning expulsion (indirect included), seven cases concerning serious infringements punishable by an expulsion, seven cases concerning official countdown, five cases concerning financial sanctions for expulsion, five cases concerning team bench and technical area, five cases concerning organisation of matches, four cases concerning flash interviews, four cases concerning liability for spectator conduct, three cases concerning participating member associations, three case concerning interviews, three cases concerning team misconduct, two cases concerning protest, two cases concerning special equipment, two cases concerning match suspension, two case concerning presence of a prohibited substance or its metabolites or markers in a player’s sample, one case concerning manufacturer identifiers, one case concerning rights protection and ambush marketing, one case concerning general principles, and one case concerning bring the game into disrepute.
(1) 2023年卡塔尔亚洲杯亚足联纪律和道德委员会决定清单公布（2024年2月20日）
亚足联纪律与道德委员会公布了在2023年卡塔尔亚洲杯期间对299起案件的决定清单，其中涉及官方倒计时、权益保护和隐性营销、观众行为责任、球队不当行为、参赛成员协会、快闪采访、一般原则、抗议、罚令出场（包括间接罚令出场）、逐出赛场的经济处罚、严重违规被罚令出场、比赛组织、球队替补席和技术区、球员样本中含有禁用物质或其代谢物或标记物、使比赛名誉扫地、特殊装备和采访等类型案件。
https://assets.the-afc.com/downloads/disciplinary-matters/List-of-the-AFC-Asian-Cup-Qatar-2023%E2%84%A2-DEC-Decision(s)-20-February-2024.pdf
(2) List of the AFC Champions League™ 2023/24 DEC Decisions is released (20 February 2024)
The list of decisions on 2 cases concerning serious infringements punishable by an expulsion during Champions League™ 2023/24 made by AFC Disciplinary and Ethics Committee has been released.
(2) 2023/24年亚足联冠军联赛纪律和道德委员会决定清单公布（2024年2月20日）
亚足联纪律和道德委员会公布了在2023/24年亚足联冠军联赛期间对严重违规被罚令出场的2起案件作出的决定清单。
https://assets.the-afc.com/downloads/disciplinary-matters/List-of-the-AFC-Champions-League%E2%84%A2-2023:24-DEC-decisions-20-February-2024.pdf
CAS 国际体育仲裁院
(1) CAS publishes the latest “List of Hearings” (28 March 2024)
On 28 March 2024, CAS publishes its recent hearings’ schedule.
(1) CAS公布最新“听证会清单”（2024年3月28日）
2024年3月28日，CAS 公布了最近的听证会时间表。
https://www.tas-cas.org/en/general-information/news-detail/article/list-of-hearings-4.html
(2) CAS upholds the appeal filed by Simona Halep and reduces her period of ineligibility from 4 years to 9 months (5 March 2024)
The CAS Panel has unanimously determined that the four-year period of ineligibility imposed by the ITF Independent Tribunal is to be reduced to a period of ineligibility of nine (9) months starting on 7 October 2022, which period expired on 6 July 2023. As that period expired before the appeal procedures were even lodged with the CAS, the CAS Panel has determined it appropriate to issue the operative part of the Arbitral Award as soon as practicable, together with a comprehensive media release. The CAS Panel has also ordered the disqualification of all competitive results achieved by Ms. Halep from 29 August 2022 (the date of her positive sample) to 7 October 2022, including forfeiture of any medals, titles, ranking points and prize money.
(2) CAS支持了Simona Halep提起的上诉请求，并将其禁赛期从4年减少至9个月（2024年3月5日）
CAS仲裁庭一致决定将国际网球联合会独立仲裁庭施加于Simona Halep的禁赛期从4年减少至9个月，该禁赛期自2022年10月7日开始，于2023年7月6日结束。由于该禁赛期在本案上诉至CAS前就已经期满，仲裁庭决定尽快公布仲裁裁决的生效部分以及全面的媒体公告。CAS仲裁庭还裁定取消Simona Halep从2022年8月29日（她的阳性样本日期）至2022年10月7日期间取得的所有比赛成绩，包括没收所有奖牌、头衔、排名积分和奖金。
https://www.tas-cas.org/fileadmin/user_upload/CAS_Media_Release_10025_10277__decision__.pdf
(3) CAS registers four appeals against the re-ranking announced by the international skating union (ISU) in relation to the figure skating team event (26 February 2024)
CAS registers four appeals against the re-ranking announced by the international skating union (ISU) in relation to the figure skating team event. These four appeals include:
• CAS 2024/A/10354 Madeline Schizas, Piper Gilles, Paul Poirier, Kirsten Moore-Towers, Michael Marinaro, Eric Radford, Vanessa James and Roman Sadovsky, and, Skate Canada, and Canadian Olympic Committee (COC) v. International Skating Union (ISU), and, International Olympic Committee (IOC), and Russian Olympic Committee (ROC), and Figure Skating Federation of Russia, and, Aleksandr Galliamov, Victoria Sinitsina, Anastasia Mishina, Nikita Katsalapov, Kamila Valieva and Mark Kondratiuk.
• CAS 2024/A/10355 Russian Olympic Committee (ROC) v. International Skating Union (ISU)
• CAS 2024/A/10360 Figure Skating Federation of Russia v. International Skating Union (ISU)
• CAS 2024/A/10356 Aleksandr Galliamov, Nikita Katsalapov, Mark Kondratiuk, Anastasia Mishina, Victoria Sinitsina and Kamila Valieva v. International Skating Union（ISU）
(3) CAS登记了四起针对国际滑联（ISU）宣布有关花样滑冰团体赛重新排名的决定而提出的上诉请求（2024年2月26日）
CAS登记了四起针对国际滑联（ISU）宣布有关花样滑冰团体赛重新排名的决定而提出的上诉请求。这四起上诉包括：
• CAS 2024/A/10354 Madeline Schizas、Piper Gilles、Paul Poirier、Kirsten Moore-Towers、Michael Marinaro、Eric Radford、Vanessa James、Roman Sadovsky、加拿大花样滑冰协会和加拿大奥林匹克委员会（COC）诉ISU，国际奥林匹克委员会（IOC）、俄罗斯奥林匹克委员会（ROC）、俄罗斯花样滑冰联合会、Aleksandr Galliamov、Victoria Sinitsina、Anastasia Mishina、Nikita Katsalapov、Kamila Valieva 和 Mark Kondratiuk
• CAS 2024/A/10355 ROC诉ISU
• CAS 2024/A/10360 俄罗斯花样滑冰联合会诉ISU
• CAS 2024/A/10356 Aleksandr Galliamov、Nikita Katsalapov、Mark Kondratiuk、Anastasia Mishina、Victoria Sinitsina 和 Kamila Valieva 诉ISU
https://www.tas-cas.org/fileadmin/user_upload/CAS_Media_Release_ISU_appeals__10354_1355_10356_10360_.pdf
(4) CAS dismisses the appeal filed by the Russian Olympic Committee (ROC) against the decision taken by the International Olympic Committee (IOC) to suspend its membership (23 February 2024)
CAS has issued its decision in the appeal arbitration proceedings between the Russian Olympic Committee (ROC) and the International Olympic Committee (IOC) in which the ROC sought to set aside the decision rendered by the IOC Executive Board (IOC EB) on 12 October 2023 (the Challenged Decision) in which it was suspended from the IOC with immediate effect until further notice due to its decision to include as its members some regional sports organisations which are under the authority of the National Olympic Committee (NOC) of Ukraine (Donetsk, Kherson, Luhansk and Zaporizhzhia). The CAS Panel in charge of this matter dismissed the appeal and confirmed the Challenged Decision, finding that the IOC EB did not breach the principles of legality, equality, predictability or proportionality.
(4) CAS驳回了俄罗斯奥林匹克委员会（ROC）针对国际奥林匹克委员会（IOC）暂停其会员资格决定所提起的上诉（2024年2月23日）
CAS就俄罗斯奥林匹克委员会（ROC）与国际奥林匹克委员会（IOC）之间的上诉仲裁程序作出了裁决。该裁决是关于ROC试图撤销IOC执行委员会（IOC EB）于2023年10月12日所作出的决定（被上诉决定），在该决定中，由于ROC决定将乌克兰国家奥委会（NOC）（顿涅茨克州、赫尔松州、卢甘斯克州和扎波罗热州）下属的一些地区体育组织列为其成员，IOC立即暂停了ROC的会员资格，直至另行通知。负责审理此案的CAS仲裁庭驳回了该上诉并确认了被上诉决定，认为IOC EB没有违反合法性原则、平等性原则、可预见性原则或比例原则。
https://www.tas-cas.org/fileadmin/user_upload/CAS_Media_Release_10093__Decision_.pdf
(5) CAS publishes the Arbitral Award issued in the proceedings involving RUSADA, the ISU, WADA and Kamila Valieva (7 February 2024)
CAS has published the Arbitral Award rendered by the CAS Panel in the appeal arbitration procedures CAS 2023/A/9451 Association Russian Anti-Doping Agency (RUSADA) v. Kamila Valieva, CAS 2023/A/9455 International Skating Union (ISU) v. Kamila Valieva, Association Russian Anti-Doping Agency (RUSADA), and CAS 2023/A/9456 World Anti-Doping Agency (WADA) v. Association Russian Anti-Doping Agency (RUSADA) & Kamila Valieva.
The CAS Panel found Ms Valieva to have committed an Anti-Doping Rule Violation (ADRV) due to the presence of Trimetazidine in the sample collected from her on 25 December 2021 during the Russian National Championships in St Petersburg, and sanctioned her with a four-year period of ineligibility starting on 25 December 2021. In addition, all competitive results from 25 December 2021 were disqualified.
(5) CAS公布了关于俄罗斯反兴奋剂机构（RUSADA）、国际滑冰联合会（ISU）、世界反兴奋剂机构（WADA）和Kamila Valieva之间案件的仲裁裁决（2024年2月7日）
CAS公布了CAS仲裁庭在俄罗斯反兴奋剂机构（RUSADA）诉Kamila Valieva（CAS 2023/A/9451）、国际滑冰联合会（ISU）诉Kamila Valieva（CAS 2023/A/9455）和世界反兴奋剂机构（WADA）诉RUSADA和Kamila Valieva（CAS 2023/A/9456）的上诉仲裁程序中作出的仲裁裁决。
因在2021年12月25日圣彼得堡俄罗斯花样滑冰全国锦标赛期间采集的Valieva样本中发现曲美他嗪，CAS仲裁庭认为Valieva构成兴奋剂违规，并对其处以禁赛四年的处罚，禁赛期自2021年12月25日起算。此外，Valieva自2021年12月25日起的所有比赛成绩均被取消。
https://www.tas-cas.org/fileadmin/user_upload/CAS_Media_Release_9451_9455_9456__publication_award_.pdf
天达共和体育文化团队
ABOUT US
天达共和律师事务所体育文化团队有十余年的服务经验，不仅代理了数十名运动员参加兴奋剂听证会、国际体育仲裁以及向瑞士联邦法院的上诉，也代理过多家体育俱乐部参与国际仲裁。在为十多家国家级运动管理中心、体育单项协会提供常年法律顾问服务的同时，也为国际、国内大型体育赛事提供专项法律服务。在赛事的争议解决、国际体育仲裁及诉讼、体育无形资产的开发及保护等方面积累了丰富的经验。这些深厚的业界资源及丰厚的执业经验无疑是我们为客户提供快捷、高效、优质服务的重要保障。
服务内容
☆ 赛事法律服务
为国内外大型体育赛事提供专项法律服务，协助客户起草、审查各类文件，参与与赛事赞助商、供应商、合作伙伴等各类主体的谈判，审查主办、承办、协办等各类赛事协议，为赛事举办过程中发生的各类突发事件提供意见。
☆ 体育听证及仲裁法律服务
代理协会、俱乐部、运动员在国内以及国际上的诉讼、仲裁以及听证，包括但不限于与工作合同、转会、培训等的争议，以及运动员参加赛事过程中发生的争议，包括被认定违规、取消成绩等所涉及的争议。
☆ 反兴奋剂日常法律服务、听证以及国际仲裁
针对国内外反兴奋剂法律法规、规则、制度等作出解释、提供法律意见；代理运动员参加国际单项协会、国际综合性运动管理机构、国际赛事组委会等的反兴奋剂听证，代理运动员向国际体育仲裁院、瑞士联邦法院等提起上诉或应诉等。
☆ 体育经纪法律服务
为组织经纪、赛事经纪以及运动员经纪提供法律服务，包括但不限于运动员转会、运动员无形资产的开发等。
☆ 日常法律服务
为运动管理中心、运动协会、俱乐部、体育文化公司以及其他体育管理或运营主体提供日常法律服务包括但不限合同审查、法律建议、法律培训、劳动人事管理、以及其他各类日常法律咨询等。
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☆ 团队成员
宫晓燕
体育文化团队负责合伙人
王宇鹏
合伙人
刘佳贺
顾问
宋晓燕
律师
钟缘
律师
龙仪嘉
实习律师
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8 | 数据合规法律洞察第十五期（2024年3月刊）（附资料40+）｜iLaw | ?? 3月月刊已送达，扫码订阅每月精彩速递！
iLaw
数据合规法律洞察月报
第 15 期
尊敬的各位读者：
欢迎参阅iLaw合规为您呈现的《数据合规法律洞察》2024年15期。《数据合规法律洞察》将每月定时更新。该资讯内容精选自LawTrust法律合规数据库，数据库全面覆盖网络安全、数据安全、个人信息保护等法律法规以及监管通报、裁判文书、实务指引、合规培训等专业模块，致力为数据合规从业者提供高质高效的检索体验！
主要内容
本期报告收录2024年3月份数据合规相关的法规动态、执法行动和本月精选的数据，以期帮助读者掌握最新的法律法规与监管风向，并为企业的数据合规实践提供一些参考。欢迎订阅！
数据来源
LawTrust法律合规数据库
https://app.lawtrust.cn/database/big-data-home
报告期间
本报告数据源自2024年3月1日至2024年3月26日LawTrust法律合规数据库
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法规动态
境内法规
2024年3月，境内发布及生效的数据合规相关法规文件共4条，其中属于部门规章的有1条，地方规范性文件有7条，地方性法规有2条。尤其值得关注的是，本月《促进和规范数据跨境流动规定》正式发布，这是贯彻落实习近平法治思想和习近平总书记关于数据跨境流通管理的重要思想，进一步完善互联网领域治理体系，网络安全、数据跨境保护工作领域具有里程碑意义。
（一）本月发布
（二）本月生效
境外法规
2024年3月，境外主要国家和地区发布和生效的与数据合规相关的法律法规共4条，其中重要的是欧盟的《人工智能法案》、《网络弹性法案》开始在欧盟各国适用，本月人工智能、数据保护依然是立法焦点。
执法动态
（一）月度监管通报梳理
2024年3月监管通报主要包含监管动态以及APP通报等两种类型。
⬆️ 部分监管通报见图，点击放大查看，文末获取清晰完整报告
监管动态
3 月 1 日，在最高人民检察院上午召开的“加强综合司法保护守护未成年人健康成长”新闻发布会上， 聚焦未成年人网络保护主题发布了第五十批指导性案例。这批案例通过提炼推广体现未成年人网络保护特点的办案规则和有益经验，给各级检察机关办案履职、更好解决上述难题提供示范借鉴和方向引领。在 3 月两会召开期间，新质生产力、数字经济、人工智能等成为高频词，引起广泛热议：“新质生产力”在今年政府工作报告中首次被提及；深入推进数字经济创新发展；开展“人工智能＋”行动，为推动我国人工智能产业发展带来强有力的政策支持。大会批准《关于 2023 年国民经济和社会发展计划执行情况与 2024 年国民经济和社会发展计划草案的报告》， 《计划报告》提出实施“数据要素×”行动计划。协同推进数字产业化和产业数字化，组织实施数字化转型工程，持续实施制造业数字化转型行动方案，打造具有国际竞争力的数字产业集群。3 月 13 日，商务部等 9 部门联合印发的《关于推动农村电商高质量发展的实施意见》对外发布，意见提出打造县域直播电商基地，培育农村数字消费 场景等 14 条具体政策举措，着力推动农村商贸流通企业转型升级，促进电商与农村一二三产业全方位全链条深度融合。意见提出用 5 年时间基本建成设施完善、主体活跃、流通顺畅、服务高效的农村电商服务体系。3 月 20 日， 2024 年数字乡村发展统筹协调机制会议在京召开，会议指出，推进乡村全面振兴、加快建设农业强国，是以习近平同志为核心的党中央作出的重大决策部署。数字乡村是乡村振兴的战略方向，也是以信息化驱动中国式现代化的具体行动。要深刻认识做好数字乡村建设工作的重要意义，认真总结数字乡村建设取得的成效和经验，以更强的责任感使命感、更有力的行动举措，推动数字乡村建设再上新台阶。3月22日，《促进和规范数据跨境流动规定》公布并施行，进一步细化了企业数据出境的业务合规标准和操作规范。
APP通报
3 月份（截止至 3 月 26 日）共通报了 152 款 APP、小程序、SDK，通报机构主要为工业和信息化部信息通信管理局。当前 APP 通报数量排名前 5 的通报机构是工业和信息化部信息通信管理局（62 款）、山东省 通信管理局（46 款）、安徽省通信管理局（15 款）、海南省委网信办（15 款）、国家计算机病毒应急处理中心 （14 款）（见下图）
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其中，涉及通报问题大类的数量分布前三名的分别是：违规收集个人信息；APP强制、频繁、过度索取权限；违规使用个人信息；从中可以看出APP违规收集个人信息问题突出；APP频繁自启动和关联启动等行为都在监管部门重点关注的范围内。（见上图）
3月份通报/下架的APP类型的前6名为：实用工具类（37款）、网络游戏类（27款）、网上购物类（18款）、学习教育类（12款）、网络社区类（12款）、邮件快件寄递类（12款）。各监管机构要求违规APP开发运营者限期整改，逾期不整改或整改落实不到位的，将视情采取二次通报、下架、行政处罚等措施。
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（二）月度行政处罚梳理
2024年3月，数据合规相关的行政处罚执法主要集中在网络安全、数据安全、个人信息保护等方面。就网络与数据安全而言，一些公司和个人未按照网络安全等级保护制度的要求，未履行安全保护义务，未制定内部安全管理制度和操作规程，未确定网络安全负责人，未落实网络安全保护责任，未采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施，未采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施，未按照规定留存相关的网络日志，未采取数据分类、重要数据备份和加密等措施，而受到警告、罚款等处罚措施。在个人信息保护方面，主要打击未履行个人信息保护义务、非法获取个人信息、非法传播个人信息、非法出售个人信息等行为，涉案违法者主要受到警告、没收违法所得、罚款、拘留等处罚。
⬆️ 部分行政处罚见图，点击放大查看，文末获取清晰完整报告
本月精选
1.中国信通院发布《绿色算力技术创新研究报告（2024 年）》
报告从算力供需视角出发，聚焦算力设施、算力设备、算力平台、算力赋能“四位一体”绿色发展，剖析绿色算力的发展背景、概念内涵、发展演进路径和属性特征，深入探讨绿色算力在设施层、设备层和平台层的技术创新 发展情况，总结绿色算力技术赋能的典型应用场景，最后展望我国绿色算力发展，并提出对应建议。
2.全国网络安全标准化技术委员会发布《数据安全技术 数据分类分级规则（GB/T 43697-2024）》
开展数据分类分级保护工作，首先需要对数据进行分类分级，识别涉及的重要数据和核心数据， 然后建立相应的数据安全保护措施。本文件在国家数据安全工作协调机制指导下，根据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及有关规定， 给出了数据分类分级的通用规则，用于指导各行业领域、各地区、各部门和数据处理者开展数据分类分级工作。
3.国家互联网信息办公室发布《数据出境安全评估申报指南（第二版）》、《个人信息出境标准合同备案指南（第二版）》
《数据出境安全评估申报指南（第二版）》、《个人信息出境标准合同备案指南（第二版）》对申报数据出境安全评估、备案个人信息出境标准合同的方式、流程和材料等具体要求作出了说明，对数据处理者需要提交的相关材料进行了优化简化。
4.最高人民检察院发布第五十批指导性案例（未成年人网络保护主题）
最高人民检察院第十四届检察委员会第十九次会议决定，将“隋某某利用网络猥亵儿童，强奸，敲诈勒索，制作、贩卖、传播淫秽物品牟利案”等五件案例（检例第200—204号）作为第五十批指导性案例（未成年人网络保护主题）发布，供参照适用。
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法律声明
版权声明
本报告为iLaw合规制作，其版权归属iLaw合规，未经过iLaw合规的书面许可，任何组织和个人不得以任何形式复制、传播或输出中华人民共和国境外。任何未经授权使用本报告的相关商业行为都将违反《中华人民共和国著作权法》和其他法律法规以及有关国际公约的规定。
免责声明
本报告中案件数据及相关行业情况为iLaw合规研究员通过大数据研究得出，部分文字和数据采集于公开信息，并结合iLaw合规数据库中相关数据，iLaw合规对报告中呈现信息的准确性、完整性或可靠性不作任何保证。本报告提供的数据、分析及观点仅供阅读者参考，任何依据本报告内容而做出的作为或不作为决定以及因此造成的后果由行为人自行承担。如您需要法律意见或其他专家意见，应向具有相关资格的专业人士寻求专业的法律帮助。
END.
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文末福利
为了帮助读者更好地理解法律适用、梳理当下实物合规思路，iLaw特别准备了本期《数据合规法律洞察月报》完整版 & 「3月最新法律法规案例汇编」 &「研究报告4份」，涵盖2024年3月最新法律法规、监管通报详情、行政处罚文书、实务指南等，共计42份资料，内容详实，希望对您的工作起到积极作用。
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7. 一文通览数据合规审计工作要点（附依据、模板、评估表格）
8. 数据合规法律洞察第十四期（2024年2月刊）
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行业资讯
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十部门联合印发《绿色低碳转型产业指导目录（2024年版）》
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商务部发布2023年我国对外投资数据
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法规速递
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国家金融监督管理总局发布修订后的《流动资金贷款管理办法》《个人贷款管理办法》及《固定资产贷款管理办法》
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国务院公布《碳排放权交易管理暂行条例》
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案例评析
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最高人民法院：预售合同项下房屋因购房人涉诉被查封的，房地产开发企业依据查封后人民法院另案作出的解除预售合同的生效法律文书，请求排除强制执行的，人民法院不予支持。但房地产开发企业为被执行人的按揭贷款提供反担保或阶段性担保并为被执行人偿还的按揭贷款部分，经人民法院生效裁判认定，可以从该房屋变卖价款中优先支付。
行业洞察
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内地与香港民商事领域区际司法协助取得重大突破
君合特殊机会投资团队自1999年开始在该领域深耕，是中国特殊机会投资法律服务行业的先行者和领先律师，主办过诸多标杆性项目，包括2002年代表某金融资产管理公司完成中国第一单利用外资处置不良资产的业务；2004年代表花旗环球金融亚洲完成中国首例外资以买断方式收购不良资产包的项目。
我们长期为包括金融资产管理公司、地方资产管理公司、外资及中资银行、境外特殊机会投资基金和夹层投资基金（包括美元及其他境外私募信贷基金、另类投资基金、特殊机会投资基金、对冲基金、夹层基金）、境外投资银行、房地产公司、信托公司、大型民营资产管理公司、资产交易所、大型非金融企业在内的诸多境内外客户提供法律服务，协助其顺利完成交易并为未来潜在项目机会作好战略部署。我们经办项目累计资产账面金额已经超过人民币1000亿元。
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8 | 贸易与航运法律资讯（第六十期）| 新规速递（2024年3月刊） | 导读
欢迎阅读协力律师事务所郑蕾律师团队为您呈现的《贸易与航运法律资讯》。本资讯将聚焦在贸易、航运、新能源、外商投资等领域的最新法规、政策和资讯，每月定期收集和发布国内行业动态、国际行业动态、案例精选和近期新规。本周内容为2024年3月1日至3月31日的新规速递。
本法律资讯仅供一般参考，并非提供法律意见或其他专业意见和建议。欢迎关注“协力国际贸易与航运法律评论”，更多精彩，敬请期待。
本期概览
部门规章和规范性文件
1. 商务部发布2024年版《跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》和《自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》
2. 国家网信办正式出台《促进和规范数据跨境流动规定》
3. 交通运输部海事局印发《船舶登记工作规程》（2024版）
地方规范性文件
1. 海南省人民政府办公厅印发《海南自由贸易港船舶通航管理办法》
2. 河北海事局发布《河北海事局海上风电海事安全监督管理规定》
征求意见稿
1. 上海司法局发布《上海市涉外海事、商事临时仲裁推进办法（试行）（征求意见稿）》
详细内容
部门规章和规范性文件
1
商务部发布2024年版《跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》和《自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》（2024年3月22日公布，2024年4月21日起施行）
3月22日，商务部发布《跨境服务贸易特别管理措施(负面清单)》(2024年版)和《自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理措施(负面清单)》(2024年版)，标志着首次在全国对跨境服务贸易建立负面清单管理模式，形成了跨境服务贸易梯度开放体系，是我国服务贸易管理体制的重大改革，也是我国扩大高水平对外开放的重大举措，充分显示了中国坚持深化改革、扩大开放的决心和方向，也将为全球服务贸易开放创新合作提供新的机遇。
跨境服务贸易负面清单按国民经济行业分类，统一列出对境外服务提供者以跨境方式(通过跨境交付、境外消费、自然人移动模式)提供服务的特别管理措施。全国版和自贸试验区版跨境服务贸易负面清单，均涉及农林牧渔业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，金融业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，教育，卫生和社会工作，文化、体育和娱乐业等11个门类。其中，全国版跨境服务贸易负面清单共71条，自贸试验区版跨境服务贸易负面清单共68条。
此次发布的首张全国版清单，主要是将过去分散在各个具体领域的准入措施，以“一张单”的方式归集列出，同时明确清单之外的领域，按境内外服务及服务提供者待遇一致原则实施管理，实现了服务贸易管理由正面清单承诺向负面清单管理的转变，有效提升了跨境服务贸易管理的透明度和可预见性。
同时，结合发展实际和开放需求，在自贸试验区对自然人职业资格、专业服务、金融、文化等领域进一步作出开放安排。例如，清单取消了在中国境外设立的经营主体以及境外个人从事报关业务的限制。
相关链接：https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202403/content_6941047.htm
2
国家网信办正式出台《促进和规范数据跨境流动规定》（2024年3月22日公布和施行）
数据跨境流动已经成为全球资金、信息、技术、人才、货物等资源要素交换、共享的基础。为了促进数据依法有序自由流动，激发数据要素价值，扩大高水平对外开放，国家互联网信息办公室于3月22日公布了《促进和规范数据跨境流动规定》（以下简称《规定》）。《规定》共11条，有以下值得关注的重要内容：
《规定》明确了重要数据出境安全评估申报标准，提出未被相关部门、地区告知或者公开发布为重要数据的，数据处理者不需要作为重要数据申报数据出境安全评估。
《规定》规定了免予申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证的数据出境活动条件：一是国际贸易、跨境运输、学术合作、跨国生产制造和市场营销等活动中收集和产生的数据向境外提供，不包含个人信息或者重要数据的；二是在境外收集和产生的个人信息传输至境内处理后向境外提供，处理过程中没有引入境内个人信息或者重要数据的；三是为订立、履行个人作为一方当事人的合同，确需向境外提供个人信息的；四是按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施跨境人力资源管理，确需向境外提供员工个人信息的；五是紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全，确需向境外提供个人信息的；六是关键信息基础设施运营者以外的数据处理者自当年1月1日起累计向境外提供不满10万人个人信息（不含敏感个人信息）的。
《规定》设立自由贸易试验区负面清单制度。提出自由贸易试验区在国家数据分类分级保护制度框架下，可以自行制定区内负面清单，经省级网络安全和信息化委员会批准后，报国家网信部门、国家数据管理部门备案。自由贸易试验区内数据处理者向境外提供负面清单外的数据，可以免予申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证。
《规定》明确了应当申报数据出境安全评估的两类数据出境活动条件，一是关键信息基础设施运营者向境外提供个人信息或者重要数据；二是关键信息基础设施运营者以外的数据处理者向境外提供重要数据，或者自当年1月1日起累计向境外提供100万人以上个人信息（不含敏感个人信息）或者1万人以上敏感个人信息。同时，明确了应当订立个人信息出境标准合同或者通过个人信息保护认证的数据出境活动条件，即关键信息基础设施运营者以外的数据处理者自当年1月1日起累计向境外提供10万人以上、不满100万人个人信息（不含敏感个人信息）或者不满1万人敏感个人信息。
《规定》同时对数据出境安全评估的有效期限和延期申请、数据安全保护义务和监督管理责任、与数据出境安全管理其他规定的衔接适用等作了规定。
相关链接：
https://www.cac.gov.cn/2024-03/22/c_1712776611775634.htm
3
交通运输部海事局印发《船舶登记工作规程》（2024版）（2024年3月4日公布，2024年4月10日起施行）
近年来，《民法典》的颁布对民事主体、物权等内容做出了较大调整，注销未登记船舶专项整治经验需要建立常态化、机制化措施予以巩固，信息系统的应用为优化航运经商环境提供更多可能，内外部改革也需要对现行规定做出调整和衔接进一步促进船舶登记工作提质增效、惠企便民。在这一背景下，交通运输部海事局于3月4日印发了《船舶登记工作规程》（以下简称《规程》）。《规程》共11章166条，有以下值得关注的重点：
《规程》贯彻落实《民法典》要求：《规程》进一步明确船舶所有权登记主体，将船舶所有权登记的主体明确为中国公民、在中国境内依法设立的法人和非法人组织，法人分支机构可以自己的名义申请办理船舶所有权登记；《规程》增加船舶抵押期间转让船舶所有权相关规定，抵押期间转让船舶所有权不影响已登记的船舶抵押权；明确光船租赁期间船舶转让所有权相关规定，落实“买卖不破租赁”精神，保障光船承租人合法权益。
《规程》加强注销未登记船舶长效管理：《规程》分类细化了船舶注销登记证明文件，规范了注销要求，明确了船舶拆解、沉没、失踪、适用登记制度变化、不再在水上使用等不同情形下办理船舶所有权注销登记时所需提交的证明材料；《规程》增加注销船舶信息收集、核实、传递，上下港船舶登记机关实现注销船舶监管“接力”；《规程》增加船舶登记机关主动注销船舶国籍登记程序，行政许可实现管理闭环。
《规程》着力优化营商环境：《规程》扩大自贸区国际船舶登记便利举措适用范围，明确特定可查询证书、重复材料免于提交，提升登记效率、减少企业和群众跑路次数；《规程》理顺交叉业务办理流程，删除船舶所有权证书登产权类证书上“船舶呼号”项；《规程》扩大船舶登记资料查询主体，更多船舶信息查询需求被满。
《规程》推进业务改革走深走实：《规程》调整船舶名称核定程序，增加“预留船舶名称”环节，船名先预留再核定；调整船舶识别号授号程序，增加直属局核查环节。
相关链接：
https://www.msa.gov.cn/page/article.do?articleId=6506EC90-2EE7-49F8-B033-21C1EE64489C
地方规范性文件
1
海南省人民政府办公厅印发《海南自由贸易港船舶通航管理办法》（2024年3月1日公布，2024年4月1日起施行）
为规范海南自由贸易港海域船舶航行、停泊、作业的秩序，保障船舶航行安全，预防船舶走私风险，服务中国特色自由贸易港建设，海南省人民政府办公厅印发了《海南自由贸易港船舶通航管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》共七章三十三条，具有以下几个方面的创新内容：
《办法》统筹了船舶运输来往自由便利和全岛封关运作管控的双重需要：一方面，《办法》突出国际化和便利化。考虑到《海南自由贸易港建设总体方案》建立与国际接轨的监管标准和规范制度、实现运输来往自由便利等要求，《办法》参考了香港有关船舶通航管理的做法，充分考虑了船舶航行国际化、便利化等因素，在船舶航行方面没有超出现有法规、国际公约规定进一步设定限制性、约束性条款，未增设行政许可事项，结合海南自由贸易港全岛封关运作和运输往来便利需要，《办法》对船舶航行、停泊、作业管理要求作了进一步细化，确保与国际同步，同时进一步便利船舶进出海南自由贸易港运输。下一步需要加大信息化系统建设和科技装备投入力度，增强感知能力，提升智能精准监管水平。另一方面，聚焦服务全岛封关运作管理需要。考虑到海南自由贸易港全岛封关运作实际监管的需要，船舶停泊方面存在突破现有管理法规没有规定的情形。一是《办法》明确了非设关地锚地、停泊区的划定和公布。因海南自由贸易港需要划定的非设关地锚地、停泊区，性质、功能上有别于传统的锚地，上位法未涉及非设关地锚地、停泊区的划定、公布，本次予以明确主要是考虑到非设关地船舶集中管控、便于盯防。二是《办法》明确了港口锚地由海事部门统一公布。上位法对于公布港口锚地的主管机关没有明确，为统一管理，《办法》结合实际工作做法，做了进一步的明确。
《办法》加强了非设关地船舶通航管理：考虑到《海南自由贸易港建设总体方案》要求对非设关地实施全天候动态监控，《办法》明确要求划定、公布非设关地锚地，船舶进出非设关地需在非设关地锚地停泊，作业或者装卸货物需在非设关地港口、安全作业区进行，同时，预留了对接海南自由贸易港货物、人员监管的接口。
《办法》有利于促进海上安全与反走私双重风险防控：按照《海南自由贸易港建设总体方案》“一线”放开、“二线”管住的制度设计，贸易风险防控主要集中于“二线”。就海上而言，“二线”之间的贸易载体主要是船舶，通过《办法》建立进出海南自由贸易港船舶通航全过程管理，抓住船舶这一关键要素，切实建立起防控海上贸易风险的“防火墙”。此外，《办法》围绕船舶航行、停泊、作业全过程管理对有关规定进行了细化，实际上加强了运输环节的风险管控，促进了海上安全与反走私双重风险防控。
《办法》加强了其他方面的管理：明确了非设关地锚地、停泊水域的划定、公布主体，规范了船舶在海南自由贸易港海域的航行、停泊、作业行为，对船舶进出口岸、非设关地、锚地、钻井平台等进行统一管理，提出了船舶运输来往便利措施，简化了固定航线和固定水域船舶的报告管理要求。
相关链接：
https://www.hainan.gov.cn/hainan/zmghnwj/202403/f0876d6d92594722b63b30bf2a18ac46.shtml?ddtab=true
2
河北海事局发布《河北海事局海上风电海事安全监督管理规定》（2024年3月1日公布，2024年4月1日起施行，有效期5年）
为适应当前河北省海上风电发展形势，进一步强化海上风电海事安全管理，河北海事局发布《河北海事局海上风电海事安全监督管理规定》（以下简称《规定》）。《规定》适用于河北海事局管辖海域内海上风电规划选址、施工运维、弃置拆除、应急防备等活动的海事监督管理工作，有以下方面的内容：
规划选址方面，《规定》提出海上风电发展规划应符合国土空间规划和相关功能区划要求，并与港口航运、海上交通、航海保障、新能源发展等规划相协调；并要求海上风电选址阶段应开展海上交通安全影响分析，应合理设计和制定施工、运维船舶、设施进出风电场海域的安全路线，预留海上搜救通道，科学勘定非自航船舶避风海域。
施工运维方面，《规定》要求建设单位、施工单位及运维单位应切实履行安全生产主体责任，将参与施工建设、运行维护的船舶、设施及人员纳入安全生产管理体系，并逐级签订安全生产管理协议。针对上述过程，提出了具体的管理要求。
弃置拆除方面，《规定》对测风塔、试桩、风电桩、升压站等有关构筑物的拆除或处置提出具体要求。
相关链接：
https://www.hb.msa.gov.cn/zh/90205.jhtml
征求意见稿
1
上海司法局发布《上海市涉外海事、商事临时仲裁推进办法（试行）（征求意见稿）》（2024年3月4日公布，意见反馈截止日期为2024年3月11日）
为贯彻落实国家有关探索临时仲裁的部署要求和《上海市推进国际商事仲裁中心建设条例》相关规定，上海司法局参考国际通行规则，借鉴境外临时仲裁有益经验，兼顾本市推进临时仲裁的操作性、接轨性和可预期性，研究起草了《上海市涉外海事、商事临时仲裁推进办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），并就此于2024年3月4日向社会公开征求意见，意见反馈截止时间日期为2024年3月11日。《征求意见稿》共20条，主要包括以下方面的内容：
《征求意见稿》明确了办法的适用范围。首先明确临时仲裁案件适用领域为涉外海事、商事纠纷；其次指明了可以约定在上海进行临时仲裁的当事人范围；除此之外，还规定了参照适用本办法的情形。
《征求意见稿》明确特定人员。办法支持上海仲裁协会公开发布临时仲裁推荐仲裁员名录和简介供当事人指定，当事人可以直接约定本市依法登记的仲裁机构、境外仲裁业务机构名册内的仲裁员或其他符合仲裁法规定条件的人员担任仲裁员，并通过办法规定的指定方式进行指定。
《征求意见稿》明确了特定规则。办法支持上海仲裁协会制定并公开发布临时仲裁规则，供当事人约定适用；允许当事人约定适用国际通行仲裁规则或者全国性、市政府民政部门登记的行业协会、商会制定的相关仲裁规则；允许当事人约定具体仲裁程序，但其约定应当能够实施；明确有关行业协会、商会制定临时仲裁规则的内容指引。
《征求意见稿》鼓励机构提供服务。鼓励本市依法登记的仲裁机构和境外仲裁业务机构制定临时仲裁服务指引或者规则，根据当事人的约定或者请求，提供协助组庭、仲裁庭秘书、案件财务管理、庭审设施、通讯服务和保存案卷等服务。
《征求意见稿》将保障仲裁程序推进。明确了仲裁员应当保持独立公正，加强识别防范虚假仲裁，公平合理地处理案件，避免不必要的延误和费用，明确仲裁费用的范围和确定要求，并对裁决书有关内容和案卷保管作出规定。
《征求意见稿》明确了协会服务事项。上海仲裁协会服务临时仲裁的事项包括：制定并推广临时仲裁规则和示范条款，发布推荐仲裁员名录、临时仲裁规则目录；根据当事人的请求，指定仲裁员和指派指定机构；开展临时仲裁理论和实践研究、宣传交流、案件信息统计、脱敏典型案例发布等。
相关链接：
https://hd.sh.gov.cn/inter/#/collect/view?id=a871315f5dd2447db6930828cb6021ac
END
审核：郑蕾
编辑：雷雨菲、侯阳、朱文君
协力所郑蕾律师团队介绍
郑蕾律师，法学博士、业界资深律师、上海市协力律师事务所高级合伙人、海商海事专委会主任、美国哥伦比亚大学法学院访问学者、中国海商法协会常务理事、上海海事大学客座教授、硕士研究生导师、多家仲裁机构仲裁员、上海市商务委员会“沪航”贸易高质量发展国际经贸人才实训平台导师、仲裁法学会海事仲裁专委会高级研究员；2010年起入选首批上海市律协青年律师人才库成员；2018年荣获上海市优秀女律师提名奖；2023年荣获ALB China十五佳女律师；在各类出版物和微信公众平台上公开发表的论文和参编的著作50余篇。郑蕾律师团队在航运物流、国际贸易、修造船、融资租赁等领域提供专业法律服务；团队律师擅长处理复杂的涉外和国内商事、海事仲裁和诉讼，在业界享有良好口碑，深受客户好评和信赖。 |
8 | 中伦文德国际知识产权观察 - 2024年3月刊 International IP/IT Review March 2024 | 最高人民法院知识产权法庭
发布2023年度报告
《报告》显示，2023年知产法庭受理的案件收结案量整体持续上升，共受理技术类知识产权和垄断案件7776件（其中新收5062件、旧存2714件），审结4562件，结收比为90.1%，与2022年相比，受案量增长25.8%（其中新收案件增长量14.9%，结案量增长31.5%）。同时，侵权案件持续增长，新收民事二审实体案件3222件，同比增长9.0%，涉及发明专利、实用新型专利、植物新品种、技术秘密、计算机软件的侵权纠纷均逐年递增。新收行政二审实体案件量为1277件，同比增长44.0%，其中专利申请驳回复审行政纠纷、专利无效行政纠纷案件数均同比增长。此外，涉战略性新兴产业案件持续增长，涉及信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保等战略性新兴产业案件1582件，占全部新收案件的31.3%，较2022年增加244件。除受案量、结案量均创下新高外，知产法庭民事二审实体案件改判率为25.7%，除去因权利效力变化、批量维权案件统一裁判标准等原因改判的案件后，改判率为11.2%，同比上升1.7%。同时，民事二审实体案件发回重审率持续下降，较2022年的3.4%下降至2023年的0.3%。
文德短评:
2023年度最高人民法院知识产权法庭报告揭示了中国知识产权保护领域的显著动态，案件数量的大幅增长突显了知识产权意识的提高及技术创新的活跃度。尤其是战略性新兴产业案件的增长，凸显了知识产权在推动科技进步和产业发展中的核心作用。同时，民事二审实体案件的改判率和发回重审率的数据，反映了司法审判质量和效率的提升。这一趋势不仅展现了法院在知识产权司法保护方面的专业能力，也为国内外投资者和创新者提供了更为坚实的法律保障。
The Intellectual Property Court of the Supreme People's Court released its 2023 annual report
According to the report, in 2023, the number of cases accepted by the court continued to increase, with 7,776 technical intellectual property and monopoly cases (including 5,062 and 2,714 old cases), and 4,562 cases with a ratio of 90.1%. Compared with 2022, the number of cases increased by 25.8% (among which, the number of new cases increasing by 14.9% and the number of cases increasing by 31.5%). At the same time, infringement cases continued to grow, with 3,222 new civil entity cases of second instance, an increase of 9.0% year on year, and infringement disputes involving invention patents, utility model patents, new plant varieties, technical secrets, and computer software all increasing year by year. The number of new cases of administrative second instance was 1,277, up by 44.0% year on year, among which the number of administrative disputes over the rejection of patent applications and administrative disputes over patent invalidation both increased year on year.
In addition, cases involving strategic emerging industries continued to grow, with 1,582 cases involving strategic emerging industries, including information technology, biotechnology, new energy, new materials, high-end equipment, new energy vehicles, and green environmental protection, accounting for 31.3 percent of all new cases, representing an increase of 244 cases than in 2022. Except for the number of cases accepted and the number of cases closed, the revision rate of civil second instance in the court was 25.7%. Excluding the cases changed due to the effectiveness of rights and the unified judgment standards for batch rights protection cases, the revision rate was 11.2%, up 1.7% year on year. At the same time, the retrial rate of civil substantive cases of second instance has continued to decline, down from 3.4 percent in 2022 to 0.3 percent in 2023.
ZLWD Commentary：
The 2023 Intellectual Property Court report of the Supreme People's Court reveals significant developments in the field of intellectual property protection in China. The significant increase in the number of cases underscores the improvement of intellectual property awareness and the promotion of technological innovation. The growth of cases in strategic emerging industries has particularly highlighted the core role of intellectual property in promoting scientific and technological progress and industrial development. At the same time, the data on the revision rate and the retrial rate of civil substantive cases of on appeal reflect the improvement in the quality and efficiency of judicial trials. This trend not only demonstrates the professional ability of the courts in the judicial protection of intellectual property rights but also provides a more solid legal guarantee for investors and innovators at home and abroad.
上海市政府办公厅发布
《上海市坚持对标改革持续打造国际一流营商环境行动方案》
《方案》共包括对标改革提升行动、企业服务提升行动、监督执法提质行动、区域标杆创新行动、营商环境协同共建行动等五个部分。其中，在“对标改革提升行动”部分，《方案》提出要加强对《反垄断法》及配套规章、指南、指引的宣贯，推进专利、商标等领域公共服务事项集中受理，健全海外知识产权维权援助机制，完善知识产权协同保护机制，并开展专利转化运用专项行动，推进重点产业知识产权强链增效，全面开展专利产品备案。在“监督执法提质行动”部分，《方案》提出要严查侵犯知识产权、不正当竞争、职务侵占等影响市场健康发展和企业正常经营的违法犯罪行为，并制定知识产权、人工智能等行业的合规指引。在“区域标杆创新行动”部分，《方案》提出要开展知识产权侵权纠纷的调解优先推荐机制建设试点；依托临港新区数据跨境服务中心，服务企业数据合规出境，并建设运营市知识产权保护中心临港分中心。在“营商环境协同共建行动”部分，《方案》提出要深化长三角知识产权和商业秘密保护合作，强化长三角的营商环境。
文德短评:
《方案》体现了对知识产权保护和营商环境优化的高度重视。通过加强反垄断法律宣贯、推动知识产权公共服务集中受理、完善海外维权援助等措施，方案旨在促进知识产权保护机制的协同和高效，强化市场监管和法治建设。特别是在推动专利转化、打击违法侵权行为、区域创新试点和长三角合作方面的具体行动，不仅有利于激发创新活力，也为国内外企业提供了更加公平、透明的营商环境。这将进一步巩固上海作为国际经济、金融和贸易中心的地位，吸引更多的全球资源和创新力量。
The General Office of the Shanghai Municipal Government issued the Action Plan for Shanghai Municipality to Adhere to the Standard Reform and Continuously Build a World-class Business Environment
The plan includes five parts: aligning improvement with reform and, enterprise service improvement action, enhancing supervision and law enforcement quality improvement, regional benchmark innovation action, and coordinating business environment coordination initiative. Among them, in the "reform of the promotion action", "plan" put forward to strengthen the anti-monopoly law and supporting regulations, guide, guide stable cross, promote the patent, trademark, and other areas of public service items, improve the overseas intellectual property rights protection assistance mechanism, perfect the intellectual property protection mechanism, and carry out patent using special operation, promote key industry intellectual property strong chain efficiency, comprehensive patent products for the record.
In the section of the "Action to Supervise Law Enforcement and improve the quality", the plan proposes to strictly investigate illegal and criminal acts such as intellectual property infringement, unfair competition, job occupation and other activities that affect the healthy development of the market and the normal operation of enterprises, and formulate compliance guidelines for intellectual property, artificial intelligence and other industries. In the part of "Regional Benchmark Innovation Action", the Plan proposes to carry out the pilot construction of priority recommendation mechanism for mediation of intellectual property infringement disputes; relying on the Cross-border Data Service Center of Lin-gang Special Area, serve enterprise data compliance, and build and operate the Lin-gang Branch Center of the Municipal Intellectual Property Protection Center. In the part of the "Collaborative Business Environment Construction Action", the Plan calls for deepening cooperation on intellectual property rights and business secret protection in the Yangtze River Delta and strengthening the business environment in the Yangtze River Delta.
ZLWD Commentary：
The plan reflects the significant importance of protecting intellectual property rights and enhancing the business environment. By strengthening the publicity and implementation of anti-monopoly laws, promoting the centralized acceptance of intellectual property public services, and enhancing overseas rights protection assistance, the plan aims to promote the coordination and efficiency of the intellectual property protection mechanism, strengthen market supervision, the construction of the rule of law. In particular, concrete actions to promote patent transformation, crack down on illegal and infringing activities, regional innovation trials, and cooperation in the Yangtze River Delta will not only help stimulate innovation vitality, but also provide a fairer and more transparent business environment for domestic and foreign enterprises. This will further consolidate Shanghai's position as an international economic, financial, and trade center, attracting more global resources and innovative forces.
国务院新闻办公布国家层面
知识产权案件上诉审理机制运行情况
2024年2月22日，国务院新闻办公室举行新闻发布会，介绍了最高人民法院知识产权法庭和国家层面知识产权案件上诉审理机制运行的有关情况。
最高人民法院知识产权法庭自成立以来，按照“高起点、高标准、高水平、国际化”要求，扎实有效推进各项工作。截至2023年12月31日，法庭共受理案件18924件，审结15710件，审判质效明显优于改革前的审理机制，充分体现了国家层面知识产权案件上诉审理机制的制度优势，切实加强了知识产权法治保障。
法庭通过专业法官会议制度和定期发布裁判要旨、典型案例等，确保法律适用统一。探索专利民事与行政案件协同审理，牵头建立“全国法院技术调查人才库”和共享机制，建立全国首个技术类知识产权裁判数据库，大力推进在线诉讼，促进提升审判质效。
目前，法庭试点工作已顺利通过中国科协和中国法学会的第三方评估，全国人大常委会进行了专题审议，有关评估和审议意见一致认为，试点已经取得改革预期目标。
评估显示，我国知识产权司法公信力和国际影响力进一步提升。法庭坚持依法平等保护中外权利人，共审结涉外案件1198件。目前，我国已成为审理专利和植物新品种案件最多的国家，法庭形成了一批标杆性裁判并在国内外产生重要影响，越来越多的外国企业选择到中国法院解决知识产权纠纷，我国日益成为国际知识产权诉讼优选地之一。
文德短评：
最高人民法院知识产权法庭的成绩展示了中国在全球知识产权保护方面的坚定立场和有效行动。通过集中审理机制和创新司法实践，法庭显著提高了审判效率和质量，为中外权利人提供了公平、高效的法律保障。这不仅增强了国内外企业对中国市场的信心，也为中国在国际舞台上塑造了积极的知识产权保护形象。
The State Council Information Office announced the operation of the appeal hearing mechanism for intellectual property cases at the national level
On February 22,2024, the State Council Information Office held a press conference to introduce the operation of the Intellectual Property Court of the Supreme People's Court and the appeal hearing mechanism for intellectual property cases at the national level.
Since its establishment, the Intellectual Property Court of the Supreme People's Court has made solid and effective progress in all its work in accordance with the requirements of "high starting point, high standard, high level and internationalization". By December 31, 2023, the court had accepted 18,924 cases and concluded 15,710 cases. The quality and efficiency of the trial were significantly better than the trial mechanism before the reform, fully reflecting the institutional advantages of the appeal hearing mechanism of intellectual property cases at the national level and effectively strengthening the legal protection of intellectual property rights.
The courts ensure the unified application of the law through the professional judge conference system and the regular release of judgments and typical cases. We will explore the coordinated trial of patent civil and administrative cases, lead the establishment of a "national court technical investigation talent pool" and a sharing mechanism, establish the country's first technical intellectual property judgment database, vigorously promote online litigation, and enhance the quality and efficiency of trials.
At present, the court pilot work has successfully passed third-party evaluation of the China Association for Science and Technology and the China Law Society. The Standing Committee of the National People's Congress has conducted special deliberation, and the relevant evaluation and deliberation opinions agree that the pilot has achieved the expected goal of reform.
The evaluation shows that China's intellectual property judicial credibility and international influence have been further enhanced. The court insisted on equal protection of Chinese and foreign right holders in accordance with the law, and concluded 1,198 cases involving foreign affairs. At present, China has become the country with the largest number of cases of patents and new plant varieties, and the courts have formed a number of benchmark judgments and have an important influence at home and abroad. More and more foreign enterprises are choosingto solve intellectual property disputes in Chinese courts, and China has increasingly become one of the preferred places for international intellectual property litigation.
ZLWD Commentary：
The achievements of the Intellectual Property Court of the Supreme People's Court demonstrate China's firm stance and effective actions in global intellectual property protection. Through the centralized trial mechanism and the innovative judicial practice, the court has significantly improved the efficiency and quality of trials, providing a fair and efficient legal guarantee for the Chinese and foreign rights holders. This has not only enhanced the confidence of domestic and foreign enterprises in the Chinese market but also created a positive image of China in intellectual property protection on the international stage.
最高人民法院知识产权法庭发布
2023裁判要旨摘要
最高人民法院知识产权法庭2023年共审结4562件案件，现选取了96件案件，并提炼104条要旨予以发布，裁判要旨具体如下：
1. 专利授权确权案件，共29条，涉及专利保护客体的认定、专利确权程序中“进一步限定”式修改的审查、专利确权程序中权利要求修改的回应性要求、专利确权程序中仅修改从属权利要求应否接受、权利要求放弃式修改的认定等。
2. 专利权属、侵权案件，共29条，涉及限缩性陈述对于引用被限缩权利要求的其他权利要求保护范围的影响、诱导取证的认定和影响、组合使用产品落入专利权保护范围时的侵权责任人认定、被诉侵权产品制造者的认定、电商平台展示内容与制造行为的认定等。
3. 植物新品种案件，共14条，涉及植物新品种新颖性判断、植物新品种授权程序中DUS测试地点的确定、植物新品种确权程序的启动和审查范围、特异性的认定标准和证明、提交错误标准样品的不利后果承担主体等。
4. 技术秘密案件，共12条，涉及商业秘密合同债权的侵权救济及法律适用、技术秘密相关约定与技术秘密构成要件的审查、针对公司高管的保密措施认定、侵害全部技术秘密的推定、披露技术秘密的认定等。
5. 垄断案件，共9条，涉及垄断协议固定价格的认定、轴辐协议的认定、相关技术市场的界定以及市场力量的认定、不公平高价行为的认定和规制、知识产权行使与排除限制竞争效果认定等。
6. 计算机软件案件，共4条，涉及“开源软件”著作权侵权案件中管理者的原告资格、“开源软件”著作权侵权案件中权利基础的认定、“部分复制”行为的计算机软件著作权侵权认定、网络用户侵害著作权行为视为网络平台经营者行为的认定。
7. 技术类知识产权合同案件，共4条，涉及恶意串通损害国家利益的认定及处理、涉虚构、编造发明创造的专利代理合同效力认定及处理、合同被认定无效后的处理方式、以签订虚假计算机软件开发合同掩盖实施犯罪行为的处理。
8. 程序性案件，共3条，涉及是否属于本案被诉行为对于侵权行为地管辖连结点认定的影响、第三方发货网络销售行为侵权行为地的确定、管辖权异议的先行裁定。
文德短评 ：
最高人民法院知识产权法庭2023年的裁判要旨摘要发布，展现了对知识产权保护多维度、深层次的司法实践与理论创新。通过对不同类型案件要旨的梳理，法庭不仅解答了专利确权、技术秘密、计算机软件等领域的关键法律问题，也为未来案件提供了明确的指引和标杆。这些裁判要旨体现了法院在知识产权保护方面的专业性和前瞻性，对于提升我国知识产权司法保护水平，促进健康的创新环境和公平的市场竞争环境，具有重要意义。
The Intellectual Property Court of the Supreme People's Court issued a summary of the 2023 judgment summary
In 2023, the Intellectual Property Court of the Supreme People's Court concluded 4,562 cases, of which 96 cases were selected and 104 minutes were extracted. The specific minutes are as follows:
1.In a total of 29 patent authorization approval cases, involving the objects of the patent protection, patent approval procedure "further limit" modification of the review, the patent approval process responsive claims, patent approval procedure only modified subordinate claims should accept, claim the recognition of the abandoned modification, etc.
2. Patent ownership, infringement cases, a total of 29, involving the limitation of claims to quote the restriction claims of other rights protection of the scope of the induced evidence and influence, the combination of using products within the patent protection scope of the infringement of infringing products manufacturers, electric business platform to show the content and manufacturing behavior, etc.
3. There are 14 cases of new plant varieties, involve the judgment of novelty of new plant varieties, the determination of the location of DUS test in the authorization procedure of new plant varieties, the initiation and review scope of the confirmation procedure of new plant varieties, the identification criteria and proof of specificity, the subject of the adverse consequences of submitting wrong standard samples, etc.
4. Technical secret cases, a total of 12 articles, involving the infringement of creditor's rights in trade secret contracts, examination of relevant provisions of technical secrets and the constituent requirements of technical secrets, identification of confidentiality measures for company executives, presumption of infringement of all technical secrets, identification of disclosure of technical secrets, etc.
5. Monopoly cases, a total of 9 cases, involve the identification of fixed price of monopoly agreement, the identification of axis agreement, the definition of relevant technology market, the identification of market forces, the identification and regulation of unfair and high price behaviors, the exercise of intellectual property rights, and the identification of the effect of eliminating and restricting competition, etc.
6. Computer software case, a total of 4, involving "open source software" copyright infringement cases managers the plaintiff qualification, "open source software" copyright infringement cases, the basis of the "partial copy" computer software copyright infringement, network users copyright behavior as the network platform operator behavior.
7. Technical intellectual property contract cases, a total of 4, involving malicious collusion that damage the interests of the state and processing, involving fiction, fabricated invention patent agency contract validity and processing, the contract is deemed invalid treatment, to sign false computer software development contract cover the implementation of crime.
8. Procedural cases, comprising a total of 3 articles, involve the influence of the sued act in the case on the determination of the link point of the jurisdiction of the tort act, the determination of the tort place of the third party delivery online sales act, and the advance ruling of the objection to the jurisdiction.
The summary of the summary of the Intellectual Property Court in 2023, showing the multi-dimensional and in-depth judicial practice and theoretical innovation of intellectual property protection. By sorting out the essentials of different types of cases, the court not only answered key legal issues in the fields of patent confirmation, technical secrets and computer software, but also provided clear guidance and benchmarks for future cases. These judgments reflect the professionalism and forward-looking nature of the court in intellectual property protection, which is of great significance in improving the level of judicial protection of intellectual property in China, promoting a healthy innovation environment, and a fair market competition environment.
ZLWD Commentary：
The Supreme People's Court's response on the disclosure of the judgment documents reflects the court's balanced consideration in protecting the public's right to know, supervision and privacy protection. Through the combination of online disclosure and offline inquiry, the public can better meet the right to consult the effective documents. It emphasizes that while protecting citizens' legal awareness, it should strengthen the supervision of document data and sanction the illegal use of document data, which will help safeguard national security, judicial authority, as well as the legitimate rights and interests of citizens and enterprises. The construction of "People's Court Case Bank" provides effective means for providing more targeted reference cases, aiming to optimize the disclosure mechanism of judgment documents, providing more efficient support for the construction of the rule of law, and reflecting the innovation and progress of the court in information disclosure.
广州互联网法院一审审结全国首例
生成式人工智能平台侵犯著作权案
本案原告新创华公司与奥特曼作品的著作权人圆谷制作株式会社签订了《授权证明》，获得了奥特曼系列形象的独占使用权和维权权利。原告诉称，被告某人工智能公司未经原告授权，在其运营的Tab网站上，通过人工智能生成了与原告享有著作权的奥特曼形象实质性相似的图片，侵犯了原告对涉案奥特曼形象的复制权、改编权和信息网络传播权，请求法院判令被告立即停止侵权行为，并赔偿原告经济损失及维权合理费用共30万元。
广州互联网法院经审理认为，由Tab网站生成的案涉奥特曼图片，部分或完全复制了“奥特曼”这一美术形象的独创性表达，被告未经许可复制案涉奥特曼作品，侵犯了原告对涉案奥特曼形象的复制权。此外，案涉生成图片部分保留了“迪迦奥特曼复合型”作品的独创性表达，并在该基础上形成了新的特征，被告该行为构成对案涉作品的改编，侵犯了原告对涉案作品的改编权。
值得一提的是，广州互联网法院在认定被告应承担何种侵权责任时，引用了自2023年8月15日起施行的《生成式人工智能服务管理暂行办法》，认定被告属于生成式人工智能服务提供者，应当采取一定技术措施以避免生成与受著作权保护作品构成实质性相似的图片。此外，广州互联网法院认为，被告未能尽到包括设立侵权投诉举报机制、提示潜在风险、对生成内容进行显著标识等合理注意义务，主观上存在过错。最终，广州互联网法院一审判决被告立即采取技术措施，防止用户正常使用其服务时生成侵犯原告案涉著作权的图片，并赔偿原告经济损失及维权合理费用共1万元。
文德短评：
广州互联网法院审结的这起全国首例生成式人工智能平台侵犯著作权案，标志着法院对新兴技术背景下的著作权争议采取了积极和审慎的态度。案件中对生成式人工智能的法律责任进行了明确，体现了对创新技术应用的合理监管和知识产权保护的平衡。此案对未来人工智能生成内容的著作权争议提供了重要的法律参考，有助于引导人工智能技术的健康发展，同时确保著作权人的合法权益得到有效保护。
The Guangzhou Internet Court in the first instance concluded the first case of copyright infringement by a generative artificial intelligence platform in China
In this case, the plaintiff, Xin Chuanghua Company, signed a Certificate of Authorization with the copyright owner of Altman Works, Ltd., and obtained the exclusive use right and rights of Ultraman series images. Original told that the defendant an artificial intelligence company without the authorization of the plaintiff, in the operation of Tab website, through artificial intelligence and the plaintiff enjoy copyright Ultraman image substantially similar images, infringement of the plaintiff involved Ultraman image copy, adaptation and information network transmission, request the court ordered the defendant immediately stop infringement, and compensate the plaintiff economic losses and rights reasonable costs a total of 300000 yuan.
After trial, the Guangzhou Internet Court held that the pictures of Altman involved in the case generated by Tab website partially or completely copied original expression of the artistic image of "Ultraman", and the defendant copied the works involved in the case without permission, which violated the plaintiff's right to copy the image of Altman involved in the case. In addition, the pictures generated by the involved in those case retain the original expression of the "Diga Ultraman Compound" work, and form new characteristics based. The defendant's behavior constitutes the adaptation of the work involved in the case, which infringes on the plaintiff's right to the adaptation of the work involved.
It is worth mentioning that the Guangzhou Internet court in that the defendant should bear what kind of tort liability, citing since August 15, 2023 "interim measures for generative artificial intelligence service management", that the defendant belongs to generate artificial intelligence service provider, shall take certain technical measures to avoid generation and copyright protected works constitute substantially similar images. In addition, the Guangzhou Internet Court held that the defendant failed to fulfill the reasonable duty of care, including setting up a mechanism for handling infringement complaints and reporting, indicating potential risks, and significantly marking the generated content. In the end, the Guangzhou Internet Court of the first instance ruled that the defendant should immediately take technical measures to prevent users from generating pictures infringing the copyright of the plaintiff's case when using their services, and compensate the plaintiff for the economic loss and reasonable expenses for rights protection of 10,000 yuan.
ZLWD Commentary：
The first case of copyright infringement by a generative artificial intelligence platform, concluded by Guangzhou Internet Court marks that the court has taken a positive and cautious approach to copyright disputes in the background of emerging technologies. In this case, the legal responsibility of generative artificial intelligence is clarified, reflecting the balance between the reasonable supervision of the application of innovative technology reasonably and the protection of intellectual property rights. This case provides an important legal reference for the copyright dispute of the content generated by AI in the future, helps to guide the healthy development of artificial intelligence technology, and guarantees the effective protection of the legitimate rights and interests of copyright owners are effectively protected.
国家知识产权局发布《2022年世界五大知识产权局统计报告（中文版）》
该《统计报告》是由欧洲专利局（EPO）、日本特许厅（JPO）、韩国特许厅（KIPO）、中国国家知识产权局（CNIPA）、美国专利商标局（USPTO）等五大知识产权局（五局）与世界知识产权组织（WIPO）联合编制，全面反映了五局专利活动的最新情况，是研究分析全球专利发展状况的重要统计资料。
根据《统计报告》，五局在2022年的发明专利申请和授权总量均取得一定增长，具体而言，五局收到发明专利申请共计 293 万件（同比增长1.4%），授权发明专利共计 154 万件（同比增长 5%）。
文德短评：
《2022年世界五大知识产权局统计报告》中专利申请和授权的增长态势，显示了全球创新活动的持续活跃。这一增长不仅体现了科技发展的迅速推进，也反映了各国对知识产权保护意识的加强。报告中数据的增长表明，全球经济在逐渐复苏，企业和研究机构的创新能力不断提升。此外，五大知识产权局在专利活动中的合作，强调了全球知识产权管理合作的重要性，为全球创新和技术转移提供了有力支持。
The State Intellectual Property Office released the Statistical Report of the World's Top Five Major Intellectual Property Office in 2022 (Chinese Edition)
According to the statistical report, the total number of invention patent applications and grants of the fifth Bureau in 2022. Specifically, the fifth Bureau received a total of 2.93 million invention patent applications (up 1.4% year on year) and granted 1.54 million invention patents (year-on-year growth of 5%).
ZLWD Commentary：
The growth of patent applications and grants in the Statistical Report of the World's Top Five Intellectual Property Office in 2022 shows the continued global innovation activity. This growth not only reflects the rapid progress of scientific and technological development, but also reflects the strengthening of countries' awareness of intellectual property rights protection. The growth in the report shows that the global economy is recovering, and companies and research institutions are continuing to innovate. In addition, the cooperation of the five intellectual property offices in patent activities emphasizes the importance of global cooperation in intellectual property management and provides strong support for global innovation and technology transfer.
人民法院案例库正式上线，
汇总收录3711篇案例
2024年2月27日，最高人民法院召开新闻发布会，宣布人民法院案例库正式上线并向社会开放。网址是https://rmfyalk.court.gov.cn，公众也可以从最高人民法院官网首页的“人民法院案例库”图标直接点击进入。
最高人民法院副院长杨万明表示，为拓宽参考案例来源，尽快丰富案例库资源，最高人民法院于2023年12月起面向社会开展参考案例征集工作。在全国法院和社会各界的共同努力下，人民法院案例库入库案例达到3711件。
据介绍，首批入库案例基本实现了对常见罪名、多发案由的“全覆盖”。盗窃罪、帮信罪、诈骗罪、故意伤害罪、毒品犯罪等常见罪名，民间借贷纠纷、婚姻家庭纠纷、机动车交通事故责任纠纷等案件体量较大的案由，均收录了一批入库案例。目前入库案例总量虽然有限，但在指导常见案件办理、处理常见法律适用问题方面，已基本能满足司法实践所需。
杨万明表示，目前的入库案例虽然实现了常见罪名、多发案由的全覆盖，但距离“覆盖各类罪名、案由，在同一罪名、同一案由下的不同法律适用问题也将有相应案例”的建设目标相比，还有很大差距。而且，随着经济社会不断发展，新的法律、司法解释不断推出，必将有很多新的法律问题需要明确适用规则，需要及时补充新案例，清理、替换过时案例。案例库的建设必将是个长期的动态过程，“只有进行时、没有完成时”，最高法将持续做好这项具有基础意义的重大工程。
杨万明表示，欢迎社会各界积极推荐优秀案例。人民法院案例库已在平台首页开通了“案例推荐”通道，同时在每个入库案例的下方设有用户评价和意见建议反馈模块，希望公众积极参与，与人民法院一道，将人民法院案例库打造成一个“共建共享共用”的权威案例平台。
文德短评：
最高人民法院推出的人民法院案例库上线并向公众开放是一个里程碑事件，标志着司法透明度和公众参与度的提升。这一平台不仅为法律专业人士提供了宝贵的参考资源，也使普通公众能更直观地理解法律应用和裁判标准。案例库的建设和不断更新，将有助于统一法律适用标准，提高司法效率和公正性。此外，通过社会各界的参与和反馈，案例库能持续优化，更好地服务于公众和法律实践的需求。
The case database of the people's court was officially launched, including 3,711 cases
On February 27,2024, the Supreme People's
Court held a press conference to announce that the case database of the People's Court was officially launched and open to the public. It is available at https://rmfyalk.court.gov.cn, the public can also click directly from the "People's Court Case Library" icon on the homepage of the
official website of the Supreme People's Court.
Yang Wanming, vice president of the Supreme People's Court, said that in order to broaden the sources of reference cases and enrich the case database resources as soon as possible, the Supreme People's Court will collect reference cases from the public in December 2023.
With the joint efforts of courts and all sectors of society across the country, the number of cases
in the people's courts reached 3,711.
According to the introduction, the first batch of warehousing cases has essentially achieved the "full coverage" of common charges and multiple cases. A large number of common crimes, such as the crime of theft, helping letter, fraud,
intentional injury, and drug crimes, private
lending disputes, marriage and family disputes, and motor vehicle traffic accident liability disputes, all include a number of warehousing cases. At present, although the total number of warehousing cases is limited, it can basically meet the needs of judicial practice in guiding the handling of common cases and handling common legal application problems.
Yang Wanming said that although the current warehousing cases have achieved the full coverage of common charges and multiple causes, there is still a big gap between the construction goal of "covering all kinds of
charges and causes, and the application of different laws under the same case will also have corresponding cases". In addition, with the continuous development of the economy and society and the continuous introduction of new legal and judicial interpretations, there will be many new legal issues that need to clarify the applicable rules, new cases need to be timely supplemented, and cleaned up and outdated cases are replaced. The construction of the case bank will be a long-term dynamic process,
"only in progress, not completed", the Supreme Court will continue to do a good job in this
major project of fundamental significance.
Yang Wanming said, welcome the society from all walks of life to actively recommend excellent cases. The case database of the People's Court has opened a "case recommendation" channel on the homepage of the platform, and there is a user evaluation and feedback module at the bottom of each case case. We hope that the public can actively participate and work with the people's court to build the People's Court case database into an authoritative case platform of "joint construction, sharing, and sharing".
ZLWD Commentary：
The launch and opening of the People's Court case database launched by the Supreme People's Court is a milestone event, signifying an enhancement in judicial transparency and public participation. This platform not only provides valuable reference resources for legal professionals, but also enables the general public to more intuitively understand the application of law and judgment standards. The construction and continuous updating of the case base will help to unify the standards of law application
and improve the judicial efficiency and impartiality. In addition, by engaging and receiving feedback from all sectors of society, the case library can be continuously optimized to better serve the needs of the public and legal practice.
世界知识产权组织（WIPO）公布2023年度全球PCT国际专利申请排名。
世界知识产权组织（WIPO）公布了2023年度全球PCT国际专利申请排名。中国继续保持全球最大的PCT申请国地位，华为位居榜首。2023年，PCT申请总量为27.26万件，同前一年相比下降1.8%。2023年，中国仍然是PCT申请量最大的来源国，有69,610件申请，同前一年相比略微下降了0.6%。这是自2002年以来中国的申请量首次出现同比下降。美国的申请量位居第二，有55,678件，同2022年相比下降了5.3%。日本紧随其后，有48,879件申请（-2.9%）。排在前五位的还有大韩民国和德国，分别有22,288件和16,916件申请。大韩民国的申请量在2023年增长了1.2%，而德国则下降了3.2%。
中国电信巨头华为技术有限公司的PCT申请量仍位居榜首，在2023年公布了6,494件PCT申请。大韩民国的三星电子位居第二（3,924件申请），紧随其后的是美国的高通公司（3,410件）、日本的三菱电机（2,152件）和中国的京东方科技（1,988件）。在前十位申请人中，中国的宁德时代增长最快，2023年公布的申请量增加了1,533件，排名上升了84位至第八位。相比之下，排名第一的华为技术有限公司在2023年公布的申请量同前一年相比减少了1,195件。
PCT专利申请数量在衡量国家创新能力、推动企业竞争、促进国际合作以及推动知识产权保护和运用等方面都具有重要意义，这一排名反映了中国在知识产权创造和保护方面的持续努力和显著成就。
文德短评：
这次发布的《标准必要专利认定方法》和《知识产权侵权损害赔偿评估方法》团体标准，为标准必要专利认定和知识产权侵权损害评估提供了科学、统一的指导标准。这对于规范相关主体的行为，提升认定准确率和效率，解决标准必要专利认定中存在的问题具有积极作用。此举体现了对知识产权领域的规范化和标准化管理的重视，有望为知识产权的运用和保护提供更加有力的支持。在知识产权强国建设和专利转化运用专项行动中，这些团体标准的发布将有助于打通关键堵点，促进知识产权的运用和保护在全社会的落地实施。
World Intellectual Property Organization (WIPO) has released its global PCT international patent application rankings for the year of 2023
World Intellectual Property Organization (WIPO) has released its global PCT international patent application rankings for the year of 2023. China continues to be the world's largest PCT applicant, with HUAWEI at the top of the list. The total number of PCT filings amounted to 272,600 in 2023, a 1.8% decline from the year before. In 2023, China continued to be |
8 | 绳墨之间 | 金融机构典型案例参考（2024年3月刊） | 绳
墨
之
间
《史记·老子韩非列传》云：“韩子引绳墨，切事情，明是非，其极惨礉少恩。”
绳墨两端，即法度两端，绳墨之间，即法度之间的模糊地带。金融机构面临的很多案件，都涉及法律的空白和司法实践的争议，这种空白和争议，给金融机构的业务带来诸多风险。本刊的目的，即希望通过研习最新的典型案例，识别金融机构不同业务环节的风险，并根据案例反映出的裁判趋势对金融机构提出有针对性的应对建议。
本参考为月刊，覆盖的金融机构主要包括银行、证券公司、信托公司、保险公司、资产管理公司、投资公司、基金公司，案例选取少而精，均为近期公布的金融机构某一类业务引发的典型败诉案例，不会泛泛地讨论案例中的法律问题，而是侧重分析法院观点对金融实务的影响及应对。
本期目录
一、法院综合考虑疫情影响等因素，将信用卡逾期后利率上限调减为四倍LPR。
二、员工擅自替银行收取贷款并据为己有的，银行无权要求借款人重复还款。
三、新三板做市交易证券虚假陈述中适用“推定信赖原则”确定交易因果关系，精细认定各中介机构责任比例，区分主办券商在挂牌前尽职调查及挂牌后持续督导两个阶段的责任。
四、在结构化信托业务中，当劣后级受益人对信托财产的运用不享有决定权且与标的公司没有关联关系时，劣后级受益人与优先级受益人成立共同投资关系，应当共担风险，共享收益。
五、为他人利益保险合同中，投保人解除保险合同未通知被保险人并经其同意的，保险人与投保人对被保险人的损失承担共同赔偿责任。
六、股东超出注册资本向公司投入资金，公司会计账簿记载款项性质为借款，法院依据股东协议、公司会计资料、付款凭证等证据综合认定款项性质为投资款。
七、就内部关系而言，有限合伙份额转让采合意变动规则，工商登记、签订入伙协议、修改合伙协议均非取得有限合伙人身份的生效要件。然而，在外部关系上，未经变更登记时，合伙份额实际持有人不足以排除名义持有人的金钱债权人的强制执行。
八、基金财产具有独立性，非由私募基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行；但如基金管理人未举证证明被执行账户为基金专用账户的，不予支持其执行异议。
九、私募基金管理人的关联自然人向投资者提供的差额补足无效，差额补足人系私募基金从业人员并具有高管身份，应就其过错赔偿投资者本金及利息损失，且基金未清算不影响投资者损失确定。
01
法院综合考虑疫情影响等因素，将信用卡逾期后利率上限调减为四倍LPR。
案号：(2024)辽14民终73号
审理法院：辽宁省葫芦岛市中级人民法院
裁判日期：2024年2月1日
利率上限
融资成本
四倍LPR
24%
（一）裁判要旨
综合考虑持卡人的未还款数额及期限、银行的实际损失等因素，按照四倍LPR计算持卡人因违约产生的利息、违约金等既体现了对借款人逾期还款的惩罚性，又兼顾了公平诚信原则，银行以24%为利率上限的主张不能成立。
（二）卓纬点评
目前司法实践对于信用卡逾期后利息及违约金的利率上限标准仍存在较大争议。虽然金融借款与民间借贷利率上限双轨制已基本成为共识，最高院民二庭负责人在答记者问时也曾明确“信用卡透支交易本质上是金融机构向持卡人出借款项，故该上限不应参照民间借贷利率上限进行确定”，但实务中相关分歧并未消弭。因《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》对金融借款划定了24%的利率上限，多数法院参照该标准，认为银行主张的利息、罚息、复利及违约金等款项总和不超过年利率24%的，可不予调减。但另有少数法院认为，24%的利息及违约金仍过分高于损失，进而参照《中国人民银行关于信用卡业务有关事项的通知》规定的信用卡透支利率上限，将总和调减为日万分之五。此外，亦不乏部分法院持本案观点，即将利率上限直接调减为民间借贷的利率保护范围。降低融资成本是近年来明确的政策导向，对司法裁判亦有显著影响，金融机构在积极应诉的同时，也应对法院行使裁量权有所预期。
（三）应对建议
银行对于息费、违约金等格式条款应充分尽到提示说明义务，确保持卡人注意和理解条款内容。在纠纷中若借款人提出调减请求，可结合最高院司法文件、权威意见、类似案例等充分阐释信用卡纠纷与民间借贷的区别，以争取有利的利率上限标准。
02
员工擅自替银行收取贷款并据为己有的，银行无权要求借款人重复还款。
案号：(2024)豫04民终148号
审理法院：河南省平顶山市中级人民法院
裁判日期：2024年2月7日
职务侵占罪
诈骗罪
表见代理
生效裁判既判力
（一）裁判要旨
该名员工作为信贷员在借款借据中签字、代表银行参与放贷过程并在贷款逾期后向借款人催要，借款人有充分理由相信该员工有资格代银行收取贷款。故其向该员工付款的行为已产生贷款偿还的效力，银行无权要求重复还款。
（二）卓纬点评
因员工私自收取客户款项并据为己有而引发的纠纷在实务中并不罕见，本案金融机构败诉颇具警示意义。第一，在该等纠纷中，员工是否具有收款权限（或借款人有合理理由相信其有收款权限）的认定至关重要，因案发时资金通常已无法全额追回，权限关系着金融机构是否被视为已收到款项，以及最终的损失由金融机构或借款人何方承担。本案中，银行试图通过借款合同已要求开设还款账户证明资金不应直接支付给信贷员，但可能因该等约定不够明确，法院并未采信。第二，该等纠纷往往同时涉及民事及刑事程序，刑事程序中所认定的事实可能对民事责任认定产生重要影响。本案裁判所依据的一个重要事实为在先刑事判决已认定该名员工构成职务侵占罪而非诈骗罪，即已暗含受害方为银行而非借款人。虽然规范层面在先判决所认定的事实可能在民事程序中被推翻，但实践中推翻刑事判决认定结果将导致责任冲突、重复受偿等系列问题，较难得到法院支持。
（三）应对建议
建议金融机构在借款合同中明确约定员工个人无权代收任何款项，一旦发生代收，应及时告知借款人并重申规范的还款路径，避免长期代收形成交易习惯。在刑民交叉纠纷中，即便自身不为被告，金融机构也应当关注刑事程序进展，尤其对于可能影响民事责任的罪名、事实认定应保持一定敏感性。
03
新三板做市交易证券虚假陈述中适用“推定信赖原则”确定交易因果关系，精细认定各中介机构责任比例，区分主办券商在挂牌前尽职调查及挂牌后持续督导两个阶段的责任。
案件名称：李某某诉某信息科技公司证券虚假陈述责任纠纷案
审理法院：上海金融法院
发布日期：2024年3月20日，作为上海金融法院2023年度十大典型案例之三发布
新三板做市交易证券虚假陈述
主办券商
勤勉尽责义务
精细化审理
（一）裁判要旨
新三板做市交易证券虚假陈述纠纷中，可适用“推定信赖原则”确定交易因果关系。对于案涉公司的财务造假行为，免除了律师事务所和评估机构的责任，部分免除会计师事务所的责任，主办券商在挂牌前尽职调查阶段未对财务数据等重大事项谨慎核实，应承担相应赔偿责任。
（二）卓纬点评
本案作为全国首例新三板做市交易证券虚假陈述案，在新三板做市交易法律适用以及证券虚假陈述中介机构责任精细化认定两方面具有重要典型意义。
在法律适用方面，本案法院认为在新三板做市交易模式下，投资者同样依赖于证券价格做出投资决策，在缺乏相反证据的情况下，可以适用“推定信赖原则”认定投资者交易与案涉虚假陈述具有交易因果关系。
在证券中介机构责任认定方面，本案贯彻了精细化审理的理念，区分不同中介机构在不同阶段的责任。其一，关于各中介机构责任比例，需要考虑交易市场、责任主体职责分工、立法执法环境及中介机构调查手段的成本与收益相匹配等因素分别认定。本案财务造假行为较为隐蔽，法院免除了律师事务所和评估机构的责任，判决会计师事务所在约13%的范围内承担连带责任。其二，区分主办券商在推荐股票挂牌和持续督导公司两种业务中的履职标准和责任比例。在挂牌前的尽职调查阶段，依据《保荐人尽职调查工作准则》（2022），保荐人应对财务报告及相关财务资料的内容进行审慎核查，包括现场察看、询问高管及相关工作人员、核查财务文件等多种手段。本案中主办券商仅通过书面材料展开调查，对财务疑点未采用客户访谈、分析复核等方法进行核实，未勤勉尽责，应承担相应责任。在挂牌后持续督导阶段，主办券商的主要职责是督促、指导挂牌公司规范履行信息披露义务,无须对财务数据进行实质审查，因此法院认定主办券商无需对该阶段虚假陈述承担责任
。
（三）应对建议
证券公司在新三板做市交易中需关注挂牌前后不同阶段的角色定位和履职重点。作为保荐人，证券公司应对财务报告及相关财务资料的内容进行审慎核查，发现异常财务事项时，应采取现场察看，核查相关会计记录和业务文件，向董事会、监事会、业务人员和经办人员询问等多种形式进行专项核查。必要时，还应就重要或异常内容与会计师进行沟通或请其作出书面解释，并注意制作和保存工作底稿。在持续督导阶段，应自公司挂牌之日起指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务，督促挂牌公司进行整改等，主动、持续关注挂牌公司在业务、公司治理、财务等方面发生的重大变化。
04
在结构化信托业务中，当劣后级受益人对信托财产的运用不享有决定权且与标的公司没有关联关系时，劣后级受益人与优先级受益人成立共同投资关系，应当共担风险，共享收益。
案号：（2020）京0102民初8097号
审理法院：北京市西城区人民法院
裁判日期：2021年12月30日，2024年3月列入西城法院《涉金融理财类纠纷审判白皮书》
结构化信托
借贷关系
劣后级受益人
（一）裁判要旨
当劣后级受益人对信托财产的运用不享有决定权且与标的公司没有关联关系时，劣后级受益人不占有使用优先级受益人的资金，与借贷关系有本质区别，双方成立共同投资关系，应当共担风险，共享收益。
（二）卓纬点评
本案对于结构化信托中优先级受益人与劣后级受益人之间法律关系的认定具有典型意义。一般而言，在结构化信托业务中，因劣后级受益人对优先级受益人负有差额补足义务，需要保证优先级受益人的本金和收益，故实践中通常将两者之间的法律关系定性为借贷关系。但本案情况较为特殊，法院认为，劣后级投资人对信托计划、信托资金没有控制权，且并非标的公司的股东或关联方，不存在为企业融资的需求及动因时，优先级、劣后级投资人的关系为共同投资，而非借贷关系。对于优先级投资人，在上述情形下约定劣后级投资人的资金补足义务，可能无法实现预期，优先级投资人仍应与劣后级投资人共担风险。
（三）应对建议
在结构化信托业务中，如优先级受益人仍然想要控制信托，信托公司应当向优先级受益人提示劣后级受益人差额补足义务可能无效的风险，并同时向劣后级受益人说明结构化信托可能对其带来的风险。
05
为他人利益保险合同中，投保人解除保险合同未通知被保险人并经其同意的，保险人与投保人对被保险人的损失承担共同赔偿责任。
案件名称：张某与王某、某保险公司财产保险合同纠纷
发布法院：安徽省淮安市中级人民法院
发布日期：2024年3月14日作为淮安中院“3·15”消费者维权典型案例之一发布[1]
投保人任意解除权
为他人利益保险合同
（一）裁判要旨
投保人将名下车辆转让，商业险一同转让，投保人未经受让人同意擅自退保，保险人明知车辆已经转让仍配合办理退保的，投保人和保险人构成共同侵权，应对受让人的损失承担共同赔偿责任。
（二）卓纬点评
为他人利益保险合同中投保人是否享有任意解除权，存在不同观点。限制说认为，合同解除将使被保险人对保险合同经济上之期待落空，对被保险人影响甚巨，故除非被保险人同意，投保人不得解除保险合同；赎买说认为，保险费系投保人的财产，投保人得任意解除，只是出于对被保险人的保护，应当事先通知被保险人，被保险人可选择向投保人支付应退还的保费并概括受让保险合同。《保险法解释三》第17条即采赎买说，但该条规定仅针对人身保险合同，财产保险合同尚无类似规定。本案法院从消费者权益保护和诚实信用的角度提出保险标的物转让后，投保人任意解除权应受限制，具有一定合理性，但实践中也有法院持不同观点[2]
此外，若采限制说，则未通知被保险人的法律后果为何，仍需界定。我们理解，根据真正利他合同的法理，第三人取得的仅仅是合同请求权，不包括撤销权、解除权等决定合同地位的权利，因此投保人通知解除即可确定地发生合同解除的后果，由此给被保险人造成的损失，被保险人可根据与投保人之间的法律关系追究投保人的赔偿责任。对此，本案法院采共同侵权说，令保险人与投保人承担共同赔偿责任，实际上加重了保险人的注意义务和法律责任。
（三）应对建议
金融消费者权益保护是近年来监管的重点，建议保险人规范退保流程，严格审查退保材料，若发现保险标的物已经转让的，应督促投保人告知受让人，并主动询问受让人是否代为支付对价以延续保险合同。
06
股东超出注册资本向公司投入资金，公司会计账簿记载款项性质为借款，法院依据股东协议、公司会计资料、付款凭证等证据综合认定款项性质为投资款。
案号：（2023）沪02民终3439号
审理法院：上海市第二中级人民法院
发布日期：2024年2月入选人民法院案例库
款项性质
会计记载
注册资本
（一）裁判要旨
当股东超出注册资本向公司或其经营项目投入资金，且股东协议约定与会计资料记载对该款项性质的界定存在矛盾的情况下，应当依据股东间协议、公司会计资料、付款凭证等各项证据材料，综合判断股东投入款项的真实意思表示，避免控股股东借助实际控制公司的便利随意更改款项性质、侵害公司责任财产。
（二）卓纬点评
资本是公司资产形成的基础和来源。实践中因公司经营需要，股东超出注册资本向公司或其经营项目投入资金的情况相当常见，而判断该部分投入为股权性投资（如增资或资本公积）还是债权性投资（如股东借款）不应简单依据证据形成时间判断，而应对会计资料的编制依据、过程进行审查，查明会计资料能否真实反映款项性质，进而认定股东之间、股东与公司间是否就款项性质达成新的合意。该案的精细化审理规范了股东出资行为，有利于保护公司责任财产。
（三）应对建议
建议拟对项目公司进行同股同投（债权性投资）的股东，在合同文本中明确借款的意思表示，约定资金的使用期限、取回条件、借款目的（用于短期周转而非用于启动及维持公司经营的长期资本），避免因股东的借款金额与股权比例相关联而被认定为股权性投资。
07
就内部关系而言，有限合伙份额转让采合意变动规则，工商登记、签订入伙协议、修改合伙协议均非取得有限合伙人身份的生效要件。然而，在外部关系上，未经变更登记时，合伙份额实际持有人不足以排除名义持有人的金钱债权人的强制执行。
案号：（2023）沪民终49号
审理法院：上海金融法院、上海市高级人民法院
发布日期：2023年5月8日，2024年3月列入《上海金融法院2023年度十大典型案例》
合伙份额
名实不符
金钱债权人
执行异议
（一）裁判要旨
其一，关于未办理登记时合伙份额的归属。依照《合伙企业法》第63条规定，有限合伙人资格取得的程序要求属当事人意思自治范畴，修改合伙协议、签订入伙协议、工商变更登记均非取得有限合伙人身份的生效要件。就合伙人内部关系而言本案受让人已取得相应合伙份额。
其二，关于实际合伙人能否排除名义合伙人的金钱债权人对合伙份额的强制执行。首先，未经登记的有限合伙份额作为债权性权利，未经公示，且也不涉及生存权等需要特殊保护的法益，并不优先于执行债权。其次，商事外观主义信赖利益的保护范围不应仅限于交易相对人，可扩张至执行债权人。最后从风险负担角度，由关联交易方而非善意第三人来承担未能及时办理工商变更登记的风险更为公平合理。
（二）卓纬点评
在《合伙企业法》规则较为笼统的背景下，有限合伙人资格取得的程序系近年来私募股权基金纠纷中一个难点问题，特别是有限合伙人身份的取得是否以工商登记为生效要件，实践中存在正反观点，对此，本案认可了有限合伙份额转让的合意变动规则，认定内部关系上本案受让人已取得有限合伙份额。
此外，无论是基于份额转让后未变更登记、还是合伙份额代持等原因，如若有限合伙份额的实际权利人与名义权利人存在登记不一致的情况，则多引发实际权利人能否排除一般债权人的强制执行相关争议。对此，司法实践亦存在不同观点，其核心争议点在于商事外观主义信赖利益的保护范围是否还包括除交易相对人外的一般债权人。本案判决明确，现行法律并未绝对排除商事外观主义信赖利益保护在执行领域的适用，将善意第三人的保护范围扩张至登记合伙人的执行债权人具有正当性和合理性，确立了债权性质的有限合伙份额受让人未经工商变更登记较其他债权人不具有优先性的裁判标准，对类案裁判具有参考意义。
08
基金财产具有独立性，非由私募基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行；但如基金管理人未举证证明被执行账户为基金专用账户的，不予支持其执行异议。
案号：（2021）京02执异29号、（2021）京02执异207号
审理法院：北京市第二中级人民法院
发布日期：2024年3月列入北京市第二中级人民法院《涉私募投资基金执行裁决案件典型案例》
基金财产
独立性
强制执行
固有财产
（一）裁判要旨
（2021）京02执异29号案中，案涉银行账户开立单显示账户名称为“黄山某私募投资基金”、账户性质为“专用”、资金性质为“专项管理和使用的资金”，公示信息显示该基金的管理人正是异议人，故法院认定案涉账户为异议人管理的基金专用账户，裁定中止对案涉账户的执行。
相反，（2021）京02执异207号案中，据管理人提交的证据，案涉基金备案信息未载明托管机构，基金合同未载明托管账户，账户开立单未显示该账户以基金名义开立。故法院认定案涉证据不足以证明案涉账户为基金托管账户，驳回管理人提出的执行异议。
（二）应对建议
为避免基金财产非因自身债务被保全或强制执行，管理人应严格按照《私募条例》《私募投资基金管理人内部控制指引》等规定进行基金财产的独立及显名运作。其一，建立完善的财产分离制度，对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，私募基金财产与管理人固有财产之间独立运作、分别核算，每一只基金均开立私募基金结算资金专用账户，用于统一归集募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等；其二，基金显名化运作，在以私募基金管理人名义开立账户或进行对外投资时，应当注明私募基金名称。
09
私募基金管理人的关联自然人向投资者提供的差额补足无效，差额补足人系私募基金从业人员并具有高管身份，应就其过错赔偿投资者本金及利息损失，且基金未清算不影响投资者损失确定。
案件名称：苏州中来光伏新材股份有限公司与李萍萍、李祥、深圳前海正帆投资管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司合同纠纷案
审理法院：江苏省高级人民法院
发布日期：2023年12月列入《江苏法院金融审判十大案例（2021－2023）》
管理人关联方
差额补足
无效
（一）裁判要旨
本案中，投资者认购基金产品，两名自然人被告出具《承诺函》，承诺对本金及收益差额补足。投资者申请仲裁请求管理人及托管人赔偿损失。仲裁期间，投资者提起本案诉讼请求差额补足人支付差额补足款。
一审法院认为，仲裁案件尚未裁决，投资者可获得的清算分配款不能确定，故差额补足金额尚无法确定。二审江苏高院则认为，差额补足人虽非就职于案涉基金管理人公司，但系案涉管理人的关联主体，其出具案涉承诺函无效。差额补足人系私募基金从业人员并具有高管身份，应就其过错向投资者承担赔偿责任。同时，基金未清算不影响损失认定，结合基金净值为负、长期未清算、管理人已注销登记等情形，法院认定投资者本金已全部损失，差额补足人应赔偿本金损失及利息损失。
（二）卓纬点评
本案差额补足承诺人并非管理人股东或法人、亦未就职于管理人公司，但法院坚持穿透式审判思维，认定其系关联主体，属于变相承诺保底保收益，差额补足承诺无效。江苏高院同时认为，本案对变相保底作出无效认定，与2023年7月施行的《私募投资基金监督管理条例》（“《私募条例》”）立法旨趣相一致。为此我们注意到，《私募条例》从行政法规层面对私募基金内部保底作出了限制性规定，除第20条规定私募基金不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益外，第32条还规定私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。由此案例亦可看出，在《私募条例》生效后，司法将形成对管理人关联方保底认定无效的趋向。
注释：
[1] 淮安中院：教您避坑！淮安中院发布“3·15”消费者维权典型案例，访问链接：https://mp.weixin.qq.com/s/LM7Soy4iIhAQmxhiDuTgyw。
[2] 例如吉林省通化市中级人民法院（2020）吉05民终724号案中，保险公司主张保险合同解除必须经过被保险人和第一受益人同意并签字或授权才能退保，法院认为被上诉人不能提供证据证明且保险合同也没有约定，故对保险公司的主张不予支持。
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8 | 京都建工资讯月报2024年3月刊|两会闭幕 多部法律规定及技术规范正式施行 | 一
政策法规
Policies and regulations
01
两会闭幕 审议通过最高人民法院、最高人民检察院工作报告2024年3月8日召开的第十四届全国人民代表大会第二次会议上，最高人民法院院长张军作了最高人民法院工作报告，最高人民检察院检察长应勇代表最高人民检察院作工作报告。今年最高人民法院报告的特点，为“一条主线，四个重视”。贯穿报告的“一条主线”是“能动司法”，“四个重视”分别是重视理念阐释、重视法治引领、重视回应关切和重视以案释法。人民法院通过积极主动地发挥审判职能，有力服务保障经济社会高质量发展，服务保障人民根本利益，反对机械司法、就案办案。对于最高人民检察院工作报告，如果用三个关键词来概括，分别是“聚焦法律监督”“体现检察使命”和“凸显法治理念”。“为大局服务、为人民司法、为法治担当”，这是新时代新征程检察机关的重要使命，直接体现在报告前三部分的标题之中。最高检也明确提出，让“高质效办好每一个案件”成为新时代新征程检察履职办案的基本价值追求。“执法司法中万分之一的失误，对当事人就是百分之百的伤害。因此，检察机关只有‘高质效办好每一个案件’，才能让人民群众感受到公平正义。”02
《生产安全事故罚款处罚规定》自2024年3月1日实施
应急管理部印发《生产安全事故罚款处罚规定》，自2024年3月1日起施行。《规定》修改完善的主要内容有：一是完善事故罚款处罚裁量权基准维护当事人合法权益，将一般事故、较大事故、重大事故和特别重大事故的罚款金额合理划分为三个阶次；二是结合实践依法规范有关严重违法情节的认定，明确了关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备等六种可以按照罚款数额的二倍以上五倍以下对负有责任的生产经营单位处以罚款情形；三是根据法律规定调整明确相关的罚款金额。03
商务部拟修订《对外承包工程业务统计调查制度》、《对外劳务合作业务统计调查制度》
为适应我国对外承包工程和对外劳务合作业务发展管理需要，不断完善统计指标体系，做好相关统计监测服务工作，根据《部门统计调查项目管理办法》（国家统计局令2017年第22号）的规定，拟对2022年商务部印发的《对外承包工程业务统计调查制度》和《对外劳务合作业务统计调查制度》（商合函〔2022〕5号）进行修订，现公开征求意见，请通过传真或发送电子邮件的方式反馈意见，公开征求意见截止时间为2024年4月30日。04
住建部拟发布五项国家标准及一项行业标准
近日，住房城乡建设部就五项国家标准《装配式建筑工程施工质量验收标准（征求意见稿）》《城镇燃气设施运行、维护和抢修安全技术标准（修订征求意见稿）》《建筑抗震鉴定标准（局部修订征求意见稿）》《道路用苯乙烯-丁二烯-苯乙烯嵌段共聚物（SBS）改性沥青改性剂含量检测方法（征求意见稿）》《建筑及市政工程混凝土结构自防水技术条件（征求意见稿）》，一项行业标准《市政管道电视检测仪（修订征求意见稿）》公开征求意见。意见反馈截止时间为2024年4月22日。
05
交通运输部发布《采空区公路设计与施工技术规范》，6月1日起施行
日前，交通运输部发布《采空区公路设计与施工技术规范》（JTG/T 3331-03—2024），作为公路工程推荐性行业标准，自2024年6月1日起施行，《采空区公路设计与施工技术细则》（JTG/T D31-03—2011）同时废止。
06
应急管理部批准3项行业标准，5月1日实施
日前，中华人民共和国应急管理部批准3项行业标准，分别为
YJ/T 26—2024《应急避难场所设施设备及物资配置》，
2024年5月1日实施；YJ/T 27—2024《应急指挥通信保障能力建设规
范》，2024年6月1日实施；YJ/T 28—2024《灾害事故现场音视频采集和传输通用技术要求》，2024年6月1日实施。
07
两部门印发《城市运行管理服务平台标准体系建设指南》
为深入贯彻落实党的二十大精神，加快建设宜居、韧性、智慧城市，按照《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》《“十四五”推进国家政务信息化规划》《国家标准化发展纲要》等有关要求，住房城乡建设部、国家标准化管理委员会组织编制了《城市运行管理服务平台标准体系建设指南》，并于近日发布。体系围绕城市运行安全高效健康、城市管理干净整洁有序、为民服务精准精细精致目标，按照城市运管服平台业务逻辑，将城市运管服平台标准体系分为基础通用、运行与监测、管理与监督、服务与评价四个部分。
08
电能质量管理办法（暂行）》4月1日起施行
2024年1月，国家发展和改革委员会发布中华人民共和国国家发展和改革委员会令第8号通过了《电能质量管理办法（暂行）》，自2024年4月1日起施行。《办法》全文共分为八章、三十三条。第一章为总则，第二章为组织与职责，第三章—第五章为发电、输配电、用电的电能质量管理，第六章为信息管理，第七章为监督管理，第八章为附则。主要内容：一是提出了电能质量管理的内涵，二是明确了电能质量管理的组织与职责，三是建立了电能质量信息管理和监督管理制度。
二
建工大事记
Major construction projects
01
国家能源局开展2024年度电力建设施工安全和工程质量专项监管近年来，全国电力建设工程数量多、规模大、分布广、种类杂，安全风险长期居高不下，当前已出现事故反弹回潮苗头，安全生产形势较为严峻。为深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产重要指示批示精神，认真落实国务院安委会安全生产十五条硬措施及治本攻坚三年行动统一部署，加强电力建设工程安全监督管理，推动电力安全生产形势稳定向好，国家能源局决定在全国范围内组织开展电力建设施工安全和工程质量专项监管工作，具体进度安排为：集中自查自纠阶段（3—4月），重点督查督导阶段（3—11月），总结巩固提升阶段（11—12月）。
02
18部门联合印发《贯彻实施〈国家标准化发展纲要〉行动计划（2024—2025年）》
《行动计划》就2024年至2025年贯彻实施《国家标准化发展纲要》提出具体任务。建设领域重点如下：一、推动产品和服务消费标准升级。实施加强消费品标准化建设行动，加快大宗消费品标准升级迭代，推动大规模设备更新和消费品以旧换新。制定支持协调统一的智能家居标准，完善智能家电、电动家具家居用品标准体系。二、加强新型基础设施标准建设。实施新型基础设施标准化专项行动，在移动通信网、固定宽带网、空间信息、新型数据中心等信息基础设施重点领域，持续推进基础标准和应用标准研制，加快健全标准体系，为新型基础设施建设、运营和安全提供技术保障。三、推进自然资源节约集约利用标准建设。加快推动国土空间规划基础通用类标准制定，研究制定国土空间规划相关评估标准，逐步建设覆盖规划编制管理全流程的相关标准。03
上海市建设项目工程总承包招标评标办法修订印发 4月15日起施行近日，据上海住房城乡建设管理官微，为进一步规范上海市建设项目工程总承包招标评标活动，促进建筑市场公平竞争，维护招投标当事人合法权益，上海市住房城乡建设管理委对现行的《上海市建设项目工程总承包招标评标办法》(沪住建规范〔2022〕4号）进行了修订。本办法自2024年4月15日起施行，有效期至2028年12月31日。原《上海市建设项目工程总承包招标评标办法》（沪住建规范〔2022〕4号）同时废止。
04
国家发改委：1万亿增发国债资金已落实，最大程度鼓励民营企业参与基础设施等项目建设
3月21日，国务院新闻办公室举行新闻发布会，国家发改委、财政部、中国人民银行等部门相关负责人对近期投资、财政、金融有关数据及政策情况进行介绍并回答记者问。国家发改委副主任刘苏社介绍，2023年我国增发1万亿元国债，专门支持以京津冀为重点的华北地区等灾后恢复重建，以及提升防灾减灾救灾能力。到今年2月已分三批下达完毕1万亿元增发国债项目清单，增发国债资金已全部落实到1.5万个具体项目。国家发改委副主任刘苏社介绍，民间资本推介项目平台显示，截至2月29日，吸引民间资本参与的项目共计1612个，总投资规模2万多亿元。随着系列政策的落地实施，去年后几个月全国民间投资增速逐步企稳，今年1—2月民间投资同比增长0.4%，增速由负转正，呈现出良好发展态势。05
国家发展改革委、住房城乡建设部发布《加快推动建筑领域节能降碳工作方案》建筑领域是我国能源消耗和碳排放的主要领域之一。加快推动建筑领域节能降碳，对实现碳达峰碳中和、推动高质量发展意义重大。3月15日，国家发展改革委、住房城乡建设部《加快推动建筑领域节能降碳工作方案》制定本方案，提出12项重点任务。总体要求为：到2025年，建筑领域节能降碳制度体系更加健全，城镇新建建筑全面执行绿色建筑标准，新建超低能耗、近零能耗建筑面积比2023年增长0.2亿平方米以上，完成既有建筑节能改造面积比2023年增长2亿平方米以上，建筑用能中电力消费占比超过55%，城镇建筑可再生能源替代率达到8%，建筑领域节能降碳取得积极进展。到2027年，超低能耗建筑实现规模化发展，既有建筑节能改造进一步推进，建筑用能结构更加优化，建成一批绿色低碳高品质建筑，建筑领域节能降碳取得显著成效。三
典型案例
classic case
01
最高人民法院、司法部、中华全国律师协会印发部分案件民事起诉状、答辩状示范文本（试行）为适应我国经济社会高质量发展，满足人民群众对于诉讼便利以及提升司法质效的更高需求，针对金融借款、民间借贷、劳动争议等11类常见多发的民事案件，最高人民法院商司法部、中华全国律师协会研究制定了《民事起诉状、答辩状示范文本（试行）》。此次发布的示范文本采用表格化、要素化方式，意在让人民群众看得明白、用得方便。各级人民法院、司法行政机关和各律师协会要引导、指导好当事人使用示范文本。各级人民法院、人民法庭要在官方网站醒目位置提供示范文本下载渠道，在诉讼服务大厅提供空白文书样式和实例参考文本，方便当事人现场取用。对于未委托诉讼代理人、在立案窗口起诉的当事人，人民法院要根据当事人的需要，耐心询问、指导、帮助当事人依照示范文本填写有关内容。当事人坚持提交其他形式起诉状、答辩状的，要充分尊重当事人的选择，不得以格式或者内容不符合示范文本要求为由，拒绝立案或强制要求反复修改，不合理增加当事人的诉讼负担。该示范文本自2024年3月4日起试行，试行期一年。
02
最高人民法院 最高人民检察院联合发布依法惩治行贿犯罪典型案例
为充分发挥典型案例教育、警示、震慑作用，最高人民法院、最高人民检察院日前联合发布了8件依法惩治行贿犯罪典型案例。这些案例中，受贿人行贿人均被依法惩处，彰显司法机关以零容忍态度严惩腐败、坚持受贿行贿一起查的坚定立场。本次发布的典型案例，具有以下三个方面特点：一是加大惩治力度，保持高压震慑。杨某昌行贿案，被告人为谋求黑恶势力“保护伞”，多次行贿、向多人行贿，严重破坏政治生态和社会公平正义；谭某云、吴某莲行贿案，被告人行贿2000余万元，系巨额行贿，司法机关坚持依法严惩，彰显了始终保持零容忍震慑不变、高压惩治力量常在的鲜明态度。二是突出打击重点，精准有效惩治。李某行贿、诈骗案，被告人为骗取社保基金而行贿；胡某亭行贿案，被告人为推销医用耗材而行贿；宋某毅行贿、受贿案，被告人为职务提拔而行贿；杨某文行贿、偷越国（边）境案，被告人为违法获批暂予监外执行而行贿，司法机关依法从严惩处，释放了加大对重点领域行贿犯罪惩处力度的强烈信号。三是坚持标本兼治、系统施治。杨某文行贿、偷越国（边）境案纠正了违法获批暂予监外执行的不正当利益，高某梅行贿案追缴了1亿余元犯罪所得，张某虹行贿、对非国家工作人员行贿案明确了二审可以增加追缴犯罪所得判项，体现了司法机关坚决追缴和纠正行贿所获不正当利益的鲜明立场。
四
律界建工动态
1.王春军律师参加常设论坛第十七工作组课题会议
3月9日，常设中国建设工程法律论坛第十七工作组“施工企业岗位合规”召开课题会议，在中铁十局三公司调研并进行了专题论证。
2.王春军律师参加民建朝阳区委召开六届八次全委（扩大）会议
3月17日，民建北京市朝阳区委召开六届八次全委（扩大）会议，总结2023年工作，部署2024年工作。王春军律师再获优秀会员，同时研究课题《关于新时代加强民主党派专门委员会建设的思考》获民建中央2023年重点理论研究课题优秀成果三等奖。
- END-
作者介绍
王春军律师，北京市京都律师事务所管委会委员、高级合伙人，中国民主建国会会员。北京大学法学学士，中国地质大学工程土木工程系，工科学士。
担任北京市律协工程专业委员会副秘书长、上海、广州、南京、厦门、大连/大连国际等地仲裁委仲裁员、中国国际经济贸易仲裁委调解员、中国行为法学会培训合作中心专家智库委员与客座教授。常设中国建设工程论坛第十一工作组，第十七工作组召集人。民建北京市委理论委副秘书长，民建朝阳区理论委主任。曾任某建筑施工企业法务部负责人，承办大量建设工程施工合同纠纷案的诉讼和非诉业务、房地产开发法律服务、园区开发建设法律服务、PPP纠纷解决，在建设工程领域刑事案件辩护和合规也成绩斐然。主要执业领域：一、建工非诉：建工合规、建工专项、建工涉外、建工金融；二、建工争议解决：调解、诉讼、仲裁；三、建工刑案：建工辩护、企业行权，并担任多家大型央企的法律顾问。
学术成果 |
8 | 【法律资讯】弼兴每月速递|4月刊 | 法律资讯
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目录
新规速递
国家知识产权局 工业和信息化部 中国人民银行 国家金融监督管理总局 中国证券监督管理委员会关于印发《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》的通知----P3
促进和规范数据跨境流动规定----P65
市场监管总局关于《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》公开征求意见的公告----P8
典型案例摘要
最高法发布第四批人民法院种业知识产权司法保护典型案例----P10
判断商标是否构成商品通用名称，应该考虑哪些因素？| 以案释法----P29
民主与法制时报 | 用不良低俗信息骗点击量赚广告费？法院：扰乱市场竞争秩序，构成不正当竞争----P34
撞脸还是侵权，是谁在搭“老字号”的便车？| 北京广播电视台《民法典通解通读》----P38
实务研究
不在同一区域的企业，也不能使用相同字号吗？----P41
第137期丨何谓过错：财产保全“申请有错误” 的认定标准与证明路径----P46
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8 | 海问·观察︱海问金融资管月刊（2024年2月） | 引言
为便于业界及时了解金融资管行业热点，海问每月发布《海问金融资管月刊》，介绍并简评监管新规及行业动态。
2024年2月，监管新规方面，国家市场监管总局（“市监总局”）就《国务院关于实施〈中华人民共和国公司法〉注册资本登记管理制度的规定（征求意见稿）》公开征求意见；中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（征求意见稿）》公开征求意见；中国证监会发布《监管规则适用指引——会计类第4号》；金融总局发布《固定资产贷款管理办法》《流动资金贷款管理办法》《个人贷款管理办法》；中国人民银行（“央行”）发布《关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知》；国务院办公厅发布《扎实推进高水平对外开放更大力度吸引和利用外资行动方案》的通知。
行业动态方面，中国证监会发文，依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为；中国证监会召开支持上市公司并购重组座谈会；中国证监会发布首批重要货币市场基金名录；中国证监会新闻发言人就私募基金DMA业务有关情况答记者问；跨境贸易投资高水平开放政策试点扩大至海南全辖。
一、新规速递
1. 市监总局就《国务院关于实施〈中华人民共和国公司法〉注册资本登记管理制度的规定（征求意见稿）》公开征求意见
2024年2月6日，市监总局就《国务院关于实施〈中华人民共和国公司法〉注册资本登记管理制度的规定（征求意见稿）》（“
《注册资本规定》
”）公开征求意见。《注册资本规定》的主要内容包括：（1）存量公司设置3年过渡期，即存量有限责任公司应于2027年7月1日前将出资期限调整至2027年7月1日起5年内，股份有限公司应当在2027年7月1日内缴足认购股款；（2）新设公司出资期限适用新公司法，有限责任公司新增注册资本应当在5年内缴足；（3）符合一定条件（即不存在未结清债务或债务明显低于实缴资本，以及全体股东承诺对减资前的公司债务在原有认缴出资数额范围内承担连带责任、全体董事承诺不损害公司的债务履行能力和持续经营能力）的公司可适用20日公示减资程序（即减少认缴未实缴注册资本）；（4）明确出资期限、出资额明显异常的认定方式，即出资期限超过30年，注册资本超过10亿元；（5）明确对涉及重大公共利益等公司不适用出资期限限制例外情形；（6）明确信息公示的具体要求，例如应当在信息形成后20日内将认缴及实缴的出资额、出资方式、出资日期等信息在国家企业信用信息公示系统上公示。
海问简评
本次《注册资本规定》征求意见稿是对新《公司法》实缴规定的进一步细化，尤其对此前市场关注的存量公司过渡问题进行了明确，旨在引导公司依法有序调整注册资本，维护市场交易安全，持续优化营商环境。
2. 中国证监会就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（征求意见稿）》公开征求意见
2024年2月9日，中国证监会就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（征求意见稿）》（“
《披露规定》
”）公开征求意见。《披露规定》本次主要修订包括：（1）基于现行会计准则调整相关披露指标要求及表述，包括将旧准则下的指标进行调整，并增加新准则下有助于投资者理解保险公司生产经营情况的相关会计数据或财务指标等；（2）基于《保险公司偿付能力监管规则（II）》等调整相关表述；（3）明确新旧衔接的过渡期（即2026年1月1日前）政策要求，即在过渡期内使用过渡期政策的公司可继续参照《企业会计准则第25号——保险合同》的相关规定执行。
海问简评
本次《披露规定》主要基于《企业会计准则第25号——保险合同》等会计准则及《保险公司偿付能力监管规则（II）》等行业监管规则更新，旨在引导上市保险公司提升披露的针对性和有效性，以帮助投资者更好理解上市保险公司的生产信息和财务信息。
3. 中国证监会发布《监管规则适用指引——会计类第4号》
2024年02月08日，中国证监会发布《监管规则适用指引——会计类第4号》，为资本市场执行会计准则提供指引，共涉及金融工具、收入、研发支出和长期股权投资等8个具体问题，每项具体指引包括三部分内容：交易事项背景及具体的会计问题、会计准则的相关规定、具体问题适用会计准则的意见或监管口径。例如，就并表原始权益人在合并财务报表层面对于基础设施REITs中其他方持有份额的股债分类问题，明确判断标准为“企业是否存在无条件地避免交付现金或其他金融资产的合同义务”，可以在一定程度上降低二级市场价格波动对机构投资者利润表的影响。
海问简评
《监管规则适用指引——会计类第4号》对具体交易事项如何执行会计准则提供了指导性意见，有利于资本市场信息披露的一致性，提高披露质量。
4. 金融总局发布《固定资产贷款管理办法》《流动资金贷款管理办法》《个人贷款管理办法》
2024年2月2日，国家金融监督管理总局发布《固定资产贷款管理办法》《流动资金贷款管理办法》《个人贷款管理办法》（“
三个办法
”），并将于2024年7月1日施行。三个办法对此前中国银行业监督管理委员会2009年发布的《流动资金贷款管理暂行办法》《固定资产贷款管理暂行办法》《个人贷款管理暂行办法》及《项目融资业务指引》进行了整合及修订，主要修订如下：
（1）就《固定资产贷款管理暂行办法》，本次修订纳入《项目融资业务指引》相关内容，并将固定资产投资界定为固定资产的建设、购置、改造等行为，对贷款还款的频率、分期等内容进行明确，细化银行进行固定资产贷款的调查要求，调整了项目融资担保条件、贷款还款方式等内容；
（2）就《流动资金贷款管理办法》，本次修订将贷款对象的范围扩大至非法人组织，增加不得用于借款人股东分红及金融资产的用途限制，明确贷款期限原则上不超过3年最长不超过5年的相关限制，增加知识产权贷款、互联网贷款等特殊贷款的法规适用，同时也对贷款尽调方式、贷款还款方式等内容进行调整；
（3）就《个人贷款管理办法》，本次修订明确个人消费贷款期限不得超过5年、生产经营贷款期限最长不超过10年的期限要求，新增可以简化或不进行现场调查的情形以及简化借款人受托支付的相关材料及流程等内容。
海问简评
三个办法对银行贷款业务相关制度进行更新，适应近年来信贷业务的新趋势、金融服务实体经济的新要求，消减原有制度的局限性和滞后性，有利于加强商业银行信贷业务的规范化。
5. 央行发布《关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知》
2024年2月29日，央行发布《关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知》（“通知”），将于今年5月1日施行。通知在2016年发布的《全国银行间债券市场柜台业务管理办法》基础上，对银行间债券市场柜台业务中柜台业务品种、投资者开户管理以及境外投资者作出了进一步明确，具体而言：
（1）增加公司信用类债券作为投资者可通过柜台业务投资的债券品种，明确已在银行间债券市场交易流通的各类债券品种的交易不再需要经发行人认可；
（2）对于已在银行间债券市场开立账户的投资者，在柜台业务开办机构开立债券账户不再需经央行同意，也就是说后续银行间机构投资者只需去柜台债券承办机构开户即可；
（3）对于获准进入银行间债券市场的境外投资者，可通过柜台业务开办机构和境内托管银行开立债券账户。
海问简评
通知增加了可通过柜台投资交易的债券品种，增加了投资者的投资渠道，将吸引更多的投资者参债券市场，当然，在整体增加债券需求的同时，也对柜台业务开办机构的投资者适当性管理、风险管理等方面提出了更高的要求。
6. 国务院办公厅发布《扎实推进高水平对外开放更大力度吸引和利用外资行动方案》的通知
2024年2月28日，国务院办公厅对外印发《扎实推进高水平对外开放更大力度吸引和利用外资行动方案》的通知（“行动方案”），出台五个方面二十四条举措进一步扩大开放。五个方面分别是扩大市场准入，提高外商投资自由化水平；加大政策力度，提升对外商投资吸引力；优化公平竞争环境，做好外商投资企业服务；畅通创新要素流动，促进内外资企业创新合作；完善国内规制，更好对接国际高标准经贸规则。
其中，在扩大市场准入方面，行动方案提到要深入实施合格境外有限合伙人境内投资试点，具体措施包括扩大合格境外有限合伙人试点范围，规范合格境外有限合伙人管理企业及基金在注册资本、股东等方面的要求，拓宽基金可以投资的范围等；在完善国内规制对接国际高标准经贸规则方面，行动方案提出要发挥国家服务业扩大开放综合示范区开放引领作用，支持有条件的自由贸易试验区、海南自由贸易港立足国情，对接国际高标准经贸规则，率先探索实施世界贸易组织服务贸易国内规制、投资便利化、数字贸易等领域谈判成果。
海问简评
行动方案从多角度多层次制定便利外资进入、提升外资吸引力的各项举措，切实为来华外资提供政策支持，有利于巩固外资投资信息，提升外资投资合作。
二、行业动态
1. 中共海南省委、海南省人民政府发布《关于以高水平质量建设助力海南自由贸易港高质量发展的意见》
2024年2月4日，中国证监会发布标题为《证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为》的文章，总结了近三年对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击情况。对于欺诈发行行为，中国证监会一是强化立体化追责，二是贯彻“申报即担责”概念，三是坚持流程全覆盖打击。对于上市公司财务造假行为，一是强化对“关键少数”的责任追究，二是重拳打击恶性财务造假行为，三是全链条铲除财务造假“生态圈”，四是紧盯操纵业绩行为。下一步，中国证监会将从完善线索发现机制、对相关违法案件从重从快予以处罚、坚持“一案多查”、注重惩防并举等方面综合施策，保障投资者合法权益。
2. 中国证监会召开支持上市公司并购重组座谈会
2024年2月5日，中国证监会上市司召开座谈会，就进一步优化并购重组监管机制、大力支持上市公司通过并购重组提升投资价值征求部分上市公司和证券公司意见建议，并就市场关切的热点问题进行交流讨论。近年来证监会持续推动并购重组市场化改革，下一步将多措并举活跃并购重组市场，一是提高对重组估值的包容性，二是坚持分类监管，三是研究对头部大市值公司重组实施“快速审核”，四是支持“两创”公司并购处于同行业或上下游、与主营业务具有协同效应的优质标的，五是支持上市公司之间的吸收合并。
3. 中国证监会发布首批重要货币市场基金名录
2024
年
2
月
9
日，中国证监会基于《
重要货币市场基金监管暂行规定》（“《暂行规定》”）相关要求，开展评估工作并确定
13
只货币市场基金产品为重要货币市场基金，分别来自天弘基金、易方达基金、南方基金、汇添富基金、工银瑞信基金、华夏基金、广发基金等
7
家基金公司。
下一步，中国证监会将持续开展如下工作：一是指导相关行业机构认真落实《暂行规定》监管要求，提高重要货币市场基金风险防控与处置能力；二是对基金管理人上报的货币市场基金定期开展评估，适时更新重要货币市场基金名单并按规定公示，三是会同央行持续做好重要货币市场基金的风险监测和日常监管工作，促进货币市场基金更加安全、稳健运行，切实保护基金份额持有人合法权益。
4. 中国证监会新闻发言人就私募基金DMA业务有关情况答记者问
2024年2月28日，中国证监会就“近日，有媒体报道私募基金DMA业务收紧，证监会对此有何评价？”这一问题进行回应。
中国证监会新闻发言人介绍，多空收益互换（DMA）是私募基金与证券公司开展的市场中性策略交易，私募基金多头选择一篮子股票，同时使用股指期货套期保值，获得对冲后的选股收益。前期，私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回撤，证券公司和私募基金等主动加强风险防控，稳步降杠杆、降规模，风险得到了一定程度消化。根据中证机构间报价系统股份有限公司数据，春节后开市以来DMA业务规模稳步下降，日均成交量占全市场成交比例约3%。DMA业务平稳降杠杆，有助于市场风险防控，有利于市场的平稳健康运行。下一步，证监会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度，指导行业控制好业务规模和杠杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。
5. 跨境贸易投资高水平开放政策试点扩大至海南全辖
外汇局海南省分局于2024年2月5日印发《国家外汇管理局海南省分局关于印发扩大跨境贸易投资高水平开放试点配套实施细则的通知》，扩大实施跨境贸易投资高水平开放政策试点，便利更多经营主体合规办理跨境贸易投资业务，以高水平开放促进高质量发展。此次试点政策共8项，其中，经常项目政策措施5项，包括便利经常项目外汇资金收付、支持新型国际贸易结算、扩大贸易收支轧差净额结算范围、特殊退汇免登记、优化服务贸易代垫或分摊业务管理等；资本项目政策措施3项，包括外商投资企业境内再投资免登记、融资租赁母子公司共享外债额度、部分资本项目外汇登记可由银行直接办理等。
此次试点政策的亮点是“两扩一增”，在洋浦经济开发区高水平开放政策落地的经验基础上，将前期有试点成效的高水平开放试点政策扩围至海南省全辖；经常项目试点银行条件有所放宽，进一步扩大了审慎合规银行的范围；资本项目高水平试点政策新增了融资租赁母子公司共享外债额度。
信息来源：
http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7461590/content.shtml
http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7461718/content.shtml
http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7462182/content.shtml
http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7462946/content.shtml
http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7465086/content.shtml
https://mp.weixin.qq.com/s/Z3_cWZX3z2wd1XeTd58cwQ
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8 | 国枫观察 | 《国枫不动产及建设工程月报（2024年3月刊）》 | 作为本所核心专业领域之一，国枫律师事务所不动产及建设工程业务组于2023年7月重磅推出《国枫不动产及建设工程月报》。本刊以市场和行业热点为抓手，聚焦近期热门地产及建设工程项目；以法律视角为准绳，整合全国及各地法律法规要闻；以业务经验为核心，分析不动产及建设工程领域内重大典型案例，以期为广大不动产及建设工程领域从业者及企业家提供市场前沿资讯及法律参考。《国枫不动产及建设工程月报》每月一刊，敬请期待！
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8 | 国枫观察 | 《国枫基金观察Newsletter（2024年3月刊）》 | 作为本所持续深耕的领域之一，国枫律师事务所基金业务团队于2021年3月重磅推出《国枫基金观察Newsletter》，每月一期，迄今已上线37期。本刊从行业视角遴选近期热门赛道投融资和募资事件；从法律视角捕捉立法及司法动态；结合业务团队以往项目经验每期聚焦案例分析和专题研究，以期与广大基金、投融资领域从业者和企业家们保持沟通及触达、为您提供前沿咨讯与专业特色相结合的参考。
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8 | 阳光时代能源简报2024年3月刊 | 点击阳光时代能源简报2024年3月刊查阅原文
一、能源政策
（一）国务院印发通知，要求更好满足外商投资企业绿电需求
国务院办公厅印发《扎实推进高水平对外开放更大力度吸引和利用外资行动方案》的通知，其中要求强化外资企业用能保障。完善能源消耗总量和强度调控，重点控制化石能源消费，落实原料用能和非化石能源消费不纳入能源消耗总量和强度控制等政策，一视同仁保障外资项目合理用能需求。加快推动绿证交易和跨省区绿电交易，更好满足外商投资企业绿电需求。
（二）国务院办公厅转发《加快推动建筑领域节能降碳工作方案》
《方案》指出，到2025年，建筑领域节能降碳制度体系更加健全，城镇新建建筑全面执行绿色建筑标准，新建超低能耗、近零能耗建筑面积比2023年增长0.2亿平方米以上，完成既有建筑节能改造面积比2023年增长2亿平方米以上，建筑用能中电力消费占比超过55%，城镇建筑可再生能源替代率达到8%，建筑领域节能降碳取得积极进展。制定完善建筑光伏一体化建设相关标准和图集，试点推动工业厂房、公共建筑、居住建筑等新建建筑光伏一体化建设。加强既有建筑加装光伏系统管理。因地制宜推进热电联产集中供暖，支持建筑领域地热能、生物质能、太阳能供热应用，开展火电、工业、核电等余热利用。探索可再生能源建筑应用常态化监管和后评估，及时优化可再生能源建筑应用项目运行策略。
（三）国家发展改革委公布2024年国民经济和社会发展计划的主要任务
国家发展改革委提请十四届全国人大二次会议审查《关于2023年国民经济和社会发展计划执行情况与2024年国民经济和社会发展计划草案的报告》。其中与能源领域相关的计划包括：积极稳妥推进碳达峰碳中和。扎实开展“碳达峰十大行动”。制定节能降碳行动方案。建立全国及分地区碳排放年报快报制度。基本建成并公布温室气体碳排放因子数据库。完善碳定价机制。加快推进大型风电光伏基地建设和主要流域水风光一体化开发建设。推动实施蒙西-京津冀、大同-天津南等特高压输电工程。开工建设一批条件成熟的沿海核电机组。保障能源资源安全。配合制定能源法。完善煤炭跨区域运输通道和集疏运体系。加快推进煤电等支撑性调节性电源和输电通道建设。加快西部地区清洁能源基地和电力外送通道建设。持续抓好能源资源价格调控监管。
（四）国家发展改革委、国家能源局印发《关于新形势下配电网高质量发展的指导意见》
《意见》提出打造安全高效、清洁低碳、柔性灵活、智慧融合的新型配电系统。到2025年，配电网网架结构更加坚强清晰、供配电能力合理充裕、承载力和灵活性显著提升、数字化转型全面推进；到2030年，基本完成配电网柔性化、智能化、数字化转型，实现主配微网多级协同、海量资源聚合互动、多元用户即插即用，有效促进分布式智能电网与大电网融合发展。
《意见》提出4项重点任务。一是补齐电网短板，夯实保供基础。二是提升承载能力，支撑转型发展。三是强化全程管理，保障发展质量。四是加强改革创新，破解发展难题。
（五）国家能源局发布《配电网安全风险管控重点行动工作方案》
文件明确，本次行动选择吉林、江苏、江西、山东、广西、陕西6个省份，重点总结分析110kV及以下电网安全运行和可靠供电的突出问题。工作重点主要从配电网网架结构、新型并网主体接入、设备设施安全管理、运行维护、转型升级过程中的网络安全、应急处置等方面开展分析。
（六）国家发展改革委修订出台《全额保障性收购可再生能源电量监管办法》
对于2007年《办法》，重点修订如下内容：一是修改《办法》名称。依照《可再生能源法》相关规定，将原《电网企业全额收购可再生能源电量监管办法》名称修改为《全额保障性收购可再生能源电量监管办法》。二是明确保障收购范围。《办法》第四条提出，可再生能源发电项目上网电量包括保障性收购电量和市场交易电量。保障性收购电量是指按照国家可再生能源消纳保障机制、比重目标等相关规定，应由电力市场相关成员承担收购义务的电量。市场交易电量是指通过市场化方式形成价格的电量，由售电企业和电力用户等共同承担收购责任。三是细化电力市场相关成员责任分工。《办法》从保障性收购、市场交易、临时调度三个方面细化电网企业、电力调度机构、电力交易机构等电力市场成员在全额保障性收购可再生能源电量方面的责任分工。
（七）国家发展改革委修订出台《供电营业规则》
与1996年《规则》相比，修订后的《规则》保持原有框架基本不变，条款新增9条、删减6条，修改61条，共10章110条。主要在以下几个方面作了修改：一是删除按指标供电和用电等明显不适应社会主义市场经济和社会发展要求的有关内容，健全和完善现代供电服务体系。二是删除供电工程贴费等已明确取消的供电企业垄断性服务收费项目有关内容，助推用电营商环境进一步优化。三是修改供用电合同变更、解除要求等与现行法律法规不一致或相抵触的有关内容，理顺《规则》与相关法律制度的关系。四是调整部分因政策变化、标准细化、职责调整等原因导致不符合工作实际的有关内容，顺应现实服务管理需要。五是增加新建居住区居民住宅户表配置要求、充电基础设施建设等进一步保障电力用户特别是居民用户用电权益的内容，聚焦增强群众用电、办电获得感。六是吸纳已有成熟实践经验的业务内容，将已有的成熟经验总结固化上升为规范要求。
（八）国家能源局印发《2024年能源工作指导意见》
2024年能源工作主要目标包括：供应保障能力持续增强；全国能源生产总量达到49.8亿吨标准煤左右；煤炭稳产增产，原油产量稳定在2亿吨以上，天然气保持快速上产态势；发电装机达到31.7亿千瓦左右，发电量达到9.96万亿千瓦时左右，“西电东送”输电能力持续提升；能源结构持续优化；非化石能源发电装机占比提高到55%左右；风电、太阳能发电量占全国发电量的比重达到17%以上；天然气消费稳中有增，非化石能源占能源消费总量比重提高到18.9%左右，终端电力消费比重持续提高。
（九）北京市出台《碳排放权交易管理办法》
《办法》提出，碳排放单位实行名单管理。碳排放单位是指本市行政区域内年综合能源消费量2000吨标准煤（含）以上，且在本市注册登记的企业、事业单位、国家机关等法人单位。其中，固定设施和移动设施年度二氧化碳直接排放与间接排放总量达到5000吨（含）以上的单位，且属于本市碳排放权交易市场覆盖行业的，为重点碳排放单位；其他的为一般报告单位。重点碳排放单位的确定条件如需调整，由北京市生态环境部门报市政府同意后发布。纳入全国碳排放权交易管理的碳排放单位，在其核算边界之外的碳排放量如满足前款规定，应纳入北京市碳排放权交易管理。
二、项目动态
（一）上海：计划到2027年核电产业规模达600亿元
近日，上海市经信委、市发改委等部门印发《上海核电产业高质量发展行动方案（2024-2027年）》，提出，到2027年，上海核电产业规模达600亿元，核电产业基础高级化和产业链现代化水平显著提升，科技创新有力支撑产业高质量发展，基本建成世界级核电产业中心，打响“上海核电”品牌。
（二）三门核电：首个中国核电级研究中心获批设立
近日，由三门核电担任主依托单位的中国核电“压水堆水化学技术与材料工程技术研究中心”获中国核电批复正式设立。压水堆水化学技术与材料工程技术研究中心于2021年末启动策划，于2022年获得台州市重点实验室认定。三门核电将该中心作为公司培育新质生产力的重要引擎，坚持以科技创新为引领，以核电厂实际需求为导向，围绕核电水化学行为及特性基础研究、核电先进化学测量方法研发、核电化学新材料及产品研发等方向发力，旨在解决关键技术难题，形成三代核电压水堆独具特色的、具备自主创新能力的水化学技术。
（三）国家电投：海南公司杭州临安生态茶光互补项目开工
3月20日，国家电投海南公司杭州临安太湖源镇50兆瓦地面集中式光伏项目在浙江省杭州市临安区举行开工仪式。杭州临安太湖源镇50兆瓦地面集中式光伏项目位于杭州临安太湖源镇中北部，项目总体规划装机容量50兆瓦，年均发电量约5390万度。每年可减排二氧化碳62万吨，减排二氧化硫1868吨，减排氮氧化物934.6吨。
（四）中国重燃：我国大功率重型燃机首台样机总装下线
日前，我国自主研制的300兆瓦级F级重型燃气轮机首台样机在上海临港总装下线，实现了工程研制的重要里程碑节点，标志着我国大功率重型燃气轮机首次走完基于正向设计的制造全过程，全面进入整机试验与验证的最终阶段。作为该项目实施主体单位，国家电投联合哈电集团、东方电气集团和上海电气集团组建中国重燃，负责具体实施。首台样机由上海电气集团总装制造，19个省市200余家企业、科研院所、高校等参与研制。
（五）中国海油：发现我国首个深水深层大油田——开平南油田
3月8日，中国海油宣布，在南海珠江口盆地发现我国首个深水深层大油田——开平南油田，探明油气地质储量1.02亿吨油当量。该油田是全球核杂岩型凹陷最大的商业发现。开平南油田位于南海东部海域开平凹陷，距离深圳市约300公里，平均水深超过500米，最大井深4831米。发现井钻遇油气层100.6米，测试平均日产油气超过1000吨油当量，刷新了我国深水深层油气测试产量纪录。
（六）中国海油：我国渤海中北部再获亿吨级油田
3月18日，中国海油宣布，我国渤海中北部海域再获亿吨级大发现——秦皇岛27-3油田，探明石油地质储量1.04亿吨，这是该海域时隔10年再次获得重大油气发现。秦皇岛27-3油田位于渤海中北部海域，西距天津市约200公里，平均水深约25米。经测试，该油田单井日产原油约110吨，展现出较好勘探前景。
三、上市公司简讯
（一）中国核电（601985）设立中核玉林核电有限公司
3月21日，中核玉林核电有限公司成立，法定代表人为魏智刚，注册资本5亿元，经营范围包含：海水淡化处理；核电设备成套及工程技术研发；工程和技术研究和试验发展等。中国核电、玉林市能源投资有限公司分别持股51%、49%。
（二）中国中车（601766）研制我国首列氢能源市域列车
3月21日，我国首列氢能源市域列车在位于长春的中车长客试验线进行了运行试验，列车成功以时速160公里满载运行，实现全系统、全场景、多层级性能验证，标志着氢能在轨道交通领域应用取得新突破。该列车由中国中车股份公司控股子公司中车长春轨道客车股份有限公司自主研制，应用了多储能、多氢能系统分布式的混合动力供能方案，同时采用了中车长客自主开发的氢电混动能量管理策略和控制系统，实现了整车控制的深度集成，大幅提高能量利用效率，并提高了供能的灵活性和可靠性。试验数据显示，列车每公里实际运行平均能耗仅为5kWh，最高续航里程可达1000公里以上。
（三）南都电源（300068）参股设立氢能公司
早在2001年，公司通过参股设立新源动力股份公司，布局氢能业务的相关技术储备。新源动力是国内最早做燃料电池的企业，拥有自主电堆核心技术，是国家燃料电池工程中心，具有较强的技术实力。同时，公司实现了水电解技术、耦合锂电储能的柔性制氢等技术储备。公司已经完成了氢能公司的设立，重点开发氢储能及其下游应用项目，推动氢能、电能及其他能源体系融合，促进形成多元互补融合的现代能源供应体系。
（四）国富氢能向港交所递交主板上市申请
3月20日，江苏国富氢能技术装备公司（国富氢能）跟随重塑能源脚步，终止境内科创板IPO后“改道”港交所，向港交所递交主板上市申请。据国富氢能招股书，2021-2023年，国富氢能营收分别约3.29亿元、3.59亿元和5.22亿元；亏损额分别为7525万元、9622万元和7504万元，亏损有所收窄。2023年，公司新增水电解制氢设备及相关产品收益，贡献1556.4万元营收，占比约3%。此次IPO，该公司也计划将部分募集资金用于在张家港工厂三期建立水电解制氢设备生产线。
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8 | 资本论 | 资本市场法律参考（2024年3月刊） | 资本论
Capital Markets Newsletter
当前，在全面实行股票发行注册制改革的背景下，对于资本市场的监管尤为强调信息披露和法律责任，监管机构对包含股票发行注册管理、信息披露的格式准则、监管指引在内的多方面法律规则进行了修改、更新及调整，我们汇总筛选了对资本市场影响较大的新规及政策以传递相关资讯。
此外，本法律参考新增IPO审核动态聚焦及A股市场法律问题观察两大板块。在IPO审核动态聚焦部分，跟进注册制的审核动态，为公司提供日常规范及公司治理指引，为中介机构关注审核情况及常见的审核案例提供参考；在A股市场法律问题观察部分，我们总结汇总了日常工作中遇到的法律问题，并结合相关法律规定、资本市场案例，提供规范建议及解决方案，以期类型化解决发行人会遇到的法律问题。
本刊后续将持续以月刊形式推送，旨在梳理新规动态及实务经验，以供读者参考。
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精彩先知道
内容节选
一、关于近期督导案例中股权代持监管态度的观察
在A股IPO实践中，股权代持一直是中介机构核查及审核问询关注的重点事项，基于发行人股权清晰的要求，发行人股东不得存在股权代持情况。通常而言，股权代持高发于发行人历史沿革中自然人股东较多，或是实际控制人通过其他持股主体或员工代持股权，以规避股份锁定及减持要求等情况。
以下归纳近年来交易所公布的发行审核动态中提及的督导案例关于股权代持问题的督导情况，在该等督导案例中，可以看到督导过程中对于股权代持核查、信息披露的具体要求，展现交易所对于股权代持问题的主观态度；并在该等案例中可以总结核查的细节情况、交易所认为的核查或信息披露不到位的地方，以及就相关问题给予监管措施的情况，对发行人、中介机构提供了核查指引，具备重要的参考及借鉴的意义。
（一）近年督导案例总结
（二）督导案例启示
从上述督导案例中可以看出，交易所重点关注发行人及中介机构是否对股权代持情况履行充分的信息披露义务，包括是否存在应披露未披露的股权代持情况，以及是否存在可能的股权代持迹象并勤勉、尽责履行核查的义务，从该等案例分析，我们可以得出如下启示：
1、关于出资来源及资金流水的核查启示
股权代持关系的核查线索往往通过出资来源的核查入手，其中最为常见的核查方式系通过股东向发行人出资前后一段时间的银行流水核查是否存在他人转账等可能存在股权代持的情况。尤其是在未签署股权代持协议或是信息披露主体隐瞒存在股权代持协议的情况下，中介机构可采取的有效的识别潜在股权代持情况的方法即通过核实资金流水显示的出资最终来源。从上述督导案例中，可以总结合理怀疑存在股权代持情况的资金流水迹象及可供参考的核查经验，在核查实践中具备借鉴意义。
第一，不能简单依据股东的承诺或是访谈确认的方式核实是否存在股权代持情况。上述督导案例中存在股东或发行人承诺公司不存在股权代持，中介机构径直发表发行人不存在股权代持、股权结构清晰的意见。《保荐人尽职调查工作准则》第十五条要求，“通过……查阅股东出资验资资料以及出资后发行人与股东之间的交易记录等方法，调查发行人股份权属是否清晰”，根据上述规定、核查实践及督导案例，一般认为中介机构需要审慎核实出资前后的资金流水情况，如果仅依据股东承诺即作出不存在股权代持情况的承诺，可能被认定为未履行勤勉、尽责的义务。此外，根据核查实践，若资金流水显示出资来源于其他个人卡或近亲属的转账，应当穿透核查至资金的最终来源，以满足勤勉、尽责的要求。
第二，若银行流水显示股东出资的资金来源于他人，需要审慎核查资金性质，不宜简单认定借款关系。上述督导案例中，存在股东的出资来源于第三人，双方虽已经签署了借款协议，但交易所仍然质疑无法合理解释是否存在股权代持，其主要原因在于存在影响资金性质认定的诸多因素，导致认定为借款关系不具备合理性。其中包括，转账金额并非整数不符合借贷惯例、双方借款协议并未明确约定借款金额、无法核实借款协议的具体签署时间、相关转账也并未备注借款等，基于上述情况交易所认为缺乏客观证据佐证借款的真实性，无法排除对于存在代持关系的合理怀疑。因此，中介机构在进行核实资金性质时，需要通过双向访谈、款项金额情况、流水备注情况、借款协议真实性、还款情况以及是否符合借贷惯例等多方面，审慎判断资金的性质，对于逻辑无法闭环或无法合理解释的借款情况不能简单排除股权代持的怀疑。
第三，在出资资金来源于第三方时，不能仅依据出资前后的流水核实，需要结合其他资金往来等因素，充分识别是否存在股权代持迹象。在上述督导案例中，存在发行人员工持股的资金来源于银行借款，但该等员工股东流水显示其还款资金系来源于公司实控人，该等情形引发存在股权代持的合理怀疑。从该等案例可知，对于出资来源的核实需要穷尽核实手段，勤勉尽责地识别是否存在代持迹象，往往可以通过报告期内关键管理人员的其他流水情况、核实借款协议的还款期限及还款情况、以及发行人报告期内分红的最终流向等因素，完成更深入的核查。
2、关于代持关系的法律判断启示
1）代持关系披露应审慎考虑一般投资者的理解，而不能完全依赖法律分析
上述督导案例中，存在首发上市前发行人股东与第三方签署股权转让协议，而转让方仍然作为发行人股东，该案例解释该等协议实质为借款协议，系以所持发行人股份为债务提供担保，并非以股权转让或代持为目的。最终交易所虽未直接认定存在股权代持情况，但以发行人未披露上述股权转让、提供担保情况，对该股东作出通报批评，对发行人及中介机构予以口头警示。
该案例中，可以推断出，相关股东可能系与第三方签署协议约定将发行人股权转让并支付股权转让款或是抵债，但若在固定期限内若完成还款，则将股权回转。该等协议在目前的司法实践中，已经较为明确可以认定为让与担保，并不发生股权转让效力或是委托持股的法律关系。虽然基于法律判断，该等关系不构成代持关系，但对于该等股权转让协议或是让与担保的情况，发行人及中介机构在上市过程中并未审慎披露，交易所依然认定信息披露违法并采取了监管措施。因此，由此可知，对于代持关系的认定不能仅依据法律关系上的分析和判断，需要考虑一般投资者的理解，对于存在的异常情况，需要审慎履行信息披露义务，不能抱有“侥幸心理”。
2）代持关系的披露不仅限于直接持股层面
由于相关规则均要求核查发行人的股权是否存在委托持股情况，但并未明确是否包含间接持股层面的代持情况核查。上述督导案例中存在发行人员工通过员工持股平台持有发行人的股权，从法律关系上看，其股权代持并非发生在发行人股权层面，发行人的股东系该员工持股平台，员工持股平台本身并未与第三方存在委托代持的情况。实际上，员工代持的是员工持股平台的份额，但是交易所还是认定发行人未合理解释员工代持发行人股权的情况。
根据该等案例、监管审核的层层穿透思维及我们的核查实践，关于代持关系的核查和披露采实质重于形式原则，尤其是对于该等持股平台或是SPV上层股东的代持情况，实质上均系为了代持发行人的股权，且该等主体可以实际上支配发行人的股权，影响着发行人的股权清晰情况。因此，对于发行人间接持股的股权代持情况，需要从实质上判断是否影响发行人的股权清晰，从而履行信息披露义务。如果无法简单判断或是存在疑义，应当从严把握。
3、关于历史沿革中曾经存在的股权代持情况的核查及信息披露
由于过去的监管规则仅要求说明发行人的股权是否清晰，是否存在委托代持的情况。但并未明确发行人如果历史沿革中曾经存在股权代持情况，但后续已经完成清理了是否需要进行信息披露，许多发行人及中介机构存在“隐瞒”历史上的股权代持情况。但自2021年2月《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》颁布后，明确“发行人历史沿革中存在股份代持等情形的，应当在提交申请前依法解除，并在招股说明书中披露形成原因、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等”，那么从规则层面上来说历史沿革中曾经存在的股权代持需要进行信息披露应当是毫无疑问的，从法律规范的立法目的来看，代持关系的存在及其解除的情况存在潜在纠纷风险，一定程度上可能会影响股权清晰的判断，因此完整的信息披露是法律应有之意。
上述督导案例可见一斑，欣巴科技回复并承诺历史沿革中不存在股份代持情况，但最终核实确认其历史股东曾存在股权代持情况，虽代持关系已经终止，发行人的股权层面已不存在代持情况，但深交所认为其并未依法披露历史上曾发生代持情况，认定发行上市文件存在信披违规行为，对欣巴科技及其实控人采取了监管措施。
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资本市场部
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8 | IIGF专刊 | 绿色债券月刊（2月） | 本期摘要：
债市复盘：
2023年国民经济和社会发展统计公报发布
绿债快报：
2024年2月，我国境内新增发行绿色债券13只，募集资金规模117.453亿元
市场热点：
申万宏源助力全国最大规模的储架碳中和CMBS产品圆满收官
政策概览：
工业和信息化部印发《工业领域碳达峰碳中和标准体系建设指南》
海外绿债：
Verizon发行第六次10亿美元绿色债券
绿债案例：
中国南方电网有限责任公司2024年度第一期绿色中期票据(碳中和债)
原创声明
如需转载、引用本文观点，请注明出处为“中央财经大学绿色金融国际研究院”。新媒体编辑：刘沛言 |
8 | 天达共和贸易救济观察（2024年2月刊） | 目 录
一
律所动态
_天达共和代理案件荣登《商法》2023年度杰出交易榜单
天达共和代理三家中国企业获得欧盟电动自行车反倾销案新出口商地位
二
本期焦点：
_《CBAM观察室系列》第二期：CBAM《出口生产商填报模板》填写指南
三
贸易救济案件动态
_能源、通信类产品案件
化工类产品案件
钢铁类产品案件
纺织类产品案件
医药类产品案件
其他类产品案件
贸易救济观察
2024年2月刊
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一
律所动态
天达共和代理案件荣登
《商法》2023年度杰出交易榜单
2024年3月19日，国际知名法律媒体《商法》(China Business Law Journal) 公布“年度杰出交易2023”(Deals of the year 2023)的评选结果，天达共和国际贸易团队代理的“加拿大对华风塔双反调查案”荣登“国际贸易调查”榜单。
该案件由北京办管理合伙人、国际贸易部负责人王杕律师及其团队主办。在该案中，王杕律师及其团队代理一家企业集团应诉倾销和补贴调查，同时代理全行业进行损害抗辩。最终该企业集团获得全行业最低倾销和补贴合并税率，同时行业抗辩也取得了突破性胜利，成功将加拿大西部市场（即中国企业在加主要市场）排除在双反措施适用范围之外，不仅保住了中国企业的主要市场，也为中国行业/企业应对双反调查提供了新的思路和借鉴。
天达共和代理三家中国企业
获得欧盟电动自行车反倾销案新出口商地位
2024年3月11日，欧委会公布欧盟对华电动自行车反倾销新出口商复审裁决，天达共和律师事务所北京办管理合伙人、国际贸易部负责人王杕律师及其团队代理三家浙江的电动自行车企业获得新出口商地位，上述企业适用的反倾销税率从最高税降至非抽样合作企业税率。
王杕律师及其团队在电动自行车行业有着丰富的代理经验，在欧盟原审及英国过渡期复审中均有代理企业应诉和代理行业损害抗辩，同时也在欧盟和英国对华电动自行车反倾销案中代理多家企业成功获得新出口商资格。
二
本期焦点
《CBAM观察室系列》第二期：
CBAM《出口生产商填报模板》填写指南
在2024年1月刊的《本期焦点：CBAM报告义务及对出口生产商配合履行义务的建议》中，我们对欧盟碳边境调节机制（CBAM）进行了总体介绍，并为中国企业如何配合履行CBAM报告义务提供了建议。
为了保障报告义务人与出口生产商之间能够进行高效的信息互换与交流，欧委会向出口生产商提供了CBAM《出口生产商填报模板》（CBAM communication template for installations）。该模板可以确保生产商在计算碳排放数据时能够考虑到所有的排放源、电力消耗以及前体产品排放。因此，对于中国出口生产商而言，准确填写CBAM《出口生产商填报模板》至关重要。
在本期文章中，为了帮助出口生产商理解并正确填写该模板，我们将基于《出口生产商填报模板》的主要内容，就中国出口生产商如何填报该表格信息提供指导。
一、《出口生产商填报模板》总体内容设置
根据CBAM报告义务的要求，出口生产商需要向报告义务人提供报告期内CBAM产品生产过程中所产生的直接碳排放与间接碳排放量以及所采购的前体产品的内嵌排放量。
根据以上目录所示，《出口生产商填报模板》主要可以分为三个部分。
第一部分包括表0-表c，欧委会在这一部分提供了该模板的填报指南与注意事项。
第二部分包括表A-表G，这一部分主要用于企业填报CBAM产品生产流程中的直接和间接碳排放数据，其中企业应当重点关注以下内容：
1. 表A-基础信息表——主要用于采集企业和其所生产CBAM产品的基础信息；
2. 表B-源流和排放源水平的排放数据——主要用于测算企业在生产过程中通过燃料燃烧、烟气净化等方式所产生的直接碳排放量；
3. 表C-工厂层面的排放量与能源消耗——主要用于总结表B中计算所得的温室气体排放量；
4. 表D-生产流程——主要用于采集企业生产CBAM产品的合计数量和测算生产流程中的的间接碳排放量；
5. 表E-采购的前体产品——主要用于采集企业生产CBAM产品所采购的前体产品数量和测算前体产品的内嵌排放量。
第三部分包括产品工艺流程概述表、产品概述表以及信息交流表，企业在第二部分填写的数据会最终汇总至上述三张表中以用于与报告义务人之间的沟通与交流。
值得注意的是，虽然《出口生产商填报模板》看起来内容繁多复杂，但并非所有内容都需要企业填写。如下图所示，《出口生产商填报模板》中标注了不同的颜色，只有黄色标出的部分是必填项，而淡黄色标出的部分为选填项，绿色标出的部分会根据填写的内容自动计算出结果。因此，企业在填写过程中应当着重关注黄色标出的必填部分。
二、《出口生产商填报模板》填报指导
1）表A-基础信息表
表A一共包含五个部分，主要用于采集出口生产商的基础信息和生产CBAM产品的类别以及所涉及的生产工艺。
表A的第一部分和第二部分要求填写报告期信息和出口生产商的基本信息。出口生产商的默认报告期为一个日历年，目前阶段出口生产商的报告期应当为2023年1月1日至2023年12月31日。除此之外，出口生产商还需要填写其公司或者工厂的名称、地址、邮箱、经纬度等地理信息和联系方式。
表A的第三部分要求填写核查机构的信息，由于在过渡期内并未要求对CBAM报告进行实地核查，出口生产商无需填写该部分的信息。
表A的第四部分要求出口生产商填写关于生产产品的实质性信息。以紧固件出口生产商为例，在（a）部分中，生产商需要依据欧委会的分类填写紧固件的综合货物类别，紧固件的税号为73181900，根据《CBAM实施条例》附件中的规定，紧固件被归为“钢铁产品（Iron or steel products）”这一综合大类中，因此生产商可以直接在此选择“Iron or steel products”。在（b）部分，生产商需要填写生产紧固件所涉及的相关生产流程（production process），根据欧委会的要求，每一项综合货物类别都需要对应一项生产流程，对于紧固件生产商而言，可以直接在此对应选择“Iron or steel products”这一生产流程。
表A的第五部分要求出口生产商填写关于采购用于生产CBAM产品的前体产品的基础信息。例如：若该企业采购钢板作为前体产品用于紧固件的加工生产，则需要在下表中选择“Iron and steel products”这一生产流程，并标明该前体产品的来源国家以及产品名称。
2）表B-源流和排放源水平的排放数据
表B要求出口生产商填写直接排放的相关数据用于测试企业的直接排放量。直接排放包括燃料的燃烧排放和烟气净化的过程排放，以及装置中消耗的热量的生产过程中的排放（如果装置是从相邻装置或区域性供热网络接收热量）。企业应当根据生产活动中的实际情况填写排放数据。以燃料燃烧排放为例，企业应当填写消耗燃料种类和数量、低位热值、排放因子、碳氧化率等数据以计算直接排放量。其中，低位热值、排放因子和碳氧化率等数据企业可以参照生态环境部发布的《企业温室气体排放核算方法与报告指南》或者是行业颁布的相关温室气体排放核算方法填写缺省值。
3）表C-工厂层面的排放量与能源消耗
表C会根据企业填写的数据自动生成CBAM产品生产过程中的燃料投入总量以及二氧化碳直接排放总量，出口生产商需要将表D中计算得出的电力消耗所产生的二氧化碳间接排放总量填入下图的黄色标出的部分中。
4）表D-生产流程
表D需要企业填写所生产的CBAM产品的合计数量并计算生产过程中的间接排放。在表D中的第一部分，企业需要填写报告期内生产的CBAM产品的总数以及最终用于市场销售的CBAM产品的数量。
表D的第二部分涉及到CBAM产品生产中的其他直接排放与电力消耗间接排放测算。企业依据自身生产情况，判断是否使用了包括蒸汽、热水等在内的热能（measurable heat）或者包括高炉、焦炉煤气在内的废气（waste gases），若存在上述情况，企业应当分别填写热能与废气的输入输出量以计算直接排放量。若不涉及热能和废气的消耗，企业只需测算生产CBAM产品电力消耗所产生的间接排放量，企业需要提供生产CBAM产品所消耗的电力总量以计算间接碳排放量。企业可以使用中国生态环境部公布的全国平均电力排放因子的缺省值进行计算。
5）表E-采购的前体产品
表E需要企业填写生产CBAM产品所采购的前体产品的数据信息，包括全年企业采购的前体产品总量以及用于生产CBAM产品的前体产品总量。对于前体产品的内嵌排放，如果出口生产商目前无法从前体产品供应商处获得具体的排放数据，则可以使用欧委会提供的前体产品直接排放与间接排放的默认值进行计算。
6）表F-辅助报告的工具
表F中包含了辅助填报的热电联产和碳价计算工具，该表中没有要求出口生产商必须填写的内容。
7）表G-更多指引
表G对本模板中涉及到的部分名词概念进行了说明解释，并为出口生产商如何填报该模板提供了指导，此表中没有要求出口生产商填写的内容。
8）生产流程概述表（Summary_Processes）
上述表格中填报的信息会在生产流程概述表中进行汇总，包括生产工厂、生产流程和路线的概述、温室气体的排放量以及每个生产流程的详细描述。
9）产品概述表（Summary_Products）
在产品概述表中，出口生产商需要填写出口至欧盟的所有CBAM产品的信息，包括税号、发票上的产品名称等，报告义务人可以依据该表中的产品信息和其进口的产品信息进行核对，以确保出口生产商提供数据的准确性。
10）信息交流表（Summary_Communication）
填写在上述表格中的信息最终会汇总至信息交流表中，该表中的包含了报告义务人履行CBAM报告义务所需要的全部数据信息，出口生产商可以在该汇总表中核查其所填写的企业信息、CBAM产品信息、生产流程以及测算出的碳排放量数据等，以确保提供数据的完整性和准确性。
三、结语
希望以上关于CBAM《出口生产商填报模板》的填报指导可以帮助出口生产商更好地理解该模板所需的信息，并准确提供碳排放数据。
本团队在后续的《CBAM观察室系列》的文章中也将总结出口生产商在填报数据时可能遇到的困难，进一步为中国出口生产商提供有效的指导和建议。
三
贸易救济案件动态
能源、通信类产品案件
[1] 美国商务部于2024年2月1日立案对进口自中国的晶体硅光伏电池进行第二次反倾销反补贴日落复审调查和产业损害调查。
化工类产品案件
[1] 美国商务部于2024年2月1日立案对进口自中国的晶体硅光伏电池进行第二次反倾销反补贴日落复审调查和产业损害调查。
[2] 巴西发展、工业、贸易和服务部外贸秘书处于2024年2月9日立案对原产于中国的邻苯二甲酸酐进行反倾销调查。
[3] 印度商工部于2024年2月20日对原产于或出口自中国大陆、沙特阿拉伯和台湾地区的季戊四醇作出反倾销肯定性终裁，建议对涉案国家的涉案产品征收为期5年的反倾销税，中国大陆的税率为345.15美元/吨。
钢铁类产品案件
[1] 美国商务部于2024年2月1日立案对进口自中国、印度、韩国和土耳其的大口径焊管进行第一次反倾销反补贴日落复审调查和产业损害调查。
[2] 美国国际贸易委员会于2024年2月6日对进口自中国的镀锡板作出反倾销反补贴否定性产业损害终裁，裁定存在倾销和补贴行为的涉案产品并未对美国国内产业造成实质性损害或实质性损害威胁，美国商务部将不会对进口自涉案国家的镀锡板征收反倾销税和反补贴税。
[3] 澳大利亚反倾销委员会于2024年2月9日立案对进口自中国的空心结构钢管进行反倾销反补贴产品排除调查。
[4] 欧盟委员会于2024年2月9日立案对进口的钢铁产品进行保障措施复审调查。
[5] 哥伦比亚贸工旅游部于2024年2月16日立案对原产于中国的石油及天然气管道管进行第一次反倾销日落复审调查。
[6] 加拿大边境服务署于2024年2月20日立案对原产于中国的碳钢焊接钢管进行反倾销反补贴日落复审调查。
[7] 巴西发展、工业、贸易和服务部外贸秘书处于2024年2月29日立案对自中国进口的碳钢板进行反倾销调查。
纺织类产品案件
[1] 欧盟委员会于2024年2月16日立案对原产于中国的玻璃纤维纱进行反倾销调查。
[2] 土耳其贸易部于2024年2月20日对原产于中国的27类长丝（合成纤维长丝纱线的机织物）作出反规避终裁，裁定原产于中国的涉案产品经由西班牙、意大利、德国、奥地利、比利时、捷克、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、法国、克罗地亚、荷兰、爱尔兰、瑞典、拉脱维亚、立陶宛、卢森堡、匈牙利、马耳他、波兰、葡萄牙、罗马尼亚、斯洛伐克和斯洛文尼亚进口至土耳其以规避反倾销税，对上述24个国家的涉案产品征收反倾销税，单位重量大于110克/平米的涉案产品税率为42.44%；单位重量小于等于110克/平米的涉案产品税率为21.13%。
[3] 土耳其贸易部于2024年2月20日对原产于中国的合成及人造短纤维织物作出反规避终裁，裁定原产于中国的涉案产品经由西班牙、意大利、德国、奥地利、比利时、捷克、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、法国、克罗地亚、荷兰、爱尔兰、瑞典、拉脱维亚、立陶宛、卢森堡、匈牙利、马耳他、葡萄牙、罗马尼亚、斯洛伐克和斯洛文尼亚进口至土耳其以规避反倾销税，对上述23个国家（波兰除外）的涉案产品征收反倾销税，税率均为44%。
[4] 美国国际贸易委员会于2024年2月28日立案对进口细旦涤纶短纤进行保障措施调查。
医药类产品案件
[1] 印度商工部于2024年2月9日决定终止对原产于或出口自中国、欧盟和瑞士的维生素A棕榈酸酯的反倾销调查。
其他类产品案件
[1] 土耳其贸易部于2024年2月1日立案对原产于中国、埃及和俄罗斯的聚丙烯薄膜进行反倾销调查。
[2] 美国商务部于2024年2月1日立案对进口自中国的塑料装饰丝带进行第一次反倾销反补贴日落复审调查和产业损害调查。
[3] 美国商务部于2024年2月2日对进口自中国的黄原胶作出第二次反倾销日落复审终裁，裁定若取消现行反倾销措施，将会导致中国涉案产品以154.07%的倾销幅度继续或再度发生。
[4] 美国商务部于2024年2月2日对进口自中国的葡萄糖酸钠、葡萄糖酸及衍生产品作出第一次反倾销反补贴日落复审终裁，裁定若取消现行反倾销措施，将会导致中国涉案产品以213.15%的倾销幅度继续或再度发生；若取消现行反补贴税，将导致中国涉案产品以194.67%的补贴率继续或再度发生。
[5] 土耳其贸易部于2024年2月3日对进口的牙刷作出保障措施第二次日落复审肯定性终裁，建议继续对进口牙刷实施为期三年的保障措施，2024年2月3日-2025年2月2日为0.13美元/件，2025年2月3日-2026年2月2日为0.11美元/件，2026年2月3日-2027年2月2日为0.09美元/件。
[6] 土耳其贸易部于2024年2月6日对原产于中国的重型车辆、农用车及施工机械用新橡胶轮胎作出反倾销第三次日落复审肯定性终裁，裁定继续对涉案产品征收60%的反倾销税，措施自发布之日起生效，有效期为五年。
[7] 欧亚经济委员会内部市场保护司于2024年2月6日对原产于中国的滚动轴承作出反倾销日落复审终裁，建议维持欧亚经济委员会2018年8月21日第139号决议确定的反倾销税不变，无锡市滚动轴承有限公司税率为31.3%、中国其他生产商税率为41.5%，有效期为五年。
[8] 美国商务部于2024年2月8日对进口自中国的豌豆蛋白作出反倾销肯定性初裁，裁定中国出口生产商的倾销率为122.19%-280.31%（抵消补贴后的保证金调整为111.65%-269.77%），美国商务部预计将于2024年6月24日前作出反倾销终裁。
[9] 巴西发展、工业、贸易和服务部外贸秘书处于2024年2月9日决定对原产于中国、马来西亚和泰国的非外科乳胶和PVC手套作出反倾销肯定性初裁，裁定涉案产品存在倾销且对国内产业造成损害，二者之间存在因果关系，建议对上述国家的涉案产品实施为期六个月的临时反倾销税，中国涉案产品税率为4.83-20.94美元/千只。
[10] 美国国际贸易委员会于2024年2月9日对进口自中国的玻璃酒瓶作出反倾销反补贴产业损害初裁，裁定存在补贴和倾销行为的涉案产品对美国国内产业造成了实质性损害，美国商务部预计将于2024年3月25日前作出反补贴初裁，2024年6月6日前作出反倾销初裁。
[11] 印度商工部于2024年2月13日立案对原产于或出口自中国和越南的有涂层或无涂层纹理钢化玻璃进行反倾销调查。
[12] 欧盟委员会于2024年2月13日对原产于中国的瓷砖作出第二次反倾销日落复审终裁，裁定若取消反倾销措施，涉案产品的倾销以及该倾销对欧盟产业造成的损害会继续或再度发生，决定继续维持对中国涉案产品的反倾销税，反倾销税率为13.9%-69.7%。
[13] 美国商务部于2024年2月15日立案对进口自中国的纸盘进行反倾销反补贴调查。
[14] 摩洛哥工业、贸易、绿色与数字经济部于2024年2月19日立案对进口的涂层纤维板进行保障措施调查。
[15] 巴西外贸委员会管理执行委员会于2024年2月20日对原产于中国的汽车玻璃作出反规避肯定性终裁，裁定将现行反倾销税的适用范围扩大至经由弯曲、斜切、雕刻、织锦纹、搪工艺加工的玻璃或其他已加工的玻璃，涉案进口商的反倾销税率为115.7%-145%，为期五年。
[16] 英国贸易救济署于2024年2月20日立案对原产于中国的麂皮进行反倾销过渡期复审。
[17] 巴西外贸委员会管理执行委员会于2024年2月20日决定对原产于中国、马来西亚和泰国的非外科乳胶和PVC手套征收临时反倾销税，税率为4.83-20.94美元/千只，为期六个月。
[18] 澳大利亚反倾销委员会于2024年2月26日对自中国进口的每平方米70克重～100克重的A4复印纸作出反倾销反补贴复审终裁，裁定撤销对中国涉案产品的现行反倾销和反补贴措施，自2023年5月5日起生效。
[19] 欧盟委员会于2024年2月27日对原产于中国的手动叉车及其主要配件作出第三次反倾销日落复审肯定性终裁，裁定若取消现行反倾销措施，在合理可预见期间内，涉案产品的倾销以及该倾销对欧盟产业造成的损害会继续或再度发生，决定继续维持对中国涉案产品的反倾销税，反倾销税率为54.1%-70.8%。
[20] 美国国际贸易委员会于2024年2月29日对进口自中国的圆锥滚子轴承作出第五次反倾销日落复审产业损害肯定性终裁，裁定若取消现行反倾销措施，在合理可预见期间内，涉案产品的进口对美国国内产业造成的实质性损害可能继续或再度发生，本案现行反倾销措施继续有效。
天达共和国际贸易团队
天达共和是国内最早开展反倾销与反补贴业务的律师事务所之一。自 2001 年至今，已代理的国内外贸易救济调查案件大部分以无税、最低税或低税结案。除代理企业进行反倾销及反补贴原审应诉外，天达共和还全面代理企业进行新出口商复审、期间复审和日落复审，也代理企业应诉反规避及反吸收调查，屡获胜诉结果。此外，天达共和也是较多代理中国行业在反倾销/ 反补贴案件中进行损害抗辩的律师事务所之一，涉及的行业包括光缆、光伏、风塔、工程机械、电动自行车、自行车、钢铁、铝型材、化工、纺织、陶瓷等。
天达共和的 WTO/ 国际贸易业务连续多年受到国际法律评级机构钱伯斯（Chambers and Partners）的重点推荐，荣登LEGALBAND 中国顶级律所榜和 The Legal 500 Asia Pacific 年度榜单等。天达共和代理的欧盟对华订书钉反倾销案、欧盟对华不锈钢管对焊件反倾销案、印度对华光伏产品反倾销案、欧亚经济联盟对华推土机反倾销案、澳大利亚对华光伏产品反倾销案等案件获选《商法》年度杰出交易。在多年的执业实践中，天达共和与欧盟、美国、澳大利亚、加拿大、印度、欧亚经济联盟、巴西、土耳其、日本、越南等国家和地区最优秀的国际贸易法专业律师保持着长期稳定的合作关系。
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王杕
执业领域：
反倾销反补贴、合规业务、公司与并购
王杕律师是天达共和律师事务所反倾销反补贴团队负责人。她本科毕业于中国政法大学，研究生毕业于北京大学法学院。从2001年起，王律师在北京天达共和律师事务所从事反倾销反补贴业务。她所带领的团队已代理的反倾销/反补贴案件共有120余起，涉及300余家公司。其中既包括代理中国企业应诉外国对华反倾销/反补贴调查案件，也包括代理外国企业应诉中国发起的反倾销/反补贴调查案件，涉及产品包括光电缆产品、太阳能光伏产品、电动自行车、柠檬酸、推土机、蜡烛、自行车、对焊件、三氯异氰尿酸、三聚氰胺、糠醇、彩色显象管、CD光盘、塑料袋、铸件和胶合板等。王律师连续多年受到国际权威法律评级机构-钱伯斯 (Chambers and Partners) 的重点推荐，被国际权威机构《全球律师名人录》(Who’s Who Legal) 列为全球国际贸易及海关法律事务专业律师，被《亚洲法律杂志》（ALB）评为 “ALB 中国最佳女律师”， 连续多年荣登LEGALBAND中国顶级律师（国际贸易/世贸）排行榜，并获选“2021年度LEGALBAND客户首选：中国女律师15强"。
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8 | 华商基金月刊（2024年2月） | 目录
一、基金监管动态
（一）监管政策动态
（二）大湾区动态
（三）处罚情况
二、基金市场概览
（一）2024年2月私募基金管理人登记及产品备案情况
（二）2024年2月证券期货经营机构私募资管产品备案情况
（三）2024年2月公募基金市场数据
（四）2024年2月企业资产证券化业务备案运行情况
三、典型案例评析
华商基金法律专业委员会月刊
华商基金法律业务是华商传统优势业务，服务范围涵盖基金管理人登记、基金募集设立及备案、基金投融资、基金运营、投后管理、清算退出、争议解决等募、投、管、退全流程法律服务。华商基金委致力于为华商基金法律业务提供技术支持、专业交流、品牌推广、风险控制等服务，以基金相关法律服务为抓手，立足于该业务领域进行深耕，为客户提供基金领域最新政策走向及行业动态，为此团队每月推出专题研究报告。现与您分享《华商基金月刊》（2024年2月），希望本月刊可以对大家有所帮助。
【阅读方式】
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01
基金监管动态
（一）监管政策动态
1.中国证监会新闻发言人就私募基金DMA业务有关情况答记者问
2月28日，中国证监会新闻发言人就“有媒体报道私募基金DMA业务收紧”事宜答记者称，“多空收益互换（DMA）是私募基金与证券公司开展的市场中性策略交易，私募基金多头选择一篮子股票，同时使用股指期货套期保值，获得对冲后的选股收益。前期，私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回撤，证券公司和私募基金等主动加强风险防控，稳步降杠杆、降规模，风险得到了一定程度消化。根据中证机构间报价系统股份有限公司数据，春节后开市以来DMA业务规模稳步下降，日均成交量占全市场成交比例约3%。DMA业务平稳降杠杆，有助于市场风险防控，有利于市场的平稳健康运行。下一步，中国证监会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度，指导行业控制好业务规模和杠杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行”。
2.中国证监会发布首批重要货币市场基金名录
2月9日，中国证监会发布首批重要货币市场基金名录，合计有13只重要货币市场基金入选。
2023年2月，为强化重要货币市场基金监管，中国证监会联合中国人民银行共同发布《重要货币市场基金监管暂行规定》（以下简称《暂行规定》）。《暂行规定》于2023年5月16日起正式施行。根据《暂行规定》相关要求，中国证监会于近期开展了评估工作，确定13只货币市场基金产品为重要货币市场基金。目前，相关基金管理人和产品均已按照《暂行规定》要求，做好相应调整和准备工作。
下一步，中国证监会将持续做好以下工作：一是指导相关行业机构认真落实《暂行规定》监管要求，提高重要货币市场基金风险防控与处置能力；二是对基金管理人上报的货币市场基金定期开展评估，适时更新重要货币市场基金名单并按规定公示；三是会同中国人民银行持续做好重要货币市场基金的风险监测和日常监管工作，促进货币市场基金更加安全、稳健运行，切实保护基金份额持有人合法权益。
3.中国证监会召开系列座谈会听取意见建议
2月18日至19日，中国证监会召开系列座谈会，就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。座谈会由中国证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。专家学者、中小投资者、上市公司、证券基金经营机构、会计师律师事务所、私募机构、外资机构等方面代表参与座谈。
座谈会上，与会代表聚焦当前市场关切的热点问题以及制约资本市场长远发展的体制机制和政策问题深入研讨，提出了宝贵的意见建议。大家认为，资本市场健康发展直接关系亿万投资者的“钱袋子”，关系经济社会发展大局，必须严之又严抓监管，汇聚合力强信心。建议严把IPO准入关，加强上市公司全过程监管，坚决出清不合格上市公司，从根本上提高上市公司质量，增加投资回报。坚持以投资者为本的理念，规范各类交易行为，提升制度公平性。发展壮大专业投资力量，推动更多中长期资金入市。坚持市场化法治化方向，坚定不移深化资本市场改革，扩大制度型开放，夯实资本市场高质量发展的制度基础。
中国证监会负责同志认真听取与会代表发言，对大家长期以来给予中国证监会工作的大力支持表示衷心感谢。中国证监会负责同志表示，当前中国证监会正在认真贯彻落实党中央、国务院关于资本市场的一系列重要部署，深入推进强监管、防风险、促发展各项工作。资本市场涉及方方面面，越是在形势复杂严峻的时候，越要广开言路，集思广益，凝聚共识。中国证监会将认真对待来自各个方面的意见建议包括批评意见，经过论证切实可行的马上就办，一时不具备条件的做好沟通解释，及时回应市场关切，依靠各个方面的共同努力把资本市场建设好、发展好。
4.中国证监会召开资本市场法治建设座谈会
2月27日，中国证监会党委书记、主席吴清主持召开资本市场法治建设座谈会，就完善资本市场基础制度、加强法治保障听取意见建议。
座谈会上，与会代表踊跃发言，对近年来资本市场法治建设取得的突破性进展充分肯定，对下一步工作思路和重点举措提出了意见建议。大家认为，办好资本市场，必须坚持市场化法治化改革方向，加快上市公司监管、证券投资基金监管等各领域立法修法，及时评估完善业务规则，从制度上保障资本市场良法善治。
吴清对大家长期以来给予中国证监会工作的大力支持表示衷心感谢。他强调，资本市场的规范要求极高，法治兴则市场兴。中国证监会将认真研究吸收与会代表提出的意见建议，与有关方面一道共同推动加大法制供给、提升执法效能、强化司法保障，更好发挥法治在资本市场高质量发展中的固根本、稳预期、利长远作用。
5. 国家发改委明确加大对重点民间投资项目的支持力度
近日，国家发改委表示，今年将持续做好向民间资本推介项目，加大对重点民间投资项目的支持力度，规范实施政府和社会资本合作，鼓励民间投资项目发行基础设施领域不动产投资信托基金，进一步激发民间投资活力。民间投资是民营经济发展的重要物质基础。国家发改委法规司司长孟玮介绍，将从各地重点民间投资项目中，常态化筛选一批符合政策要求、投资规模大、示范性强的项目，纳入全国重点民间投资项目库。孟玮表示“我们将抓紧出台特许经营管理办法、特许经营方案编写大纲、特许经营协议范本等配套文件，搭建政府和社会资本合作项目信息系统，做好统筹指导，切实拓宽民营企业参与基础设施投资的空间，最大程度鼓励民间资本参与政府和社会资本合作项目”。
6. 国家外汇管理局公布数据显示2023年外资来华投资总体净流入
2月18日，国家外汇管理局公布数据显示，2023年跨境资本流动趋稳向好，来华投资总体保持净流入格局。其中，外商股权性质直接投资全年净流入621亿美元，2023年四季度净流入规模环比明显提升。经初步测算，全年来华证券投资也呈现净流入态势，四季度净流入规模达到近2年高位。
（二）大湾区动态
1. 广东省高质量发展大会在深圳召开
2月18日，广东省高质量发展大会在深圳召开。会议还分别围绕科技赋能产业支撑“百千万工程”实施、现代产业体系建设、深入实施创新驱动发展战略、加强粤港澳人才协作、金融赋能产业科技高质量发展等主题展开研讨。
在“发挥金融‘活水’作用，赋能产业科技高质量发展”分组讨论时，大家一致表示，要围绕发展新质生产力，做好科技金融大文章，通过创投、保险等多种方式为科创企业和高新技术企业提供全链条、全周期的金融服务；稳妥开展私募股权投资基金、区域性股权市场有关试点。要坚持和加强党对金融工作的领导，完善科技金融发展工作机制，形成多部门政策合力，营造更好的创新生态。
2. 广东省人民政府办公厅发布《关于加快推进科技金融深度融合助力科技型企业创新发展实施意见》
2月9日，广东省人民政府办公厅发布《关于加快推进科技金融深度融合助力科技型企业创新发展实施意见》（以下简称《实施意见》）。
《实施意见》明确，推动创业投资机构投早投小投硬科技。推动省、市、县（市、区）各类政府投资基金统筹联动发展，引导社会资本更多投向我省关键技术领域和初创期科技型企业。鼓励社会资本联合国家和省实验室、国家技术创新中心、高校、科研院所、制造业创新中心、科技园区、行业龙头企业和专精特新中小企业等，以“公益资助+股权投资”模式，支持原创核心技术、前沿颠覆性技术突破并向现实生产力转化。支持培育设立概念验证基金。建立健全国有创业投资机构投资决策、业绩考核、市场化选人用人、员工激励、容错免责等制度，推动其更好发挥投早投小投硬科技的关键作用。优化创新创业领域的政府投资基金绩效评价办法，实施差异化分类考核，注重整体效能评价，不以国有资本保值增值作为主要考核目标。省级科技专项对投资省内种子期、初创期科技型企业的创业投资机构，按其实际投资额给予一定补助。支持社会资本设立天使投资基金。积极培育扶持会员及服务对象为天使投资人的联合性社会团体等组织，培育和壮大天使投资人群体。
《实施意见》还提出吸引创业投资机构和高端人才来粤发展，争取国家支持，在广东优先实施鼓励创业投资企业长期投资的差异化税率等税收优惠政策；拓宽创业投资的资金来源和退出渠道，鼓励社会资本依法依规设立私募股权二级市场基金（S基金），支持广东区域性股权市场开展股权投资和创业投资基金份额转让试点，畅通创业投资资本退出渠道等。
3. 新修订的《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》正式实施
2月26日，新修订的《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》（以下简称《实施细则》）正式实施。
新版“跨境理财通”在总结过去两年业务开展的经验基础上，吸收了粤、港、澳三地市场投资者和参与者的意见和诉求，优化相关制度安排，进一步推进粤港澳大湾区金融市场互联互通。《实施细则》主要对以下四方面进行了优化：一是优化投资者准入条件。“南向通”业务的内地个人投资者参与门槛从连续缴纳社保或个人所得税“满5年”降低为“满2年”。同时，增加“近3年本人年均收入不低于40万元”作为家庭金融资产准入的可选条件，支持更多大湾区居民参与试点。二是适当提高个人投资者额度。将个人投资者额度从100万元人民币提高到300万元人民币。如个人同时通过银行和证券公司参与试点的，两种渠道分别各有150万元额度。三是拓宽业务试点范围。增加证券公司参与试点，同时将内地销售银行的人民币存款产品纳入“北向通”合资格产品范围，公募证券投资基金范围由“R1至R3”扩大为“R1至R4”风险等级（不含商品期货基金），更好满足大湾区居民多样化投资需求。四是进一步优化宣传销售安排。细化明确境内销售机构、境内合作机构展业行为规范，引导金融机构为大湾区居民提供优质金融服务。
4．深圳市宝安区人民政府印发《关于发展生产性服务业的三年行动计划（2024—2026年）》
2月7日，深圳市宝安区人民政府印发《关于发展生产性服务业的三年行动计划（2024—2026年）》（以下简称《行动计划》）。
《行动计划》明确，在生产性金融服务方面，充分利用前海金融创新政策，重点发展货币金融服务、风投创投、绿色金融等业态，提升金融服务实体经济水平。到2026年，新增持牌金融机构4家以上，创投机构超过80家，湾区（宝安）产融合作发展基金规模达到1800亿元。发展风投创投产业。汇聚优质创投机构，建设风投创投中心，高水平举办石岩湖国际LP高峰论坛。持续提升宝安引导基金规模和功效，壮大湾区（宝安）产融合作发展基金。鼓励制造业龙头企业将企业风险投资（CVC）等金融板块布局宝安。在重点保障措施方面，建立“一行业、一专班”推进机制，强化部门协同、上下联动，形成工作合力。设立生产性服务业专项资金，发挥引导基金作用，进一步引导社会资本投入，拓展生产性服务业企业融资渠道。
（三）处罚情况
2024年2月，天津证监局、河北证监局、上海证监局、江苏证监局、浙江证监局、广东证监局、深圳证监局、青岛证监局等对辖区违规的私募机构采取行政监管措施。具体情况如下：
02
基金市场概览
（一） 2024年1月私募基金管理人登记及产品备案情况
2月23日，中国基金业协会发布《私募基金管理人登记及产品备案月报（2024年1月）》。
2024年1月，在中国基金业协会资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）办理通过的机构18家，其中，私募证券投资基金管理人7家，私募股权、创业投资基金管理人11家。2024年1月，协会注销私募基金管理人48家。截至2024年1月末，存续私募基金管理人21,594家，管理基金数量153,756只，管理基金规模20.33万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8,457家；私募股权、创业投资基金管理人12,876家；私募资产配置类基金管理人9家；其他私募投资基金管理人252家。
2024年1月，新备案私募基金数量1,252只，新备案规模553.22亿元。其中，私募证券投资基金695只，新备案规模169.41亿元；私募股权投资基金189只，新备案规模204.08亿元；创业投资基金368只，新备案规模179.73亿元。截至2024年1月末，存续私募基金153,756只，存续基金规模20.33万亿元。其中，存续私募证券投资基金97,571只，存续规模5.52万亿元；存续私募股权投资基金31,322只，存续规模11.07万亿元；存续创业投资基金23,727只，存续规模3.25万亿元。
（二）2024年1月证券期货经营机构私募资管产品备案情况
2月28日，中国基金业协会发布《证券期货经营机构私募资管产品备案月报（2024年1月）》。
2024年1月，证券期货经营机构共备案私募资管产品803只，环比减少16%，同比增长65%；设立规模527亿元，环比增长19%,同比增长79%（见下图）。
截至2024年1月底，证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.13万亿元（不含社保基金、企业年金），较上月底减少2,786亿元，下降2.2%。
截至2024年1月底，证券公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模546亿元，管理规模中位数229亿元；证券公司私募子公司平均管理私募基金85亿元，管理规模中位数为23亿元；基金管理公司平均管理私募资管业务规模359亿元，管理规模中位数96亿元；基金子公司平均管理私募资管业务规模198亿元，管理规模中位数54亿元；期货公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模24亿元，管理规模中位数4亿元。
（三）2024年1月公募基金市场数据
2月23日，中国基金业协会发布《公募基金市场数据（2024年1月）》。
截至2024年1月底，我国境内共有基金管理公司145家，其中，外商投资基金管理公司49家（包括中外合资和外商独资），内资基金管理公司96家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司12家、保险资产管理公司1家。以上机构管理的公募基金资产净值合计27.36万亿元
（见下图）。
（四）2024年1月企业资产证券化业务备案运行情况
2月26日，中国基金业协会发布《企业资产证券化业务备案运行情况简报（2024年1月）》。
2024年1月，企业资产证券化产品共备案确认139只，新增备案规模合计1,428亿元（见下图）。1月新增备案规模环比增长41%，同比增长34%。
截至2024年1月底，存续企业资产证券化产品2,313只，存续规模19,730.36亿元，存续规模较上月增长2.56%。
03
典型案例评析
董某某与北京某投资管理有限公司委托理财合同纠纷[1]
【典型意义】
本案属于募集机构违反适当性义务承担赔偿责任的典型案例，通过司法裁判明确了私募基金销售者适当性义务的内涵和审查标准，厘清了未履行适当性义务产生的法律责任的性质，有力地保护了资本市场投资者的合法权益。在裁判理念上，该案件既引导了投资者要理性投资，又对于私募基金公司规范运营和管理产生了良好的规范和指导意义，推动金融机构规范经营，将适当性义务落到实处，从而在金融投资市场更好地实现“卖者尽责、买者自负”。
【基本案情】
2015年4月1日，董某某（投资者）与北京某投资管理有限公司（管理人，下称投资管理公司）及基金托管人签署基金合同，并在风险揭示书、合格投资者承诺书、投资者告知书、基金账户申请与交易表、个人基金投资者风险承受能力调查问卷中签字。
同日，董某某向该投资管理公司转款101万元。上述文件落款日期均为2015年4月1日，但是实际上均为2015年4月15日与《补充协议》一并签署。
私募基金公示信息显示：案涉基金，成立时间2015年3月31日，备案时间2015年4月1日，基金备案阶段为《私募投资基金监督管理暂行办法》实施后成立的基金，基金类型为私募证券投资基金，管理类型为受托管理。
4月3日，投资管理公司发布基金成立公告及通知，告知基金已于2015年4月3日全部募集完成，符合基金成立总规模并于当日宣告正式成立。
同日，投资管理公司从基金募集清算账户向托管账户划款2.04亿元，基金托管人向投资标的公司定增预交款项缴款账户划款2.007亿元。
后因投资标的公司于2017年12月被全国股权系统强制终止挂牌，案涉基金无法通过新三板市场卖出所持标的公司股票，基金剩余存续份额尚未兑付。
董某某遂提起本案诉讼，要求投资管理公司赔偿其投资本金及收益损失。
【裁判结果】
法院酌情确定投资管理公司按照投资者认购金额20%的标准对投资者予以适当赔偿，驳回其他诉讼请求。
【裁判观点】
投资管理公司在销售基金产品的过程中履行适当性义务不及时不全面，未能及时评估投资者风险承受能力即接受投资者认购基金产品并在投资者认购基金产品前未能充分揭示投资风险，存在一定过错。
适当性义务是诚信义务在金融产品销售领域的具体化，属于基金合同订立前赋予卖方机构的义务范畴。违反适当性义务，应当根据合同法关于缔约过失的相关规定承担与其过错及投资者实际损失相适应的赔偿责任。
考虑到本案中补充进行风险评估的时间与基金成立时间相距较短，投资者风险承受能力在短期内发生明显变化的可能性并不大，后续评估显示董某某符合案涉基金产品的合格投资者要求，且投资者在其后补充签署了《基金合同》并对认购事宜予以确认，投资管理公司上述适当性义务的违反并未在实质上过度影响投资者在认购案涉基金方面的自主决定，但仍应对其上述不规范行为对投资者承担一定赔偿责任。
综合考量本案情形，法院酌情确定投资管理公司按照投资者认购金额20%的标准对投资者予以适当赔偿。董某某提出，其实际损失即认购本金、认购费用及相应利息，但是法院认为其认购基金产品的份额并未全部损失，且该等损失并非全部可归责于投资管理公司对上述适当性义务的违反，故对于董某某超出上述标准的其他诉讼请求，依法予以驳回。
华商律师事务所基金法律专业委员会 编
责任编辑
吴波
执行合伙人
华商基金委主任
主要执业领域为私募基金、证券上市发行、公司债等
郑天河
合伙人
华商基金委执行主任
主要执业领域为基金、公司运营与治理、资本市场与证券、争议解决
李岳峰
专职律师
华商基金委副主任
主要执业领域为企业运营与治理、私募基金、资本市场与投融资、民商事诉讼与仲裁
执行编辑
舒佑丹
专职律师
华商基金委秘书长
主要执业领域为私募基金、民商事诉讼
徐培培
专职律师
华商基金委副秘书长
主要执业领域为私募基金、投融资、财富传承、民商事诉讼
注：
[1] 摘自北京金融法院“（2021）京74民终482号”判决书，该案例入选“北京金融法院2022年十大典型案例”
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华商基金月刊（2024年1月） |
8 | 澄明数据合规法律月报 | 2024年1、2月刊（第二十六期） | 前言
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新规速递：
解读全国人大、工信部、国家市场监督管理总局、国家互联网信息办公室、国家标准化委员会等部门发布的最新法律法规，梳理行业内关注的热点法律问题；
监管动态：
介绍监管部门最新监管与行政执法动态；
案例聚焦：
介绍典型司法案例，包括民商事、行政或刑事案例。
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版权归属与免责声明
本月报仅用于客户了解中国数据合规法律最新动态参考之用，文中的任何内容和信息不应被视为是澄明律师就任何特定事项发表的法律意见或提供的法律依据。 |
8 | 第三期《上海人大月刊》来了，精彩内容一起看！ | 2024年第三期《上海人大月刊》“关注”十四届全国人大二次会议，展示上海代表团全国人大代表履职风采；“广角镜”解读市人大常委会2024年立法、监督、代表工作计划；“全过程人民民主进行时”讲述基层民主的鲜活故事。
特稿
市十六届人大常委会第十一次会议是市十六届人大二次会议后召开的第一次常委会会议。会议要求市人大常委会始终保持奋发有为的精神状态和时时放心不下的责任意识，担当作为、开拓创新，以奋力一跳的精神和作风，《齐心协力高质量完成今年各项目标任务》，不断提高常委会工作质量和效能，为加快建成具有世界影响力的社会主义现代化国际大都市作出上海人大积极贡献，不辜负市委重托和人民群众的期盼。
卷首语
十四届全国人大二次会议表决通过了新修订的《中华人民共和国国务院组织法》，这是现行国务院组织法1982年通过后四十多年来的首次修改。这次修改的指导思想、重大意义是什么？修改了哪些内容？请看《贯彻中央机构改革精神 全面推进法治政府建设》。
关注
3月5日至11日，十四届全国人大二次会议在北京隆重举行，有力动员全国各族人民《凝心聚力 共同谱写中国式现代化的壮美篇章》。上海代表团57位全国人大代表，肩负人民重托，以饱满的政治热情和昂扬的精神状态认真履行职责，圆满完成了大会各项任务。
3月5日下午，十四届全国人大二次会议上海代表团举行全体会议，审议政府工作报告。审议中，市委书记陈吉宁代表提出上海要当好改革开放排头兵、创新发展先行者，努力在推进中国式现代化中
《努力发挥龙头带动和示范引领作用》
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十四届全国人大二次会议期间，上海团的全国人大代表始终以认真负责的精神，《昂扬奋进显担当 忠诚为民献良策》，立足本业谋划破题，广泛宣传，展现形象。
3月6日下午，上海代表团举行开放团组活动，疫情后首次回归的“开放日”吸引包括17 家境外媒体在内的60余家媒体的百余名记者参加，9位代表进行审议发言，7位代表回答了记者提问，
《唱响奋勇争先“好申音”》
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今年的政府工作报告总结2023年来之不易的成绩，展现2024年的“四大亮点”，《坚定信心集中精力推动高质量发展》，注重把社会各方的诉求转化为政府工作的任务书、施工图和政策清单。
跑出立法“加速度”、提升监督工作新水平、代表工作再升级……全国人大常委会《打开新征程人大工作新局面》。细读全国人大常委会履职“答卷”，一幅幅为人民服务、为人民履职的生动画面跃然纸上。
3月9日，十四届全国人大二次会议上海代表团举行小组会议，审议最高人民法院工作报告、最高人民检察院工作报告。代表们在肯定两高工作的同时，提出不少意见建议——《两高“我来评”》。
十四届全国人大二次会议日程虽然紧凑，全国人大代表田轩、陈众议、梅兵还是见缝插针地记录下了几天以来的参会感受，请看他们的
代表日记
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“要推动新质生产力赋能健康中国。”“调整运输结构、增加铁路运输量，降低全社会物流成本。”“与人民同心同向，用亲身经历讲好全过程人民民主故事。”“作为科技界的代表，我一直关心国家的科技发展。”国家战略、科技进步、产业发展、人民健康……今年全国人代会，人民关心什么、代表关注什么？请看《发挥铁路运输优势 降低全社会物流成本》等代表手记。
广角镜
2024年市人大常委会年度立法计划编制工作深入推进科学立法、民主立法、依法立法，充分发挥地方立法实施性、补充性、探索性功能，力求《以高质量立法推动高质量发展》，为上海加快建成具有世界影响力的社会主义现代化国际大都市、在推进中国式现代化中充分发挥龙头带动和示范引领作用提供有力法治保障。
去年9月，市人大常委会相关工作部门启动2024年度监督计划编制工作，会同各委员会广泛听取意见，精心遴选议题，充分凝聚各方共识，努力使监督议题聚焦全市重点工作任务。今年1月31日，2024年度常委会监督工作和讨论决定重大事项工作计划经主任会议讨论通过。请看监督工作计划解读《在推动提升执行力上取得新成效》。
市人大常委会2024年度代表工作计划勾画了清晰的代表工作年度“路线图”：把全过程人民民主重大理念贯穿代表工作各方面各环节，加强市人大常委会对代表工作的领导，完善代表工作格局，健全代表工作制度，丰富代表工作内容，提升代表工作能力，更好支持和保障代表依法履职，更好保证人民当家作主，《奋进新征程 交好代表工作答卷》。
全过程人民民主进行时
随着静安区芷江西路街道238街坊地块旧城区改建项目签约率和搬迁率均达到100%，900户居民就此告别雨天漏水、煤卫合用等不便，沐浴着“旧改阳光”，迎接美好幸福新生活。这场旧区改造“攻坚战”中“全程参与、为民履职、为民代言”的人大代表赢得了居民群众的肯定与拥护，展现了
《旧改两个“百分百”背后的民主温度》
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每到周一、周三，金山高新区恒康居民区人大代表、社区代表都会在人大代表联络站覆盖的网格议事点参加楼道“小圆桌议事”，听民声、察民情、聚民智、谋发展。
《“小圆桌”热议“大民生”》
推动问题在一线发现、诉求在一线解决。
代表天地
走进位于浦东新区唐城公园的唐镇人大代表之家，一本本大红色的人大代表履职档案整齐有序地摆放在履职档案室里，格外引人注目。这些
《履职档案，让代表心中有数、肩上有责、眼里有光》
，全面记录了代表们在任期内的履职表现，合格还是优秀一目了然，这也是唐镇人大激励人大代表履职尽责的又一新举措。
崇明区竖新镇静捷人大代表联系点设在合作社内。设立以来，该联系点立足三农领域和行业特色，倾听村民呼声、助推产业兴旺，搭建了代表与政府、群众之间的“连心桥”，发挥了在推动乡村振兴中的前哨纽带作用，也渐渐形成了“联系点+合作社”模式。请看
《“联系点+合作社” 赋予乡村振兴新动能》
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来自交通行业的汤源渌是静安区人大代表，担任代表后，她一直在思考怎样将主责主业与群众所需结合起来。为此，开通清明祭扫专线、打造“安心旅游”系列活动、盘活企业资源开设社区食堂、增设公交站点……汤源渌从打通空间上的“最后一公里”做起，
《努力跨越群众心中的“最后一公里”》
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2021年担任长宁区人大代表后，上海严嫣律师事务所主任严嫣养成了记笔记的习惯，日常生活中发现问题或者忽然有了解决问题的灵感，就会马上记录下来。先记下，再思考、调研、总结，最终提出有针对性、可操作的议案建议。严嫣
《一年365天都做有心人》
，希望通过自己的努力让市民生活更加美好。
上海向世界发出了邀请“Visit Shanghai！”高水平打造中国入境旅游第一站便是上海文旅行业的重要任务，然而“老外在中国有钱难花”话题在龙年春节后一度登上了微博热搜。而早在之前就关注到该现象的市人大代表周卫红在市人代会期间就专门提交了《关于重视入境旅客小额支付功能的建议》，请看代表建议提出前的思考——《建设国际化城市需健全支付生态圈》。
基层巡览
对“一府一委两院”及其国家机关工作人员实施依法监督、正确监督、有效监督，是摆在各级人大机关面前的一项重要任务。黄浦区人大常委会积极开展对区政府相关部门主要负责人的履职评议，不断探索如何将履职评议这项制度安排提升为制度优势。请看
《黄浦：让政府部门“一把手”来交答卷》
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2023年年末，徐汇区人大常委会对区政府2023年度“为民办实事”项目开展了监督检查与满意度测评。61个实事项目要如何应对这场“期末大考”？请看
《徐汇：监督“为民办实事” 评出项目真成效》
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短短一个月内，152名闵行地区的市、区、镇三级人大代表从2403件已排期的公开庭审案件中选择138起案件进行旁听。如何将司法监督的主动权、选择权完全交予人大代表？请看
《闵行：变被动“听”案为主动“点”案》
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上海推进“五个新城”建设已有三年，发展基础、资源禀赋、比较优势各不同的“五个新城”在建设的重点和着力点上也有着各自的差异。如何为落实落地“五个新城”建设总体要求提供坚实的法治保障？且看《松江：积极探索法治保障新城建设》。
在研究中谋划长效出路，在跟踪督办中求实效，为解决群众急难愁盼问题，8篇高质量的调研报告是2023年浦东康桥镇人大为服务康桥镇高质量发展所交出的一份让人民满意的履职答卷。请看
《浦东康桥镇：深入调查研究 提高履职实效》
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他山之石
2024年1月中下旬，各省市人代会密集开幕，通过大会讨论、决议凝聚起了发展的共识，更从实际出发制定了发展速度指标。发展要提速，人代会也要开创自己的“新质生产力”。请看《兄弟省市人代会近期“首”举》，一同回顾近期各兄弟省市人代会中的“首创”与“首次”。
以案说法
犬只伤人新闻屡见不鲜，大多因脱离了牵引绳的约束而产生了“抓伤、扑倒、撕咬”等行为。当犬只未伤人，但人因犬而受伤时，该如何判定？请看
《宠物犬未系牵引绳致人受伤》
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漫议
2024年央视春晚，一曲中国传统纹样创演秀《年锦》惊艳了全网，引发了新一波汉服潮，其背后是近年国潮文化的兴起和年轻一代消费者对于中华传统服饰、新中式服装的追捧。如何把握“新中装”行业风口？请看代表思考——
《为“时尚之都”建设厚植“新中式”内涵》
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工作研讨
区级地方人大虽然没有立法权，但具有更加贴近基层、贴近百姓的优势，能更好地汇集民意、聚合民智，发挥独特而不可替代的作用。近年来，随着民主法治进程的不断深化，以及区人大常委会工作机制的不断完善，黄浦区人大参与地方立法工作得到了普遍加强、取得了较好成效，《关于区级人大加强立法参与工作的若干建议》为区级人大改进工作措施、增强立法参与工作实效提供了借鉴。
区人大常委会咨询专家库是由区人大常委会聘请，为区人大及其常委会开展法律监督和工作监督提供法律及相关领域专业咨询服务的人才资源组织形式。建立咨询专家库是提升区人大工作专业化水平的创新举措。为促进区人大及其常委会更好依法行使监督职权、为推进民主法治建设提供智力支持，崇明区人大工作研究会对相关工作提出《关于区人大常委会建立咨询专家库的思考与建议》。
浦江文苑
制作精良、图纹华丽、铭文丰富的铜镜一直以来是中国古代青铜艺术文化遗产中的瑰宝。华夏民族自古好龙，龙作为中华文明中的神圣图腾，一直以来就承载着无数传说与神话，龙纹与铜镜结合更是铜镜历史中的一大特色。《甲辰年观龙纹铜镜拓片展有感》带您一起探源起、寻龙纹、思镜鉴，追寻上海本土的镜文化。
稿件来源：上海人大全媒体平台
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8 | 君泽君视角 | 知识产权与反垄断月刊 | 2024年3月 | 目录
一、立法动向
1.2024全国人大将制定民营经济促进法
2.最高法印发29条规定 规范加强诉前保全案件工作办理
3.市场监管总局拟修订《经营者反垄断合规指南》
4.北京拟出台国际科技创新中心知识产权能力提升计划管理办法
二、执法动向
1.公安部“昆仑2024”专项行动展开 严打食药环和知产领域犯罪
2.市场监管总局召开2024年反垄断工作会议
3.市场监管总局：2023年全国共查办各类违法案件140.62万件
4.市场监管总局：继续加大对行政性垄断的监管执法力度
5.市场监管总局已发布两批2024民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例
6.市场监管总局发布江西祥宇医药有限公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书
三、司法动向
1.最高法发布第四批人民法院种业知识产权司法保护典型案例
2.最高检发布检察机关依法惩治制售假冒伪劣商品犯罪典型案例
3.最高法发布第二批法答网精选答问
4.最高法：应用相同物理学原理的技术方案的创造性判断应特别注意具体技术手段和技术效果的差异
5.最高法：零部件外观设计一般消费者的判断
6.最高法：反垄断行政处罚决定在后继民事赔偿诉讼中的证明力
7.合作期间的优惠价格不宜直接作为惩罚性赔偿的计算基数
8.最高法：“等同”侵权是指各对应技术特征之间的等同，而非专利技术方案与被诉侵权技术方案之间的整体等同
9.首创！北京一中院在专利侵权民事执行案件中履行保证金制度
10.北京知识产权法院：“翻墙取证”违反行政性管理规定存在瑕疵，但未侵犯合法权益，具备法律效力
11.全国首例MCN公司诉“中之人”违约合同案
01
立法动向
1.2024全国人大将制定民营经济促进法
3月8日，全国人大常委会委员长赵乐际在十四届全国人大二次会议第二次全体会议上作关于全国人民代表大会常务委员会工作的报告，明确了2024国家立法规划及法律实施监督项目。
报告明确，2024年将制定增值税法、民营经济促进法、能源法等，修改企业破产法、反不正当竞争法、仲裁法、治安管理处罚法、网络安全法等。此外，报告明确2024年预安排35个监督项目，将检查企业国有资产法、农业法、社会保险法、非物质文化遗产法、黄河保护法等5件法律的实施情况。（来源：中国政府网）
2.最高法印发29条规定 规范加强诉前保全案件工作办理
近日，最高法印发《关于规范和加强办理诉前保全案件工作的意见》，做深做实公正与效率，保护当事人合法权益，促进执源治理。
《意见》共六方面二十九条，对诉前保全申请受理、准许、采取措施及完善配套衔接机制等方面作出规定，其中明确了婚姻家庭纠纷中经济困难等四种法院可以酌情确定担保数额的诉前财产保全申请情形，因人格权正在或者即将受到侵害申请行为保全等三种法院可以酌情确定担保数额的诉前行为保全申请情形，明确了可以认定“情况紧急”的情况以及不得采取财产保全措施的十一类财产，并规范了其他相关程序。（来源：最高人民法院）
3.市场监管总局拟修订《经营者反垄断合规指南》
3月21日，市场监管总局网站公布《关于<经营者反垄断合规指南（征求意见稿）>公开征求意见的公告》。
《指南》征求意见稿共六章四十二条，并附《反垄断法法律、法规、规章及其他规范性文件清单》，明确反垄断合规管理机构一般由合规治理机构、合规管理负责人和合规管理牵头部门组成，分别明确了相关组成部分的职责，提出经营者可以根据不同职位、级别岗位的合规风险差异，定期开展风险测评，对高、中、低风险人员分别进行风险提醒，针对垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等常见违规行为分情况进行风险提示，释明法律责任，并对企业相关内控制度设置提供建议。（来源：国家市场监督管理总局）
4.北京拟出台国际科技创新中心知识产权能力提升计划管理办法
3月21日，市政府网站公布《关于对<北京市国际科技创新中心知识产权能力提升计划管理办法（征求意见稿）>公开征求意见的公告》，意见反馈截止时间为4月20日。
《办法》包括总则、支持对象和原则、支持内容和标准、申报与审核、资金发放、管理与监督、附则，共七章二十五条，共包括夯实创新主体知识产权基础、培育国际知识产权能力强基单位、支持国际知识产权能力重点单位、支持国际知识产权能力标杆单位、支持中外地理标志布局创新主体和支持知识产权服务出口创新主体6个具体支持方向。（来源：北京市知识产权局）
02
执法动向
1.公安部“昆仑2024”专项行动展开 严打食药环和知产领域犯罪
3月1日，全国公安机关“昆仑2024”专项行动动员部署会议召开，严厉打击食药环和知识产权领域犯罪。
会议强调，要着力强化重点打击，聚焦环境保护领域突出问题和重要战略资源安全、生态安全、食品药品安全、产业发展安全及生产生活安全等，开展专项打击和集中破案攻坚；要加强部门合作，密切行刑衔接，健全联合整治机制和问题通报反馈机制，推动落实属地责任和企业主体责任，着力推动源头治理。（来源：中华人民共和国公安部）
2.市场监管总局召开2024年反垄断工作会议
近日，国家市场监督管理总局召开全国反垄断工作会议，会议总结2023年反垄断工作，部署2024年重点任务。
2023年市场监管部门全年共查处垄断协议、滥用市场支配地位案件27件，罚没金额21.63亿元；查处滥用行政权力排除、限制竞争案件39件；审结经营者集中797件。会议强调，2024年要进一步强化竞争政策基础地位，创新反垄断监管方式、提升监管效能，深入开展整治市场分割、地方保护突出问题维护公平竞争市场秩序专项行动，纵深推进民生领域反垄断执法专项行动，切实做好互联网平台反垄断监管，提升公平竞争治理能力，促进企业合规等。（来源：国家市场监督管理总局）
3.市场监管总局：2023年全国共查办各类违法案件140.62万件
近日，国家市场监督管理总局公布，2023年，全国市场监管部门共查办各类违法案件140.62万件，比上年增长10.6%；罚没金额105.35亿元，下降22%，办案数量和罚没金额自2018年以来首次出现“一增一减”，统筹执法力度与温度取得重要成效。（来源：国家市场监督管理总局）
4.市场监管总局：继续加大对行政性垄断的监管执法力度
3月8日，国家市场监督管理总局局长罗文在十四届全国人大二次会议第二场“部长通道”上表示，今年将进一步完善公平竞争制度规则，深入开展市场分割、地方保护突出问题的专项整治。
罗文进一步介绍，重点将从以下几个方面着手开展工作：一是推动公平竞争审查条例出台；二是推动企业跨区域迁移和经营便利化；三是坚决纠正利用隐形壁垒实施地方保护行为；四是继续加大对行政性垄断的监管执法力度。（来源：国家市场监督管理总局）
5.市场监管总局已发布两批2024民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例
近日，市场监管总局网站公布《2024民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例（第一批）》和《2024民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例（第二批）》。
两批典型案例共十八件。在案例一中，南通东徽行汽车科技服务有限公司门头店招、广告牌、员工工作服、维修工具上标注或印有“东徽行 奔驰服务中心” “Mercedes-Benz Service”等字样并使用奔驰集团标志性logo，其抖音账号、大众点评账号上也存在相关情况。当事人未能取得梅赛德斯—奔驰集团股份有限公司授权许可，擅自使用其服务商标，侵犯他人注册商标专用权，不仅损害商标注册人的品牌，也误导了消费者。自2019年5月12日至2023年9月22日案发，当事人涉嫌侵犯他人注册商标专用权的经营额共计607.31万元。目前，因该案涉嫌犯罪，通州区市监局已依法将该案移送公安机关。（来源：国家市场监督管理总局）
6.市场监管总局发布江西祥宇医药有限公司滥用市场支配地位案行政处罚决定书
3月20日，国家市场监管总局对“江西祥宇医药有限公司滥用市场支配地位案”发布了行政处罚决定书。
行政处罚决定书显示，2016年6月至2020年3月期间，江西祥宇滥用支配地位，在国内以不公平的高价销售碘化油原料药实现行业垄断。根据《中华人民共和国反垄断法》的相关规定，江西祥宇被处以2019年销售额4%的罚款，总计约156万元。（来源：国家市场监督管理总局）
03
司法动向
1.最高法发布第四批人民法院种业知识产权司法保护典型案例
近日，最高法网站发布第四批人民法院种业知识产权司法保护典型案例。
本次发布的典型案例共15件，涉及种业知识产权保护中民事、行政和刑事三大类案件，其中民事侵权及合同案例13件，品种权授权行政案例1件，刑事案例1件；案件所涉品种的经济价值较大，8件案例诉争标的额超过百万元，个别案件更是高达数亿元。在“丹玉405号”玉米植物新品种侵权案中，法院明确惩罚性赔偿基数难以精确计算时可以基于在案证据裁量确定；在“奥黛丽”辣椒植物新品种侵权案中，法院以侵权人与品种权人之间的事前约定作为确定侵权赔偿的重要参考，破解侵权赔偿举证难题。（来源：最高人民法院）
2.最高检发布检察机关依法惩治制售假冒伪劣商品犯罪典型案例
最高人民检察院3月14日发布5件检察机关依法惩治制售假冒伪劣商品犯罪典型案例。案例释放了检察机关依法从严惩处、全链条打击制售假冒伪劣商品犯罪的强烈信号，并为各级检察机关办理此类案件提供示范和指引。
5件典型案例分别是：解某某等人生产、销售伪劣产品案；袁某等人生产、销售伪劣产品，销售假冒注册商标的商品案；青海某生物科技有限公司、贾某某等人生产、销售有毒、有害食品，许某某非法经营案；武某某等人生产、销售假药案；王某某等人假冒注册商标、销售假冒注册商标的商品、非法制造、销售非法制造的注册商标标识案。（来源：最高人民检察院）
3.最高法发布第二批法答网精选答问
今日，最高法发布法答网精选答问（第二批），共包括5个问题，涉及比特币“挖矿”合同效力认定、保证合同无效下一般保证人先诉抗辩权、客户信息是否属于商业秘密、二审维持原判时的执行根据、房屋装修放置期间的入户盗窃认定等问题。
在问题3中，最高法明确，一般侵害客户信息商业秘密行为的实质通常是侵权人通过该侵权行为节省了搜集信息所需要的时间和金钱成本，客户信息的商业秘密保护通常有时间限制。如果基础信息确有商业价值、数量足够庞大，收集足够困难，其亦可能满足价值性、保密性要求，进而可被认定构成商业秘密，对此需要根据案件具体情况予以认定。（来源：最高人民法院）
4.最高法：应用相同物理学原理的技术方案的创造性判断应特别注意具体技术手段和技术效果的差异
近日，最高人民法院知识产权法庭审结一起发明专利申请驳回复审行政纠纷案。
最高人民法院二审认为，当事人争议的实质在于对技术启示的判断。所有向量的计算都必须遵循平行四边形法则/三角形法则，这是本领域公知常识，本申请中的“等腰三角形法则”和对比文件中的各个计算公式都是严格遵循平行四边形法则/三角形法则的，两者没有冲突和矛盾，但两者有区别。本申请中的“等腰三角形法则”是在平行四边形法则/三角形法则的基础上在具体领域的应用，其中关键的技术步骤在于：第一次测量得到的待测件和工装的不平衡量，第二次测量得到的待测件和工装的不平衡量，及待测件相对工装旋转角度α，待测件（转子）不平衡量，工装不平衡量之间的关系，即在第一次测量不平衡量A和第二次测量不平衡量B中，工装的不平衡量C的大小和方向没有发生变化，待测件的不平衡量D的大小没有发生变化，但不平衡量D的角度变化了α角度。而对比文件中的待测件不平衡量只是利用向量关系得出相应的计算公式，其附图上向量的大小和方向与其实际的大小和方向并不对应，具体大小和方向需要通过利用推导出的计算公式计算得出，且相应的计算过程中实际上和待测件相对工装旋转角度α没有关系。因此，在具体得出转子的不平衡量的方法上两者是不同的。
该案二审判决表明，在专利授权确权审查时，要正确对待物理学原理与物理学原理的技术应用之间的联系与区别，原则上不能以物理学原理一致为由忽视具体实现手段的差异和技术效果的区别。（来源：最高人民法院）
5.最高法：零部件外观设计一般消费者的判断
在上诉人国家知识产权局与被上诉人东莞某科技公司、原审第三人深圳某精密电子公司外观设计专利权无效行政纠纷案中，涉及专利权人为东莞某科技公司、专利号为201630657867.4、名称为“线缆连接器”的外观设计专利（以下简称本专利）。
最高人民法院二审在确认被诉决定所归纳的相同点的基础上，综合各方意见，重新归纳了本专利与对比设计的相同点与区别点，认为：外观设计产品的一般消费者，通常包括在产品交易、使用过程中能够看到产品外观的所有消费者。如果产品的功能和用途决定了其只能被作为组装产品的部件使用，组装产品的最终用户在正常使用组装产品的过程中仍然能够看到该部件的外观设计，则一般消费者既包括该部件的直接购买者、安装者，也包括组装产品的最终用户。如果组装产品的最终用户在正常使用组装产品的过程中无法看到部件的外观设计，则一般消费者应主要包括该部件的直接购买者、安装者。
本案中，本专利为线缆连接器，主要用于连接柔性电路板，其作为电子产品部件被安装在PCB板上使用。电子产品制造完成后，最终用户无法看到本专利的外观设计，故本专利产品的一般消费者主要为直接购买、安装线缆连接器的群体。（来源：最高人民法院）
6.最高法：反垄断行政处罚决定在后继民事赔偿诉讼中的证明力
在上诉人缪某与被上诉人某销售公司、上海某销售服务公司纵向垄断协议纠纷案中，2014年，缪某从上海某销售服务公司处购买涉案车辆。2016年，上海市物价局作出涉案处罚决定书，认定某销售公司2014年在分销汽车过程中，相关营销部门存在与上海地区经销商达成并实施限定向第三人转售商品最低价格垄断协议的事实，决定责令当事人立即停止违法行为，处以上一年度相关销售额百分之四的罚款。
缪某认为，其购买涉案车辆时正是某销售公司在上海地区普遍实施垄断价格期间，故向上海知识产权法院提起诉讼，请求判令某销售公司赔偿缪某购车损失10000元及维权合理支出7500元，上海某销售服务公司对缪某上述购车损失承担补充赔偿责任。
最高人民法院二审认为，反垄断执法机构认定构成垄断行为的处理决定在法定期限内未被提起行政诉讼或者已为人民法院生效裁判所确认，原告在相关垄断民事纠纷案件中据此主张该垄断行为成立的，无需再行举证证明，但有相反证据足以推翻的除外。（来源：最高人民法院）
7.合作期间的优惠价格不宜直接作为惩罚性赔偿的计算基数
近日，最高人民法院知识产权法庭审结了一件侵害计算机软件著作权纠纷案，以合作期间的优惠价格不宜直接作为惩罚性赔偿的基数为由，改判全额支持了涉案软件权利人主张的惩罚性赔偿请求。
最高人民法院二审认为，在确定惩罚性赔偿基数时，一方面，要注意避免将当事人在正常契约场景中基于意思自治和真实意愿达成的优惠交易价格，直接照搬作为在侵权场景下交易一方针对相对方实施侵权行为的赔偿计算标准。另一方面，惩罚性赔偿基数的确定，要确保能够有效发挥知识产权惩罚性赔偿制度对知识产权权利人的救济力度、对知识产权侵权行为人的惩戒力度，以及对潜在知识产权侵权行为人的震慑力度。
本案判决对于充分发挥知识产权惩罚性赔偿制度的功能，落实严格保护知识产权的司法理念，具有一定参考意义。
8.最高法：“等同”侵权是指各对应技术特征之间的等同，而非专利技术方案与被诉侵权技术方案之间的整体等同
近日，最高人民法院审结了上诉人台州市金博新材料有限公司与被上诉人宁波广新纳米材料有限公司侵害发明专利权纠纷一案。
最高人民法院二审认为，专利侵权的认定中，首先要根据权利人据以主张权利的相关权利要求，确定专利权的保护范围；以此为基础，通过将被诉侵权技术方案相关技术特征与涉案专利相关权利要求中的技术特征进行一一比对，确定是否构成相同或者等同；进而认定是否构成相同侵权或者等同侵权。
如果专利权利要求中记载的每一项技术特征都在被诉侵权产品中有对应的技术特征，而且这些对应的技术特征从字面上看就落入了权利要求书记载的相应技术特征的范围，则未经许可实施专利技术方案的行为属于相同侵权。等同特征是指与所记载的技术特征以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且本领域普通技术人员无需经过创造性劳动就能够联想到的特征。等同应当是指各对应技术特征之间的等同，而不是指专利技术方案与被诉侵权技术方案之间的整体等同。（来源：最高人民法院）
9.首创！北京一中院在专利侵权民事执行案件中履行保证金制度
3月13日，北京高院官微消息显示，北京一中院近日在全国首创履行保证金制度，有效解决了专利侵权民事执行案件中，被执行人对案涉专利提起无效审查后的执行问题。
在T公司与Y公司侵害外观设计专利权纠纷案两案中，判决认定Y公司侵犯T公司的外观设计专利权，应当赔偿T公司合计7万元等。判决生效后，Y公司针对T公司的2项外观设计专利，分别向专利复审委员会提起了无效审查。在进入执行前，1项案涉外观设计专利已被专利复审委员会宣告全部无效；执行立案后，另1项案涉外观设计专利立即也被专利复审委员会宣告全部无效。执行中，申请执行人表示将针对两份无效决定，在法定期限内向北京知识产权法院提起行政诉讼，被执行人要求中止执行。其中Y公司是上市公司、A级纳税人、高新技术企业、专精特新“小巨人”，目前只有这两个案件涉及执行，其作为被执行人的信息已经影响了其正常商业活动；案件中止的时间越长，对Y公司企业信用的影响越大。法院从善意文明执行的理念出发，经与T公司与Y公司反复沟通，申请执行人T公司同意被执行人Y公司先行将全部案款转入法院作为履行保证金，待终局裁决作出后，再决定该笔款项是发还T公司或者是退还Y公司。（来源：北京市第一中级人民法院）
10.北京知识产权法院：“翻墙取证”违反行政性管理规定存在瑕疵，但未侵犯合法权益，具备法律效力
近日，北京知识产权法院审结了上诉人北京网圣飞腾信息技术有限公司与上诉人株式会社奇酷工场、上诉人奇酷工场科技（香港）有限公司[QIKU TECHNOLOGY(HONGKONG)CO.,LIMITED]、上诉人北京奇酷工场科技有限公司、被上诉人北京华清飞扬网络股份有限公司不正当竞争纠纷一案。
该案的核心争议焦点之一为：取证违反行政性管理规定的，是否可以作为认定案件事实根据的问题。网圣公司主张混淆行为的证据系通过VPN软件获得，三奇酷公司及华清公司均不认可合法性、真实性。
北京知识产权法院二审认为：《中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定》第六条规定，计算机信息网络直接进行国际联网，必须使用邮电部国家公用电信网提供的国际出入口信道。任何单位和个人不得自行建立或者使用其他信道进行国际联网。本案中，网圣公司通过下载“Pulse Secure”软件、登录“北京大学VPN”的方式对在我国大陆地区不能下载的游戏进行下载、安装操作违反了上述行政性管理规定。《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第一百零六条规定，对以严重侵害他人合法权益、违反法律禁止性规定或者严重违背公序良俗的方法形成或者获取的证据，不得作为认定案件事实的根据。根据上述规定，民事诉讼中对于证据合法性的判断主要以证据形成或获取手段是否严重侵害社会其他法益作为标准进行衡量。当民事诉讼当事人获取证据并不存在严重侵害社会其他法益的情况时，对于该项证据的合法性考察不宜过于严苛。本案中，尽管网圣公司违反了行政管理规定取证方式存在一定瑕疵，但其下载、安装《人狼杀》《人狼杀 2》仅是为了获取与本案相关的证据材料，未严重侵害他人合法权益，在三奇酷公司亦认可在日本发行了《人狼杀》《人狼杀 2》的情况下，其仅仅否认证据形式，但未提出反证驳斥该证据内容的真实性、合法性、关联性，网圣公司通过VPN方式取得的证据不宜作为非法证据不予采信，法院对公证书真实性予以确认。（来源：北京知识产权法院）
11.全国首例MCN公司诉“中之人”违约合同案
近日，苏州互联网法庭审理一起因“中之人”擅自停播引发的网络服务合同纠纷。
法院经审理认为，本案中公司所有的案涉虚拟形象应属虚拟财产，受法律保护。苏州互联网法庭法官吴娅介绍，虚拟主播可分为人工智能驱动型与真人驱动型，本案即为真人驱动型虚拟主播。真人驱动型虚拟主播根据“中之人”参与度不同，可分为与中之人不具有同一性的虚拟主播以及具有同一性的虚拟主播，是否具有“身份同一性”直接影响损失认定。
如具有“身份同一性”，虚拟形象无复用价值，违约损失可就虚拟形象的制作成本进行折旧计算。如不具有“身份同一性”，虚拟形象可实现复用，应综合考量虚拟形象的使用价值确定违约行为对虚拟形象价值贬损程度。
就本案而言，案涉虚拟形象使用不依赖史某面部特征、姿态、表情，更换自然人也可完成对形象的驱动，直播内容限于互动、演唱，未体现中之人独特的表演方式，且在直播时长、粉丝数量、打赏用户集中程度等方面均无法表现出粉丝受众对中之人高度粘性。法院认定，案涉虚拟形象与史某不具有“身份同一性”，虚拟形象具备复用价值。（来源：江苏省苏州市虎丘区人民法院）
作者简介
刘良勇 合伙人
北京办公室
邮箱：liuliangyong@junzejun.com
执业领域：
知识产权 | 反垄断 | 投融资与并购 | 民商事争议解决
刘良勇律师是君泽君合伙人，北京市律师协会涉外律师人才库成员、北京市专利代理师协会知识产权保护服务专家库成员、北京市东城区律师协会知识产权委员会委员、宁波仲裁委员会仲裁员。刘律师具有应用物理和法律双重教育背景，主要从事各种知识产权保护和争议解决业务，特别在专利、商标、商业秘密等领域具有丰富的经验。刘律师成功代理过一批重要的知识产权诉讼，其中一发明侵权诉讼案被入选最高人民法院指导案例。
李晓柄 律师
北京办公室
邮箱：lixiaobing@junzejun.com
执业领域：
知识产权 | 反垄断 | 投融资与并购 | 民商事争议解决
王蕾 律师助理
北京办公室
邮箱：wanglei@junzejun.com
执业领域：
知识产权 | 反垄断 | 投融资与并购
崔博鹰 律师助理
北京办公室
邮箱：cuiboying@junzejun.com
执业领域：
知识产权 | 反垄断 | 投融资与并购 | 民商事争议解决
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